BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NÔNG LÂM THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHĨA LUẬN TỐT NGHIỆP NGHIÊN CỨU XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 ÁP DỤNG TẠI NHÀ MÁY CHẾ BIẾN THỦY SẢN XUẤT KHẨU AN HẢI – CÔNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN BÌNH ĐỊNH Họ tên sinh viên: Ngành: Niên khóa: HUỲNH HỒNG NAM QUẢN LÝ MÔI TRƯỜNG 2008 – 2012 Tháng 05/2012  LỜI CẢM ƠN Để thực tốt khóa luận đạt đƣợc kết nhƣ ngày hôm nay, em biết có nỗ lực thân mà cịn nhờ giúp đỡ gia đình, thầy bạn bè,… Với lịng chân thành biết ơn, em xin gửi lời cảm ơn đến:  Cô ThS.Hồng Thị Mỹ Hƣơng tận tình giảng giải, hƣớng dẫn bảo cho em hồn thành khóa luận  Các Thầy Cô khoa Môi Trƣờng Và Tài Nguyên , Trƣờng Đại hoc Nông Lâm TPHCM tận tình truyền đạt kiến thức, giúp đỡ em suốt năm học vừa qua  Ban Lãnh đạo Nhà máy An Hải - Công ty Cổ phần Thủy sản Bình Định, tồn thể anh chị em Nhà máy nhiệt tình giúp đỡ em suốt q trình thực tập Cơng ty  Gia đình thành viên DH08QM giúp đỡ, bên cạnh năm học tập Chúc thành viên DH08QM gặt hái đƣợc nhiều thành công sống Do kiến thức kinh nghiệm thân cịn hạn chế nên khơng thể tránh đƣợc thiếu sót Em kính mong đƣợc bảo Thầy Cơ đóng góp ý kiến bạn Em xin chân thành cảm ơn! Sinh viên thực Huỳnh Hồng Nam TĨM TẮT KHĨA LUẬN Đề tài nghiên cứu: “ Xây dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải – Cơng ty Cổ phần Thủy sản Bình Định” đƣợc tiến hành Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải – 2D Trần Hƣng Đạo, phƣờng Hải Cảng, Tp Quy Nhơn, T Bình Định, thời gian nghiên cứu từ tháng 12/2011 đến tháng 06/2011, với nội dung sau: - Chƣơng 1: Mở đầu: trình bày tính cấp thiết, mục tiêu, phạm vi giới hạn đề tài - Chƣơng 2: Tổng quan tài liệu: Cung cấp nhìn tổng quát tiêu chuẩn ISO 14001 cấu trúc , thành phần ISO, mục đích HTQLMT theo ISO 14001, tình hình áp dụng ISO Thế giới Việt Nam, nhƣ thuận lợi khó khăn áp dụng ISO Việt Nam Đồng thời, chƣơng giới thiệu tổng quát Nhà máy Chế biến Thủy sản An Hải - Công ty Cổ phần Thủy sản Bình Định: lịch sử hình thành phát triển; cấu tổ chức – nhân sự, lĩnh vực sản xuất – kinh doanh, sở hạ tầng, nhu cầu nguyên – vật liệu, máy móc, thiết bị Nhà máy; quy trình sản xuất; trạng môi trƣờng trạng quản lý môi trƣờng Nhà máy - Chƣơng 3: Nội dung phƣơng pháp nghiên cứu: Trình bày phƣơng pháp nghiên cứu đƣợc thực tƣơng ứng với nội dung đề tài nhằm đạt đƣợc mục tiêu đề tài đặt Những phƣơng pháp đƣợc trình bày cách cụ thể mục đích, cách triển khai thực số kết sơ đạt đƣợc - Chƣơng 4: Đây chƣơng khóa luận: Tiến hành xây dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001 Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải với bƣớc bản: Xác định phạm vi áp dụng thành lập ban ISO Nhà máy; xây dựng sách mơi trƣờng; xây dựng hệ thống văn tài liệu tiêu chuẩn ISO 14001, xây dựng kế hoạch quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001, xây dựng kế hoạch kiểm tra đƣa hành động khắc phục, phòng ngừa - Kết luận – kiến nghị: Trình bày kết đạt đƣợc đề tài xác định vấn đề đề tài chƣa đạt đƣợc Phần kiến nghị nhằm đề xuất biện pháp để tiếp tục nghiên cứu bổ sung để việc áp dụng vận hành hệ thống quản lý môi trƣờng theo ISO 14001:2004/Cor.1:2009 hiệu MỤC LỤC LỜI CẢM ƠN TÓM TẮT KHÓA LUẬN PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC HÌNH DANH MỤC BẢNG Chƣơng MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ 1.2 MỤC TIÊU CỦA ĐỀ TÀI 1.3 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU 10 1.4 PHẠM VI NGHIÊN CỨU .10 1.5 GIỚI HẠN CỦA ĐỀ TÀI 10 Chƣơng TỔNG QUAN TÀI LIỆU 11 2.1 TỔNG QUAN VỀ BỘ TIÊU CHUẨN ISO 14000 11 2.1.1 Cấu trúc thành phần tiêu chuẩn ISO 14000 11 2.1.2 Mục đích tiêu chuẩn ISO 14000 12 2.2 TỔNG QUAN VỀ ISO 14001 12 2.2.1 Hệ thống quản lý môi trƣờng theo ISO 14001 12 2.2.2 Mơ hình HTQLMT theo ISO 14001 13 2.2.3 Các lợi ích áp dụng ISO 14001 14 2.3 TÌNH HÌNH ÁP DỤNG ISO 14001 TRÊN THẾ GIỚI VÀ TẠI VIỆT NAM .15 2.3.1 Tình hình áp dụng ISO 14001 giới 15 2.3.2 Tình hình áp dụng ISO 14001 Việt Nam 15 2.3.3 Thuận lợi khó khăn áp dụng ISO 14001 Việt Nam 15 2.4 TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CỔ PHẦN THỦY SẢN BÌNH ĐỊNH 17 2.4.1 Giới thiệu chung 17 2.4.2 Lịch sử hình thành phát triển Công ty 17 2.4.3 Cơ cấu tổ chức bố trí nhân Cơng ty Cổ phần Thủy sản Bình Định19 2.4.4 Lĩnh vực sản xuất kinh doanh Nhà máy 20 2.4.5 Cơ sở hạ tầng 20 2.4.6 Danh mục máy móc thiết bị 21 2.4.7 Các nguyên liệu nguồn tài nguyên sử dụng 21 2.4.8 Quy trình chế biến 22 2.4.9 Hiện trạng môi trƣờng 24 2.4.10 Hiện trạng quản lý môi trƣờng Nhà máy 30 Chƣơng NỘI DUNG VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 35 3.1 ĐÁNH GIÁ HIỆN TRẠNG MÔI TRƢỜNG, CÔNG TÁC QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG TẠI NHÀ MÁY 35 3.1.1 Phƣơng pháp thu thập thông tin, liệu 35 3.1.2 Phƣơng pháp khảo sát thực địa: 36 3.1.3 Phƣơng pháp phân tích xử lý liệu 38 3.2 XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/COR.1:2009 TẠI NHÀ MÁY 39 3.2.1 Phƣơng pháp phân tích Hoạt động – Khía cạnh – Tác động môi trƣờng 39 3.2.2 Phƣơng pháp so sánh: 41 3.2.3 Phƣơng pháp liệt kê: 42 3.2.4 Phƣơng pháp thống kê cho điểm: 42 Chƣơng XÂY DỰNG HỆ THỐNG QUẢN LÝ MÔI TRƢỜNG THEO TIÊU CHUẨN ISO 14001:2004/Cor 1:2009 TẠI NHÀ MÁY CHẾ BIẾN THỦY SẢN XUẤT KHẨU AN HẢI 44 4.1 XÁC ĐỊNH PHẠM VI CỦA HTQLMT VÀ THÀNH LẬP BAN ISO 44 4.1.1 Phạm vi HTQLMT Nhà máy chế biến thủy sản An Hải 44 4.1.2 Thành lập Ban ISO 44 4.2 CHÍNH SÁCH MÔI TRƢỜNG 45 4.2.1 Các yêu cầu xây dựng CSMT 45 4.2.2 Nội dung CSMT 45 4.2.3 Phổ biến CSMT NM 46 4.2.4 Kiểm tra CSMT 47 4.3 LẬP KẾ HOẠCH 47 4.3.1 Nhận diện khía cạnh mơi trƣờng (KCMT) 47 4.3.2 Yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 55 4.3.3 Mục tiêu, tiêu chƣơng trình quản lý mơi trƣờng 64 4.4 THỰC HIỆN VÀ ĐIỀU HÀNH 66 4.4.1 Nguồn lực, vai trò, trách nhiệm quyền hạn 66 4.4.2 Năng lực, đào tạo nhận thức 67 4.4.3 Trao đổi thông tin liên lạc 67 4.4.4 Tài liệu HTQLMT 69 4.4.5 Kiểm soát tài liệu 70 4.4.6 Kiểm soát điều hành 72 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sang đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 74 4.5 KIỂM TRA VÀ HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC 76 4.5.1 Giám sát đo lƣờng 76 4.5.2 Đánh giá tuân thủ 78 4.5.3 Sự không phù hợp, hành động khắc phục hành động phịng ngừa 79 4.5.4 Kiểm sốt hồ sơ 80 4.5.5 Đánh giá nội 81 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 82 4.6.1 Yêu cầu chung 82 4.6.2 Quy trình thực 82 4.6.3 Lƣu hồ sơ 85 KẾT LUẬN – KIẾN NGHỊ 86 KẾT LUẬN 86 KIẾN NGHỊ 87 TÀI LIỆU THAM KHẢO 88 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BOD Nhu cầu oxy sinh hóa CSMT Chính sách mơi trƣờng CTR Chất thải rắn CTRNH Chất thải nguy hại CTMT Chƣơng trình mơi trƣờng COD Nhu cầu oxy hóa học ĐDLĐ Đại diện lãnh đạo HTXLNT Hệ thống xử lý nƣớc thải HTTL Hệ thống tài liệu HTQLMT Hệ thống quản lý mơi trƣờng HĐKPPN Hành động khắc phục phịng ngừa ISO 14001 Tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor.1:2009 ISO Tổ chức tiêu chuẩn quốc tế KCMT Khía cạnh mơi trƣờng KCMTĐK Khía cạnh môi trƣờng đáng kể MSDS Bảng thông tin an tồn hóa chất ƠNMT Ơ nhiễm mơi trƣờng ƠNKK Ơ nhiễm khơng khí PCCC Phịng cháy chữa cháy PX Phân xƣởng QCVN Quy chuẩn Việt Nam QLMT Quản lý môi trƣờng SKPP Sự không phù hợp TCVN Tiêu chuẩn Việt Nam TĐMT Tác động mơi trƣờng DANH MỤC HÌNH Hình Cấu trúc thành phần Bộ tiêu chuẩn ISO 14000 11 Hình 2 Mơ hình HTQLMT theo ISO 14001 13 Hình Sơ đồ cấu tổ chức bố trí nhân công ty 19 Hình Sơ đồ cấu quản lý nhà máy chế biến thủy sản xuất An Hải 20 Hình Sơ đồ quy trình cơng nghệ cá loin da đơng 23 Hình Sơ đồ công nghệ xử lý nƣớc thải nhà máy 31 DANH MỤC BẢNG Bảng Các hạng mục cơng trình xây dựng năm 2007 20 Bảng 2 Nhu cầu sử dụng nƣớc nhà máy 21 Bảng Số lƣợng nguyên, nhiên liệu hóa chất sử dụng 22 Bảng Nồng độ chất ô nhiễm nƣớc thải sản xuất trƣớc xử lý 25 Bảng Nồng độ chất ô nhiễm nƣớc thải sinh hoạt trƣớc xử lý 25 Bảng Kết kiểm tra – đo đạc nồng độ khí thải 27 Bảng Bảng thống kê khối lƣợng chất thải rắn Nhà máy 29 Bảng Kết đo đạc vi khí hậu khu vực sản xuất 29 Bảng Kết phân tích nƣớc thải sau đƣợc xử lý 32 Bảng Danh mục Hoạt động – Khía cạnh – Tác động môi trƣờng môi trƣờng Nhà máy 39 Bảng Bảng đánh giá theo trọng số 49 Bảng Đánh giá theo yếu tố 49 Bảng Bảng tổng hợp khía cạnh môi trƣờng đáng kể Nhà máy 50 Bảng 4 Danh mục văn bảng yêu cầu pháp luật yêu cầu khác 56 Bảng Quy trình đào tạo, đánh giá nhận thức 67 Bảng Quy trình thơng tin liên lạc 68 Bảng Quy trình kiểm sốt điều hành 72 Bảng Quy trình chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng tình trạng khẩn cấp 75 Bảng Quy trình thực 77 Bảng 10 Quy trình đánh giá 78 Bảng 11 Quy trình xác định khơng phù hợp hành động khắc phục phòng ngừa 80 Bảng 12 Quy trình đánh giá nội 81 Chƣơng MỞ ĐẦU 1.1 ĐẶT VẤN ĐỀ Ngày nay, với phát triển mạnh mẽ kinh tế giới, kéo theo vấn đề mơi trƣờng ngày bối nhƣ: ô nhiễm mơi trƣờng, thũng tầng ozon, biến đổi khí hậu,… Chính vậy, việc bảo vệ mơi trƣờng nhiệm vụ hàng đầu toàn nhân loại Việt Nam thời kỳ hội nhập kinh tế, nên yêu cầu đặt cho doanh nghiệp vừa phải phát triển kinh tế, đôi với việc bảo vệ môi trƣờng Đây nhiệm vụ khó khăn doanh nghiệp Chính vậy, họ cần có công cụ hiệu giúp họ cần việc phát triển kinh tế đồng thời đóng góp vào việc bảo vệ môi trƣờng Hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/cor.1:2009 số lựa chọn hiệu cho cân phát triển kinh tế bảo vệ môi trƣờng Với ISO 14001:2004/cor.1:2009 không giúp doanh nghiệp đáp ứng đƣợc yêu cầu pháp luật mà cịn tạo lợi cạnh tranh cho doanh nghiệp nƣớc Nhà máy Chế biến Thủy sản xuất An Hải – Công ty Cổ phần Thủy sản Bình Định sở chế biến thủy sản phát triển đem lại nhiều lợi ích cho tỉnh Bình Định Cơng tác bảo vệ môi trƣờng Nhà máy đƣợc triển khai, nhiên nhiều bất cập trƣớc yêu cầu ngày cao thị trƣờng Đó lý đề tài “Nghiên cứu xây dựng hệ thống quản lý môi truờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Nhà máy Chế biến Thủy sản xuất An Hải thuộc Cơng ty Cổ phần Thủy sản Bình Định” đƣợc thực nhằm giúp Nhà máy cải thiện vấn đề mơi trƣờng cịn tồn đáp ứng nhu cầu xã hội môi trƣờng 1.2 MỤC TIÊU CỦA ĐỀ TÀI Xây dựng HTQLMT theo ISO 14001:2004 Nhà máy Chế biến Thủy sản xuất An Hải -Cơng ty Cổ phần Thủy sản Bình Định - Bổ sung, cải tiến chƣơng trình hành động, kế hoạch thay đổi sản xuất kinh doanh, chế quản lý điều hành 4.4.6.3 Lưu hồ sơ – Chƣơng trình kiểm sốt điều hành (Phụ lục 10A) – Phiếu kiểm tra việc thực kiểm soát điều hành (Phụ lục 10B) 4.4.7 Sự chuẩn bị sẵn sang đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 4.4.7.1 Yêu cầu chung Chuẩn bị sẵn sàng ứng phó với tình trạng khẩn cấp phần cần thiết HTQLMT Nhà máy phải thiết lập, thực trì thủ tục nhằm xác định rõ tình khẩn cấp tai nạn tiềm ẩn có tác động đến mơi trƣờng cách thức ứng phó với tác động Sự chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp giúp đối phó với tình khẩn cấp tai nạn thực tế cụ thể nhƣ: cố cháy nổ, cố đổ tràn hóa chất, tai nạn lao động, đồng thời ngăn ngừa giảm nhẹ tác động mơi trƣờng bất lợi có liên quan 4.4.7.2 Quy trình chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp 74 Bảng Quy trình chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng tình trạng khẩn cấp STT Bƣớc thực Nội dung thực Chịu trách nhiệm thực Các cố khẩn cấp là: - Sự cố tiện ích: điện, nƣớc… Xác định tình khẩn cấp Thực tập đáp ứng tình trạng khẩn cấp - Sự cố hỏa hoạn: cháy, nổ… - Sự cố thiên tai: bão, sấm sét… - Nhà máy cần kiểm tra định kỳ việc thực tập nhƣ ứng cứu thực tế trƣờng hợp khẩn cấp xảy - Cần xem xét lại nội dung thủ tục “ chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng tình trạng khẩn cấp” lần/năm để xem xét có phù hợp với tình hình thực tế, có hiệu có đáp ứng đƣợc với tai nạn xảy - - - Duy trì hoạt động ứng cứu cố - Sự cố hóa chất: rị rỉ, tràn đổ… Ban ISO, trƣởng phận có Sự cố tai nạn lao động: điện liên quan giật, tai nạn liên quan đến máy móc … Tồn thể cơng nhân Nhà máy cần có sơ đồ sơ tán, viên NM dấu hiệu hƣớng dẫn đƣờng, còi báo, đèn báo hiệu phải đƣợc lắp đặt nơi dễ thấy bật Hệ thống báo động phải đƣợc thiết lập tất phận, đảm bảo ngƣời nhận đƣợc tín hiệu báo động Cơ sở hạ tầng cho việc phục vụ ứng cứu cố khẩn cấp ln tình trạng sẵn sàng Đối với hoạt động diễn tập ĐDLĐ , Ban ISO và đào tạo ứng cứu tình trƣởng phận khẩn cấp phải đƣợc trì có liên quan lần/1 năm Riêng kế 75 hoạch PCCC phải đƣợc quan công an chứng nhận có thời hạn - Định kỳ tháng/1 lần kiểm tra sở hạ tầng phục vụ cho hoạt động ứng cứu cố khẩn cấp, đảm bảo chuẩn bị sẵn sàng Lập biên cố xảy - Sau tiến hành ứng cứu cố phải lập biên trình ĐDLĐ, tìm nguyên nhân dẫn đến cố tiến hành khắc phục hậu - Chỉnh sửa thủ tục ứng cứu cố khẩn cấp thủ tục có liên quan (nếu có thiếu sót) - Thơng báo cố xảy phòng ban, phân xƣởng ngăn ngừa việc tái diễn - Tổ chức họp xem xét lãnh đạo phận có liên quan 4.4.7.3 Lưu hồ sơ – Thủ tục chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng với tình trạng khẩn cấp (Phụ lục 11A) – Quy trình thực (Phụ lục 11B) – Phiếu kiểm tra chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng tình khẩn cấp (Phụ lục 11C) – Phiếu ghi nhận kết thực tập chuẩn bị sẵn sàng đáp ứng tình khẩn cấp (Phụ lục 11D) – Biên ghi nhận tình khẩn cấp (Phụ lục 11E) 4.5 KIỂM TRA VÀ HÀNH ĐỘNG KHẮC PHỤC 4.5.1 Giám sát đo lƣờng 76 4.5.1.1 Yêu cầu chung Nhà máy phải thiết lập, thực hiện, trì thủ tục để giám sát đo lƣờng sở đặc trƣng chủ chốt hoạt động Nhà máy có tác động đáng kể lên môi trƣờng Thủ tục phải bao gồm việc ghi lại thông tin nhằm theo dõi kết hoạt động mơi trƣờng, kiểm sốt điều hành tƣơng ứng phù hợp với mục tiêu tiêu môi trƣờng Nhà máy Các kết giám sát đo phải đƣợc ghi nhận cẩn thận, đảm bảo tính tin cậy phải đƣợc lập thành văn Nhà máy phải đảm bảo thiết bị giám sát đo lƣờng hiệu chuẩn kiểm tra xác nhận đƣợc sử dụng bảo dƣỡng, phải trì hồ sơ liên quan 4.5.1.2 Các thống số cần giám sát đo – Lƣợng điện, nƣớc sử dụng – – Lƣợng nguyên liệu nhiên liệu, hóa chất sử dụng – Các tiêu nƣớc thải: BOD, COD, TSS, pH, N,… – Các tiêu ô nhiễm môi trƣờng khơng khí nhƣ COx, NOx, SO2, bụi, tiếng ồn,… – Các yếu tố vi khí hậu: nhiệt độ, độ ẩm, tốc độ gió,… – Số lần xảy tai nạn lao động cố mơi trƣờng – Chi phí mơi trƣờng: Chi phí tiêu thụ điện, nƣớc ngun vật liệu, … Lƣợng rác thải phát sinh (rác thải sản xuất, rác thải sinh hoạt, rác thải nguy hại) 4.5.1.3 Quy trình giám sát đo Bảng Quy trình thực STT Bƣớc thực Nội dung thực - Tổ kế hoạch thuộc ban ISO lập kế hoạch giám sát đo dựa sở yêu cầu pháp luật, yêu cầu bên hữu quan, từ thực tế sản xuất nhƣ tính chất tiêu thơng số cần đo - Kế hoạch phải thể rõ: KCMT đƣợc giám sát đo, thông số cần theo dõi, ngƣời thực hiện, phƣơng Lập kế hoạch giám sát đo 77 pháp đo, tuần suất đo, thời gian vị trí lấy mẫu Trình ĐDLĐ xem xét phê duyệt - Các phòng ban, phận sản xuất thực theo kế hoạch giám sát đo thông số, tiêu KCMT liên quan đến hoạt động mình, ghi nhận kết chuyển cho ban ISO - Trƣởng phòng ban, quản đốc phân xƣởng có trách nhiệm kiểm tra việc thực hoạt động giám sát đo khu vực quản lý - Ban ISO có trách nhiệm kiểm tra tính xác kết đo báo cho ĐDLĐ Tiến hành giám sát đo Kiểm - tra việc giám sát, đo thu thập, xử lý kết đo Sau kế hoạch đƣợc phê duyệt, Ban ISO phổ biến kế hoạch đến phòng ban, phận sản xuất có liên quan 4.5.1.4 Lưu hồ sơ – Thủ tục giám sát đo (Phụ lục 12A) – Bảng tổng hợp kết giám sát đo (Phụ lục 12B) – Danh mục thiết bị đo tiêu môi trƣờng (Phụ lục 12C) 4.5.2 Đánh giá tuân thủ 4.5.2.1 Yêu cầu chung Nhằm đáp ứng yêu cầu HTQLMT, Nhà máy phải thực việc đánh giá mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy cam kết thực 4.5.2.2 Quy trình đánh giá tuân thủ Bảng 10 Quy trình đánh giá STT Bƣớc thực Bộ phận/Chức danh thực Đánh giá tuân thủ theo yêu cầu pháp luật yêu cầu khác tìm điểm Ban ISO không phù hợp 78 Tổng hợp, lập thành văn không phù hợp Ban ISO Báo cáo với Tổng giám đốc mức độ tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu Ban ISO cầu khác Kiểm tra/Xác nhận hành động khắc phục Ban ISO Các Phịng ban có liên quan 4.5.2.3 Lưu hồ sơ – Thủ tục hƣớng dẫn đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác (Phụ lục 13A) – Phiếu đánh giá tuân thủ yêu cầu pháp luật yêu cầu khác (Phụ lục 13B) – Báo cáo kết đánh giá mức độ tuân thủ, phiếu yêu cầu hành động khắc phục phịng ngừa, bảng phân tích ngun nhân biện pháp khắc phục phòng ngừa cần thực (nếu có) (Phụ lục 13C) 4.5.3 Sự khơng phù hợp, hành động khắc phục hành động phòng ngừa 4.5.3.1 Yêu cầu chung Để HTQLMT Nhà máy ngày đƣợc hồn thiện Nhà máy cần thiết lập, thực trì thủ tục nhằm xác định điểm không phù hợp thực tế nhƣ vấn đề tiềm ẩn tiến hành hành động khắc phục, phòng ngừa Thủ tục phải đáp ứng yêu cầu sau: – Nghiên cứu vấn đề xảy vấn đề tiềm ẩn mà khơng phù hợp – Xác định nguyên nhân không phù hợp – Thực hành động khắc phục 79 – Thực hành động loại bỏ nguyên nhân không phù hợp, tiến hành hành động phòng ngừa – Kiểm tra kết lập hồ sơ khắc phục – phòng ngừa 4.5.3.2 Quy trình xác định khơng phù hợp hành động khắc phục phòng ngừa Bảng 11 Quy trình xác định khơng phù hợp hành động khắc phục phòng ngừa Bƣớc thực STT Bộ phận/Chức danh thực Nhận dạng không phù hợp Ngƣời phát Xác nhận nguyên nhân đƣa hƣớng xử lý Bộ phận phát sinh Ban ISO Kế hoạch thực HĐKPPN Ban ISO phận liên quan Phê duyệt ĐDLĐ Thực KPPN Ban ISO phận phát sinh Đánh giá hiệu giải pháp KPPN Ban ISO phận phát sinh Cập nhật vào sổ theo dõi Bộ phận phát sinh Ban ISO 4.5.3.3 Lưu hồ sơ – Thủ tục hành động khắc phục - phòng ngừa (Phụ lục 14A) – Báo cáo không phù hợp (Phụ lục 14B) – Sổ theo dõi hành động khắc phục - phòng ngừa (Phụ lục 14C) 4.5.4 Kiểm soát hồ sơ 4.5.4.1 Nhận biết, phân loại hồ sơ Thu thập phân loại tài liệu/hồ sơ liên quan đến HTQLMT 4.5.4.2 Lập hồ sơ – Lập danh sách hồ sơ, quy định tên phận hồ sơ, ghi rõ ký hiệu – Sắp xếp hồ sơ theo thứ tự ngày tháng theo kí hiệu hay số thứ tự – Hồ sơ đƣợc lập lƣu trữ văn (giấy), file mềm máy tính, hình ảnh, đĩa mềm, đĩa CD… 80 4.5.4.3 Sử dụng, bảo quản lưu trữ, hủy bỏ hồ sơ – Xác định thời gian lƣu trữ hồ sơ dựa vào vai trò, tầm quan trọng cần thiết hồ sơ – Thƣờng xuyên cập nhật hồ sơ có thay đổi – – Định kỳ kiểm tra tính đầy đủ xác hồ sơ Khi đơn vị, phận khác truy cập photo hồ sơ phải có đồng ý nhân viên phụ trách tài liệu – Thanh lý hồ sơ thời gian lƣu trữ 4.5.4.4 Lưu hồ sơ – Thủ tục kiểm soát hồ sơ (Phụ lục 15A) – Danh mục hồ sơ, phiếu kiểm soát, phiếu thay đổi hồ sơ (Phụ lục 15B) 4.5.5 Đánh giá nội 4.5.5.1 Yêu cầu chung Ban ISO lập kế hoạch đánh giá nội nhằm mục đích xác định xem HTQLMT có phù hợp với yêu cầu luật định, yêu cầu ISO 14001:2004/Cor.1:2009 yêu cầu khác Nhà máy, phát điểm không phù hợp, hành động khắc phục, phòng ngừa Nhà máy tiến hành đánh giá nội định kỳ lần/ năm ĐDLĐ lập danh sách đánh giá viên: Đánh giá viên nội bộ, chuyên gia bên (nếu cần) Việc đánh giá phải bảo đảm tính độc lập, đảm bảo tất hoạt động HTQLMT đƣợc xem xét để đánh giá mức độ phù hợp hiệu hệ thống 4.5.5.2 Quy trình đánh giá nội Bảng 12 Quy trình đánh giá nội STT Bƣớc thực Lập kế hoạch đánh giá Bộ phận/Chức danh thực ĐDLĐ Ban ISO 81 Phê duyệt Thông báo đánh giá Tiến hành đánh giá Báo cáo kết đánh giá Thực HĐKP Kiểm tra, báo cáo thực HĐKP Giám đốc NM ĐDLĐ Trƣởng phận Bên đánh giá Bên đánh giá Ban ISO ĐDLĐ Bên đánh giá Ban ISO Ban đánh giá Ban ISO 4.5.5.3 Lưu hồ sơ – Thủ tục đánh giá nội (Phụ lục 16A) – Lịch đánh giá nội bộ, Kế hoạch đánh giá nội Báo cáo đánh giá nội (Phụ lục 16B) 4.6 XEM XÉT CỦA LÃNH ĐẠO 4.6.1 Yêu cầu chung Quá trình xem xét định kỳ lãnh đạo HTQLMT nhằm đảm bảo HTQLMT Nhà máy ln phù hợp có tính hiệu lực Việc xem xét đƣợc tiến hành lần/năm Ban lãnh đạo phát hay nghi ngờ có khơng phù hợp phạm vi quản lý HTQLMT tiến hành xem xét đột xuất Dựa kết đánh giá thực trạng HTQLMT, Ban lãnh đạo Nhà máy đƣa định hành động cần thiết liên quan đến thay đổi xảy sách, mục tiêu, tiêu nhƣ yếu tố khác HTQLMT quán với cam kết cải tiến liên tục 4.6.2 Quy trình thực 4.6.2.1 Tần suất họp 82 Ban lãnh đạo họp xem xét hệ thống 1lần/năm, phát nghi ngờ có khơng phù hợp phạm vi HTQLMT, có cố môi trƣờng nghiêm trọng xảy tiến hành họp đột xuất 4.6.2.2 Thành phần tham dự Ban ISO chịu trách nhiệm chuẩn bị xác định thành phần tham dự, thành phần tham dự gồm: – – BLĐ Nhà máy, – Đại diện tổ Hồ sơ – Tài liệu, – Đại diện Ban đánh giá nội bộ, – Các Trƣởng phận, – Các thành viên khác, có yêu cầu Giám đốc nhà máy ĐDLĐ phụ trách HTQLMT Nhà máy, 4.6.2.3 Chuẩn bị tài liệu, hồ sơ Ban ISO có trách nhiệm chuẩn bị Tài liệu – Hồ sơ liên quan đến hoạt động HTQLMT: Tài liệu họp: – – Các thơng tin liên lạc từ bên ngồi kể than phiền Kết hoạt động môi trƣờng Nhà máy – Mức độ mà mục tiêu, tiêu đạt đƣợc – Tình trạng hành động khắc phục phòng ngừa – Kết đánh giá nội đánh giá phù hợp với yêu cầu pháp luật yêu cầu khác mà Nhà máy phải tuân thủ – Những hành động từ họp xem xét trƣớc – Hồn cảnh thay đổi bao gồm phát triển yêu cầu pháp luật yêu cầu bên hữu quan – Các kiến nghị cải tiến 83 Hồ sơ họp: – Hạng mục chƣơng trình họp – Danh sách ngƣời tham dự – Các tài liệu đọc trình bày – Văn báo cáo, biên hệ thống tra cứu khác 4.6.2.4 Nội dung xem xét Dựa vào hồ sơ, báo cáo ban ISO, BLĐ xem xét, đánh giá đƣa hội cải tiến Sau họp xem xét lãnh đạo kết thúc, đƣa kết luận hành động nhằm cải tiến về: – Những thay đổi biện pháp quản lý nhằm đảm bảo tính phù hợp, thích ứng hiệu HTQLMT – Những thay đổi sở vật chất, nguồn nhân lực khoản thu chi tài có liên quan đến việc điều chỉnh, cải tiến hệ thống theo cam kết CSMT – Xem xét thời gian để đạt đƣợc mục tiêu tiêu nhằm đánh giá xem hành động kết thúc sớm – Những thay đổi cần thiết hoạt động, sản phẩm dịch vụ liên quan đến KCMTĐK – Các hoạt động liên quan đến thay đổi có CSMT, mục tiêu, tiêu yếu tố khác HTQLMT cần phải đƣợc thực cách tƣơng đồng theo kế hoạch – Ban lãnh đạo phải định hành động liên quan thay đổi sách, mục tiêu tiêu mơi trƣờng nhƣ yếu tố khác HTQLMT quán với cam kết cải tiến liên tục Khi xác định đƣợc hội cải tiến hoạt động nên đƣợc ƣu tiên tiến hành Ban ISO có trách nhiệm lập kế hoạch cho hoạt động cải tiến 4.6.2.5 Kết họp 84 Kết họp thƣờng giải đƣợc vấn đề sau: – Nâng cao tính hiệu hệ thống quản lý cải tiến trình hệ thống – Cung cấp nguồn lực cần thiết nhằm trì hệ thống: nhân lực, vật lực, thông tin liên lạc…để thực hành động đề – Xem xét thời gian để đạt đƣợc mục tiêu tiêu nhằm đánh giá xem hành động kết thúc sớm – Có thể thay đổi sách, mục tiêu, tiêu môi trƣờng nhƣ yếu tố khác HTQLMT để quán với cam kết cải tiến liên tục 4.6.3 Lƣu hồ sơ – Tất báo cáo Bộ phận – Biên họp xem xét lãnh đạo 85 KẾT LUẬN – KIẾN NGHỊ KẾT LUẬN Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải – Công ty CP Thủy sản Bình Định Nhà máy sản xuất kinh doanh có hiệu Tỉnh Bình Định Hàng năm Nhà máy xuất sang nƣớc ngồi hàng ngàn thủy sản đơng lạnh, đem lại nhiều lợi nhuận kinh tế cho tỉnh cho nƣớc Là sở chế biến thủy sản đông lạnh xuất nên việc bảo đảm vệ sinh môi trƣờng yêu cầu cần thiết Nhà máy thực nhiều biện pháp phòng chống xử lý ô nhiễm môi trƣờng: Đề tài “Xây dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải” thực đƣợc nội dung sau: – Đánh giá đƣợc trạng môi trƣờng trạng công tác quản lý môi trƣờng Nhà máy – Xác định đƣợc khía cạnh mơi trƣờng, từ đƣa khía cạnh mơi trƣờng đáng kể trình hoạt động sản xuất Nhà máy – Xây dựng thủ tục hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001 Nhà máy Tuy nhiên, qua trình thực đề tài xây dựng ISO 14001 Nhà máy, đề tài nhận thấy cịn nhiều vấn đề mơi trƣờng mà Nhà máy chƣa giải triệt để, gây cản trở cho việc xây dựng HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 – Hệ thống xử lý nƣớc thải Nhà máy xử lý chƣa triệt để, đầu tiêu chƣa đạt QCVN 11:2008/BTNMT – Nhà máy chƣa xây dựng hệ thống xử lý khí thải – Nhà máy chƣa tuyển dụng đƣợc kỹ sƣ có chuyên môn môi trƣờng việc vận hành bảo dƣỡng hệ thống xử lý nƣớc thải 86 – Công nhân có nhận thức mơi trƣờng cịn thấp – Hiện Nhà máy chƣa đủ tài để nâng cấp, thay thiết bị máy móc tiên tiến KIẾN NGHỊ Qua thời gian thực tập Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải – Cơng ty CP Thủy sản Bình Định, đề tài nhận thấy muốn xây dựng áp dụng thành công HTQLMT theo tiêu chuẩn ISO 14001 Nhà máy điều kiện tiên cam kết Ban Lãnh đạo nhiệt tình tham gia hoạt động tất thành viên Nhà máy Ngoài ra, để thực thành cơng HTQLMT Nhà máy cần phải quan tâm đến vấn đề sau: – Từng bƣớc hồn thiện cải tạo kỹ thuật cơng nghệ chế biến thủy hải sản, áp dụng công nghệ sạch, công nghệ nhằm hạn chế ô nhiễm, tránh sử dụng nguyên liệu hóa chất độc hại – Nhà máy phải tăng cƣờng giáo dục, tổ chức đợt tập huấn, huấn luyện cho công nhân việc bảo vệ mơi trƣờng an tồn lao động – Phát động phong trào thi đua khen thƣởng cá nhân có hoạt động thiết thực cơng tác bảo vệ môi trƣờng, tiết kiệm lƣợng, nƣớc – Nâng cấp trang bị đầy đủ thiết bị, sở vật chất: Xây dựng hệ thống xử lý khí thải, xây dựng hệ thống xử lý nƣớc thải sinh hoạt, nâng cấp hệ thống xử lý nƣớc thải – Bên cạnh đó, Nhà nƣớc cần tạo điều kiện khuyến khích việc áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001 cho doanh nghiệp nhƣ: cung cấp tài liệu hƣớng dẫn, lên kế hoạch huấn luyện, đào tạo kiến thức áp dụng tiêu chuẩn ISO 14001, hỗ trợ vốn nhân lực để khuyến khích doanh nghiệp nhanh chóng tham gia thực chƣơng trình 87 TÀI LIỆU THAM KHẢO ISO, 2004 Tiêu chuẩn quốc tế ISO 14001:2004 - Hệ thống quản lý môi trường - Các yêu cầu hướng dẫn sử dụng Bộ Tài nguyên Môi trƣờng, 2008 Thông tư 05/2008/TT-BTNMT ngày 05/12/2008 V/v Hướng dẫn đánh giá môi trường chiến lược, đánh giá tác động môi trường cam kết bảo vệ môi trường Công ty cổ phần thủy sản Bình Định Báo cáo giám sát môi trƣờng, 2011 Bộ Y tế, 2002 Quyết định 3733/2002/QĐ-BYT ngày 10/10/2002 V/v Ban hành 21 tiêu chuẩn vệ sinh lao động, 05 nguyên tắc 07 thông số vệ sinh lao động “Lợi ích áp dụng ISO 14001:2004”, truy cập ngày 10/04/2012 http://www.vinacert.vn/index.php?option=com_content&view=article&id=16:li-ich-khiap-dng-iso-14000-&catid=28:iso14000 “Hiện trạng ISO 14001 Việt Nam sau 10 năm triển khai áp dụng – khó khăn thuận lợi”, truy cập ngày 10/04/2012 http://www.vinacert.vn/index.php?option=com_content&view=article&id=287:hientrang-iso-14001-tai-viet-nam-sau-10-nam-trien-khai-ap-dung-nhung-kho-khan-va-thuanloi-&catid=28:iso14000 “Tra cứu thƣ viện pháp luật”, truy cập ngày 10/04/2012 http://thuvienphapluat.vn/phap-luat/tim-van-ban.aspx Quốc hội (2001) Luật PCCC Hà Nội Quốc hội (2005) Luật Bảo vệ môi trường Hà Nội 88 ... dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001:2004/Cor 1:2009 Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải – Cơng ty Cổ phần Thủy sản Bình Định? ?? đƣợc tiến hành Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất. .. Tiến hành xây dựng hệ thống quản lý môi trƣờng theo tiêu chuẩn ISO 14001 Nhà máy Chế biến Thủy sản Xuất An Hải với bƣớc bản: Xác định phạm vi áp dụng thành lập ban ISO Nhà máy; xây dựng sách... xã hội môi trƣờng 1.2 MỤC TIÊU CỦA ĐỀ TÀI Xây dựng HTQLMT theo ISO 14001:2004 Nhà máy Chế biến Thủy sản xuất An Hải -Công ty Cổ phần Thủy sản Bình Định 1.3 NỘI DUNG NGHIÊN CỨU – Nghiên cứu nội