ĐỀ THI KIỂM TRA CHUYÊN MÔN Vò trí: Môi giới chứng khoán Ngày thi: 20/ 06/ 2007 Thời gian làm bài: 30 phút Họ & tên ứng viên:………………………………………………………Năm sinh: Số điểm: …………………… Câu 1: Thời gian nắm giữ ít nhất 50% CP do mình sở hữu kể từ thời đđiểm niêm yết của thành viên HĐQT, Ban giám đốc, Ban kiểm soát Công ty là : a. 6 tháng b. 1 năm c. 2 năm d. 3 năm Câu 2: % tối đa trên vốn tự có mà một tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho một đợt phát hành là : a. 20% b. 30% c. 40% d. 50% Câu 3: Lệnh giao dòch tại mức giá khớp lệnh (ATO) là lệnh : a. Không ghi mức giá b. Có hiệu lực trong ngày giao dòch c. Có hiệu lực trong lần khớp lệnh d. u tiên thực hiện trước lệnh giới hạn e. Ưu tiên thực hiện sau lệnh giới hạn f. Không cần ký quỹ g. a,d và f h. a, c và e i. Tất cả Câu 4: Công ty chứng khoán được phép : a. Giao dòch cổ phiếu lô lẻ với nhà đầu tư theo mức giá khớp lệnh tại TTGDCK b. Mua cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đònh c. Bán cổ phiếu lô lẻ của nhà đầu tư với giá thỏa thuận trong biên độ quy đònh Câu 5: Hành vi nào sau đây không thuộc hành vi lũng đoạn thò trường : a. Sử dụng thông tin nội bộ để mua hoặc bán chứng khoán trước khi thông tin đó được công bố b. Thông đồng để mua bán chứng khoán để làm thay đổi cung cầu chứng khoán c. Giao dòch chứng khoán không thuộc quyền sở hữu của mình d. Lôi kéo người khác tham gia giao dòch chứng khoán Câu 6: Nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại ngân hàng lưu ký thì lệnh giao dòch chứng khoán sẽ đặt tại : a. Ngân hàng lưu ký b. Ngân hàng chỉ đònh thanh toán c. Công ty chứng khoán d. Trung tâm giao dòch chứng khoán Câu 7: Công ty chứng khoán được phép thực hiện, ngoại trừ các trường hợp: a. Ký hợp đồng bằng văn bản với khách hàng về giao dòch chứng khoán b. Thu thập đầy đủ thông tin về tình hình tài chánh và mục tiêu đầu tư của khách hàng, cung cấp thông tin và bảo mật thông tin cho khách hàng c. Hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán d. Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty chứng khoán Câu 8: Các công ty chứng khoán được tiến hành một số loại hình kinh doanh chứng khoán sau, ngoại trừ: a. Môi giới b. Tự doanh c. Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán d. Bảo lãnh phát hành chứng khoán Câu 9: Đối tượng nào dưới đây đều được UBCKNN xét cấp giấy phép hoạt động lưu ký chứng khoán, ngoại trừ: a. Các CTCK đã được cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán b. Các NHTM hoạt động tại Việt Nam c. Tất cả các tổ chức tín dụng thành lập theo luật các tổ chức tín dụng d. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài được phép hoạt động tại Việt Nam Câu 10: Đối với người quản lý đầu tư trái phiếu: chủ động và dự đoán lãi suất sẽ giảm mạnh, người đó sẽ thực hiện đầu tư theo chiến thuật sau để tăng lãi đầu tư: a. Mua trái phiếu ngắn hạn, bán trái phiếu dài hạn b. Mua trái phiếu dài hạn, bán trái phiếu ngắn hạn c. Không mua bán gì cả vì thò trường đang biến động Câu 11: Người đầu tư hay dùng thông số sau để so sánh với lãi suất ngân hàng khi đầu tư vào cổ phiếu: a. Mức trả cổ tức theo % mệnh giá b. Chỉ số P/E c. Chỉ số DIV/P d. ROE Câu 12: Các chỉ tiêu để đánh giá rủi ro là: a. Độ lệch chuẩn b. Phương sai c. Hệ số β d. Độ lồi (C) e. a và c Câu 13: Một công ty có tỷ lệ nợ so với tổng tài sản là 0,4. Tổng nợ là 200 triệu. Lãi ròng sau thuế là 30 triệu. ROE của doanh nghiệp là: a. 8% b. 9% c. 10% d. 12% e. 14% f. Không xác đònh được Câu 14: Tỷ lệ tăng trưởng cổ tức của một công ty là 10% và có thể duy trì như vậy trong tương lai. Tỷ lệ chiết khấu dòng thu nhập là 15%. P/E của công ty đang là 5,5. Ta có thể dự báo khả năng trả cổ tức của công ty này từ các thông tin trên là: a. 20% b. 25% c. 40% d. 75% e. Không đủ thông tin để dự báo Câu 15: Một ngân hàng cổ phần có tổng tài sản là 200 tỷ đồng, trong đó vốn vay là 150 tỷ đồng. Lãi thuần của ngân hàng đó năm nay là 15 tỷ đồng. Tỷ lệ cổ tức dự kiến chi là 3 tỷ đồng. Bạn hãy dự báo mức tăng trưởng của cổ tức trong tương lai bằng các thông tin đó: a. 15% b. 20% c. 24% d. 30% Chúc Anh/ Chò thành công! Ñaùp aùn Caâu 1 : a Caâu 2 : b Caâu 3 : h Caâu 4 : b Caâu 5 : c Caâu 6 : c Caâu 7 : c Caâu 8 : c Caâu 9 : c Caâu 10 : b Caâu 11 : c Caâu 12 : e Caâu 13 : c Caâu 14 : b Caâu 15 : c . hoặc bán chứng khoán trước khi thông tin đó được công bố b. Thông đồng để mua bán chứng khoán để làm thay đổi cung cầu chứng khoán c. Giao dòch chứng khoán. lưu ký b. Ngân hàng chỉ đònh thanh toán c. Công ty chứng khoán d. Trung tâm giao dòch chứng khoán Câu 7: Công ty chứng khoán được phép thực hiện, ngoại trừ