... ngânhàngvàchứng khoán, Thủ tướng Chính phủ yêu cầu hoàn thiện cơ chế giám sát dòng lưu chuyển vốn từ khu vực ngânhàng tới thị trường chứngkhoán thông qua quan hệ sở hữu giữa các ngân hàng ... thương mại và các tổ chức kinh doanh chứng khoán; nâng cao năng lực giám sát quản trị rủi ro tại các ngânhàng thương mại đối với dòng tiền chuyển từ hệ thống ngânhàng vào thị trường chứng khoán. ... kinh doanh chứngkhoán cũng được nhắc lại nhiều lần, theo nguyên tắc tạo điều kiện hỗ trợ các tổ chức kinh doanh chứngkhoán nước ngoài tham gia mua lại các tổ chức kinh doanh chứngkhoán trong...
... tài khoản lu ký chứngkhoán tại Trung tâm lu ký chứngkhoán đối với chứngkhoán ghi sổ. b. Lu giữ đặc biệt - lu giữ chứng chỉ chứngkhoán trong kho Trung tâm lu lý chứngkhoán đứng tên ngời ... (chấp hành đúng luật) . a. I và II b. II và III c. I, II và III d. Tất cả. Câu 167: Mở tài khoản lu ký chứng khoán: I. Tài khoảnchứngkhoán giao dịch. II. Tài khoảnchứngkhoán cầm cố. ... Chính phủ và các tài sản chính; c. Giao dịch chứngkhoán niêm yết/đăng ký giao dịch. Câu 65: Môi giới chứngkhoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứngkhoán đại...
... đại lý phát hành chứng khoán: a. Công ty chứng khoán. b. Tổ chức tín dụng. c. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng. d. Tất cả các phơng án trên. Câu 168. Bảo lÃnh phát hành chứngkhoán là việc tổ ... viên công ty chứngkhoán đợc cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứngkhoán là: a. Có chứng chỉ chuyên môn về chứngkhoán do UBCH cấp. b. Có năng lực pháp luậtvà năng lực hành vi nhân sự. c. ... các nghiệp vụ sau: a. Môi giới và t vấn đầu t chứng khoán. b. Môi giới t vấn đầu t chứngkhoánvà bảo hành phát hành. c. Quản lý doanh mục và tự doanh. d. Cả b và c có đủ vốn pháp định theo...
... tỷ đồng và được thực hiện 4 nghiệp vụ chính là môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính và tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán. Đầu năm2006, công ty chứngkhoán Habubank ... các sản phẩm và dịch vụ ngânhàng trong 99 năm.Năm 1992, cùng với sự ra đời của Pháp lệnh Ngânhàngvà Hợp tác xã tín dụng,Thống đốc Ngânhàng Nhà nước Việt Nam cho phép Ngânhàng thực hiện ... phiếu các ngân hàng; Nguồn vốnđã đem lại cho Ngânhàng thu lãi thuần đầu tư chứngkhoán hơn 53 tỷ VNĐ, chiếm 33%tổng thu nhập hoạt động thuần của Ngân hàng. Năm 2006 là năm đầu tiên đi vào hoạtđộng...
... ổn định ngânhàng và thị trường thế chấp Mỹ, như họ đã được chìa khóa cho sự lây lan thị trường chứng khoán: (1) Ngânhàng cổ phần đã được duy trì. Như vậy, để bơm vốn khẩn cấp, các ngân hàng trung ... định của các ngânhàng quốc tế là quan trọng,bởi vì nó có các cú sốc bất lợi bên ngoài để thị trường chứng khoán. Đặc biệt, những đổimới trên thị trường thế chấp và thị trường chứngkhoán không ... chặn các ngânhàng thua lỗ. (2) niềm tin nhà đầu tư phải đượckhôi phục: Một mở rộng giám sát pháp lý để các SPVs ngânhàng tài trợ do đó sẽ tăngtính minh bạch của bảng cân đối ngân hàng, mặc...
... nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực TRẮC NGHIỆM – LUẬTCHỨNGKHOÁN – ĐỀ SỐ 1Tổ chức niêm yết khi giao dịch cổ phiếu quỹ chỉ ... lệnh tại trung tâm giao dịch chứngkhoán • Đặt giá chào mua thấp hơn giá đóng cửa trên trung tâm giao dịch ck • a , c và d • c, d và e • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... câu nào đúng Quỹ đầu tư chứngkhoán theo quy định của VN là quỹ:• Đầu tư tối thiểu 40% giá trị tài sản của quỹ vào ck • Đầu tư tối thiểu 70% giá trị tài sản của quỹ vào ck • Đầu tư tối thiểu...
... là Ngânhàngvà TCTD phi Ngân hàng. + Các tổ chức TD là Ngânhàng được phép thực hiện toàn bộ hoạt động Ngânhàngvà các hoạt động kinh doanh khác có liên quan: Ngânhàng Ngoại thương, Ngânhàng ... Huyệnnn Ngân hàng đầu tư Tỉnh, TPTT Ngân hàng ngoại thương khu vựccc Ngân hàng nông nghiệp Việt Namtt Ngân hàng nông nghiệp tỉnh, TPnn Ngân hàng nông nghiệp quận, huyệnnn Ngân hàng Nhà ... Namtt Ngân hàng đầu tư TW Ngân hàng ngoại thương TWTT Ngân hàng công thương Tỉnh, TPnn Ngân hàng công thương Quận, Huyệnnn Chi nhánh Ngân hàng Nhà nước Tỉnh, TPnnChi nhánh Ngân hàng...
... tiễn.B. NỘI DUNGI.Pháp luật chào bán chứngkhoán ở Việt Nam1.Chào bán chứngkhoánvà vai trò của chào bán chứng khoán. Chào bán chứngkhoán là hoạt động phát hành chứngkhoán để thu hút vốn ... học kỳ môn Luậtchứng khoán b.Dưới 100 nhà đầu tư không phải là nhà đầu tư chứngkhoán chuyên nghiệp.II.Pháp luật về chào bán chứngkhoán ở Việt Nam.1.Pháp luật về chào bán chứngkhoán ra công ... chứngkhoán ra công chúngvà cuối cùng là phân phối chứngkhoán ra công chúng.2.Pháp luật về chào bán chứngkhoán riêng lẻ.a.Chủ thể phát hành chứngkhoán riêng lẻ.Chủ thể phát hành chứng khoán...
... bán chứng khoán Phương thức chào bán chứngkhoán là phương pháp và hình thức thực hiện việc chào bán chứng khoán. Việc đưa chứngkhoán từ nơi phát hành đến với người có nhu cầu mua chứng khoán ... tử”. Có thể khẳng định chứngkhoán là hàng hóa của thị trường chứng khoán, do đó, điều tất yếu khi muốn thị trường chứngkhoán đi vào hoạt động là cần phải đưa hàng hóa vào thị trường để lưu ... trạng và đề xuất pháp lý của người nghiên cứu”.B. NỘI DUNGI. Khái quát chung về chào bán chứng khoán. 1. Khái niệm về chào bán chứng khoán Theo khoản 3 Điều 1 Luậtchứngkhoán 2006 chứng khoán...