... Giámsát nghiệp vụ ngânhàng có hiệu đòi hỏi phải đánh giá khả gặp rủi ro ngânhàng cách cẩn trọng qua phân bổ nguồn lực giámsát rủi ro cho phù hợp; - Chuyên gia giámsát phải đảm bảo ngânhàng ... chủ đề giámsát nghiệp vụ ngânhàng nay: Cụm chủ đề gồm nguyên tắc từ số 16 đến số 20 với nội dung là: Một hệ thống giámsát nghiệp vụ ngânhàng hiệu cần phải: - Bao gồm hình thức giámsát khơng ... tình hình tài thực tế ngânhàng khả sinh lời nghiệp vụ ngânhàng Ngoài ngânhàng phải thường xuyên đưa kê tài phản ảnh trung thực tình hình tài với quan Thanhtra - giámsát 2.6/ Nguyên tắc thuộc...
... động Thanhtrangânhàng •Thực giámsát thường xuyên theo quy định Thống đốc Ngânhàng Nhà nước •Tiến hành tra, kiểm tra, phúc tra việc chấp hành pháp luật tiền tệ hoạt động ngânhàng •Thẩm tra, ... tiếp cận dịch vụ ngânhàng chức chưa vào vấn đề an toàn hoạt động Thực trạng tra, giámsát NHNN Việt Nam 3.5 Về chất lượng đội ngũ tra, giámsát Trong phận tra, giámsátngânhàng chưa có nhiều ... giámsát NHNN Một là, thành lập quan giámsát an toàn hoạt động ngânhàng sở hệ thống Hai là, hồn thiện mơi trường pháp lý tra, giámsátngânhàng Ba là, đổi phương pháp, quy trình tra, giám sát...
... phương thức: tra chỗ giámsát từ xa +Thanh tra chỗ: hoạt động kiểm tra trực tiếp ThanhtraNgânhàng NHTM thông qua đoàn kiểm traHàng năm Thanhtrangânhàng xây dựng chương trình kế hoạch tra trình ... tồn cao mức quy định dựa vào kết tra, kiểm tra quan tra, giámsátngânhàng Tuy nhiên công tác tra, giámsát tổ chức tài nhiều bất cập: - Bộ máy giámsát tài ngânhàng Việt Nam chưa xây dựng đồng ... ước, thoả thuận quốc tế giámsátngânhàng an tồn hệ thống tài Tăng cường trao đổi thông tin với quan giámsátngânhàng nước - Thứ ba, phát triển đội ngũ cán tra, giámsát đủ số lượng có trình...
... hợp tác quốc tế trangân hàng: Thanhtrangânhàng Việt Nam khơng có mối quan hệ để trao đổi thơng tin với quan giámsátngânhàng nước có chi nhánh ngânhàng Việt Nam Hội sở ngânhàng mẹ, tiêu ... thành ngành ngânhàng Việt Nam, hoạt động yếu • KLTT nhóm NHTMNN hoạt động yếu so với nhóm NHTMCP Cơ cấu tổ chức hoạt động tra, giámsátngânhàng có cải cách chức tragiámsátngânhàng bị phân ... tự có ngânhàng với mức độ mạo hiểm sử dụng vốn ngânhàng BASEL II _ TRỤ CỘT Đưa nguyên tắc chủ chốt việc kiểm tra, giámsát Các hướng khác q trình kiểm tragiám sát: tính minh bạch giám sát, ...
... hình giámsát tài Việt Nam • Tổng quan giámsátNgânhàng G1 N ƯƠ CH • Thực trạng giámsátNgânhàng Việt Nam • Đối chiếu GiámsátNgânhàng Việt Nam hạn chế • Những nguyên TRAGIÁM ĐỘNG THANHnhân ... NGUYÊN TẮC CỦA BASEL VỀTHANHTRAGIÁMSÁT CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG CÁC QUY ĐỊNH VỀTHANH TRA, GIÁMSÁT TẠI MỘT SỐ NGÂNHÀNG Ở VIỆT NAM Công tác giámsát NHNN: - Đối với giámsát từ xa: Việt Nam ... hình tổ chức hoạt động quan THANHTRAGIÁMSÁTNGÂNHÀNG TỔNG QUAN VỀGIÁMSÁTNGÂNHÀNG - hoạt động NHNN việc thu thập, tổng hợp, phân tích thơng tin đối tượng giámsát NH thơng qua hệ thống thơng...
... tục quan giámsát chống rửa tiền - Ủy ban quản lý ngânhàng Trung Quốc( CBRC) CBRC chịu trách nhiệm giámsát hoạt động định chế tài tồn lãnh thổ Luật giámsátngânhàng áp dụng giámsát công ... định chế Mơ hình giámsát theo chức Mơ hình giámsát hợp Mơ hình giámsát hai đỉnh Cụ thể: Đối với mô hình giámsát theo định chế, tư cách pháp nhân định chế tài định quan giám sát, mơ hình quốc ... qui định cho vay liên ngânhàng thị trường trái phiếu lên ngânhàng Kể từ cải cách hệ thống giámsátthành lập Ngânhàng TW Trung Quốc, PBC khơng vai trò trực tiếp giảmsát tài ảnh hưởng đáng...
... giám sát) chưa phát huy được, khó phát huy đầy đủ tác dụng hiệp hội ngânhàng hệ thống giámsátngânhàng Việt Nam 2.2.1 Về tổ chức, cấu tra, giámsát Cũng quan giámsátngânhàng nước, tra Việt ... dẫn để trangânhàng kiểm tra loại hình giao dịch 3.5 Tăng cường hợp tác quốc tế trangânhàngThanhtrangânhàng Việt Nam khơng có mối quan hệ để trao đổi thông tin với quan giámsátngânhàng ... hiểm, quan giámsátngânhàng lại tập trung vào giámsát hoạt động kinh doanh ngânhàng Để giámsát tổng thể quan giámsát phải trao đổi thông tin với Với mục đích thể chế hố việc trao đổi thơng...
... phương thức: tra chỗ giámsát từ xa Thanhtra chỗ: hoạt động kiểm tra trực tiếp ThanhtraNgânhàng NHTM thông qua đoàn kiểm traHàng năm Thanhtrangânhàng xây dựng chương trình kế hoạch tra trình ... toàn cao mức quy định dựa vào kết tra, kiểm tra quan tra, giámsátngânhàng Tuy nhiên công tác tra, giámsát tổ chức tài nhiều bất cập: Bộ máy giámsát tài ngânhàng Việt Nam chưa xây dựng đồng ... thống giámsát tài Việt Nam vơ sơ khai Đó tổ chức Về kỹ thuật, hồn tồn chưa có quy định chung giámsát hệ thống tài tổng quát Mặc dù tiêu giámsát từ xa Thanhtrangânhàng thuộc Ngânhàng trung...
... Mơ hình quan tra, giámsátngânhàng Phương thức tra, giámsátngânhàng Cơ sở pháp lý Các chuẩn mực tra, giámsátngânhàng Khuyến nghị MƠ HÌNH CƠ QUAN THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNG Kinh nghiệm ... giámsátThanhtra chi THÁCH THỨC PHƯƠNG THỨC THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNGGiámsát từ xa Thanhtra chỗ GIÁMSÁT TỪ XA Địa điểm Nguồn thông tin THANHTRA TẠI CHỖ Được thực trụ sở quan giámsát ... Cơ quan Thanhtragiámsátngânhàng (NHNN) chịu trách nhiệm tra, giámsátngânhàng phòng chống rửa tiền (Theo Luật NHNN năm 2010) Từ tháng 5/2009, Cơ quan tra, giámsátngânhàng vào hoạt...
... đề Thanh tra, giámsátNgânhàng 10 1.2.1 KháiniệmThanhtra 11 1.2.2 KháiniệmThanh tra, giámsátNgânhàng 11 1.2.3 Mục tiêu hoạt động Thanh tra, giámsátNgânhàng ... quan tra, giámsátNgânhàng thuộc Ngânhàng Nhà nƣớc; ThanhtragiámsátNgânhàng thuộc Ngânhàng Nhà nƣớc Chi nhánh tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ƣơng (sau gọi ThanhtragiámsátNgânhàng ... ƣơng nơi khơng có Cục Thanh tra, giámsátNgânhàng thuộc Cơ quan tra, giámsátNgânhàng 1.2.1 KháiniệmThanhtra Tại điều Pháp lệnh Thanhtra năm 1990 ghi rõ: Thanhtra chức thiết yếu quan...
... 2: KHÁI QUÁT HO 2.1 Khái ni m ho 2.2 M c tiêu ho 2.3 Ph NG THANHTRAGIÁMSÁTNGÂNHÀNG ng tra, giámsátngânhàng ng tra, giámsátngânhàng ng th c tra, giámsátngân ... ch c tín d ng TTGSNH: tra, giámsátngânhàng TTGSNH trung ng: c quan Thanh tra, giámsátngânhàng thu c NHNN Vi t Nam TTGSNH chi nhánh: c quan Thanh tra, giámsátngânhàng chi nhánh t nh, thành ... giámsát ch y tra l l cho TCTD Hoàng v hàng Ph ng th giámsát ho ngânhàng l c nh c t t , ngânhàng riêng 15 tr tra, giámsát t hơng tin khơng - khơng hồn h ngun t n s 21 tra, giámsátngân hàng...
... Đối tượng giámsát khác Thanh tra, giámsát ngành Ngânhàng đối tượng giámsát giao trách nhiệm giámsát cho Thanh tra, giámsátNgânhàng Nhà nước chi nhánh - Thanh tra, giámsátNgânhàng Nhà ... nhằm: + Xây dựng sở lý luận tra, giámsátngân hàng; vai trò tra, giámsátngân hàng; cần thiết phải tra, giámsátngânhàng TCTD; kháiniệm hiệu lực tra, giámsátngânhàng + Nghiên cứu xác định ... sách, pháp luật với tra, giámsát rủi ro hoạt động đối tượng tra, giámsátngân hàng; kết hợp chặt chẽ trangânhànggiámsátngânhàng Tính đặc thù tra, giámsátngânhàng là: tra chuyên ngành...
... QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNG 2.1 HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNG 2.1.1 Kháiniệm tra, giámsátngânhàng Theo từ điển tiếng Việt, thuật ngữ tra, giámsát hiểu sau: Thanh ... QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNG 2.1 HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁMSÁTNGÂNHÀNG 2.1.1 Kháiniệm tra, giámsátngânhàng 2.1.2 Sự cần thiết hoạt động tra, giámsát ... ĐỘNG THANH TRA, GIÁMSÁT CỦA NGÂNHÀNG NHÀ NƯỚC 3.2.1 Tổ chức hoạt động Cơ quan tra, giámsátngânhàng Cơ quan Thanh tra, giámsátngânhàng tổ chức thành hệ thống gồm: Cơ quan Thanh tra, giám sát...
... sátNgânhàng Nhà nước Việt Nam 01 TỔNGQUANHOẠTĐỘNGTHANHTRA,GIÁMSÁTCỦANGÂNHÀNGNHÀNƯỚCVIỆTNAM MỤC ĐÍCH ĐỐI TƯỢNG THANH TRA, GIÁMSÁT TỔ CHỨC NỘI DUNG THANH TRA, GIÁMSÁT MỤCĐÍCHTHANHTRAGIÁMSÁTNGÂNHÀNG ... nước Ngânhàng Nhà nước Đối tượng khác theo quy định pháp luật TỔCHỨCTHANHTRAGIÁMSÁTNGÂNHÀNG Cơ quan Thanh tra, giámsátngânhàng thuộc Ngân Thống đốc Ngânhàng Nhà nước hàng Nhà nước Cơ quan tra, ... Kiếnnghịvớihoạtđộngthanhtra,giámsátcủaNgânhàngNhànước Tăng cường tính độc lập đơn vị tra, giámsát ngânhàng hướng đến mô hình giámsát độc lập dài hạn. Các đơn vị thanhtra, giámsátngânhàng thuộc...
... quan Thanh tra, giámsátngânhàng trực thuộc NHNN Việt Nam, Cơ quan Thanh tra, giámsátngânhàng gồm 11 đơn vị: • Vụ Thanh tra, giámsát TCTD nước (gọi tắt Vụ I); • Vụ Thanh tra, giámsát TCTD ... Thanh tra, giámsátNgânhàng Nhà nước chi nhánh chịu quản lý, đạo trực tiếp Giám đốc Ngânhàng Nhà nước chi nhánh đạo, hướng dẫn Cơ quan Thanh tra, giámsátngânhàng công tác, nghiệp vụ tra, ... sát ngânhàng hướng đến mơ hình giámsát độc lập dài hạn Các đơn vị thanhtra, giámsátngânhàng thuộc NHNN chi nhánh chịu hướng dẫn, đạo vềchuyên môn nghiệp vụ Cơ quan tra, giámsátngânhàng chịu...
... THIỆN HỆ THỐNG THANHTRAGIÁMSÁT Hoàn thiện cấu tổ chức Cơ quan Thanh tra, giámsát Đổi phương pháp giámsát Thống nội dung giámsát Hoàn thiện quy trình giámsát Đào tạo cán giámsát có chun mơn ... NGUYÊN NHÂN Tổ chức giámsát chưa có phối hợp chặt chẽ Phương pháp giámsát chưa rõ ràng Nội dung giámsát chưa đầy đủ tồn diện Quy trình giámsát chưa thống Trình độ cán giámsát chưa chuyên nghiệp ... tức phận thị trường tài giámsát quan giámsát chun ngành Sơ đồ: Mơ hình giámsát tài Việt Nam • Với mơ tất yếu dẫn đến khoảng trống hoạt động giámsátgiám điểm Nhược sát chéo hoạt động tập...
... *Thanh tra quản trị điều hành *Thanh tra nguồn vốn *Thanh tra chất lợng tÝn dơng *Thanh tra nghiƯp vơ b¶o l·nh *Thanh tra hoạt động kinh doanh ngoại tệ *Thanh tra góp vốn liên doanh *Thanh tra ... chức tra trực thuộc, gọi chung Ban trangânhàng Thời kỳ ThanhtraNgânhàngtra thủ trởng đơn vị, không nằm hệ thống Thanhtra Nhà nớc Hoạt động ThanhtraNgânhàng chủ yếu giải xem xét đơn th ... động ngânhàng nói chung, hoạt động tragiámsátngânhàng nói riêng 12 Bên cạnh đó, thực tế hoạt động tiền tệ ngânhàng đặt cho trangânhàng thời thách thức phải vợt qua Do vậy, công tác tra ngân...
... luật tra, giámsát thị trường chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CHUNG VỀTHANH TRA, GIÁMSÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀTHANH TRA, GIÁMSÁT ... THANH TRA, GIÁMSÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƢỚC 1.1 Thanh tra, giámsát thị trường chứng khoán 1.1.1 Giámsát thị trường chứng khoán 1.1.2 Thanhtra chứng ... tra, giámsát thị trường chứng khoán Ủy ban chứng khoán Nhà nước 1.2 Pháp luật tra, giámsát thị trường chứng khoán Ủy ban chứng khoán Nhà nước 11 1.2.1 Kháiniệm pháp luật tra, giám...