Tài liệu Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ ppt

26 817 2
Tài liệu Hệ thống đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ ppt

Đang tải... (xem toàn văn)

Tài liệu hạn chế xem trước, để xem đầy đủ mời bạn chọn Tải xuống

Thông tin tài liệu

HỆ THỐNG HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT ĐK-LK-TTBT Hà nội 12/2006 NỘI DUNG NỘI DUNG I. Đăng chứng khoán II. Lưu chứng khoán III. Thanh toán trừ IV. Thực hiện quyền Khái niệm: Khái niệm:  Trung tâm Lưu  Chứng khoán chứng chỉ: bằng chứng vật chất xác lập sở hữu pháp lý  Chứng khoán ghi sổ: Được lưu giữ bằng các tập dữ liệu điện tử chứng thực sổ cổ đông là cơ sở pháp lý. I. Đăng lưu chứng khoán I. Đăng lưu chứng khoán Mục đích: TCPH cung cấp thông tin chi tiết về cổ đông, loại số lượng chứng khoán sở hữu để TTLK quản lý tập trung thông tin người sở hữu làm căn cứ nhận lưu chứng khoán của người sở hữu I. Đăng lưu chứng khoán I. Đăng lưu chứng khoán a. Các trường hợp đăng lưu ký: - Chứng khoán đã phát hành - Chứng khoán phát hành, phát hành thêm - Chứng khoán thay đổi tên, tách gộp b. Hình thức chứng khoán đăng ký: - Đăng lưu ghi sổ: áp dụng đối với trường hợp phát hành chứng khoán ghi sổ hoặc chứng khoán chứng chỉ nhưng TCPH chuyển đổi sang hình thức ghi sổ trước khi đăng lưu ký - Đăng lưu chứng chỉ: áp dụng đối với trường hợp TPCP c. Nghĩa vụ của TCPH sau khi đăng lưu ký: - Không xác nhận chuyển nhượng, mua bán bên ngoài thị trường - Phối hợp với TVLK, TTLK làm thủ tục lưu cho khách hàng - Phối hợp quản lý thông tin cổ phần hạn chế chuyển nhượng - Cung cấp thông tin thay đổi trong hồ sơ đănglưu ký, thông báo thông tin liên quan đến thực hiện quyền cho TTLK I. Đăng lưu chứng khoán: I. Đăng lưu chứng khoán: II. L II. L ưu chứng khoán ưu chứng khoán a. Sau khi chứng khoán đã được chấp thuận đăng lưu ký, người sở hữu chứng khoán phải lưu chứng khoán vào TTLK trước khi giao dịch b. Thủ tục lưu chứng khoán: 1. Lưu chứng khoán ghi sổ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang SCNSH đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK xác nhận sở hữu hợp lệ với TCPH (4) TCPH gửi đề nghị lưu của nhà đầu tư cho TTLK (5) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK báo nợ cho TVLK (6) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (7) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác II. L II. L ưu chứng khoán ưu chứng khoán b. Thủ tục lưu chứng khoán: 2. Lưu chứng khoán chứng chỉ: (1) Nhà đầu tư mở tài khoản lưu tại một TVLK (2) Nhà đầu tư mang chứng chỉ chứng khoán đến TVLK yêu cầu lưu ký (3) TVLK lưu chứng chỉ chứng khoán tại TTLK (4) TTLK hạch toán tăng tài khoản của TVLK báo nợ cho TVLK (5) TVLK hạch toán tăng tài khoản của nhà đầu tư (6) Nhà đầu tư đặt lệnh giao dịch bán hoặc các giao dịch khác Cấu trúc Hệ thống Cấu trúc Hệ thống 1 2 TVLK TTLK Nhà đầu tư Nhà đầu tư 1. TVLK: TVLK quản lý tài khoản chi tiết đến từng nhà đầu tư Nhà đầu tư thực hiện mở tài khoản, gửi, rút, cầm cố giao dịch tại TVLK. 2. TTLK: Quản lý tài khoản của các TVLK theo tự doanh môi giới  Khách hàng làm thủ tục mở tài khoản lưu chứng khoán tại TVLK  TVLK mở tài khoản lưu chứng khoán chi tiết cho từng khách hàng  TTLK mở tài khoản lưu chứng khoán cho TVLK theo hai tài khoản tự doanh môi giới (phân tách trong nước nước ngoài) - không chi tiết đến từng nhà đầu tư  Quản lý thông tin sở hữu nhà đầu tư nước ngoài:  Nhà đầu tư nước ngoài xin TTLK cấp mã số kinh doanh chứng khoán thông qua TVLK Quản lý tài khoản lưu ký Quản lý tài khoản lưu ký [...]...Sơ đồ hệ thống Tài khoản TTGDCKTTLK HN TVLK 1 Mụi gii nc ngoi Cấp Trung tâm 100 150 Mụi gii nc ngoi TVLK 1 Cấp ThàNH VIÊN Mụi gii trong nc B A 50 TVLK 50 50 Mụi gii trong nc T doanh D C 100 50 Nhà đầu tư A Nhà đầu tư B Nhà đầu tư C Nhà đầu tư D Lưu 50 CK Lưu 50 CK Lưu 100 Lưu 50 Nh u t nc ngoi Tự doanh 50 TVLK Lưu 50 Nh u t trong nc Sơ đồ hệ thống lư u malaysia TTGDCK... tư D Lưu 50 CK Lưu 50 CK Lưu 100 Lưu 50 Nh u t nc ngoi i lý Lưu 50 Nh u t trong nc Qun lý thay i thụng tin ti khon lu Gi chng khoỏn Rỳt chng khoỏn Thanh toỏn giao dch chng khoỏn Chuyn khon chng khoỏn (cm c, tt toỏn, ) Nguyờn tc: - Thc hin theo hai cp: TVLK v TTLK - TTLK khụng theo dừi thụng tin s hu chi tit ca tng khỏch hng; ch iu chnh giao dch lm thay i kt cu ti khon lu T... THANH TON Bù trừ Cỏc bc bự tr thanh toỏn: (1) Xỏc nhn giao dch: Xỏc thc tớnh ỳng n ca lnh giao dch gc (2) Bự tr: Xỏc nh ngha v chng khoỏn ca cỏc bờn thanh toỏn tin v (3) Thanh toỏn: thanh toỏn tin v chuyn giao chng khoỏn Cỏc hỡnh thc thanh toỏn bự tr Thanh toỏn bự tr a phng: => p dng i vi cỏc giao dch trờn TTGDCK TP.HCM & HN Thanh toỏn bự tr song phng: => p dng i vi cỏc giao dch trờn TTGDCK HN Thanh. .. Thi gian thanh toỏn: theo tu chn ca cỏc bờn tham gia giao dch Nguyờn tc thanh toỏn bự tr TTLK bự tr giao dch v thanh toỏn chng khoỏn NHCTT thanh toỏn tin trờn c s kt qu bự tr tin ca TTLK Thanh toỏn tin ng thi v chc chn vi giao chng khoỏn S QUY TRèNH THANH TON B TR Nh u t Bờn mua (X) Nhn chng khoỏn qu tin qu chng khoỏn TTGD H thng Giao dch TVLK Bờn mua (X) (1) (2) (4) (4) TTLK B phn Lu TK... giao dch trờn TTGDCK HN Thanh toỏn bự tr a phng Thanh toỏn da trờn kt qu bự tr a phng Khụng xỏc nh i tỏc ca bờn mua, bỏn i vi tng chng khoỏn c th Thi gian thanh toỏn T+3 Thanh toỏn bự tr song phng Thanh toỏn da trờn kt qu bự tr song phng Bự tr song phng: c ỏp dng i vi 1 loi chng khoỏn c th, theo tng cp thnh viờn giao dch Thi gian thanh toỏn: T + 2 Thanh toỏn trc tip Thanh toỏn theo tng giao... TTBT ca Y vo TK TGGDCK ca Y Chu trỡnh luõn chuyn thụng tin thanh toỏn giao dch nh u t nc ngoi Nh u t quc t Cụng ty mụi giúi trong nc Trung tõm Giao Trung tõm lu dch chng khoỏn T+2 -Lnh thanh toỏn giao dch T+1/2 Securities/Fund payment position Cỏc t chc Lu ton cu T+3 -Xỏc nhn thanh toỏn T+2 Thanh toỏn tin Ngõn hng ch T chc lu ph (HSBC) nh thanh toỏn (BIDV) IV Thc hin quyn 1 Phm vi quyn thc hin:... mt TCPH thc hin quyn cho cỏc c ụng cha lu i vi cỏc c ụng ó lu ký: + TTLK thanh toỏn tin tr c tc/lói TP cho TVLK qua NHCTT TVLK thanh toỏn tin cho c ụng lu + TTLK hch toỏn tng/gim TK lu ca TVLK i vi cỏc quyn thanh toỏn c tc bng c phiu, c phiu thng, mua CP v chuyn i trỏi phiu chuyn i TVLK ghi tng/gim ti khon chng khoỏn ca c ụng lu ti TVLK i vi quyn b phiu, nh u tham d hp v b phiu Lu ý: Ngy... ngy ng cui cựng v yờu cu lp danh sỏch ngi s hu chng khoỏn lu - TVLK gi cho TTLK Danh sỏch ngi s hu chng khoỏn lu - TTLK lp Danh sỏch c ụng tng hp, tớnh toỏn quyn phõn b v chuyn cho TCPH xỏc nhn IV Thc hin quyn 2 - - - Quy trỡnh thc hin quyn: i vi cỏc c ụng cha lu ký: TCPH thc hin quyn cho c ụng cha lu Trng hp TTLK lm LCN cho TCPH, TTLK thay mt TCPH thc hin quyn cho cỏc c ụng cha lu i... (Y) (7) TTLK (5) TK TTBT (X) TK TGGD (X) Chỳ thớch s (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) TTGD gi kt qu giao dch cho TTLK Phũng TTLK gi Bỏo cỏo thanh toỏn giao dch cho cỏc TVLK TVLK gi Bỏo cỏo xỏc nhn thanh toỏn giao dch Bp TTBT gi chng t thanh toỏn cho cỏc TVLK, bp LK, NHC - Bp LK chuyn s CK t TK CKGD ca Y vo TK TTBT Y - NHC chuyn tin t TK TGGDCK ca X vo TK TTBT X TTLK v NHC kim tra i chiu... TVLK i vi quyn b phiu, nh u tham d hp v b phiu Lu ý: Ngy giao dch khụng hng quyn Ngy 12/7 Ngy 13/7 Ngy 14/7 Ngy 15/7 T+0 T+1 T+2 T+3 T7 CN -Thi gian thanh toỏn T+3 -Ngy ng cui cựng: 15/7 -Ngy giao dch khụng hng quyn: T ngy 13/7 -Lu ý cỏc giao dch vi ngy thanh toỏn: T+1, T+2 Ngy 18/7 . hữu và làm căn cứ nhận lưu ký chứng khoán của người sở hữu I. Đăng ký lưu ký chứng khoán I. Đăng ký lưu ký chứng khoán a. Các trường hợp đăng ký lưu ký: -. gian thanh toán: T + 2 Thanh toán bù trừ song phương Thanh toán bù trừ song phương  Thanh toán theo từng giao dịch và không dựa trên kết quả bù trừ  Thời

Ngày đăng: 20/01/2014, 23:20

Từ khóa liên quan

Mục lục

  • HỆ THỐNG ĐK-LK-TTBT

  • NỘI DUNG

  • Khái niệm:

  • I. Đăng ký lưu ký chứng khoán

  • Slide 5

  • I. Đăng ký lưu ký chứng khoán:

  • II. Lưu ký chứng khoán

  • Slide 8

  • Cấu trúc Hệ thống

  • Quản lý tài khoản lưu ký

  • Slide 11

  • Slide 12

  • Quản lý thay đổi thông tin tài khoản lưu ký

  • Slide 14

  • Slide 15

  • Thanh toán bù trừ đa phương

  • Thanh toán bù trừ song phương

  • Thanh toán trực tiếp

  • Nguyên tắc thanh toán bù trừ

  • SƠ ĐỒ QUY TRÌNH THANH TOÁN BÙ TRỪ

  • Chú thích sơ đồ

  • Slide 22

  • Slide 23

  • Slide 24

  • Slide 25

  • Lưu ý: Ngày giao dịch không hưởng quyền

Tài liệu cùng người dùng

  • Đang cập nhật ...

Tài liệu liên quan