... lãnh phát h nh Đối với hoạtđộng tư vấn tài phát h nh chứngkhoán huy động vốn cho doanh nghiệp, BVSC thực thành công thị trường chứngkhoán tập trung phi tập trung từ việc tư vấn phát h nh trái ... chức phát h nh thựccông việc cần thiết đợt phát h nh, đồng thời đưa cam kết chắn nhằm đảm bảo cho đợt phát h nh chứng khốn thành cơng Ngồi trường h p đợt phát h nh không thực theo phương thức ... dịch vụ tiện ích cho khách h ng cho vay cầm cố chứng khoán, cho vay ứng trước tiền bán chứngkhoán cổ tức, cho vay h trợ kinh doanh chứngkhoánni m yết Bên cạnh BVSC ln có điều chỉnh linh hoạt, ...
... lãnh phát h nh Chức năng: Kinh doanh chứng khoán; đại lý, bảo lãnh phát h nh chứng khoán; tư vấn phát h nh Nhiệm vụ: - Kinh doanh chứng khốn: Nghiên cứu, phân tích thị trường chứngkhoán nhằm ... tư chứngkhoán cho khách h ng - Mơigiớichứng khốn: Trung gian mua bán chứng khốn cho khách h ng; cung cấp thơng tin tài khoản thị trường chứngkhoán cho khách h ng; quản lý đầu mối nhận lệnh ... dịch chứng khốn Thành phố H Chí Minh Trong lĩnh vực này, h thống ngân h ng đóng vai trò tích cực phát triển thị trường chứng khoán, với phần lớn cơngty kinh doanh chứng khốn hoạtđộng trực thuộc...
... phát sinh trình h nh thành, kinh doanh quản lý nhà nước chứng khốn thiếu có văn trực tiếp điều chỉnh hoạtđộngmôigiớichứng khốn mà hoạtđộngmơigiới chưa thực đươc điều chỉnh để hoạtđộng trở ... dịch chi nhánh Thành phố H Chí Minh Năm là: Hiện thựchđóng góp tình h nh doanh thu từ hoạtđộngmôigiới ngày tăng nhanh, chiếm tỷ trọng lớn tổng doanh thu lợi nhuận từ tồn hoạtđộng khác ... dịch chứngkhoánthực thông qua h thống tài khoảncôngtychứngkhoán ngân h ng.Đối với việc đối chiếu bù trừ chứngkhoán trung tâm lưu ký chứng khốn thực thơng qua h thống lưu ký chứng khốn...
... lãnh phát h nh - Mời chào, lựa chọn nhà đầu tư cá nhân tổ chức tham gia mua chứngkhoán tổ chức phát h nh - Tổ chức chào bán chứng khốn - Nhận mua tồn số chứngkhoán dự định phát h nh để phân phối ... cấu doanh thu hoạtđộngmôigiới so với hoạtđộng khác công ty, số lượng tài khoản khách h ng mở côngty thị phần hoạtđộngmôigiớicôngty 2.2.1 Số lượng tài khoản khách h ng mở côngty Qua ... ty liên tục tăng, doanh thu từ hoạtđộngmôigiới ngày tăng Côngty trì khách h ng truyền thống mà thu h t thêm nhiều khách h ng bao gồm khách h ng từ côngtychứngkhoán khác sang H u h t khách...
... Thựctrạnghoạtđộngmơigiới IRS 2.2.1 Tình h nh hoạtđộngmơigiới 2.2.1.1 Quy trình hoạtđộngmôigiớicôngty Bước 1: Mở tài khoản cho khách h ng Trước mua bán chứngkhoán qua hoạtđộngmôi ... Báo kinh doanh tháng IRS Hoạtđộngmôigiớihoạtđộng đem lại doanh thu chủ yếu cho Côngty Doanh thu hoạtđộngmôigiới chủ yếu từ khoản phí dịch vụ mà Cơngty cung ứng cho khách h ng IRS thực ... thúc đẩy hoạtđộngmơigiớichứng khốn phát triển máy tổ chức thơng thống, h p lý giúp cho việc đièu h nh hoạtđộngmơigiớichứng khốn cách đắn, quy trình giao dịch thực nhanh chóng, xác thuận...
... định thành bại thị trường Điều khẳng định thêm tính tất yếu khách quan cho h at độngmơigiớicơngtychứng khốn Hoạtđộngmơigiớicơngtychứng khốn chưa thực với hoạtđộngmôigiới thường thấy ... theo h p đồng ký - Người môigiới đại diện khách h ng thực giao dịch nên: Hoạtđộngmơigiớicơngtychứng khốn thựccôngty ký h p đồng văn với khách h ng Chỉ thực lệnh khách h ng, khách ... ban chứngkhoán NN cấp Giấy phép hoạtđộng thành lập cho côngty CK, giấy phép đồng thời Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 1.1.2,Nguyên tắc hoạtđộngcôngty CK: Côngtychứng khốn hoạtđộng theo...
... lãnh phát h nh chứng khốn : Cơngtythực việc bảo lãnh phát h nh chứngkhoán cho tổ chức phát h nh • Dạng cơngty kinh doanh chứng khốn : Có hoạtđộng tự doanh chứngkhoán tức tự tiến h nh giao ... định thêm tính tất yếu khách quan cho h at độngmơigiớicơngtychứng khốn Hoạtđộngmơigiớicơngtychứng khốn chưa thực với hoạtđộngmôigiới thường thấy thị trường chứng khốn giới Các nhà ... 1.1.3.3,Bảo lãnh phát h nh: Bảo lãnh phát h nh chứng khoán: Là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát h nh thực thủ tục trước chào bán chứng khốn, nhận mua phần hay tồn chứng khốn tổ chức phát h nh để...
... nhà đầu tư người phát h nh thực đầu tư phát h nh chứngkhoán cách hiệu Mơi giớichứng khốn chun gia tài chính, h có khả phân tích tình h nh kinh tế - tài chính; phân tích đánh giá tình h nh ... chứng khốn (nếu chứng khốn phát h nh h nh thứcchứng khốn vật chất) thực lưu ký chứng khốn, cơngty thu phí lưu ký, phí gửi, phí rút phí chuyển nhượng chứng khốn Việc lưu ký chứng khốn h nh thức ... phát h nhcủa côngtychứngkhoán mà tổ chức phát h nh chắn thu vốn từ đợt phát h nh có kế hoạch sử dụng vốn sau phát h nh thông qua tư vấn cơngtychứng khốn Qua hoạtđộngcơngtychứng khốn thu...
... khai h nh thứcmơigiới : • Mơigiới giao dịch chứng khốn ni m yết Với h nh thức này, CTCK thực nhận lệnh giao dịch khách h ng thực giao dịch cho khách h ng sàn giao dịch côngty Các dịch vụ h ... lãnh phát h nh việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát h nh thực thủ tục trước chào bán chứng khoán, tổ chức phân phối chứng khốn giúp bình ổn giá chứngkhoán giai đoạn đầu sau phát h nh Trên giới, ... ngân h ng đầu tư thường tổ chức đứng bảo lãnh phát h nh Tổ chức bảo lãnh người chịu trách nhiệm mua chào bán chứngkhoán tổ chức phát h nh nhằm thực việc phân phối chứngkhoán để h ởng hoa h ng...
... chứngkhoán phát h nh h nh thưcchứng khốn vật chất) Khi thực dịch vụ lưu ký chứng khốn cơngty thu phí lưu ký, phú gửi, phí rút phí chuyển nhượng chứngkhoán Việc lưu ký chứngkhoánh nh thức ... nghiệp vụ cơngtychứng khốn 1.1.4.1.Nghiệp vụ mơigiớichứng khốn MơIgiớichứng khốn hoạtđộng kinh doanh chứng khốn cơngtychứng khốn đại diện cho khách h ng tiến h nh giao dịch chứng khốn ... Thông qua nghiệp vụ lưu ký chứng khốn, cơngtychứng khốn thực việc nhận cổ tức/trái tức h khách h ng từ tổ chức phát h nh Khi thực lưu ký hchứng khốn cho khách h ng, cơngtychứng khốn phải...
... cách khác, trở thành nghề Hoạtđộngmơigiớichứng khốn hoạtđộng trung gian đại diện cho bên hay bán chứngkhoán cho khách h ng để h ởng hoa h ng Theo đó, cơngtychứngkhoán đại diện cho khách ... h nh chứngkhoán Muốn tiến h nh đợt chào bán chứng khốn cơngchúng cách thành cơng tổ chức phát h nh phải cần đến cơngtychứng khốn tư vấn thực bảo lãnh, phân phối chứngkhoán Như vậy, hoạtđộng ... để h ởng hoa h ng - Côngty bảo lãnh phát h nh chứng khốn CTCK có lĩnh vực hoạtđộng chủ yếu thực nghiệp vụ bảo lãnh để h ởng phí chênh lệch giá - Cơngty kinh doanh chứngkhoán CTCK chủ yếu thực...
... Cơngtychứng khốn SGDCK SGDCK HCM Sở giao dịch chứng khốn Thành phố H Chí Minh TTGDCK Trung tâm giao dịch chứngkhoán TTGDCK HN Trung tâm giao dịch chứngkhoánH Nội UBCKNN Uỷ ban chứngkhoán ... mơ h nh đa phần, côngty trách nhiệm h u h n thành viên Ngân h ng TMCP Nhà H Nội làm chủ sở h u Mơ h nh cho nhiều lợi như: ngân h ng kết h p nhiều lĩnh vực kinh doanh, nhờ giảm bớt rủi ro hoạt ... h ng h a khuyến khích thị trường chứng khốn phái sinh phát triển Có vậy, hoạtđộng CTCK nói chunghoạtđộngmơigiới nói riêng có nhiều h i nâng cao chất lượng 3.3.2 Với Uỷ ban chứngkhoán Nhà...
... khách h ng hay đánh giá khách h ng thực thông qua hoạtđộngmôigiớiHoạtđộng tự doanh Hoạtđộng tự doanh thực chất hoạtđộng mà cơngtychứng khốn tự mua bán chứng khốn cho Mục đích hoạtđộng ... khốn hoạtđộng thị trường thực nghiệp vụ khác nhau, nhiên hoạtđộngmơigiớichứng khốn hoạtđộng nhiều côngty đăng ký hoạtđộng Đây hoạtđộng trung gian, cơngtychứng khốn đại diện cho khách h ng ... làm hai loại cơngtychứng khốn đa cơngtychứng khốn chun doanh Ở mơ h nh cơngtychứng khốn đa cơngtychứng khốn tổ chức theo h nh thức tổ chức tài tổng h p kinh doanh chứng khoán, kinh doanh...
... Chi nhánh TPHCM chi nhánh h nh thành hoạtđộng sớm thị trường, nhiên khách h ng côngty ít, chưa khai thác h t khách h ng tiềm Thị phần mơigiớichứng khốn số lượng khách h ng biết giao dịch ... Đồng thời khách h ng phải tự tìm tới chi nhánh để giao dịch Chi nhánh chưa thực tìm kiếm khách h ng Do thị phần mơigiớichứngkhoán số lượng khách h ng biết giao dịch chi nhánh h n chế Điều chưa ... hoạtđộng khác Cơngty Phòng có nhiệm vụ vạch cách chiến lược kinh doanh, tìm kiếm khách h ng thựchoạtđộngmôigiớichứngkhoán số nghiệp vụ khác Với định h ớng trở thành cơngtychứng khốn h ng...
... tắc hoạtđộngmơigiớichứng khốn 1.2.1.1 Khái ni m Mơigiớichứng khốn hoạtđộng kinh doanh CTCK đại diện cho khách h ng tiến h nh giao dịch thông qua chế giao dịch sàn giao dịch chứngkhoán hay ... Luật Chứngkhoán đời, quy định hoạtđộngcơngtychứng khốn chịu kiểm sốt Ủy ban Chứng khốn, Cơngty tiến h nh đổi giấy phép kinh doanh UBCK cấp Giấy phép thành lập hoạtđộngcôngtychứngkhoán ... h p khách h ng thiếu tiền thiếu chứngkhoánh nh hiển thị thơng báo “khách h ng khơng đủ tiền giao dịch” “khách h ng không đủ chứngkhoán giao dịch” - Nếu Phiếu lệnh khách h ng đủ điều kiện phần...
... tranh so với đối thủ Như cơngtychứng khốn muốn tạo vị cần kết h p nhuần nhuyễn hoạtđộng 1.1 Hoạtđộngmôigiớicôngtychứng khốn Mơigiớichứng khốn hoạtđộng kinh doanh chứng khốn cơngtychứng ... chứng khoán: Đây hoạtđộngh trợ cho cơngty phát h nh hay chủ sở h u chứng khốn việc phân phối chứng khốn thơng qua thoả thuận mua chứngkhoán để bán lại Các hoạtđộng phụ trợ: lưu ký chứng ... Các h nh thứch trợ CTCK đặc biệt côngty nhỏ vào hoạtđộng để thu h t khách h ng đem lại thành công, chia sẻ giá trị tốt cho khách h ng 2.3 Đánh giá thựctrạng phát triển hoạtđộngmôi giới...
... doanh thu Đây hoạtđộng chủ đạo hoạtđộng mang lại nguồn thu nhập hoạtđộng kinh doanh chứngkhoán Cũng h u h t cơngtychứng khốn Việt Nam nay, cơngtychứng khốn Vndirect thực nghiệp vụ mơigiới ... chưa đánh vào tâm lý yêu cầu nhóm khách h ng riêng Nhà mơigiới thụ động chờ thực lệnh h khách h ng mà chưa chủ động tìm kiếm khách h ng Cơngty chưa chia khách h ng thành đối tượng thuộc nhóm ... lệ phải thừa nhận VNDS khó khăn tồn cần tháo gỡ hoạtđộngmơigiớichứng khốn Trong thời gian qua thị phần hoạtđộngmôigiớicơngty thấp so với cơngtychứng khốn khác Mặc dù doanh thu từ hoạt...