... nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết quy định theo pháp luật VN là: • 25% tổng số cp • 30% tổng số cp • 27% tổng số cp 49 % tổng số cp • Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: ... trên: • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường thời gian: • 24 tiếng ... vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành...
... thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư • 15 ngày • 30 ngày • 45 ngày • 60 ngày Việc phát hành ck không thuộc diện điều chỉnh Nghị định 144 /CP CK ... TTCK: • CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa • CK tổ chức tín dụng • Chứng quỹ đầu tư • Cả a b Theo quy định Nghị định 144 /CP, phát hành CK công chúng việc chào bán đợt CK chuyển nhượ • Ít 50 ... cấp lần đầu • Cả hai phương án • Không phương án Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứngkhoán công chúng thực theo hình thức: • Cấp phép phát hành • Đăng ký phát hành • Cả hai phương...
... lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... thông tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: • Quỹ đầu tư CK • Ngân hàng giám sát • Công ty quản lý quỹ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng ... 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Chọn câu Tổ chức kinh doanh chứngkhoán nước hoạt động lãnh thổ VN: • Được thành lập hình thức công ty cổ phần • Được thành lập...
... thức pháp lý CTCK theo quy định pháp luật VN là: • Công ty TNHH CTCP • Công ty hợp danh • Công ty liên danh • a c Theo quy định pháp luật VN, Cty CK tiến hành số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại ... Dưới điều kiện để cá nhân công dân VN cấp chứng hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ • Phải cử nhân kinh tế luật • Có lực pháp lý lực hành vi dân • Có đủ chứng chuyên môn kinh doanh CK UBCKNN cấp ... ty quản lý quỹ theo quy định pháp luật VN: • CTCP, CTTNHH doanh nghiệp 100% vốn nước • Doanh nghiệp nhà nước • CTCP CTTNHH • CTCP, CTTNHH công ty liên doanh Chứng hành nghề kinh doanh CK có giá...
... chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư vòng: a 15 ngày b 30 ngày c 45 ngày d 60 ngày 11/ Việc phát hành ck không thuộc diện điều chỉnh Nghị định 144 /CP ... ngày 4/ Phát hành cổ phiếu lần đầu công chúng là: a Chào bán sơ cấp lần đầu b Chào bán thứ cấp lần đầu c Cả hai phương án d Không phương án 5/ Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứngkhoán ... TTCK: a CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa b CK tổ chức tín dụng c Chứng quỹ đầu tư d Cả a b 12/ Theo quy định Nghị định 144 /CP, phát hành CK công chúng việc chào bán đợt CK chuyển nhượng thông...
... lực b 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: a Quỹ đầu tư CK b Ngân hàng giám sát c Công ty quản lý quỹ 11/ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng ... 4/ Mức ký quỹ giao dịch bán ck theo quy định hành: a Đáp ứng tỷ lệ chủ tịch UBCK quy định b Có tối thiểu 70% ck đặt bán c Có tối thiểu 50% ck đặt bán d Có đủ số lượng ck đặt bán...
... ty ( 144 ), hien 10 ty (2006) TP = 10 ty ( 144 & 2006) Câu So với Nghị định 48 /CP , tiêu chuẩn niêm yết cổ phiếu theo quy định Nghị định 144 /CP có giảm nhẹ về: a.Vốn điều lệ (48 = 10 ty, 144 = ty, ... đủ hồ sơ là: a.15 ngày làm việc b.30 ngày làm việc c .45 ngày làm việc d.60 ngày làm việc III Đáp án 47 Trắcnghiệm – LuậtChứngkhoán – Đềsố Câu Yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu điều kiện niêm yết ... công chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứngkhoán các nhân liên quan Câu Doanh nghiệp...
... 1900 105 5500 100 2000 106 5500 700 1300 3300 107 48 00 300 900 42 00 108 45 00 100 42 00 109 44 00 44 00 111 42 00 44 00 113 42 00 200 46 00 1 14 3700 40 0 5000 115 3700 100 5000 116 3600 700 5000 117 2900 ... bán với giá 43 3 /4, 43 1/2, 43 3/8 43 5/8 b) Là nơi mua bán chứngkhoán chất lợng Giao dịch thực thi giá: c) Là nơi giao dịch chứngkhoán phát hành a) 43 3 /4 d) Là thị trờng chứngkhoán cha phát ... ty chứngkhoán trung tâm phát hành Câu 351: Tự doanh chứngkhoán việc: a Công ty chứng khán mua bán chứngkhoán cho khách hàng b Công ty chứngkhoán mua bán chứngkhoán cho c Công ty chứng khoán...
... loại chứngkhoán Quỹ đầu tư chứngkhoán dạng mở quỹ: • Có chứng niêm yết thị trường chứngkhoán • Liên tục phát hành chứng quỹ • Không mua lại chứng quỹ • Chỉ phát hành chứng quỹ lần Quỹ đầu tư chứng ... chứngkhoán dạng đóng quỹ: • Phát hành chứng quỹ nhiều lần • Có thể niêm yết chứng quỹ thị trường chứngkhoán • Được quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tư • Được quyền phát hành bổ sung công chứng ... Không câu Quỹ đầu tư chứngkhoán theo quy định Việt Nam quỹ: • Đầu tư tối thiểu 40 % giá trị tài sản quỹ vào chứngkhoán • Đầu tư tối thiểu 50% giá trị tài sản quỹ vào chứngkhoán • Đầu tư tối...
... lệnh mua bán chứngkhoán niêm yết tại: • Ủy ban Chứngkhoán • Trung tâm Giao dịch chứngkhoán • Công ty chứngkhoán Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứngkhoán không ... Trung tâm giao dịch chứngkhoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứngkhoán II Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua bán chứngkhoán III Công ty chứngkhoán nhập lệnh vào ... trường chứngkhoán thứ cấp • Thị trường thứ cấp nơi giao dịch chứngkhoán phẩm chất • Thị trường thứ cấp tạo tính khoản cho cổ phiếu lưu hành • Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu chứng khoán...
... ký chứngkhoán Trung tâm lưu ký chứngkhoánchứng • Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứngchứngkhoán kho Trung tâm lưu ký chứngkhoán đứng tên • Do tổ chức phát hành quản lý • a b Khi lưu giữ chứng ... khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Môi giới chứngkhoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, công ty chứngkhoán đại diện ch • Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứngkhoán thị trường OTC, Sở giao dịch CK ... phát hành quản lý • a b Khi lưu giữ chứngkhoán tập trung Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư quyền: • Rút chứngkhoánchứng • Chuyển khoảnchứngkhoán thông qua hệ thống tài khoản mở Trung...
... ty chứngkhoán UBCK cấp giấy phép hoạt động • Là công ty chứngkhoán thành viên TTGDCK TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứngkhoán • Khi chứngkhoán không thuộc diện bị kiểm soát • Khi chứngkhoán ... lại chứngkhoán tổ chức phát hành • Chào bán chứngkhoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứngkhoán sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứngkhoán ... công ty quản lý quỹ quản lý III Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứngkhoán IV Chỉ đầu tư vào chứngkhoán • I, II & IV • I, II & III • II, III & IV • Tất sai Trên TTCK, hành vi có...
... đấu bình quân • Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứngkhoán tại: • UBCK • TTGDCK • Công ty chứngkhoán • Tất nơi ... mua • Tối đa 20% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân • Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân • Tối đa 25% tổng số CP bán bên với giá ... tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào • I, II • II, III • I, II, III • Tất Chức số thị trường chứngkhoán là: I Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sởđể đánh giá hoạt động doanh nghiệp...
... phiếu ưu đãi • Không phải trả lãi cổ tức Việc tách cổ phiếu số đại diện để tính sốchứngkhoán theo phương pháp DownJoncs làm cho hệ số chia: • Tăng • Giảm • Không thay đổi Đại hội cổ đông điều: ... chúng Các tổ chức tham gia hoạt động trung tâm chứngkhoán tập trung là: I Các nhà đầu tư có tổ chức II Các nhà đầu tư cá thể III Các công ty chứngkhoán IV Các ngân hàng thương mại UBCK cấp phê ... toàn số CK phát hành1 Giả sử số DowJones công nghiệp ngày giao dịch 120% phiếu tổng giá 30 loại CK hợp thành 3015 Tính hệ số chia ngày giao dịch: • • 0.15 • 100.5 • 0.25 Giả sử giá đóng cửa chứng...
... đầu tư đóng có tình trạng sau: - Tổng sốchứng quỹ giao dịch thị trường: triệu chứng quỹ - Tiền mặt quỹ: 3.300.000đ - Các loại chứngkhoán nắm giữ: Chứngkhoán AGF REE TMS VTC - Các khoản nợ công ... Công ty CP DN Nhà nước • Công ty Cổ phần Hiện Việt Nam, quy định việc phát hành chứngkhoán công chúng tỷ lệ chứngkhoán phát h • 30% • 20% 15% • 20% • 15% Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu ... chọn giao dịch bán họ dự đoán rằng: • Giá CKhoán có xu hướng tăng tương lai • Giá CKhoán có xu hướng giảm tương lai • Giá CKhoán theo xu hướng • Giá CKhoán không thay đổi Một nhà đầu tư đến công...
... cổ phiếu ưu đãi Năm N, công ty ABC có thu nhập ròng 800 triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40 .000, cổ phiếu ưu đãi, HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Như cổ ... • Thị trường sơ cấp • Thị trường thứ cấp • Thị trường thức Ai số người sau chủ sở hữu công ty • Những người nắm giữ trái phiếu • Những cổ đông có giấy đẩm bảo ... chuyển đổi Trong trường hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đông sẽ: • Là chủ nợ chung • Mất toàn số tiền đầu tư • Được ưu tiên trả lại cổ phần đóng góp trước • Là người cuối toán Khi công ty lãi,...
... mua bán loại chứngkhoán chất lượng • Là nơi mua bán chứngkhoán phát hành • Là thị trường chứng khán phát triển Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứngkhoán không bán ... trường chứngkhoán Việt Nam là: • + - 7% • + - 5% • + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu • Không có câu Công ty chứngkhoán hoạt động Việt Nam thực nghiệp vụ sau: • Môi giới tư vấn đầu tư chứng ... Mục đích chủ yếu phát hành chứngkhoán công chúng là: • Đểchứng tỏ công ty hoạt động có hiệu • Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất • Tăng số lượng cổ đông công ty...
... • 40 triệu đồng • 15 triệu đồng “Tỷ lệ dự trữ vốn tối thiểu bắt buộc” giá trị chứngkhoán tối thiểu khách hàng phải có tài khoản bảo chứng sau mua chứngkhoán giả sử qui định pháp luậtchứngkhoán ... triệu đồng tài khoản bảo chứng Giá trị hành chứngkhoán thị trường 30 triệu đồng Theo quy định pháp luậtchứng khoán, giá trị chứngkhoán thực có khách hàng tài khoản bảo chứng phải tối thiểu đạt ... thêm tiền môi giới để mua chứngkhoán Hỏi khách hàng vay thêm tiền để mua chứngkhoán tài khoản bảo chứng (tính giá trị chứngkhoán vượt tỷ lệ ký quỹ) Chọn phương án sau: • 40 triệu đồng • 20 triệu...
... cụ thể Thời hạn toán giao dịch chứngkhoán quy định thị trường chứngkhoán Việt Nam là: • T+1 • T+2 • T+3 • T+0 Các phiên giao dịch chứngkhoán thị trường chứngkhoán Việt Nam thực vào: • Buổi ... Ủy ban chứngkhoán nhà nước thuộc: • Quốc hội • Chính phủ • Bộ tài • Ngân hàng nhà nước Việt Nam Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trường chứngkhoán Việt Nam là: • Luậtchứngkhoán • ... Nghị định 48 /1998/NĐ-CP ngày 11/7/1998 Chính phủ • Nghị định 144 /2003/NĐ-CP ngày 27/11/2003 Chính phủ • Tất câu Ưu tiên giao dịch chứngkhoán treo phương thức khớp lệnh thị trường chứngkhoán Việt...