PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG ĐÁNH GIÁ THỰC HIỆN CƠNG VIỆC CỦA TẬP THỂ TẠI CƠNG TY TÀI CHÍNH CỔ PHẦN XI MĂNG I Giới thiệu Công ty Tài Cổ phần Xi măng Cơng ty Tài Cổ phần Xi măng (CFC) thành lập theo Quyết định số 142/GP-NHNN ngày 29/5/2008 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước ban hành việc Cấp giấy phép thành lập hoạt động Cơng ty Tài cổ phần Xi măng Cổ đông sáng lập Công bao gồm: Tổng công ty Công nghiệp Xi măng Việt Nam, Ngân hàng Ngoại thương Việt Nam Tổng công ty Thép Việt Nam Mục tiêu chiến lược Công ty là: - Xây dựng công ty trở thành định chế đầu tư tài thực chức cung cấp sản phẩm, dịch vụ tài chính, trước hết trọng sản phẩm dịch vụ tài để phục vụ nhu cầu đầu tư quản trị vốn đầu tư khách hàng chiến lược công ty - Xây dựng công ty trở thành định chế tài có khả hợp tác hội nhập với hệ thống định chế tài nước quốc tế để tạo lập vốn cho nhu cầu đầu tư phát triển, thực quản trị vốn đầu tư hoạt động thị trường vốn, thị trường tiền tệ Các sản phẩm dịch vụ chủ yếu: - Huy động kinh doanh vốn - Dịch vụ cung ứng ngoại hối - Cho vay - Hoạt động đầu tư - Cung cấp dịch vụ tư vấn tài doanh nghiệp Cơ cấu tổ chức Cơng ty Hội đồng ALCO HĐQT Chủ tịch Ông Lê Văn Chung Ban kiểm sốt Tổng giám đốc Ơng Bùi Hồng Minh Kiểm tốn nội Phòng Đầu tư & Dịch vụ tài Phòng Nguồn vốn Phòng Tín dụng Đầu tư kinh doanh cổ phiếu, vàng Huy động kinh doanh vốn thị trường liên ngân hàng Tín dụng doanh nghiệp Kế toán phục vụ hoạt động kinh doanh Tín dụng cá nhân Kế tốn tốn nước quốc tế Đầu tư trái phiếu giấy tờ có giá Đầu tư dự án Tư vấn dịch vụ tài Kinh doanh ngoại hối Huy động vốn từ cá nhân tổ chức kinh tế Tổng hợp kiểm soát rủi ro Thu xếp vốn dự án Tổng hợp kiểm sốt rủi ro tín dụng Phòng Kế tốn Phòng Cơng nghệ thơng tin Hệ thống corebanking Hành Dự án phần mềm: ERP, BI, CRM, Nhân Vận hành phần mềm Truyền thơng Tài – Thống kê Kho quỹ Phòng Hành – Nhân Hệ thống phần cứng: vận hành, mạng & bảo mật, máy chủ & lưu trữ, hạ tầng Pháp chế II Hệ thống đánh giá thực công việc tập thể Hệ thống tiêu đánh giá kết công việc tập thể: 1.1 Hệ thống tiêu đánh giá hệ thống mục tiêu Phòng/ban Tổng giám đốc giao Hội đồng quản trị phê duyệt ngân sách hàng năm Hệ thống tiêu cơng việc Chỉ tiêu Giải thích Chỉ tiêu thẻ mục tiêu cơng việc phòng/ban 1.1 Chỉ tiêu nghiệp Là tiêu đánh giá kết thực công việc vụ cá nhân giao thẻ mục tiêu phòng/ban phê duyệt Hệ thống tiêu bao gồm: - Chỉ tiêu kinh doanh áp dụng khối kinh doanh Quy định đánh giá kết công việc tập thể - Chỉ tiêu nghiệp vụ áp dụng khối hỗ trợ kinh doanh 1.2 Chỉ tiêu quản trị - Chế độ báo cáo Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng báo cáo, thuộc trách nhiệm cá nhân hệ thống báo cáo phòng/ban - Xây dựng, hồn Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng việc xây thiện quy trình, dựng, hồn thiện quy trình, quy chế giao cho cá quy chế nhân thuộc thẻ mục tiêu đăng ký phê duyệt - Công nghệ thông Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng công việc tin phối hợp với Phòng Cơng nghệ thơng tin giao cho cá nhân thuộc thẻ mục tiêu đăng ký phê duyệt Chỉ tiêu khác Là tiêu đánh giá nhiệm vụ khác cán quản Chỉ tiêu Giải thích lý trực tiếp Tổng giám đốc giao không thuộc công việc kể Hệ thống tiêu kỹ làm việc Chỉ tiêu Giải thích Đối với cấp nhân viên Kỹ quản lý Là tiêu đánh giá việc lập kế hoạch, xếp thời thời gian tổ gian để giải công việc đảm bảo mục tiêu theo chức công việc yêu cầu Kỹ phối Là tiêu đánh giá việc phối hợp, điều phối công hợp giải việc với phòng/ban, cá nhân tổ chức có cơng việc liên quan q trình thực cơng việc Đối với cấp quản lý Ngồi tiêu cấp nhân viên có thêm kỹ sau: Phân công, giao Là tiêu đánh giá kỹ xếp, bố trí việc cho nhân người vào việc, đảm bảo sử dụng hiệu viên nguồn nhân lực quản lý, khơng bị tình trạng phân cơng khơng cơng Là kỹ truyền đạt rõ ràng, thuyết phục giao việc, định hướng, hướng dẫn nhân viên đảm nhận công việc với tinh thần thoải mái, hiểu rõ mục tiêu công việc, phương pháp làm việc kết cuối Kèm cặp, đào Là tiêu đánh giá kỹ kèm cặp, hướng dẫn, đào tạo nhân viên tạo để nhân viên có tiến công việc, nâng cao hiệu suất thực hiên công việc giao Hệ thống tiêu thái độ công việc Chỉ tiêu Giải thích Thái độ bám sát Là tiêu đánh giá thái độ ý thức tiến độ mục tiêu công chất lượng công viêc, chấp nhận làm thêm để đảm việc bảo mục tiêu cam kết Thái độ trước áp Là tiêu đánh giá thái độ sẵn sàng vượt qua lực cơng việc khó khăn cơng việc, dám đảm nhận cơng việc khó Là thái độ bình tĩnh đảm nhận cơng việc đòi hỏi cấp bách mà đảm bảo chất lượng công việc Là thái độ bình tĩnh tự tin cơng việc phải giải nhiều mối quan hệ, phối hợp nhiều cấp (đồng nghiệp, phòng/ban khác cấp trên) 1.2 Hệ thống tiêu đánh giá chia theo Khối sau: - Khối kinh doanh bao gồm: Phòng Tín dụng, Bộ phận Kinh doanh phòng Nguồn vốn, Phòng Đầu tư & Dịch vụ tài chính, gồm có tiêu Kinh doanh tiêu Quản trị - Khối hỗ trợ kinh doanh bao gồm: Bộ phận Tổng hợp - phòng Nguồn vốn, Phòng Kế tốn, Phòng Hành – Nhân sự, Phòng Cơng nghệ thơng tin, gồm có tiêu Nghiệp vụ tiêu quản trị 1.3 Hệ thống tiêu kinh doanh: Chỉ tiêu Giải thích A Chỉ tiêu kinh doanh (1) Hiệu kinh Là tiêu đánh giá hiệu hoạt động kinh doanh doanh phòng/ban Cơng ty, bao gồm tiêu doanh thu, lợi nhuận gộp, số dư cuối kỳ (1.1) Chỉ tiêu doanh Là tiêu doanh thu, chia theo loại sản thu phẩm, dịch vụ (1.2) Chỉ tiêu lợi Là tiêu lợi nhuận gộp, chia theo loại Chỉ tiêu nhuận gộp Giải thích sản phẩm dịch vụ (1.3) Chỉ tiêu số dư Là tiêu áp dụng phòng Nguồn vốn Tín cuối kỳ dụng Ví dụ: Đối với phòng Nguồn vốn gồm có: - Chỉ tiêu số dư huy động cuối kỳ (chia theo loại sản phẩm, dịch vụ) - Số dư kinh doanh vốn cuối kỳ (chia theo loại sản phẩm, dịch vụ) (2) Chất lượng Là tiêu đánh giá chất lượng hoạt động kinh kinh doanh doanh phòng/ban Cơng ty, bao gồm tiêu chất lượng sản phẩm, dịch vụ; thị phần, khách hàng số đánh giá chất lượng (2.1)Chỉ tiêu chất Là tiêu thể mức độ đáp ứng sản phẩm, dịch lượng sản phẩm, vụ cho khách hàng, bao gồm: dịch vụ - Mức độ đa dạng sản phẩm, dịch vụ, thể số lượng sản phẩm, dịch vụ cung cấp - Mức độ hài lòng khách hàng sản phẩm, dịch vụ - Mức độ hoàn thiện, tạo sản phẩm, dịch vụ mới, thể tiêu số lượng sản phẩm, dịch vụ mới, tiện ích, khác biệt (2.2)Chỉ tiêu thị Là tiêu thể mục tiêu cấu sản phẩm phần, khách khách hàng, bao gồm: hàng - Thị phần theo nhóm khách hàng - Thị phần theo sản phẩm (2.3)Chỉ số đánh giá Là tiêu đánh giá chất lượng hoạt động chất lượng hoạt phòng/ban, theo danh mục số Hội đồng ALCO động công bố 1.4 Hệ thống tiêu nghiệp vụ: Chỉ tiêu Giải thích A Chỉ tiêu nghiệp Là tiêu đánh giá tiến độ, chất lượng vụ nghiệp vụ phòng/ban thuộc khối Hỗ trợ kinh doanh 1.5 Hệ thống tiêu quản trị: Chỉ tiêu Giải thích B Chỉ tiêu quản trị (3) Lập, báo cáo thực mục tiêu quản lý ngân sách Là tiêu quản trị mục tiêu quản lý ngân sách phòng/ban, bao gồm: Lập, báo cáo thực mục tiêu; thực mục tiêu quản trị quản lý ngân sách (3.1) Chỉ tiêu lập, Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng việc lập báo cáo thực báo cáo thực mục tiêu năm, quý, tháng mục tiêu phòng/ban (3.2) Chỉ tiêu thực Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng kết thực mục tiêu mục tiêu quản trị lập đầu năm, theo báo quản trị cáo ngân sách năm Mục tiêu quản trị bao gồm: - Mục tiêu nhân sự, ví dụ hồn thiện cấu tổ chức, mô tả công việc, tuyển dụng, đào tạo nhân sự, xây dựng tập thể đoàn kết,… - Mục tiêu xây dựng, hồn thiện quy trình, quy chế - Mục tiêu cơng nghệ thơng tin, dụ phối hợp với CNTT xây dựng vận hành chương trình corebaking,… (3.3) Chỉ tiêu quản Là tiêu đánh giá tỷ lệ thực tổng chi phí hoạt lý ngân sách động phòng/ban so với ngân sách Chi phí hoạt Chỉ tiêu Giải thích động phòng/ban khơng bao gồm chi phí cho nhân viên (4) Chế độ báo cáo Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng báo cáo, thuộc trách nhiệm phòng/ban theo chức năng, nhiệm vụ (5) Quan hệ phối Là tiêu đánh giá tiến độ chất lượng phối hợp hợp phòng/ban phòng/ban lại Chỉ tiêu phòng/ban lại đánh giá (6) Chỉ tiêu khác Là tiêu đánh giá nhiệm vụ khác TGĐ giao TGĐ giao không thuộc công việc kể Tỷ lệ tiêu: 2.1Tỷ lệ tiêu thể mức độ quan trọng, cấp độ ưu tiên tiêu hệ thống tiêu khác điều chỉnh phù hợp theo mục tiêu Công ty 2.2Trong quy định này, tỷ lệ tiêu quy định sau: a Đối với tiêu công việc: 80% Chỉ tiêu Tỷ lệ tiêu Chỉ tiêu thẻ mục tiêu cơng việc phòng/ban 75% 1.1 Chỉ tiêu nghiệp vụ 50% 1.2 Chỉ tiêu quản trị 20% Chỉ tiêu khác 5% b Đối với tiêu kỹ làm việc: 10% Áp dụng cấp nhân viên Chỉ tiêu Tỷ lệ tiêu Kỹ quản lý thời gian tổ chức công việc 5% Kỹ phối hợp giải công việc 5% Áp dụng cấp quản lý Chỉ tiêu Tỷ lệ tiêu Kỹ quản lý thời gian tổ chức công việc 2.5% Kỹ phối hợp giải công việc 2.5% Kỹ phân công, giao việc cho nhân viên 2.5% Kỹ kèm cặp, đào tạo nhân viên tiến 2.5% c Đối với tiêu thái độ công việc: 10% Chỉ tiêu Tỷ lệ tiêu Thái độ bám sát mục tiêu công việc 5% Thái độ trước áp lực công việc 5% d Đối với tiêu khác thuộc tiêu nghiệp vụ, tiêu quản trị, tiêu khác nêu Trưởng/phụ trách phòng/ban vào mức độ quan trọng, cấp độ ưu tiên tiêu năm để định tỷ lệ chi tiêu cụ thể Phương pháp đánh giá: 3.1 Đánh giá kết công việc tập thể dựa hệ thống tiêu đánh giá, kết thực so với mục tiêu ngân sách duyệt mục tiêu Tổng giám đốc giao cho phòng/ban Kết thực tiêu chuyển thành điểm số tương ứng Điểm số tiêu tích số tỷ lệ hồn thành tiêu trọng số tương ứng tiêu Tỷ lệ tiêu Tỷ lệ hồn thành Điểm số (1) (2) (3)       = (1) x (2) x 1000 3.2 Tỷ lệ tiêu thể mức độ quan trọng, cấp độ ưu tiên tiêu hệ thống tiêu khác Tỷ lệ tiêu quy định sau: - Đối với tiêu kinh doanh: Chỉ tiêu A Chỉ tiêu kinh doanh (1) Hiệu kinh doanh (1.1) Chỉ tiêu doanh thu (1.4) Chỉ tiêu lợi nhuận gộp (1.5) Chỉ tiêu số dư cuối kỳ (2) Chất lượng kinh doanh (2.4)Chỉ tiêu chất lượng sản phẩm, dịch vụ (2.5)Chỉ tiêu thị phần, khách hàng (2.6)Chỉ số đánh giá chất lượng hoạt động Tỷ lệ tiêu 70% 50% 7% 35% 7% 20% 3% 2% 15% - Đối với tiêu quản trị: Chỉ tiêu B Chỉ tiêu quản trị Tỷ lệ tiêu 30% (3) Lập, báo cáo thực mục tiêu quản lý ngân sách 16% (3.4) Chỉ tiêu lập, báo cáo thực mục tiêu 3% (3.5) Chỉ tiêu thực mục tiêu quản trị 6% (3.6) Chỉ tiêu quản lý ngân sách 7% Chỉ tiêu Tỷ lệ tiêu (4) Chế độ báo cáo 5% (5) Quan hệ phối hợp 5% (6) Chỉ tiêu khác TGĐ giao 4% - Đối với tiêu nghiệp vụ tiêu nhỏ thuộc tiêu lớn nêu Trưởng/phụ trách phòng/ban vào mức độ quan trọng, cấp độ ưu tiên tiêu năm để định tỷ lệ chi tiêu cụ thể 3.3 Tỷ lệ hoàn thành Tỷ lệ hoàn thành tính theo phương pháp sau: - Đối với nhóm tiêu định lượng (các tiêu kinh doanh thuộc tiêu nghiệp vụ): Tỷ lệ hoàn thành tiêu đánh giá dựa việc so sánh (tính theo %) tiêu kế hoạch giao kết thực - Đối với tiêu định tính (chỉ tiêu nghiệp vụ thuộc khối hỗ trợ kinh doanh, tiêu quản trị, tiêu khác): Tỷ lệ hồn thành cơng việc đánh giá dựa theo tiêu chí tiến độ chất lượng việc thực tiêu Việc đánh giá quy định sau: Kết thực Tỷ lệ hồn Khơng đảm bảo tiến độ (Chậm ngày làm việc, trừ 10%, chậm ngày trừ 10% ngày bị chậm) ≤ 90 % Hoàn thành tiến độ chưa đảm bảo chất lượng (tính xác, tính đầy đủ, tính hợp lệ) (*) ≤ 90% Hồn thành tiêu chí tiến độ chất lượng 100 % Hoàn thành tốt tiêu chí tiến độ, tiêu chí chất 100% < Tỷ lệ < 110% lượng hoàn thành Kết thực Tỷ lệ hồn Hồn thành tốt tiêu chí tiến độ hoàn thành trước thời gian yêu cầu từ 02 ngày làm việc thực tế trở lên Hoàn thành tiêu chí tiến độ, tiêu chí chất lượng hồn thành tốt (không phải chỉnh sửa nhiều lần, đánh giá cao chất lượng thực hiện) ≥ 110% (*) Cứ nội dung yêu cầu tiêu hoàn thành chưa tốt tỷ lệ hồn thành tiêu bị trừ 10% - Đối với tiêu kỹ cá nhân thái độ cơng việc, tỷ lệ hồn thành chia thành mức đạt khơng đat, đạt tỷ lệ hồn thành 100%, khơng đạt tỷ lệ hoàn thành 70% Tỷ lệ hoàn thành tiêu chí đánh giá khơng vượt q 130% Đối với tiêu quan hệ phối hợp, Trưởng/phụ trách phòng ban khác đánh giá tỷ lệ hoàn thành theo quy định tiêu định tính, tỷ lệ hồn thành tính trung bình cộng tỷ lệ hồn thành phòng đánh giá 3.4 Điểm số đánh giá xếp loại hồn thành - Điểm số đánh giá kết cơng việc tập thể tổng số điểm đánh giá tiêu Điểm số đánh giá xếp theo cấp độ sau: Xếp loại hoàn thành 1.Hoàn thành xuất sắc 2.Hoàn thành tốt Điểm tối thiểu Điểm tối đa Trên 1100 1000 1100 3.Hoàn thành trung bình Trên 900 Dưới 1000 4.Chưa hồn thành Trên 700 900 5.Yếu 700 - Xếp loại hoàn thành công việc Ban điều hành xếp theo quy định sau: Tiêu chuẩn xếp loại Xếp loại hoàn thành Hoàn thành xuất sắc Hoàn thành tốt Hồn thành trung bình Chưa hồn thành Yếu 100% số tập thể đạt xếp loại hoàn thành tốt trở lên, khơng có tập thể yếu 100% số tập thể đạt xếp loại hồn thành trung bình trở lên, khơng có tập thể yếu Từ 70% đến 100% số tập thể đạt xếp loại hoàn thành trung bình trở lên, khơng có tập thể yếu Từ 50% đến 70% số tập thể đạt xếp loại hồn thành trung bình trở lên Trên 50% số phòng/ban đạt xếp loại chưa hồn thành trở xuống Các bước đánh giá 4.1 Bước 1: Báo cáo kết thực công việc - Trưởng/phụ trách phòng/ban có trách nhiệm báo cáo kết thực công việc theo quy định văn - Nội dung báo cáo:  Cụ thể hệ thống tiêu đánh giá tiêu chưa chi tiết biểu mẫu đánh giá Chi tiết mục tiêu tiêu, nội dung chi tiết các tiêu phải vào báo cáo ngân sách hàng năm phê duyệt  Chi tiết kết thực hiện:  Đối với tiêu định lượng thể số liệu đơn vị tính  Đối với tiêu định tính tính, phải báo cáo theo tiêu chí tiến độ chất lượng Ví dụ: Chỉ tiêu tuyển dụng báo cáo gồm: + Tiến độ: Chậm 01 tuần + Chất lượng: Đã tuyển dụng 01 chuyên viên phần mềm - Biểu mẫu:  Biểu mẫu CFC- ĐGTT- BM02/KD: Đánh giá kết công việc tập thể khối kinh doanh  Biểu mẫu CFC- ĐGTT- BM02/HTKD: Đánh giá kết công việc tập thể khối hỗ trợ kinh doanh 4.2 Bước 2: Đánh giá kết cơng việc - Trưởng/phụ trách phòng/ban có trách nhiệm đánh giá kết thực công việc theo quy định văn - Nội dung đánh giá:  Đánh giá tỷ lệ hồn thành cơng việc quy định mục 3.3 thông báo  Căn vào mục 3.4 thông báo điểm số đánh giá xếp loại hoàn thành, Trưởng/phụ trách phòng/ban tự tính điểm số xếp loại hoàn thành theo quy định - Biểu mẫu:  Biểu mẫu CFC- ĐGTT- BM02/KD: Đánh giá kết công việc tập thể khối kinh doanh (đính kèm)  Biểu mẫu CFC- ĐGTT- BM02/HTKD: Đánh giá kết công việc tập thể khối hỗ trợ kinh doanh (đính kèm) 4.3 Bước 3: Tổng hợp kết đánh giá - Bộ phận Nhân - Phòng HC – NS có trách nhiệm tổng hợp đánh giá kết công việc tập thể phòng/ban Cơng ty - Biểu mẫu: CFC- ĐGTT- BM03: Tổng hợp đánh giá kết công việc tập thể 4.4 Bước 4: Họp hội đồng lương Hội đồng lương Cơng ty có trách nhiệm họp xét đánh giá kết công việc tập thể, phê duyệt kết đánh giá theo quy định văn III Những hạn chế đề xuất giải pháp khắc phục Hạn chế - Việc tính doanh thu, chi phí phòng kinh doanh gặp khó khăn chưa xây dựng lãi suất nội tính cho nghiệp vụ cho vay, đầu tư, kinh doanh cổ phiếu - Chỉ tiêu nghiệp vụ phòng ban hỗ trợ chung chung Đề xuất - Hoàn thiện chế lãi suất nội ... tầng Pháp chế II Hệ thống đánh giá thực công việc tập thể Hệ thống tiêu đánh giá kết công việc tập thể: 1.1 Hệ thống tiêu đánh giá hệ thống mục tiêu Phòng/ban Tổng giám đốc giao Hội đồng quản... phòng/ban Cơng ty - Biểu mẫu: CFC- ĐGTT- BM03: Tổng hợp đánh giá kết công việc tập thể 4.4 Bước 4: Họp hội đồng lương Hội đồng lương Công ty có trách nhiệm họp xét đánh giá kết công việc tập thể, phê... bình cộng tỷ lệ hồn thành phòng đánh giá 3.4 Điểm số đánh giá xếp loại hoàn thành - Điểm số đánh giá kết công việc tập thể tổng số điểm đánh giá tiêu Điểm số đánh giá xếp theo cấp độ sau: Xếp loại