... NI DUNG TRèNH BY VAI TRề CA CễNG TY CHNG KHON THEO LUT NH T VN BN U GI C PHN T VN NIấM YT CC DCH V H TR KHC VAI TRề CA CễNG TY CHNG KHON THEO LUT NH Thụng t 126/2004/TT-BTC hng dn ... T VN TI C CU TRC KHI NIấM YT Chnh sa iu l Cụng ty phự hp vi iu l mu cụng ty niờm yt Xõy dng li quy ch qun tr cụng ty cho phự hp vi mụ hỡnh cụng ty i chỳng C cu Hi ng qun tr, Ban kim soỏt Quy ... ty S theo dừi c ụng Cam kt nm gi c phn ca HQT 19 NG Kí LI CHNG KHON L thnh viờn lu ký ca TTGD CK, cụng ty chng khoỏn s h tr cỏc doanh nghip tin hnh cỏc th tc ng ký li chng khoỏn niờm yt theo...
... Nam Phần 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNGTYCHỨNGKHOÁN Chương 1: Những vấn đề chungcôngtychứngkhoán Khái niệm mô hình hoạt động côngtychứngkhoán 1.1 Khái niệm côngtychứngkhoán 1.1.1 Khái niệm CTCK ... nghiệp vụ côngtychứngkhoán Các CTCK côngty chuyên kinh doanh dịch vụ côngty chuyên môi giới, côngty chuyên thực BLPH côngty đa dịch vụ, hoạt động nhiều lĩnh vực kinh doanh chứngkhoán Ngày ... Việt Côngty TNHH Chứngkhoán Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam CTCP Chứngkhoán Mê Kong 1.1.3 Điều kiện thành lập côngtychứngkhoán 1.1.3.1 Điều kiện sở vật chất: TheoLuậtChứngKhoán năm 2006,...
... yếu côngtychứngkhoán tồn dới hình thức côngty cổ phần chí số nớc (nh Hàn Quốc) bắt buộc côngtychứngkhoán phải côngty cổ phần 1.2.3 Các nghiệp vụ côngtychứngkhoán Các côngtychứngkhoán ... tế cha có côngty liên doanh nâng mức góp vốn 30% c Mô hình Trung Quốc Các côngtychứngkhoán Trung Quốc côngty TNHH côngty cổ phần đợc thành lập theoluậtcôngty Các côngtychứngkhoán đợc ... chứngkhoán (trong có côngtychứng khoán) giữ vai trò quan trọng đảm bảo cho thị trờng chứngkhoán hoạt động ổn định có hiệu 1.2 Côngtychứngkhoán 1.2.1 Mô hình tổ chức hoạt động côngty chứng...
... yếu côngtychứngkhoán tồn dới hình thức côngty cổ phần chí số nớc (nh Hàn Quốc) bắt buộc côngtychứngkhoán phải côngty cổ phần 1.2.3 Các nghiệp vụ côngtychứngkhoán Các côngtychứngkhoán ... tế cha có côngty liên doanh nâng mức góp vốn 30% c Mô hình Trung Quốc Các côngtychứngkhoán Trung Quốc côngty TNHH côngty cổ phần đợc thành lập theoluậtcôngty Các côngtychứngkhoán đợc ... chứngkhoán (trong có côngtychứng khoán) giữ vai trò quan trọng đảm bảo cho thị trờng chứngkhoán hoạt động ổn định có hiệu 1.2 Côngtychứngkhoán 1.2.1 Mô hình tổ chức hoạt động côngty chứng...
... yếu côngtychứngkhoán tồn hình thức côngty cổ phần chí số nước (như Hàn Quốc) bắt buộc côngtychứngkhoán phải côngty cổ phần 1.2.3 Các nghiệp vụ côngtychứngkhoán Các côngtychứngkhoán ... có côngty liên doanh nâng mức góp vốn 30% c Mô hình Trung Quốc Các côngtychứngkhoán Trung Quốc côngty TNHH côngty cổ phần thành lập theoluậtcôngty Các côngtychứngkhoán thành lập theo ... ngành chứngkhoán ngân hàng Hầu hết ngân hàng tham gia kinh doanh chứngkhoán thông qua côngtyCôngty kinh doanh chứngkhoán tồn hình thức nào: cá thể, côngty cổ phần, côngty TNHH, côngty hợp...
... ng khoỏn l cụng ti c ph n ho c cụng ti TNHH c thnh l p, ho t 12 tạp chí luật học số 8/2006 nghiên cứu - trao đổi ng theo quy nh c a Lu t ch ng khoỏn v cỏc cỏc quy nh c a phỏp lu t cú liờn nh ... ch hnh ngh kinh doanh ch ng khoỏn, tr c õy quy nh th i h n l 30 ngy, hi n theo Lu t ch ng khoỏn quy nh: Trong tạp chí luật học số 8/2006 13 nghiên cứu - trao đổi th i h n ngy k t ngy nh n c h ... no cụng ti ch ng khoỏn th c hi n, nghi p v kinh doanh ch ng khoỏn no thỡ cụng ti ch ng tạp chí luật học số 8/2006 11 nghiên cứu - trao đổi khoỏn khụng c th c hi n nh m trỏnh mõu thu n, xung...
... NI DUNG TRèNH BY VAI TRề CA CễNG TY CHNG KHON THEO LUT NH T VN BN U GI C PHN T VN NIấM YT CC DCH V H TR KHC VAI TRề CA CễNG TY CHNG KHON THEO LUT NH Thụng t 126/2004/TT-BTC hng dn ... T VN TI C CU TRC KHI NIấM YT Chnh sa iu l Cụng ty phự hp vi iu l mu cụng ty niờm yt Xõy dng li quy ch qun tr cụng ty cho phự hp vi mụ hỡnh cụng ty i chỳng C cu Hi ng qun tr, Ban kim soỏt Quy ... ty S theo dừi c ụng Cam kt nm gi c phn ca HQT 19 NG Kí LI CHNG KHON L thnh viờn lu ký ca TTGD CK, cụng ty chng khoỏn s h tr cỏc doanh nghip tin hnh cỏc th tc ng ký li chng khoỏn niờm yt theo...
... ĐỘNG CÔNGTYCHỨNGKHOÁN Kính gửi: Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước Chúng là: Côngty (Tên đầy đủ thức côngty ghi chữ in hoa): Giấy phép thành lập hoạt động côngtychứngkhoán số: Ủy ban Chứngkhoán ... Giấy đề nghị bổ sung, sửa đổi Giấy phép thành lập hoạt động côngtychứngkhoán (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động côngtychứng khoán) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - ... thành lập hoạt động côngtychứngkhoán Phụ lục số 4: Sơ yếu lý lịch người bổ nhiệm - Yêu cầu, điều kiện thực thủ tục hành (nếu có): - Căn pháp lý thủ tục hành chính: + LuậtChứngkhoán số 70/QH11...
... giới chứngkhoán bị xử phạt HOẠT ĐỘNG CỦACÔNGTYCHỨNGKHOÁN LOGO Tự doanh chứng khoán: Tự doanh chứngkhoán nghiệp vụ côngtychứngkhoán mua bán chứngkhoán cho Côngtychứngkhoán ... CÔNGTYCHỨNGKHOÁN LOGO Môi giới chứng khoán: (tiếp theo) Quản lý tiền chứngkhoán KH phải có tách biệt với tiền chứngkhoáncôngtychứngkhoánCôngtychứngkhoán phải gửi chứngkhoán ... HOẠT ĐỘNG CỦACÔNGTYCHỨNGKHOÁN LOGO Tự doanh chứng khoán: (tiếp theo) Trong trường hợp lệnh mua/bán chứngkhoán khách hàng ảnh hưởng lớn tới giá loại chứngkhoán đó, côngtychứngkhoán không...
... Kính gửi: Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước Chúng là: Côngtychứngkhoán (tên đầy đủ thức côngty ghi chữ in hoa) Giấy phép thành lập hoạt động côngtychứngkhoán số: Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước cấp ... vốn điều lệ côngtychứng khoán, trừ trường hợp cổ phiếu côngtychứngkhoán niêm yết, phải Uỷ ban Chứngkhoán Nhà nước chấp thuận - Căn pháp lý thủ tục hành chính: + LuậtChứngkhoán số 70/QH11 ... đông côngtychứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Chủ tịch Công ty, Trưởng Văn phòng đại diện) (Ban hành kèm theo Quy chế tổ chức hoạt động côngtychứng khoán) ...
... tychứngkhoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạt động môi giới chứngkhoáncôngtychứngkhoán Ch-ơng 3: Ph-ơng h-ớng hoàn thiện pháp luật hoạt động môi giới chứngkhoáncông ... thị tr-ờng chứngkhoán Nhà xuất Thống kê, năm 1999 11 Lê Minh Toàn: Phân biệt Côngtychứngkhoán với Côngty cổ phần, Côngty TNHH thành lập theoLuật Doanh nghiệp- Tạp chí Chứngkhoán Việt ... quy định pháp luật hoạt động môi giới chứngkhoán CTCK Luận văn nghiên cứu thực trạng quy định pháp luật hoạt động môi giới chứngkhoán CTCK so sánh quy định pháp luật với quy định pháp luật...
... HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦACÔNGTYCHỨNGKHOÁN ĐỂ BẢO VỆ QUYỀN VÀ LỢI ÍCH CỦA NHÀ ĐẦU TƢ 3.1 Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật hoạt động kinh doanh Côngtychứngkhoán để bảo ... thuộc nhóm thứ ba nêu 2.5 Phá sản Côngtychứngkhoán vấn đề bảo vệ quyền lợi nhà đầu tƣ 2.5.1 Địa vị pháp lý khách hàng Côngtychứngkhoán phá sản Theo quy địnhLuật phá sản, doanh nghiệp bị coi ... CTCK lựa chọn 2.1.3 Quy định pháp luật lƣu ký, toán bù trừ chứngkhoánCôngtychứngkhoán với việc bảo vệ lợi ích nhà đầu tƣ Theo quy định hành việc lưu ký CK tiến hành theo hai cấp: cấp thứ nhất,...
... tychứngkhoán Ch-ơng 2: Thực trạng quy định pháp luật Việt Nam hoạt động môi giới chứngkhoáncôngtychứngkhoán Ch-ơng 3: Ph-ơng h-ớng hoàn thiện pháp luật hoạt động môi giới chứngkhoáncông ... côngty cổ phần làm nghiệp vụ kinh doanh chứngkhoán Hoặc theoLuậtChứngkhoán Giao dịch chứngkhoán Hàn Quốc CTCK côngty cổ phần đ-ợc Bộ Tài kinh tế cấp phép kinh doanh chứngkhoánTheoLuật ... LuậtChứngkhoán Nhật Bản CTCK l côngty cổ phần n o đ-ợc Bộ tr-ởng Bộ T i cấp phép kinh doanh chứngkhoánTheoLuậtChứngkhoán Thái Lan định nghĩa CTCK l côngty trách nhiệm hữu hạn, công ty...
... HIỆU, VIẾT TẮT Thị trường chứngkhoán TTCK Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước UBCKNN Sở giao dịch chứngkhoán SGDCK CôngtyChứngkhoán CTCK Côngty quản lý quỹ CTQLQ Chứngkhoán CK Nhà đầu tư NĐT Trung ... pháp luật Việt Nam hoạt động kinh doanh môi giới Côngtychứngkhoán với vấn đề bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư 45 2.2 Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam hoạt động tư vấn đầu tư Côngtychứngkhoán ... tranh chấp tiến hành theo quy định pháp luật tố tụng kinh tế, pháp luật tố tụng dân tùy thuộc vào hệ thống pháp luật nước giới 1.1.3 Mối quan hệ biện chứngCôngtychứngkhoán nhà đầu tƣ 1.1.3.1...
... khác côngty phạm vi số vốn góp vào doanh nghiệp Côngty cổ phần có quyền phát hành chứngkhoáncôngchúngtheo quy định pháp luật * Vai tròcôngtychứngkhoánCôngtychứngkhoán có vai trò ... VẤN CỔ PHẦN HÓA CỦACÔNGTYCHỨNGKHOÁN 1.1 Khái niệm, đặc điểm phân loại côngtychứngkhoán 1.1.1 Khái niệm vai tròCôngtychứngkhoán * Khái niệm Côngtychứngkhoán tổ chức định chế tài trung ... trường chứngkhoán Ở Việt Nam, theođịnh số năm 1998 Ủy ban chứngkhoán Nhà nước, côngtychứngkhoáncôngty cổ phần, côngty trách nhiệm hữu hạn thành viên từ hai thành viên trở lên, côngty hợp...
... tranh gay gắt từ côngtychứngkhoán lớn với lợi quy mô uy tín côngty mẹ : côngtychứngkhoán Sài Gòn, côngtychứngkhoán Bảo Việt, côngtychứngkhoán Vietcombank, … côngty chiếm thị phần lớn ... Hồng Côngty Xây lắp Vật liệu xây dựng Côngty thực phẩm miền Bắc Côngty Xây dựng công nghiệp Côngty Vật tư thiết bị Giao thông Côngty Xây dựng công trình 20 Côngty Coma9- Tổng côngty Cơ ... lý thuê tàu Côngty Cao su Tây Ninh Côngty Vận tải Thuê tàu (Vietfacht) CôngtyCông nghiệp XNK Cao su CôngtyCông trìng giao thông 124 Côngty Giống Lâm nghiệp Trung Ương CôngtyCông trình...
... hoạt động nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ côngtychứngkhoán Phát triển côngtychứngkhoántheo hai loại hình: CôngtyChứngkhoán đa nghiệp vụ CôngtyChứngkhoán chuyên doanh, nhằm tăng chất lượng ... nâng cao uy tín côngty -Vị ngân hàng mẹ: Côngtychứngkhoáncôngty thành viên ngân hàng có lợi so với côngtychứngkhoán thuộc loại hình cổ phần: Thứ nhất: Các côngtychứngkhoán gặp nhiều ... côngtychứngkhoán 23 Chương II-Thực trạng hoạt động tư vấn đầu tư chứngkhoáncôngtychứngkhoán Seabank: 1.Tổng quan côngtychứngkhoán Seabank: 1.1.Quá trình hình thành phát triển côngty chứng...
... HOá CủACÔNGTYCHứNGKHOáN Phố Wall 2.2.1 Các bớc tổ chức công tác t vấn cổ phần hoá CôngtyChứngkhoán Phố Wall Quy trình t vấn cổ phần hoá CôngtyChứngkhoán Phố Wall đợc xây dựng sở quy định ... đến hoạt động t vấn CPH Côngty 1.2.1.2 Các hoạt động khác Côngty Các hoạt động khác CôngtyChứngkhoán nh môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, t vấn đầu t chứngkhoán ảnh hởng không ... TạI CÔNGTYCHứNGKHOáN Phố Wall 36 3.1 ĐịNH HƯớNG PHáT TRIểN CủACÔNGTYCHứNGKHOáN Phố Wall 36 3.1.1 Định hớng phát triển chung Thị trờng Chứngkhoán Việt Nam 36 3.1.2 Định...