BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN LỜI CAM ĐOAN Tôi đọc hiểu hành vi vi phạm trung thực học thuật Tôi cam kết danh dự cá nhân nghiên cứu tự thực không vi phạm yêu cầu trung thực học thuật NGUYỄN DIỆU HẰNG QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN NƯỚC DỰA VÀO CỘNG ĐỒNG: NGHIÊN CỨU SỰ THAM GIA CỦA CỘNG ĐỒNG TRONG QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN NƯỚC TẠI HỒ THÁC BÀ, TỈNH YÊN BÁI CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ (Phân bố lực lượng sản xuất phân vùng kinh tế) MÃ SỐ: 62340410 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: PGS TS Lê Hà Thanh PGS TS Nguyễn Mậu Dũng Hà Nội - 2017 Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Xác nhận người hướng dẫn Nghiên cứu sinh PGS TS Lê Hà Thanh Nguyễn Diệu Hằng MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC HÌNH DANH MỤC BẢNG MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết nghiên cứu 4.1.1 Đặc điểm tự nhiên kinh tế - xã hội vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 50 4.1.2 Vai trò tài nguyên nước hồ Thác Bà 52 4.1.3 Các quy định tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước 55 4.2 Đặc điểm nhân học mẫu nghiên cứu 63 4.3 Sự tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 65 4.3.1 Hiện trạng quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà 65 Mục tiêu nghiên cứu 4.3.2 Nhận thức cộng đồng tham gia cộng đồng quản lý tài nguyên nước 70 Phạm vi đối tượng nghiên cứu 4.3.3 Hành vi tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà72 Những đóng góp luận án 4.3.4 Thuận lợi khó khăn cộng đồng tham gia quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà 79 Kết cấu luận án CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 11 1.1 Quản lý tài nguyên nước dựa vào cộng đồng 11 1.1.1 Tổng quan cách tiếp cận quản lý tài nguyên 11 1.1.2 Tổng quan quản lý tài nguyên dựa vào cộng đồng 12 1.1.3 Tổng quan nghiên cứu quốc tế nước quản lý tài nguyên nước có tham gia cộng đồng 16 1.2 Các nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước 24 1.2.1 Các lý thuyết nghiên cứu hành vi 24 1.2.2 Tổng quan nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước 27 1.3 Khái quát vấn đề chưa nghiên cứu 29 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ GIẢ THUYẾT NGHIÊN CỨU 31 2.1.Lý thuyết quản lý tài nguyên nước dựa vào cộng đồng 31 2.2 Lý thuyết hành vi dự kiến 34 2.3 Giả thuyết nghiên cứu 37 CHƯƠNG 3: PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 41 3.1 Khung nghiên cứu 41 3.2 Mơ hình biến nghiên cứu 42 3.3 Thu thập số liệu 45 3.3.1 Dữ liệu thứ cấp 45 3.3.2 Dữ liệu sơ cấp 45 3.4 Phân tích số liệu 48 CHƯƠNG 4: KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU 50 4.1 Tổng quan địa bàn nghiên cứu 50 4.4 Các nhân tố tác động đến hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 81 4.4.1 Thống kê mô tả biến mơ hình 81 4.4.2 Phân tích nhân tố 86 4.4.3 Kết hồi quy 87 4.4.4 Thảo luận kết 96 4.5 Đánh giá chung tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 101 CHƯƠNG 5: ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP 104 5.1 Quan điểm tăng cường tham gia cộng đồng quản lý tài nguyên nước 104 5.2 Một số giải pháp nhằm tăng cường tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 105 5.2.1 Hoàn thiện khung pháp lý tham gia cộng đồng 105 5.2.2 Tăng cường tiếp cận thông tin cho cộng đồng 107 5.2.3 Đẩy mạnh hoạt động gắn kết xã hội 109 5.2.4 Nâng cao lực cán địa phương 111 5.2.5 Tổ chức, thành lập hiệp hội ngành nghề 112 KẾT LUẬN 114 TÀI LIỆU THAM KHẢO 117 PHỤ LỤC 1: CÁC BIẾN NGHIÊN CỨU 124 PHỤ LỤC 2: BẢNG HỎI 128 PHỤ LỤC 3: KẾT QUẢ ĐỊNH LƯỢNG 136 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT DANH MỤC HÌNH CBM Quản lý dựa vào cộng đồng Hình 1: Tổng giá trị kinh tế nước Hình 1.1: Thang đo cấp độ tham gia cộng đồng 15 IWRM Quản lý tổng hợp tài nguyên nước Hình 2.1: Thang đo cấp độ tham gia cộng đồng 33 Hình 2.2: Lý thuyết hành vi dự kiến 35 GWP Mạng lưới Cơng tác nước Tồn cầu NGO Tổ chức phi phủ Hình 3.1: Khung nghiên cứu 42 Hình 4.1: Số hộ gia đình điều tra phân chia theo mục đích sử dụng nước 63 Hình 4.2: Tỷ lệ người trả lời phân theo dân tộc 64 SOC Mơ hình giai đoạn thay đổi (Stages of Change) Hình 4.3: Số người trả lời phân theo trình độ học vấn 65 Hình 4.4: Mức độ hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng vùng hồ TBP Lý thuyết hành vi dự kiến TRA Lý thuyết hành vi hợp lý Thác Bà 70 Hình 4.5: Đánh giá người dân tầm quan trọng việc bảo vệ tài ngun nước TTM Mơ hình giai đoạn thay đổi (Transtheoretical Model) UBND Ủy ban nhân dân Hình 4.7: Hành vi giữ gìn, bảo vệ nguồn nước cộng đồng vùng hồ Thác Bà 74 Hình 4.8: Tỷ lệ hộ gia đình ngăn chặn hành vi gây hậu xấu lên vùng hồ Thác UNESCO Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hóa Liên Hợp Quốc Bà 75 Hình 4.9: Sự tham gia cộng đồng quản lý tài nguyên nước hình thức WWAP Chương trình Đánh giá nước Thế giới Liên Hợp Quốc phát biểu ý kiến họp 76 hồ Thác Bà 71 Hình 4.6: Tỷ lệ % hộ tuân thủ sách tài nguyên nước hồ Thác Bà 73 Hình 4.10: Sự tham gia cộng đồng quản lý tài nguyên nước hình thức chủ động đề xuất ý kiến với quan quản lý 76 Hình 4.11: Mức độ hài lòng tham gia quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà 78 Hình 4.12: Thống kê mơ tả biến nhận thức giá trị 82 Hình 4.13: Thống kê mơ tả biến chuẩn mực chủ quan 84 DANH MỤC BẢNG Bảng 2.1: Giả thuyết hành vi cấp độ tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng 38 Bảng 2.2: Giả thuyết nhân tố tác động vào dự kiến hành vi tham gia 40 MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu Lý lựa chọn đề tài Bảng 3.1: Mẫu điều tra phân theo địa bàn mục đích sử dụng nước 47 Bảng 4.1: Diễn biến lượng mưa năm số trạm lưu vực sông Chảy 51 Tài nguyên nước nguồn nước mà người sử dụng sử dụng vào mục đích khác (Nature Research, 2017) Tài nguyên nước đóng vai Bảng 4.2: Sản lượng khai thác thủy sản Yên Bình Lục Yên 2010-2015 53 Bảng 4.3: Số người trả lời phân theo nhóm tuổi 64 trò cốt lõi sống Mọi hoạt động kinh tế người – sinh hoạt, nơng nghiệp, cơng nghiệp, giải trí, mơi trường… – liên quan đến sử dụng tài nguyên Bảng 4.4: Đánh giá cộng đồng trạng quản lý tài nguyên nước 71 Bảng 4.5: Số hộ tỷ lệ % tham gia hình thức đóng phí sử dụng nước hồ Thác Bà 73 nước Người sử dụng nước có nhiều nhu cầu khác tài nguyên nước, nhu cầu tạo giá trị cho tài nguyên nước Nước yếu tố môi Bảng 4.6: Hành vi tiết kiệm nước cộng đồng vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái 73 Bảng 4.7: Số hộ tỷ lệ % tham gia đóng góp nguồn lực bảo vệ tài nguyên nước hồ Thác Bà 77 trường khác, có giá trị kinh tế tạo nên hai nhóm giá trị chính: giá trị sử dụng Bảng 4.8: Thống kê mô tả biến hành vi dự kiến 81 Bảng 4.9: Thống kê mô tả biến thái độ 83 cấp cho người Giá trị chia thành ba nhóm: giá trị sử dụng trực tiếp (direct use value), giá trị sử dụng gián tiếp (indirect use value) giá trị tùy chọn Bảng 4.10: Thống kê mơ tả biến nhận thức kiểm sốt hành vi 85 Bảng 4.11: Ma trận xoay nhân tố với phát biểu giá trị 87 (option value) Giá trị sử dụng trực tiếp bao gồm hàng hóa, dịch vụ mơi trường cung cấp người tiêu dùng cách trực tiếp Giá trị sử dụng gián Bảng 4.12: Kết hồi quy mơ hình với biến phụ thuộc dự kiến hành vi tuân thủ quy định, sách nhà nước 88 tiếp giá trị, lợi ích từ dịch vụ sinh thái, chức sinh thái Giá trị tùy (use value) giá trị phi sử dụng (non-use value) Giá trị sử dụng hàng hóa, dịch vụ sinh thái mà yếu tố môi trường cung Bảng 4.13: Kết hồi quy mơ hình với biến phụ thuộc dự kiến hành vi phát biểu ý chọn giá trị sử dụng trực tiếp gián tiếp chưa sử dụng mà người định để lại tiêu dùng tương lai Giá trị phi sử dụng kiến họp dân 90 Bảng4.14: Kết hồi quy mơ hình với biến phụ thuộc dự kiến hành vi chủ động đề giá trị chất, nội yếu tố môi trường, bao gồm giá trị tồn (existence value) giá trị lưu truyền (bequest value) Giá trị tồn hài lòng, thỏa mãn xuất ý kiến với quan quản lý nhà nước 92 Bảng 4.15: Kết hồi quy mơ hình với biến phụ thuộc dự kiến hành vi đóng góp cá nhân biết thuộc tính yếu tố mơi trường tồn đâu đó.Giá trị lưu truyền thỏa mãn cá nhân biết yếu tố môi trường lưu truyền nguồn lực để bảo vệ tài nguyên nước 93 Bảng 4.16: Kết hồi quy mơ hình với biến phụ thuộc dự kiến hành vi cử người cho hệ sau hưởng thụ (Đinh Đức Trường Lê Hà Thanh, 2013) đại diện tham gia quản lý với quyền địa phương 95 Với tài nguyên nước, giá trị sử dụng trực tiếp lợi ích phát sinh người sử dụng trực tiếp sử dụng nước.Ví dụ, người tiêu dùng sử dụng nước sinh hoạt, nông dân sử dụng nước để tưới tiêu nông nghiệp Khi không trực tiếp tiếp xúc với nước, cộng đồng hưởng lợi ích gián tiếp từ tài nguyên nước lợi ích giá trị sử dụng gián tiếp Giá trị tùy chọn mức độ hài lòng người sử dụng nước biết có tài nguyên nước để sử dụng tương lai Giá trị phi sử dụng tài nguyên nước phát sinh người biết tài nguyên nước tồn hệ sau sử dụng Trong giá trị phi sử dụng, giá trị tồn mức độ hài lòng người sử dụng nước biết có tồn tài nguyên nước; giá trị lưu truyền mức độ hài lòng người sử dụng biết có sẵn tài nguyên nước cho hệ tương lai (Rolfe, 2008) nhóm chính: (i) quản lý nguồn nước, (ii) quản lý dịch vụ cấp nước (iii) quản lý đánh đổi cần thiết để cân đối cung cầu nước Mỗi nhóm có hoạt động, yêu cầu riêng, kết hợp với tạo thành quản lý tài nguyên nước Quản lý tài nguyên nước đòi hỏi phải áp dụng tổng hợp nhiều công cụ khác công cụ pháp lý, công cụ kinh tế, công cụ kỹ thuật… (WWAP, 2012) Tổng giá trị kinh tế Giá trị sử dụng Giá trị phi sử dụng Mạng lưới Cơng tác nước Tồn cầu (GWP) cho quản lý tài nguyên nước nhiệm vụ phức tạp, liên quan đến nhiều hoạt động nhiều nhóm đối tượng khác Theo đó, quản lý tài nguyên nước gồm thành tố sau: Giá trị sử dụng trực tiếp: - Sản xuất nông nghiệp - Nuôi trồng, đánh bắt thủy sản - Sản xuất công nghiệp - Sản xuất lâm nghiệp - Năng lượng - Du lịch Giá trị sử dụng gián tiếp: - Điều tiết lũ - Lưu giữ nước - Cảnh quan, thẩm mỹ Giá trị tùy chọn Giá trị tồn Giá trị lưu truyền Phân bổ nước: nhiệm vụ phân bổ nước cho nhóm người sử dụng nước mục đích sử dụng nước khác nhằm trì mức tối thiểu phục vụ mục tiêu xã hội, môi trường, đồng thời đảm bảo tính cơng nhu cầu phát triển xã hội Quy hoạch lưu vực sông: Xây dựng thường xuyên cập nhật Quy hoạch lưu vực sơng, phải thể quan điểm nhóm liên quan khác ưu tiên phát triển quản lý lưu vực Sự tham gia nhóm có liên quan: Sự tham gia nhóm liên quan vào q trình quản lý sở để định cho lợi ích tồn xã hội vấn đề mơi trường đưa vào cân nhắc trình sử dụng nguồn nước Kiểm sốt nhiễm: Áp dụng ngun tắc Người gây nhiễm phải trả tiền Hình 1: Tổng giá trị kinh tế nước Nguồn: dựa vào Rolfe (2008) Một nguồn nước có thểđược chia sẻ cho cộng đồng với mục đích sử dụng khác nhau.Các mục đích sử dụng mâu thuẫn với nhau, gây tranh chấp người sử dụng nước Theo Hardin (1968), xét từ góc độ kinh tế, tài nguyên nước số “tài sản chung”, thường gặp phải “bi kịch tài sản chung” (tragedy of the commons) cá nhân hành động với động tối đa hóa lợi ích thân, dẫn tới khai thác cạn kiệt nguồn tài nguyên chung Như vậy, hành vi lợi ích thân thành viên cộng đồng sử dụng nước khiến cho tài nguyên nước bị khai thác, sử dụng không hiệu Quản lý tài nguyên nước đứng trước thách thức phải giải tình trạng Xét từ góc độ quản lý, nước di chuyển theo khơng gian thời gian theo chu trình thủy văn nên “quản lý tài nguyên nước” khái niệm bao hàm nhiều hoạt động thuộc nhiều chuyên ngành khác Theo Chương trình đánh giá nước giới (WWAP) thuộc Tổ chức Giáo dục, Khoa học Văn hóa Liên Hợp Quốc (UNESCO), xét nghĩa rộng, quản lý tài nguyên nước chia thành ba công cụ kinh tế phù hợp để hạn chế ô nhiễm giảm thiểu tối đa tác động tiêu cực mặt môi trường xã hội Giám sát: Xây dựng hệ thống giám sát hoạt động có hiệu giúp cung cấp thông tin cần thiết phục vụ quản lý, đồng thời xác định giải vụ vi phạm quy định pháp luật Quản lý góc độ kinh tế tài chính: Áp dụng cơng cụ kinh tế tài để khuyến khích đầu tư, thu hồi chi phí thay đổi hành vi nhằm phục vụ mục tiêu cơng lợi ích bền vững cho tồn xã hội sử dụng tài nguyên nước Quản lý thông tin: Cung cấp liệu bản, cần thiết để trình định quản lý tài nguyên nước đầy đủ thông tin minh bạch (GWP, 2010) Hội nghị quốc tế Nước Môi trường Dublin năm 1992 tuyên bố nguyên tắc quan trọng áp dụng cho người quản lý sử dụng nguồn nước giới, nhấn mạnh vấn đề phát triển quản lý nước phải dựa sở tiếp cận với tham gia bên có liên quan nguyên tắc là: Nước nguồn tài nguyên có hạn, dễ bị tổn thương Nó cần thiết • Người sử dụng nước, nhóm người sử dụng nước; cho sống, phát triển môi trường Phát triển quản lý tài nguyên nước phải dựa sở tham gia • Các tổ chức nghề nghiệp bên có liên quan, gồm người sử dụng, người lập kế hoạch, người định sách cấp độ Trong nhiệm vụ cung cấp, quản lý, đảm bảo an ninh nước, vai trò trung tâm thuộc phụ nữ Khi xét từ nhu cầu cạnh tranh sử dụng, phải coi nước hàng hóa có giá trị kinh tế Quản lý tài nguyên nước bối cảnh phải đối mặt với nhiều vấn đề phức tạp Trách nhiệm quản lý tài nguyên nước đảm bảo đáp ứng nhu cầu sử dụng nước điều kiện nguồn cung không chắn thường xuyên biến động, cân đối giá trị sinh thái, kinh tế xã hội tài nguyên nước, giải rủi ro ngày tăng thích ứng với kiện, xu hướng diễn Với yêu cầu vậy, cách quản lý tài nguyên nướctheo hướng tiếp cận đơn ngành, thiếu kết nối khơng phù hợp GWP đưa cách tiếp cận quản lý tổng hợp tài nguyên nước (IWRM) Theo đó, “quản lý tổng hợp tài nguyên nước trình đẩy mạnh phối hợp phát triển quản lý tài nguyên nước, đất tài nguyên liên quan, cho tối đa hố lợi ích kinh tế phúc lợi xã hội cách công mà khơng phương hại đến tính bền vững hệ sinh thái thiết yếu" (Cục Quản lý Tài nguyên nước, 2015a) IWRM cách tiếp cận vận dụng nguyên tắc Dublin nói trên.Việc xây dựng thực sách, chiến lược, kế hoạch hành động IWRM phải có tham gia chủ thể sau(Report of the expert group meeting on strategic approaches to freshwater management, 1998): • Nhà lập sách; • Các tổ chức quốc tế, tổ chức hỗ trợ nước ngồi; • Cơ sở sản xuất cơng nghiệp sử dụng nước; • Các viện nghiên cứu, nhà khoa học; • Các đơn vị cấp nước sinh hoạt, vệ sinh môi trường, thủy lợi, xử lý nước thải, nhà máy thủy điện sở cấp nước cho mục đích khác, bao gồm doanh nghiệp tư nhân; • Cơ quan quản lý nhà nước lĩnh vực tài nguyên nước lĩnh vực có liên quan; • Chính quyền địa phương; Từ thấy nguyên tắc quản lý sử dụng tài nguyên nước củaHội nghị quốc tế Nước Môi trường Dublin 1992 yêu cầu chủ thể tham gia xây dựng thực IWRM đề cập đến cộng đồng người sử dụng nước Vì vậy, tham gia cộng đồng người sử dụng nước vào quản lý tài nguyên nước đòi hỏi tất yếu.Vai trò cộng đồng người sử dụng nước cần thể giai đoạn xây dựng kế hoạch, xây dựng thực thi sách, từ hoạt động quản lý hướng đến ưu tiên phù hợp, đáp ứng lợi ích nhiều nhóm người cấp độ từ địa phương đến quốc gia xun biên giới Khơng nằm ngồi xu hướng chung giới, Việt Nam bắt đầu chuyển sang tiếp cận quản lý tổng hợp tài nguyên nước Luật Tài nguyên nước năm 1998 thông qua (Cục Quản lý Tài nguyên nước, 2015b) Đến năm 2013, Luật Tài nguyên nước sửa đổi có hiệu lực, Điều nêu rõ “tài nguyên nước phải quản lý tổng hợp, thống nhất”, đồng thời đề cập đến vai trò cộng đồng khai thác, sử dụng, lập quy hoạch giám sát tài nguyên nước Điều lần khẳng định cần thiết phải có tham gia cộng đồng thực quản lý tổng hợp tài nguyên nước Việt Nam Tuy nhiên, cộng đồng khái niệm rộng lớn, gồm nhiều thành phần khác Cộng đồng sử dụng nguồn nước gồm hộ gia đình, doanh nghiệp, tổ chức có tác động, liên quan đến tài nguyên nước Luận án nghiên cứu tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nướcở cấp độ hộ gia đình, khơng xét đến hành vi tổ chức, doanh nghiệp Sự tham gia cộng đồng vào trình quản lý đa dạng, tùy vào điều kiện cụ thể nơi Tuy nhiên, dù cấp độ nào, lôi kéo cộng đồng tham gia vào q trình quản lý đòi hỏi phải hiểu động hành vi tham gia cộng đồng Tiếp cận kinh tế học hành vi giúp bổ sung góc nhìn hành vi cá nhân bắt nguồn từ lý xã hội Miranda (2012) cho hiểu hành vi xã hội cá nhân xây dựng sách tạo động lực xã hội cho cá nhân điều chỉnh hành vi sử dụng nước Các lý thuyết nghiên cứu hành vi cho dự đốn hành vi cá nhân thơng qua tìm hiểu thái độ, giá trị, nhận thức người Ngồi ra, hành vi lại chịu chi phối yếu tố kinh tế - xã hội giới tính, lứa tuổi, trình độ học vấn, thu nhập, sinh kế…Vì vậy, muốn thúc đẩy cộng đồng tham gia quản lý tài nguyên nước, cần xác định, phân tích nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham gia họ Lý lựa chọn địa bàn nghiên cứu Thác Bà địa phương bắt đầu nảy sinh Việc Công ty cổ phần thủy điện Thác Bà Việt Nam quốc gia có tài nguyên nước tương đối phong phú.Tính nước mặt, có 108 lưu vực sơng phân bố nước với 3.450 sơng suối có chiều khai thác nước hồ để phát điện làm ảnh hưởng lớn đến đời sống dân cư vùng hồ Các phương tiện giao thông, vận tải hồ gặp khó khăn; nguồn lợi thủy sản bị xâm dài 10km Tổng lượng dòng chảy khoảng 830 đến 840 tỷ m3 năm, có 310-315 tỷ m3 sinh lãnh thổ, chủ yếu thuộc lưu vực sông Hồng – phạm, kéo theo việc ni trồng thủy sản gặp khó khăn; môi trường vùng hồ bị ảnh hưởng nước rút, nhiều hoạt động du lịch phải đình hỗn Một nhóm dân cư sử dụng hồ làm nơi chứa rác thải, gây ô nhiễm nước, tiềm ẩn nguy ảnh hưởng đến du lịch, sản xuất… Thái Bình, sơng Đồng Nai, sông Cả, sông Ba, sông Vu Gia – Thu Bồn (Cục Quản lý Tài nguyên nước, 2015b) Hệ thống hồ chứa nước xây dựng với mục đích trữ nước, điều tiết dòng chảy, phòng chống giảm lũ Theo Cục Quản lý Tài nguyên nước (2015b), Việt Nam có 2.100 hồ thủy điện, thủy lợi hoạt động, có 800 hồ thủy điện với 59 hồ hoạt động, 231 hồ trình xây dựng, lại quy hoạch Như vậy, nguồn nước chia sẻ cho nhiều người sử dụng với mục đích khác Mâu thuẫn giữa người sử dụng có khả xảy mục đích sử dụng có tính cạnh tranh lẫn Chính sách quản lý tài Tài ngun nước đóng vai trò quan trọng trình phát triển Việt nguyên nước cần xây dựng nhằm hướng tới việc giải mâu thuẫn Các quy định quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà xây dựng, đề Nam.Nước có vai trò chủ đạo sản xuất lúa gạo, giúp Việt Nam bảo đảm an ninh lương thực trở thành quốc gia xuất gạo hàng đầu cập đến tham gia cộng đồng mức độ định nhằm giải hài hoà mâu thuẫn đối tượng sử dụng nước khác giới Nước đầu vào quan trọng giúp ngành thủy sản tăng trưởng mạnh mẽ, Các nghiên cứu tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước thực thời gian qua số địa bàn Việt Nam Mặc dù phong phú đóng góp đáng kể vào kim ngạch xuất hàng năm Với tiềm thủy điện phong phú, nước góp phần bảo đảm an ninh lượng thủy điện chiếm 40% tổng sản số lượng, đa phần nghiên cứu tập chủ yếu vào khía cạnh pháp lý lượng điện nước Nước phục vụ nhu cầu sinh hoạt, vệ sinh người dân hàng ngày Tuy nhiên, tài nguyên nước Việt Nam phải đối mặt với nhiều sức ép hình thức tham gia cộng đồng vào quản lý Các vấn đề liên quan tới động cơ, hành vi cộng đồng nhân tố tác động đến tham gia cộng đồng vào Nước trở nên khan bối cảnh nhu cầu người tăng cao biến đổi khí hậu diễn gay gắt Tăng trưởng kinh tế dẫn đến nhu cầu nước quản lý tài nguyên dường bỏ ngỏ Trong bối cảnh đó, luận án thực nhằm tìm hiểu hành vi, mức độ tham gia cộng đồng vào hoạt động ngành sản xuất tăng Dân số tăng với mong muốn có chất lượng sống tốt đòi hỏi nước phải gia tăng số lượng chất lượng Vì vậy, Việt quản lý tài nguyên nước cách tiếp cận hành vi Thơng qua mơ hình nghiên cứu hành vi, luận án phân tích nhân tố tác động đến hành vi cộng đồng việc tham gia quản lý tài nguyên nước đưa số khuyến nghị sách Địa bàn lựa chọn để thực luận án vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái bởiđây địa Nam, nhiều nước khác, nguồn nước hồ chứa nước, sông… phải chia cho nhiều người sử dụng cho mục đích khác Do mâu thuẫn, tranh chấp sử dụng nước ngày phổ biến Hồ Thác Bà ba hồ nước nhân tạo lớn Việt Nam, nguồn cung cấp nước cho Nhà máy thủy điện Thác Bà (nhà máy thủy điện Việt Nam, Công ty cổ phần thủy điện Thác Bà) thuộc tỉnh n Bái Hồ Thác Bà hình thành cơng trình đập thủy điện Thác Bà xây dựng xong năm 1970 làm nghẽn dòng sơng Chảy Hồ Thác Bà điển hình nguồn nước đươc chia sẻ cho nhiều người sử dụng với mục đích khác Ngồi vai trò cấp điện, điều tiết lũ cho hạ lưu, người dân địa phương, hồ Thác Bà cung cấp nước sạch, hỗ trợ sản xuất lâm nghiệp, nông nghiệp, thủy sản, giao thông, du lịch… Trong thời gian gần đây, mâu thuẫn người sử dụng tài nguyên nước hồ điểm lý tưởng thực nghiên cứu thực nghiệm khu vực có nhiều đối tượng sử dụng nước với mục tiêu khác Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu tổng thể luận án đánh giá tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái, xác định nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham gia cộng đồng nhằm đề xuất số giải pháp tăng cường tham gia cộng đồng quản lý tài nguyên nước Các mục tiêu nghiên cứu cụ thể bao gồm: • Nghiên cứu tổng quan sở lý thuyết quản lý tài nguyên nướccó tham gia cộng đồng • Phân tích trạng tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái • Xác định nhân tố tác động đến hành vi tham gia vào quản lý tài nguyên nước cộng đồng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái • Đề xuất giải pháp tăng cường tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước Phạm vi đối tượng nghiên cứu Phạm vi nghiên cứu: • Về khơng gian: Nghiên cứu thực vùng hồ Thác Bà (bao gồm diện tích đất, mặt nước hồ đảo địa dư 31 xã ven hồ Thác Bà) thành phố Yên Bái địa bàn có người sử dụng tài nguyên nước hồ Thác Bà phục vụ sinh hoạt, giải trí… • Về thời gian: Luận án thực điều tra khảo sát địa bàn nghiên cứu dựa bảng hỏi năm 2015 Các số liệu thống kê kinh tế - xã hội thu nguyên nước cộng đồng Trong giá trị mà tài nguyên nước mang lại, luận án nhận thức cộng đồng giá trị xã hội, cụ thể tính gắn kết xã hội, tính chia sẻ trách nhiệm, vấn đề nâng cao mức sống nhân tố tác động tích cực lên dự kiến hành vi tham gia quản lý họ Một nhân tố tác động lên hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng mục đích sử dụng nước: hộ gia đình thành viên cộng đồng có mục đích sử dụng nguồn nước khác có dự kiến tham gia quản lý tài nguyên nước khác Cụ thể, hộ gia đình sử dụng nước hồ Thác Bà làm nước sinh hoạt qua hệ thống nước máy có mong muốn tham gia quản lý mạnh mẽ hơn, hộ khai thác thủy sản có dự định tham gia quản lý Kết nghiên cứu khẳng định lại điểm chung nghiên cứu trước tác động biến kinh tế - xã hội khơng thống nhất, ln cần đưa vào nghiên cứu bối cảnh cụ thể Về mặt thực tiễn, với nghiên cứu tiến hành địa bàn cụ thể vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái, luận án xác định, phân tích mức độ hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng vào khía cạnh quản lý tài ngun nước Mạng lưới Cơng tác nước Tồn cầu (GWP) đưa Theo đó, tham gia thập giai đoạn 2010 – 2015 cộng đồng vùng hồ Thác Bà khía cạnh quản lý, thể nấc thang thứ tham gia “được thông báo” với hành vi tuân thủ sách tham Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu luận án hành vi tham gia dự họp người dân nội dung áp dụng công cụ kinh tế phân bổ tài quản lý tài nguyên nước cộng đồng vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái nhân tố tác động đến hành vi tham gia họ Nghiên cứu tập trung vào xem xét hành vi nguyên nước Nấc thang tham gia thứ hai cộng đồngvùng hồ Thác Bà “được tham vấn” với hành vi đóng góp ý kiến cho quan quản lý nhà nước vấn đề tham gia quản lý thành viên cộng đồng hộ gia đình viên cộng đồng sử dụng nước từ nguồn nước hồ Thác Bà cho mục đích khác quy hoạch tài ngun nước, kiểm sốt nhiễm giám sát Những hành vi tham gia cộng đồng thể vai trò họ khía cạnh quản lý thông tin quản lý tài nguyên nước Những đóng góp luận án Kết cấu luận án Dữ liệu thu thập từ điều tra, vấn cấp độ hộ gia đình với thành Về mặt lý thuyết, luận án cơng trình ứng dụng lý thuyết hành vi dự kiến (Theory of Planned Behaviour - TPB) để nghiên cứu nhân tố tác động đến hành vi tham gia quản lý tài nguyên nước cộng đồng bối cảnh Việt Nam Luận án mở rộng mơ hình nghiên cứu bổ sung thêm biến nhận thức giá trị tài nguyên nước, mục đích sử dụng nước đặc điểm kinh tế - xã hội hộ gia đình Luận án lồng ghép TPB khung phân tích cấp độ tham gia cộng đồng với mơ hình TPB tương ứng với hành vi tham gia Luận án kiểm định lý thuyết TPB bối cảnh Việt Nam nhận thấy biến TPB gồm thái độ, chuẩn mực chủ quan nhận thức kiểm sốt hành vi có tác động thuận chiều mức độ khác lên dự kiến hành vi tham gia quản lý tài Ngoài phần Mở đầu, Kết luận, Danh mục từ viết tắt, Danh mục hình, Danh mục bảng, Danh mục tài liệu tham khảo Phụ lục, Luận án cấu trúc thành chương sau: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 1trình bày tổng quan vấn đề liên quan đến quản lý dựa vào cộng đồng lý thuyết nghiên cứu hành vi, đồng thời xem xét nghiên cứu có tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước Việt Nam giới nghiên cứu nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham gia quản lý, bảo vệ tài nguyên – môi trường cộng đồng 10 Chương 2: Cơ sở lý luận giả thuyết nghiên cứu Chương luận giải lý lựa chọn trình bày khung lý thuyết sử dụng luận án: khía cạnh quản lý tài nguyên nước, cấp độ hành vi tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước, nhân tố ảnh hưởng đến tham gia cộng đồng lý thuyết hành vi dự kiến Đồng thời, giả thuyết nghiên cứu đưa Chương 3:Phương pháp nghiên cứu Chương mô tả chi tiết phương pháp nghiên cứu luận án, gồm khung nghiên cứu, mơ hình biến nghiên cứu, nguồn liệu, cách thức thu thập xử lý liệu Chương 4: Kết nghiên cứu Bên cạnh tổng quan địa bàn nghiên cứu vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái, chương phân tích trạng tham gia quản lý tài 11 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1 Quản lý tài nguyên nướcdựa vào cộng đồng 1.1.1 Tổng quan cách tiếp cận quản lý tài nguyên Đã có nhiều nhà khoa học giới nghiên cứu quản lý tài nguyên Các nghiên cứu chia thành hai cách tiếp cận Nhóm thứ tiếp cận góc độ kinh tế học: xem xét tài nguyên thiên nhiên khung lý thuyết kinh tế Nhóm thứ hai tiếp cận góc độ tài nguyên tài sản chung đề xuất cách quản lý tài sản chung nguyên nước cộng đồngvà xác định nhân tố tác động lên hành vi tham gia quản lý địa bàn nghiên cứu dựa liệu điều tra Cách tiếp cận kinh tế tài nguyên thiên nhiên đưa loạt lý thuyết cơng cụ nhằm giám sát, phân tích, đánh giá quản lý tài nguyên Cụ thể, Chương 5: Đề xuất giải pháp Từ kết nghiên cứu chương 4, chương đề xuất số giải pháp nhằm tăng cường vai trò cộng đồng quản lý tài kinh tế học tài nguyên thiên nhiên xây dựng mô hình khai thác bền vững tài nguyên nguyên nước vùng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái thiên nhiên – sở để đưa công cụ quản lý tài nguyên Các công cụ quản lý chia thành hai nhóm gồm: (i) cơng cụ nhà nước (thuế, hạn mức khai thác, trợ cấp, tiêu chuẩn, giấy phép) (ii) công cụ thị trường (quyền tài sản), hàm ý nhấn mạnh đến lựa chọn nhà nước quản lý, để thị trường điều tiết Cách tiếp cận kinh tế dựa mối quan hệ tác động qua lại, hai chiều kinh tế môi trường Môi trường cung cấp dịch vụ khác cho hoạt động kinh tế người Ngược lại, người thông qua hoạt động kinh tế lại tác động lên mơi trường, điều tạo ngoại ứng làm ảnh hưởng đến hoạt động người khác Kinh tế học giúp đánh giá ngoại ứng với giá trị tiền đưa cơng cụ giúp “nội hóa” ngoại ứng Tuy nhiên, mơ hình kinh tế thường dựa giả định chặt chẽ mà thực tế khó đáp ứng, kết sách dựa kinh tế học thường khó cân đối lợi ích tất bên liên quan đến khai thác, sử dụng tài nguyên đảm bảo tính bền vững lâu dài (Dietz Neumayer, 2009) Đồng thời, giả định cá nhân tối đa hóa lợi ích cá nhân, cách tiếp cận kinh tế bỏ qua hành vi “xã hội” đối tượng sử dụng Ostrom (1990) nhận thấy với tham gia cộng đồng, tài nguyên thuộc nhóm “tài sản chung” quản lý cách hiệu quả, bền vững Những nghiên cứu Ostrom nhiều nơi giới cho thấy cộng đồng sử dụng nguồn lực địa phương tự quản lý chúng tốt quyền nhà quản lý quan liêu, khơng có thơng tin xác, người sử dụng nguồn lực lại nắm rõ thông tin Một số quy định liên quan Nhà nước khơng có tác dụng đơi chúng khơng xây dựng dựa hồn cảnh, tập quán địa phương; trái lại, ... vi tham gia vào quản lý tài nguyên nước cộng đồng hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái • Đề xuất giải pháp tăng cường tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước Phạm vi đối tượng nghiên cứu Phạm vi nghiên. .. thể bao gồm: • Nghiên cứu tổng quan sở lý thuyết quản lý tài ngun nướccó tham gia cộng đồng • Phân tích trạng tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái • Xác định... định tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước 55 4.2 Đặc điểm nhân học mẫu nghiên cứu 63 4.3 Sự tham gia cộng đồng vào quản lý tài nguyên nước hồ Thác Bà, tỉnh Yên Bái