Đang tải... (xem toàn văn)
QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)QLNN đối với hình thức đối tác công tư trong đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ ở Việt Nam (LA tiến sĩ)
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGUYỄN THU THỦY QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý cơng Mã số: 62 34 04 03 TĨM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ QUẢN LÝ CƠNG HÀ NỘI, 2017 Cơng trình hồn thành tại:………………….……… ……………………………….……………………… ………… Người hướng dẫn khoa học:……………………… Phản biện 1: …………………………………… … ……………………………….……………………… … Phản biện 2: …………………………………… … ……………………………….……………………… … Phản biện 3: …………………………………… … ……………………………….……………………… … Luận án bảo vệ trước Hội đồng đánh giá luận án cấp Học viện Địa điểm: Phòng bảo vệ luận án tiến sĩ - Phòng họp B Nhà A, Học viện Hành Quốc gia Số: 77 - Đường Nguyễn Chí Thanh - Quận Đống Đa - Hà Nội Thời gian: vào hồi 30 ngày 15 tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận án Thư viện Quốc gia Việt Nam thư viện Học viện Hành Quốc gia DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ Nguyễn Thu Thủy (2012), Về vấn đề đầu tư công địa bàn thành phố Hà Nội, Tạp chí Quản lý Nhà nước số tháng 7/2012 Nguyễn Thu Thủy (2015), Thúc đẩy hình thức đối tác cơng-tư đầu tư xây dựng kết cấu hạ tầng giao thông đường bộ, Tạp chí Quản lý Nhà nước số tháng 11/2015 Nguyễn Thu Thủy (2015), Kinh nghiệm quốc tế đối tác công-tư học Việt Nam, Tạp chí Tổ chức Nhà nước số tháng 12/2015 MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Giao thông vận tải đường phận quan trọng kết cấu hạ tầng kinh tế xã hội nói chung kết cấu hạ tầng giao thông vận tải n i ri ng Đầu tư phát triển ết cấu hạ tầng gia thông đường ộ ( C T TĐ ) vô c ng uan trọng cần thiết, cần trước ước để tạ động lực cho phát triển kinh tế xã hội, đáp ứng tiến trình hội nhập kinh tế quốc tế, góp phần tăng cường an ninh quốc phòng đất nước Trong năm gần đây, Đảng Nhà nước đặc biệt uan tâm ưu ti n tăng vốn đầu tư từ nguồn Ngân sách Nhà nước (NSNN) để đầu tư phát triển KCHTGTĐ , đầu tư phát triển lĩnh vực cần khối lượng vốn lớn, thời gian hoàn vốn lâu Theo Quyết định số 1327/QĐ-TTg ngày 24/8/2009 Thủ tướng Chính phủ việc quy hoạch phát triển giao thông vận tải đường đến năm 2020 định hướng đến năm 2030, Quyết định số 1734/QĐ-TTg ngày 01/12/2008 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Quy hoạch phát triển mạng đường cao tốc Việt Nam đến năm 2020 tầm nhìn sau năm 2020, dự kiến nhu cầu vốn đầu tư để thực dự án giao thơng yếu giai đ ạn 2010-2025 vào khoảng 75 tỷ USD (khoảng tỷ USD/năm, tương đương với 90.000 tỷ đồng/năm) Tr ng hi đ nguồn vốn NSNN cho ngành GTVT năm đạt mức bình quân khoảng 20.000 tỷ đồng Như vậy, nhu cầu vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông lớn Tr ng hi đ , nguồn vốn ngân sách hạn hẹp, khả huy động vốn ODA vốn vay ưu đãi giảm Việt Nam ước ngưỡng quốc gia có mức thu nhập trung bình trần nợ công bị khống chế Điều đặt nhiều thách thức áp lực không nhỏ việc huy động vốn ch đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông bối cảnh năm tới Hình thức hợp tác Nhà nước Tư nhân ((Pu lic-Private Partnership, PPP), để sử dụng mạnh bên, góp vốn, chia sẻ lợi ích rủi ro vào dự án đầu tư xây dựng phát triển sở hạ tầng, cung cấp dịch vụ công cho xã hội ứng dụng từ năm 1950 tr n giới xu chung nhiều nước giới ứng dụng Ở Việt Nam, hình thức PPP đề xuất ứng dụng thức tr ng lĩnh vực đầu tư xây dựng sở hạ tầng từ vài năm gần đây, số hình thức PPP OT, TO, T ứng dụng trước đ há lâu Để đạt kết an đầu tr n công tác Quản lý nhà nước hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ ước đổi the hướng phù hợp với kinh tế thị trường, h ạt động QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ tồn nhiều bất cập, chưa phát huy tính ưu việt hình thức đầu tư này, chưa giải hài hòa mối quan hệ lợi ích khu vực cơng, khu vực tư nhân người thụ hưởng sản phẩm Do vậy, để sở hạ tầng TĐ g p phần thúc đẩy kinh tế phát triển trì nhịp độ tăng trưởng cách bền vững Việc nghiên cứu lý luận, phân tích thực trạng từ đ đề xuất giải pháp đồng nhằm hoàn thiện QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ cần phải nghiên cứu thấu đá , c khoa học Vì vậy, tác giả chọn nghi n cứu đề tài yêu cầu tất yếu khách quan,mang tính cấp thiết lý luận thực tiễn Mục đích nhiệm vụ n hi n c 2.1 Mục đích n hi n c u Hoạt động quản lý nhà nước hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam, tr n sở đ đề xuất giải pháp hoàn thiện QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam 2.2 Nhiệm vụ nghiên c u - Tổng quan tình hình nghiên cứu c li n uan đến đề tài luận án để khẳng định vấn đề quan tâm giải quyết, vấn đề chưa làm rõ Dưới góc độ tiếp cận khoa học hành quản lý nhà nước, luận án vấn đề cần tập trung giải - Hệ thống h a, làm rõ sở lý luận QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ phân tích, rút ài học cho Việt Nam từ kinh nghiệm số quốc gia ứng dụng phương thức đầu tư hợp tác công tư để cung cấp sở hạ tầng - Phân tích, đánh giá thực trạng QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam, rút kết đạt được, hạn chế phân tích nguyên nhân hạn chế tr ng QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam - Đề xuất hệ thống giải pháp hoàn thiện QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam để đáp ứng yêu cầu, nhiệm vụ đất nước xu đổi Đối tượng phạm vi nghiên c u 3.1 Đối tượng nghiên c u: Hoạt động quản lý nhà nước hình thức đối tác cơng tư tr ng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng gia thông đường Việt Nam 3.2 Phạm vi nghiên c u - Về nội dung: nghiên cứu nội dung quản lý nhà nước hình thức đối tác công tư tr ng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng gia thông đường Việt Nam - Về hông gian: tr n phạm vi lãnh thổ Việt Nam - Về thời gian: nghiên cứu số liệu, tài liệu li n uan đến QLNN hình thức PPP từ năm 1997 ( hi c Nghị định số 77/CP ngày 18/6/1997 Chính phủ việc ban hành quy chế đầu tư the hình thức hợp đồng Xây dựng-Kinh doanh-Chuyển giao (BOT) áp dụng ch đầu tư tr ng nước) ch đến nay, tầm nhìn đến năm 2030 Phư n h n hư n h n hi n c Phư n h n Đề tài nghiên cứu tr n sở phương pháp luận vật lịch sử, vật biện chứng Chủ nghĩa Mác-Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh uan điểm, đường lối Đảng Cộng Sản Việt Nam, Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam ưu ti n đầu tư phát triển C T TĐ , huy động nguồn lực hu vực vực tư tham gia đầu tư c ng Nhà nước để phát triển C T TĐ Phư n h n hi n c u Luận án sử dụng phương pháp tiếp cận khoa học hành đại quản lý cơng để xây dựng sở khoa học quản lý nhà nước hình thức đối tác cơng tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ phương pháp nghi n cứu cụ thể sau đây: - Phương pháp phân tích tài liệu thứ cấp; Phương pháp thực chứng; Phương pháp s sánh; Phương pháp phân tích, tổng hợp; Phương pháp điều tra khảo sát C h i n hi n c iả th t h a học 5.1 Câu h i nghiên c u (1) Hoạt động QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ c vai trò việc triển khai sâu rộng, có hiệu phương thức đầu tư này, đồng thời đảm bảo quản lý chặt chẽ, minh bạch Nhà nước dự án đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức PPP? (2) Nội dung QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng gia thông đường nội dung nà ? QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ thực nào? (3) Để hồn thiện hoạt động QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ cần thực giải pháp gì? 5.2 Giả thuy t khoa học Kết cấu hạ tầng gia thông đường đ ng vai trò đặc biệt quan trọng phát triển KT-XH quốc gia, điều kiện cho ngành kinh tế khác phát triển cách tạo mạng lưới giao thông thuận lợi phục vụ cho nhu cầu vận tải ngành kinh tế tồn xã hội nói chung Ngày giới nhiều quốc gia c xu hướng ứng dụng phương thức hợp tác công tư để đầu tư phát triển C T TĐ nhằm mục tiêu sử dụng hiệu lợi n tham gia đầu tư, Việt Nam hơng nằm ngồi xu hướng Trong năm ua, Chính phủ Việt Nam an hành, triển khai sách khuyến khích, tạ điều kiện cho khu vực tư tham gia đầu tư lĩnh vực xây dựng C T TĐ thông qua hình thức PPP ước đầu đạt số kết định nhiều hạn chế Nếu hoàn thiện nội dung QLNN phù hợp với điều kiện kinh tế - xã hội đất nước phát huy đầy đủ tính ưu việt hình thức PPP đầu tư phát triển KC T TĐ , thỏa mãn mục ti u nhà nước, lợi ích hu vực tư nhân lợi ích xã hội Dự ki n nhữn đón ó lu n án - Tr n sở phân tích quan niệm khác nghiên cứu khoa học ng ài nước, tiếp cận từ g c độ quản lý công, luận án đưa hái niệm hình thức PPP, khái niệm quản lý nhà nước, vai trò QLNN, nội dung QLNN, nhân tố tác động đến QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam - Là cơng trình phân tích, đánh giá thực trạng QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam - Đề xuất số giải pháp đồng để hoàn thiện hoạt động QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam phù hợp với xu Ý n hĩa ý n thực tiễn đề tài nghiên c u 7.1 Ý n hĩa ý n Hệ thống hóa, bổ sung, hồn thiện mặt học thuật khái niệm hình thức PPP, khái niệm QLNN hình thức PPP, vai trò, nội dung, nhân tố tác động đến QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam 7.2 Ý n hĩa thực tiễn Luận án cung cấp luận khoa học thực tiễn để đề xuất số giải pháp hồn thiện QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ ph hợp với tình hình thực tế Việt Nam hiên thời gian Kết nghiên cứu luận án tài liệu tham khảo hữu ích cho nhà quản lý, nhà hoạch định sách phát triển hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ c thể sử dụng để nghiên cứu, giảng dạy khối kiến thức QLNN kinh tế, tài CẤU TRÚC CỦA LUẬN ÁN Ngoài phần mở đầu, kết luận, danh mục tài liệu tham khảo phụ lục, luận án chia thành chương: Chương Tổng quan tình hình nghiên cứu QLNN hình thức đối tác công-tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Chương Cơ sở khoa học QLNN hình thức đối tác cơng-tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Chương Thực trạng QLNN hình thức đối tác cơng-tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam Chương Phương hướng giải pháp hồn thiện QLNN hình thức đối tác công-tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam Chư n TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU 1.1.Các cơng trình nghiên c i n q an đ n hình th c PPP 1.1.1.Nghiên c n ài nước Nghiên cứu hình thức PPP ph ng phú, đa dạng định cần thiết, đ ng g p hình thức PPP tr ng tr ng đầu tư xây dựng sở hạ tầng, cung cấp dịch vụ công cho xã hội Một là, lý giải nguồn gốc, nguyên nhân hình thức đối tác cơng tư, có nhiều cơng trình nghiên cứu phong phú giớ số tác giả: Yescombe (2007; Mona tác giả (2006; Nyagwachi Smallwood (2006), ADB (2000); Ahadzi (2011); Akintoye tác giả (2003); ADB(2000); Akintoye tác giả (2003); Li tác giả (2005); ADB (2008), Argentino Pessoa (2006), Hensher Brewer (2001), Plum Ion, Zamfir Andreea, Mina Laura (2009), Michael J.Garvin (2010) tác giả (2010), Lyer Mohammed (2010) Hai là, nghiên cứu cách thức hoạt động, nhân tố tác động đến thành cơng mơ hình PPP nhà nghiên cứu: Skelcher,Ch(2005) Nghiên cứu Partnership Birtish Columbia (2011); Ấn phẩm “Mối quan hệ đối tác nhà nước-tư nhân” (dịch từ tiếng Anh: Public-Private Partnership Handbook) Ngân hàng phát triển Châu Á (2008); Ấn phẩm “Mối quan hệ đối tác nhà nước-tư nhân” (dịch từ tiếng Anh: Public-Private Partnership Handbook) Ngân hàng phát triển Châu Á phát hành năm 2008 Yelin Xu; Al ert P.C.Chan; J hn F.Y.Yeung (2010), “Phát triển mơ hình phân bổ rủi ro mờ cho dự án PPP Trung Quốc”; Y rs ardan (2013), “Risk analysis and contract management for public private partnership project in Egypt”; Yescombe, E.R (2007); Khulumane John Maluleka (2008) Akintoye tác giả (2003); Zhang,XQ(2005 1.1.2 Nghiên c tr n nước - PGS.TS Lê Chi Mai “Chuyển giao dịch vụ cơng cho sở ngồi nhà nước-vấn đề giải pháp” (2002) “Cải cách dịch vụ công Việt Nam” (2003) - TS Chu Văn Thành “Dịch vụ công XHH dịch vụ công: Một số vấn đề lý luận thực tiễn” (2004) “Dịch vụ công – Đổi quản lý tổ chức cung ứng Việt Nam nay” (2007), - P S.TS Đỗ Văn Thành (2014), “Đầu tư công đa dạng hóa nguồn vốn đầu tư cơng”, - Đề tài tác giả Nguyễn Thị Kim Dung, Bộ Kế hoạch Đầu tư, (2008), “Quan hệ đối tác khu vực Nhà nước với khu vực tư nhân (PPP) cung cấp số loại dịch vụ công bản: Kinh nghiệm, thông lệ quốc tế tốt ý nghĩa ứng dụng cho Việt Nam” - Đề tài Vụ Pháp chế, Bộ Kế hoạch Đầu tư (2011), “Hoàn thiện khung pháp lý hợp tác Nhà nước tư nhân” - Báo cáo nghiên cứu nhóm tác giả Mai Thị Thu, Nguyễn Văn Phúc, Đặng Ngọc Trâm, Nguyễn Đ an Trang (2013), “Phương thức đối tác công – tư (PPP): Kinh nghiệm quốc tế khuôn khổ thể chế Việt Nam” - Đề tài nghiên cứu khoa học cấp sở trọng điểm TS Đặng Khắc Ánh (2012), Học viện Hành chủ nhiệm đề tài “Hợp tác công – tư vận dụng vào cải cách khu vực công Việt Nam” - Đề tài nghiên cứu khoa học tác giả Đ àn Minh uấn (2012), “Nghiên cứu xây dựng chế mơ hình hợp tác cơng tư phục vụ q trình phát triển kinh tế xã hội thành phố Hà Nội”, Sở Khoa học Công nghệ, UBND thành phố Hà Nội 1.2 Các nghiên c u hình th c đối t c côn tư tr n x dựn c sở hạ tầng ia thôn đường 1.2.1 Nghiên c n ài nước - Sader.F(2000),“Attracting Foreign Direct Investment Into Infrastructure: Why is it so dificult”, tạm dịch“Thu hút vốn đầu tư trực tiếp nước vào xây dựng sở hạ tầng giao thông đường bộ: Tại khó khăn”, Ngân hàng giới - Miller, John B (2000), “Principle of Public and Private Infrastructure Delivery”, tạm dịch “Nguyên tắc Hợp đồng hợp tác công – tư đầu tư sở hạ tầng”, Nhà xuất Học thuật Kluwer, Boston, - Mona Hammami, Jean-Francois Ruhashyankiko, Etienne B.Yehoue (2006), “Determinants of Public-Private Partnerships in Infrastructure”, tạm dịch, “Phân tích hợp tác cơng – tư xây dựng sở hạ tầng giao thông đường bộ”, Quỹ tiền tệ giới (IMF) - Y ung wa , YingYi Chih, William I s, C (2009), “Towards a comprehenshive understanding of Public Private Partnerships for Infrastructure Development”, tạm dịch“Đánh giá tồn diện hình thức hợp tác cơng – tư xây dựng sở hạ tầng giao thơng đường bộ”, Tạp chí Quản lý Calif rnia, Đại học California, Berkeley - Michael Regan; Jim Smith Peter E.D.L ve (2011), “Impact of the capital market collapse in Public-Private Partnership Infrastructure Projects”, tạm dịch “Tác động khủng hoảng tài tới dự án hợp tác công – tư lĩnh vực sở hạ tầng giao thơng đường bộ”, Tạp chí quản lý xây dựng - Một số tham luận Hội thảo quốc tế lĩnh vực giao thông gồm: Nghiên cứu tổ chức OECD (2011), “Improving the Practice of Cost Benefit Analysis in Transport”, tạm dịch “Vận dụng hình thức phân tích chi phí – lợi ích lĩnh vực giao thông - Một số nghiên cứu tác số tác tác giả Mackie, P (2010), “Cost-Benefit Analysis in Transport: A UK Perspective” tạm dịch “Phân tích chi phí – lợi ích lĩnh vực giao thông: Triển vọng nước Anh”, tác giả Quinet, E (2010), “The Practice of Cost Benefit Analysis in Transport: The Case of France”, tạm dịch“Hình thức phân tích chi phí – lợi ích lĩnh vực giao thơng: Trường hợp nước Pháp”, tác giả Ramirez S erains, V(2010), “The Practice f Cost-Benefit Analysis in the Transport Sector: A Mexican Perspective “ tạm dịch“ Hình thức phân tích chi phí – lợi ích lĩnh vực giao thơng: Triển vọng Mexico” 1.2.2 Nghiên c tr n nước - Luận án tiến sĩ inh tế Huỳnh Thị Thúy iang, 2012, Đại học Kinh tế thành phố Hồ Chí Minh, “Hình thức hợp tác cơng-tư để phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam” - Luận án tiến sĩ inh tế Dương Văn Thái, 2014, ọc viện Tài chính, Hà Nội “Huy động vốn đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường địa bàn tỉnh Bắc Giang” - Luận án tiến sĩ inh tế Đặng Thị à, 2013, Đại học Kinh tế quốc dân, Hà Nội “Huy động vốn đầu tư ngân sách nhà nước để thực dự án xây dựng đường cao tốc Việt Nam”i - Luận án tiến sĩ inh tế i Văn hánh, đề tài “Huy động nguồn lực tài xây dựng KCHT GTĐB địa bàn tỉnh Hòa Bình” bảo vệ năm 2010 Học viện Tài - Luận án tiến sĩ Quản lý thị cơng trình tác giả Ngơ Thế Vinh, đề tài “Nghiên cứu ứng dụng hình thức đối tác cơng tư quản lý đầu tư xây dựng cơng trình giao thông đô thị” bảo vệ năm 2015 Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội - Đề án “Huy động nguồn lực đột phá để đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông” Bộ Giao thông vận tải Bộ trưởng Bộ Giao thông vận tải phê duyệt ngày 31/12/2013 theo Quyết định số 4403/QĐ-BGTVT - Đề tài nhóm tác giả, ThS.Bùi Thị àng Lan (2009), Đại học Kinh tế quốc dân chủ nhiệm đề tài “Vận dụng mơ hình hợp tác công-tư phát triển sở hạ tầng giao thông đường Việt Nam Ngồi ra, có nhiều viết dạng báo, tạp chí, viết tr n điện tử với nhiều hướng tiếp cận, đáng ý ài viết tác giả như: - “Hợp tác công –tư đầu tư phát triển sở hạ tầng giao thông”, PGS.TS Nguyễn Hồng Thái, (Tạp chí khoa học giao thơng, 9/2008); “PPP-Lời giải cho toán vốn để phát triển sở hạ tầng giao thông đô thị thành phố Hồ Chí Minh”, PGS.TS Phan Thị Bích Nguyệt, tạp chí Giao thông Vận tải số 10 (tháng 5-6/2013); “Một số vấn đề xây dựng sở hạ tầng Việt nước nhằm xây dựng thể chế, tổ chức máy điều hành để huy động nguồn lực tư nhân tham gia đầu tư phát triển kiểm tra, giám sát bảo đảm quản lý chặt chẽ, hiệu quả, minh bạch hình thức đối tác cơng tư đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường phục vụ phát triển kinh tế - xã hội ” 2.2.2 Nội dung quản ý nhà nước hình th c đối t c tư tr n đầ tư phát triển k t cấu hạ tần ia thôn đường 2.2.2.1 Xây d ng chi ợc, quy ho ch, k ho ch sách phát tri n hình th i tác cơngKCHTGTĐB 2.2.2.2 Xây d ng, ban hành tổ ch c th c hi n th ch qu c iv i hình th i tác côngKCHTGTĐB 2.2.2.3 Tổ ch c b máy qu i v i hình th 2.2.2.4 Đ ồn l í y ng nguồn l phát tri n k t c uh t ng b 2.2.2.5.Thanh tra, ki m tra, giám sát vi c th c hi q y ịnh pháp luậ iv i hình th c PPP nk tc uh t ng b 2.2.2.6 Thi t lậ hợp tác qu c t ú n k t c u h t ng ng b theo hình th 2.2.3 Vai trò quản ý nhà nước hình th c đối t c côn tư - Nhà nước hỗ trợ, khuyến khích, tạ điều kiện thuận lợi thành phần kinh tế nhà nước tham gia hợp tác đầu tư sở hạ tầng gia thông đường - Nhà nước quản lý, kiểm tra, giám sát hoạt động hình thức đối tác cơng tư tr ng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng giao thông đường 2.3 Các nhân tố t c độn đ n quản ý nhà nước hình th c đối tác cơng-tư Luận án phân tích nhân tố tác động đến quản lý nhà nước hình thức đối tác công-tư xu chung nước, đ là: Xuất phát từ đòi hỏi phát triển kinh tế-xã hội; Năng lực đội ngũ cán ộ, cơng chức hồn thiện thể chế quản lý nhà nước hình thức đối tác công tư tr ng đầu tư phát triển kết cấu hạ tầng gia thông đường bộ; Tác động trình hội nhập kinh tế quốc tế 2.4 Kinh nghiệm số nước th giới vai trò phủ hình th c đối t c côn tư tr n đầ tư h t triển c sở hạ tầng học kinh nghiệm Việt Nam 2.4.1 Kinh nghiệm số nước th giới vai trò phủ hình th c đối tác cơng-tư tr n đầ tư h t triển c sở hạ tầng Tr ng chương này, nghi n cứu sinh tìm hiểu từ thực tế số nội dung vai trò Chính phủ ứng dụng mơ hình PPP thành cơng xây dựng sở hạ tầng số quốc gia Vương uốc Anh, Úc, Chi Lê, Cộng hòa Nam Phi, Hàn Quốc,Philippines, Ấn Độ Từ đ , c thể rút học kinh nghiệm hữu ích ứng dụng cho Việt Nam ứng dụng mơ hình PPP 2.4.2 Bài học kinh nghiệm Việt Nam Có thể rút số học kinh nghiệm việc ứng dụng hình thức PPP Việt Nam: Hồn thiện hệ thống chế, sách nhằm tạ sở pháp lý ch công tác huy động nguồn vốn 10 tư nhân; C sách phân ổ rủi ro dự án hợp lý cho bên; Chính sách hỗ trợ phủ mang tính khả thi, đủ sức hấp dẫn nhà đầu tư, đa dạng nhiều hình thức hỗ trợ về: Vốn đầu tư, sách ưu đãi thuế phù hợp, bảo lãnh khoản vay, bảo lãnh doanh thu tối thiểu, tỷ giá…, Cam ết đắp tổn thất rủi ro bất khả kháng xảy để bảo vệ nhà đầu tư; Thành lập đơn vị quản lý PPP chun biệt; Tăng cường tính cơng khai, minh bạch, cạnh tranh xây dựng uy trình đấu thầu, tuyển dụng, thi tuyển vào chức danh lãnh đạo, quản lý đến việc sử dụng, đánh giá đãi ngộ cán bộ, công chức, viên chức giao nhiệm vụ tr ng lĩnh vực PPP Ti u k t Chư n THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CƠNG-TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN ẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 3.1 Thực trạn t cấ hạ tần ia thôn đườn Việt Nam 3.1.1 Thực trạn hệ thốn ia thôn đườn từ năm 1999-2015 B ng 3.1 S li ng b n 1999-2015 Đường xã Đường Đường c c đường đô thị chuyên GTNT khác (km) dùng (km) (km) 134.463 5.919 5.451 Năm Quốclộ (km) Đường Đường tỉnh huyện (km) (km) 1999 14.072 18.344 37.437 2000 14.778 18.718 38.939 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 15.474 15.824 16.118 16.560 16.995 17.295 17.595 17.928 18.190 18.511 18.841 19.240 19.716 20.067 21.109 19.176 42.215 111.130 6.684 6.348 19.916 44.947 134.463 5.944 7.021 21.417 46.508 123.581 7.603 7.290 22.782 46.859 124.994 8.492 7.627 23.978 47.241 123.661 7.331 8.115 23.138 48.844 141.442 8.536 8.414 23.904 49.823 151.187 8.492 8.669 24.520 50.652 157.621 8.492 8.990 25.149 51.720 161.136 8.063 9.337 25.649 52.620 175.369 17.025 9.637 26.894 53.988 173.751 18.804 9.977 27.700 54.077 183.592 22.877 10.348 28.302 55.632 217.392 24.057 10.611 28.518 56.477 223.594 26.596 10.836 28.911 58.437 239.112 26.953 Nguồn: Vụ Kết cấu hạ tầng giao thông, Bộ Giao thông vận tải 100.528 11 5.929 5.976 3.1.2 Thực trạn triển hai hình th c hợ t c iữa Nhà nước tư nh n tr n đầ tư x dựn CHTGTĐB Việt Nam 3.1.2.1 G n nă 2007 c Văn ản quy phạm pháp luật thể cách tổng quan cụ thể nội dung kêu gọi khu vực ng ài nhà nước tr ng lĩnh vực đầu tư xây dựng C T TĐ Nghị định số 77/CP ngày 18/6/1997 Chính phủ việc ban hành quy chế đầu tư the hình thức hợp đồng Xây dựng-Kinh doanh-Chuyển giao (BOT) áp dụng ch đầu tư tr ng nước C thể hẳng định, trước hi c Nghị định 77/CP, t àn ộ C T T Đ đầu tư xây dựng, uản lý hai thác sử dụng vốn nhà nước ể từ hi c Nghị định 77/CP, Chính phủ tạ điều iện ch việc thu hút vốn đầu tư ng ài ngân sách nhà nước đầu tư xây dựng C T T Đ the hình thức OT, ua đ triển hai hàng l ạt cơng trình gia thơng the hình thức OT Ước tính, tổng vốn đầu tư the hình thức OT ngành GTVT tr ng giai đ ạn gần 10.500 tỷ VNĐ (nếu uy đổi giá thời điểm số vốn ca nhiều lần mức giá tr n) 3.1.2.2 G ă 2007 n The số liệu cá an ợp tác công tư, ộ ia thông vận tải, năm 2002-2015, số km C T TĐ hởi công đưa sử dụng sau: (đv: m) Năm 2002: 12.9 m, năm 2003: 36.0 m, năm 2005: 45.8 m, năm 2007: 13.0 m, năm 2008: 165.7 m, năm 2009: 15.5 m, năm 2013: 39.5 m, năm 2011: 157.7 m, năm 2012: 35.0 m, năm 2013: 864.0 m, năm 2014: 501.5 m, năm 2015: 299.3 m Hình 3.1 S KCHTGTĐB ợc kh sử dụng (2002-2015) theo hình th c PPP (Nguồn: Ban PPP 3.2 Thực trạng quản ý nhà nước hình th c đối tác cơng-tư tr n đầ tư h t triển k t cấu hạ tần ia thôn đường Việt Nam 3.2.1 Chi ợc, quy ho ch, k ho ch sách phát tri KCHTGTĐB Việc xây dựng h àn chỉnh chiến lược, uy h ạch tổng thể dài hạn uốc gia phát triển TVT hắc phục ước tính tự phát, phân tán, manh mún, ết cấu hạ tầng gia thông tăng cường số lượng chất lượng.Tuy nhi n, c thể n i, quy h ạch, sách phát triển C T TĐ Việt Nam tr ng năm ua đối mặt với hơng thách thức Nội dung sách phát triển TVT tr ng văn ản chủ yếu xác định tầm vĩ mô, việc thực chiến lược, uy h ạch phát triển C T T hơng hạn chế, chiến lược, uy h ạch gia thông nước ta chưa xây dựng đồng ộ thiếu tính dự ; tổ chức thực chiến lược, uy h ạch chậm, dàn trải; 12 3.3.2 Xây d q PPP Công tác xây dựng, hồn thiện thể chế, sách, pháp luật quản lý nhà nước giao thông vận tải nhằm nâng cao hiệu lực, hiệu quản lý nhà nước triển hai đồng liệt tất lĩnh vực đáp ứng tốt đòi hỏi thực tiễn, góp phần tăng cường cơng tác quản lý nhà nước ngành giao thông vận tải Đã ịp thời sửa đổi, bổ sung Luật, uy định không phù hợp an hành uy định đáp ứng yêu cầu thực tiễn sống Việc ban hành Nghị định riêng hình thức đối tác cơng tư (Nghị định 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 Chính phủ đầu tư the hình thức đối tác cơng tư) đánh dấu ước đổi thể chế hoạt động thu hút đầu tư tư nhân vào kết cấu hạ tầng dịch vụ công, tạo khn khổ pháp lý đầy đủ ch chương trình PPP mà Chính phủ đặt Thể tâm, cam kết mạnh mẽ Chính phủ hình thức đầu tư c nhiều hội há mẻ Việt Nam nhằm thu hút tham gia khối khu vực tư nhân, a gồm tr ng ng ài nước vào việc đầu tư sở hạ tầng Việt Nam thời gian tới Tuy nhiên, việc áp dụng hình thức đối tác công tư uy định nhiều văn ản pháp lý khác gây nên h hăn định triển khai thực tế 3.2.3 Tổ ch c b máy qu i v i hình th i tác côngu n k t c u h t ng giao thơng Hình 3.2 Tổ ch c m QLNN hình th c PPP đầ tư h t triển KCHTGT Việt Nam Thủ tướng Chínhphủ Ban Chỉ đạo PPP Bộ Giao thơng vận tải Bộ Kế hoạch đầu tư UBND tỉnh, thành phố Ban Quản lý đầu tư dự án đối tác cơng tư Văn phòng hợp tác cơng tư Cơ uan UBND tỉnh, thành phố giao nhiệm vụ (ASB) Nhà đầu tư PPP/Doanh nghiệp dự án (SPV) nhiệm vụ, Bộ 3.2.4 í KCHTGTĐB phận chuyên trách hợp tác 3.2.4.1 Th c tr ng v KCGTĐB t Nam côngtư Số liệ : C cấu vốn đầ tư q a c c năm 2002 2003 2005 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 BOT 825.0 775.0 1808.6 750.0 48719.1 5112.8 1306.8 6203.0 12919.0 43007.0 32500.6 41212.95 NSNN 926.0 0.0 204.2 181.0 483.0 121.0 1093.0 728.0 5118.0 1436.0 22.1 3950.05 11486.0 2957.0 55929.0 35479.7 BT 1751.0 775.0 2012.8 931.0 49202.1 5233.8 2399.8 13 6931.0 18037.0 45163.0 3.2.4.2 Cơ í ê q ợ Thứ nhất, việc huy động nguồn vốn dài hạn ch dự án hợp tác công tư tr ng đầu tư hạ tầng đường ộ h hăn: Về phía nguồn vốn tín dụng tr ng nước huy động vốn từ tổ chức tín dụng nước ngồi gặp h hăn; Chưa hai thác hiệu thị trường chứng khốn; Nguồn thu phí nhiều h hăn ; Tính sẵn sàng chi trả đối tượng sử dụng đường chưa ca d thu nhập, tâm lý bao cấp, yếu tố trị, xã hội khác chi phối Ngồi ra, doanh nghiệp tư nhân hông hưởng khoản vốn vay ưu đãi (ODA, vay từ ADB, WB ) Thứ hai, hỗ trợ trực tiếp ch dựa án đầu tư the hình thức OT, TO, T thơng việc việc đầu tư hạng mục hạ tầng cụ thể xây dựng cơng trình phụ trợ h ặc giải ph ng mặt ằng, tái định cư, chi phí tr ng giai đ ạn đầu tư: Thứ ba, ưu đãi sách thuế: D đặc điểm dự án OT, TO c chi phí ban đầu lớn n n năm đầu dòng tiền dự án thường âm n n dường dự án chưa hưởng lợi nhiều từ uy định ưu đãi thuế Thứ tư, sách giá, phí: mức phí cụ thể hóa việc xây dựng lộ trình tăng phí mà đề cập cách định tính “căn tình hình thực tế, số giá đề xuất Bộ GTVT, Bộ Tài thực điều chỉnh mức thu phí quy định Thông tư bảo đảm nguyên tắc pháp luật phí, lệ phí” n n NĐT tổ chức tín dụng ln cảm thấy rủi ro Thứ năm, hơng áp dụng hình thức ả lãnh tỷ giá ng ại hối số uốc gia phát triển hác; hơng áp dụng hình thức ả lãnh d anh thu tối thiểu 3.2.5 Ho ng tra, ki m tra, giám sát qu c theo hình th c PPP 3.2.6 Cơ hợp tác qu c t ú n k t c u h t ng giao thơng ng b theo hình th 3.3 Đ nh i thực trạng quản ý nhà nước hình th c đối t c -tư tr n h t triển CHTGTĐB Việt Nam 3.3.1 Những k t qu ợ (1) Đã xây dựng tổ chức thực uy h ạch, ế h ạch phát triển C T TĐ đến năm 2020 định hướng đến năm 2030, đặt tr ng uy h ạch, ế h ạch phát triển giao thông vận tải đường ộ Việt Nam; (2) Về xây dựng thể chế, Quốc hội thông ua hệ thống luật hổng lồ, tr ng đ luật đầu tư công, luật đầu tư, luật xây dựng văn ản luật an hành đồng thời iệu uả công tác uản lý c hành lang pháp lý và nếp ệ thống văn ản uy phạm pháp luật li n uan đến hình thức đối tác công-tư ản chuyển tải uan điểm, chủ trương Đảng Nhà nước, uy định pháp lý lĩnh vực ngày đầy đủ c tính thi hơn; (3) ộ máy tổ chức QLNN hình thức PPP n i chung, hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ n i ri ng dần ổn định, h àn thiện Các uan nhà nước ước đổi phương thức xây dựng thực hiện; (4) ạt động tra, iểm tra, giá sát tăng cường, nhiều iện pháp tra, iểm tra, giám sát đa dạng với phối hợp 14 uan chức giúp phát xử lý, điều chỉnh ật cập hi triển hai phương thức đầu tư PPP tr ng lĩnh vực xây dựng C T TĐ Việc uy định áp dụng iểm t án tài độc lập “ n thứ a”, hình thức giám sát hợp đồng dự án đầu tư C T TĐ the hình thức PPP nhằm cung cấp đánh giá độc lập ết uả h ạt động dự án 3.3.2 Những h n ch (1) Chất lượng công tác uy h ạch phát triển C T TĐ chưa ca , chưa c uy h ạch dự án PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ ; (2) Việc an hành thể chế QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ triển hai tr n thực tế c ất cập Cơ chế hỗ trợ tài Chính phủ số ất cập, chậm đổi mới, chưa đáp ứng ịp thời nhu cầu phát triển ngành, chưa tạ chế thị trường môi trường đủ sức hấp dẫn thu hút nhà đầu tư ng ài hu vực nhà nước tham gia đầu tư; chưa c chế chia sẻ rủi r nhà nước tư nhân chưa c sách cụ thể nhằm iến tài nguy n đất đai thành nguồn lực; (3) Tổ chức ộ máy QLNN hình thức PPP nhiều vướng mắc, tổ chức đầu mối uản lý dự án xây dựng sở hạ tầng the phương thức PPP, chưa c uy định cụ thể chế phối hợp uan QLNN c thẩm uyền tr ng việc thực hiện, uản lý, giám sát… dự án PPP Chất lượng đội ngũ cán ộ QLNN hình thức PPP nhiều hạn chế, chưa đáp ứng y u cầu h ạt động uản lý Công tác đà tạ , ồi dưỡng nâng ca iến thức chuy n mơn hạn chế; (4) ạt động tra, iểm tra, giám sát chưa phát huy hết vai trò, ảnh hưởng chức tr ng việc nâng ca hiệu lực QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Việc đánh giá dự án sau hi ết thúc thực cách hình thức, việc iểm t án sau hi dự án ết thúc tiến hành tr ng phạm vi nhỏ ạt động giám sát dự án PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ thuộc uan dân cử ( a gồm Quốc hội, ội đồng nhân dân tỉnh-thành phố ội đồng nhân dân uận-huyện) chưa phát huy hết chức năng, nhiệm vụ; (5) Cơ chế hợp tác uốc tế để thu hút đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức PPP chưa h àn thiện 3.3.3 Nguyên nhân h n ch qu i v i hình th i tác nk tc uh t ng b Vi t Nam hi n Tư uản lý nhà nước hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ thời gian dài mang tính quản lý hành đơn thuần, chậm đổi tư phương thức quản lý, chậm đề định hướng chiến lược sách vĩ mơ đắn để xử lý mối tương uan hài hòa lợi ích n nhà nước, tư nhân người tiêu dùng; Các văn ản pháp quy quản lý nhà nước hình thức đối tác cơng tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ chưa ban hành kịp thời Trong năm gần đây, Đảng Nhà nước có chủ trương đẩy mạnh việc thu hút nguồn vốn tư nhân, số chủ trương chưa nghiên cứu mang tầm dự trước áp dụng, việc triển khai nhiều lúng túng, chưa the ịp với thực tiễn; Chúng ta thiếu đội ngũ cán bộ, cơng chức đủ trình độ chuy n mơn để tư vấn, xây dựng sách quản lý nhà nước hình thức đối tác cơng tư tr ng đầu tư phát triển KCHTGTDB Công tác tuyển dụng, đà tạo, bồi dưỡng 15 nghiệp vụ chưa trọng, phương thức đà tạo, bồi dưỡng chưa ph hợp; Cơ chế phối hợp, thông tin cấp quản lý từ Bộ, Ngành trung ương, địa phương, thông ua đầu mối quản lý nhiều yếu ém, chưa chặt chẽ, thông suốt; Sự phát triển dự án PPP tr ng lĩnh vực TĐ c nhiều tồn việc quản lý chất lượng, tài dự án, cơng tác tra, kiểm tra, giám sát thiếu hệ thống uy định biện pháp hữu hiệu để kiểm tra, đánh giá dự án Bên cạnh đ , việc triển khai nhiều dự án PPP gặp hơng h hăn, lúng túng từ phía lực quản lý nhà đầu tư tư nhân, nguy n nhân d nhà đầu tư chủ yếu doanh nghiệp tr ng nước, có số nhà đầu tư c inh nghiệm đầu tư, uản lý, khai thác nên việc triển khai dự án đáp ứng tiến độ, chất lượng; phận nhà đầu tư d lực tài khơng tốt, khơng có kinh nghiệm quản lý vận hành, chưa thực hiểu biết tình hình đối tác công tư, chưa đánh giá hết rủi ro định tham gia đầu tư dự án nên việc triển khai chậm Những chậm trễ việc cải cách hành nhà nước, việc đổi quản lý kinh tế, sách tài phù hợp với thông lệ quốc tế rà cản việc thu hút nguồn vốn từ nhà đầu tư ng ài nước tham gia hợp tác đầu tư phát triển C T TĐ theo hình thức PPP Tiểu k tchư n Chư n QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG-TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM Q an điểm yêu cầu c quản ý nhà nước hình th c đối tác côn tư để đầ tư h t triển k t cấu hạ tần ia thôn đường Việt Nam 4.1.1 m hoàn thi n qu i v i hình th i tác nk tc uh t ng b Vi t Nam m th nh m củ Đ ng ê nk tc uh t ng giao thông Đại hội Đại iểu t àn uốc lần thứ XI Đảng Cộng Sản Việt Nam xác định tr ng nhiệm vụ trọng tâm tr ng phát triển đất nước n 2m 2011-2015 “Xây dựng đồng hệ thống kết cấu hạ tầng kinh tế, hệ thống giao thông” Chiến lược phát triển inh tế-xã hội 2011-2020 xác định: “Phát triển nhanh kết cấu hạ tầng, hạ tầng giao thông Hình thành hệ thống kết cấu hạ tầng đồng bộ, với số cơng trình đại đột phá chiến lược, yếu tố quan trọng thúc đẩy phát triển kinh tế-xã hội cấu lại kinh tế m th hai: m củ Đ c y ng nguồn l c nk tc uh t ng b ă 2020 16 - uy động mạnh mẽ nguồn lực xã hội, bả đảm lợi ích hợp lý để thu hút nhà đầu tư, ể nhà đầu tư nước vào phát triển KCHT KT-XH; Phát triển KCHT nghiệp chung, vừa quyền lợi vừa nghĩa vụ toàn xã hội, người dân có trách nhiệm tham gia đ ng g p, trước hết thực sách đền bù, giải phóng mặt bằng; bả đảm lợi ích hài hòa Nhà nước, người dân nhà đầu tư.[80] - uy động nguồn lực đầu tư phát triển TVT với tốc độ nhanh, đồng ộ, ền vững nhằm tạ tiền đề ch phát triển KT-XH, ả đảm uốc phòng, an ninh, phục vụ nghiệp CNH- Đ đất nước Và tr ng giải pháp huy động vốn đẩy mạnh đầu tư the hình thức PPP nhằm tạ ước đột phá huy động vốn tr n sở nghi n cứu lựa chọn mơ hình, h àn thiện sách hình thức đầu tư PPP tr ng ngành TVT the hướng tỷ lệ vốn hỗ trợ nhà nước đủ đảm ả ch dự án thi mặt tài chính.[83] - huyến hích, thu hút đầu tư ng ài ngân sách, cụ thể: Đẩy mạnh xã hội h a đầu tư phát triển C T TĐ , đặc iệt hình thức PPP, lựa chọn dự án ưu ti n để thực nhằm tạ ước đột phá huy động nguồn vốn tr n sở nghi n cứu lựa chọn mơ hình, h àn thiện sách hình thức đầu tư PPP tr ng ngành TVT; Cung cấp thông tin đầy đủ, ịp thời danh mục dự án đầu tư the hình thức OT, PPP, iện t àn tổ chức huy động vốn, xây dựng trang thông tin điện tử để xúc tiến đầu tư sách c liên quan.[108] - Tăng mức đầu tư từ NSNN, phát hành trái phiếu Chính phủ tiền vốn ODA để tập trung đầu tư C T TĐ ; uy động nguồn lực tr ng ng ài nước, từ thành phần kinh tế, nhiều hình thức hác OT, TO, T, PPP.[107] m th ba: m ổi m i tồn di n cơng tác qu i với hình thứ ố r p r ển k t c u h t ng b Tr ng đầu tư phát triển C T TĐ the phương thức hợp tác khu vực công khu vực tư, chất phương thức đầu tư hợp tác công tư tr ng xây dựng C T TĐ nhằm sử dụng tốt lợi bên tham gia hợp tác đầu tư, c ng chia sẻ lợi ích, rủi ro theo khả ph hợp n tham gia đầu tư cung cấp dịch vụ công cho xã hội Thực chất QLNN hình thức PPP đầu tư phát triển C T TĐ việc tổ chức sử dụng có hiệu nguồn lực tr ng ng ài nước mà Nhà nước có khả tác động mục tiêu xây dựng phát triển C T TĐ để đảm bảo khu vực đạt tối đa lợi ích riêng Trên sở nhận thức đắn mối quan hệ khu vực công khu vực tư hi tham gia đầu tư the phương thức PPP để phát triển C T TĐ , ết phương thức đầu tư phát triển KT-XH, hệ thống cấp ủy Đảng, Chính quyền cần tăng cường lãnh đạo, đạo, quản lý thực giải pháp đồng bộ, liệt hồn thiện cơng tác QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ tr n phương diện về: i) Nâng cao chất lượng công tác lập tổ chức thực quy hoạch; ii) Hoàn thiện thể chế nâng cao hiệu lực, hiệu thực thể chế QLNN; iii) Hoàn thiện chức năng, nhiệm vụ tổ chức máy QLNN the hướng thành lập uan đầu mối trung ương; iv) Nâng cao chất lượng đội ngũ cán ộ, công chức làm công tác QLNN; v) àn thiện công 17 tác tra, kiểm tra, giám sát; vi) Hoàn thiện chế hợp tác quốc tế để thu hút đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức PPP 4.1.2 Những yêu c n qu i v i hình th c i tác công n k t c u h t ng g ng b Vi t Nam Thứ nhất, khu vực tư nhân lớn mạnh với mong muốn Nhà nước tái cấu lại khu vực công yếu tố hách uan đưa Việt Nam the xu hướng “Nhà nước nhỏ, xã hội lớn” Thứ hai, cải cách nhà nước the hướng đơn giản, gọn nhẹ, giảm bớt lĩnh vực nhà nước trực tiếp đảm nhận, tăng cường tham gia khu vực tư nhân n cạnh việc tăng cường khả iểm soát Nhà nước trở thành xu hướng cải cách toàn cầu Thứ ba, nhà nghiên cứu cho PPP giúp nhà nước tập trung tốt chức mình: đại diện người dân quản lý dịch vụ chuyển giao cho tư nhân Thứ tư, bối cảnh sức ép phát triển kết cấu hạ tầng ngày tăng để đáp ứng nhu cầu phát triển kinh tế xã hội, dù c đặn tăng l n việc ngân sách dành ch đầu tư công tr ng ối cảnh cắt giảm 4.2 Một số giải pháp hoàn thiện quản ý nhà nước hình th c PPP đầ tư h t triển CHTGTĐB Việt Nam 4.2.1 Nâng cao chất ượng công tác l p tổ ch c thực quy hoạch 4.2.1.1 Nâng cao ch ợng xây d ng th c hi n quy ho ch phát tri n k t c u h t ng Xây dựng chế phối hợp Bộ, uan ngang ộ địa phương tr ng xây dựng rà soát quy hoạch phát triển ngành, lĩnh vực Xác định biện pháp nâng cao chất lượng công tác dự báo, mở rộng tầm nhìn quy hoạch Cơng bố rộng rãi chiến lược phát triển TĐ hoạch định năm tới để t àn dân, nhà đầu tư xã hội biết.Xây dựng chế độ trách nhiệm thẩm định Bộ, uan ngang ộ, quyền địa phương cấp q trình xây dựng chiến lược, quy hoạch, đảm bảo phù hợp với nguồn lực đầu tư thực tế địa phương, tránh tình trạng khuếch đại quy mơ, mức độ phát triển kinh tế-xã hội, hơng để xảy tình trạng điều chỉnh quy hoạch, gây lãng phí thời gian, cải, tiền bạc giảm lòng tin nhân dân Tăng cường công tác kiểm tra, giám sát việc thực chiến lược, quy hoạch, kế hoạch Bộ, ngành, địa phương đảm bảo tính cơng khai minh bạch nâng cao tính khả thi quy hoạch, để kịp thời xử lý vi phạm, tiêu cực công tác quản lý nhà nước lĩnh vực 4.2.1.2 Xây d ợ ,q y ổ d d ị ằng năm, ộ ia thông vận tải cần an hành danh mục l ại hình, uy mơ dự án cụ thể triển hai the hình thức PPP, cơng ố rộng rãi thơng tin dự án để tăng tiếp cận thông tin đối tác tư nhân tiềm tạ n n đồng thuận tr ng t àn xã hội Việc xây dựng chiến lược uy h ạch tổng thể ch dự án lớn dự iến thu hút đầu tư the hình thức PPP ch phép ngành ia thơng vận tải c nhìn tổng thể phát 18 triển dự án tránh tình trạng hủng h ảng cung Điều đ giúp nhà đầu tư tư nhân nhìn thấy tính thi dự án cam ết nhà nước để c thể y n tâm tập trung nguồn lực, tăng hấp dẫn đầu tư 4.2.2 Hoàn thi n th ch nâng cao hi u l c th c hi n th ch qu c i v i hình th c n k t c u h t ng giao thông ng b 4.2.2.1 Các yêu c ặt th ch qu i v i hình th c i tác Thể chế quản lý nhà nước cần phải nghiên cứu, an hành the hướng tạo thuận lợi cho việc chuyển dịch từ hình thức cung cấp dịch vụ cơng từ phủ cung cấp sang hình thức cung cấp dịch vụ công d tư nhân cung cấp; Khuôn khổ điều tiết hay pháp luật li n uan đến PPP đòi hỏi phải tương đối ổn định, rõ ràng c lực thực thi; Xây dựng luật thống để quản lý dự án hợp tác công tư (Luật Hợp tác công tư) đảm bảo tiến trình phù hợp thể cam kết lâu dài hợp tác PPP làm tăng th m tính hấp dẫn khu vực tư nhân 4.2.2.2 Rà soát hệ thống thể ch lý ối với hình thức ố Rà sốt, sửa đổi, bổ sung luật, đẩy nhanh tiến độ xây dựng văn ản luật để sớm hoàn chỉnh hệ thống văn ản quy phạm pháp luật tr ng lĩnh vực giao thông vận tải Tháo bỏ rào cản, bãi bỏ bổ sung, sửa đổi uy định lạc hậu, không phù hợp với chế thị trường hội nhập kinh tế quốc tế Khẩn trương thá gỡ vướng mắc chế, sách để đẩy nhanh tiến độ triển khai dự án thí điểm PPP để tổng kết, rút kinh nghiệm hồn thiện khung sách hình thức đầu tư PPP tr ng ngành giao thơng vận tải 4.2.2.3 H q Thứ nhất, hồn thiện điểm cần nghiên cứu Nghị định 15/2015/NĐ-CP ngày 14/02/2015 đầu tư the hình thức đối tác cơng tư Thứ hai, xây dựng sách PM để sớm an hành Thông tư uy định trách nhiệm chủ thể tham gia GPMB dự án người đứng đầu địa phương h ặc điều chỉnh Thông tư 107/2007/TT-BTC Bộ Tài Thứ ba, sửa đổi sách đấu thầu: Bổ sung, sửa đổi Nghị định 85/2009/NĐCP hướng dẫn thi hành Luật đấu thầu Thứ tư, sớm ban hành Luật Hợp tác công-tư để thống hình thức đầu tư the mơ hình hợp tác cơng-tư 4.2.2.4 Hồn thi n sách tài chính, tín dụ , , sẻ rủ , ch h trợ v - Hồn thiện sách hỗ trợ tài chính, sở vật chất, sách thuế, bả đảm lợi ích đáng, hợp pháp tổ chức, cá nhân tham gia cung ứng dịch vụ cơng - Nhà nước cần xây dựng sách tiếp cận thị trường vốn nhằm cung cấp tài cho hoạt động quan trọng mà khu vực tư nhân tham gia - Chính sách chia sẻ rủi r : hi ý hợp đồng PPP cần c “điều h ản h hăn”, điều h ản uốc tế từ há lâu 19 - Ban hành chế hỗ trợ với nhà đầu tư hi tham gia đầu tư xây dựng C T T - ộ Tài rà s át, điều chỉnh mức phí đường ộ, phí OT the Nghị uyết số 35/NQ-CP ngày 16/5/2016 Chính phủ hỗ trợ phát triển d anh nghiệp đến năm 2020; 4.2.3 H ă , ụ ủ ổ yq PPP ơs ậ ơq Việc thành lập uan quản lý PPP cấp trung ương, tra đủ thẩm quyền chức năng, nhiệm vụ hợp lý phân định rõ ràng vai trò phòng chun mơn, minh chứng cụ thể cho cam kết trị chương trình PPP Sự diện uan đầu mối, giúp tạo dựng niềm tin ủng hộ phủ cơng chúng, giúp phát triển nguồn chuyên môn PPP tập trung thiết lập lực thể chế thống mặt quy trình,lên kế hoạch tổng thể cho hoạt động đầu tư này; giúp tăng cường phối hợp chặt chẽ mang tầm vĩ mô, li n ết dự án ngành khác nhau, tạo liên kết phát triển đồng kết cấu hạ tầng; giúp đẩy nhanh tiến trình thực dự án; đơn vị đầu mối quản lý từ phía nhà nước giải bất cập trình ứng dụng hình thức PPP Đối với khu vực tư nhân tham gia, uan đem lại minh bạch uán Đối với n li n uan công chúng, uan c thể cung cấp thông tin quản lý cho quy trình H 4.2 Sơ y ă ò Trưởng ban đạo PPP (Phó Thủ tướng CP) BAN CHỈ ĐẠO PPP P.Trưởn ban thường trực P.Trưởng ban đạo PPP đạo PPP (Thứ trưởng Bộ Tài chính) (Bộ trưởng Bộ &ĐT) Phòng ch c năn Phòng KH-ĐT Phòng Pháp lý Phòng QLDA Phòng Tư vấn 4.2.4 Nâng cao ch ợ ũ , công ch c làm công tác qu n lý nhà i v i hình th c n k t c u h t ng giao thông KH-TC ng b - Đối với dự án có quy mơ lớn, uan nhà nước có thẩm quyền xem xét sử dụng phương án thu cố vấn giao dịch cố vấn chuyên môn luật sư, nhà phân 20 tích tài chính, chuyên gia tài chính, nhà kinh tế, chuyên gia kỹ thuật, nhà xã hội học tr ng nước quốc tế để hỗ trợ nhà nước việc phân tích phương án, hỗ trợ việc đấu thầu, đàm phán hợp đồng Đồng thời, uan nhà nước có thẩm quyền hình thức PPP phân công đội ngũ cán ộ công chức tham gia làm việc với vai trò phụ tá để học hỏi để học tập kiến thức, kinh nghiệm chuyên gia, tiến tới mục tiêu dài hạn sử dụng toàn đội ngũ cán ộ công chức dự án PPP tương lai -Tổ chức thi tuyển công chức nguyên tắc cạnh tranh, công khai, minh bạch - Thơng ua chương trình đà tạo, bồi dưỡng để trang bị bổ sung, cập nhật kiến thức, kỹ cần thiết cho thực thi công việc 4.2 H , , s q i v i hình th c nk tc uh t ng b Công tác kiểm tra, giám sát thực thường xuy n; Đổi h ạt động tra, iểm tra the hướng “nhà tư vấn” uá trình thực dự án; Đội ngũ làm công tác tra, iểm tra cần trọng xây dựng, đà tạ đủ lực, inh nghiệm, dám nghĩ, dám làm, hông ngại va chạm c phẩm chất đạ đức ua việc đà tạ , ồi dưỡng chuy n môn nghiệp vụ, trang ị cập nhật iến thức, ỹ đáp ứng nhiệm vụ giao; Phát huy quyền thông tin quyền giám sát người dân dự án đầu tư C T T the hình thức PPP; Xây dựng chế phối hợp uan nhà nước đơn vị có thẩm quyền việc tra, kiểm tra, giám sát dự án đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức PPP đảm bả trình tự, thủ tục uy định với dự án có vốn nhà nước, đồng thời tránh việc nhiều đ àn tra, iểm toán làm việc với nội dung; Cần có khung pháp lý thống tồn diện cho hoạt động kiểm t án dự án PPP giao thơng 4.2.6 Hồn thi hợp tác qu c t thu hút n k t c u h t ng ng b theo hình th Trong bối cảnh, nước ta tập trung huy động nguồn lực từ nước ngoài, chế hợp tác quốc tế để thu hút đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức đối tác cơng tư cần nghiên cứu, bổ sung cho phù hợp với điều kiện kinh tế-xã hội Việt Nam học kinh nghiệm số quốc gia c điều kiện kinh tế tương đồng như: Chính sách ảo lãnh doanh thu; sách bảo lãnh tỷ giá hối đ ái; sử dụng vốn ngân sách nhà nước để giải phóng mặt Bộ, Ngành để hồn thiện hành lang pháp lý, cải cách hành tạ điều kiện khuyến hích, thúc đẩy hình thức PPP phù hợp với quy luật kinh tế thị trường hội nhập quốc tế 4.3 Khảo sát tính cấp thi t, tính khả thi điều kiện bả đảm thực giải pháp ki n nghị 4.3.1 K s í , í Để đánh giá tổng uát cần thiết thu hút hu vực tư nhân tham gia đầu tư c ng nhà nước tr ng lĩnh vực phát triển C T TĐ xác định mức độ cần thiết tính thi giải pháp iến nghị Tác giả xây dựng mẫu phiếu điều tra gồm 20 câu hỏi li n 21 uan đến việc ứng dụng hình thức đối tác công tư, với 320 phiếu sát, tiến hành từ tháng đến tháng 11/2015, đối tượng điều tra chia thành 03 nh m: (i) hu vực công (cơ uan uản lý nhà nước trung ương, địa phương), (ii) hu vực tư gồn: (ii.1)nhà đầu tư, d anh nghiệp dự án, d anh nghiệp vận tải, (ii.2) ngân hàng tham gia dự án xây dựng C T TĐ ), (iii) Đối tượng hác (Viện nghi n cứu, đà tạ ) Phiếu điều tra thu thập thông tin, uan điểm, ý iến đối tượng điều tra đặc điểm hình thức đối tác công tư, nhận thức/ iểm tra đối tác công tư, thái độ Nhà đầu tư tư nhân hình thức đối tác cơng tư, ứng dụng hình thức đối tác cơng tư số giải pháp thực tr ng thực tiễn ết uả thu thập 270 phiếu, a gồm 40,56% phiếu thuộc Cơ uan uản lý nhà nước ( ộ ia thơng vận tải, ộ Tài chính, ộ ế h ạch Đầu tư, ộ Xây dựng, Chính uyền số tỉnh, thành phố 03 hu vực ắc, Trung, Nam), 31,99% số phiếu Nhà đầu tư, D anh nghiệp dự án, D anh nghiệp vận tải), 16,34% số phiếu từ Ngân hàng c tham gia ch vay dự án PPP tr ng xây dựng CS T TĐ 11,11% hỏi chuy n gia, cán ộ làm công tác nghi n cứu, giảng dạy Viện Nghi n cứu c inh nghiệm tr ng lĩnh vực uản lý nhà nước, uản lý inh tế, đầu tư xây dựng c hiểu iết chuy n sâu lĩnh vực PPP Kết khảo sát cho thấy, giải pháp có mức cần thiết tính khả thi cao (trung ình 76,66% đồng ý với phương án bảng hỏi), cho thấy khả vận dụng giải pháp tr n thực tiễn QLNN hình thức PPP phát triển C T TĐ khả thi 4.3.2 Đ ều ki n b m th c hi n gi i pháp 4.3.2.1.Đ ề ề Để đảm ả cơng tác QLNN tốt phải đồng ộ h a thể chế, thống uy định pháp luật ộ, ngành D đ , tác giả iến nghị: - Quốc hội cần nghi n cứu, xây dựng Luật ợp tác công tư nhằm tạ đồng thuận chung tr ng nhận thức, triển hai đầu tư the hình thức hợp tác cơng tư - Chính phủ: cá với Ủy an thường vụ Quốc hội ổ sung Chương trình xây dựng Luật, Pháp lệnh nhiệm ỳ Quốc hội h a XIV xây dựng dự án Luật ợp tác công tư gia ch ộ ế h ạch Đầu tư chủ trì, phối hợp với uan chức để s ạn thả dự thả Luật Tăng cường đối th ại nhà nước tư nhân, tạ điều iện ch bên lắng nghe, c ng thả luận để đưa sách, uy định c lợi ch tất n - ộ ia thông vận tải ộ, ngành li n uan đến hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TVT: Tiếp tục tiến hành rà s át hệ thống văn ản uy phạm pháp luật đầu tư the hình thức PPP thuộc chức uản lý nhà nước ộ, ngành để h àn thiện hành lang pháp lý, cải cách hành 4.3.2.2 Đ ều ki n h th , s li u Việc t àn xã hội tham gia giám sát dự án ủng hộ dự án, ủng hộ sản phẩm dịch vụ công dự án đối tác công tư nhân tố g p phần uan trọng thành công dự án D đ , tác giả iến nghị: ộ ia thông vận tải: Đẩy mạnh công tác thông 22 tin li n uan đến dự án PPP tr n nguy n tắc công hai, minh ạch n truyền dự án PPP cần thiết 4.3.2.2.Đ ề ề â ồi dưỡng, đà tạ nâng ca nghiệp vụ uản lý chuy n ngành điều iện thiết yếu nâng ca hiệu uả QLNN D đ , tác giả iến nghị: Các ộ, ngành, địa phương li n uan đến h ạt động QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển CS T cần tăng cường, trọng chất lượng đà tạ ph hợp với vị trí cơng tác đội ngũ cơng chức 4.3.2.3 Đ ề ề ợ Sự phối hợp hiệu uả ộ ia thông vận tải với ộ, ngành địa phương li n uan đến QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T T n i chung, C T TĐ n i ri ng điều iện đảm ả để công tác QLNN lĩnh vực hiệu uả Sự phối hợp đảm ả mục ti u sách, thể chế QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T T thực thống t àn diện D đ , tác giả iến nghị: Xây dựng Quy chế phối hợp công tác ộ, ngành, địa phương tr ng việc thực QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ , việc xây dựng Quy chế phối hợp KẾT LUẬN Việt Nam trải ua 30 năm đổi hệ thống hạ tầng giao thơng nói chung gia thơng đường n i ri ng “nghè nàn”, số m đường cao tốc chưa nhiều, tình trạng tắc nghẽn gia thông đô thị trầm trọng Tình trạng lạc hậu KCHTGTDDB kéo dài tác động tiêu cực tăng trưởng kinh tế nước ta Nền kinh tế Việt Nam cần lực bẩy để tiến l n phía trước, phải đối mặt với áp lực tài nặng nề The tính t án sơ ộ, nhu cầu vốn đầu tư ch việc phát triển hạ tầng thiết yếu Việt Nam khoảng 40 tỷ USD năm, tr ng hi đ , huy động vốn từ nh đầu tư truyền thống đáp ứng khoảng 50-60% nhu cầu Việt Nam phải đối mặt với xu hướng giảm dần nguồn vốn ODA hi ước sang ngưỡng nước có mức thu nhập trung bình giới Nhà nước cần tham gia khu vực tư nhân, thơng qua PPP hình thành kênh thu hút vốn đầu tư ền vững, hông làm tăng nợ công, giúp giảm chi đầu tư công, cải thiện chất lượng dịch vụ minh bạch hóa đầu tư, vừa đảm bảo mục tiêu phát triển kinh tế - xã hội, vừa góp phần ổn định kinh tế vĩ mơ Đẩy mạnh đầu tư the hình thức PPP để thu hút tối đa nguồn lực tư nhân nhằm phát triển hoàn thiện kết cấu hạ tầng sách lớn ước đầu thực thành công ngành giao thông vận tải Tuy nhiên, PPP hình thức đầu tư nên khơng tránh khỏi bỡ ngỡ, quan ngại việc thiếu hiểu biết lực triển hai D đ , việc nghiên cứu đề tài hoàn thiện QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ c ý nghĩa lý luận thực tiễn Luận án sử dụng phương pháp tiếp cận khoa học hành đại quản lý cơng để xây dựng sở khoa học QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Từ việc phân tích thực trạng QLNN đầu tư the hình thức PPP lĩnh vực C T TĐ Việt Nam, Luận án đề xuất hệ thống giải pháp bảo tính tồn 23 diện, khả thi bền vững nhằm góp phần hồn thiện QLNN hình thức PPP đầu tư phát triển C T TĐ Việt Nam, cụ thể là: Nâng cao chất lượng công tác lập tổ chức thực quy hoạch đầu tư the hình thức PPP phát triển C T TĐ ; Hoàn thiện thể chế nâng cao hiệu lực thực thể chế QLNN theo hình thức PPP; Rà s át để ban hành sách tài chính, tín dụng, đất đai, chia sẻ rủi r , chế hỗ trợ với nhà đầu tư; Đổi chức năng, nhiệm vụ tổ chức máy QLNN hình thức PPP the hướng thành lập uan đầu mối trực thuộc Chính phủ QLNN hình thức PPP; Nâng cao chất lượng đội ngũ cán ộ cơng chức làm cơng tác QLNN hình thức PPP thông qua công tác tuyển dụng, trọng chương trình đà tạo phù hợp với vị trí cơng việc; àn thiện công tác tra, kiểm tra, giám sát tr ng QLNN hình thức PPP tr ng đầu tư phát triển C T TĐ ; àn thiện chế hợp tác quốc tế để thu hút đầu tư phát triển C T TĐ the hình thức PPP 24 ... NƯỚC ĐỐI VỚI HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG-TƯ TRONG ĐẦU TƯ PHÁT TRIỂN KẾT CẤU HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM Q an điểm yêu cầu c quản ý nhà nước hình th c đối tác tư để đầ tư h t triển k t cấu hạ. .. điểm, ý iến đối tư ng điều tra đặc điểm hình thức đối tác cơng tư, nhận thức/ iểm tra đối tác công tư, thái độ Nhà đầu tư tư nhân hình thức đối tác cơng tư, ứng dụng hình thức đối tác công tư số giải... tình hình nghiên cứu QLNN hình thức đối tác công- tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Chương Cơ sở khoa học QLNN hình thức đối tác cơng -tư tr ng đầu tư phát triển C T TĐ Chương Thực trạng QLNN hình