Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán An Bình 1.1/ Khái quát về quá trình hình thành và thành lập của Công ty Chứng khoán An Bình 1.1.1/ Giới thiệu về công ty Ngày 29 tháng 9 năm 2006, UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức cho công ty cổ phần chứng khoán(CK) An Bình(ABS) với vốn điều lệ 50 tỷ đồng. Ngày 5 tháng 11 năm 2006, công ty CK An Bình chính thức đi vào hoạt động với đội ngũ nhân sự trẻ, năng động, có nhiều kinh nghiệm trong các hoạt động đầu tư, tư vấn tài chính và chứng khoán trong nước và nước ngoài. Cuối quý I năm 2007, công ty chứng khoán An Bình đã tăng vốn điều lệ từ 50 tỷ lên 330 tỷ đồng và trở thành một trong những công ty chứng khoán có vốn lớn trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Công ty chứng khoán An Bình cung cấp các sản phẩm, dịch vụ chứng khoán và dịch vụ tài chính bao gồm: môi giới chứng khoán , bảo lãnh phát hành chứng khoán , tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu kí chứng khoán. Khách hàng đến với An Bình bao gồm các tổ chức, cá nhân trong nước và nước ngoài. Công ty chứng khoán An Bình là một trong những công ty chứng khoán đi tiên phong trong hợp tác với các tập đoàn kinh tế lớn trong nước, các tổ chức tài chính quốc tế. An Bình được sự hậu thuẫn mạnh mẽ từ các cổ đông chiến lược lớn như: Tập đoàn điện lực Việt Nam (EVN)- tập đoàn kinh tế đa ngành hàng đầu Việt Nam, ngân hàng TMCP An Bình (ABB) và Công ty xuất nhập khẩu tổng hợp Hà Nội(Geleximco). Với khẩu hiệu Chứng khoán An Bình tin tưởng vững chắc vào tương lai phát triển của mình: Chứng khoán An Bình cùng nhau “ Kết nối thành công”. Công ty chứng khoán An Bình luôn tự tin và cam kết mang lại cho khách hàng sự hài lòng và tin tưởng về sản phẩm và dịch vụ của mình. 1.1.2/ Ngành nghề kinh doanh Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán • Tư vấn tài chính: Phân tích thực trạng tài chính doanh nghiệp, tái sắp xếp cấu trúc tài chính, cải thiện năng lực quản trị tài chính của doanh nghiệp. • Định giá Doanh nghiệp: Định giá doanh nghiệp cổ phần hoá, sáp nhập hay thâu tóm, tái cấu trúc cơ cấu, phát hành chứng khoán hay niêm yết. • Quản trị doanh nghiệp: Tư vấn mô hình doanh nghiệp hoạt động quản trị phù hợp và hiệu quả. Tư vấn soạn thảo điều lệ Hội đồng quản trị, điều lệ Ban giám đốc, Ban kiểm soát và kế hoạch truyền thông. • Phát hành chứng khoán: Tiến hành tái cấu trúc lại cơ cấu tài chính, xác định nhu cầu của thị trường, xây dựng kế hoạch phát hành cổ phiếu tăng vốn cho doanh nghiệp hoặc tái sắp xếp lại cơ cấu tài chính. • Niêm yết: Tiến hành tái cấu trúc cơ cấu cổ phần, chuẩn hóa các điều kiện phù hợp với quy định pháp lý, xác định giá niêm yết của cổ phiếu và giúp doanh nghiệp hoàn thiện hồ sơ, thủ tục xin cấp phép niêm yết. • Cổ phần hóa: Gói dịch vụ này gồm: Giải pháp vấn đề tài chính; tái sắp xếp cơ cấu nguồn vốn trước và sau cổ phần; định giá cổ phiếu; lập kế hoạch kinh doanh và định hướng hoạt động doanh nghiệp sau khi cổ phần; tổ chức đấu giá phát hành lần đầu ra bên ngoài và tổ chức các đại lý phân phối cổ phiếu. Môi giới chứng khoán • ABS mang đến cho khách hàng dịch vụ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư với phương châm: Trung thực, Chất lượng và Hiệu quả. Dịch Vụ Tự Doanh Chứng Khoán • ABS xây dựng cơ cấu đầu tư bao gồm trái phiếu và cổ phiếu niêm yết và các công ty có tiềm lực phát triển trên thị trường. Bão Lãnh • ABS cung cấp dịch vụ bảo lãnh phát hành: Mua lại một phần hay toàn bộ chứng khoán phát hành mới; mua số chứng khoán còn lại chưa phân phối hết của tổ chức phát hành; hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành chứng khoán ra công chúng. Lưu Ký • Thực hiện cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp về lưu ký chứng khoán cho khách hàng và đảm bảo đầy đủ nghĩa vụ của thành viên lưu ký. • Cung cấp các dịch vụ tiện ích về cầm cố chứng khoán, ứng trước tiền bán chứng khoán và các dịch vụ tiện ích khác nhằm hỗ trợ tốt nhất cho nhà đầu tư. • Thực hiện tư vấn về quản lý chứng khoán của tổ chức phát hành, đăng ký chứng khoán và đăng ký lưu ký chứng khoán trên trung tâm lưu ký chứng khoán 1.1.3/ Mạng lưới hoạt động của ABS Tại Hà Nội Trụ sở chính: 01 Láng Hạ, Đống Đa. Phòng Giao dịch: 30 Lý Thái Tổ, Hoàn Kiếm Đại lý Q. Cầu Giấy: B3C Làng Quốc Tế Thăng Long, Cầu Giấy Đại lý Q. Hoàn Kiếm: 38A Lý Nam Đế, Hoàn Kiếm Đại lý Q. Đống Đa: Công ty CP truyền thông Chứng khoán An Bình BHT Tầng 28, 101 Láng Hạ, Đống Đa Tại Cần Thơ: 74-76 Hùng Vương, Cần Thơ. Tại TP. Hồ Chí Minh: 194 Nguyễn Công Trứ, Q.1 Tại Đà Nẵng: 174 Nguyễn Văn Linh, Q.1, HCMC 1.2/Cơ cấu tổ chức nhân sự 1.2.1/ Sơ đồ và mô hình tổ chức Sơ đồ tổ chức( tại thời điểm 24/08/2007) Mô hình tổ chức của công ty là mô hình trực tuyến chức năng, đây là 1 mô hình hỗn hợp và đảm bảo hoạt động của công ty được linh hoạt hơn trong quản lý và ra quyết định. 1.2.2/ Thống kê về cán bộ trong công ty 1.2.2.1/Cơ cấu Ban điều hành: 1 Tổng giám đốc và 2 Phó TGĐ Giám đốc : 9 Trưởng phòng : 8 Phó phòng : 10 Chuyên viên : 27 Trợ lý : 36 Nhân viên : 49 Biểu đồ 1.1: Số lượng về cán bộ theo cấp bậc (Nguồn Phòng nhân sự CTCPCK An Bình) 1.2.2.2/Trình độ học vấn Tiến sĩ : 01 CBNV chiếm 1% Thạc sĩ : 10 CBNV chiếm 7% Cử nhân : 128 CBNV chiếm 90% Trung cấp : 3 CBNV chiếm 2% Biểu đồ 1.2: Thống kê về cán bộ theo trình độ học vấn (Nguồn Phòng nhân sự CTCPCK An Bình) 1.2.2.3/Giới tính Nam 76 người, nữ 66 người. Tổng số nhân viên làm việc đến 31/12/2007 là 142 CBNV. Trong đó: Trụ sở chính tại Hà Nội : 112 CBNV Chi nhánh Hồ Chí Minh : 16 CBNV Chi nhánh Hải phòng : 9 CBNV Đà Nẵng : 5 CBNV Bảng 1.1: Số lượng CBNV theo phòng ban Đơn vị: CBNV Phòng ban Tổng số Ban điều hành 3 Đầu tư và Nguồn vốn 7 Phân tích 8 Tư vấn tài chính 11 Môi giới 19 Giao dịch 31 Phát triển kinh doanh 12 Kế toán tài chính 7 KTGD và lưu ký 11 CNTT 13 Nhân sự 3 Hành chính 8 PR 3 Pháp chế 3 Kiểm soát nội bộ 2 Hội đồng quản trị 1 Tổng số tính đến 31/12/2007 142 1.3/ Quy định nhiệm vụ các phòng ban và mối quan hệ giữa các phòng ban 1.3.1/Văn phòng hội đồng quản trị Văn phòng Hội đồng quản trị có nhiệm vụ giúp việc cho Hội đồng quản trị và Chủ tịch Hội đồng quản trị. Cụ thể: • Quan hệ đối ngoại với các đối tác trong nước và nước ngoài theo sự phân công của Chủ tịch Hội đồng quản trị . • Thay mặt công ty làm việc với cơ quan quản lý nhà nước về các vấn đề liên quan đến tư cách pháp nhân của công ty. • Phối hợp với tổ tư vấn Hội đồng quản trị , Ban Kiểm soát, Ban Điều hành, Bộ phận pháp chế và kiểm soát nội bộ trong việc thực hiện các chỉ đạo của Hội đồng quản trị. Đồng thời có trách nhiệm phản hồi lại kiến nghị của các bộ phận đó để Hội đồng quản trị nắm bắt được tình hình và có biện pháp giải quyết kịp thời. Phối hợp với các ban, phòng tại trụ sở chính và các chi nhánh, đại lý để thực hiện các công việc do Hội đồng quản trị giao. • Nghiên cứu và đề xuất phương hướng xử lý các vấn đề, sự vụ phát sinh tại Hội đồng quản trị để trình chủ tịch Hội đồng quản trị . • Soạn thảo văn bản, tờ tình quyết định báo cáo… do Hội đồng quản trị ký và gửi đi. • Liên hệ với cổ đông Công ty cổ phần chứng khoán An Bình để thực hiện các công việc trợ giúp Hội đồng quản trị . • Quản lý danh sách cổ đông, nhạn và giải quyết các công việc liên quan đến cổ phần , cổ phiếu, quản trị vốn điều lệ của Công ty và báo cáo UBCKNN theo quy định của pháp luật và Điều lệ của công ty . • Tổ chức điều phối các hoạt động tại phiên họp Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị hoặc thực hiện việc lấy ý kiến bằng văn bản trong trường hợp cần xin ý kiến của các cổ đông. • Các công việc khác do Hội đồng quản trị , Chủ tịch Hội đồng quản trị giao. 1.3.2/ Khối kinh doanh 1.3.2.1/ Bộ phận môi giới và giao dịch chứng khoán Phòng phát triển kinh doanh • Xây dựng, phát triển và quản lý mạng lưới hệ thống đại lý nhận lệnh giao dịch chứng khoán trong toàn quốc • Đánh giá khảo sát thị trường, tìm kiếm đối tác, triển khai ký kết hợp đồng xây dựng hệ thống đại lý nhận lệnh. • Giám sát đánh giá các hoạt động của hệ thống đại lý nhận lệnh và triển khai các hoạt động hợ trợ kinh doanh cho các đại lý nhận lệnh. • Nghiên cứu triển khai các đề án phát triển kinh doanh , các dich vụ tiện ích giá trị gia tăng nhằm tăng cường năng lực cạnh tranh và thu hút khách hàng. Nghiên cứu, đề xuất cải tiến nân cao chất lượng cac quy trình giao dịch, hoạt động kinh doanh chứng khoán và chất lượng dịch vụ cho khách hàng của công ty. • Nghiên cứu triển khai các đề án marketing: Cập nhật, phân tích đánh giá hoạt động của các đối thủ cạnh tranh, các thông tin dữ liệu về thị trường cũng như tiến hành các hoạt động marketing đồng bộ cho toàn hệ thống dịch vụ chứng khoán của Công ty . • Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao. Phòng giao dịch chứng khoán Thực hiện nghiệp vụ liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán. Cụ thể: • Mở tài khoản giao dịch cho khách hàng • Thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng . • Thực hiện nghiệp vụ làm đại lý đấu giá qua Sở/ Trung tâm giao dịch chứng khoán . • Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao • Phòng môi giới chứng khoán • Thực hiện tư vấn cho khách hàng về chứng khoán • Tư vấn cho khách hàng giao dịch chứng khoán, không được đảm bảo giá trị mà chứng khoán mình khuyến nghị đầu tư. • Thu thập đầy đủ thông tin về khách hàng • Cập nhật thông tin về khả năng tài chính, khả năng chịu rủi ro, kỳ vọng lợi nhuận của khách hàng , nhân thân của khách hàng . • Thực hiện các công việc do lãnh đạo giao 1.3.2.2/ Bộ phận tư vấn tài chính doanh nghiệp Quảng bá thương hiệu, tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp của Công ty và tìm kiếm khách hàng. Đồng thời, đánh giá thị trường để nghiên cứu triển khai các dịch vụ tài chính doanh nghiệp mới nhằm đáp ứng nhu cầu của thị trường. Phòng tư vấn cổ phần hóa • Chịu trách nhiệm về các hợp đồng cung cấp dịch vụ tư vấn cổ phần hoá cho khách hàng như:Xác định giá trị doanh nghiệp, chuyển đổi doanh nghiệp, tăng vốn, xây dựng phương án kinh doanh…các công việc khác liên quan theo đề nghị hợp pháp của khách hàng về cổ phần hoá doanh nghiệp. • Đàm phán, thương thảo với khách hàng về nội dung, phid cung cấp dịch vụ. • Báo cáo Tổng giám đốc về nội dung và đánh giá phí dịch vụ cung cấp cho khách hàng để quyết định. • Tổ chức triển khai dịch vụ với khách hàng • Tổ chức đào tạo nội bộ về tài chính doanh nghiệp theo yêu cầu. • Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao . Phòng niêm yết và bảo lãnh phát hành • Tư vấn bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp • Bảo lãnh phát hành • Tư vấn niêm yết • Các công việc khác có liên quan đến tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp, cơ cấu tổ chức, sát nhập . • Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao. 1.3.2.3/ Bộ phận đầu tư và tự doanh chứng khoán Phòng đầu tư dài hạn Khai thác cơ hội đầu tư góp vốn ban đầu, đầu tư là cổ đông chiến lược, đầu tư sát nhập và chiếm hữu, đầu tư cổ phiếu dài hạn….nhằm mục tiêu đem lại nguồn lợi cho Công ty , đồng thời điều tiết việc sử dụng cac nguồn vốn sẵn có theo định hướng đầu tư dài hạn, tạo nền móng cho chiến lược phát triển bền vững của Công ty . Cụ thể: • Quản lý hiệu quả một phần vốn của Công ty đề đầu tư chứng khoán dài hạn. Tận dụng các cơ hội đầu tư do các cổ đông chiến lược và do điều kiện thị trường đưa đến để khai thác sử dụng hiệu quả các nguồn vốn huy động khác, đem lại lợi nhuận và tích luỹ lợi nhuận dài hạn cho Công ty . • Phối hợp với các đối tác chiến lược trong các hoạt động, đầu tư: Đánh giá các dự án đầu tư được các đối tác chiến lược gợi ý và triển khai thực hiện, đọng thời tạo điều kiện để các đối tác chiến lược tham gia các cơ hội đầu tư của mình. • Phối hợp với phòng tư vấn tài chính doanh nghiệp để có các sản phẩm chéo và tham gia các cơ hội đầu tư nhận được qua các hoạt động tư vấn tài chính doanh nghiệp. • Quản lý hiệu quả danh mục đầu tư dài hạn. Thường xuyên theo dõi các diễn biến động, các xu hướng của thị trường và thực hiện việc đánh giá lại giá trị thực tại của danh mục đầu tư để ra các quyết định cầm giữ hoặc làm giảm thiểu rủi ro thua lỗ. • Đảm bảo tuân thủ các quy chế, quy định về kinh doanh đầu tư, các hạn mức rủi ro nội bộ và quy định của pháp luật liên quan. • Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao . [...]... cổ phiếu có khả năng sinh lời cao, bổ sung vào danh mục đầu tư của công ty Những phân tích đó cũng là một trong những thông tin để cung cấp cho khách hàng của công ty từ đó giúp tăng cường mối quan hệ giữa khách hàng và công ty Và phân tích cổ phiếu Công ty cổ phần Sông Đà 3 cũng là một trong những cổ phiếu mà Công ty cổ phần CK An Bình đã thực hiện ... quan • Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo giao Phòng tự doanh chứng khoán Thực hiện việc mua bán chứng khoán và các công cụ tài chính khác được pháp luật cho phép để đem lại lợi nhuận cho Công ty • Nghiên cứu và sử dụng các sản phẩm nghiên cứu, khai thác các nguồn thông tin để đưa ra các quyết định kinh doanh chứng khoán có lợi nhất cho Công ty • Phối hợp với phòng phân tích và xây dựng danh... nối mạng máy tính của Công ty với hệ thống máy tính của Cơ quan quản lý Nhà nước (ví dụ: sở giao dich chứng khoán TPHCM HOSE ) • Tham mưu đề xuất và phối hợp với các Phòng,Ban của Công ty thực hiện các biện pháp bảo đảm an ninh,bảo mật sự cần thiết cho các thông tin trên hệ thống mạng của Công ty và các thông tin trao đổi giữa các đơn vị trong công ty với các đơn vị ngoài Công ty. Thực hiện các cảnh... doanh – Đầu tư chứng khoán đánh giá danh mục đầu tư đang nắm giữ, xem xét hiệu quả việc cầm giữ và hỗ trợ phòng kinh doanh đưa ra quyết định kinh doanh • Cung cấp các báo cáo chuyên môn cho các khách hàng tổ chức, khách hàng nước ngoài, khách hàng ký hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán • Thiết lập và thường xuyên cập nhật thông tin, cơ sở dữ liệu về các công ty niêm yết, chưa niêm yết, các công ty chứng. .. trong công ty • Hỗ trợ giải quyết các vụ việc pháp lý phát sinh của các bộ phận trong tổ chức hoạt động của công ty • Tham gia giải quyết các khiếu nại, tố cáo liên quan đến tổ chức và hoạt động của công ty • Tổ chức bồi dưỡng kiến thức pháp luật cho các bộ phận trong Công ty theo yêu cầu • Theo sự phân công của lãnh đạo, phòng pháp chế có thể đại diện cho Công ty giải quyết các vụ việc liên quan đến... hiệu quả nguồn vốn góp cổ đông qua việc đầu tư để hưởng lãi suất khi nguồn vốn này không được sử dụng vào các mục đích kinh doanh khác • Đảm bảo cung cấp đủ vốn kinh doanh cho các hoạt động kinh doanh của Công ty Đưa ra các dự báo về nhu cầu vốn dựa trên kế hoạch kinh doanh của các khối, Phòng trong Công ty , Chịu trách nhiệm điều phối tổng thể tính thanh khoản của toàn Công ty • Nghiên cứu và đề... phân công trên mạng • Hỗ trợ về nghiệp vụ đảm bảo sàn giao dịch hoạt động thông suốt • Đầu mối liên lạc về tin học.Tiếp nhận và phân tích các yêu cầu liên quan đến tin học từ các Phòng trong Công ty từ đó đề ra phương hướng,phân công các bộ phận trong phòng tiến hành giải quyết • Quản lý tài sản các thiết bị tài sản về công nghệ thông tin của Công ty • Quản lý danh sách các nhà cung cấp thiết bị và phần. .. niêm yết, các công ty chứng khoán Xây dựng thư viện nội bộ về phân tích tự thực hiện và thu thập được về nền kinh tế, các doanh nghiệp và về các đối thủ cạnh tranh • Thực hiện chuyển giao kiến thức, đào tạo về các kiến thức, kỹ năng phân tích dữ liệu, kỹ thuật vận hành các công cụ phân tích trong nội bộ Công ty , cũng như khách hàng và các đối tác của Công ty • Thực hiện các công việc khác do lãnh đạo... đốc và cho lãnh đạo công ty , bài báo, bài phỏng vấn, viết và biên tập nội dung thư trả lời báo chí và các cơ quan liên quan, đồng thời thu thập xử lý thông tin về Công ty cũng như các đối thủ cạnh tranh trên thị trường • Chịu trách nhiệm tổ chức các sự kiện của Công ty và đối tác, theo dõi, đánh giá hiệu quả các chương trình tài trợ, quảng cáo, marketing và quản lý thương hiệu Công ty • Chịu trách nhiệm... và ngoài nước, các hãng tin, các cơ quan quản lý nhà nước, các công ty chứng khoán khác, các công ty niêm yết và công ty đại chúng, các nguồn khác • Sử dụng các thông tin và dữ liệu phù hợp để thực hiện các phân tích, kết hợp với các sản phẩm nghiên cứu có chất lượng thu được từ các nguồn khác để đưa ra các báo cáo phục vụ định hướng chiến lược phát triển công ty, hỗ trợ quá trình đưa ra các định hướng . Khái quát về công ty cổ phần chứng khoán An Bình 1.1/ Khái quát về quá trình hình thành và thành lập của Công ty Chứng khoán An Bình 1.1.1/. trong những công ty chứng khoán có vốn lớn trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Công ty chứng khoán An Bình cung cấp các sản phẩm, dịch vụ chứng khoán và