1 … 2 Bác Trương Nghị Định Bé Nguyễn Xuân Luật 3 1. Phạm vi điều chỉnh của Luật và Nghị Định 2. Các vấn đề phát hành CK:  Đối tượng  Điều kiện  Đăng kí- Hồ sơ. 4 Câu hỏi 1: Phạm vi điều chỉnh? Ông Nghị Bé Luật VN 5 • Cavico Corporation = Cavico Việt Nam +Agent155 Media Group • Mã CK = CVCP • Agent155 Media Group, (đã niêm yết tại thị trường Mỹ) -công ty truyền thông đa phương tiện, mã cổ phiếu AGMG tại thị trường chứng khoán không chính thức (OTC) • Sát nhập ngược => từ đầu tháng 5/2006, Cavico trở thành công ty Việt Nam đầu tiên niêm yết tại thị trường giao dịch cổ phiếu tự do Mỹ Pink Sheets • Pink Sheets là thị trường dành cho các công ty nhỏ và vừa, nhưng các cổ phiếu của công ty danh tiếng như Nestle, Heineken, Rolls Royce… vẫn giao dịch tại đây. =>thu hút vốn, nâng cao uy tín (theo http://www.vnpost.mpt.gov.vn/bao_2006/so61) 6 Câu hỏi 1: Phạm vi điều chỉnh? KL: Luật CK 2006 có phạm vi điều chỉnh lớn hơn -> tăng khả năng huy động vốn và thu hút nhiều nhà đầu tư, thuận tiện cho quá trình quản lý Ông Nghị Bé Luật VN < < < 7 Đối tượng phát hành CK? Cty cổ phần New:DNNN cổ phần hóa New:DN có vốn nước ngoài chuyển sang cty CP => Tạo điều kiện phát triển thị trường sơ cấp, giảm thiểu sự bất bình đẳng giữa các loại hình DN trong việc phát hành CK ra công chúng. Cty cổ phần Câu hỏi 2: 8 Câu hỏi 3: Những điểm mới trong điều kiện phát hành các loại CK ra công chúng? Cổ phiếu Vốn điều lệ Có phương án phát hành cổ phiếu, sử dụng nguồn vốn thu được, và phải được sự thông qua của Đại hội đồng cổ đông (khoản 1 điều 12- luật CK) 5 tỷ VNĐ (điều 6 - NĐ144) 10 tỷ VNĐ (điều 12- Luật CK) 9 Cổ phiếu-Trái phiếu Có lãi năm trước K h ô n g c ó l ỗ l ũ y k ế t í n h đ ế n n ă m p h á t h à n h ( đ i ề u 1 2 l u ậ t C K ) N e w 10 Trái phiếu Hoàn toàn mới luôn!!! Không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 1 năm (điều 12- luật CK) [...]... lưu ký chứng khoán cho tổ chức, cá nhân trong nước, nước ngoài và được tham gia vào các hoạt động lưu ký, thanh toán, bù trừ và đăng ký chứng khoán Trong quá trình hoạt động, Ngân hàng Citibank, N.A – Hà Nội phải tuân thủ pháp luật Việt Nam về chứng khoán và thị trường chứng khoán, các văn bản pháp luật khác có liên quan Trong vòng 12 tháng, kể từ ngày được cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán, ... Pháp luật VN KL: Tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình quản lí giám sát hoạt động lưu ký chứng khoán của NHTM nước ngoài tại VN 35 Ví dụ:Cấp giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán cho Ngân hàng Citibank, N.A – chi nhánh Hà Nội (06/01/2006 16:30) Ngày 05 tháng 01 năm 2006, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức cấp Giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán số 20/QĐGPHĐLK cho Ngân hàng Citibank, N.A.. .Chứng chỉ quỹ New Chào bán minimum: 50 tỷ VNĐ 11 Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Luật CK: NEW 1 Đăng ký với UBCKNN 2 Các trường hợp không phải đăng ký: a) trái phiếu Chính phủ b) trái phiếu tổ chức tài chính quốc tế c) cổ phiếu của DNNN chuyển đổi thành công ty cổ phần; d) Việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của Toà án hoặc việc bán chứng khoán của người quản... quản lý quĩ (điều 83- Luật CK) Cty quản lý quỹ cùng với các tổ chức và cá nhân VN, nước ngoài thực hiện (điều 77- NĐ144) 11, Quỹ đầu tư chứng khoán do cơ quan nào quản lí? KL: Theo luật  đơn giản hóa bộ máy quản lí nghiệp vụ thành lập, tạo điều kiện thuận lợi cho quá trình thành lập của các quỹ đầu tư CK, nhằm mở rộng 32 các quỹ đầu tư CK 12, Thủ tục giải thể quỹ đầu tư chứng khoán có đặc điểm gì?... 28 Quỹ đại chúng • Chào bán Chứng chỉ quỹ ra công chúng => k giới hạn người nắm giữ (khoản 28 điều 6 -Luật CK) Quỹ mở Chứng chỉ quỹ đã chào bán ra công chúng có thể mua lại Quỹ thành viên • Số thành viên tham gia góp vốn =,< 30 (thành viên pháp nhân) – khoản 29 điều 6 Luật CK Quỹ đóng Chứng chỉ quỹ đã chào bán k được mua lại (khoản 31 điều 6) (khoản 30- điều 6) ⇒Quy định rõ về các loại hình quỹ đầu tư... Nhập khẩu nguyên vật liệu, phụ liệu về chế biến hàng xuất khẩu Địa chỉ Khu Công Nghiệp Phường 8 Thành phố Cà Mau tỉnh Cà Mau Điện thoại / Fax (0780)20044 Website www.minhphu.com Vốn điều lệ 700,000,000,000 Loại chứng khoán niêm yết Cổ phiếu phổ thông Tổng giá trị niêm yết 660,000,000,000 Ngày giao dịch đầu tiên 27/12/2006 Tỷ lệ nắm giữ của NĐT Nước ngoài 0% Bản cáo Bạch 22 Số liệu giao dịch của công... trở lên 19 Bé Luật Mình ko biết cái này Công ty đại chúng  Quy định việc chào mua công khai chỉ được thực hiện sau khi UBCKNN chấp thuận và đã được công bố trên các phương tiện thông tin đại chúng trước thời điểm dự kiến thực hiện  Phải tuân thủ các nghĩa vụ: công bố thông tin, báo cáo với UBCKNN về kết quả đợt chào mua…  (điều 32- Luật CK2006) KL: Luật CK đã quy định 1 cách cụ thể về công ty đại... tối đa KL: Theo luật thì nhanh chóg hơn, hạn chế rủi ro khi bị đình 34 chỉ nghiệp vụ lưu ký 14, NH nước ngoài có chi nhánh tại VN được hoạt động lưu ký chứng khoán theo quy định của pháp luật của nước nào? NH có chi nhánh tại VN được hoạt động lưu ký CK theo qui định của PL nước đó (theo khoản 5 điều 42) Theo UBCKNN Việt Nam thì chi nhánh NHTM nước ngoài hoạt động theo quy định của Pháp luật VN KL: Tạo... 30 ngày UBCKNN KL: Luật phù hợp với thông lệ quốc tế và quá trình cải cách thủ tục cấp phép đối với các doanh nghiệp ở VN 26 7, Thời hạn chứng chỉ hành nghề CK? có thời hạn là 3 năm kể từ ngày cấp Chứng chỉ hành nghề được gia hạn khi nhân viên hành nghề đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch lại do UBCKNN tổ chức (điều 75- NĐ 144) không có thời hạn xác định mà chỉ có giá trị khi người có chứng chỉ hành nghề... qua những qui định của pháp luật về cty đại chúng, đã dẫn đến những thay đổi lớn trên thị trường OTC Các giao dịch CPhiếu OTC sẽ đơn giản hơn, nhanh chóng có thể giao dịch theo lô nhỏ từ 10 đến 100 CP Các CP cũng có mã và được giao dịch qua tài khoản của các cty CK như cổ phiếu niêm yết.Từ đó xoá bỏ việc giao dịch tự do 21 Công ty cổ phần thủy hải sản Minh Phú Mã chứng khoán MPC Ngành Chế biến thực . hạn trên 1 năm (điều 12- luật CK) 11 Chứng chỉ quỹ Chào bán minimum: 50 tỷ VNĐ New 12 Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng Luật CK: 1. Đăng ký với. chức tài chính quốc tế c) cổ phiếu của DNNN chuyển đổi thành công ty cổ phần; d) Việc bán chứng khoán theo bản án, quyết định của Toà án hoặc việc bán chứng