... mua: • Tối đa 20 % tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20 % so với giá đấu bình • quân Tối đa 25 % tổng số cổ phần bán bên với giá giảm 20 % so với giá đấu bình • quân Tối đa 25 % tổng số cổ phần bán ... nhà đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết quy định theo pháp luật VN là: • 25 % tổng số cp • 30% tổng số cp • 27 % tổng số cp 49% tổng số cp • Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp là: ... trên: • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo • số báo liên tiếp tờ báo Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết công bố thông tin bất thường thời gian: • 24 tiếng...
... phiếu không vượt qu • 20 % vốn tự có tổ chức phát hành • 25 % vốn tự có tổ chức phát hành • 30% vốn tự có tổ chức phát hành • 35% vốn tự có tổ chức phát hành Sau có định thu hồi chứng nhận đăng ký ... phần bắt buộc phải có: • Cổ phiếu phổ thông • Cổ phiếu ưu đãi • Trái phiếu công ty • Tất loại chứngkhoán Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: • Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn • Phát ... cấp lần đầu • Cả hai phương án • Không phương án Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứngkhoán công chúng thực theo hình thức: • Cấp phép phát hành • Đăng ký phát hành • Cả hai phương...
... lực • 70 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực • 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành ... thông tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: • Quỹ đầu tư CK • Ngân hàng giám sát • Công ty quản lý quỹ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: • 60 ngày kể từ ngày giấy chứng ... 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực Chọn câu Tổ chức kinh doanh chứngkhoán nước hoạt động lãnh thổ VN: • Được thành lập hình thức công ty cổ phần • Được thành lập...
... thức pháp lý CTCK theo quy định pháp luật VN là: • Công ty TNHH CTCP • Công ty hợp danh • Công ty liên danh • a c Theo quy định pháp luật VN, Cty CK tiến hành số loại hình kinh doanh CK sau, ngoại ... Dưới điều kiện để cá nhân công dân VN cấp chứng hành nghề kinh doanh CK, ngoại trừ • Phải cử nhân kinh tế luật • Có lực pháp lý lực hành vi dân • Có đủ chứng chuyên môn kinh doanh CK UBCKNN cấp ... ty quản lý quỹ theo quy định pháp luật VN: • CTCP, CTTNHH doanh nghiệp 100% vốn nước • Doanh nghiệp nhà nước • CTCP CTTNHH • CTCP, CTTNHH công ty liên doanh Chứng hành nghề kinh doanh CK có giá...
... không vượt quá: a 20 % vốn tự có tổ chức phát hành b 25 % vốn tự có tổ chức phát hành c 30% vốn tự có tổ chức phát hành d 35% vốn tự có tổ chức phát hành 10/ Sau có định thu hồi chứng nhận đăng ký ... phần bắt buộc phải có: a Cổ phiếu phổ thông b Cổ phiếu ưu đãi c Trái phiếu công ty d Tất loại chứngkhoán 8/Phát hành thêm cổ phiếu công chúng bao gồm: a Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn b Phát ... cấp lần đầu c Cả hai phương án d Không phương án 5/ Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứngkhoán công chúng thực theo hình thức: a Cấp phép phát hành b Đăng ký phát hành c Cả hai phương...
... ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực c 80 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực d 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực 12/ Chọn ... tin chứng quỹ đầu tư ck niêm yết TTGDCK: a Quỹ đầu tư CK b Ngân hàng giám sát c Công ty quản lý quỹ 11/ Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cp vòng: a 60 ngày kể từ ngày giấy chứng ... ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực 12/ Chọn câu Tổ chức kinh doanh chứngkhoán nước hoạt động lãnh thổ VN: a Được thành lập hình thức công ty cổ phần b Được thành lập...
... Điều 100 LuậtChứngkhoán năm 20 06 tiểu mục Mục I Thông tư số 38 /20 07/TT-BTC ngày 18/4 /20 07 Bộ Tài hướng dẫn việc công bố thông tin thị trường chứngkhoán (sau gọi tắt Thông tư số 38 /20 08/TT-BTC), ... công chúng, tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứngkhoán các nhân liên quan Câu Doanh nghiệp ... Đáp án 47 Trắcnghiệm – LuậtChứngkhoán – Đềsố Câu Yêu cầu vốn điều lệ tối thiểu điều kiện niêm yết cổ phiếu trái phiếu có khác không: a.Có b.Không CP = truoc day ty (144), hien 10 ty (20 06) TP...
... loại chứngkhoán Quỹ đầu tư chứngkhoán dạng mở quỹ: • Có chứng niêm yết thị trường chứngkhoán • Liên tục phát hành chứng quỹ • Không mua lại chứng quỹ • Chỉ phát hành chứng quỹ lần Quỹ đầu tư chứng ... chứngkhoán dạng đóng quỹ: • Phát hành chứng quỹ nhiều lần • Có thể niêm yết chứng quỹ thị trường chứngkhoán • Được quyền mua lại chứng quỹ từ nhà đầu tư • Được quyền phát hành bổ sung công chứng ... đầu tư nước cổ phiếu tổ chức niêm yết quy định theo ph • 25 % tổng số cổ phiếu • 49% tổng số cổ phiếu • 30% tổng số cổ phiếu • 27 % tổng số cổ phiếu Một điều kiện để niêm yết trái phiếu doanh nghiệp...
... lệnh mua bán chứngkhoán niêm yết tại: • Ủy ban Chứngkhoán • Trung tâm Giao dịch chứngkhoán • Công ty chứngkhoán Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứngkhoán không ... Để giao dịch chứngkhoán niêm yết Trung tâm giao dịch chứngkhoán cần phải có bước: I Trung tâm giao dịch chứngkhoán thực hện ghép lệnh thông báo kết giao dịch cho công ty chứngkhoán II Nhà ... lệnh mua bán chứngkhoán III Công ty chứngkhoán nhập lệnh vào hệ thống giao dịch Trung tâm IV Nhà đầu tư nhận chứngkhoán (nếu người mua) tiền (nếu người bán) tài khoản Công ty chứngkhoán sau...
... ký chứngkhoán Trung tâm lưu ký chứngkhoánchứng • Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứngchứngkhoán kho Trung tâm lưu ký chứngkhoán đứng tên • Do tổ chức phát hành quản lý • a b Khi lưu giữ chứng ... khoán niêm yết/đăng ký giao dịch Môi giới chứngkhoán nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, công ty chứngkhoán đại diện ch • Cơ chế giao dịch Sở giao dịch chứngkhoán thị trường OTC, Sở giao dịch CK ... 3. 020 .000.000 Tên CP Số lượng Thị giá REE 20 0.000 29 .000 AGF 100.000 39.500 SGH 50.000 16.000 HAP 20 .000 42. 000 GMD 80.000 51.000 BBC 180.000 22 .500 • 18 .2 tỷ đồng - 18 .2 ngàn đồng • 18.0 tỷ đồng – 18.0...
... ty chứngkhoán UBCK cấp giấy phép hoạt động • Là công ty chứngkhoán thành viên TTGDCK TTGDCK tạm ngừng giao dịch loại chứngkhoán • Khi chứngkhoán không thuộc diện bị kiểm soát • Khi chứngkhoán ... lại chứngkhoán tổ chức phát hành • Chào bán chứngkhoán dựa sở cạnh tranh hình thành giá khối lượng trúng thầu Quy trình giao dịch chứngkhoán sau: I Khách hàng đặt lệnh II Công ty chứngkhoán ... công ty quản lý quỹ quản lý III Dành tối thiểu 60% giá trị tài sản để đầu tư vào chứngkhoán IV Chỉ đầu tư vào chứngkhoán • I, II & IV • I, II & III • II, III & IV • Tất sai Trên TTCK, hành vi có...
... đa 20 % tổng số CP bán bên với giá giảm 20 % so với giá đấu bình quân • Tối đa 25 % tổng số CP bán bên với giá giảm 20 % so với giá đấu bình quân • Tối đa 25 % tổng số CP bán bên với giá giảm 25 % ... giá đấu bình quân • Tối đa 20 % tổng số CP bán bên với giá giảm 25 % so với giá đấu bình quân Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứngkhoán tại: • UBCK • TTGDCK • Công ty chứngkhoán • Tất nơi ... tay nghề III Có đạo đức tốt IV Có niềm tự hào • I, II • II, III • I, II, III • Tất Chức số thị trường chứngkhoán là: I Phong vũ biểu phản ánh kinh tế II Là sởđể đánh giá hoạt động doanh nghiệp...
... định ngày giao dịch chứngkhoán có cổ tức sơ đồ Biết ngày kết thúc năm tài T + 27 /6 28 /6 29 /6 30/5 04/7 * * * -* * -• 28 /6 • 27 /6 • 29 /6 • 30/5 Theo luật pháp Việt Nam ... toàn số CK phát hành1 Giả sử số DowJones công nghiệp ngày giao dịch 120 % phiếu tổng giá 30 loại CK hợp thành 3015 Tính hệ số chia ngày giao dịch: • • 0.15 • 100.5 • 0 .25 Giả sử giá đóng cửa chứng ... phiếu ưu đãi • Không phải trả lãi cổ tức Việc tách cổ phiếu số đại diện để tính sốchứngkhoán theo phương pháp DownJoncs làm cho hệ số chia: • Tăng • Giảm • Không thay đổi Đại hội cổ đông điều:...
... Vào ngày 31. 12. 2005, quỹ đầu tư đóng có tình trạng sau: - Tổng sốchứng quỹ giao dịch thị trường: triệu chứng quỹ - Tiền mặt quỹ: 3.300.000đ - Các loại chứngkhoán nắm giữ: Chứngkhoán AGF REE ... hành chứngkhoán công chúng tỷ lệ chứngkhoán phát h • 30% • 20 % 15% • 20 % • 15% Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu với giá 90.000đ/CP giá thị trường 100.000đ/CP th • 3.000 • 2. 000 • 20 .000 ... ròng (NAV) quỹ đầu tư giá trị chứng quỹ • 1.0 tỷ đồng - 500 đồngb 1.5 tỷ đồng – 750 đồng • 1.5 tỷ đồng – 750 đồng • 2. 0 tỷ đồng – 1.000 đồng • 2. 5 tỷ đồng – 1 .25 0 đồng • Không có câu trả lời...
... triệu đồng, số cổ phiếu phát hành 600.000 cổ phiếu, cổ phiếu quỹ là: 40.000, cổ phiếu ưu đãi, HĐQT định trả 560 triệu đồng cổ tức Như cổ phần trả cổ tức là: • 1000đ • 1.300đ • 1.500đ • 2. 000đ Tại ... • Thị trường sơ cấp • Thị trường thứ cấp • Thị trường thức Ai số người sau chủ sở hữu công ty • Những người nắm giữ trái phiếu • Những cổ đông có giấy đẩm bảo ... chuyển đổi Trong trường hợp phá sản, giải doanh nghiệp, cổ đông sẽ: • Là chủ nợ chung • Mất toàn số tiền đầu tư • Được ưu tiên trả lại cổ phần đóng góp trước • Là người cuối toán Khi công ty lãi,...
... mua bán loại chứngkhoán chất lượng • Là nơi mua bán chứngkhoán phát hành • Là thị trường chứng khán phát triển Hình thức bảo lãnh phát hành đợt phát hành bị hủy bỏ toàn chứngkhoán không bán ... trường chứngkhoán Việt Nam là: • + - 7% • + - 5% • + - 5% cổ phiếu không giới hạn trái phiếu • Không có câu Công ty chứngkhoán hoạt động Việt Nam thực nghiệp vụ sau: • Môi giới tư vấn đầu tư chứng ... Mục đích chủ yếu phát hành chứngkhoán công chúng là: • Đểchứng tỏ công ty hoạt động có hiệu • Huy động vốn để mở rộng sản xuất kinh doanh nâng cao lực sản xuất • Tăng số lượng cổ đông công ty...
... định pháp luậtchứngkhoán quy định khách hàng phải trì giá trị chứngkhoán thực có 25 % giá trị thị trường chứngkhoán Giả sử khách hàng có 100 triệu đồng tài khoản bảo chứng giá trị chứngkhoán ... tiền giá trị chứngkhoán thực có khách hàng thấp mức Giả sử, theo quy định pháp luậtchứng khoán, mức giá trị chứngkhoán thực có tối thiểu 20 triệu đồng, khách hàng mở tài khoản bảo chứng đặt mua ... nhiêu? • 25 triệu đồng • 20 triệu đồng • 50 triệu đồng • 30 triệu đồng Quy định pháp luậtchứngkhoán quy định tỷ lệ ký quỹ bắt buộc ban đầu giao dịch tài khoản bảo chứng 50% mức giá trị chứng khoán...
... cụ thể Thời hạn toán giao dịch chứngkhoán quy định thị trường chứngkhoán Việt Nam là: • T+1 • T +2 • T+3 • T+0 Các phiên giao dịch chứngkhoán thị trường chứngkhoán Việt Nam thực vào: • Buổi ... Ủy ban chứngkhoán nhà nước thuộc: • Quốc hội • Chính phủ • Bộ tài • Ngân hàng nhà nước Việt Nam Văn pháp luật cao điều chỉnh hoạt động thị trường chứngkhoán Việt Nam là: • Luậtchứngkhoán • ... • Nghị định 144 /20 03/NĐ-CP ngày 27 /11 /20 03 Chính phủ • Tất câu Ưu tiên giao dịch chứngkhoán treo phương thức khớp lệnh thị trường chứngkhoán Việt Nam là: • Giá • Thời gian • Số lượng • Chỉ có...