TÀI LIỆU NGHIÊN CỨU VỀ MƠ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ CỦA HOA KỲ Richard S Shine GIỚI THIỆU Mục đích tài liệu nghiên cứu mơ tả số nội dung hệ thống tố tụng hình liên bang hay Mơ hình Tố tụng Hình (“Mơ Hình TTHS”) Hoa Kỳ để chuẩn bị cho hội thảo tổ chức Hà Nội Mô Hình TTHS Nga, Trung Quốc, Hàn Quốc, Pháp, Nhật Bản, Hoa Kỳ Ý Vì chuyên gia quốc tế yêu cầu trả lời yêu cầu chi tiết liên quan tới tính chất đặc điểm Mơ Hình TTHS quốc gia mà phụ trách, nên để người đọc tiện theo dõi đối chiếu, yêu cầu cụ thể trình bày phần tiêu đề in đậm1 Trong toàn tài liệu, bàn phần quy định cụ thể hệ thống tố tụng hình liên bang Hoa Kỳ, chúng tơi có tham chiếu, so sánh đối chiếu với quy định điều khoản riêng lẻ Bộ luật Tố tụng Hình Việt Nam NỘI DUNG THẢO LUẬN I Trình bày tổng quan q trình phát triển Mơ Hình TTHS quốc gia nghiên cứu giai đoạn khác Giới thiệu ngắn gọn đặc điểm hệ thống pháp luật hệ thống tư pháp quốc gia nghiên cứu Để hiểu tổ chức chức Mơ Hình TTHS Hoa Kỳ, việc phải hiểu số nguyên tắc bản, xuất phát từ quy định Hiến pháp Hoa Kỳ2 Những nguyên tắc điều chỉnh việc tổ chức quyền Hoa Kỳ, bao gồm chế độ liên bang, học thuyết phân quyền giáo lý độc lập xét xử Rõ ràng, tất phủ hệ thống tư pháp hình giới tổ chức theo cách, dựa khái niệm giống nhau, họ có hình thức phân quyền Sở dĩ vấn đề thảo luận đây, tài liệu này, chủ yếu để giải thích bối cảnh tổ chức hoạt động Mơ Hình TTHS Mặc dù có khác biệt đáng kể hệ thống tư pháp hình hệ thống phủ Việt Nam Hoa Kỳ, có số khái niệm cách tiếp cận có giá trị cho hội thảo cho nỗ lực Việt Nam để sửa đổi Mô Hình TTHS sau Để tiện tham chiếu, xin bổ sung số thứ tự cho tiểu mục phần Các số thứ tự bổ sung gạch chân Chẳng hạn “4.4.1.” Ngồi ra, cuối tài liệu có danh mục từ thuật ngữ pháp lý viết tắt sử dụng toàn tài liệu Nội dung trao đổi Nguyên tắc lập hiến trích từ tài liệu tác giả viết cho Hội thảo Quốc tế Tái tổ chức Hệ thống Viện Kiểm sát Bối cảnh Cải cách Tư pháp Việt Nam tổ chức Hà Nội ngày 4-5 tháng năm 2008 Nội dung trình bày lại dành cho độc giả chưa có hội tham gia Hội thảo năm 2008 giúp đại biểu tham dự Hội thảo nhớ lại nội dung trình bày Nội dung số tài liệu trước đưa vào số phần tài liệu với sửa đổi định mục đích nêu Tham khảo, Báo cáo cho Hội thảo Quốc tế Tái tổ chức Hệ thống Viện Kiểm sát Bối cảnh Cải cách Tư pháp Việt Nam Richard S Shine (sau gọi “Báo cáo Shine Viện kiểm sát”) CHẾ ĐỘ LIÊN BANG Hệ thống quyền Hoa Kỳ hệ thống liên bang có nghĩa bao gồm 50 tiểu bang có chủ quyền Theo điều khoản Hiến pháp Hoa Kỳ, quyền liên bang có quyền hạn quy định Hiến pháp quyền hạn mà Hiến pháp trao cho quyền liên bang Các thẩm quyền tối cao lại thuộc tiểu bang Trong số năm mươi tiểu bang, phủ tiểu bang có hệ thống lập pháp, hành pháp tư pháp Ở Bang, theo quy định Hiến pháp Bang, công dân Bang bầu (1) lãnh đạo nhánh hành pháp Tiểu bang (Thống đốc, và, 43 tiểu Bang, Tổng Chưởng lý chức danh khác), (2) thành viên quan lập pháp bang, (3) bầu Thẩm phán nhánh tư pháp bang, hầu hết tiểu bang Tại số bang, thẩm phán Thống đốc Bang bổ nhiệm người dân bầu Một quyền hạn tối cao Hiến pháp Hoa Kỳ dành cho Bang quyền lực cảnh sát nói chung Điều có nghĩa là, năm mươi tiểu bang, quan lập pháp tiểu bang ban hành luật hình để áp dụng phạm vi Bang Luật nghiêm cấm, chẳng hạn, tội có tính phổ cập giết người, hiếp dâm, cướp buôn bán thuốc trái phép Những luật phải tuân thủ với Hiến pháp Bang Hiến pháp Hoa Kỳ Luật pháp tiểu bang phải tuân thủ tới mức độ với luật pháp Quốc hội Hoa Kỳ hệ thống lập pháp quyền liên bang ban hành vấn đề điều chỉnh tập hợp phức tạp quy tắc nằm phạm vi viết Mỗi Tiểu bang có hệ thống tố tụng hình riêng, chế thực thi luật hình Bang trước hệ thống tòa án Bang Tòa án bang có vị trí riêng biệt so với hệ thống tòa án liên bang đặt Bang đó, song hệ thống tòa án tất Tiểu Bang bên tham gia khác hệ thống tố tụng hình Bang bị ràng buộc, không hiến pháp pháp luật Bang mà quy định Hiến pháp Hoa Kỳ Trong hệ thống liên bang, có cấu quyền tồn song song với cấu quyền tiểu bang Tất nhiên, hệ thống có nhánh hành pháp phủ liên bang đứng đầu Tổng thống Hoa Kỳ Ngồi ra, có hệ thống tòa án liên bang bao gồm 94 tòa án hạt liên bang (tòa án cấp sơ thẩm) Mỗi bang có tòa án hạt liên bang Một số bang có diện tích lớn có vài tòa án hạt liên bang nhiều tòa Ngồi ra, có mười ba tòa phúc thẩm liên bang Tồ tối cao Hoa Kỳ Quốc hội Hoa Kỳ bao gồm Hạ Viện Thượng viện Nhánh lập pháp quyền liên bang nhánh ban hành, nội dung khác, luật hình liên bang phải dựa số quyền hạn quyền liên bang nêu Hiến pháp chẳng hạn quyền điều tiết thương mại 50 tiểu bang Thẩm quyền truy tố liên bang giao cho Bộ Tư pháp Hoa Kỳ Vì vậy, thấy Hoa Kỳ có 51 Mơ Hình TTHS riêng biệt tương đối độc lập, tiểu bang có mơ hình riêng Mơ Hình TTHS liên bang Hơn nữa, có khác biệt đáng kể 51 Mơ Hình TTHS Theo u cầu, trọng tâm tài liệu tập trung vào Mô hình TTHS liên bang, đứng từ góc độ quốc gia mơ hình mang tính chất nhà nước giống với mơ hình Việt Nam Việc tham khảo tới số khía cạnh hệ thống tố tụng hình tiêu bang riêng lẻ mang tính chất đối chiếu so sánh PHÂN CHIA QUYỀN LỰC Hiến pháp Hoa Kỳ thiết lập xác định quyền hạn ba phân nhánh riêng biệt bình đẳng quyền liên bang phân nhánh lập pháp - ban hành pháp luật, phân nhánh hành pháp - thực thi pháp luật phân nhánh tư pháp - diễn giải pháp luật Hệ thống quyền dựa học thuyết phân quyền, niềm tin việc tốt phân quyền ba nhánh quyền độc lập bình đẳng thay tập trung quyền hạn vào quan Chính phủ Mỗi phân nhánh quyền liên bang độc lập với hai phân nhánh Tổng thống Hoa Kỳ bầu trực tiếp công dân nước cho nhiệm kỳ bốn năm Trong năm mươi tiểu bang, tiểu bang đại diện hai thượng nghị sĩ Thượng viện Hoa Kỳ, thượng nghị sĩ cơng dân Bang bầu cho nhiệm kỳ sáu năm Mỗi đại diện Hạ viện Hoa Kỳ công dân Địa hạt Quốc hội bầu cho nhiệm kỳ hai năm Lãnh thổ Hoa Kỳ chia thành 450 Địa hạt Quốc hội riêng biệt Tất thẩm phán liên bang Tổng thống Hoa Kỳ bổ nhiệm, với chấp thuận ("tham mưu phê chuẩn") Thượng viện Hoa Kỳ, với tư cách thẩm phán có nhiệm kỳ đời Ngồi ra, Hiến pháp cấm Quốc hội hệ thống tư pháp không giảm lương thẩm phán liên bang (Tuy nhiên, Quốc hội có tồn quyền để tăng lương cho thẩm phán.) Việc bổ nhiệm suốt đời cộng với đảm bảo không bị giảm lương yếu tố góp phần tạo nên “sự độc lập xét xử” thẩm phán liên bang Sự phân chia quyền lực phủ phân nhánh riêng biệt bình đẳng quyền thiết kế để phân nhánh hoạt động chế "kiểm soát cân bằng" việc thực quyền lực phủ hai phân nhánh Ví dụ, luật pháp Quốc hội ban hành phải Tổng thống phê chuẩn ("ký duyệt") trước có hiệu lực Nếu Tổng thống không phê chuẩn ("phủ quyết"), luật khơng có hiệu lực trừ hai viện Quốc hội ban hành lại luật sở phiếu thuận hai phần ba đại biểu Viện (“bỏ qua quyền phủ ") Tương tự, tòa án liên bang có quyền tun bố luật Quốc hội ban hành trái với Hiến pháp, luật khơng có hiệu lực thi hành Hơn nữa, thẩm quyền tăng thuế tiêu tiền Quốc hội ("quyền ngân sách") đóng vai trò chế kiểm sốt hoạt động thực thi quyền lực hệ thống hành pháp Đây vài ví dụ (trong số nhiều ví dụ tương tự) cách thức phân chia quyền lực phủ Hoa Kỳ ba phân ngành quyền liên bang Điều thể mục tiêu hệ thống liên bang ngăn khơng cho phân nhánh phủ nắm tồn quyền lực quyền áp đảo Hơn nữa, việc ngăn chặn tập trung nhiều quyền lực quyền mục tiêu chung nhiều quan ba phân ngành phủ Bằng cách phân chia quyền lực quan phủ hệ thống hành pháp cạnh tranh với theo cách này, khơng có quan có quyền lực mạnh Quả thật, hệ luận đáng kể định đề phân chia quyền lực tầm quan trọng "độc lập tư pháp" hệ thống quyền Hoa Kỳ Như thảo luận chi tiết viết này, “độc lập tư pháp" ngun tắc trung tâm Mơ hình TTHS liên bang Hoa Kỳ MƠ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG Mơ Hình TTHS liên bang Hoa Kỳ khác so với Mơ Hình TTHS Việt Nam Hoa Kỳ khơng có Bộ luật tố tụng hình so với mức độ tồn diện Bộ luật Tố tụng Hình Việt Nam ("Bộ luật TTHSVN") Ở Hoa Kỳ, Quy tắc Tố tụng Hình Liên Bang ("Quy tắc TTHSLB"), bao gồm 61 quy tắc thủ tục, quy định thủ tục giải vụ án chủ yếu từ thời điểm nộp đơn tòa án hạt liên bang (tòa án sơ thẩm) đóng vụ án tòa án hạt3 Các quy định khác so sánh Bộ luật TTHSVN nằm 54 điều từ Điều 175 đến Điều 229 Trong số phiên điều trần quy trình xét xử định tòa án hạt, việc chứng có chấp nhận hay khơng điều chỉnh tập hợp quy tắc khác: Quy tắc Liên bang Bằng chứng - gồm 68 quy tắc chứng cứ4 Các quy định khác Bộ luật TTHSVN nội dung nằm 15 điều từ Điều 63 đến Điều 78 Sau tun án có án, tòa án hạt quyền tài phán (và khả áp dụng Quy tắc TTHSLB kết thúc) đơn/thông báo kháng cáo nộp Quy trình xét xử phúc thẩm (Tòa án xét xử lần hai) điều chỉnh Quy tắc Tố tụng Phúc thẩm Liên bang ("Quy tắc TTPTLB"), bao gồm 55 quy tắc tố tụng5 Quy trình tố tụng Tòa tối cao Hoa Kỳ điều chỉnh Quy tắc Tòa Tối cao - bao gồm 48 quy tắc tố tụng6 Các quy định khác biệt Bộ luật TTHSVN so sánh nằm 24 điều từ Điều 230 đến Điều 254 Quy trình tố tụng tòa án hạt có đơn kháng án gián tiếp phán chung thẩm, điều chỉnh Quy tắc Điều chỉnh Quy trình Tố tụng Điều 2255 (“Quy tắc 2255”), bao gồm 12 quy tắc tố tụng7 Các quy định khác biệt Bộ luật TTHSVN so sánh nằm 28 điều từ Điều 272 đến Điều 300 Một điểm khác biệt lớn Mô Hình TTHS Hoa Kỳ Mơ Hình TTHS Việt Nam cách thức ban hành quy tắc tố tụng Trong khi, Việt Nam, Quốc hội thông qua Bộ luật TTHSVN, Hoa Kỳ tất quy tắc nêu nội dung sửa đổi sau lại Tòa tối cao Hoa Kỳ, quan lập pháp quyền liên bang ban hành Quy trình ban hành quy tắc ủy quyền văn luật Quốc hội ban hành, thủ tục tăng cường "độc lập tư pháp"8 Chánh án Hoa Kỳ làm chủ tịch Hội nghị Tư pháp Hoa Kỳ Hội nghị bao gồm Chánh án 13 Tòa phúc thẩm, Chánh án Tòa án Thương mại quốc tế thẩm phán tòa án hạt số 13 khu vực người toàn thẩm phán tòa phúc thẩm Tham khảo Quy tắc TTHSLB hành địa http://www.UScourts.gov/UScourts/Quy tắcsAndPolicies/quy tắcs/2010%20Quy tắcs/Criminal%20Procedure.pdf Tham khảo Quy tắc Liên bang Bằng chứng hành địa http://www.UScourts.gov/UScourts/Quy tắcsAndPolicies/quy tắcs/2010%20Quy tắcs/Evidence.pdf Tham khảo Quy tắc TTPTLB hành địa http://www.Uscourts.gov/Uscourts/Quy tắcsAndPolicies/quy tắcs/2010%20Quy tắcs/Appellate%20Procedure.pdf Tham khảo Quy tắc Tòa Tối cao hành http://www.supremecourt.gov/ctquy tắcs/2010Quy tắcsoftheCourt.pdf Tham khảo Quy tắc 2255 hành http://www.Uscourts.gov/Uscourts/Quy tắcsAndPolicies/quy tắcs/2254_2255_Quy tắcs.pdf Tham khảo Đề mục 28 Bộ Pháp điển Hoa Kỳ (sau gọi “Bộ PĐHK”) Điều (sau ký hiệu “§§”) 2071-2074 Bộ Pháp điển Hoa Kỳ có 50 Đề Mục cơng báo thức ban hành có chứa đựng luật Quốc hội Hoa Kỳ ban hành Số Số đề mục số cuối Số điều Đề mục tòa án hạt khu vực lựa chọn Trong số nhiệm vụ mình, Hội nghị Tư pháp có nhiệm vị bổ nhiệm số uỷ ban có thành viên thẩm phán tòa án hạt tòa phúc thẩm, luật sư hành nghề giáo sư Các ủy ban thường xuyên xem xét cần thiết phải ban hành quy định tố tụng chứng phải sửa đổi quy định hành Các ủy ban đưa khuyến nghị cho Hội nghị Tư pháp làm sở khuyến nghị cho Tòa Tối cao Nếu định thông qua quy tắc Hội nghị Tư pháp khuyến nghị này, Tòa Tối cao trình quy tắc lên Quốc Hội Hoa Kỳ Các quy định có hiệu lực bảy tháng sau đó, Quốc hội khẳng định ban hành luật để cấm sửa đổi Quy định Tòa Tối cao thơng qua Tuy nhiên, Mơ Hình TTHS Hoa Kỳ khơng giới hạn quy tắc tố tụng tòa án thơng qua mơ tả Mơ Hình TTHS bao gồm quy tắc tố tụng Tòa Tối cao ban hành định vụ án riêng lẻ dựa quy định cụ thể Hiến pháp Hoa Kỳ Một ví dụ quan trọng quy tắc nguyên tắc loại trừ, lần áp dụng Tòa Tối cao vụ án định năm 1914 Quy tắc này, với tiến triển đáng kể từ năm 191410, quy định chứng tiềm quan quyền thu thập cách trái phép vi phạm quyền định bị can mà hiến pháp quy định chẳng hạn quyền hiến pháp quy định không bị khám xét giam giữ cách bất hợp lý, chứng tiềm bị loại trừ khỏi q trình xét xử không phép sử dụng để chống lại bị can Lý mà Toà án cần tới quy tắc vậy, lý khác, quy tắc ngăn chặn hành vi vi phạm quyền cá nhân quan thực thi pháp luật quan biết chứng thu thập quan hành pháp luật quan thi hành biết họ hưởng lợi từ hành vi sai trái chứng tiềm khơng thể sử dụng để kết tội bị cáo Một khác biệt quan trọng khác Mơ Hình TTHS Hoa Kỳ Việt Nam vai trò quy định áp dụng với quan điều tra Như thảo luận chi tiết viết này, nhà điều tra quan điều tra Hoa Kỳ không hoạt động nhà điều tra Việt Nam Hoa Kỳ quy tắc hay quy định tồn diện quy định chức quyền hạn điều tra viên quy định phần Một phần Hai Bộ luật TTHSVN Các nhà điều tra Hoa Kỳ có quyền hạn chế nhiều so với thẩm quyền mà điều tra viên Việt Nam có Ví dụ, với trường hợp ngoại lệ hạn chế, điều tra viên liên bang Hoa Kỳ khơng có thẩm quyền triệu tập nhân chứng để vấn Mọi vấn tiến hành nhân chứng tự nguyện tham gia Hơn nữa, hoạt động điều tra họ điều chỉnh Hiến pháp – với tính chất luật án lệ số quy định cụ thể liên bang, song hoạt động điều chỉnh quy tắc thủ tục nội quan điều tra Tổng chưởng lý Quốc hội ban hành 28 Bộ PĐHK § 331 Khu vực khu vực địa lý thường bao gồm vào bang Các đơn phúc thẩm từ tất tòa án hạt địa bàn khu vực gửi tòa phúc thẩm khu vực Ví dụ, Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ Khu vực 10 có thẩm quyền xét xử đơn phúc thẩm tòa án hạt Bang New Mexico, Colorado Utah 10 Vụ Weeks kiện Hoa Kỳ, 232 Báo cáo Hoa Kỳ (sau gọi tắt “U.S.”) 383 (1914) Các Báo cáo Hoa Kỳ cơng báo chứa đựng lệnh ý kiến đăng tải Tòa Tối cao Hoa Kỳ Số số tập số cuối số trang tập đó, nơi bắt đầu đăng tải nội dung ý kiến 1.1 Hệ thống pháp luật quốc gia nghiên cứu hệ thống gì: Hệ thống Luật lục địa (dân luật)? Luật tiền lệ (thông lệ)? Hay hai? Hoa Kỳ theo hệ thống thông luật (luật tiền lệ) phát triển từ hệ thống thông luật anh 1.2 Vị trí vai trò tư pháp hệ thống tổ chức phủ TỊA ÁN LIÊN BANG Như thảo luận học thuyết phân quyền, quyền liên bang bao gồm ba phân nhánh riêng biệt bình đẳng phủ, tư pháp ba phân nhánh Đứng đầu hệ thống tư pháp liên bang Chánh án Hoa Kỳ Hệ thống tòa án liên bang bao gồm 94 tòa án hạt liên bang với tổng cộng 677 thẩm phán phạm vi nước Ngồi ra, có mười ba tòa án phúc thẩm liên bang kháng cáo, với tổng số 179 thẩm phán toàn quốc, Tòa tối cao Hoa Kỳ gồm thẩm phán BỘ TƯ PHÁP HOA KỲ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ Tổng Chưởng Lý đứng đầu chịu trách nhiệm toàn hoạt động công tố liên bang Hoa Kỳ 11 Bộ Tư pháp phần phân nhánh hành pháp phủ Tổng thống Hoa Kỳ đứng đầu Ngồi chức cơng tố liên bang 12, Bộ Tư pháp có đảm nhận nhiều trách nhiệm khác Ngồi chức truy tố mình, Bộ Tư pháp có số chức điều tra định trách nhiệm số đơn vị trực thuộc Bộ, chẳng hạn Cục Điều tra Liên bang, Cơ quan Quản lý Thực thi Thuốc Cục Cảnh sát Hoa Kỳ13 Chức truy tố Bộ Tư pháp chủ yếu thực Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ Có 93 Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tồn lãnh thổ Hoa Kỳ, hạt tư pháp liên bang nơi có tòa án hạt liên bang có văn phòng luật sư Trường hợp ngoại lệ Guam Northern Mariana Islands, có Văn phòng luật sư Hoa Kỳ định cho hai khu vực Trong số 93 văn phòng luật sư này, văn phòng có Luật sư Hoa Kỳ đứng đầu vài Luật sư Hoa Kỳ tuyển dụng làm việc cho Văn phòng Quy mơ văn phòng khác đáng kể phụ thuộc vào dân số hạt tính chất tình hình tội phạm hạt, yếu tố khác Ngoài 93 Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ, có khoảng 5400 Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ (sau gọi tắt "Trợ lý LSHK") bổ nhiệm cho 93 văn phòng toàn Hoa Kỳ Trong số 5400 Trợ lý LSHK Hoa Kỳ, có khoảng 4200 người cơng tố viên liên bang chuyên khởi tố vụ án 11 Cần lưu ý rằng, khác với Việt kiểm sát Việt Nam, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ khơng có quyền truy tố quân nhân vi phạm hình quy định Bộ Pháp điển Tư pháp Quân Thống Việc truy tố quân nhân tình cơng tố viên quân thuộc Bộ Quốc Phòng thực Tòa án Quân Các công tố viên quân thuộc thẩm quyền giám sát cán quân thuộc ngành dọc họ thuộc quyền giám sát Tổng chưởng lý 12 CHúng bàn chi tiết tài liệu việc khác với Viện kiểm sát Việt Nam, Bộ Tư pháp khơng có thẩm quyền giám sát chung tòa án hay quan khác phủ Vì thế, tài liệu này, dẫn chiếu tới chức công tố, cơng tố viên văn phòng cơng tố Hoa Kỳ, viện kiểm sát hay kiểm sát viên 13 Tham khảo Báo cáo Shine Viện Kiểm sát, trang 12-17, để biết thêm thông tin mô tả chi tiết Bộ Tư pháp số chức đơn vị trực thuộc Bộ hình 1200 Trợ lý LSHK khác đại diện cho Hoa Kỳ vụ dân Ngoài Luật sư Hoa Kỳ Trợ lý LSHK, theo ước tính có khoảng 1800 cơng viên khác phân công làm việc phận tranh tụng khác trụ sở Bộ Tư pháp Washington DC Vì thế, tổng cộng có khoảng 6.000 công tố viên liên bang Hoa Kỳ (sau gọi "các công tố viên" "các công tố viên liên bang) MỘT SỐ CƠ QUAN ĐIỀU TRA LIÊN BANG Các quan điều tra liên bang tất phần phân nhánh hành pháp phủ liên bang Các quan nằm Bộ khác phân nhánh hành pháp, chẳng hạn Bộ Tư pháp, Bộ An ninh Nội địa Bộ Tài Cơ quan điều tra liên bang lớn quan trọng Hoa Kỳ Cục Điều tra Liên bang (sau gọi tắt "FBI") trực thuộc Bộ Tư pháp FBI có thẩm quyền điều tra chung để điều tra hành vi vi phạm điều luật hình liên bang, trừ thẩm quyền điều tra giao cho quan điều tra liên bang khác theo quy định pháp luật14 Để thực trách nhiệm điều tra mình, FBI có đội ngũ gồm 30.300 nhân viên, có 12.600 nhà điều tra hình (sau gọi "đặc vụ FBI", “nhà điều tra” “nhà điều tra liên bang") 17.800 chuyên gia hỗ trợ Ngồi trụ sở Washington, DC, FBI có 56 văn phòng khu vực nằm thành phố lớn Hoa Kỳ, 400 văn phòng nhỏ thành phố nhỏ thị trấn tồn quốc, 60 văn phòng quốc tế đặt Đại sứ quán Hoa Kỳ toàn giới15 Trình bày tổng quan trình phát triển Mơ Hình TTHS quốc gia nghiên cứu qua giai đoạn khác (theo giai đoạn thay đổi lớn đất nước) QUY TẮC TỐ TỤNG Từ năm 1825, theo định Tòa Tối cao Hoa Kỳ, điều làm rõ tòa án liên bang có thẩm quyền, Quốc hội ủy quyền, ban hành quy tắc tiến hành tố tụng riêng cho tòa án 16 Trong 1.¼ kỷ sau đó, tòa án liên bang khác thơng qua quy tắc tố tụng riêng quy tắc tòa khác Sau đó, năm 1944, theo đạo luật ban hành năm 1940, Tòa Tối cao Hoa Kỳ thơng qua lần tập hợp quy tắc thủ tục điều chỉnh quy trình tố tụng vụ án hình tất tòa án hạt liên bang Những quy tắc, mà gọi Quy tắc Tố tụng Hình Liên bang ("Quy tắc TTHSLB"), sau gửi đến Tổng Chưởng lý để tuyên truyền thông báo cho Quốc hội Các quy tắc có hiệu lực lần vào ngày 21 Tháng Ba năm 1946 Từ đó, quy tắc tố tụng tòa án hạt tồn lãnh thổ Hoa Kỳ, Tòa Tối cao sửa đổi nhiều lần, 14 Bên cạnh chức quan điều tra tội phạm chủ yếu quyền liên bang, FBI quan tình báo với chức giống MI-5 Anh Với quyền hạn này, nhiều nhân viên điều tra FBI tiến hành điều tra tình báo bí mật Hoa Kỳ phối hợp với Cơ quan Tình Báo Trung ương quan tình báo liên bang khác Vì tài liệu chủ yếu tập trung vào chức của FBI với tư cách quan điều tra hình nên chúng tơi khơng bàn với Chức tình báo FBI 15 Tham khảo Mục III(1) Báo cáo Shine Viện Kiểm sát, trang 18-21, để biết thêm thông tin số quan điều tra liên bang khác Vì có nhiều quan điều tra liên bang khác, nên tài liệu tập trung vào FBI 16 Vụ Wayman kiện Southard, 23 U.S (1825) thống Các tòa án hạt có thẩm quyền bổ sung thêm quy định áp dụng riêng cho địa bạn vào quy tắc chung quy định bổ sung khơng trái với Quy tắc TTHSLB Sau đó, năm 1967, Tòa Tối cao thơng qua Quy tắc Tố tụng Phúc thẩm Liên bang ("Quy tắc TTPTLB") để qua áp dụng quy định tố tụng thống tất tòa án phúc thẩm QUY ĐỊNH HƯỚNG DẪN VỀ KẾT ÁN CỦA LIÊN BANG Trước năm 1987, thẩm phán liên bang có tồn quyền kết án tù cho bị cáo với thời hạn mà thẩm phán cho phù hợp phạm vi khung thời hạn tối đa mà pháp luật quy định nhằm mục đích trừng phạt và/hoặc cải tạo Cả công tố viên luật sư bào chữa khơng có quyền kháng cáo án phạt tù thời hạn phạt tù không vượt thời hạn tối đa mà luật pháp quy định Chính điều dẫn tới thực trạng khác biệt đáng kể án tuyên thẩm phán tòa án thẩm phán toàn quốc Cùng quan chức bị kết tội tham nhũng, song thẩm phán phạt tù quan chức với thời hạn tù tối đa thẩm phán khác lại áp dụng hình thức thử thách mà khơng bị phạt tù Do tình hình e ngày gia tăng thực tiễn kết án liên bang, năm 1984, Quốc hội ban hành Đạo luật Cải cách Kết án năm 1984 Đạo luật thành lập Ủy ban Kết án Hoa Kỳ với tư cách quan độc lập hệ thống tòa án liên bang có trách nhiệm ban hành hướng dẫn chung thủ tục kết án liên bang Trong số nội dung quy định, đạo luật yêu cầu nội dung hướng dẫn nêu phải "đảm bảo tính chắn cơng việc đáp ứng mục đích tuyên án, tránh trường hợp bị cáo có hồ sơ kết luận thực tội hình giống lại bị kết án khác cách thiếu sở "17 (Tất nhiên, quy định hướng dẫn liên bang kết án áp dụng cho thủ tục kết án liên bang khơng áp dụng cho quy trình kết án tòa án tiểu bang 50 bang lại) Đầu tiên, Ủy ban Kết án Liên bang ban hành quy định hướng dẫn kết án bị cáo cá nhân vào năm 1987 Sau đó, năm 1991, Ủy ban ban hành quy định hướng dẫn kết án bị cáo công ty tổ chức khác Tất nguyên tắc chứa Sổ tay Hướng dẫn kết án Liên bang Ủy ban xuất bản18 Đạo luật năm 1984 yêu cầu thẩm phán kết án liên bang phải áp dụng quy tắc đưa định tuyên án Vì vậy, năm 2005, quy định hướng dẫn kết án có tác dụng pháp lý bắt buộc giống như đạo luật Quốc hội ban hành Trong năm 2005, Tòa Tối cao Hoa Kỳ định việc bắt buộc áp dụng quy tắc kết án khơng hợp hiến Vì vậy, để bảo vệ tính hợp hiến hướng dẫn này, Tòa tuyên bố hướng dẫn mang tính chất tư vấn thẩm phán kết án liên bang cần xem xét nội dung phải áp dụng yếu tố tuyên án khác quy định luật 19 Việc xem xét quy định hướng dẫn tuyên án, đó, điểm khởi đầu để thẩm phán cân nhắc trình đưa án thích hợp 17 28 BPĐHK § 991(b)(1)(B) Tham khảo Phiên Sổ tay http://www.ussc.gov/Guidelines/2010_guidelines/index.cfm 19 Vụ Hoa Kỳ kiện Booker, 543 U.S 220 (2005) xem see 18 BPĐHK § 3553(a) 18 Các quy định Hướng dẫn Liên bang Kết án bao gồm quy tắc bình luận chi tiết mà thẩm phán kết án liên bang phải xem xét để định mức án cá nhân tổ chức, dài 574 trang Việc bàn thảo toàn diện toàn quy định hướng dẫn nằm phạm vi viết này, nhiên, để mơ tả cách tóm tắt quy định hướng dẫn này, hành vi bị coi tội phạm liên bang, quy định hướng dẫn chi tiết số đặc điểm hành vi phạm tội định số điểm định đặc điểm (ví dụ, hành vi có dùng súng hay khơng, có bị thương khơng có bị giết thực hành vi phạm tội không) Khi kết án bị cáo, thẩm phán, với trợ giúp nội dung phân tích cung cấp cán quản chế tòa án, tính tốn tổng số điểm cho đặc điểm hành vi phạm tội áp dụng với tội danh bị cáo Sau có điểm cộng thêm vào bị trừ dựa số yếu tố vai trò bị can hành vi phạm tội (ví dụ, người cầm đầu hay đóng vai trò thứ yếu hành vi phạm tội) và/hoặc tính chất nạn nhân (ví dụ nạn nhân trẻ vị thành niên hay người tàn tật) Sau tiến hành tính tốn bổ sung dựa tiền án tiền bị can để xác định xem bị cáo rơi vào nhóm số nhóm tiền án tiền Sau đó, thẩm phán tham khảo “Bảng kết án" để xác định quy định kết án áp dụng với bị cáo dựa tổng số điểm cho hành vi phạm tội nhóm tiền án tiền người Thời hạn phạt từ nằm Bảng kết án khoảng sáu tháng Ví dụ, bị can thuộc nhóm tiền án tiền số I (có nghĩa là, chưa có tiền án tiền sự) với 15 điểm cho hành vi phạm tội bị kết án tù giam với thời hạn nằm khoảng từ 18 đến 24 Ngược lại, nằm phần Bảng Kết án, bị cáo thuộc nhóm tiền án tiền VI (có nghĩa có tiền án tiền tệ nhất) cộng với 36 điểm hành vi phạm tội bị phạt tù với thời hạn từ 324 đến 405 tháng Bằng việc thông qua thực thi quy định hướng dẫn liên bang kết án nói trên, bị cáo, tòa thuộc liên bang, phải chịu mức án liên bang tương thích với chất tội phạm tiền án tiền giống hệt bị cáo khác với vị trí tương tự Điều đặc biệt đúng, Đạo luật Cải cách Kết án năm 1984 lần trao cho luật sư bào chữa công tố viên quyền khiếu nại định kết án thẩm phán tòa án hạt20 Chính thế, số nội dung mà tòa phúc thẩm phải xem xét lại kể từ 1984 tới nay, phần lớn vấn đề tuyên/kết án CÁC QUY TẮC VỀ KHÁM XÉT VÀ BẮT GIỮ Như nói trên, Mơ Hình TTHS Hoa Kỳ không giới hạn quy tắc tố tụng tòa án ban hành Mơ Hình TTHS bao gồm quy tắc tố tụng mà Tòa Tối cao áp dụng xét xử trường hợp riêng lẻ dựa quy định cụ thể Hiến pháp Hoa Kỳ Ví dụ, tập hợp quy tắc tố tụng phức tạp áp dụng hàng trăm định xét xử vụ án Tòa Tối cao tòa phúc thẩm thực quyền “không bị khám xét tịch thu bất hợp lý” cá nhân quy định hiến pháp21 Một nguyên tắc quy tắc "việc khám xét tịch thu nhà khơng có lệnh [do tòa án ban hành] bị coi bất hợp lý [và trái phép]22 Hơn nữa, việc vào nhà người khơng có lệnh cho phép tòa án để bắt người trường hợp khơng 20 18 BPĐHK § 3742(a) (b) Tu án Thứ Hiến pháp Hoa Kỳ quy định rằng, nội dung khác, “quyền người dân đảm bảo người, nhà ở, giấy tờ tài sản chống lại hành vi bắt giữ khám xét vô không bị vi phạm ” Tu án Thứ IV Hiến pháp Hoa Kỳ 22 Vụ Groh kiện Ramirez, 540 U.S 551, 559 (2004) 21 phải trường hợp khẩn cấp, bị cấm23 Tuy nhiên, việc khám người trường hợp cá nhân bị bắt giữ mà lệnh bắt giữ tòa ("khám kèm theo bắt giữ") lại khơng đòi hỏi phải có lệnh khám người tòa ban hành24 Việc khám xét xe tơ khơng cần phải có lệnh tòa án thân tơ “tự chuyển động”25 Để tiến hành khám xét, dù có lệnh khám xét hay khơng, nhìn chung, cảnh sát phải có "lý chắn" phải đồng ý người bị khám xét26 Ý nghĩa thuật ngữ "lý chắn" bối cảnh mô hình thực tế khác đề tài vơ số định tòa Tòa Tối cao mô tả "lý chắn" "khả hợp lý trái phép [một chiếm hữu bất hợp pháp] chứng tội ác tìm thấy nơi đó"27 Tuy nhiên, "lý chắn khái niệm dễ thay đổi – tùy vào việc đánh giá xác suất bối cảnh thực tế cụ thể, khái niệm bị giảm xuống tập hợp gọn gàng quy định pháp luật cách chẳng khó khăn chí có tác dụng"28 Tòa Tối cao quy định trường hợp ngoại lệ yêu cầu khám người dựa lý chắn Nếu cảnh sát "nghi ngờ hợp lý" cá nhân tham gia vào hoạt động tội phạm, viên cảnh sát tạm thời chặn người lại để tiến hành khám xét có giới hạn người để tìm vũ khí "Nghi ngờ Hợp lý" "lý chắn"29 Đây số ví dụ hạn chế vô số quy tắc tố tụng mà tòa án thơng qua liên quan đến quy định khám xét tịch thu Trong khuôn khổ tài liệu này, bàn rộng nội dung QUY TẮC LOẠI TRỪ Như đề cập tới trên, quy tắc loại trừ lần Tòa Tối cao áp dụng năm 191430 Quy tắc khơng cấm phủ sử dụng chứng tiềm thu thấp trái phép phiên tòa, mà sau Tòa Tối cao định cấm phủ sử dụng "quả độc" Thuật ngữ "cây độc" khái niệm “quả độc" tòa sử dụng để hành vi bất hợp pháp ban đầu cảnh sát Thuật ngữ "quả" tòa dùng để chứng thu thập sau hành vi bất hợp pháp ban đầu cảnh sát 31 Ví dụ, giả sử đợt khám xét bất hợp pháp nhà chưa có lệnh tòa án, cảnh sát phát địa sở cất giấu nơi khác thành phố Sau đó, tới sở cất giấu này, khám xét tìm thấy ma túy trái phép Số ma túy trái phép khơng sử dụng làm chứng sau phiên tòa 23 Vụ Payton kiện Hoa Kỳ, 445 U.S 573, 576 (1980) Vụ Chimel kiện California, 395 U.S 752, 762-63 (1969) 25 Vụ Carroll kiện Hoa Kỳ, 267 U.S 132, 153 (1924) 26 Tu án Thứ Hiến pháp Hoa Kỳ quy định rằng, nội dung khác “sẽ khơng có lệnh ban hành, có lý chắn, vào lời tuyên thệ xác nhận đặc biệt phải miêu tả địa điểm khám xét, người vật bị bắt giữ” Tu án Thứ IV Hiến pháp Hoa Kỳ 27 Vụ Illinois kiện Gates, 462 U.S 213, 238 (1983) 28 Vụ Illinois kiện Gates 238 (1983) 29 Vụ Terry kiện Ohio, 392 U.S 1, 20 (1968) 30 Vụ Weeks kiện Hoa Kỳ, 232 U.S 383 (1914) 31 Vụ Nardone kiện Hoa Kỳ, 308 U.S 338, 341 (1939) 24 10 theo FRE VII Hồ sơ vụ án Ai có trách nhiệm tạo hồ sơ vụ án? Các quy định luật pháp việc tạo lập bảo quản hồ sơ vụ án hình Điều tra viên tạo lập bảo quản hồ sơ điều tra, khơng phải “hồ sơ vụ án” Xem phần thảo luận “Hồ sơ vụ án quan điều tra” mục III(1) Công tố viên tạo lập bảo quản hồ sơ điều tra đại bồi thẩm đoàn số phần hồ sơ thư kí đại bồi thẩm đồn bảo quản Hồ sơ “hồ sơ vụ án” Xem phần thảo luận “Hồ sơ vụ án cho trình điều tra đại bồi thẩm đoàn” mục III(2) Hồ sơ tòa án hạt thư kí tòa án bảo quản tương tự “hồ sơ vụ án” sau phiên tòa mà đó, thẩm phán chấp nhận lời khai, văn vật chứng làm chứng theo quy định FRE Nội dung hồ sơ tòa án hạt cơng tố viên, luật sư bào chữa thẩm phán kiểm soát Xem phần thảo luận “Hồ sơ tòa sơ thẩm” mục IV(6) Trong giai đoạn phúc thẩm, bên rõ hồ sơ kháng cáo thư kí tòa phúc thẩm bảo quản hồ sơ tòa phúc thẩm, chứa phần hồ sơ tòa sơ thẩm VIII Phân biệt thẩm quyền lực thủ trưởng quan điều tra điều tra viên, trưởng công tố công tố viên, chánh án tòa án thẩm phán Cơ quan điều tra 1.1 Mối quan hệ thủ trưởng quan điều tra điều tra viên tố tụng hình 1.2 Quyền hạn thủ trưởng quan điều tra 1.3 Quyền hạn điều tra viên Để tìm hiểu quyền hạn điều tra điều tra viên quan điều tra, xem “Các hình thức điều tra quan điều tra” mục II(1) Các điều tra viên có quyền bắt giữ đối tượng vi phạm luật liên bang dù có hay khơng có lệnh bắt giữ Họ có quyền xin ban hành thực lệnh khám xét giám sát thiết bị điện tử tòa án ủy quyền đưa kiến nghị khởi tố cho công tố viên Trong số ngoại lệ hoi, họ khơng có quyền triệu tập nhân chứng Xem Điều 35(1)(b), Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập Thủ trưởng quan điều tra có quyền hạn điều tra viên có quyền giám sát kiểm tra lại toàn định điều tra viên, quyền giám sát xem xét thường ủy thác cho giám sát viên cấp Cũng giám sát viên nào, thủ trưởng quan điều tra có quyền đặt quy định nội bộ, tái tổ chức quan (nhưng cần phê duyệt bên ngồi) phân cơng nhân cho vụ án rút nhân khỏi vụ án Trưởng quan điều tra khơng có quyền đặt điều kiện bảo 75 lãnh người bị kết tội, ban hành lệnh, khai quật tử thi không tòa án cho phép, thu hồi chứng luật sư bào chữa Xem Điều 34(2), Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập Cơ quan công tố 2.1 Mối quan hệ trưởng công tố cơng tố viên tố tụng hình 2.2 Quyền hạn trưởng công tố 2.3 Quyền hạn cơng tố viên Để tìm hiểu quyền hạn cơng tố viên, xem “Các hình thức điều tra đại bồi thẩm đoàn” “Các quyền nghĩa vụ công tố viên” mục III(2) Việc thực số quyền cần phê chuẩn có giám sát Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ địa phương từ trụ sở Bộ Tư pháp Wangshington, DC Công tố viên quyền triệu tập nhân chứng ngoại trừ thơng qua đại bồi thẩm đoàn, giám sát quan điều tra, tòa án, việc giam giữ thi hành án Cơng tố viên có trách nhiệm khởi tố cơng khai khơng có quyền giám sát quan khác Xem Điều 37(1), Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập Tổng Chưởng lý, người đứng đầu Bộ Tư pháp, có quyền hạn cơng tố viên tuyến (AUSA) Ngồi ra, theo điều luật, quy định nội tập quán, Tổng Chưởng lý giám sát Bộ Tư pháp tất quan thành viên Trong khả đó, Tổng Chưởng lý tái tổ chức Bộ Tư pháp quan thành viên (nhưng cần phê chuẩn Quốc hội) ban hành hướng dẫn quy định để quản lý công việc quan nhân viên Phần lớn quyền hạn Tổng Chưởng lý ủy thác cho giám sát viên cấp trụ sở Bộ Washington Chẳng hạn, việc áp dụng lệnh theo dõi thiết bị điện tử cho tòa án đưa loại cáo buộc định tội phạm có tổ chức loại cáo buộc tham nhũng định phải nhận phê chuẩn công tố viên cấp cao Washington Phần lớn quyền Tổng Chưởng lý ủy thác cho Văn phòng 93 Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ, tất Văn phòng có quyền hạn ngang với AUSA Hơn nữa, Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ có quyền giám sát văn phòng địa phương họ, bao gồm tái tổ chức văn phòng (nhưng cần phê chuẩn trụ sở Bộ Tư pháp), định nhân cho vụ án rút nhân khỏi vụ án, xem xét thay đổi tồn định khởi tố, bao gồm cáo buộc phải lập hồ sơ thỏa thuận nhận tội có Phần lớn quyền hạn ủy thác cho giám sát viên cấp Các định khởi tố định đòi hỏi phê chuẩn đích thân Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ số định đòi hỏi phê duyệt có giám sát cơng tố viên cấp cao Washington Tổng Chưởng lý Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ khơng có quyền kháng nghị án hình chung thẩm; giải khiếu nại tố cáo; đưa thay đổi định giam giữ bảo lãnh; xem xét định quan điều tra 76 định quan điều tra để khép lại vụ án mà không công tố viên xem xét trước; ban hành thu hồi chứng luật sư bào chữa; giám sát quan điều tra, tòa án, việc giam giữ thi hành án Họ có trách nhiệm khởi tố cơng khai khơng có quyền giám sát quan khác Xem Điều 36, Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập Tòa án 3.1 Mối quan hệ chánh án tòa án thẩm phán tố tụng hình 3.2 Quyền hạn chánh án tòa án 3.3 Quyền hạn thẩm phán Để tìm hiểu quyền hạn thẩm phán, xem “Vai trò, quyền nghĩa vụ tòa án” mục III(3) Khơng có quyền xét xử thẩm phán thực cần phê chuẩn có giám sát Thẩm phán hành động độc lập Chỉ có tòa phúc thẩm xem xét lỗi thẩm phán Thẩm phán khơng có quyền xem xét hồ sơ vụ án trước phiên tòa; trả lại hồ sơ cho quan điều tra để điều tra thêm; định đưa vụ án tòa (đây định riêng công tố viên); định triệu tập nhân chứng (đây định riêng công tố viên luật sư bào chữa) Xem Điều 39, Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập Chánh án Tòa án Tối cao (“Chủ tịch tòa án”) chủ trì Tòa án Tối cao Hoa Kỳ người đứng đầu nhánh tòa án phủ liên bang Chánh án người quản lý đứng đầu tòa án liên bang và, khả đó, giám sát Văn phòng Quản trị Hành Tòa án Hoa kỳ Chánh án có quyền hợp pháp để định thẩm phán liên bang cho tòa án chuyên trách định, Tòa án Theo dõi Tình báo Hải ngoại Hoa Kỳ 205 Chánh án không giám sát thẩm phán cấp chức xét xử họ Mỗi tòa án hạt tòa phúc thẩm có thẩm phán trưởng, người có quyền giới hạn khả vị trí thẩm phán trưởng Tại tòa án hạt, thông thường, thẩm phán trưởng giám sát, cần thiết, trình điều tra đại bồi thẩm đồn, chức thường ủy thác cho thẩm phán khác Thẩm phán trưởng nhân viên hành cho tòa án giám sát văn phòng thư kí tòa án nhân viên tòa án ngồi thẩm phán quyền nhân viên họ Thẩm phán trưởng có quyền hạn thẩm phán khác thường chủ trì số vụ án gần ngang Thẩm phán trưởng khơng có quyền kháng nghị án hình chung thẩm (trong vụ án thẩm phán khác); định rút thẩm phán khỏi vụ án (các vụ án thư kí tòa án định cho thẩm phán cách ngẫu nhiên); can thiệp theo hình thức vào định thẩm phán khác vụ án định cho thẩm phán khác Xem Điều 38, Bộ luật TTHSVN để thấy đối lập IX Các hành động cho phép khác 205 50 BPĐHK § 1803(a)(1) 77 Quyền truy tố 1.1 Cơ sở xã hội, trị pháp lý hành động 1.2 Điều kiện phạm vi áp dụng 1.3 Thủ tục để áp dụng quyền truy tố 1.4 Hiện trạng áp dụng quyền truy tố nước nghiên cứu (số lượng, tỷ lệ áp dụng) 1.5 Đánh giá ưu nhược điểm hành động Quyền tự truy tố thỏa thuận nhận tội thảo luận ngắn gọn mục I(4.2) Thực tế việc công tố viên liên bang tự định lập hồ sơ cho cáo buộc phạm tội nào, có, từ tự tham gia thỏa thuận nhận tội với bị cáo có từ lâu.206 Việc thực quyền tự truy tố công tố viên liên bang chịu điều chỉnh quy tắc hành nội Bộ Tư pháp 207 Về định ban đầu để lập hồ sơ cho cáo buộc liên bang, quy định ghi rõ: “[Công tố viên liên bang] cần bắt đầu đề xuất truy tố liên bang anh ta/cô ta tin việc làm người cấu thành tội phạm liên bang chứng chấp nhận đủ để đạt hỗ trợ kết án, trừ phi, theo đánh giá củaanh ta/cô ta, nên từ chối truy tố vì: Việc truy tố khơng đem lại lợi ích đáng kể cho liên bang; Người bị truy tố hiệu thẩm quyền xét xử khác [như 50 bang phủ nước ngồi]; Khi truy tố, có khả hợp lý khơng phải án hình sự.”208 Các Ngun tắc giải thích rõ ba sở cho việc từ chối truy tố đây: “Để xác định có nên từ chối truy tố khơng việc truy tố khơng đem lại lợi ích đáng kể cho liên bang, [cơng tố viên] cần đánh giá tất vấn đề có liên quan, bao gồm: Các ưu tiên thi hành luật liên bang; 206 Bordenkircher v Hayes, 434 U.S 357, 364 (1978) Xem Hoa Kỳ v Goodwin, 457 U.S 368, 380 n 11 (1982) Oyler v Boles, 368 U.S 448, 456 (1962) 207 Xem Mục 9-27.000, Nguyên tắc Truy tố Liên bang, Sổ tay Hướng dẫn cho Luật sư Hoa Kỳ, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (Sau gọi “Nguyên tắc”) http://www.justice.gov/usao/eousa/foia_reading_room/usam/title9/27mcrm.htm Văn gồm nhiều trang điều chỉmj nhiều hoạt động truy tố bao gồm, vấn đề khác, định cáo buộc, thỏa thuận nhận tội đề xuất cơng tố viên phiên tòa tun án 208 Mục 9-27.220, Nguyên tắc 78 Bản chất mức độ nghiêm trọng tội phạm; Tác động ngăn chặn việc truy tố; Sự có tội người tội phạm; Tiền sử phạm tội người đó; Sự sẵn sàng phối hợp người q trình điều tra truy tố đối tượng khác; Bản án xảy hậu khác người bị kết án.”209 “Để xác định có nên từ chối truy tố khơng người bị truy tố hiệu thẩm quyền xét xử khác, [công tố viên liên bang] nên đánh giá tất vấn đề có liên quan, bao gồm: Mức độ quan tâm thẩm quyền xét xử khác vào việc truy tố này; Khả sẵn sàng truy tố hiệu thẩm quyền xét xử khác; Bản án xảy hậu khác người bị kết án thẩm quyền xét xử khác.”210 “Để xác định có nên từ chối truy tố khơng truy tố, có khả hợp lý khơng phải án hình sự, [công tố viên liên bang] nên đánh giá tất vấn đề có liên quan, bao gồm: Các chế tài có theo cách xử lý khác nhau; Khả đặt chế tài hiệu quả; Tác động cách xử lý phi hình lợi ích thi hành luật Liên bang.”211 Các biện pháp trừng phạt thay giải thích rõ chế tài dân hành cho hành vi phạm tội Ví dụ biện pháp trừng phạt phi hình bao gồm vụ kiện đòi thuế dân sự; vụ kiện dân theo luật chứng khoán, luật hải quan, luật chống độc quyền luật có liên quan khác; liên quan tới khiếu nại quan cấp phép tổ chức chuyên trách hiệp hội luật sư.212 Trong giai đoạn 12 tháng kết thúc vào ngày 30/6/2010 (số liệu thống kê nhất), quan điều tra đưa 166.836 vấn đề hình lên Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ 209 Mục 9-27.230, Nguyên tắc Mục 9-27.240, Nguyên tắc 211 Mục 9-27.250, Nguyên tắc 212 Mục 9-27.250, Nguyên tắc 210 79 khắp nước Trong vấn đề đó, cơng tố viên liên bang từ chối truy tố khoảng 15,9% số vụ án tổng số 26.479 vấn đề hình năm Lý báo cáo nhiều từ chối truy tố vấn đề bao gồm chứng yếu khơng đầy đủ, bị can khơng có ý định phạm pháp, bị can bị truy tố quan khác cáo buộc khác, yêu cầu tổ chức không phạm phải tội phạm liên bang nào.213 Thỏa thuận nhận tội 2.1 Cơ sở xã hội, trị pháp lý hành động 2.2 Điều kiện phạm vi áp dụng 2.3 Thủ tục để áp dụng thỏa thuận nhận tội 2.4 Hiện trạng áp dụng thỏa thuận nhận tội nước nghiên cứu (số lượng, tỷ lệ áp dụng) 2.5 Đánh giá ưu nhược điểm hành động Thỏa thuận nhận tội công tố viên liên bang điều chỉnh theo Điều 11(c) Quy tắc TTHSLB.214 Thơng thường, có loại thỏa thuận nhận tội quy tắc thừa nhận Để đổi lại thừa nhận có tội cho tội phạm bị cáo buộc có liên quan, cơng tố viên đồng ý (1) không đưa chuyển sang gạt bỏ cáo buộc khác, (2) không ép buộc tòa án, đề xuất không phản đối lý lẽ bào chữa cụ thể mà bị cáo định đưa ra, (3) thỏa thuận với bị cáo án định mà tòa án đưa tòa án bắt buộc phải đưa án chấp nhận thỏa thuận nhận tội.215 Nếu đạt thỏa thuận nhận tội, thỏa thuận phải công khai đầy đủ cho tòa án thường lưu cơng khai hồ sơ tòa án.216 Quyền tự truy tố thỏa thuận nhận tội mang lại cho công tố viên thẩm quyền linh hoạt để cân đối số lợi ích đối lập thực quyền truy tố Quan trọng để bảo tồn nguồn lực tư pháp nguồn lực truy tố Như đề cập trên, giai đoạn 12 tháng kết thúc vào ngày 31/12/2010 (số liệu thống kê nhất), 88,5% 97.666 bị can bị cáo buộc hình khắp nước tòa án liên bang, 85.507 bị cáo bị tuyên có tội bị kết án 217 Hầu tất nhận tội thực theo thỏa thuận nhận tội Nếu người tất bị cáo thực quyền trước tòa, trước bồi thẩm đồn trước thẩm phán khơng có bồi thẩm đồn, tòa án văn phòng cơng tố viên sớm bị chốn ngợp với số vụ án bị đình trệ 213 Báo cáo thống kê thường niên Luật sư Hoa Kỳ (2010), Văn phòng Đặc trách Luật sư Hoa Kỳ, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, trang 8-9, tham khảo địa http://www.justice.gov/usao/reading_room/reports/asr2010/10statrpt.pdf 214 Xem Mục 9-16.000, Lời khai có tội (Sau gọi “Lời khai”), Hướng dẫn cho Luật sư Hoa Kỳ, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, tham khảo http://www.justice.gov/usao/eousa/foia_reading_room/usam/title9/16mcrm.htm 215 Quy tắc 11(c)(1), Quy tắc TTHSLB 216 Quy tắc 11(c)(2), Quy tắc TTHSLB 217 Các tòa án Hoa Kỳ, “Bảng D-4 U.S Tòa án Hạt — Các tội phạm bị xử lý theo hình thức xử lý tội danh (khơng kể trường hợp chuyển giao), Giai đoạn 12 tháng kết thúc vào 31/3/2010”, tham khảo http://www.uscourts.gov/Viewer.aspx? doc=/uscourts/Statistics/FederalJudicialCaseloadStatistics/2010/tables/D04Mar10.pdf 80 lớn nhiều, chí số vụ án bị tồn đọng lớn hơn, so với số Ngồi ra, bị cáo vấp phải chậm chễ lâu đáng chờ cáo buộc hình họ giải quyết, quan giam giữ tiền xử án chí q tải Quyền tự truy tố thỏa thuận nhận tội giúp cơng tố viên đánh giá lợi ích nạn nhân công chúng việc truy tố định, xét tới nhu cầu vừa trừng phạt vừa cải huấn phục hồi cho cá nhân bị cáo Những điều yếu tố khác xem xét thực quyền tự truy tố thảo luận chi tiết Quy tắc Truy tố Liên bang Có khác biệt thủ tục trường hợp bị cáo thú tội khơng thú tội hay khơng? Ngồi biện hộ vơ tội với cáo buộc, bị cáo đưa lời khai nhận tội, lời khai không chối tội, lời khai nhận tội có điều kiện lời khai nhận tội theo án lệ Alford.218 Khi bị cáo đưa lời khai nhận tội, thú nhận trước tòa phiên tòa nhận tội, đó, phải cơng khai thừa nhận tình tiết cấu thành tội phạm 219 Xem “Tóm tắt thủ tục” mục II(4.7) Lời khai không chối tội tương tự lời khai nhận tội mục đích vụ án hình Tuy nhiên, bị cáo khơng phải đưa lời thú tội trước tòa, thừa nhận tình tiết cấu thành tội phạm Khi đưa lời khai vậy, bị cáo không thừa nhận trách nhiệm dân với hành vi phạm tội khác Ngồi ra, tòa án phải đồng ý chấp nhận lời khai công tố viên thường phản đối lời khai không chối tội Để chấp thuận lời khai không chối tội, trước tiên, công tố viên phải xin phê chuẩn Trợ lý Tổng Chưởng lý Washington.220 Lời khai nhận tội có điều kiện thực với chấp thuận cơng tố viên tòa án Lời khai đòi hỏi bị cáo thừa nhận sở tình tiết cho lời khai Khi lời khai nhận tội có điều kiện thực hiện, bảo tồn văn quyền bị cáo có phiên tòa phúc thẩm xem xét định bất lợi quan tòa kiến nghị tiền xử án cụ thể, kiến nghị để loại bỏ chứng Nếu bị cáo có ưu kháng cáo, rút lời khai nhận tội có điều kiện.221 Lời khai nhận tội theo án lệ Alford dạng lời khai nhận tội Tòa án Tối cao thừa nhận, bị cáo, dù khăng khăng vơ tội trước cáo buộc, đưa lời khai nhận tội tin chứng công tố viên tội lỗi lớn Khi chấp nhận lời khai vậy, bị cáo không bị yêu cầu đưa lời thú tội trước tòa cách thừa nhận sở tình tiết cho việc phạm tội 222 Để chấp nhận lời khai nhận tội theo án lệ Alford, trước tiên, công tố viên phải xin phê chuẩn Trợ Lý Tổng Chưởng lý Washington.223 Nếu cơng tố viên có ý định đưa trước tòa lời thú nhận bị cáo với quan thi hành luật, bị cáo xin lệnh tòa án loại bỏ lời khai dựa nhiều 218 Quy tắc 11(a), Quy tắc TTHSLB Quy tắc 11(b)(3), Quy tắc TTHSLB 220 Quy tắc 11(a)(3), Quy tắc TTHSLB Xem mục 9-16.010, Lời khai 221 Quy tắc 11(a)(2), Quy tắc TTHSLB 222 Bắc Carolina v Alford, 400 U.S 25 (1970) 223 Xem Mục 9-16.015, Lời khai 219 81 số sở đây: 1) việc lấy lời khai vi phạm quyền bị cáo theo án lệnh Miranda;224 2) việc lấy lời khai thực giai đoạn trì hỗn khơng cần thiết điều tra viên, lẽ phải đưa bị cáo tới tòa án; 225 3) khơng phải lời khai tự nguyện;226 4) lời khai kết việc khám xét bắt giữ phi pháp; 227 5) việc lấy lời khai vi phạm quyền thuê luật sư bào chữa bị cáo sau cáo buộc nộp.228 Nếu có khiếu nại lời khai khơng tự nguyện, thẩm phán, sau phiên điều trần, phải kết luận, từ “tồn tình huống,” lời khai đưa tự nguyện trước dùng làm chứng phiên tòa Ngoài ra, bồi thẩm đoàn nghe chứng “tồn tình huống” lấy lời thú tội phải định lời thú tội có đưa tự nguyện từ có “xác thực đáng tin cậy” hay không Nếu bồi thẩm đồn nhận thấy lời thú tội khơng xác thực khơng đáng tin cậy, họ bỏ qua lời thú tội hồn tồn.229 Để kết tội bị cáo tòa, chứng lời thú tội bị cáo không thiết phải đưa Công tố viên có thể, việc thường xảy ra, chứng minh bị cáo có tội mà khơng có sở hợp lý để nghi ngờ, bị cáo chưa thú nhận trước nhà chức trách khác Tuy nhiên, bị cáo bị kết án tòa chứng mà cơng tố viên đưa lời khai bị cáo Công tố viên phải đưa lời khai độc lập để củng cố tạo nên trung thực lời khai nhằm đến việc kết tội Thi thoảng, yêu cầu nhắc đến quy tắc Smith-Opper.230 X Cơ chế Quản lý Giám sát hoạt động tố tụng hình Cơ chế giám sát quản lý nội các quan điều tra Các quan điều tra có văn phòng nội đơi gọi Phòng Cơng vụ Phòng Nội chính, chịu trách nhiệm điều tra hành cáo buộc hành vi trái phép điều tra viên, hành vi vi phạm sách nội Nếu có hành vi sai trái, văn phòng đề xuất biện pháp kỷ luật điều tra viên lên thủ trưởng quan Biện pháp bao gồm việc tạm đình sai thải Văn phòng báo cáo vấn đề lên quan điều tra hình truy tố thích hợp Hoạt động điều tra viên thường Văn phòng Chánh tra BTP rà soát độc lập với việc rà soát thủ trưởng quan tiến hành hoạt động điều tra hình hành chính231 224 Miranda v Arizona, 384 U.S 436 (1966) McNabb v Hoa Kỳ, 318 U.S 332, 341 (1943); Mallory v Hoa Kỳ, 354 U.S 449, 455 (1957); chỉnh sửa 18 U.S.C § 3501(c) tự nguyện thú nhận 226 Arizona v Fulminante, 499 U.S 279, 288 (1991); Miller v Fenton, 474 U.S 104, 116 (1985); Jackson v Denno, 378 U.S 368, 390 n.13, 394 (1964) 227 Hoa Kỳ v Wong Sun, 371 U.S 471, 487 (1963); Fahy v Connecticut, 375 U.S 85, 90 (1963); Brown v Illinois, 422 U.S 590, 602 (1975) 228 Kirby v Illinois, 406 U.S 682, 688-89 (1972); Hoa Kỳ v Henry, 447 U.S 264, 270-71, 274 (1980); Fellers v Hoa Kỳ, 540 U.S 519, 523-24 (2004) 229 Xem Hướng dẫn 1.25, “Các hướng dẫn cho bồi thẩm đồn hình sự,” Tòa Phúc thẩm Hoa Kỳ Khu vực số 10 230 Smith v Hoa Kỳ, 348 U.S 147 (1954) Opper v Hoa Kỳ, 348 U.S 84 (1954) 231 Tham khảo Báo cáo Viện Kiểm sát Shine, trang 20 35, để biết thêm thông tin mô tả hoạt động Chánh tra 225 82 Cơ chế giám sát quản lý nội các quan công tố Các cáo buộc hành vi sai trái công tố viên liên bang họ thực thẩm quyền điều tra, tố tụng tư vấn pháp lý mình, cáo buộc hành vi sai phạm cán thực thi pháp luật liên quan tới cáo buộc hành vi sai trái luật sư điều tra hành Phòng Cơng vụ BTP Nếu có hành vi sai trái, văn phòng đề xuất biện pháp kỷ luật công tố viên, kể tạm đình cơng tác cho thơi việc, lên Tổng chưởng lý Các cáo buộc hành vi sai trái kiểu khác Văn phòng Chánh tra BTP điều tra Các vi phạm hình cơng tố viên liên bang thường điều tra truy tố công tố viên định Văn phòng Liêm Cơng trụ sở BTP Washington Cơ chế giám sát quản lý tòa án cấp hoạt động xét xử tòa cấp Tòa phúc thẩm giám sát hoạt động xét xử tòa án hạt thơng qua quy trình phúc thẩm Quy trình phúc thẩm, dù trực tiếp hay gián tiếp, tập trung xem xét sai sót tòa án hạt bên tham gia tố tụng đề xuất Luật pháp không quy định chế giám sát tòa cấp cao hoạt động xét xử tòa cấp Cơ chế giám sát quản lý Văn phòng Cơng tố hoạt động điều tra quan điều tra Công tố viên khơng có thẩm quyền để giám sát quản lý hoạt động điều tra quan điều tra Các công tố viên thường xem xét lại vấn đề điều tra viên đặt họ Cơ chế giám sát quản lý tòa quan điều tra Văn phòng Cơng tố tố tụng hình Tòa án khơng có thẩm quyền để giám sát quản lý quan điều tra văn phòng cơng tố viên Bất hành vi sai trái công tố viên điều tra viên tòa án ý tới thơng qua quy trình tố tụng sau bên vụ án xét xử phát báo cáo lên tòa Biện pháp chế tài theo quy định mà tòa áp dụng với hành vi sai trái hạn chế Chẳng hạn, hành vi sai trái điều tra viên khiến cho chứng thu thập bị giá trị; khiến cho cáo buộc hình bị hủy bỏ; dẫn tới hành vi trừng phạt dân với quan điều tra, dẫn tới việc tòa ban hành lệnh yêu cầu chấm dứt hành vi sai trái, theo yêu cầu công dân BTP; công dân khởi kiện dân tòa đòi điều tra viên cơng tố viên quan tiền họ bồi thường thiệt hại họ vi phạm quyền hiến pháp người này232 232 18 BPĐHK § 1983 Bivens kiện Đặc vụ vô danh nêu tên Cục Ma túy Liên bang, 403 U.S 388 (1971) 18 BPĐHK § 1983 83 Cơ chế giám sát quản lý Viện Kiểm sát/Văn phòng Cơng tố tòa án tố tụng hình Quyền khiếu nại khiếu kiện tố tụng hình Cơng tố viên khơng có quyền quản lý hay giám sát tòa án hoạt động tố tụng hình hoạt động tố tụng Công tố viên khơng có quyền khiếu nại Quyền khiếu kiện cơng tố viên tố tụng hình hạn chế Cơng tố viên khiếu kiện án bị tuyên sai quy định việc khiếu kiện việc tòa án hạt bác bỏ cách sai trái chứng phủ Chính phủ khơng có quyền khiếu kiện bác án gián tiếp Cơ chế giám sát quản lý quan lập pháp hoạt động tố tụng quan điều tra, viện kiểm sát tòa án Cơ chế chủ đạo để Quốc hội giám sát quản lý hoạt động tố tụng quan điều tra, cơng tố viên tòa án thông qua phiên điều trần giám sát công khai hoặc, Thượng Viện, phiên xác nhận tư cách cá nhân Tổng thống đề cử cho tòa án cho quan hành pháp Quốc hội buộc nhân chứng tham dự phiên điều trần song trị gia thường nhạy cảm xuất để can thiệp vào trình điều tra hình Vì lý đó, phiên điều trần không tập trung vào vụ án riêng biệt chờ tòa án xét xử Ngồi ra, trừ vị trí mà Tổng thống đề cử cho Tòa Tối cao, phiên điều trần tập trung vào tòa án e ngại can thiệp vào tính độc lập tư pháp Quốc Hội có Văn phòng Kế tốn Chính phủ (một quan Quốc Hội) tiến hành điều tra cách có hệ thống quan độc lập nhánh hành pháp Cơ chế giám sát quản lý quan hành pháp hoạt động tố tụng hình quan điều tra, Viện kiểm sát tòa án Khơng có chế thức để Tổng thống nhân viên Ơng Nhà Trắng kiểm sốt quản lý hoạt động tố tụng hình quan điều tra, cơng tố viên, tòa án Việc can thiệp khơng thức vào hoạt động các quan hành pháp liên quan tới trình điều tra truy cứu hình tiến hành vấn đề đặc biệt nhạy cảm trị Mọi người thường e ngại có sở khả nhân viên tiết lộ thông tin hoạt động cho báo chí phương tiện thơng tin đại chúng Và báo chí phương tiện thơng tin nhìn nhận hành vi “lạm quyền” Ngồi ra, nỗ lực can thiệp khơng thức vào họa động thẩm phán liên quan tới vụ án chờ xét xử chắn dẫn tới phiên điều trần cơng khai tòa tiến hành lý ảnh hưởng tới tính độc lập xét xử Tất nhiên, Tổng thống có quyền giám sát chung hoạt động quan thuộc nhánh hành pháp thông qua thành viên nội chẳng hạn Tổng Chưởng lý Tổng thống có quyền thực thi đặc quyền hợp hiến chẳng hạn xin lỗi cơng khai Đây can thiệp khơng cơng khai quy trình tố tụng hình gây vấn đề trị nghiêm trọng cho Tổng thống233 233 Tham khảo, nội dung trao đổi vụ án Watergate vấn đề khác liên quan tới can thiệp trị vào q trình truy tố hình Báo cáo Shine Viện Kiểm sát, trang 43-47 84 10 Cơ chế giám sát quản lý xã hội hoạt động tố tụng hình quan điều tra, Viện kiểm sát tòa án Cách thức hiệu để xã hội kiểm sốt quy trình tố tụng hình thơng qua báo chí phương tiện thơng tin đại chúng Truy tố hình quy trình cơng khai báo chí phương tiện thơng tin đại chúng quan tâm đưa tin liên tục Việc điều tra viên tiết lộ thông tin hoạt động điều tra cho báo chí phương tiện thông tin đại chúng, thường tiết lộ khơng phù hợp, đơi giúp phát hành vi sai trái điều tra buộc quan phủ phải có phản ứng kịp thời Ngoài ra, nêu trên, tòa áp dụng chế tài phạt dân quan theo đề nghị tổ chức tư nhân chẳng hạn Liên đoàn Bảo vệ Tự Dân Mỹ vụ kiện dân tư nhân đòi quan thực pháp luật phải bồi thường thiệt hại tiền hành vi vi phạm quyền cá nhân quan XI Xu hướng cải thiện Mơ Hình TTHS quốc gia nghiên cứu thời gian tới Đánh giá tổng quan ưu nhược điểm Mơ Hình TTHS quốc gia nghiên cứu Tòa án tiếp tục tìm kiếm cách có thiện chí, đồng thời cơng chúng nhà lãnh đạo trị tiếp tục tranh cãi về, cân đắn hệ thống tư pháp hình Mỹ bên cần thiết phải kiểm sốt tội phạm thơng qua hành vi truy tố có hiệu đồng thời cần thiết phải bảo vệ quyền cá nhân không bị can mà tất người Ví dụ, Các quy tắc khám xét tịch thu phức tạp cải thiệb nhiều vài thập kỷ trở lại đây, chúng giúp bảo vệ quyền tự người dân Hoa Kỳ khơng bị điều tra viên hình quan chức phủ khác xâm phạm trái phép Khi tính sẵn có phương tiện công nghệ ngày tăng chẳng hạn điện thoại di động máy tính, quy định pháp luật khám xét tịch thu quy tắc giám sát điện tử phải thay đổi cho phù hợp Một nội dung gây tranh cãi nhiều trình cân việc áp dụng quy tắc ngoại trừ Điều mà nhiều người thường cơng kích việc vật chứng chẳng hạn vũ khí giết người bị gạt không sử dụng để chứng minh hành vi phạm tội bị can điều tra viên “đã phạm sai lầm” tiến hành khám xét sai quy định không thông báo cho bị can quyền Nỗ lực tiếp tục hồn thiện tòa án q trình đảm bảo cân thể định Tòa Tối cao vụ án gần có liên quan tới quy tắc ngoại trừ Tòa giới hạn tác động định Miranda quy tắc ngoại trừ phán chứng vật chất (“quả độc”) thu thập từ việc khai báo bị cáo vi phạm quy tắc Miranda không bị gạt bỏ sử dụng để chống lại bị cáo phiên xét xử234 234 Hoa Kỳ v Patane, 542 U.S 630 (2004) 85 Các thách thức Mơ Hình TTHS thảo luận mơ hình quốc gia nghiên cứu Một thách thức quan trọng mà hệ thống tư pháp hình liên bang phải đương đầu gia tăng dân số nhà tù liên bang Hiện hệ thống nhà tù liên bang có khoảng 217.444 tù nhân Năm 1995, có khoảng 89.300 người 235 Kể từ năm 1987, Nội dung Hướng dẫn Kết án cải thiện đáng kể tính quán hoạt động kết án toàn liên bang Tuy nhiên, nhiều người cho thời hạn án tuyên theo Hướng dẫn gia tăng cách không hợp lý Các án phạt tù có thời hạn dài phần lớn kết việc Quốc Hội hình thành nhiều án tù bắt buộc có thời hạn phạt tù tối thiểu tội phạm ma túy phi bạo lực Một số nhà quan sát ghi nhận hệ thực tế nửa số tù nhân nhà tù liên bang tội phạm ma túy phi bạo lực, khoảng ¾ tội phạm phi bạo lực tù nhân chưa có tiền án sử dụng bạo lực236 Thừa nhận phần thực trạng gia tăng tính công dân số nhà tù, Quốc Hội ban hành đạo luật giảm đáng kể trường hợp phạt tù tội danh buôn lậu cocaine237 Các cải tiến phương hướng Mơ Hình TTHS quốc gia nghiên cứu Cải tiến Mơ Hình TTHS liên bang nỗ lực thực liên tục Ví dụ, năm Ủy ban Kết án sửa đổi Hướng dẫn Kết án để hồn thiện quy định thực thay đổi mà Quốc hội đạo để cải thiện quy trình kết án hậu Tương tự, thông qua Ủy ban Thường vụ Liên bang Hội nghị Tư pháp Hoa Kỳ, nỗ lực tiếp tục xúc tiến để cân nhắc đề xuất sửa đổi quy tắc tòa nhằm mục tiêu cải thiện hoạt động hệ thống Định hướng cải tiến Mơ Hình TTHS tương lai Hy vọng rằng, cải tiến quan trọng Mơ Hình TTHS liên bang xem xét tương lai củng cố vai trò luật sư bào chữa trình điều tra trước xét xử Hiện tại, luật sư bào chữa bị buộc tham gia phiên xét xử mà khơng có hội vấn trước xem trước khai trước nhân chứng mà công tố viên triệu tập phiên xét xử Lý dó nhân chứng khơng có nghĩa vụ phải thực yêu cầu vấn trước phiên xét xử Điều tạo bất lợi lớn cho luật sư bào chữa Trong vụ án dân liên bang, hai bên có quyền yêu cầu nhân chứng có mặt khai báo phiên vấn trước xét xử để chuẩn bị cho phiên xét xử (gọi “buổi thỉnh cung”)238 Một lý trì khác biệt tố tụng 235 “DÂN SỐ NHÀ TÙ LIÊN BANG: PHÂN TÍCH THỐNG KÊ (sau gọi “Thống kê Nhà tù”)” Đề án Kết án (2004), tr.1 địa http://www.sentencingproject.org/doc/publications/inc_federalprisonpop.pdf Sự tăng trưởng dân số nhà tù vấn đề nghiêm trọng hệ thống tiểu bang Trong năm 1980, có khoảng 300.000 tù nhân tiểu bang, đến năm 2010 số lên tới 1.405.000 tù nhân “Thống kê nhà tù 2010,” trang 1, tham khảo http://www.pewcenteronthestates.org/uploadedFiles/Prison_Count_2010.pdf 236 Thống kê nhà tù, trang 237 Tham khảo “Luật Kết án Công năm 2010” số nội dung khác sửa đổi Điều 21 BPĐHK§§ 841(b)(1), 844(a) 960(b) Nội dung sửa đổi hủy bỏ hình phạt tù bắt buộc với thời hạn tối thiểu tội danh tàng trữ đơn cocaine 238 Quy tắc 30, Quy tắc Tố tụng Dân Liên bang 86 dân tố tụng hình liên bang mối lo ngại hiểu an tồn nhân chứng phủ vụ án hình Tuy nhiên, có nhiều cách để cơng tố viên bảo vệ cho nhân chứng an toàn người bị đe dọa, có cách xin tòa án ban hành lệnh bảo vệ định, mà đảm bảo có mặt nhân chứng phiên vấn trước xét xử Một số tiểu bang áp dụng quy tắc cho phép luật sư bào chữa vấn toàn nhân chứng trước xét xử cách bắt buộc nhân chứng phải có mặt239 Thủ tục số tiểu bang áp dụng nhiều năm mà không gây hại làm tổn thương cho nhân chứng Quy tắc Hình Liên bang cần phải sửa đổi theo hướng để đảm bảo nhân chứng phải tham gia vấn trước tiến hành xét xử 239 Tham khảo, VD, Quy tắc 5-503(a), Quy tắc Tố tụng hình Tòa án Hạt Bang New Mexico địa http://www.conwaygreene.com/nmsu/lpext.dll?f=templates&fn=main-h.htm&2.0 88 87 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VÀ MỘT SỐ THUẬT NGỮ PHÁP LY 2255 PR – Các Quy tắc điều chỉnh Quy trình Tố tụng theo Điều 2255 ABA – Hội Luật sư Mỹ tổ chức nhà nước tự nguyện luật sư Số lượng thành viên Hội khoảng 388.000 luật sư AGG-Dom – Quy định Hướng dẫn Tổng Chưởng lý cho hoạt động nước FBI AGG-UCO – Hướng dẫn Tổng Chưởng lý Cục Điều tra Hoạt động ngầm Liên bang Trợ lý LSHK – Trợ lý Luật sư Hoa Kỳ công tố viên liên bang trực thuộc BTP Khiếu nại – mẫu đơn dài trang nêu tình tiết cấu thành nên tội đại hình bị cáo buộc, điều khoản luật bị vi phạm lời tuyên thệ điều tra viên FBI – Cục Điều tra Liên bang Các đặc vụ FBI – điều tra viên liên bang FBI tuyển dụng FBIDIOG – Hướng dẫn Hoạt động Điều tra Trong nước FBI Tội đại hình (nghiêm trọng) – vi phạm hình có khả bị kết án từ năm tù trở lên FOIA – Luật Tự Thông tin Quy tắc TTPTLB – Quy tắc Tố tụng Phúc thẩm Liên bang Quy tắc TTHSLB – Quy tắc Tố tụng hình Liên bang Quy tắc Liên bang Bằng chứng – Quy tắc chứng Liên bang Quả độc - Thuật ngữ "cây độc" khái niệm “quả độc" tòa sử dụng để hành vi bất hợp pháp ban đầu cảnh sát Thuật ngữ "quả" tòa dùng để chứng thu thập từ hành vi bất hợp pháp ban đầu cảnh sát chứng bị thẩm phán gạt bỏ Bản cáo trạng – tài liệu ký thành viên đại bồi thẩm đồn cơng tố viên trình bày tình tiết quan trọng cấu thành tội đại hình bị cáo buộc điều khoản luật bị vi phạm Thông tin – tài liệu ký công tố viên trình bày tình tiết quan trọng cấu thành tội tiểu hình bị cáo buộc điều khoản luật bị vi phạm 88 Bản án VAHS – Bản án Vụ án Hình tài liệu tố tụng chung thẩm sử dụng để kết thúc việc xét xử hầu hết vụ án tòa án hạt Tội tiểu hình – vi phạm hình có khả bị kết án từ năm tù trở xuống Các Mơ hình Packer – nói báo “Hai Mơ hình quy trình tố tụng hình sự” Herbert Packer Báo cáo TTA – báo cáo tiền phán cán quản chế tòa chuẩn bị để hỗ trợ cho thẩm phán phiên tòa tuyên án Bồi thường thiệt hại – khoản tiền mà bị can phải trả cho số thiệt hại định mà nạn nhân phải gánh chịu hậu hành vi vi phạm bị can Quy tắc Tòa Tối cao – Các Quy tắc Tòa Tối cao Bộ luật TTHSVN – Bộ luật Tố tụng hình Việt Nam 89 ... quyền Hoa Kỳ Như thảo luận chi tiết viết này, “độc lập tư pháp" nguyên tắc trung tâm Mơ hình TTHS liên bang Hoa Kỳ MƠ HÌNH TỐ TỤNG HÌNH SỰ LIÊN BANG Mơ Hình TTHS liên bang Hoa Kỳ khác so với Mơ Hình. .. so với Mơ Hình TTHS Việt Nam Hoa Kỳ khơng có Bộ luật tố tụng hình so với mức độ tồn diện Bộ luật Tố tụng Hình Việt Nam ("Bộ luật TTHSVN") Ở Hoa Kỳ, Quy tắc Tố tụng Hình Liên Bang ("Quy tắc TTHSLB"),... chỉnh Quy tắc Tố tụng Phúc thẩm Liên bang ("Quy tắc TTPTLB"), bao gồm 55 quy tắc tố tụng5 Quy trình tố tụng Tòa tối cao Hoa Kỳ điều chỉnh Quy tắc Tòa Tối cao - bao gồm 48 quy tắc tố tụng6 Các quy