ĐẠI HỌC KỸ THUẬT CÔNG NGHỆ TP. HCM KHOA QUẢN TRỊ KINH DOANH ----------  Ngành Quản Trị Kinh Doanh  NÂNG CAO N ĂNG LỰC CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM GVHD:  SVTH: NguHo Bnh MSSV: 506401210 L : 06VQT2 TP.HỒ CHÍ MINH, 2011 CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc --------- NHẬN XÉT THỰC TẬP Họ tên sinh viên : Nguy ễn Hoàng B ình MSSV : 506401210 Khoá : 06VQT2 1.    2.    3.     4.     5.      Đơn vị thực tập LỜI CAM ĐOAN Em cam đoan đây là đề tài nghiên cứu của em. Những kết quả và các số liệu trong khóa luận được thực hiện tại Sàn giao dịch công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long – Chi nhánh Hồ Chí Minh số 2 – 4 Tôn Đức Thắng Quận 1 TP Hồ Chí Minh. Không sao chép bất kỳ nguồn nào khác. Em hoàn toàn chịu trạch nhiệm trước nhà trường về sự cam đoan này. TP. Hồ Chí Minh, ngày 20 tháng 04 năm 2011 Sinh viên (ký và ghi rõ tên) Nguyễn Hoàng Bình LỜI CẢM ƠN Lời đầu tiên em xin chân thành cảm ơn Ban chủ nhiệm và quý thầy cô khoa Quản Trị Kinh Doanh - trường Đại học Kỹ Thuật Công Nghệ TPHCM đã giảng dạy và truyền đạt cho em những kiến thức quý báu trong thời gian qua. Em xin chân thành cảm ơn TS.Trương Quang Dũng là giáo viên trực tiếp hướng dẫn em trong thời gian thực tập. Đã tận tình giúp đỡ em trong suốt quá trình thực hiện khóa luận tốt nghiệp này. Qua thời gian thực tập tại Sàn giao dịch công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long – chi nhánh Hồ Chí Minh số 2 - 4 Tôn Đức Thắng Quận 1, em xin chân thành gửi lời cảm ơn đến quý công ty đã tạo điều kiện cho em thực tập, cảm ơn các anh chị trên sàn giao dịch chứng khoán Thăng Long đã giúp đỡ, chỉ bảo, góp ý kiến để em hoàn thành đề tài. TP.HCM, Ngày 20 tháng 04 năm 2011 Sinh viên : Nguyễn Hoàng Bình NHẬN XÉT CỦA GIÁO VIÊN HƯỚNG DẪN TP. HCM, Ngày…. Tháng…. Năm 2011 Trang i MỤC LỤC Trang LỜI MỞ ĐẦU . 1 CHƯƠNG 1 GIỚI THIỆU VỀ NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM . 3 1.1.Lịch sử hình thành TTCK của các nước trên thế giới . 3 1.2.Vai trò của TTCK đối với nền kinh tế . 4 1.3.Giới thiệu về Thị trường chứng khoán Việt Nam . 5 1.3.1.Ủy ban chứng khoán Nhà nước . 5 1.3.2.Sở giao dịch chứng khoán 6 1.3.2.1.Sở giao dịch chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (Hose) . 6 1.3.2.2.Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (Hnx) 7 1.3.3.Các công ty chứng khoán 8 1.3.4.Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 8 1.4.Nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán Việt Nam . 9 1.4.1.Kiến thức thị trường chứng khoán 9 1.4.1.1.Chỉ số chứng khoán Việt Nam VN – index . 9 1.4.1.2.Giao dịch trên thị trường chứng khoán . 10 1.4.1.2.1.Các loại lệnh giao dịch . 10 1.4.1.2.2.Đơn vị giao dịch 10 1.4.1.2.3.Đơn vị yết giá 11 1.4.1.2.4.Đơn vị giao dịch 11 1.4.1.3.Hệ thống hoạt động công bố thông tin 11 Trang ii 1.4.1.4.Đăng ký, lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán . 11 1.4.1.5.Bản cáo bạch, báo cáo tài chính và các chỉ tiêu đánh giá 12 1.4.1.6.Chính sách thuế đối với nhà đầu tư . 13 1.4.1.7.Luật chứng khoán . 13 1.4.1.8.Các rủi ro khi tham gia thị trường chứng khoán 14 1.4.2.Kỹ năng quản lý cảm xúc, hay còn gọi là EQ 14 1.4.3.Tâm lý nhà đầu tư (tâm lý thị trường) . 15 1.4.5.Kinh nghiệm cho đầu tư . 15 CHƯƠNG 2 NHỮNG THĂNG TRẦM CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM 17 2.1.Toàn cảnh về thị trường chứng khoán Việt Nam . 17 2.1.1.Những thành tựu thị trường chứng khoán đã đạt được trong thời gian qua . 17 2.1.2.Những biến động nổi bật của thị trường chứng khoán Việt Nam từ khi thành lập qua chỉ số VN – index 23 2.1.3.Nhà đầu tư cá nhân tham gia thị trường chứng khoán . 24 2.2.Những hạn chế của nhà đầu tư cá nhân 30 2.2.1.Trình độ của nhà đầu tư cá nhân về thị trường chứng khoán còn hạn chế . 30 2.2.2.Không xem xét diễn biến thị trường, giao dịch vội vàng, tiếc của ôm lỗ, mua cổ phiếu giá rẻ, sử dụng công cụ phái sinh tràn lan 37 2.2.3.Chưa quan tâm nghiên cứu những cổ phiếu thân quen . 39 2.2.4.Rất nhiều nhà đầu tư nghe theo lời tư vấn đầu tư . 40 Trang iii 2.2.5.Quan tâm đến nền kinh tế thế giới chưa sát sao, không thường xuyên cập nhật tin tức thế giới 41 CHƯƠNG 3 NÂNG CAO NĂNG LỰC CỦA NHÀ ĐẦU TƯ CÁ NHÂN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 42 3.1.Trang bị cho bản thân những kiến thức cơ bản không thể thiếu khi đầu tư chứng khoán 42 3.1.1.Kiến thức về chỉ số VN – index, nắm chắc cách thức giao dịch trên thị trường chứng khoán . 42 3.1.2.Bổ sung kiến thức, thông tin các mã chứng khoán 42 3.1.3.Nắm chắc biểu phí giao dịch của từng công ty chứng khoán và thuế thu nhập cá nhân 44 3.1.4.Nghiên cứu luật chứng khoán rõ ràng 45 3.1.5.Cần đọc hiểu các phân tích về những rủi ro có thể ảnh hưởng đến thị trường chứng khoán và các rủi ro khi tham gia đầu tư . 46 3.2.Cần phải biết cách hạn chế cảm xúc đầu tư EQ . 46 3.3.Thực hiện những nguyên tắc đầu tư 48 3.3.1.Tâm lý cho bản thân khi đầu tư chứng khoán 48 3.3.2.Nghiên cứu thị trường chứng khoán kỹ 49 3.4.Cần phải học tập trau dồi kinh nghiệm đầu tư thường xuyên 50 3.4.1.Nghiên cứu cổ phiếu và nhóm cổ phiếu cùng ngành . 51 3.4.2.Nhà đầu tư có thể ủy thác cho các công ty quản lý quỹ đầu tư . 52 3.4.3.Sử dụng Margin, đòn bẩy tài chính nhưng phải hiệu quả đúng lúc kịp thời 52 Trang iv 3.4.4.Học tập mô hình nhà đầu tư chứng khoán nước ngoài tại các nền kinh tế phát triển 55 KẾT LUẬN 56 Trang v DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU VIẾT TẮT CK: Chứng khoán TTCK: Thị trường chứng khoán CTCK: Công ty chứng khoán TTLK CK: Trung tâm lưu ký chứng khoán TTGDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán SGDCK: Sở giao dịch chứng khoán UBCKNN: Ủy ban chứng khoán Nhà nước NĐ – CP: Nghị định – chính phủ TT- BTC: Thông tư- Bộ Tài chính WTO: Tổ chức thương mại thế giới DNNN: Doanh nghiệp Nhà nước TPCP: Trái phiếu chính phủ CPTP: Cổ phiếu trái phiếu NĐT: Nhà đầu tư