BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI PHẠM BẢO YẾN PHÁP LUẬT HIỆN HÀNH VỀ CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HOÁ QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ Chuyên ngành:Luật kinh tế Mã số: 60.38.01.07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS Nguyễn Thị Yến HÀ NỘI - 2014 LỜI CẢM ƠN Em xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới giáo TS Nguyễn Thị Yến hướng dẫn tận tình giúp đỡ em hoàn thành luận văn Qua đây, em xin chân thành cảm ơn thầy cô khoa Sau Đại học tồn thể thầy, giáo trường Đại học Luật Hà Nội – người tạo điều kiện thuận lợi cho em trình học tập nghiên cứu trường Em xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, bạn bè ln ủng hộ em suốt thời gian em thực luận văn Hà Nội, ngày 30 tháng năm 2014 Học viên Phạm Bảo Yến LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình nghiên cứu riêng Các số liệu nêu luận văn trung thực xác Các kết trình bày luận văn tổng hợp sau trình nghiên cứu tác giả chưa cơng bố cơng trình khác Hà Nội, ngày 30 tháng năm 2014 Tác giả Phạm Bảo Yến MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG KHÁI QUÁT VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ CÁC CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái quát mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.1.2 Quy trình giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 10 1.1.3 Vai trò hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH 11 1.2 Khái quát chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 13 1.2.1 Sở giao dịch hàng hóa 14 1.2.2 Thành viên kinh doanh 16 1.2.3 Thành viên môi giới 17 1.2.4 Khách hàng 18 1.3 Khái quát pháp luật chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 20 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CÁC CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA Ở VIỆT NAM 23 2.1 Quy định Sở giao dịch hàng hóa 23 2.1.1 Địa vị pháp lý SGDHH 23 2.1.2 Nguyên tắc tổ chức hoạt động 24 2.1.3 Cơ cấu tổ chức 26 2.1.4 Chức hoạt động 32 2.1.5 Điều kiện thành lập chấm dứt hoạt động 34 2.2 Quy định thành viên Sở giao dịch hàng hóa 36 2.2.1 Các loại thành viên SGDHH 36 2.2.2 Điều kiện trở thành thành viên SGDHH 38 2.2.3 Quyền nghĩa vụ thành viên 40 2.2.4 Chấm dứt tư cách thành viên 45 2.3 Quy định khách hàng tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 46 2.3.1 Địa vị pháp lý khách hàng SGDHH 46 2.3.2 Điều kiện trở thành khách hàng quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 49 2.3.3 Quyền nghĩa vụ khách hàng tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 51 2.3.4 Chấm dứt tư cách khách hàng 53 CHƯƠNG GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN VÀ NÂNG CAO HIỆU QUẢ THỰC THI PHÁP LUẬT VỀ CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HOÁ 54 3.1 Kiến nghị hoàn thiện pháp luật chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 54 3.1.1 Hoàn thiện quy định Sở giao dịch hàng hóa 54 3.1.2 Hoàn thiện quy định khách hàng 56 3.1.3 Hoàn thiện quy định thành viên kinh doanh thành viên môi giới 58 3.2 Kiến nghị nhằm nâng cao hiệu hoạt động chủ thể quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 59 3.2.1 Mở rộng phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH 59 3.2.2 Nâng cao trình độ, kỹ chủ thể tham gia vào hoạt động MBHH qua SGDHH 64 KẾT LUẬN 67 LỜI MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Hoạt động mua bán hàng hoá (MBHH) qua Sở giao dịch hàng hoá (SGDHH) ngày phát triển giới, góp phần quan trọng việc phát triển kinh tế, tăng cường hội nhập, giao lưu thương mại nước Nhận định tầm quan trọng hoạt động MBHH qua SGDHH, Việt Nam đưa hoạt động vào điều chỉnh Luật thương mại 2005 tạo sở pháp lý cho hoạt động hình thành phát triển nước Tuy nhiên, thời gian vừa qua hoạt động MBHH qua SGDHH diễn hạn chế, không đạt kỳ vọng nhà làm luật hoạch định sách Điều xuất phát từ nhiều nguyên nhân quy định pháp luật chưa đầy đủ, chặt chẽ; nhà sản xuất kinh doanh nhiều hạn chế nhận thức hoạt động thương mại mẻ Để thúc đẩy phát triển MBHH qua Sở giao dịch cần giải pháp chiến lược, đồng bộ, hiệu Một động lực thúc đẩy phát triển yếu tố người Để có phát triển bền vững, hiệu cần tập trung đầu tư phát triển người chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH Do đó, tác giả lựa chọn vấn đề “Pháp luật hành chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH” làm đề tài luận văn mình, với mong muốn tìm hiểu cách tồn diện chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH quy định pháp luật hành hoạt động thực tiễn, qua có định hướng nâng cao số lượng, chất lượng chủ thể quan hệ, góp phần phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH Tình hình nghiên cứu Trong năm gần đây, có số cơng trình nghiên cứu hoạt động MBHH qua SGDHH, song phần lớn cơng trình nghiên cứu góc độ kinh tế Ngồi số nghiên cứu góc độ pháp lý hoạt động MBHH qua Sở giao dịch tập trung vấn đề pháp lý SGDHH; hợp đồng MBHH qua SGDHH Có thể kể đến số cơng trình như: - Đề tài khoa học: “Thị trường hàng hóa giao sau việc triển khai xây dựng Việt Nam” PGS.TS Nguyễn Văn Nam, Viện Nghiên cứu Thương mại, Bộ Thương mại, mã số 99-78-159; - Đề tài khoa học: “Định hướng xây dựng khung pháp lý cho hợp đồng giao sau thị trường giao sau Việt Nam” (2004) tác giả Lê Hoàng Nhi, trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh; - Đề tài khoa học: “Định hướng giải pháp phát triển thị trường hàng hóa tập trung thành phố Hồ Chí Minh” (2004) thạc sĩ Vũ Thị Minh Nguyệt, Viện Nghiên cứu Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh chủ nhiệm; - Luận án tiến sĩ luật học: “Pháp luật điều chỉnh hoạt động MBHH qua SGDHH Việt Nam” (2012) Nguyễn Thị Yến, Trường Đại học Luật Hà Nội - Luận văn thạc sĩ luật học: “Pháp luật hành SGDHH” (2012) Đinh Văn Liêm, Trường Đại học Luật Hà Nội; - Bài viết “Quan niệm thị trường hàng hóa giao sau mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa” PGS.TS Nguyễn Viết Tý, Tạp chí Luật học số 1/2010; viết: “Các chủ thể tham gia giao dịch SGDHH” Th.S Nguyễn Thị Yến, Tạp chí Luật học sos 7/2009; số viết liên quan đến vấn đề đăng tải website Từ việc xem xét tình hình nghiên cứu vấn đề liên quan đến nội dung MBHH qua SGDHH nước thời gian qua, thấy chưa có cơng trình nghiên cứu cách đầy đủ, hệ thống chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH mà để cập đến vài chủ thể quan hệ MBHH qua Sở tìm hiểu nội dung chủ thể phận SGDHH Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu Mục đích việc nghiên cứu đề tài giải vấn đề lý luận thực tiễn chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, quy định pháp luật chủ thể; qua tìm giải pháp hồn thiện pháp luật Việt Nam chủ thể tham gia qua hệ MBHH qua SGDHH Để thực mục đích trên, đề tài đặt nhiệm vụ cụ thể sau: - Nghiên cứu vấn đề lý luận hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa, chủ thể tham gia qua hệ MBHH qua Sở gia dịch hàng hố; - Phân tích, đánh giá thực trạng pháp luật quy định chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam; - Đề xuất giải pháp hoàn thiện pháp luật nâng cao hiệu áp dụng pháp luật chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Phạm vi nghiên cứu Trong khn khổ luận văn thạc sĩ, đề tài tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH; pháp luật thực định chủ thể quan hệ quy định SGDHH thành viên Sở giao dịch, khách hàng tham gia giao dịch Các quy định pháp luật thực định phân tích so sánh với pháp luật số nước giới đánh giá tình hình áp dụng thực tiễn nước Phương pháp nghiên cứu Luận văn thực sở phương pháp luận chủ nghĩa Mac – Lenin, vận dụng tổng hợp phương pháp luận vật lịch sử vật biện chứng Các phương pháp nghiên cứu cụ thể phân tích, tổng hợp so sánh luật học sử dụng nhằm phân tích thực trạng pháp luật Việt Nam quy định chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Phương pháp thống kê, tổng kết thực tiễn sử dụng để làm rõ tình hình thực tiễn thi hành quy định pháp luật Phương pháp diễn giải, quy nạp sử dụng chủ yếu để đưa giải pháp hoàn thiện pháp luật vấn đề Kết cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, mục lục, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, luận văn gồm chương: Chương 1: Khái quát MBHH qua SGDHH chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH Chương 2: Thực trạng pháp luật chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua Sở giao dịch Việt Nam Chương 3: Giải pháp hoàn thiện nâng cao hiệu thực thi pháp luật chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH CHƯƠNG KHÁI QUÁT VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ CÁC CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái quát mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm 1.1.1.1 Khái niệm MBHH qua Sở giao dịch hình thức phát triển kinh tế hướng đến thị trường hàng hoá quy mô tập trung Trên giới hoạt động MBHH qua SGDHH hình thành từ sớm nước tư Hoạt động đời phát triển từ hoạt động MBHH nơng sản nước có nông nghiệp phát triển nhằm khắc phục hạn chế phân phối, tiêu thụ hàng nông sản, xuất phát từ đặc tính sản xuất nơng nghiệp tính thời vụ, khó khăn kiểm sốt giá thành sản phẩm đến vụ thu hoạch Bên cạnh việc vận chuyển nông sản từ nơi sản xuất đến nơi tiêu thụ nhiều thời gian chi phí tạo nhiều rủi ro cho người sản xuất Do để giảm thiểu rủi ro người nơng dân, nhà sản xuất thoả thuận với thương nhân, người tiêu thụ sản phẩm để bán trước sản phẩm Họ thoả thuận số lượng, phẩm cấp, giá sản phẩm, thời gian, địa điểm giao hàng nhận tiền Dần dần giao dịch mang tính tự phát đơn lẻ trở nên phổ biến thị trường hình thành loại hình giao dịch giao dịch hàng hố giao sau MBHH giao sau giao dịch có tổ chức giao dịch khơng tổ chức; giao dịch kỳ hạn giao dịch quyền chọn Ngày nay, SGDHH lớn giới giao dịch không đơn MBHH thực mà trở thành cơng cụ tài để bảo vệ loại hàng hố truyền thống cơng cụ đầu tư tài hiệu MBHH qua SGDHH ngày hình thức có tổ chức, quy mô tập trung MBHH tương lai Mọi giao dịch MBHH thực tập 57 thực mà mua bán qua tay hợp đồng tương lai để hưởng lợi chênh lệch Việc mua bán liên tục hợp đồng mà không gắn với nhu cầu thực tế đẩy giá hàng hố thị trường tương lai khác biệt lớn với thực tế gây lũng đoạn thị trường người đầu liên kết với Song vai trò nhà đầu thị trường thiếu cần có quy định điều kiện tham gia thị trường nhà đầu nhằm hạn chế tiêu cực mà hoạt động đầu gây Thứ hai: Cần xác định lại tư cách chủ thể khách hàng hợp đồng MBHH qua SGDHH Việc quy định quan hệ dịch vụ trung gian thương mại thành viên kinh doanh khách hàng quan hệ uỷ thác dẫn đến nhiều bất cập hoạt động MBHH qua SGDHH trường hợp chủ thể vừa bên bán vừa bên mua hợp đồng MBHH hay khách hàng không tự chủ hoạt động MBHH Để khắc phục bất cập cần xác định lại mối quan hệ dịch vụ thành viên kinh doanh khách hàng Theo thành viên kinh doanh không hoạt động nhận uỷ thác mà làm đại diện môi giới cho khách hàng chuyển lệnh MBHH lên SGDHH Lúc khách hàng chủ thể hoạt động MBHH qua SGDHH Thứ ba: Pháp luật cần hoàn thiện quy chế hoạt động MBHH qua SGDHH nước thương nhân Việt Nam Pháp luật Việt Nam ghi nhận quyền hoạt động MBHH qua SGDHH nước thương nhân Việt Nam phù hợp với trình hội nhập kinh tế khu vực giới, thúc đẩy hoạt động xuất nhập hàng hoá Thực tế thương nhân Việt Nam tham gia nhiều giao dịch Sở giao dịch hàng nước song phần lớn thất Một phần nguyên nhân thực trạng chưa có quy định pháp luật hướng dẫn thực thi đảm bảo cho hoạt động Hiện có quy định Ngân hàng Nhà nước ban hành áp dụng cho ngân hàng Việt Nam phép hoạt động mơi giới SGDHH nước ngồi Vì cần phải có quy định 58 để điều chỉnh hoạt động MBHH qua SGDHH nước thương nhân Việt Nam với nội dung điều kiện để thương nhân Việt Nam phép hoạt động MBHH qua SGDHH nước ngoài; phương thức thực giao dịch mua bán; phương thức toán; trách nhiệm quan quản lý Nhà nước hoạt động 3.1.3 Hoàn thiện quy định thành viên kinh doanh thành viên môi giới Thứ nhất: Thiết lập lại chức năng, vai trò thành viên mơi giới thành viên kinh doanh Quy định thành viên SGDHH bộc lộ khơng bất cập khơng phát huy hiệu hoạt động thành viên môi giới, chủ thể hợp đồng MBHH qua SGDHH không rõ ràng hay nguy lạm dụng vị thành viên kinh doanh thị trường Vì thời gian tới cần có sửa đổi phù hợp quy chế thành viên SGDHH Trên giới thành viên SGDHH thực hai vai trò mơi giới hoạt động tự doanh Có nước thành viên SGDHH gồm thành viên hoạt động tự doanh thành viên vừa hoạt động môi giới vừa hoạt động tự doanh mà khơng có thành viên hoạt động môi giới Rút kinh nghiệm từ thực tiễn hoạt động nước học tập kinh nghiệm nước việc sửa đổi quy chế thành viên SGDHH theo phương án không quy định thành viên kinh doanh thành viên môi giới riêng biệt mà xây dựng quy chế thành viên Sở giao dịch Thành viên Sở giao dịch hoạt động tự doanh hoạt động tự doanh hoạt động môi giới Mối quan hệ thành viên với khách hàng quan hệ uỷ thác mà xác định theo quan hệ đại diện mơi giới Khi khơng sửa đổi Luật thương mại 2005 sử dụng thuật ngữ thương nhân môi giới để thành viên SGDHH sửa đổi toàn diện Nghị định 158/2006 theo hướng Việc sử dụng tên gọi thương nhân môi giới tương đồng với tên gọi quốc tế Hoặc, sửa đổi đồng thời Luật thương mại 59 2005 văn hướng dẫn thi hành để xây dựng quy chế thành viên SGDHH đồng toàn diện Thứ hai: Bổ sung quy định trách nhiệm nghề nghiệp thành viên SGDHH Thành viên SGDHH hoạt động lĩnh vực chứa đựng nhiều rủi ro Thành viên Sở giao dịch chiếm giữ nhiều quyền năng, lợi việc nắm bắt thơng tin, tìm hiểu thị trường Mỗi định thành viên SGDHH đánh đổi ngơi người khách hàng ảnh hưởng đến toàn thị trường hàng hố Vì để nâng cao tinh thần trách nhiệm hoạt động thành viên Sở giao dịch, đồng thời tạo chế đảm bảo an toàn cho khách hàng tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH cần thiết lập chế độ trách nhiệm vật chất thành viên SGDHH Thứ ba: Cần thiết lập quy chế chứng hành nghề cho cá nhân hoạt động cho tổ chức thành viên kinh doanh, thành viên môi giới SGDHH Thành viên SGDHH hoạt động lĩnh vực đặc biệt yêu cầu nhiều kỹ kinh nghiệm việc phân tích thị trường, định giá, dự đốn biến động thị trường tiếp cận khách hàng Mặt khác hoạt động họ chứa đứng nhiều rủi ro thất bại thua lỗ MBHH Nếu người thực nghiệp vụ thị trường khơng tốt gây hậu ảnh hưởng đến nhiều chủ thể đáng lo ngại gây hiệu ứng đổ vỡ hàng loạt Do cần có quy định chặt chẽ để đảm bảo chất lượng thành viên thị trường có đầy đủ kiến thức, kỹ để vận hành thị trường hàng hoá tương lai Việc cấp chứng hành nghề thành viên SGDHH không chứng nhận cho khả thành viên mà nâng cao trách nhiệm hoạt động họ 3.2 Kiến nghị nhằm nâng cao hiệu hoạt động chủ thể quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 3.2.1 Mở rộng phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH Chủ trương xây dựng SGDHH có, điều kiện giao dịch từ sở vật chất đến toán sẵn có hoạt động SGDHH 60 nước ta thất bại Từ sàn giao dịch đóng địa bàn nguyên liệu thuận lợi sàn cà phê, sàn thuỷ sản; đến đơn vị tập đồn tài hỗ trợ không hoạt động hiệu Điều đặt cho nhiều nhiều vấn đề cần giải đáp Tình trạng thất bại việc triển khai MBHH qua SGDHH xuất phát từ nhiều nguyên nhân Tập quán kinh doanh nước ta nặng mua bán trao tay, lượng mua bán không ổn định Nhiều nhà kinh doanh nước ta có thói quen mua bán giao ngay, nên cảm thấy rườm rà việc giao nhận hàng qua Sở giao dịch Về phía người nơng dân sản xuất nhỏ lẻ, để đạt đến lượng giao dịch Sở phải mua buôn gom lô lẻ từ nhiều nguồn dẫn đến chất lượng hàng hố khơng đồng Những khó khăn tốn, tín dụng cản trở khơng việc tham gia thị trường nhiều thương nhân [25] Các Sở giao dịch Việt Nam thiếu thương nhân kinh doanh (những người tham gia thị trường với vai trò thành viên kinh doanh Sở giao dịch) thực lớn chun nghiệp, có uy tín với người tiêu thụ cuối hãng chế biến công nghiệp lớn [8] Chính thương nhân thành phần có khả giải hạn chế thị trường nên việc thiếu chủ thể gây cản trở không nhỏ đến hiệu hoạt động Sở giao dịch Để xây dựng mơ hình sàn giao dịch hay SGDHH tốn khơng kinh phí để học tập mơ hình SGDHH lớn giới Song khơng thể áp dụng cách máy móc mơ hình họ có hàng trăm năm kinh nghiệm hình thành phát triển gắn liền với thực tiễn sản xuất kinh doanh Việt Nam nước sau có đặc điểm kinh tế riêng, tắt đón đầu học tập thành có quốc tế cần phù hợp với tình hình nước Các SGDHH Việt Nam nên dựa sản xuất nhỏ, cần nhiều hỗ trợ việc thu mua, gom hàng sách tín dụng đến nhà sản xuất 61 Về định hướng xây dựng SGDHH Các SGDHH cần phát triển bước, dần hoàn thiện mơ hình điểm để đưa vào hoạt động thức Thực tế dù khơng đạt kỳ vọng mong muốn ban đầu song Trung tâm giao dịch cà phê Buôn Mê Thuột thành công việc xây dựng mơ hình sàn giao dịch hàng hố tập trung bước phát triển thành SGDHH Từ việc đúc kết kinh nghiệm hoạt động BCEC ta đưa đề án xây dựng Sở giao dịch cà phê Việt Nam phù hợp với tình hình thực tế bước đa dạng hàng hoá giao dịch Sở Vì tương lai, thay nóng vội xây dựng ạt SGDHH từ mơ hình chợ đầu mối, chợ tập trung dần phát triển thành sàn giao dịch tập trung thành SGDHH Những bước nhiều thời gian cần thiết để nhà sản xuất Việt Nam quen dần với mơ hình kinh doanh từ thu hút nhiều chủ thể tham gia thị trường Việc xây dựng SGDHH tận dụng thị trường hàng hố tương lai sẵn có trường hợp thị trường vàng thời gian qua Nhu cầu thực tế giao dịch tương lai vàng lớn, đầy tiềm phát triển Thay đóng cửa thị trường vàng vơ thời hạn cần xây dựng khung pháp lý quản lý chặt chẽ cho hoạt động diễn Một là: hình thành nhu cầu giao dịch qua SGDHH Nhu cầu hình thành SGDHH xuất phát từ chủ thể tương lai sở giao dịch bao gồm người sản xuất, nhà kinh doanh, nhà đầu tư Đây yếu tố chủ quan cần thiết để xây dựng SGDHH Tuy nhiên để xuất nhu cầu cần phải có điều kiện định cung – cầu hàng hoá lớn từ nhiều đối tượng khác nhau, rủi ro giá thị trường đủ lớn để hình thành nhu cầu bảo hiểm đủ hấp dẫn đầy tư Hai là: hoàn thiện điều kiện sở vật chất Việc xác định địa điểm để xây dựng SGDHH điều kiện quan trọng Đối với sở giao dịch có hoạt động đấu giá cơng khai cần phải có 62 đủ khơng gian cho việc tháo dỡ hàng hoá, kho hàng vận chuyển hàng hoá cần phải có hệ thống giao thơng cho phép xe có tải trọng lớn vận hành Nếu sở giao dịch thực giao dịch sở loại mẫu hàng hố hàng hố cần phải đưa đến địa điểm thu nhận hàng hoá cách nhanh chóng, việc kiểm định hàng hố phòng thí nghiệm đưa mẫu đến sàn giao dịch phải diễn thời gian ngắn Với tất hoạt động trên, sở giao dịch gần khu vực dân cư phải có điều kiện giao thơng thích hợp, gần với nguồn cung hàng Đối với hàng hoá giao dịch để xuất hay nhập nên xem xét đến việc đặt trung tâm giao nhận hàng hoá sở giao dịch gần bến cảng, ga tàu Cùng với phát triển áp dụng rộng rãi giao dịch điện tử SGDHH cần trang bị hệ thống thông tin liên lạc đại, mạng lưới kết nối thông tin ổn định Ba là: cần thêm tác động từ sách Nhà nước Nhà nước có vai trò quan trọng cho hình thành phát triển thị trường SGDHH Nhà nước đóng vai trò giám sát thị trường: kịp thời phát xử lý hành vi vi phạm thao túng, lũng đoạn thị trường; đảm bảo cho việc thực thi pháp luật SGDHH hoá MBHH qua SGDHH Đồng thời Nhà nước đóng vai trò hỗ trợ cho hoạt động SGDHH đưa sách thuế, sách ngân hàng hoạt động nghiệp vụ toán sách với thành phần kinh tế Thơng qua quy định tạo khung pháp lý cho hoạt động SGDHH, sách liên quan, Nhà nước thể ủng hộ hay không ủng hộ việc thành lập hoạt động SGDHH Sự ủng hộ Nhà nước điều kiện quan trọng tạo tiền đề để xây dựng SGDHH Đẩy mạnh tham gia hoạt động MBHH qua SGDHH nhà sản xuất nông sản nước Hiện tham gia nhà sản xuất nhỏ SGDHH hạn chế xuất phát từ nguyên nhân nhận thức người sản xuất giao dịch tương lai, hoạt động thị trường giao rời rạc, thiếu thốn sở vật chất 63 Nếu nước Nhật Bản hay Mỹ phát triển hoạt động MBHH qua Sở giao dịch xuất phát từ nhu cầu thực tiễn với lịch sử phát triển lâu dài giao dịch tương lai nước sau Trung Quốc, Ấn Độ hay Thái Lan nhân tố thúc đẩy hình thành SGDHH từ phía Nhà nước Nhà nước xác định tình hình kinh tế, yếu tố để hình thành phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH từ đưa sách tạo điều kiện cho đời SGDHH Việt Nam nước sau thừa kế thành tựu kinh tế pháp luật, định hướng phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH cách thức mà Trung Quốc hay Ấn Độ làm Họ vừa phát triển đồng điều kiện sở vật chất lần đội ngũ thành viên hoạt động thị trường, vừa mở rộng liên kết với thị trường quốc tế Tuy nhiên điều đáng ý mà Việt Nam học tập lúc sách thúc đẩy tham gia người nơng dân vào hoạt động MBHH qua SGDHH Để thúc đẩy tham gia nhiều nhà sản xuất đặc biệt người nơng dân, tham khảo cách làm Ấn Độ - quốc gia tập trung thu hút tham gia trực tiếp người nông dân vào thị trường giao dịch SGDHH Tại Ấn Độ, phủ Sở giao dịch phối hợp thực việc phổ biến kiến thức cho người dân, cung cấp thông tin cho họ thị trường hoạt động mua bán qua Sở giao dịch Các SGDHH Ấn Độ hợp tác với thành viên họ phương tiện thông tin đại chúng để đưa thông tin cần thiết đến người dân Hoạt động cung cấp thông tin diễn theo đợt hay theo phong trào mà diễn thường xuyên, liên tục SGDHH Mumbai MCX – SGDHH lớn Ấn Độ kết hợp với Bưu điện Ấn Độ để cung cấp thông tin đến tận làng nông thôn, nhờ thơng tin truyền từ trung tâm giao dịch đến tận nơi xa xôi Kết nông dân Ấn Độ thoả thuận mức giá tốt từ người trung gian ngày hiểu biết thông tin thị trường tương lai để xác định mùa vụ Với việc giới 64 thiệu sàn giao dịch giao điện tử, MCX góp phần thúc đẩy tham gia người nông dân vào SGDHH tương lai Nếu Ấn Độ khuyến khích tham gia người nông dân, người sản xuất nhỏ vào giao dịch SGDHH Trung Quốc, phủ lại khuyến khích tham gia nhà sản xuất lớn, thương nhân tham gia vào việc tự bảo hiểm rủi ro giá thị trường từ chuyển lợi ích cho người sản xuất nhỏ Người nơng dân Trung Quốc hưởng lợi ích từ số liệu thị trường tương lai hàng hoá Để làm điều này, SGDHH Đại Liên DCE – SGDHH lớn Trung Quốc với hỗ trợ phủ tổ chức chiến dịch giáo dục nhằm giúp người nơng dân hiểu vai trò hoạt động SGDHH từ khuyến khích họ sử dụng thơng tin SGDHH để xác định việc sản xuất mùa tới, giúp họ thoả thuận mức giá tốt với trung gian mua bán Đây phương pháp tốt để Việt Nam tham khảo bước chuẩn bị để phát triển SGDHH.[13] 3.2.2 Nâng cao trình độ, kỹ chủ thể tham gia vào hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Các thương nhân định tham gia vào thị trường hàng hố tương lai cần có chuẩn bị kỹ lưỡng nguồn lực tài chính, kiến thức pháp luật, quy tắc hoạt động SGDHH, kỹ nghiệp vụ chuyên môn giao dịch, tài Đặc biệt người nơng dân Việt Nam cần có thay đổi tư sản xuất kinh doanh Hoạt động sản xuất cần có định hướng đầu việc tham gia thị trường tương lai hội tốt tìm đầu cho sản phẩm nông sản, người nông dân cần làm quen với thị trường Đồng thời việc mua bán sản phẩm hàng hố qua SGDHH, người nơng dân sớm có điều kiện thay đổi phương thức sản xuất, thu hoạch tiêu thụ sản phẩm hướng tới quy mơ sản xuất lớn, liên kết nhà sản xuất, vùng sản xuất 65 Đối với thành viên SGDHH cần nâng cao số lượng, chất lượng thành viên hoạt động SGDHH cán làm việc Sở Vấn đề đạo đức kinh doanh thành viên SGDHH cần xem xét hoàn thiện Đạo đức vấn đề ngày trở nên thiết yếu kinh doanh mà xu hướng tiêu cực diễn việc bất chấp giá trị tinh thần, giá trị xã hội để kiếm lợi Tại trường dạy kinh doanh tiếng giới Harvard, Stanford khoá học tự chọn đạo đức kinh doanh dẫn trở nên phổ biến chương trình đào tạo thạc sỹ quản trị kinh doanh Hầu hết tổ chức nghề nghiệp có quy tắc đạo đức phù hợp với hoạt động ngành nghề Đối với hoạt động trung gian thương mại nói chung hoạt động thành viên SGDHH, nguyên tắc quy chế hành nghề đáp ứng yêu cầu khách hàng cách trung thực – độc lập – khách quan, có trách nhiệm nghề nghiệp với tổ chức Là người hoạt động kinh doanh cần gắn bó chặt chẽ với nguyên tắc đặt lĩnh vực mình, cách để tổ chức kinh doanh đạt uy tín thành cơng lâu dài Để có định hướng phát triển cho hoạt động thành viên SGDHH nói riêng người tham gia hoạt động MBHH qua Sở giao dịch nói chung, thúc đẩy cho phát triển từ giai đoạn hình thành cần có luật lệ quy chế hành nghề, có tổ chức hiệp hội, xây dựng hệ thống chuẩn mực hành nghề Nhà nước cần xem xét thành lập hiệp hội thành viên SGDHH Cũng giống hiệp hội nghề nghiệp khác hiệp hội thành viên Sở giao dịch hỗ trợ tuyên truyền, phổ biến pháp luật, đào tạo, cập nhật kiến thức, tư vấn chuyên môn giúp pháp luật thực thi hiệu quả; nâng cao đạo đức nghề nghiệp hội viên; phổ biến kiến thức, trao đổi thông tin kinh nghiệm nghề nghiệp, trợ giúp hội viên xây dựng quy trình nghiệp vụ, tài liệu hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ phù hợp với quy định pháp luật Hiệu hoạt động Hội nghề nghiệp đồng thuận xã hội góp phần thúc đẩy phát triển nghề nghiệp qua thúc đẩy phát triển hoạt động MBHH qua Sở giao dịch, phát triển kinh tế nước 66 Tại Mỹ tổ chức cá nhân pháp nhân tham gia vào giao dịch tương lai thành lập Hiệp hội kỳ hạn quốc gia NFA Đây quan tự quản lý nghề nghiệp Từ năm 1982 luật pháp Mỹ có quy định khuyến khích phát triển tổ chức Tất người giao dịch SGDHH người mơi giới hồn tồn NFA quản lý Nếu khơng phải thành viên NFA khơng tham gia vào kinh doanh thị trường tương lai Mục tiêu NFA hướng tới bảo vệ công chúng, ngăn chặn gian lận lũng đoạn, trì ổn định thị trường NFA quan giải khiếu nại công chúng nhà môi giới nhà giao dịch SGDHH [31] Việt Nam nên xem xét học tập kinh nghiệm nước giới việc thiết lập quy chế hành nghề thành viên SGDHH thành lập hiệp hội ngành nghề lĩnh vực MBHH qua SGDHH Tóm lại: Việc hoàn thiện quy định pháp luật đề xuất biện pháp nhằm nâng cao hiệu hoạt động chủ thể tham gia hoạt động MBHH qua SGDHH hướng tới mục đích thúc đẩy phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH Việt Nam Để làm điều cần tiến hành đồng toàn diện giải pháp từ xây dựng pháp luật đến triển khai thi hành 67 KẾT LUẬN Mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa hoạt động thương mại đặc biệt với số lượng chủ thể tham gia phong phú, thương nhân, nhà đầu tư ưa chuộng giới Tuy nhiên hoạt động tương đối mẻ Việt Nam MBHH qua SGDHH hoạt động thương mại, theo thương nhân tiến hành việc mua bán hàng hóa với giá xác định vào thời điểm tại, giao hàng toán diễn vào thời điểm ấn định tương lai; mua bán quyền chọn mua, quyền chọn bán lượng hàng hóa Hoạt động mua bán hàng hóa diễn thơng qua chủ thể trung gian SGDHH theo quy tắc giao dịch Sở nhằm kết nối nhu cầu giao dịch chủ thể tham gia với số lượng hàng hóa giao dịch lớn, tạo thị trường bình cho tất chủ thể tham gia Các chủ thể tham gia quan hệ MBHH qua SGDHH pháp luật quy định gồm khách hàng, SGDHH thành viên Sở giao dịch Mỗi chủ thể có vai trò khác hướng đến đảm bảo cho hoạt động MBHH qua SGDHH diễn thuận lợi Pháp luật quy định tương đối đầy đủ nội dung pháp lý chủ thể địa vị pháp lý, quyền nghĩa vụ chủ thể, chấm dứt tư cách chủ thể Tuy tồn số bất cập, hạn chế quy định tạo tảng để nhà sản xuất, kinh doanh nước thiết lập thị trường SGDHH ổn định Trong thời gian tới cần sớm hoàn thiện quy định pháp luật chủ thể có sách hỗ trợ để chủ thể tham gia thị trường hiệu quả, thu hút tham gia nhiều nhà đầu tư, nhà sản xuất kinh doanh vào thị trường nhằm phát triển hoạt động MBHH qua SGDHH nước DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Văn quy phạm pháp luật Luật hàng hoá tương lai đại Hoa Kỳ năm 2000 Luật Sở giao dịch hàng hoá Đức Luật mua bán hàng hoá tương lai Singapore 2001 Luật Sở giao dịch hàng hố nơng sản Thái Lan Đề tài nghiên cứu, báo, tạp chí Hà Anh (2013), “Sở giao dịch hàng hố nước ngồi bàn đạp cho xuất khẩu”, Báo Nhân dân, http://www.nhandan.com.vn/kinhte/chuyen-laman/item/21134802.html Bộ Công Thương, Đề án Tăng cường hoạt động quản lý Nhà nước Sở giao dịch hàng hóa ban hành kèm theo Quyết định số 4248/QĐ-BCT ngày 11/8/2010 Bộ trưởng Bộ Công Thương việc phê duyệt đề án Tăng cường hoạt động quản lý Nhà nước Sở giao dịch hàng hóa Nguyễn Quang Bình (2011), “Siết giao dich với sàn hàng hố nước ngồi, nên hay khơng?”, báo Thời báo kinh tế Sài Gòn, http://www.thesaigontimes.vn/Home/nongsan/tintucthitruong/68631/ Nguyễn Quang Bình (2013), “Sàn hàng hố – có đó”, báo Thời báo kinh tế Sài Gòn, http://www.thesaigontimes.vn/Home/diendan/blogdoanhnhan/101158/S an-hang-hoa-%E2%80%93-Co-do-mat-do.html Cơng văn số 1374/QLNH–VL ngày 14/09/2005 Ngân hàng Nhà nước Việt Nam việc cho phép Ngân hàng thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam thức thực giao dịch hợp đồng tương lai cho hàng hoá kể từ ngày 15/09/2005 10 Nguyễn Thị Dung, Một số bình luận thực thi pháp luật mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hố, T/chí Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 1/2011, tr.12 – 18 11 “Giao dịch hàng hoá phái sinh thực trạng hướng giải quyết” http://vfa.vn/vfavn/entryDetails.jsp?entryid=77 12 “Gỡ khó cho kinh doanh qua Sở giao dịch hàng hố nước ngồi” (2013), http://www.baomoi.com/Go-kho-cho-kinh-doanh-qua-so-giao-dichhang-hoa-nuoc-ngoai/45/11843196.epi 13 Th.S Lê Huy Khôi, Nghiên cứu Sàn giao dịch nông sản giới kiến nghị điều kiện áp dụng vào Việt Nam, (2012), Đề tài nghiên cứu khoa học, Viện nghiên cứu thương mại 14 Thái Hằng (2011), “Sàn giao dịch hàng hoá: Tiềm ẩn nhiều rủi ro”, báo Thời báo kinh tế Sài Gòn, http://www.thesaigontimes.vn/Home/nongsan/cho-sieuthi/47072/Ky-2San-giao-dich-hang-hoa-Tiem-an-nhieu-rui-ro.html 15 Thái Hằng (2011), “Siết giao dịch với sàn hàng hoá nước ngồi”, báo Thời báo kinh tế Sài Gòn, http://www.thesaigontimes.vn/Home/nongsan/tintucthitruong/68307/Se -siet-giao-dich-voi-cac-san-hang-hoa-nuoc-ngoai.html 16 Đinh Văn Liêm (2012), Pháp luật hành Sở giao dịch hàng hóa, luận văn thạc sĩ luật học, trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 17 Phạm Duy Liên, Điều kiện xây dựng phát triển Sở giao dịch hàng hóa Việt nam, www.http//ftu.edu.vn 18 Mai Nguyệt Minh (2012), Sở giao dịch hàng hóa theo quy định pháp luật Việt Nam hành, khoá luận tốt nghiệp, Trường đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 19 Lê Hoàng Nhi (2004), Định hướng xây dựng khung pháp lý cho hợp đồng giao sau thị trường giao sau Việt Nam, Đề tài khoa học cấp trường, trường Đại học Luật thành phố Hồ Chí Minh, Tp.Hồ Chí Minh 20 Vũ Thị Minh Nguyệt (chủ nhiệm) (2004), Định hướng giải pháp phát triển thị trường hàng hóa tập trung thành phố Hồ Chí Minh, Đề tài khoa học cấp thành phố, thành phố Hồ Chí Minh 21 Paul Latimer, Company Lawyer, 1993, Article: Australia: Futures contract and Gaming Laws, Copyright (c) 1993 Sweet & Maxwell Limited and Contributors 22 Nguyên Quân (2010), “Sàn giao dịch hàng hóa: Sân chơi chuyên nghiệp tầm”, báo Tổ quốc http://klvn.vn/home/kinh-te-viet-nam/22675-san-giao-dich-hang-hoasan-choi-chuyen-nghiep-qua-tam.html 23 Quyết định số 4361/QĐ-BCT ngày 18/8/2010 Bộ Công thương việc công bố danh mục hàng hóa phép giao dịch qua Sở giao dịch hàng hóa 24 Nguyễn Hữu Quỳnh (1998), Đại Từ điển Kinh tế thị trường, Viện Nghiên cứu Phổ biến tri thức bách khoa, Hà Nội 25 Anh Thư (2011), “Bao nông dân bán nông sản qua sàn giao dịch?”, Thời báo Kinh tế tế Sài Gòn, http://www.thesaigontimes.vn/Home/nongsan/tintucthitruong/46965/Ba o-gio-nong-dan-ban-nong-san-qua-san-giao-dich?.html 26 Phạm Đình Thưởng (2008), “Tìm hiểu khái niệm ý nghĩa hoạt động mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa”, Kỷ yếu Hội thảo khoa học Pháp luật mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa Việt Nam – số vấn đề lý luận thực tiễn, Trường Đại học Luật Hà Nội 27 Từ điển bách khoa Việt Nam - tập 3,(2003), Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội 28 Trung tâm giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột, Báo cáo đánh giá tình hình hoạt động năm 2009 phương hướng nhiệm vụ năm 2010, số 01/BCTTGD, ngày 08/01/2010 29 Ủy ban nhân dân tỉnh Đắk Lắk, Đề án kỹ thuật tổ chức hoạt động Trung tâm giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột, ban hành kèm theo Quyết định số 2029/QĐ-UBND ngày 01/11/2006 UBND tỉnh Đắc Lắc việc phê duyệt Đề án kỹ thuật tổ chức hoạt động Trung tâm giao dịch cà phê Buôn Ma Thuột 30 Viện Ngôn ngữ học (2003), Từ điển Tiếng Việt, Nxb Đà Nẵng, Trung tâm Từ điển học, Hà Nội – Đà Nẵng 31 Viện nghiên cứu Thương mại (2000), Thị trường hàng hóa giao sau, Nxb Lao động, Hà Nội 32 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (1999), Đại Từ điển Tiếng Việt, Bộ Giáo dục Đào tạo, Trung tâm Ngơn ngữ Văn hóa Việt Nam, Nxb Văn hóa Thơng tin, Hà Nội 33 Nguyễn Thị Yến, “Các chủ thể tham gia giao dịch sở giao dịch hàng hố”, T/chí Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 7/2009, tr 61-66 34 Nguyễn Thị Yến, “Đặc trưng quan hệ mua bán hàng hoá qua sở giao dịch hàng hoá theo pháp luật Việt Nam”, T/chí Luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Số 6/2007, tr 69 – 73 35 TS Nguyễn Thị Yến (2012), Pháp luật điều chỉnh hoạt động mua bán hàng hoá qua Sở giao dịch hàng hoá Việt Nam, luận án tiến sĩ luật học, trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội ... QUÁT VỀ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA VÀ CÁC CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG HÓA 1.1 Khái quát mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa ... quát pháp luật chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 20 CHƯƠNG THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CÁC CHỦ THỂ THAM GIA QUAN HỆ MUA BÁN HÀNG HÓA QUA SỞ GIAO DỊCH HÀNG... trình giao dịch mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng hóa 10 1.1.3 Vai trò hoạt động mua bán hàng hóa qua SGDHH 11 1.2 Khái quát chủ thể tham gia quan hệ mua bán hàng hóa qua Sở giao dịch hàng