ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KHOA HỌC XÃ HỘI VÀ NHÂN VĂN PHẠM THỊ BÍCH NGỌC TÍNH TẤT YẾU VỀ ĐA DẠNG HĨA CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI TRONG THIẾT CHẾ TỰ CHỦ CỦA KHOA HỌC Chuyên ngành: Quản lý Khoa học Công nghệ Mã số: Đào tạo thí điểm TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ HÀ NỘI – 2017 Cơng trình hồn thành tại: Trường Đại học Khoa học Xã hội Nhân văn/Đại học Quốc gia Hà Nội Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Vũ Cao Đàm TS Trần Xuân Định Phản biện 1: ……………………………… …………………… Phản biện 2: ………………………………… ………………… Phản biện 3: …………………………………… ……………… Luận án bảo vệ trước Hội đồng cấp Đại học Quốc gia chấm luận án tiến sĩ họp tại:…………………………………… Vào hồi ngày tháng năm 20 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia Việt Nam - Trung tâm Thông tin - Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội MỞ ĐẦU Lý nghiên cứu Sau thống đất nước, nước ta thành lập hệ thống tổ chức nghiên cứu triển khai (NC&TK) có chức nghiên cứu với cấu tổ chức học cứng nhắc, chịu đạo bao cấp nhà nước Trong kinh tế huy tổ chức NC&TK phát huy mạnh Nhưng Việt Nam chuyển sang kinh tế thị trường, hệ thống tổ chức NC&TK bắt đầu bộc lộ khiếm khuyết, quen dựa vào bao cấp nhà nước nên không tự đứng vững kinh tế thị trường ln cạnh tranh biến động Khi có kinh tế thị trường thực tổ chức NC&TK phải tiến hóa để thích nghi với kinh tế thị trường Tiến hóa có nghĩa phải đa dạng hóa chức cấu tổ chức Đây tính tất yếu thiết chế tự chủ khoa học Đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK điều mẻ nước ta Mơ hình Nha Nghiên cứu kỹ thuật (NCKT) Cục Quân giới thuộc Bộ Quốc phòng thành lập từ tháng 1/1947 ngày đầu kháng chiến chống Pháp mơ hình Viện cơng nghệ đại dù qua 70 năm NCKT kết hợp nghiên cứu với sản xuất đào tạo mang tính tự chủ cao, dù mức sơ khai thiếu thốn nhiều sở vật chất Như vậy, để phát triển khoa học nước nhà phù hợp với quy luật tự nhiên kinh tế thị trường xu chung tồn giới vấn đề cấp thiết đặt phải đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK để tạo nên thiết chế tự chủ khoa học Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu tổng quát: chứng minh đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK mang tính tất yếu thiết chế tự chủ khoa học Mục tiêu cụ thể: 1) Làm rõ sở lý luận chức năng, đa dạng hóa chức cấu, đa dạng hóa cấu tổ chức NC&TK thiết chế tự chủ khoa học; 2) Phân tích, đánh giá tiến hóa tổ chức NC&TK Việt Nam trình chuyển từ kinh tế huy sang kinh tế thị trường để thấy rõ chuyển biến chức cấu tổ chức NC&TK theo hướng đa dạng hóa gắn liền với q trình tự chủ; 3) Xác định điều kiện để đảm bảo thực hóa đa dạng chức cấu tổ chức NC&TK Đối tượng phạm vi nghiên cứu 3.1 Đối tượng nghiên cứu - Hệ thống tổ chức NC&TK khoa học tự nhiên cơng nghệ theo nhóm chính: Nghiên cứu điều tra bản; Nghiên cứu triển khai cơng nghệ; Đơn vị tự chủ - Các sách khoa học cơng nghệ vai trò sách việc đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK khoa học tự nhiên công nghệ 3.2 Phạm vi nghiên cứu: - Phạm vi nội dung: Đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK khoa học tự nhiên công nghệ thiết chế tự chủ khoa học - Phạm vi không gian: Hệ thống tổ chức NC&TK khoa học tự nhiên cơng nghệ Việt Nam, sách khoa học công nghệ Việt Nam - Phạm vi thời gian: Hoạt động tổ chức NC&TK khoa học tự nhiên công nghệ từ năm 1945 đến sách khoa học công nghệ từ năm 1981 đến Câu hỏi giả thuyết nghiên cứu 4.1 Câu hỏi nghiên cứu - Vì xem đa dạng chức cấu tổ chức NC&TK mang tính tất yếu thiết chế tự chủ khoa học? - Làm để thực hóa đa dạng chức cấu tổ chức NC&TK? 4.2 Giả thuyết nghiên cứu - Tự chủ khoa học tự định phương hướng phát triển khoa học, tự định tổ chức, tài , để có thiết chế tự chủ khoa học tổ chức NC&TK cần đa dạng chức cấu tổ chức - Thiết chế tự chủ khoa học hữu nước phát triển với hệ thống tổ chức NC&TK có chức cấu trúc đa dạng - Thiết chế tự chủ khoa học hình thành nước có kinh tế chuyển đổi Việt Nam, thúc đẩy tổ chức NC&TK phát triển theo xu hướng đa dạng hóa chức cấu trúc tổ chức - Tái cấu trúc hệ thống tổ chức NC&TK nhằm thực hóa đa dạng chức cấu tổ chức Phương pháp nghiên cứu 5.1 Nghiên cứu tài liệu: Thu thập, tổng hợp, phân tích, đánh giá thông tin, tài liệu liên quan đến vấn đề nghiên cứu 5.2 Nghiên cứu phi thực nghiệm: - Phương pháp vấn sâu chuyên gia: vấn sâu nhà quản lý, nhà khoa học, giám đốc doanh nghiệp khoa học công nghệ vấn đề liên quan tới nghiên cứu - Hội thảo/tọa đàm khoa học: lấy ý kiến nhà quản lý, nhà khoa học có kinh nghiệm vấn đề có liên qua tới nghiên cứu Nguồn liệu công cụ hỗ trợ nghiên cứu 6.1 Nguồn liệu nghiên cứu: - Dữ liệu sơ cấp thông qua nghiên cứu phi thực nghiệm - Dữ liệu thứ cấp thu thập thơng qua: tạp chí khoa học, luận văn, luận án, văn pháp luật nguồn tài liệu khác 6.2 Công cụ hỗ trợ nghiên cứu: Các phần mềm máy tính văn phòng Ý nghĩa nghiên cứu 7.1 Ý nghĩa khoa học Nghiên cứu chứng minh đa dạng hóa chức cấu tổ chức NC&TK mang tính tất yếu khoa học tự chủ Nghiên cứu cho thấy việc đa dạng hóa chức cấu thực chất trình tái cấu trúc tổ chức NC&TK Tái cấu trúc theo hướng đa dạng hóa chức cấu thúc đẩy tiến trình tự chủ tạo lực tự chủ cho tổ chức NC&TK Ngược lại, tự chủ lại động lực cho việc hồn thiện tái cấu trúc Vì vậy, nghiên cứu đưa kết luận tái cấu trúc tự chủ cặp song hành, thiếu nhau, hai hỗ trợ giúp hoàn thiện 7.2 Ý nghĩa thực tiễn Nghiên cứu đưa bước để tiến hành tự chủ là: Đa dạng hóa hoạt động; Đa dạng hóa chức năng; Đa dạng hóa cấu trúc; Đa dạng hóa nguồn tài chính; Đa dạng hóa nguồn nhân lực; Đa dạng hóa sở hữu Nghiên cứu cho thấy kinh tế thị trường hội nhập quốc tế vừa điều kiện, vừa động lực cho tái cấu trúc khoa học tự chủ, biến quyền tự chủ thành lực tự chủ viện NC&TK Trong kinh tế thị trường thực tự chủ khoa học Vì thế, chưa có tự chủ khoa học chứng tỏ chưa có kinh tế thị trường hồn chỉnh Đây xem cơng cụ kiểm chứng, đánh giá mức độ hoàn thiện kinh tế thị trường Nghiên cứu chứng minh điều kiện để tự chủ khoa học điều kiện tái cấu trúc tổ chức NC&TK Kết nghiên cứu làm tài liệu cho lãnh đạo tổ chức NC&TK tham khảo trình tự chủ người xây dựng sách tham khảo phục vụ cơng tác xây dựng sách quản lý khoa học cơng nghệ, tạo hành lang pháp lý thơng thống cho trình thực tự chủ tổ chức NC&TK 7.3 Tính Luận án Về lý luận: Luận án đưa quan hệ song hành tự chủ tái cấu trúc tổ chức NC&TK theo hướng đa dạng hóa Về thực tiễn: Luận án xác định điều kiện để tự chủ bước tiến đến tự chủ tổ chức NC&TK Chương TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VỀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ TRONG KHOA HỌC Ở VIỆT NAM VÀ TRÊN THẾ GIỚI 1.1 Kết đạt nghiên cứu thiết chế tự chủ khoa học 1.1.1 Những nghiên cứu nước: - Đã làm rõ số vấn đề tự chủ, tự chịu trách nhiệm tổ chức NC&TK - Đưa rào cản tiến trình thực Nghị định 115 - Phân tích điều kiện để tổ chức KH&CN cơng lập chuyển đổi theo Nghị định 115 - Làm rõ vai trò nhà nước trình chuyển đổi sang thiết chế tự chủ nhu cầu khách quan trình tự chủ, tự chịu trách nhiệm tự chủ tái cấu trúc - Một số nghiên cứu sâu phân tích bất cập mặt triết lý trình chuyển đổi, từ triết lý nhà nước làm khoa học sang triết lý khác nhà nước quản lý vĩ mô khoa học - Đa số nghiên cứu trọng đến tự chủ tài xoay quanh việc làm để tự chủ tài 1.1.2 Những nghiên cứu giới - Các nghiên cứu nhấn mạnh lợi ích tầm quan trọng tự chủ tổ chức NC&TK - Chứng minh tính tất yếu thiết chế tự chủ khoa học - Nêu rõ nội dung tự chủ, mức độ tự chủ - Các nước xã hội chủ nghĩa trình chuyển đổi đưa học hoàn thiện thiết chế tự chủ, bước tiến tự chủ, cách thức để chuyển sang khoa học tự chủ 1.2 Những vấn đề chưa giải 1.2.1 Các công bố, đề tài, luận văn nước: - Chưa làm rõ quyền tự chủ, lực tự chủ mối quan hệ quyền tự chủ lực tự chủ - Chỉ tập trung nghiên cứu giải vấn đề tài mà chưa trọng đến hoạt động điều kiện để tự chủ, tự chịu trách nhiệm - Chưa có cơng trình nghiên cứu tái cấu trúc tổ chức khoa học cơng nghệ theo hướng đa dạng hóa để thực quyền tự chủ 1.2.2 Các cơng trình nghiên cứu giới - Ở nước phát triển có thiết chế tự chủ khoa học nên phân tích tầm quan trọng nội dung tự chủ tổ chức NC&TK, không đưa cách thức hướng để có thiết chế tự chủ khoa học - Ở nước xã hội chủ nghĩa: + Trung Quốc giống số nghiên cứu Việt Nam chuyển viện cứu thành doanh nghiệp mà khơng tìm hướng cho viện nghiên cứu chuyển dần sang tự chủ + Ở nước Đông Âu không bàn đến cách thức để chuyển đổi sang thiết chế tự chủ mà phần lớn họ xóa bỏ hệ thống cũ xây dựng lại hệ thống 1.3 Vấn đề luận án tập trung nghiên cứu - Với ổn định trị, khơng thể phá vỡ tổ chức NC&TK số nước Đông Âu mà phải chuyển dần sang tự chủ - Quyền tự chủ Việt Nam nhà nước trao phải tìm cách biến quyền tự chủ thành lực tự chủ cho tổ chức NC&TK - Để thực điều phải tái cấu trúc viện nghiên cứu triển khai theo hướng đa dạng hóa chức cấu trúc tính tất yếu thiết chế tự chủ khoa học * Tiểu kết chương 1, tác giả trình bày tổng quan tình hình nghiên cứu thiết chế tự khoa học Việt Nam công bố tạp chí, đề tài dự án, luận văn từ năm 2005 đến tìm hiểu nghiên cứu thiết chế tự chủ khoa học nước phát triển trình phát triển thiết chế tự chủ khoa học nước xã hội chủ nghĩa Qua tìm hiểu nghiên cứu nước, nghiên cứu nước phát triển nước xã hội chủ nghĩa, tác giả thấy chưa có nghiên cứu nghiên cứu việc tái cấu trúc tổ chức NC&TK theo hướng đa dạng hóa chức cấu trúc để mở đường cho việc tự chủ Muốn có thiết chế tự chủ khoa học, tổ chức NC&TK cần phải nâng cao nội lực cách đa dạng hóa hoạt động từ tạo sức ép phải đa dạng hóa chức cấu trúc Chương CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ CHỨC NĂNG VÀ CƠ CẤU CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI VÀ THIẾT CHẾ TỰ CHỦ TRONG KHOA HỌC 2.1 Cơ sở lý luận đa dạng hóa chức năng, đa dạng hóa cấu trúc tổ chức nghiên cứu triển khai 2.1.1 Tổ chức khoa học công nghệ hoạt động khoa học công nghệ Khái niệm tổ chức khoa học công nghệ: Theo điều 3, Luật Khoa học Công nghệ: “Tổ chức khoa học công nghệ tổ chức có chức chủ yếu nghiên cứu khoa học, nghiên cứu triển khai 10 2.2.3 Đa dạng hóa chức năng, đa dạng hóa cấu trúc tính tất yếu thiết chế tự chủ - Đa dạng hóa đảm bảo tổ chức khoa học cơng nghệ tồn môi trường cạnh tranh - Đa dạng hóa thúc đẩy phát triển cơng nghệ đẩy thị trường kéo - Đa dạng hóa thúc đẩy trình biến quyền tự chủ thành lực tự chủ - Đa dạng hóa tính tất yếu thiết chế tự chủ 2.3 Đa dạng hóa chức cấu trúc viện nghiên cứu triển khai gắn liền với tiến tình tự trị 2.3.1 Đa dạng hóa chức cấu tổ chức viện nghiên cứu triển khai thực chất trình tái cấu trúc hệ thống Để thích ứng với kinh tế thị trường, viện NC & TK từ thực chức nghiên cứu chuyển sang đa dạng hóa chức thực chức nghiên cứu, đào tạo, sản xuất, tư vấn, dịch vụ Để thực chức đa dạng này, cấu viện phải thay đổi chuyển sang đa dạng để thực chức Vì vậy, trình thực đa dạng hóa chức cấu thực chất trình tái cấu trúc viện NC & TK theo hướng gắn liền nghiên cứu với đào tạo sản xuất 2.3.2 Tái cấu trúc gắn liền tiến trình tự chủ - Tự chủ thiết chế kinh tế thị trường - Đa dạng hóa chức cấu trúc trình tái cấu trúc để thúc đẩy tiến trình tự chủ tạo lực tự chủ cho tổ chức NC & TK - Tự chủ động lực cho hoàn thiện tái cấu trúc - Tái cấu trúc tự chủ phải song hành 13 * Tiểu kết chương 2, Chương làm rõ vấn đề đa dạng hóa chức cấu trúc, nội dung tự chủ tổ chức NC&TK Đã đưa đa dạng hóa thực chất q trình tái cấu trúc gắn liền với tiến trình tự trị Chương 3: TIẾN HÓA CỦA CÁC TỔ CHỨC NGHIÊN CỨU VÀ TRIỂN KHAI Ở VIỆT NAM TRONG TIẾN TRÌNH PHÁT TRIỂN THIẾT CHẾ TỰ CHỦ 3.1 Mơ hình Nha nghiên cứu kỹ thuật Ngay từ thành lập NCKT nhà nước giao nhiệm vụ chung sản xuất vũ khí, suốt q trình nghiên cứu, triển khai, sản xuất NCKT tự chủ mà hoạt động hiệu quả, mang lại nhiều thành công NCKT có cấu trúc hồn chỉnh để thực chức đa dạng nghiên cứu, đào tạo, sản xuất Thành công NCKT minh chứng cho thành công tự chủ khoa học viện cơng nghệ 3.2 Q trình tiến hóa chức viện nghiên cứu triển khai Việt Nam S F U ?7 $ A+ T* ( 39 E % viện chủ yếu thực chức nghiên cứu theo đạo Nhà nước S V % DH $ O7 E F ?7 E % P Q * ' J