... nhiệm quảnlýgiámsátthịtrườngchứngkhoán đạo Bộ Tài Chủ tịch UBCK đồng thời Lãnh đạo Uỷ ban giám sát, việc quảnlýthịtrườngchứng khốn định chế liên quanquản lý, kiểm sốt trực tiếp thị trường, ... dõi chứngkhoán ngày theo dõi chứngkhoán khoảng thời gian - Thanh tra - Xử lý kỷ luật Một số mơ hình quảnlýgiámsátthịtrườngchứngkhoán nước 2.1 Cơ quanquảnlý TTCK - Mỹ: Cơ quảnquảnlý ... dung quan trọng quảnlý SGDCK quảnlýchứngkhoán đưa thịtrường + Quảnlýthịtrường phi tập trung: thịtrường mà giao dịch chứng khốn tiến hành ngồi SGD Việc quảnlýthịtrường phi tập trung...
... lýthịtrườngchứngkhoánquanquảnlý nhà nước thịtrườngchứngkhoán tổ chức tự quảnthịtrườngchứng khốn Hình thứcquảnlýthịtrườngchứng khốn, tồn hai hình thức: quảnlý pháp luật tự quản ... triển thịtrườngchứngkhoán - Vụ Quảnlý phát hành chứngkhoán - Vụ Quảnlý kinh doanh chứng khốn - Vụ Quảnlý cơng ty quảnlý quỹ Quỹ đầu tư chứngkhoán - Vụ Giámsátthịtrườngchứngkhoán ... ngồi thịtrườngchứng khốn nước Thứ ba, quảnlý giao dịch chứngkhoán tổ chức, cá nhân nước thịtrườngchứngkhoán nước ngược lại Thứ tư, quảnlý tổ chức nước TTCK II Giámsátthịtrườngchứng khoán...
... quảnlýthị trờng chứngkhoán Nh đề cập, có hai nhóm tổ chức quảnlýthị trờng chứngkhoánquanquảnlý nhà nớc thị trờng chứngkhoán tổ chức tự quảnthị trờng chứngkhoán Hình thứcquảnlýthị ... động quản lý, giámsátthị trờng - Phân cấp giámsátthị trờng 10.4.1 Cơ quanquản lý, giámsátthị trờng chứngkhoán 10.4.1.1 Cơ quanquảnlý Nhà nớc Trên hầu hết thị trờng, quanquảnlý nhà ... Chơng 1o: Quảnlýgiámsátthị trờng chứngkhoán 10.2.4.3 Quảnlý nhà kinh doanh chứngkhoán Nhà kinh doanh chứngkhoánthị trờng tổ chức, cá nhân thực nghiệp vụ TTCK nh: Môi giới chứng khoán; Tự...
... hàng giám sát: Ngân hàng giámsátthực việc bảo quản, lưu ký tài sản quỹ đầu tư chứngkhoángiámsát công ty quảnlý quỹ việc bảo vệ lợi ích người đầu tư Điều kiện để làm ngân hàng giámsát phải ... cho công ty quảnlý quỹ đầu tư tài sản • Người hành nghề quảnlý quỹ: người có chứng hành nghề quảnlý quỹ Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước cấp hành nghề công ty quảnlý quỹ Công ty quảnlý Quỹ Hợp ... cơng ty đầu tư vào thịtrườngchứngkhoán kể từ thịtrườngchứngkhoán bắt đầu mở cửa tổng cộng công ty đầu tư khoảng 50 triệu USD vào thịtrườngchứng khốn Hiện cơng ty quảnlý số vốn lớn tổ chức...
... QUẢNLÝ QUỸ VÀ THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY QUẢNLÝ QUỸ TRÊN THỊTRƯỜNGCHỨNG KHỐN VIỆT NAM THỜI GIAN QUA I Cơng ty quảnlý quỹ Khái niệm công ty quảnlý quỹ Để hiểu rõ ràng cơng ty quản ... Ngân hàng giámsátthực việc bảo quản, lưu ký tài sản quỹ đầu tư chứngkhoángiámsát cơng ty quảnlý quỹ nhằm bảo vệ lợi ích người đầu tư - Công ty quảnlý quỹ thực việc quảnlý quỹ việc đầu tư ... vấn đầu tư, quảnlý danh mục đầu tư quảnlý quỹ đầu tư theo luật chứngkhoán quy định Ủy Ban Chứng Khốn Nhà Nước d) Cơng ty TNHH quảnlý quỹ đầu tư chứngkhoán bảo việt(BVFMC) • quảnlý danh mục...
... bảo đảm giámsát luồng vốn đầu tư nước ngồi vào thịtrườngchứng khốn mối liên hệ thịtrườngchứngkhoánthịtrường tiền tệ Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứngkhoán Ban giámsátthịtrường ... bán chứng khốn cơng chúng ; b Hoạt động niêm yết chứngkhoán ; c Hoạt động giao dịch chứngkhoán ; d Hoạt động kinh doanh chứng khoán, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán ... mạnh kh thịtrường 28 KẾT LUẬN Trên trình bày tổng quanchúng em lý luận thực tế hoạt động giámsátthịtrườngchứngkhoán Bài viết cho thấy tầm quan trọng hoạt động giámsátthịtrườngchứng khốn...
... số thịtrường khác từ nguồn sở liệu Trường Đại học Kinh tế Quốc dân mua quyền Emeraldinsight.com Một số vấn đề chunggiámsátthịtrườngchứngkhoán nhân tố chủ yếu thịtrường mà Ủy ban Chứngkhoán ... động giámsátthịtrườngchứng khốn Mơ hình hỗ trợ việc giámsát để phát công ty có vấn đề tài nghiêm trọng, từ đó, giúp quảnquảnlýthực phân tích sâu, công bố thông tin đưa định quảnlý phù ... lý phù hợp với mục tiêu tổ chức quảnlýgiámsátthịtrường Cách thức làm thay đổi phương thứcquảnlý thông qua báo cáo vậy, tính minh bạch, tính hiệu thịtrườngchứng khốn nâng cao Tài liệu tham...
... động giámsátthịtrườngchứng khốn Mơ hình hỗ trợ việc giámsát để phát cơng ty có vấn đề tài nghiêm trọng, từ đó, giúp quảnquảnlýthực phân tích sâu, cơng bố thông tin đưa định quảnlý phù ... phù hợp với mục tiêu tổ chức quảnlýgiámsátthịtrường Cách thức làm thay đổi phương thứcquảnlý thông qua báo cáo vậy, tính minh bạch, tính hiệu thịtrườngchứngkhoán nâng cao Tài liệu tham ... tin Giámsátthịtrườngchứng khốn việc tổng hợp phân tích thơng tin thịtrường nhằm mục đích phát giao dịch khơng công bằng, hành vi vi phạm pháp luật quy định Hoạt động giámsát giao dịch chứng...
... hoạt động giámsát tổ chức thị trờng Giámsát tổ chức phụ trợ Giámsát hoạt động lu ký, bù trừ, toán TTLKCK Giámsát hoạt động quảnlý tài sản quỹ NHGS việc công bố TT Giámsát hoạt động toán ... cầu Giámsát công ty chứngkhoán • Gi¸m s¸t viƯc tn thđ giÊy phÐp kinh doanh - Vốn pháp định - Cơ sở vật chất kỹ thuật - Nguồn nhân lực - Quản trị công ty Giámsát công ty chứngkhoánGiámsát ... Mục tiêu quảnlý Công Công khai, minh bạch An toàn Bảo quyền, lợi ích hợp pháp ngời đầu t Các hình thứcgiámsátGiámsát trực tuyến Giámsát nhiều ngày Kiểm tra Khái niệm giámsát Tập...
... 144/2003/NĐ-CP ban hành ngày 28/11/2003 chứngkhoánthịtrườngchứng khốn, cơng ty quảnlý quỹ thực việc quảnlý quỹ đầu tư chứngkhoán 1.1.2 Lợi vai trò quỹ đầu tư công ty quảnlý quỹ: Các quỹ đầu tư thu ... c) Yếu tố tâm lý người đầu tư: Yếu tố tâm lý tồn tại thịtrườngchứngkhoán nào, dù thịtrường phát triển Đặc biệt thịtrường sơ khai thịtrườngchứng khốn Việt Nam, yếu tố tâm lý có tác động ... cấp thiết quỹ đầu tư chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán việc tạo cung cầu cho thị trường, đảm bảo ổn định góp phần phát triển bước thịtrườngchứngkhoán hiệu Các quỹ đầu tư chứng khốn khơng tham...
... vào thịtrườngchứng khốn mối liên hệ thịtrườngchứngkhoánthịtrường tiền tệ Thành lập Ban giámsátthịtrườngchứngkhoán Ban giámsátthịtrường phối hợp chặt chẽ với trung tâm giao dịch chứng ... mạnh khoé thịtrường 27 KẾT LUẬN Trên trình bày tổng quanchúng em lý luận thực tế hoạt động giámsátthịtrườngchứngkhoán Bài viết cho thấy tầm quan trọng hoạt động giámsátthịtrườngchứng khốn ... cơng tác giámsát hoạt động thịtrườngchứngkhoán nay, phạm vi thảo luận này, xin đề xuất số giải pháp chủ yếu nhằm khắc phục 22 tồn tăngcường công tác giámsát hoạt động thịtrườngchứng khoán...
... tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán 31 2.2 Quy định đối tượng tra, giámsát 38 2.3 Phương thức tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán 41 2.4 Thủ tục tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán ... tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán Ủy ban chứngkhoán Nhà nước 11 1.2.1 Khái niệm pháp luật tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán 11 1.2.2 Nội dung pháp luật tra, giámsátthịtrườngchứng ... động quảnlý nhà nước chứngkhoánthịtrườngchứngkhoán 1.2.2 Nội dung pháp luật tra, giámsátthịtrườngchứngkhoán 1.2.2.1 Quy định chủ thể tra, chủ thể giámsátthịtrườngchứngkhoán Đối...
... tra, giámsát th tr ng ch ng khoánError! Bookmark no 2.2 Quy đ nh v đ i t ng tra, giám sátError! Bookmark not defined 2.3 Ph ng th c tra, giámsát th tr 2.4 Th t c tra, giámsát th tr ch ng khoán ... tra, giámsát th ng ch ng khoán pháp lu t v tra, giámsát th tr khoán c a y ban Ch ng khoán Nhà n Ch Ch c ng ch ng Vi t Nam ng ̀: M t s đ xu t, ki n ngh nh m hoàn thi n pháp lu t v tra, giámsát ... tra, giámsát th tr 1.2.2 N i dung pháp lu t v tra, giámsát th tr ng ch ng khoánError! Bookmark 1.3 Pháp lu t v ho t đ ng tra, giámsát c a m t s qu c giaError! Bookma K t lu n Ch Ch ng ch ng khoánError!...
... viên thị trƣờng Luật Chứngkhoán văn hƣớng dẫn Luật Nhiệm vụ giámsát UBCKNN đƣợc thực Vụ Quảnlý kinh doanh; Vụ Quảnlý công ty quảnlý quỹ quỹ đầu tƣ chứng khoán; Vụ Quảnlý chào bán chứng khoán; ... khổ pháp lýchứngkhoánthịtrườngchứng khốn quy định cơng tác tra, giámsátthựcthi luật chứngkhoán tập trung lĩnh vực 28 - Thứ nhất, tra, giámsát việc phát hành chứngkhoánthịtrường sơ ... Thị trƣờng chứngkhoán Thanh tra, giámsátthị trƣờng chứngkhoán Chƣơng 2: Thực trạng tra, giámsátthị trƣờng chứngkhoán Việt Nam Chƣơng 3: Giải pháp góp phần nâng cao hiệu tra, giámsát thị...