... nhà tư vấn đầu tư bị cấm vay tiềnchứngkhoán khách hàng, ngoại trừ khách hàng đồng thời ngân hàng đơn vị có chức kinh doanh tài Đồng thời họ bị cấm không cho khách hàng vay tiềnchứng khốn NGUỴ ... nguyên tắc hành xử thịtrườngkhoánchứngNhững “hành xử” trung thực “fair dealing” đo lường dễ dàng số tình liệt kê Ví dụ khơng thể có chuyện khách hàng công ty môi giới bị “mắc quai” vào định ... tin nội Luật lệ thịtrườngchứngkhoán dành nhiều điềukhoản chế định hành vi phi đạo đức TIẾT LỘ THƠNG TIN KHÁCH HÀNG Thơng tin có liên quan đến khách hàng có quan hệ với cơng ty chứng khốn phải...
... cấm kỵ hạn chế thành viên thịtrườngchứngkhoánthamgia vào thịtrường CÁC THỦ THUẬT GIAN LẬN VÀ GIẢ TẠO Người tham gia, nhân viên trực tiếp làm việc thịtrườngchứngkhoán tuyệt đối không dùng ... chế mua bán thịtrườngchứngkhoán tuân thủ động tự nhiên theo nhiệt độ thịtrường chống lừa đảo Theo luật giao dịch chứng khốn Mỹ giới hạn truy cứu năm hiệu lực phát vòng năm, với đền bù thiệt ... giả tạo nhằm đánh lừa gian lận để tác động theo ý giao dịch nhằm để chiêu dụ việc mua hay bán chứng khốn Ví dụ năm 2000 thịtrường phố Wall, số nhân viên Sở giao dịch chứngkhoán New York đưa nhận...
... ngân hàng, thịtrường tín phiếu kho bạc Nhà nước, thịtrườngchứngtiền gửi, thông qua hệ thống thịtrường Ngân hàng Nhà nước Việt Nam áp dụng nghiệp vụ thịtrường mở nhằm ổn định tiền tệ, tỷ ... chứng khoán; quy chế nội quy giao dịch chứng khoán; quy chế đăng ký chứng khoán, toán chuyển nhượng chứng khoán; quy chế lưu giữ chứng khoán; quy tắc sử dụng hệ thống giao dịch computer; quy tắc ... động Uỷ ban chứngkhoán quốc gia, Hội đồng quản trị sở giao dịch chứngkhoán quy chế khác Đến nay, Ngân hàng Nhà nước thiết lập thịtrường nội tệ liên ngân hàng tiến hành triển khai thịtrường ngoại...
... ch c, công ti phương ti n thông tin c a s giao d ch ch ng khoán (SGDCK), trung tâm giao d ch ch ng khốn (TTGDCK) i tư ng có nghĩa v CBTT theo Lu t ch ng khoán c quy nh r ng so v i Ngh nh c a Chính ... SGDCK v i công ti niêm y t sàn giao d ch c a Quy n ban hành quy ch giám sát th c hi n quy ch ban hành quy n gi i quy t tranh ch p gi a ch th thamgia ho t ng sàn giao d ch…(7) nh ng d u hi u ch ... ng khoán c n ph i c kh c ph c hoàn thi n Lu t ch ng khoán sau Th năm, vi c thu h p nghĩa v CBTT c a SGDCK s làm lu m vai trò t qu n c a SGDCK Tương t Ngh nh c a Chính ph s 144, Lu t ch ng khoán...
... QLKT43A TÀI LIỆU THAM KHẢO Chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán - Uỷ ban chứngkhoán nhà nước Nhữngkiến thức chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán - Uỷ ban chứng khốn nhà nước Tạp chí Chứngkhoán Việt ... loại: Thịtrườngchứng khốn tập trung:là thịtrường việc giao dịch mua bán chứngkhoán thực thơng qua Sở giao dịch chứng khốn Thịtrườngchứngkhoán bán tập trung: thịtrường CK “bậc cao” Thịtrường ... 1: THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN VÀ CÁC CƠNG TY PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN I CHỨNGKHOÁN VÀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁNChứngkhoán 1.1 Khái niệm 1.2 Các loại chứng khoán...
... đáp ứng nhu cầu tiền mặt tức thời Thí dụ, người gửi tiền yêu cầu có tiền mặt Danh sách kéo dài Và tự nhủ dù thịtrường may mắn tay chơi chả xem từ điển định Nếu khơng phải biết thịtrường liệu có ... ro hệ thống, hay gọi rủi ro không phân tán đầu tư vào thịtrườngchứng khốn Rủi ro lãi suất nói đến không ổn định giá trị thịtrường số tiền thu nhập tương lai, nguyên nhân dao động mức lãi suất ... Rủi ro thịtrường xuất có phản ứng nhà đầu tư kiện hữu hình hay vơ hình Các nhà đầu tư thường phản ứng dựa sở kiện thực, hữu kiện kinh tế, trị, xã hội, đơi chẳng mà vấn đề tâm lý Rủi ro...
... dư tiền, chứngkhoán nhập vào hệ thống trước chuyển Phiếu lệnh cho Bộ phận Giao dịch; - Giải đáp thắc mắc khách hàng giao dịch tài khoản; - Thực việc lưu ký chứng khoán; - Thực giao dịch thỏa ... lãnh phát hành chứngkhoán theo quy định - Chịu trách nhiệm quản lý đơn vị phát hành, bảo đảm tiến độ công việc phù hợp với thỏa thuận hợp đồng - Chịu trách nhiệm điềukhoảnđiềukiện Hợp đồng ... dịch khác Nhiệm vụ : - Nhận lệnh trực tiếp từ nhà đầu tư bình thường sàn giao dịch Công ty - Kiểm tra số dư tiền, chứngkhoán Phiếu lệnh nhập lệnh vào hệ thống Công ty - Tổ chức việc truyền lệnh...
... Thuvienluanvan@gmail.com ĐỀ ÁN MÔN HỌC LỜI MỞ ĐẦU .1 PHẦN 1: THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁN VÀ CÁC CƠNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN I CHỨNGKHOÁN VÀ THỊTRƯỜNGCHỨNGKHOÁNChứngkhoán ... quan đến thịtrườngchứng khốn 4.1 Cơ quan quản lý nhà nước 4.2 Sở giao dịch chứngkhoán 4.3 Hiệp hội nhà kinh doanh chứngkhoán .9 4.4 Tổ chức ký gửi toán chứngkhoán ... 1.2 Các loại chứngkhoán : 1.2.1 Cổ phiếu : 1.2.2 Trái phiếu : 1.2.3 Các chứng có nguồn gốc chứng khoán: .4 Thịtrườngchứngkhoán 2.1 Cơ cấu...
... lớn cần có thịtrườngchứng khốn nhiên việc phát hành thịtrườngchứngkhoán Việt Nam gặp nhiều khó khăn kinh tế hiểu biết loại hình kinh doanh hạn chế, đặc biệt thịtrườngchứngkhoán vào hoạt ... Với chức ổn định thịtrường tức phải tạo lập thịtrường có kỷ luật, an tồn, trật tự, rủi ro nhà quản lý phải xác định nên cho phép đối tượng thamgiathị trường, tiêu chuẩnthamgia gồm yếu tố ... chỉnh xử lý hành vi có nguy gây thiệt hại cho thị trường, thịtrường đặc biệt giai đoạn đầu hình thành thịtrườngĐiều với thịtrường thiếu chuyên gia giỏi kiểm toán, kế toán, hệ thống hành pháp...
... hay Mức độ thamgia rộng rãi cơng chúng đầu tư thước đo thành công phát triển thịtrườngchứngkhoán nước Sự nới lỏng việc thamgia nhà đầu tư chuyên nghiệp nước ngồi vào thịtrườngchứng khốn ... phù hợp với thịtrường - Có tình trạng thơng tin công bố từ nhà phát hành thông tin lưu truyền thịtrườngchứngkhóan gây khó hiểu cho nhà đầu tư không chuyên, thamgiathịtrườngĐiều bắt nguồn ... định, lành mạnh chung hoạt động thịtrườngchứngkhóan Việc đời Luật Chứng khốn thay cho Nghị định 114/2003/NĐ-CP ngày 28/11/2003 Chính phủ chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán bước phát triển trình...
... PHẦN 1: THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN VÀ CÁC CƠNG TY PHÁT HÀNH CHỨNGKHOÁN I CHỨNGKHOÁN VÀ THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN Chứng khốn 1.1 Khái niệm 1.2 Các loại chứngkhoán ... phát triển thịtrườngchứngkhoán Tuy nhiên, việc phát triển thịtrườngchứng khốn Việt Nam gặp khơng khó khăn kinh tế hiểu biết loại hình kinh doanh hạn chế, đặc biệt thịtrườngchứng khốn vào ... bày Đề án gồm: Phần 1: Thịtrườngchứng khốn Cơng ty phát hành chứngkhoán Phần 2: Quản lý Nhà nước Cơng ty phát hành chứng khốn Phần 3: Thực trạng phương hướng quản lý phù hợp Việt Nam ĐỀ ÁN...
... số vốn họ thịtrường Thực tế, đôi khi, đứng sang bên nhìn ngắm thịtrường chiêu tối ưu Đầu tư khoảntiền mà bạn để Đừng dùng đến khoảntiền bạn thực khơng để Ví dụ đơn giản cho loại số tiền bạn ... nhận hết tiền vốn định khơng chịu bán “tình yêu” họ Cách làm giàu nhanh chóng Mọi người thường cho thịtrườngchứng khốn nơi họ trở thành tỉ phú sau đêm Những người khơng nhận giao dịch chứng khốn ... tư chứngkhoán quan trọn Tối thiểu, bạn phải tự biết nên mua, phải bán, giá bán bạn nên giữ cổ phiếu Khi có chiến lược, theo nguyên tắc đề chiến lược Đừng thay đổi hàng ngày! Chờ đợi thị trường...
... loại: Thịtrườngchứng khốn tập trung:là thịtrường việc giao dịch mua bán chứng khốn thực thơng qua Sở giao dịch chứngkhoánThịtrườngchứngkhoán bán tập trung: thịtrường CK “bậc cao” Thịtrường ... QLKT43A TÀI LIỆU THAM KHẢO Chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán - Uỷ ban chứngkhoán nhà nước Nhữngkiến thức chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán - Uỷ ban chứng khốn nhà nước Tạp chí Chứng khốn Việt ... 1: THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN VÀ CÁC CƠNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHỐN I CHỨNG KHỐN VÀ THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN Chứng khốn 1.1 Khái niệm Chứngkhoánchứng thể quyền chủ sở hữu chứngkhoán người phát hành Chứng...