NGHỊ ĐỊNH Số: 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 09 năm 2013 Quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Chương I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh • Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt bổ sung, biện pháp khắc phục hậu lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán Điều Đối tượng bị xử phạt vi phạm hành • • Cá nhân, tổ chức nước nước (sau gọi chung cá nhân, tổ chức) có hành vi vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành chính, phải xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành để xác định trách nhiệm pháp lý nghĩa vụ tài người theo quy định pháp luật, đồng thời thơng báo cho Ủy ban Chứng khốn Nhà nước việc xác định cá nhân có lỗi gây vi phạm hành Điều Hình thức xử phạt vi phạm hành biện pháp khắc phục hậu • Hình thức xử phạt chính: Đối với hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Cảnh cáo; Cảnh cáo áp dụng hành vi vi phạm hành khơng nghiêm trọng, lần đầu có tình tiết giảm nhẹ b) Phạt tiền; Mức phạt tiền tối đa lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán tổ chức vi phạm 2.000.000.000 đồng cá nhân vi phạm 1.000.000.000 đồng Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Nghị định 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Mức phạt tiền tối đa tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định 05 lần khoản thu trái pháp luật c) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 03 tháng đến 24 tháng Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khốn; đình có thời hạn đợt chào mua cơng khai; đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn; đình có thời hạn hoạt động chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngồi Việt Nam; đình có thời hạn hoạt động văn phịng đại diện; đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn đình có thời hạn hoạt động khác ghi định xử phạt; b) Tước quyền sử dụng giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện, chứng hành nghề chứng khốn có thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng; c) Tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện sử dụng để vi phạm hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc thu hồi chứng khoán chào bán, phát hành hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán; buộc thu hồi số cổ phiếu phát hành thêm; b) Buộc hồn trả chứng khốn, tiền thuộc sở hữu khách hàng; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin; d) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm; đ) Buộc chào mua công khai theo phương án đăng ký; e) Buộc mua tiếp số cổ phiếu chứng quỹ đóng cịn lại sau thực chào mua công khai; g) Buộc từ bỏ quyền biểu trực tiếp thông qua đại diện ủy quyền số cổ phần có từ hành vi vi phạm; h) Buộc chuyển nhượng chứng khoán để giảm tỷ lệ nắm giữ theo quy định; i) Buộc thông qua Đại hội đồng cổ đông việc thay đổi mục đích, phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán chứng khoán; k) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản, vốn, chứng khốn; l) Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán Chương II HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ   Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG VÀ HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM Điều Vi phạm quy định chào bán cổ phiếu riêng lẻ Việt Nam công ty đại chúng, vi phạm quy định phát hành trái phiếu riêng lẻ Việt Nam Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không thực thực không quy định thông báo phát hành trái phiếu; b) Thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu chưa chấp thuận thực mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu không với phương án chấp thuận Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ phát thông tin khơng xác b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không với phương án đăng ký; c) Chứng nhận việc chuyển nhượng cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ thời gian hạn chế chuyển nhượng, trừ trường hợp pháp luật quy định; d) Thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ không thông qua Đại hội đồng cổ đông Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ, hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng; b) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ, phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; c) Thực chào bán cổ phiếu riêng lẻ không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chưa Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng báo cho tổ chức đăng ký công bố trang thông tin điện tử việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ tổ chức đăng ký; thực phát hành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; d) Thực phát hành trái phiếu riêng lẻ chưa cá nhân, tổ chức có thẩm quyền chấp thuận phương án phát hành Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Tổ chức có hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phải thu hồi cổ phiếu, trái phiếu chào bán, phát hành phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu, trái phiếu tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trái phiếu lãi suất tiền gửi không kỳ hạn ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu tiền đặt cọc thời điểm định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận yêu cầu nhà đầu tư Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu 60 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc thơng qua Đại hội đồng cổ đông gần việc thay đổi mục đích phương án sử dụng vốn thu từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ hành vi vi phạm quy định Điểm d Khoản Điều này; c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG TẠI VIỆT NAM   Điều Vi phạm quy định hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Việt Nam Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng phát thơng tin khơng xác bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có hồ sơ phát sinh thông tin quan trọng liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 400.000.000 đồng hành vi lập xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán cơng chúng có thơng tin sai thật che giấu thật sai lệch nghiêm trọng Phạt tiền từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật tổ chức thực hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo theo quy định Khoản Điều 121 Luật chứng khoán Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng ngân hàng giám sát phạt tiền từ 35.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó giám đốc Phó Tổng giám đốc, nhân viên nghiệp vụ ngân hàng giám sát thực hành vi vi phạm sau: a) Là người có liên quan tham gia điều hành, quản trị cơng ty quản lý quỹ có quan hệ sở hữu, tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay với công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán ngược lại; b) Là đối tác giao dịch tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn; c) Khơng giám sát hoạt động, hạn chế đầu tư quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn cơng ty quản lý quỹ thực hiện; d) Không báo cáo Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo khơng kịp thời phát sai sót, vi phạm công ty quản lý quỹ; Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng ngân hàng lưu ký thực hành vi vi phạm sau: a) Không lưu ký không tách biệt tài sản quỹ đầu tư, công ty đầu tư chứng khoán, khách hàng ủy thác tài sản ngân hàng theo quy định pháp luật; b) Sử dụng tiền tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn, nhà đầu tư ủy thác sai mục đích, khơng quy định điều lệ quỹ, hợp đồng lưu ký quy định pháp luật Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động lưu ký chứng khốn thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: a) Buộc lưu ký, quản lý tách biệt tài sản quỹ đầu tư, cơng ty đầu tư chứng khốn, khách hàng ủy thác tài sản ngân hàng theo quy định pháp luật hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều thời hạn 06 tháng kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành; b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều Mục 13 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ CÔNG BỐ THÔNG TIN VÀ BÁO CÁO  Điều 33 Vi phạm quy định công bố thông tin Cảnh cáo hành vi vi phạm sau: a) Không thực đăng ký người ủy quyền công bố thông tin; không thông báo, thông báo không thời hạn việc thay đổi người ủy quyền công bố thông tin theo quy định pháp luật; b) Khơng thơng báo với Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn địa trang thơng tin điện tử thay đổi liên quan đến địa theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật phương tiện, hình thức cơng bố thơng tin; b) Khơng lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi công bố thông tin không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không lập trang thông tin điện tử theo quy định pháp luật; b) Không công bố thông tin theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; c) Khơng xác nhận đính thơng tin xác nhận, đính thông tin không thời hạn theo quy định pháp luật có thơng tin làm ảnh hưởng đến giá chứng khoán nhận yêu cầu xác nhận, đính thơng tin Ủy ban Chứng khốn Nhà nước; d) Cơng bố thơng tin có nội dung khơng xác Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm c d Khoản Điều Điều 34 Vi phạm quy định báo cáo Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi không lưu giữ thông tin báo cáo theo quy định pháp luật Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng hành vi báo cáo không thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Không báo cáo theo quy định pháp luật theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; b) Báo cáo có nội dung khơng xác Hình thức xử phạt bổ sung: Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ vi phạm quy định Khoản Điều Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải thơng tin hành vi vi phạm quy định Điểm b Khoản Điều Mục 14 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KIỂM TỐN CƠNG TY ĐẠI CHÚNG QUY MƠ LỚN, TỔ CHỨC NIÊM YẾT, TỔ CHỨC THỰC HIỆN CHÀO BÁN CHỨNG KHỐN RA CƠNG CHÚNG, CƠNG TY CHỨNG KHỐN, CƠNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHỐN, QUỸ VÀ CƠNG TY QUẢN LÝ QUỸ Điều 35 Vi phạm quy định kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khoán cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng tổ chức kiểm tốn chấp thuận khơng báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi tên gọi, trụ sở lĩnh vực hành nghề theo quy định Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận phạt tiền từ 25.000.000 đồng đến 35.000.000 đồng kiểm toán viên hành nghề được, chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Không thông báo cho đơn vị kiểm toán phát hành vi không tuân thủ pháp luật quy định liên quan đến việc lập, trình bày báo cáo tài kiểm tốn khơng kiến nghị đơn vị kiểm tốn có biện pháp ngăn ngừa, sửa chữa, xử lý sai phạm không ghi ý kiến vào báo cáo kiểm toán thư quản lý theo quy định chuẩn mực kiểm toán trường hợp đơn vị kiểm tốn khơng sửa chữa, xử lý sai phạm; b) Không thông báo, thông báo không kịp thời văn cho đơn vị kiểm toán cho người thứ ba cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có nghi ngờ phát đơn vị kiểm tốn có sai phạm trọng yếu khơng tn thủ pháp luật quy định có liên quan đến báo cáo tài kiểm toán; Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng tổ chức kiểm toán chấp thuận thực hành vi vi phạm sau: a) Giao phần tồn cơng việc kiểm tốn công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực chào bán chứng khoán cơng chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, quỹ cơng ty quản lý quỹ cho tổ chức kiểm tốn khơng chấp thuận thực hiện, trừ trường hợp pháp luật quy định; b) Không báo cáo, báo cáo không thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay đổi danh sách kiểm toán viên hành nghề thay đổi dẫn đến việc khơng cịn đủ điều kiện chấp thuận kiểm toán Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc giải trình, cung cấp thơng tin, số liệu liên quan đến hoạt động kiểm toán cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hành vi vi phạm quy định Điểm c Khoản Điều thời hạn 03 ngày kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Mục 15 HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ THANH TRA, KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN NHÀ NƯỚC CÓ THẨM QUYỀN   Điều 36 Hành vi cản trở việc tra, kiểm tra Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử không đầy đủ, kịp thời cho đồn tra, kiểm tra người có thẩm quyền; b) Cản trở, gây khó khăn trốn tránh việc tra, kiểm tra người có thẩm quyền; c) Cố ý trì hỗn, trốn tránh, khơng thi hành định hành người có thẩm quyền; khơng thực yêu cầu, kết luận, định đoàn tra, kiểm tra Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng hành vi vi phạm sau: a) Che giấu, sửa chữa chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử làm thay đổi tang vật bị tra, kiểm tra; b) Tự ý tháo bỏ, tẩu tán có hành vi khác làm thay đổi tình trạng niêm phong tiền, chứng khoán, sổ sách, hồ sơ, chứng từ kế toán tang vật, phương tiện bị niêm phong khác Hình thức xử phạt bổ sung: a) Đình hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tước quyền sử dụng chứng hành nghề chứng khoán thời hạn từ 01 tháng đến 03 tháng hành vi vi phạm quy định Khoản Khoản Điều này; b) Tịch thu chứng từ, tài liệu, sổ sách, liệu điện tử hành vi vi phạm quy định Điểm a Khoản Điều Chương III THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH VÀ ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ   Điều 37 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khốn Nhà nước, Trưởng đồn tra chun ngành Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 100.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 50.000.000 đồng cá nhân; Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền: a) Cảnh cáo; b) Phạt tiền tối đa đến 2.000.000.000 đồng tổ chức phạt tiền tối đa đến 1.000.000.000 đồng cá nhân; c) Phạt tiền tối đa đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều phạt tiền tối đa đến 05 lần khoản thu trái pháp luật hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Khoản Điều 16 Nghị định này; Điều 38 Thẩm quyền lập biên vi phạm hành Các chức danh nêu Điều 37 Nghị định phát hành vi vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quyền lập biên vi phạm hành theo quy định Công chức, viên chức thuộc Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thi hành nhiệm vụ, cơng vụ phát vi phạm hành thuộc lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán phải kịp thời lập biên vi phạm hành chuyển biên vi phạm hành đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt Điều 39 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình có thời hạn hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán quy định Khoản Điều 16, Khoản Điều 20 Khoản Điều 21, Điểm a Khoản Điều 22, Điểm b Khoản Điều 26, Khoản Điều 29, Điểm b Khoản Điều 31, Khoản Điều 33, Khoản Điều 34, Điểm a Khoản Điều 36 Nghị định này, Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có quyền định đình có thời hạn một, số tồn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khoán tổ chức vi phạm Trường hợp định đình có thời hạn nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải ghi rõ định xử phạt nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị đình thời hạn đình Điều 40 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khốn, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán Quyết định áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán quy định Khoản Điều 14 Nghị định phải đồng thời gửi cho Sở giao dịch chứng khốn Việc đình có thời hạn hoạt động niêm yết chứng khoán, hoạt động đăng ký giao dịch chứng khoán thực theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán Điều 41 Áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khốn Quyết định áp dụng hình thức đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán quy định Khoản Điều 30, Điểm a Khoản Điều 31 Khoản Điều 32 Nghị định phải đồng thời gửi cho Trung tâm lưu ký chứng khốn Việc đình có thời hạn hoạt động lưu ký chứng khoán thực theo quy chế Trung tâm lưu ký chứng khoán Điều 42 Áp dụng biện pháp khắc phục hậu Trong thời hạn 24 giờ, kể từ nhận định áp dụng biện pháp khắc phục hậu buộc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin, cá nhân, tổ chức vi phạm phải công bố việc hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin 01 tờ báo trung ương 03 số liên tiếp trang thông tin điện tử công ty Cá nhân, tổ chức vi phạm thực hủy bỏ thơng tin, cải thơng tin phải đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn thơng tin hủy bỏ thơng tin cải Thời hạn thực biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có thực hành vi vi phạm 60 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp có hiệu lực thi hành Đối với số lợi thuộc sở hữu cá nhân, tổ chức không sung vào ngân sách nhà nước mà buộc cá nhân, tổ chức vi phạm phải trả lại cá nhân, tổ chức Thời hạn thực biện pháp khắc phục hậu quy định Khoản Điều Nghị định 30 ngày, kể từ ngày định áp dụng biện pháp khắc phục hậu có hiệu lực thi hành, trừ trường hợp quy định Điểm a b Khoản Điều 4, Điểm a b Khoản Điều 5, Khoản Điều 6, Điểm b Khoản Điều 8, Điểm c Khoản Điều 13, Điểm b Khoản Điều 22, Khoản Điều 26, Điểm b Khoản Điều 28, Điểm a Khoản Điều 31, Điểm a Khoản Điều 32, Khoản Điều 35, Khoản Khoản Điều 42 Nghị định Chương IV ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH   Điều 43 Hiệu lực thi hành Nghị định có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15 tháng 11 năm 2013 thay Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán Điều 44 Điều khoản chuyển tiếp Đối với hành vi vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán xảy trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà sau bị phát trình xem xét, giải áp dụng quy định Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán để xử phạt, trừ trường hợp quy định xử phạt vi phạm hành Nghị định có lợi cho cá nhân, tổ chức vi phạm áp dụng quy định Nghị định để xử phạt Đối với định xử phạt vi phạm hành ban hành thi hành xong trước thời điểm Luật xử lý vi phạm hành chính, Nghị định có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt khiếu nại áp dụng Pháp lệnh xử lý vi phạm hành chính, Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 02 tháng năm 2010 Chính phủ xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khốn thị trường chứng khoán để giải Điều 45 Trách nhiệm thi hành Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra giám sát việc thi hành Nghị định Các Bộ trưởng, Thủ trưởng quan ngang Bộ, Thủ trưởng quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị ... pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán bị xử phạt vi phạm hành theo quy định Nghị định Tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính, thời hạn 30 ngày kể từ ngày chấp hành định xử phạt vi phạm hành... hành vi vi phạm quy định Khoản Điều Mục HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ TỔ CHỨC THỊ TRƯỜNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Điều 16 Vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Phạt tiền từ 1.800.000.000... QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh • Nghị định quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt áp dụng hình thức xử phạt