Đang tải... (xem toàn văn)
Là một nước đang phát triển nhu cầu đầu tư xây dựng ở nước ta rất lớn bao gồm đầu tư cho cơ sở hạ tầng giao thông, thuỷ lợi, điện lực, xây dựng công nghiệp, dân dụng
sổ tay các vấn đề trong hot độngmua sm của các dự án do ngân hàng phát triển châu á tài trợngân hàng phát triển châu áVăn phòng Dch vụ Dự án Trung tâm(Tái bản tháng 10 năm 1995) Tài liệu này được dịch ra từ nguyên bản tiếng Anh để phục vụ đông đảo bạn đọc hơn.Tuy nhiên, tiếng Anh vẫn là ngôn ngữ chính thức của Ngân hàng Phát triển Châu Á vàchỉ nguyên bản tiếng Anh của tài liệu này mới đáng tin cậy (nghĩa là chỉ nguyên bản tiếngAnh của tài liệu này mới được chính thức công nhận và có hiệu lực). Do vậy, bất cứ tríchdẫn nào cũng phải tham khảo nguyên bản tiếng Anh của tài liệu này. Lời nói đầuTheo Điều lệ, Ngân hàng Phát triển Châu á phải đảm bảo rằng trong quátrnh sử dụng doanh thu từ bất cứ khoản vay nào, cần phải tnh đến tnh kinhtế và hiệu quả. Cuốn Hớng dẫn Mua sm theo các Khoản vay của Ngân hàngPhát triển Châu á nhằm đảm bảo đáp ứng mục tiêu này. Kinh nghiệm hơn 20năm qua cho thấy thủ tục mua sm là một công đọan thờng gây chậm trễnhiều cho các dự án. Nhận thức đợc điều này Ngân hàng đã áp dụng một sốsáng kiến hỗ trợ các bên liên quan nh nhân viên ngân hàng, bên vay, cơ quanthực hiện và nhà thầu để giúp họ hiểu hơn về các nguyên tc và thủ tục muasm. Một trong các sáng kiến đó là việc lập Sổ tay các Vấn đề trong Hotđộng Mua sm. Cuốn sổ tay này xem xt trên mọi bnh diện các quyết đnhvề mua sm do Bên mua và các Cơ quan Thực hiện trong vòng 5 năm qua, chỉra những vấn đề chủ yếu, phân tch các nguyên tc trong việc nêu các vấn đềvà đa ra các kiến nhận xt mang tnh tổng quát. Hy vọng rằng những thôngtin và phân tch trong cuốn Sổ tay này sẽ cung cấp kiến thức và ứng dụng tốthơn các nguyên tc theo Hớng dẫn Mua sm của Ngân hàng và v vậy sẽ hỗtrợ tốt hơn cho việc thực hiện dự án.Tuy nhiên, khi sử dụng cuốn Sổ tay này cần lu rằng nó chỉ cung cấpnhững thông tin bổ sung dễ hiểu cho Hớng dẫn Mua sm của Ngân hàng làtài liệu chnh thức duy nhất về chnh sách trong lĩnh vực mua sm. CuốnHớng dẫn Mua sm xây dựng các nguyên tc và thủ tục cơ bản cần phải chú trong quá trnh mua sm hàng hóa và các hng mục trong các dự án do Ngânhàng tài trợ. Sổ tay này, cũng nh hai ấn phẩm trớc đây của Ngân hàng liênquan đến vấn đề mua sm là Sổ tay Chnh sách, Thực hiện và Thủ tục liênquan đến Mua sm trong Phm vi các Khoản vay của ADB (1983) và Sổ tayXt thầu (1983)1 đều không nhằm mục đch cũng nh không đợc php thaythế hoặc điều chỉnh Hớng dẫn Mua sm của Ngân hàng. Nh đã trnh bày ởtrên, hai cuốn sách này chỉ có nghĩa làm rõ và giải thch một số vấn đề, chnhsách và thủ tục gn liền với hot động mua sm. Cũng xin làm rõ là các quan điểm và các nhận xt đợc trnh bày trongcuốn Sổ tay này chủ yếu là của Văn phòng Dch vụ Dự án Trung tâm và khôngphản ánh đầy đủ quan điểm của các thành viên Ngân hàng công tác ti các uỷban mua sm khác. Cũng cần lu là cuốn Sổ tay này không đa ra các giảipháp chc chn mang tnh mô tả các vấn đề nêu ra mà nhấn mnh các tnhhuống lựa chọn có tham khảo các nguyên tc cơ bản của Hớng dẫn Muasm.Cuối cùng, cần phải thấy rằng kinh nghiệm và đánh giá những ngời chutrách nhiệm là yếu tố quyết đnh quan trọng trong các quyết đnh mua sm.Ngoài ra, các yếu tố đặc trng và duy nhất trong các trờng hợp cụ thể cũngcó thể gây khó khăn khi áp dụng hay không phù hợp với các tnh huống nêura trong cuốn Sổ tay này.Cuối cùng, tôi xin cảm ơn sự hỗ trợ của ng Theodore H. Lustig, cán bột vấn đã cung cấp các thông tin quan trọng cho cuốn Sổ tay này. Tôi cũngxin cảm ơn các đồng nghiệp của tôi trong các vụ và văn phòng khác của Ngânhàng v những kiến qu giá của họ, và các nhân viên Vụ Chnh sách Dự áncủa Ngân hàng Thế giới v những đánh giá và nhận xt không chnh thức củahọ về dự thảo của cuốn Sổ tay này.LEWIS A. HAYASHITrởng phòngVăn phòng Dch vụ Dự án Trung tâm Mục lụcTrang1.0 Giới thiệu 1Mục đch 1Vai trò của Ngân hàng trong Hot động Mua sm 1Lựa chọn các vấn đề 2Trnh bày nội dung 32.0 Kế hoch Sơ bộ về Mua sm 32.01 Phơng thức Mua sm 32.02 Các gói Mua sm 43.0 Sơ tuyển Nhà thầu 43.01 Các vấn đề chung 43.02 Sơ tuyển Liên doanh 53.03 Xung đột lợi ch 53.04 Nộp Muộn Đơn xin Sơ tuyển 63.05 Không tiến hành thủ tục sơ tuyển 7Trnh nộp lên Ngân hàng 83.06 Th mời sơ tuyển 83.07 Đề ngh Sơ tuyển 84.0 Chuẩn b hồ sơ mời thầu 94.01 Loi tiền dự thầu 94.02 Tỉ giá qui đổi để so sánh giá dự thầu 94.03 Bảo lãnh Dự thầu 94.04 Thời hn dự thầu 94.05 Hồ sơ dự thầu điện báo 104.06 Hồ sơ dự thầu nộp muộn 114.07 Tài liệu kèm theo 114.08 Chnh sách của Ngân hàng 124.09 Các điều khoản hn chế về vận tải biển 134.10 Các vấn đề chung 14 4.11 So sánh thầu theo khối lợng hay hng mục 144.12 Khối lợng từng phần 154.13 Các vấn đề chung 164.14 Số lợng Tối thiểu 174.15 Giá dự thầu 184.16 Hồ sơ Dự thầu Thay thế 194.17 Các vấn đề chung 204.18 Tnh hoàn thiện của hồ sơ dự thầu 214.19 Lch biểu giao nhận 234.20 Lch biểu thanh toán 234.21 Thuế nhập khẩu và các loi thuế khác 234.22 Đền bù thiệt hi 254.23 Tiền giữ li 264.24 Trợt giá 264.25 Thầu phụ 264.26 Các vấn đề chung 274.27 Qui cách hn chế 274.28 Qui cách "tơng tự" 284.29 Qui cách vận hành và chi tiết 294.30 Các vấn đề chung 304.31 Tiêu chuẩn vận hành 304.32 Các vấn đề chung 334.33 Dch vụ sau bán hàng 334.34 Chi ph vận tải nội đa 344.35 Phụ ph 355.0 Đánh giá năng lực nhà thầu sau khi xt thầu 365.01 Các vấn đề chung 365.02 Thực hiện các hợp đồng trớc đây 375.03 Năng lực thực hiện 385.04 Thông tin cha hoàn thiện về năng lực 395.05 Dch vụ sau bán hàng 395.06 Thông tin Cập nhật về Năng lực 396.0 Chuẩn b Hồ sơ Dự thầu 406.01 Các vấn đề chung 406.02 Không hiểu rõ yêu cầu 41 6.03 Hồ sơ dự thầu thay thế 416.04 Ngoi lệ 426.05 Nộp tài liệu kèm theo 426.06 Làm rõ và Sửa đổi 436.07 Giảm giá 436.08 Nộp hồ sơ dự thầu muộn 437.0 Mở thầu 447.01 Các vấn đề chung 447.02 Đọc không đầy đủ các hồ sơ dự thầu nhận đợc 447.03 Giảm giá 457.04 Nộp biên bản lên Ngân hàng 468.0 Xt thầu 468.01 So sánh giá theo giai đon, khối lợng hay hng mục 468.02 Một phần số lợng 488.03 Tỉ giá qui đổi 488.04 Sử dụng tiêu chuẩn đánh giá 508.05 Những sai lệch chủ yếu và những sai lệch phụ 518.06 Những sai lệch về hnh thức 528.07 Thiếu bảo lãnh dự thầu 538.08 Nộp bảo lãnh dự thầu muộn 548.09 Giá tr bảo lãnh không đủ 548.10 Hnh thức bảo lãnh dự thầu 558.11 Giá tr bảo lãnh dự thầu cho đấu thầu hai phong b và hai giai đon 568.12 Tnh hoàn thiện của hồ sơ dự thầu 578.13 Thiếu tài liệu kèm theo 598.14 Loi tiền dự thầu 618.15 Lch giao nhận hay hoàn thành 618.16 Điều khoản thanh toán, đền bù thiệt hi và số tiền giữ li 638.17 Giá dự thầu 648.18 Các công thức khác để tnh trợt giá 648.19 Thuế nhập khẩu và các loi thuế khác 658.20 Phụ ph 658.21 Các vấn đề chung 658.22 Qui cách "tơng tự" 66 8.23 Vận hành thiết b 668.24 Công suất thiết b 668.25 Các vấn đề chung 678.26 Các hng mục còn thiếu 688.27 Điều chỉnh các sai lệch thơng mi 688.28 Điều chỉnh các sai lệch kỹ thuật 728.29 Điều chỉnh chi ph xây lp trong hợp đồng cung ứng 728.30 Giá dự thầu không cân đối 748.31 Sử dụng dự toán tiền đấu thầu 768.32 Hồ sơ dự thầu thay thế 788.33 Giải thch và sửa đổi trong khi xt thầu 808.34 Các vấn đề chung 828.35 Giảm giá 828.36 Chia nhỏ hợp đồng 828.38 Tnh hoàn thiện của báo cáo đánh giá 858.39 Thời hn nộp báo cáo đánh giá 879.0 Trao thầu và k kết hợp đồng 879.01 Thời hn 879.02 Phm vi đàm phán 909.03 Đàm phán trớc khi xác đnh giá dự thầu đáp ứng thấp nhất 9010.0 Bác bỏ tất cả hồ sơ dự thầu và tổ chức đấu thầu li 9010.01 Các vấn đề chung 9010.02 Bác bỏ tất cả hồ sơ dự thầu 9110.03 Đấu thầu li 9311.0 Các phơng thức mua sm khác 9311.01 áp dụng 9311.02 Thủ tục đấu thầu hai giai đon 9411.03 Thủ tục hai phong b 9711.04 Sơ tuyển 9811.05 Hậu tuyển 9911.06 Đặt hàng li 10011.07 Đấu thầu cnh tranh hn chế 10011.08 Đấu thầu cnh tranh trong nớc 10111.09 Hợp đồng đàm phán 10212.0 Kết luận 104 1.0 Giới thiệuMục đch cuốn Sổ tay1.01 Ngân hàng Phát Triển Châu á (Ngân hàng) cung cấp cho các bên vaycũng nh các bên cung ứng và các nhà thầu cuốn Hớng dẫn Mua sm theocác Khoản vay của Ngân hàng Phát Triển Châu á (bản sửa đổi cuối cùngtháng 5 năm 1981). Tài liệu này trong Sổ tay đợc gọi là Hớng dẫn, bao gồmcác tuyên bố về các nguyên tc và các thủ tục mua sm mà các Bên vay củaNgân hàng phải tuân theo trong quá trnh mua sm hàng hóa và dch vụ (ngoàidch vụ t vấn) cần thiết cho việc thực hiện dự án do Ngân hàng tài trợ.Hớng dẫn này đợc áp dụng trong tất cả mọi trờng hợp mà đề tài hớng dẫnđợc qui đnh rõ ràng trong Hớng dẫn Mua sm.1.02 Trong cuốn Sổ tay này, các tác giả đã cố gng sử dụng những kinhnghiệm thực tế để giải thch chi tiết hơn các chnh sách và thông lệ của Ngânhàng. Các vấn đề đợc trao đổi đã đợc lựa chọn từ các vấn đề đợc lu giữtrong hồ sơ của Ngân hàng. Do vậy, cuốn Sổ tay này bổ sung cho Hớng dẫnvà nhằm mục tiêu hỗ trợ việc cung cấp những kiến thức tốt hơn về chnh sách,thủ tục và quy trnh của Ngân hàng và v vậy, giúp giảm bớt tnh trng hiểusai nghĩa, mâu thuẫn và quan trọng hơn cả là chậm trễ trong hot động muasm thờng thấy ở các dự án hiện nay.1.03 Cần lu rằng cuốn Sổ tay này không áp dụng với những hợp đồngdch vụ t vấn và cũng không áp dụng với tất cả các mặt mua sm hàng hóavà dch vụ Vai trò của Ngân hàng trong Hot động Mua sm1.04 Sự khác biệt trong vai trò của một bên là Bên vay và Cơ quan Thựchiện của Bên vay và vai trò của bên kia là Ngân hàng đợc trnh bày rõ ràngtrong phần giới thiệu của Hớng dẫn (đon 1.03), trch dẫn nh sau:Mặc dù trách nhiệm cuối cùng về mua sm hàng hóa và dch vụ .là của Bên vay, nhng Ngân hàng . có nghĩa vụ bảo đảm rằng . cáckhoản tiền vay đợc sử dụng với . tnh kinh tế và hiệu quả.Do vậy Bên vay là nhân vật chnh trong quá trnh mua sm, Ngân hàng làngời giám sát. Nhng ti các thời điểm khác nhau trong quá trnh muasm đó, cần phải có phê duyệt của Ngân hàng đối với các đề xuất hot động của Bên vay trớc khi thực hiện, sự khác biệt thực tế giữa vai trò của hai bêncó thể trở nên không rành mch, cụ thể là nếu có bất đồng về công việc phảithực hiện. Trong khi Bên vay tiếp tục làm nhân vật chnh, Ngân hàng đôi khili xuất hiện nh một tác giả kch bản. Nhng điều này không hoàn toànđúng. Ngân hàng chỉ viết kch bản đến thời điểm quyết đnh cung cấp tàichnh cho một hợp đồng cụ thể. Bên vay luôn có phơng án lựa chọn sử dụngcác nguồn tài trợ ngoài các khoản cho vay của Ngân hàng nếu các quan điểmcứng rn không thể hoà giải đợc. Thực ra có nhiều trờng hợp Bên vay đãlựa chọn phơng án đó. V vậy, vấn đề thực tế là các chnh sách mua sm củaNgân hàng phải xem xt liệu khoản tiền vay có đợc sử dụng hay không.1.05 Khái niệm tnh kinh tế và hiệu quả đợc dùng trong câu trch dẫntrên đây đôi khi đợc dùng để chứng minh cho sự khởi đầu từ các chnh sáchcụ thể, v.v. để trao hợp đồng cho nhà thầu không có giá dự thầu thấp nhất vàkhông có hồ sơ dự thầu đáp ứng cơ bản nhất hoặc để chấp nhận sửa đổi hồ sơdự thầu sau khi mở thầu. Tuy nhiên, nguyên tc kinh tế và hiệu quả khôngnhằm mục tiêu hn chế những điều khoản của Hớng dẫn. Ngợc li, cácnguyên tc và thủ tục đợc xây dựng trong Hớng dẫn phản ánh mong muốntăng tnh kinh tế và hiệu quả trong hot động mua sm. Trong đon 1.03(b), nhằm hỗ trợ đt đợc tnh kinh tế và hiệu quả trong mua sm, Ngân hàngyêu cầu các Bên vay thực hiện mua sm hàng hoá và dch vụ thông qua Đấuthầu Cnh tranh Quốc tế trừ các trờng hợp đặc biệt, Ngân hàng và Bên vayđã cùng thỏa thuận một thủ tục khác hợp l hơn. Tnh kinh tế và hiệu quảđợc xem là kết quả của việc thực hiện các nguyên tc và thủ tục đấu thầucnh tranh quốc tế và các phơng thức mua sm khác đợc trnh bày trongHớng dẫn.Lựa chọn các vấn đề1.06 Các vấn đề đợc trnh bày trong các chơng dới đây đợc lựa chọntừ các vấn đề thờng xuyên xảy ra hoặc chúng phù hợp một cách cụ thể đểminh họa cho chnh sách hay thông lệ của Ngân hàng. Các trờng hợp đợcnêu ra đều dựa trên kinh nghiệm thực tế. Tuy nhiên, các nguyên tc nêu ra vànhững nhận xt về sự việc đợc trnh bày trong các v dụ cụ thể thể hiện thônglệ hiện nay của Ngân hàng; trớc đây, các quan điểm của Ngân hàng có thểrất khác nhau.1.07 Tiêu chuẩn lựa chọn các vấn đề nêu trên cho thấy rõ là không phảitất cả mọi tnh huống đều đợc đề cập đến. Do vậy, cuốn Sổ tay này khôngthể coi là lời giải thch cho tất cả mọi kha cnh của hot động mua sm đợcnêu trong Hớng dẫn. Vấn đề là một chủ đề cụ thể không đợc đa ra bànkhông có nghĩa rằng nó không b coi là một vấn đề trong hồ sơ của Ngân hàng;chúng ta không nên hiểu rằng các chnh sách của Ngân hàng về chủ đề cụ thể2 Sổ tay về các vấn đề trong hot động mua sm do ADB tài trợ [...]... giá dự thầu để so sánh với giá dự thầu của các hồ sơ dự thầu tuân theo các yêu cầu này trong hồ sơ mời thầu. Nhà thầu phải suy xt về cả hai khả năng khi chuẩn b hồ sơ dự thầu và các trờng hợp ngoi lệ. Nhà thầu cần phải tránh các trờng hợp ngoµi lƯ cã thĨ b˚ coi lµ “chđ u” v˘ mäi cố gng để lập nên ngoi lệ đó sẽ là vô ch. Đối với các ngoi lệ có vẻ sẽ đợc coi là phụ, nhà thầu cần lu rằng giá dự thầu. .. xt bao gồm giá của các yếu tố khác. (Giá căn cứ để quyết đnh trao hợp đồng là giá đợc xt). Nếu nhà thầu muốn kiểm soát giá dự thầu của mnh khi đợc so sánh với các giá dự thầu khác, nhà thầu phải hn chế tối đa các ngoi lệ mà v thế Bên mua có thể điều chỉnh trên giá dự thầu. Mức điều chỉnh của Bên mua đối với các giá dự thầu khác nhau thờng to nên mức chênh lệch giữa các giá dự thầu thng thầu và thất bi.... nông dân; cách này đà đợc đề xuất trong một trờng hợp. 4.16 Hồ sơ Dự thầu Thay thế (a) Nguyên tc: Trừ khi hồ sơ mời thầu về hợp đồng cung ứng có các điều khoản khác về việc chấp nhận và đánh giá hồ sơ dự thầu thay thế, hồ sơ dự thầu thay thế chỉ đợc xt đến khi hồ sơ dự thầu cơ sở (hay hồ sơ dự thầu chnh) đợc đánh giá là hồ sơ dự thầu đáp ứng cơ bản và có giá dự thầu thấp nhất. Chuẩn b hồ sơ mời thầu 19 ... (và) các nhân viên nớc ngoài phải chu trách nhiƯm tr¶ th thu nhËp ”. ChØ cã duy nhÊt mét nhà thầu tuân theo qui đnh trên nhng giá dự thầu của nhà thầu này là một trong số các giá dự thầu cao nhất. Các hồ sơ dự thầu khác ở chừng mực nào đó đều không tuân theo điều khoản về thuế nên không thể dựa trên một cơ sở chung để so sánh giá dự thầu. Cơ quan Thực hiện và Ngân hàng đà mất vài tháng để xây dựng... đồng 82 8.38 Tnh hoàn thiện của báo cáo đánh giá 85 8.39 Thời hn nộp báo cáo đánh giá 87 9.0 Trao thầu và k kết hợp đồng 87 9.01 Thời hn 87 9.02 Phm vi đàm phán 90 9.03 Đàm phán trớc khi xác đnh giá dự thầu đáp ứng thấp nhất 90 10.0 Bác bỏ tất cả hồ sơ dự thầu và tổ chức đấu thầu li 90 10.01 Các vấn đề chung 90 10.02 Bác bỏ tất cả hồ sơ dự thầu 91 10.03 Đấu thầu li 93 11.0 Các phơng thức mua sm khác... đầu liệu các qui cách vận hành hay qui cách chi tiết có đợc nêu lên hay không. Khi kết hợp cả hai loi qui cách này thành một loi qui cách, khi xt thầu rất khó xác đnh hồ sơ dự thầu nào đáp ứng và hồ sơ dự thầu nào không đáp ứng qui cách. Mặt khác, một khi hồ sơ mời thầu nêu rõ qui cách chi tiết th hồ sơ dự thầu sẽ đợc xem xt theo đúng qui cách chi tiết đó. (b) V dụ: Hồ sơ mời thầu nêu qui cách chi... xt giá dự thầu trong hồ sơ mời thầu phải ghi rõ giá dự thầu sẽ b điều chỉnh bao nhiêu để loi trừ tác động do những khác biệt trên và do vậy đảm bảo các hồ sơ dự thầu đợc xem xt một cách công bằng. (iii) Nếu Cơ quan Thực hiện muốn nêu trong hợp đồng mua sm hàng hóa là nhà thầu có nghĩa vụ phải trả thuế nhập khẩu và các loi thuế khác, giá dự thầu sẽ đợc tăng thêm theo đúng giá tr mà nhà thầu đà dự tnh... và các loi thuế khác, theo những điều khoản của hồ sơ mời thầu. Trong trờng hợp này, việc xt thầu sẽ dựa trên giá dự thầu không kể thuế nhập khẩu và các loi thuế khác. (b) V dụ: Hồ sơ mời thầu đối với hợp đồng xây dựng qui đnh rằng đơn giá sẽ bao gồm mọi chi ph để thực hiện công trnh, lệ ph cảng, thuế nhập khẩu, thuế thu nhập, thuế bán hàng và tất cả các loi thuế khác đánh vào nhà thầu và nhà thầu. .. hoàn thành việc đánh giá. Thông tin đợc chấp thuận. Trong các trờng hợp khác, thông tin nộp muộn sẽ b coi là l do mà đơn của nhà thầu b loi. (c) Nhận xt: Nộp muộn thông tin sơ tuyển khác nhau về cơ bản so với nộp muộn hồ sơ dự thầu. Việc chấp nhận thông tin của nhà thầu để sơ tuyển không gây hi cho các nhà thầu khác v thông tin của các nhà thầu khác không đợc sử dụng nh lợi thế của nhà thầu nộp muộn,... nhiều cách đối với hồ sơ dự thầu thay thế. Những cách này sẽ đợc trnh bày chi tiết hơn trong đon 8.32. ở đây, khi chuẩn b hồ sơ mời thầu, điểm quan trọng là vai trò của hồ sơ dự thầu thay thế phải đợc nêu rõ trong hồ sơ mời thầu để đảm bảo cho các nhà thầu biết rằng liệu hồ sơ dự thầu thay thế có đợc xem xt không và đợc xem xt trong những hoàn cảnh nào và để tránh sự không rõ ràng trong khi xt thầu. (ii) . hồ sơ mời thầu 94.01 Loi tiền dự thầu 94.02 Tỉ giá qui đổi để so sánh giá dự thầu 94.03 Bảo lãnh Dự thầu 94.04 Thời hn dự thầu 94.05 Hồ sơ dự thầu điện. tham gia vào các công việckhác của dự án bằng bất cứ hnh thức nào (kể cả đấu thầuSơ tuyển Nhà thầu 5 một phần của dự án) . Mọi ngoi lệ phải đợc dựa trên hoàncảnh