Đang tải... (xem toàn văn)
A.PHẦN MỞ ĐẦU1B.PHẦN NỘI DUNG1I.Khái quát chung về xác minh điều kiện thi hành án11.Khái niệm, đặc điểm của việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự12.Ý nghĩa của việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự3II.Nội dung về xác minh điều kiện thi hành án dân sự41.Chủ thể thực hiện việc xác minh điều kiện thi hành án52.Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án83.Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án114.Một số vấn đề khác liên quan đến nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự13III.Thực tiễn áp dụng pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự161.Những mặt đạt được trong việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự162.Những mặt hạn chế trong việc xác minh điều kiện thi hành án dân sự173.Một số giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật về xác minh điều kiện thi hành án dân sự18C.PHẦN KẾT LUẬN19D.DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO20
Mục Lục A PHẦN MỞ ĐẦU B PHẦN NỘI DUNG .1 I Khái quát chung xác minh điều kiện thi hành án .1 Khái niệm, đặc điểm việc xác minh điều kiện thi hành án dân Ý nghĩa việc xác minh điều kiện thi hành án dân II Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân .4 Chủ thể thực việc xác minh điều kiện thi hành án .5 Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án .11 Một số vấn đề khác liên quan đến nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân 13 III Thực tiễn áp dụng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân 16 Những mặt đạt việc xác minh điều kiện thi hành án dân 16 Những mặt hạn chế việc xác minh điều kiện thi hành án dân 17 Một số giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân .18 C PHẦN KẾT LUẬN .19 D DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 20 A PHẦN MỞ ĐẦU Để tổ chức thi hành án dân nhanh chóng đắn, việc nắm giữ nội dung định án, định đưa thi hành, nội dung yêu cầu thi hành đương quan thi hành án dân phải nắm vững tất vấn đề khác liên quan đến việc thi hành án địa chỉ, tài sản, thu nhập… người phải thi hành án Trong thi hành án dân sự, người thi hành án hưởng lợi ích từ việc thi hành án nên có nghĩa vụ cung cấp cho quant hi hành án dân thông tin điều kiện thi hành án người phải thi hành án Tuy vậy, thực tiễn thi hành án dân cho thấy người phải thi hành án thường giấu giếm thông tin địa chỉ, tài sản, thu nhập họ… để trốn tránh việc thi hành án Trong trường hợp này, để tổ chức thi hành án đạt hiệu phải thực xác minh điều kiện thi hành án Việc xác minh điều kiện thi hành án thủ tục quan trọng trình thi hành án vụ việc cụ thể Vì vậy, em xin lựa chọn đề tài “Phân tích làm rõ nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân sự” để làm rõ vấn đề chủ thể, thời hạn, trình tự thủ tục việc xác minh điều kiện thi hành án dân B PHẦN NỘI DUNG I Khái quát chung xác minh điều kiện thi hành án Khái niệm, đặc điểm việc xác minh điều kiện thi hành án dân Thi hành án dân (THADS) có vai trị quan trọng hoạt động tư pháp nói chung q trình giải vụ án nói riêng Bản án, định Tịa án thực có giá trị thi hành thực tế Hoạt động THADS bảo đảm cho án, định Tòa án chấp hành, góp phần bảo đảm tính nghiêm minh pháp luật Xác minh điều kiện thi hành án thủ tục quan trọng, khơng thể thiếu q trình tổ chức hoạt đông thi hành án, kết trình cho phép xác định án có hiệu lực pháp luật có điều kiện hay khơng có điều kiện thi hành để tiếp tục thực quy trình, thủ tục thi hành án Theo từ điển Tiếng Việt, “xác minh” làm rõ thực chất việc với chứng cụ thể Như vậy, hiểu “xác mình” việc tìm chứng cứ, tài liệu để tìm hiểu, làm rõ nhiều vấn đề Xác minh tiến hành chủ thể định, tùy theo mục đích yêu cầu vấn đề cần xác minh mà chủ thể tiến hành xác minh chủ thể Cũng theo từ điển Tiếng Việt, “điều kiện” điều kiện cần thiết để đạt mục đích Trong pháp luật Việt Nam, chưa có điều luật định nghĩa “xác minh điều kiện thi hành án dân sự” Tuy nhiên, theo phân tích trên, ta hiểu “xác minh điều kiện thi hành án dân sự” việc chấp hành viên thu thập thông tin, tiếp cận, xác định đối tượng mục tiêu cần phải thi hành (tài sản, thu nhập người phải thi hành án, vật, giấy tờ, nhà phải trả…) thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức thi hành án như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải thi hành án… Với tính chất thủ tục quan trọng, định đến kết thành cơng hoạt động tồn quy trình, thủ tục thi hành án, xác minh điều kiện thi hành án có đặc điểm số đặc điểm sau đây: Thứ nhất, việc xác minh điều kiện thi hành án dân thực nhiều thời điểm khác tình thi hành án Việc xác minh điều kiện thi hành án thực nhiều thời điểm khác trình thi hành án Chẳng hạn, trường hợp người thi hành án tự xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án việc xác minh tiến hành trước người thi hành án nộp đơn yêu cầu thi hành án Trường hợp quan thi hành án chủ động xác minh theo yêu cầu đương việc xác minh điều kiện thi hành án thực thời điểm định thi hành án Trường hợp sau người thi hành án tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án nộp đơn yêu cầu thi hành án mà Chấp hành viên không đồng ý với kết xác minh Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án lại Trường hợp thi hành định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời phải tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Thứ hai, nội dung xác định điều kiện thi hành án chủ yếu làm rõ thông tin thu nhập, tài sản người phải thi hành án Phần lớn nghĩa vụ thi hành án dân nghĩa vụ tài sản Vì vậy, trừ trường hợp đặc biệt cần phải xác minh nhân thân, thái độ người phải thi hành án dân để thi hành nghĩa vụ bắt buộc phải thực không thực cơng việc định nội dung chủ yếu việc xác minh điều kiện thi hành án làm rõ thông tin thu nhập, tài sản người phải thi hành án Để tổ chức thi hành án dân phải làm rõ tài sản , thu nhập người phải thi hành án có gì? Số lượng, chủng loại cụ thể nào? Tài sản giữ, vơ hình hay hữu hình? Thứ ba, việc xác định điều kiện thi hành án phải thực cách đầy đủ, xác theo trình tự thủ tục mà pháp luật quy định Pháp luật thi hành án dân quy định cụ thể trình tự, thủ tục thi hành án dân nhằm bảo đảm hiệu thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án dân khâu trình thi hành án dân Vì vậy, việc xác minh điều kiện thi hành án dân phải thực cách đầy đủ, xác theo trình tự, thủ tục mà pháp luật quy định từ chủ thể yếu cầu xác minh, thời hạn thực việc xác minh, nơi thực việc xác minh, biên xác minh… để tránh trường hợp áp dụng cách tùy tiện Ý nghĩa việc xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án có ý nghĩa quan trọng Việc xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án sở pháp lý để Chấp hành viên áp dụng biện pháp nhằm tổ chức thi hành án trả đơn yêu cầu thi hành án, ủy thác, hỗn, tạm đình chỉ, đình thi hành án, áp dụng biện pháp bảo đảm, biện pháp cưỡng chế thi hành án… Xác minh điều kiện thi hành án dân sở để phân loại án, cho việc thống kê Trong thi hành án dân án dân phân chia thành hai loại dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành Căn để phân loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành dựa điều kiện thi hành án dân Vì vậy, xác định điều kiện thi hành án thủ tục quan trọng, cần thiết để xác định xem việc thi hành án có điều kiện thi hành hay chưa có điều kiện thi hành Nếu xác minh điều kiện thi hành án thực đầy đủ quy định pháp luật việc phân loại việc thi hành án dân xác, từ quant hi hành án tập trung thời gian nhân lực, kinh phí cho việc thi hành việc thi hành án có điều kiện thi hành thời gian, công sức vào việc thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành Do đó, việc xác minh điều kiện thi hành án có ý nghĩa quan trọng việc góp phần nâng cao chất lượng hiệu công tác thi hành án dân sự, giảm án tồn đọng, giảm áp lực quan thi hành án Hơn nữa, xác minh điều kiện thi hành án đảm bảo quyền, lợi ích người thi hành án Người thi hành án có thi hành án hay không phụ thuộc nhiều điều kiện thi hành án người phải thi hành án Nếu không xác minh điều kiện thi hành án, tức không chứng minh người phải thi hành án có tài sản để thi hành án, tài sản không thu hồi, quyền lợi người thi hành án khơng đảm bảo Ngồi ra, việc quy định người thi hành án có nhiệm vụ xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án hình thức để đảm bảo quyền, lợi ích người thi hành án họ có trách nhiệm việc chủ động tìm kiếm thơng tin tài sản điều kiện thi hành án người phải thi hành án II Nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân Từ thực tiến hoạt động cho thấy quy định xác minh điều kiện thi hành án chi tiết tạo sở pháp lý cần thiết để Chấp hành viên, quan thi hành án dân thực nhiệm vụ xác minh điều kiện thi hành án Tuy nhiên, tổng kết trình tổ chức thực Luật Thi hành án dân năm 2008 văn hướng dẫn thi hành cho thấy quy định xác minh điều kiện thi hành án bộc lộ hạn chế, vướng mắc khơng từ phía quan thi hành án mà phía đương tham gia q trình thi hành án Chính vậy, quy định Điều 44 xác minh điều kiện thi hành án sửa đổi, bổ sung Luật sửa đổi, bổ sung số điều Luật Thi hành án dân năm 2008 (sau gọi tắt Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014) điều luật thay đổi toàn diện so với quy định trước đó, đồng thời vấn đề hướng dẫn quy định chi tiết Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân Chủ thể thực việc xác minh điều kiện thi hành án Quy định khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 thì; “Trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành án mà người phải thi hành án không tự nguyện thi hành Chấp hành viên tiến hành xác minh; trường hợp thi hành định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời phải tiến hành xác minh ngay” Với quy định này, trách nhiệm xác minh thuộc quan thi hành án, mà cụ thể Chấp hành viên tiến hành xác minh tài sản, thu nhập người phải thi hành án để tổ chức thi hành án Như vậy, khẳng định trách nhiệm thực việc xác minh thuộc quan thi hành án chủ thể thực nhiệm vụ khơng khác Chấp hành viên Trong trình tiến hành xác minh, quy định trách nhiệm Chấp hành viên tiến hành xác minh Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 sau: “4 Khi xác minh điều kiện thi hành án, Chấp hành viên có trách nhiệm sau đây: a) Xuất trình thẻ Chấp hành viên; b) Xác minh cụ thể tài sản, thu nhập, điều kiện khác để thi hành án; tài sản phải đăng ký quyền sở hữu, sử dụng đăng ký giao dịch bảo đảm cịn phải xác minh quan có chức đăng ký tài sản, giao dịch đó; c) Trường hợp xác minh văn văn yêu cầu xác minh phải nêu rõ nội dung xác minh thông tin cần thiết khác; d) Trường hợp người phải thi hành án quan, tổ chức Chấp hành viên trực tiếp xem xét tài sản, sổ sách quản lý vốn, tài sản; xác minh quan, tổ chức khác có liên quan quản lý, bảo quản, lưu giữ thông tin tài sản, tài khoản người phải thi hành án; đ) Yêu cầu quan chuyên môn mời, thuê chuyên gia để làm rõ nội dung cần xác minh trường hợp cần thiết; e) Lập biên thể đầy đủ kết xác minh có xác nhận Ủy ban nhân dân công an cấp xã quan, tổ chức, cá nhân nơi tiến hành xác minh” Như vậy, Chấp hành viên lưu ý thực nhiệm vụ xác minh điều kiện thi hành án cần phải mang theo thẻ Chấp hành viên trước tiến hành xác minh phải xuất trình thẻ Chấp hành viên Đây quy định cần thiết để Chấp hành viên thực quyền mình, tạo nên phong cách làm việc nghiêm túc, chuyên nghiệp, tạo tin tưởng cho người cung cấp thông tin Trong đa số trường hợp Chấp hành viên phải xác minh trực tiếp Việc xác minh trực tiếp đòi hỏi Chấp hành viên phải xác minh cụ thể trạng tài sản, điều kiện kinh tế, thu nhập người phải thi hành án, không vào nội dung trình bày đương xác nhận Ủy ban nhân dân cấp xã Xác minh trực tiếp, cụ thể vô quan trọng lẽ Chấp hành viên khó mà định việc áp dụng biện pháp cưỡng chế kê biên tài sản tài sản xác minh thuộc sở hữu riêng hay sở hữu chung người phải thi hành án với người khác, tài sản động sản hay tài sản bất động sản người phải thi hành án kê biên tài sản chung người phải thi hành án Chấp hành viên kê biên toàn hay kê biên phần tài sản có giá trị tương ứng với nghĩa vụ người phải thi hành án Có thể thấy, xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án việc bắt buộc Chấp hành viên, điểm có ý nghĩa quan trọng việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp người thi hành án quy định Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 thực tế việc xác minh người thi hành án, đặc biệt xác minh tài sản có đăng ký quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án gặp khơng khó khăn tâm lý e ngại quan chức cung cấp thông tin, thông tin liên quan đến tài sản cá nhân muốn quan chức cung cấp, việc giao nhiệm vụ xác minh cho Chấp hành viên vụ theo đơn yêu cầu hợp lý xác minh hoạt động bắt buộc phải làm Chấp hành viên việc giải án, quan thi hành án có thuận lợi việc phối hợp với quan chức để thu thập thông tin, đặc biệt thông tin liên quan đến tài sản đăng ký quyền sở hữu, sử dụng người phải thi hành án, tiêu chí xác định người phải thi hành án có điều kiện để thi hành án hay khơng Từ tạo điều kiện bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp cho người thi hành án Trong trường hợp này, quy định trách nhiệm xác minh điều kiện thi hành án thuộc Chấp hành viên, phí xác minh điều kiện thi hành án nói chung, khơng phân biệt chi phí xác minh trường hợp chủ động thi hành án hay theo yêu cầu thi hành án Ngân sách nhà nước chi trả (điểm b khoản Điều 73 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014) Việc xác định điều kiện thi hành án vụ bắt buộc người thi hành án, nhiên quy định khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 người thi hành án có quyền tự ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án, cung cấp thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án người phải thi hành án cho quan thi hành án dân Hoạt động xác minh điều kiện thi hành án đánh giá tạo nên chế, mơ hình thi hành án dân Bên cạnh Cơ quan thi hành án dân hành để người dân có lựa chọn dịch vụ pháp lý tốt hiệu việc thi hành án, định Tồ án, bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp bên liên quan, việc xác minh điều kiện thi hành án Thừa phát lại góp phần hỗ trợ người dân, tạo điều kiện cho việc thi hành án, định Cơ quan thi hành án hiệu Thừa phát lại có quyền xác minh điều kiện thi hành án liên quan đến việc thi hành án mà vụ việc thuộc thẩm quyền thi hành quan thi hành án dân địa bàn tỉnh, thành phố nơi đặt Văn phòng Thừa phát lại Khi thực hiện, Thừa phát lại có quyền xác minh ngồi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương nơi đặt Văn phòng Thừa phát lại trường hợp đương cư trú, có tài sản địa phương đó1 Từ quy định hành thi hành án khái quát việc xác minh điều kiện thi hành án sau: Xác minh điều kiện thi hành án việc Chấp hành viên, người thi hành án, Thừa phát lại tiến hành xác minh tài sản, thu nhập người phải thi hành án để thi hành nghĩa vụ tài sản người phải thi hành án trình tổ chức thi hành án Thời hạn tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Pháp luật không quy định cụ thể thời gian lâu phải thi hành xong việc thi hành án dân sự, lẽ tùy trường hợp cụ thể mà hiệu thi hành việc thi hành án nhanh chậm phụ thuộc vào nhiều yếu tố Tuy nhiên, Luật Thi hành án dân năm 2008 sửa đổi, bổ sung số điều năm 2014 văn hướng dẫn thi hành Luật có quy định thời hạn thực cơng việc định trình thi hành việc thi hành án Khoản Điều 44 quy định thời hạn 10 ngày, kể từ ngày hết thời hạn tự nguyện thi hành án mà người phải thi hành án khơng tự nguyện thi hành Chấp hành viên tiến hành xác minh Như vậy, thời điểm tiến hành xác minh vào thời điểm hết 10 ngày kể từ ngày định thi hành án, phù hợp với Điều 45 quy định thời hạn tự nguyện thi hành án 10 ngày kể từ ngày người phải thi hành án nhận định thi hành án thông báo hợp lệ định thi hành án Trường hợp thi hành định áp dụng biện pháp khẩn cấp tạm thời phải tiến hành xác minh Biện pháp khẩn cấp khoản 10, Điều Nghị định 135/2013/NĐ-CP sửa đổi tên gọi số điều Nghị định 61/2009/NĐ-CP thí điểm thừa phát lại Thành phố Hồ Chí Minh tạm thời áp dụng để đảm bảo cho qua trình thi hành án, đảm bảo quyền lợi ích người thi hành án cần phải tiến hành xác minh điều kiện thi hành án có định thi hành án Sau thời điểm xác minh lần đầu, người phải thi hành án có điều kiện thi hành Chấp hành viên sử dụng kết xác minh để thuyết phục đương tự nguyện thi hành án, thỏa thuận thi hành án theo quy định Điều Luật Thi hành án dân sự; lựa chọn 06 biện pháp cưỡng chế thi hành án quy định Điều 71 Luật Thi hành án dân Ví dụ, trường hợp để thi hành nghĩa vụ trả nợ người phải thi hành án, Chấp hành viên áp dụng biện pháp cưỡng chế khấu trừ tài khoản kết xác minh cho thấy người phải thi hành án có tài khoản tài khoản có tiền để thi hành án, áp dụng biện pháp trừ vào thu nhập xác minh có thu nhập đảm bảo điều kiện khác, kê biên, xử lý tài sản trường hợp xác minh có quyền sử dụng đất tài sản khác đảm bảo thi hành khoản nghĩa vụ thi hành án, việc lựa chọn biện pháp cưỡng chế phụ thuộc vào khoản nợ thực tế điều kiện cụ thể đương Nếu kết xác minh sau thời điểm xác minh lần đầu cho thấy người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án cần phải tiếp tục xác minh Khoản Điều 44a Luật thi hành án dân 2008 sưa đổi, bổ sung 2014 quy định: “Căn kết xác minh điều kiện thi hành án, Thủ trưởng quan thi hành án dân định việc chưa có điều kiện thi hành án thuộc trường hợp sau đây: a) Người phải thi hành án khơng có thu nhập có thu nhập bảo đảm sống tối thiểu cho người phải thi hành án, người mà họ có trách nhiệm ni dưỡng khơng có tài sản để thi hành án có tài sản giá trị tài sản đủ để tốn chi phí cưỡng chế thi hành án tài sản theo quy định pháp luật không kê biên, xử lý để thi hành án; b) Người phải thi hành án phải thi hành nghĩa vụ trả vật đặc định vật phải trả khơng cịn hư hỏng đến mức sử dụng được; phải trả giấy tờ giấy tờ thu hồi cấp lại mà đương khơng có thỏa thuận khác; c) Chưa xác định địa chỉ, nơi cư trú người phải thi hành án, người chưa thành niên giao cho người khác nuôi dưỡng” Thời hạn xác minh điều kiện thi hành án người chưa có điều kiện thi hành án quy định khoản Điều 44 cụ thể sau: Một là, thời hạn xác minh người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành 06 tháng lần, Chấp hành viên phải xác minh điều kiện thi hành án, không phân biệt trường hợp thi hành án chủ động hay theo yêu cầu Hai là, trường hợp người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án người chấp hành hình phạt tù mà thời gian chấp hành hình phạt tù lại từ 02 năm trở lên không xác định địa chỉ, nơi cư trú người phải thi hành án thời hạn xác minh 01 năm lần Đối với trường hợp thi hành án theo yêu cầu sau 02 lần xác minh mà người phải thi hành án chưa có điều kiện thi hành án quan thi hành án dân phải thông báo văn cho người thi hành án kết xác minh có thơng tin điều kiện thi hành án người phải thi hành án Chấp hành viên phải tiến hành xác minh lại Quy định quy định chi tiết trách nhiệm xác minh Chấp hành viên hướng giải án theo đơn yêu cầu trường hợp người phải thi hành án khơng có điều kiện thi hành án Trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án Trình tự, thủ tục cách thức giải công việc cụ thể định Vậy trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án cách thức giải vấn đề 10 xác minh điều kiện thi hành án theo quy định pháp luật Theo đó, trình tự, thủ tục xác minh điều kiện thi hành án bao gồm bước: Thứ nhất, lập kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án Như trình bày trên, chủ thể xác minh điều kiện thi hành án quy định Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 Chấp hành viên người thi hành án dân Vì vậy, xác minh điều kiện thi hành án, họ phải lập kế hoạch cho việc xác minh Kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án bao gồm thu thập thơng tin gì, xác định đối tượng, mục tiêu cần phải thi hành tài sản, thu nhập người phải thi hành án, vật, giấy tờ, nhà phải trả… Hay thông tin khác phục vụ cho trình tổ chức thi hành án như: nhân thân, hồn cảnh gia đình người phải thi hành án… Thứ hai, thu thập thông tin tiến hành xác minh điều kiện thi hành án Từ kế hoạch xác minh điều kiện thi hành án lập trước, Chấp hành viên người thi hành án tiến hành biện pháp định, phù hợp với quy định pháp luật để thu thập thông tin tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án Thứ ba, lập biên xác minh điều kiện thi hành án Sau tiến hành xác minh điều kiện thi hành án cần phải lập biên Về nội dung biên bản, Theo quy định Khoản Điều 44 Luật sửa đổi, bổ sung “Người phải thi hành án phải kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án với quan thi hành án dân phải chịu trách nhiệm việc kê khai mình” Đây nghĩa vụ người phải thi hành án án, định có hiệu lực thi hành Luật sửa đổi, bổ sung quy định vấn đề mặt nguyên tắc, chưa quy định rõ việc kê khai lúc nào, kê khai nào, đó, vấn đề làm rõ Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP Theo đó, việc kê khai thực Chấp hành viên tiến hành xác minh điều kiện thi hành án yêu cầu người phải thi hành án kê khai trung thực, cung cấp đầy đủ thông 11 tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Nội dung kê khai phải nêu rõ loại, số lượng tiền, tài sản quyền tài sản; tiền mặt, tiền tài khoản, tiền cho vay, mượn; giá trị ước tính tình trạng loại tài sản; mức thu nhập định kỳ, không định kỳ, nơi trả thu nhập; địa chỉ, nơi cư trú người chưa thành niên giao cho người khác nuôi dưỡng; khả điều kiện thực nghĩa vụ thi hành án Chấp hành viên phải nêu rõ biên xác minh điều kiện thi hành án việc đương kê khai không kê khai tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án Trong biên xác minh lần đầu, Chấp hành viên cần phải có nội dung việc kê khai tài sản người phải thi hành án biên tiếp theo, có nội dung kê khai tiếp tục nêu rõ biên xác minh, làm sở để xử lý theo quy định Trường hợp người phải thi hành án không kê khai phát việc kê khai không trung thực tùy theo mức độ vi phạm, Chấp hành viên xử phạt đề nghị người có thẩm quyền xử lý vi phạm hành theo quy định pháp luật1 Về trách nhiệm xác nhận biên xác minh Kết xác minh Chấp hành viên có đầy đủ, chặt chẽ hay khơng thể biên xác minh Do đó, điểm e khoản Điều 44 quy định rõ biên xác minh có xác nhận Ủy ban nhân dân cơng an cấp xã quan, tổ chức, cá nhân nơi tiến hành xác minh Đó quy định hợp lý, thống cách hiểu áp dụng thực tế Thứ tư, đối chiếu, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án Sau tiến hành xác minh, lập biên xác minh điều kiện thi hành án quan thi hành án tiến hành đối chiếu kết xác minh Trường hợp Chấp hành viên thấy cần thiết kết xác minh Chấp hành viên người thi hành án khác có kháng nghị Viện kiểm sát nhân dân phải xác minh lại Việc xác minh lại tiến hành thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận kết xác minh đương cung cấp nhận kháng nghị Khoản Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP ngày 18/7/2015 quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân 12 Viện kiểm sát nhân dân (Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014) Khi đối chiếu kết quả, xét thấy không cần phải xác minh lại phải xác minh lại điều kiện thi hành án, sử dụng kết xác minh điều kiện thi hành án để tiếp tục giải vấn đề thi hành án vụ việc cụ thể, đảm bảo quyền lợi đương Một số vấn đề khác liên quan đến nội dung xác minh điều kiện thi hành án dân a Ủy quyền xác minh điều kiện thi hành án dân Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 việc quan thi hành án dân ủy quyền cho quan thi hành án dân nơi người phải thi hành án có tài sản, cư trú, làm việc có trụ sở để xác minh điều kiện thi hành án Quy định góp phần giúp cho chế định ủy thác tư pháp thuận lợi Điều Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định rõ ràng cách thức thực việc ủy quyền xác minh, thời hạn thực xác minh theo ủy quyền tùy loại tài sản Theo đó, bên tiến hành việc ủy quyền xác minh phải có văn ủy quyền, nêu rõ bên ủy quyền, bên nhận ủy quyền, nội dung ủy quyền nội dung cần thiết khác; bên nhận ủy quyền tiến hành xác minh phải trả lời văn kết xác minh nội dung cần thiết khác cho quan thi hành án dân ủy quyền xác minh Về thời hạn tiến hành xác minh theo ủy quyền việc xác minh tài sản bất động sản, động sản phải đăng ký quyền sở hữu, thời hạn xác minh gửi kết xác minh cho quan thi hành án dân ủy quyền 30 ngày, kể từ ngày nhận ủy quyền Trường hợp việc xác minh tài sản khó khăn, phức tạp thời hạn xác minh gửi kết xác minh kéo dài khơng q 45 ngày, kể từ ngày nhận ủy quyền Đối với việc xác minh loại tài sản thông tin khác, thời hạn xác minh gửi kết xác minh cho quan thi hành án dân ủy quyền 15 ngày, 13 kể từ ngày nhận ủy quyền, tạo điều kiện cho quan thi hành án nơi ủy quyền tiến hành thủ tục để tổ chức thi hành án theo quy định pháp luật b Trách nhiệm quan, tổ chức có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án Để tăng cường trách nhiệm quan, tổ chức có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án, tạo điều kiện cho Chấp hành viên hoàn thành tốt nhiệm vụ, Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 quy định rõ trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án, trách nhiệm cung cấp thông tin cho Chấp hành viên thời hạn định phải chịu trách nhiệm việc cung cấp thơng tin Điểm a Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 quy định: “Cơ quan, tổ chức, cơng chức tư pháp - hộ tịch, địa - xây dựng đô thị môi trường, cán bộ, công chức cấp xã khác cá nhân có liên quan thực yêu cầu Chấp hành viên phải chịu trách nhiệm nội dung thông tin cung cấp” Như vậy, thấy quy định bổ sung trách nhiệm cụ thể quan, tổ chức, công chức tư pháp - hộ tịch, địa - xây dựng- thị mơi trường, cán bộ, cơng chức cấp xã khác cá nhân có liên quan thực yêu cầu cung cấp thông tin điều kiện thi hành án Chấp hành viên phải chịu trách nhiệm nội dung cung cấp Quy định cần thiết để đảm bảo phối hợp họ với Chấp hành viên công tác xác minh điều kiện thi hành án Điểm b Khoản Điều 44 quy định Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 trách nhiệm “Bảo hiểm xã hội, ngân hàng, tổ chức tín dụng khác, văn phịng đăng ký quyền sử dụng đất, quan đăng ký giao dịch bảo đảm, công chứng quan, tổ chức, cá nhân khác nắm giữ thông tin quản lý tài sản, tài khoản người phải thi hành án có trách nhiệm cung 14 cấp thơng tin điều kiện thi hành án người phải thi hành án; ký vào biên trường hợp Chấp hành viên xác minh trực tiếp trả lời văn thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày nhận văn yêu cầu Chấp hành viên, thơng tin tài khoản phải cung cấp ngay” Tiếp đó, Điểm c Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 quy định: “Cơ quan, tổ chức, cá nhân nắm giữ thông tin quản lý tài sản, tài khoản người phải thi hành án có trách nhiệm cung cấp thông tin người thi hành án người đại diện theo ủy quyền người thi hành án có yêu cầu thời hạn 05 ngày làm việc, kể từ ngày nhận yêu cầu, trừ trường hợp kiện bất khả kháng trở ngại khách quan Trường hợp quan, tổ chức, cá nhân từ chối cung cấp phải có văn trả lời nêu rõ lý do” Mặc dù theo quy định phân tích trên, xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án trách nhiệm mà quyền người thi hành án, người thi hành án thực “quyền” họ phải có hành lang pháp lý tạo điều kiện cho họ thực hiện, góp phần cung cấp thêm thông tin để giúp Chấp hành viên xác minh nhanh, hiệu hơn, lý để Luật sửa đổi, bổ sung bổ sung quy định chế định xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra, Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 quy định trách nhiệm hệ pháp lý việc người thi hành án, quan, tổ chức, cá nhân không cung cấp cung cấp thông tin sai thật điều kiện thi hành án người phải thi hành án phải chịu trách nhiệm trước pháp luật, toán chi phí phát sinh, trường hợp gây thiệt hại phải bồi thường Đây sở pháp lý quan trọng để Chấp hành viên, quan thi hành án người thi hành án người nhận ủy quyền xác minh người thi hành án thực quyền mình, đồng thời người có trách nhiệm cung cấp thơng tin có nghĩa vụ trách nhiệm việc cung cấp thông tin phục vụ cho việc xác minh điều kiện thi hành án xác, hiệu 15 III Thực tiễn áp dụng pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Những mặt đạt việc xác minh điều kiện thi hành án dân Qua thực tiễn công tác thi hành, thấy quy định pháp luật hành xác minh điều kiện thi hành án dân đạt thành tựu định Hệ thống văn pháp luật quy định xác minh điều kiện thi hành án dân xây dựng tương đối đầy đủ Từ chỗ chưa có quy định văn quy phạm pháp luật, đến vấn đề xác minh điều kiện THADS “luật hóa”, văn hướng dẫn thi hành tương đối cụ thể Các quy định pháp luật xác minh điều kiện thi hành án tạo điều kiện thuận lợi cho người thi hành án Theo Điều 44 Luật THADS năm 2008 người thi hành án có nghĩa vụ tiến hành xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án; muốn yêu cầu quan THADS tiến hành xác minh phải chứng minh tiến hành xác minh khơng có kết phải chịu chi phí xác minh Tại Luật THADS sửa đổi, bổ sung, Điều 44 quy định xác minh điều kiện thi hành án, theo đó: bỏ nghĩa vụ người thi hành án việc phải xác minh điều kiện thi hành án người phải thi hành án, chuyển hóa thành quyền tự ủy quyền cho người khác xác minh điều kiện thi hành án, cung cấp thông tin tài sản, thu nhập, điều kiện thi hành án người phải thi hành án cho quan thi hành án; bỏ nghĩa vụ phải nộp chi phí xác minh Như vậy, việc xác minh điều kiện thi hành án theo Luật sửa đổi, bổ sung thuộc trách nhiệm Chấp hành viên, chi phí xác minh Ngân sách Nhà nước chịu Để khuyến khích người thi hành án tích cực, chủ động việc cung cấp thông tin, điều kiện thi hành án người phải thi hành án nhà nước miễn, giảm phí thi hành án Khi người thi hành án cung cấp thông tin điều kiện tài sản người phải thi hành án mà quan thi hành án thể tiến hành xử lý tài sản để đảm bảo việc thi hành án họ miễn, 16 giảm phí thi hành án tương ứng với số tiền tài sản thu từ thông tin mà họ cung cấp cho quan thi hành án Hơn nữa, Luật thi hành án 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 văn hướng dẫn thi hành quy định cụ thể hơn, khắc phục bất cập xác minh điều kiện thi hành án dân vấn đề thời điểm xác minh, trách nhiệm xác nhận biên ủy quyền thi hành án… quy định rõ trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có liên quan việc xác minh điều kiện thi hành án, trách nhiệm cung cấp thông tin cho Chấp hành viên thời hạn định phải chịu trách nhiệm việc cung cấp thơng tin Từ giúp Chấp hành viên xác minh nhanh chống, hiệu hơn, tạo thuận lơi cho việc thi hành án Những mặt hạn chế việc xác minh điều kiện thi hành án dân Mặc dù có nhiều quy định phù hợp với thực tiễn, nhiên quy định việc xác minh điều kiện thi hành án nhiều bất cập công tác thi hành Quy định quan, tổ chức, cá nhân phải có trách nhiệm cung cấp thông tin liên quan cần thiết, không thực phải chịu trách nhiệm trước pháp luật Tuy nhiên, chưa có chế tài đủ mạnh, phù hợp mang tính bắt buộc trường hợp cá nhân, tổ chức, quan nhà nước có thẩm quyền không cung cấp thông tin, xác nhận tài sản Hiện có Nghị định số: Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành tư pháp, nhân gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã quy định phạt tiền từ 1.000.000 đồng đến 3.000.000 đồng hành vi không cung cấp thơng tin khơng có lý đáng1 Trong thực tiễn để xử phạt hành vi thực khơng dễ dàng làm ảnh hưởng đến mối quan hệ phối hợp Điều 52 Nghị định số 110/2013/NĐ-CP ngày 24/9/2013 Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành lĩnh vực bổ trợ tư pháp, hành tư pháp, nhân gia đình, thi hành án dân sự, phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã 17 công tác thi hành án dân Vì vậy, việc cung cấp thơng tin chủ yếu phụ thuộc vào nhận thức, mức độ tự nguyện quan nắm giữ thông tin Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 theo hướng xác minh tài sản quyền người thi hành án, nghĩa vụ họ, mà trách nhiệm hoàn toàn thuộc chấp hành viên Quy định mặt tạo điều kiện thuận lợi cho người thi hành án nhiều trường hợp lại “gánh nặng” cho chấp hành viên Ngồi ra, cịn gặp khó khăn phối hợp cung cấp thông tin xác minh điều kiện thi hành án quan, tổ chức có liên quan Chẳng hạn trường hợp xác minh tiền tài khoản người phải thi hành án thực tế ngân hàng tổ chức tín dụng ln bảo vệ quyền lợi cho khách hàng theo quy chế ngành Vì vậy, khơng trường hợp, nhân viên ngân hàng, tín dụng hướng dẫn cho khách hàng người phải thi hành án chuyển rút hết tiền tài khoản biết chấp hành viên đến xác minh Hay trường hợp xác minh điều kiện thi hành án tài sản bất động sản số quan thi hành án dân cịn gặp khó khăn u cầu quan quản lý nhà nước đất đai quan tài nguyên môi trường, quan quy hoạch đô thị… cung cấp tài liệu, trích lục đồ, hồ sơ địa chính… Một số giải pháp tiếp tục hoàn thiện pháp luật xác minh điều kiện thi hành án dân Xác minh điều kiện thi hành án vấn đề quan trọng trình thi hành án Từ mặt đạt từ tiếp tục phát huy, hạn chế vấn đề xác minh điều kiện thi hành án cần phải tìm rõ ngun nhân sao, từ đưa giải pháp để khắc phục Cần nghiên cứu quy định số loại vụ việc xác minh điều kiện thi hành án nghĩa vụ Chấp hành viên Nhưng số trường hợp nên quy định trách nhiệm người thi hành án Luật THADS năm 2008 án tín dụng, ngân hàng, án lừa đảo, trả nợ nhằm tăng trách nhiệm 18 người thi hành án giảm bớt gánh nặng Chấp hành viên, góp phần giảm án tồn đọng hàng năm Cần quy định cụ thể nội dung xác minh thi hành án Đối với quy định yêu cầu người phải thi hành kê khai tài sản, nên quy định bắt buộc số trường hợp định, cịn lại khuyến khích chấp hành viên Đồng thời phải có biện pháp chế tài cụ thể trường hợp không kê khai kê khai tài sản không Đối với cá nhân, quan, tổ chức có liên quan cần cần có chế tài đủ mạnh để họ phối hợp với Chấp hành viên việc xác minh điều kiện thi hành án Bên cạnh cần trọng đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức làm công tác thi hành án dân để nâng cao lực, trình độ chun mơn ý thức trách nhiệm trình thực nhiệm vụ thi hành án C PHẦN KẾT LUẬN Xác minh điều kiện thi hành án dân hoạt động trung tâm, quan trọng trình tổ chức thi hành án dân Kết xác minh sở để Chấp hành viên thuyết phục đương tự nguyện, thỏa thuận thi hành án, sở để Thủ trưởng quan thi hành án định ủy thác, hỗn, đình thi hành án hay lựa chọn biện pháp cưỡng chế thi hành án thích hợp Có thể nói, xác minh điều kiện thi hành án làm phát sinh hàng loạt tác nghiệp khác trình tổ chức thi hành án, định, đòi hỏi Chấp hành viên cần thiết phải nắm vững sở pháp lý việc xác minh, kỹ xác minh xử lý kết xác minh phù hợp với quy định pháp luật thi hành án dân Vì vậy, khẳng định cơng tác xác minh thi hành án hoạt động có vị trí, vai trị ý nghĩa lớn hoạt động giải án Chấp hành viên D DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi bổ sung 2014 Luật thi hành án dân 2008 19 Nghị định số 62/2015/NĐ-CP quy định chi tiết hướng dẫn thi hành số điều Luật Thi hành án dân Trường Đại học Luật Hà Nội, giáo trình Luật thi hành án dân sự, Nxb Công an nhân dân, 2012 http://thads.moj.gov.vn/nghean/noidung/tintuc/lists/nghiencuutraodoi/vie w_detail.aspx?itemid=13 20 ... loại dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành Căn để phân loại án dân có điều kiện thi hành án dân chưa có điều kiện thi hành dựa điều kiện thi hành án dân Vì vậy, xác định điều. .. hoạch xác minh điều kiện thi hành án Như trình bày trên, chủ thể xác minh điều kiện thi hành án quy định Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 Chấp hành viên người thi hành án dân Vì... viên xác minh nhanh, hiệu hơn, lý để Luật sửa đổi, bổ sung bổ sung quy định chế định xác minh điều kiện thi hành án Ngoài ra, Khoản Điều 44 Luật thi hành án dân 2008 sửa đổi, bổ sung 2014 quy định