BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG ĐẶNG ĐÌNH QUY QUẢN TRỊ RỦI RO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ TẠI BAN QLDA HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH Đà Nẵng - Năm 2013 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO ĐẠI HỌC ĐÀ NẴNG ĐẶNG ĐÌNH QUY QUẢN TRỊ RỦI RO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ TẠI BAN QLDA HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh Mã số: 60.34.05 LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN TRỊ KINH DOANH Người hướng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN TRƯỜNG SƠN Đà Nẵng - Năm 2013 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan nội dung luận văn nghiên cứu riêng Các số liệu, kết nêu luận văn trung thực thu thập phân tích, chưa cơng bố cơng trình khác Tác giả Đặng Đình Quy MỤC LỤC MỞ ĐẦU 1 Tính cấp thiết đề tài Mục tiêu nghiên cứu 3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu Kết cấu luận văn Tổng quan tài liệu nghiên cứu CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ RỦI RO VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 1.1 DỰ ÁN VÀ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH 1.1.1 Khái niệm 1.1.2 Đặc điểm 1.1.3 Quản trị dự án 1.2 RỦI RO DỰ ÁN VÀ QUẢN TRỊ RỦI RO DỰ ÁN ĐT XÂY DỰNG 11 1.2.1 Rủi ro rủi ro dự án 11 1.2.2 Phân loại rủi ro 17 1.2.3 Quản trị rủi ro dự án đầu tư 21 1.3 NỘI DUNG QUẢN TRỊ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ 22 1.3.1 Lập kế hoạch quản trị rủi ro 23 1.3.2 Nhận dạng rủi ro (NDRR) 24 1.3.3 Đo lường đánh giá rủi ro (ĐL & ĐGRR) 28 1.3.4 Ứng phó (xử lý) rủi ro 38 1.3.5 Kiểm soát phòng ngừa rủi ro 40 KẾT LUẬN CHƯƠNG 43 CHƯƠNG 2: PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN TRỊ RỦI RO TẠI BAN QLDA HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ 44 2.1 GIỚI THIỆU CHUNG VỀ BAN QLDA HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG 44 2.1.1 Quá trình hình thành 44 2.1.2 Đặc điểm cấu tổ chức quản lý cấu tổ chức sản xuất 44 2.2 NĂNG LỰC BAN QLDA HẠ TẦNG GIAO THÔNG ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG 51 2.2.1 Đặc điểm hoạt động Ban quản lý dự án 51 2.2.2 Một số cơng trình Ban QLDA quản lý 51 2.3 THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN TRỊ RỦI RO CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ TẠI BAN QLDA HTGT ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG 51 2.3.1 Cơ sở pháp lý công tác quản trị rủi ro 52 2.3.2 Công tác nhận dạng rủi ro cơng trình giao thơng đường 53 2.3.3 Đánh giá rủi ro phân tích định tính phân tích định lượng 62 2.3.4 Lập kế hoạch đối phó rủi ro 66 2.3.5 Cơng tác giám sát kiểm sốt rủi ro 67 2.4 NHỮNG KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC VÀ NHỮNG HẠN CHẾ TRONG CÔNG TÁC QUẢN TRỊ RỦI RO DỰ ÁN XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ 69 2.4.1 Kết đạt 69 2.4.2 Những hạn chế 69 2.4.3 Những nguyên nhân ảnh hưởng đến việc quản trị rủi ro 69 KẾT LUẬN CHƯƠNG 71 CHƯƠNG 3: HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN TRỊ RỦI RO CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ TẠI BAN QLDA HTGT ĐÔ THỊ ĐÀ NẴNG 72 3.1 NHỮNG CĂN CỨ 73 3.1.1 Phương hướng mục tiêu phát triển kinh tế xã hội Thành phố Đà Nẵng 73 3.1.2 Định hướng đầu tư phát triển hạ tầng giao thông TP Đà Nẵng 73 3.1.3 Nhiệm vụ mục tiêu Ban QLDA HTGT thị Đà Nẵng 73 3.2 PHÂN TÍCH XÁC SUẤT XẢY RA VÀ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC RỦI RO TRONG DMRR 74 3.2.1 Ứng dụng phương pháp ma trận xác suất – tác động vào phân tích rủi ro 74 3.2.2 Ứng dụng kỹ thuật phân tích định lượng phân tích rủi ro dự án 80 3.2.3 Minh họa quản trị rủi ro chi phí hạng mục giao thơng dự án cơng trình HTKT khu vực phía Nam đường 3/2 thuộc khu dân cư đầu tuyến Liên Chiểu - Thuận Phước 81 3.2.4 Ứng dụng CPM (Critical Path Method) vào quản lý chi phí kết hợp thời gian thực công việc 91 3.2.5 Kết luận việc sử dụng phương pháp phân tích định lượng 94 3.3 CÁC GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CƠNG TÁC QUẢN TRỊ RỦI RO 95 3.3.1 Các giải pháp hồn thiện cơng tác quản trị rủi ro tổ chức trực tiếp tham gia hoạt động xây dựng đường 95 3.3.2 Một số biện pháp hoàn thiện kế hoạch đối phó rủi ro xây dựng đường Ban QLDA hạ tầng giao thông đô thị 99 3.3.3 Các giải pháp đề xuất ứng phó với loại rủi ro 101 3.3.4 Các đề xuất phòng ngừa giảm thiểu rủi ro 102 KẾT LUẬN CHƯƠNG 108 KẾT LUẬN 109 TÀI LIỆU THAM KHẢO QUYẾT ĐỊNH GIAO ĐỀ TÀI LUẬN VĂN (Bản sao) PHỤ LỤC DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT STT Viết tắt Nguyên văn ĐVT QLDA quản lý dự án HTGT hạ tầng giao thông HTKT hạ tầng kỹ thuật QLRR quản lý rủi ro UBND Ủy ban nhân dân LTT GTVT TP 10 NDRR 11 ĐL&ĐGRR 12 XLRR 13 PTRRĐT Phân tích rủi ro điịnh tính 14 PTRRĐL Phân tích rủi ro định lượng 15 CLSLRR Chất lượng số liệu rủi ro 16 PLRR 17 MTXSRR 18 TVTK Tư vấn thiết kế 19 TVGS Tư vấn giám sát 20 CNĐA Chủ nhiệm đồ án đơn vị tính lương tối thiểu Giao thơng vận tải Thành phố Nhận dạng rủi ro Đo lường đánh giá rủi ro Xử lý rủi ro Phân loại rủi ro Ma trận xác suất rủi ro DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng bảng Trang 1.1 Bảng đăng kí rủi ro 25 1.2 Ma trận xác suất xảy rủi ro tác động 30 1.3 Phạm vi dự tốn chi phí cơng trình thu thập thông qua vấn 32 2.1 Danh mục rủi ro thường gặp dự án đường 61 2.2 Các dự án vượt kinh phí thời gian 65 2.3 Kế hoạch ứng phó rủi ro dự án 67 3.1 Bảng đánh giá xác suất xuất rủi ro 74 3.2 Bảng đánh giá mức độ tác động rủi ro 75 Bảng đánh giá rủi ro trình thực dự án 3.3 đầu tư xây dựng đường Ban QLDA HTGT đô thị 75 Đà Nẵng 3.4 Các rủi ro có xác suất cao mức độ tác động lớn 76 3.5 Các rủi ro có xác suất mức độ tác động trung bình 76 3.6 Các rủi ro có xác suất mức độ tác động thấp 77 3.7 3.8 Các giải pháp tương ứng với rủi ro sau phân tích Các rủi ro đưa vào phân tích định lượng 78 82 DANH MỤC CÁC HÌNH Số hiệu Tên hình Trang Phân phối xác suất tam giác phân phối xác suất Beta 33 hình 1.1 DANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ Số hiệu Tên sơ đồ sơ đồ 1.1 1.2 Mối quan hệ ba mục tiêu: thời gian, chi phí kết Q trình quản trị rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơng trình Trang 11 17 1.3 Phân loại rủi ro 21 1.4 Sơ đồ trình quản trị rủi ro 23 1.5 Sơ đồ định 34 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Giao thơng vận tải phận quan trọng kết cấu hạ tầng kinh tế - xã hội GTVT vừa giữ vai trò đảm bảo cho thành phần kinh tế hoạt động thường xuyên ổn định, đồng thời làm động lực thúc đẩy kinh tế phát triển nhanh Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông dịch vụ vận tải ln sách quốc gia giới coi trọng Đối với Việt Nam, từ bắt đầu công đổi lãnh đạo nhà nước chủ trương phải ưu tiên đầu tư phát triển giao thông vận tải, để giao thông vận tải trước bước tạo tiền đề thúc đẩy kinh tế phát triển Hệ thống giao thơng đường hình thức giao thơng chủ yếu Việt Nam đầu tư lớn nhiều so với tất hình thức khác - mức trung bình khoảng 85% tổng vốn đầu tư vào GTVT Hệ thống giao thông đường xây dựng nâng cấp thời gian qua làm tăng đáng kể lực vận tải đáp ứng tốt nhu cầu lại Sự phát triển hệ thống giao thơng đường góp phần thúc đẩy kinh tế phát triển Tại Đà Nẵng, từ chia tách tỉnh công việc lãnh đạo thành phố ưu tiên đầu tư xây dựng nâng cấp trục đường giao thơng trung tâm thành phố sếp lại khu dân cư cách giải tỏa, xây dựng hạ tầng khu dân cư bố trí tái định cư cho hộ giải tỏa Đặc điểm trình đầu tư đặc điểm sản xuất xây dựng có nhiều thành phần tham gia, trình thực đầu tư kéo dài chịu ảnh hưởng trực tiếp điều kiện tự nhiên điều kiện môi trường xã hội - luật pháp - văn hoá nơi dự án thực Cho nên ngành xây dựng phải chịu tác động nhiều yếu tố rủi ro tính chất rủi ro khó lường Thực tế ngày có nhiều dự án xây dựng triển khai, STT Rủi ro Giai đoạn dự án 082 Chưa quan tâm hồ sơ hồn cơng - 083 Thiếu phối hợp chặt chẽ - 084 Kế hoạch thực hiện, chi phí, thời hạn bàn giao khơng rõ - 085 Công tác quản lý yếu Kết thúc dự án 086 Chiến lược, quy hoạch tổng thể chưa phù hợp, đầu tư khơng đồng - 087 Cơng trình không đưa vào sừ dụng đồng bộ, giảm hiệu đầu tư, khai thác - 088 Quản lý thu phí hiệu - 089 Vi phạm tải trọng sử dụng cơng trình - 090 Duy tu bảo dưỡng cơng trình giao thơng - 091 Người dân vơ ý phá hoại cơng trình - Phụ lục 03: Danh mục rủi ro thu thập Ban QLDA đối tượng chịu ảnh hưởng Đối tượng chịu ảnh hưởng Rủi ro Chủ Tư Nhà Cộng đầu tư vấn thầu đồng + + + A Nhóm rủi ro liên quan đến chủ đầu tư cơng trình Khó khăn kinh phí chủ đầu tư Chậm tốn hạng mục hồn + thành Bàn giao mặt không hạn + + + Quản lý giám sát thi công yếu + + + Tai nạn lao động + + + Khó khăn kinh phí Nhà thầu + + + B Nhóm rủi ro liên quan đến nhà thầu Khó khăn việc ứng dụng cơng nghệ + thi cơng Dự tốn đấu thầu thiếu xác + + + Rủi ro liên quan đến nhà thầu phụ + + 10 Sai sót thi cơng + + + + C Nhóm rủi ro liên quan đến nhà tư vấn, quản lý 11 Quản lý Dự án yếu + + + 12 Quản lý hợp đồng + + + 13 Chậm trễ kiểm tra nghiệm thu công đoạn hoàn thành + + + Đối tượng chịu ảnh hưởng Rủi ro Chủ Tư Nhà Cộng đầu tư vấn thầu đồng 14 Sai sót thiết kế + + + + 15 Thay đổi thiết kế + + + + + + 16 Khối lượng công việc tăng so với dự kiến ban đầu + + + 17 Trao đổi thông tin không hiệu đơn vị tư vấn thiết kế (Kiến trúc, kết + cấu, điện ) D Nhóm rủi ro nguyên vật liệu lao động 18 Thiếu vật tư thi cơng + + + 19 Thiếu cơng nhân có trình độ + + + 20 Dự đoán sai điều kiện thi công + + + 21 Biến động giá xây dựng + + + 22 Thời tiết xấu + + + 23 Các khó khăn liên quan đến Chính phủ + + + E Nhóm rủi ro tác động khách quan bên ngoài: + Phụ lục 04: Giá trị chi phí hạng mục giao thơng cơng trình năm 2009 Cơng trình hạ tầng kỹ thuật khu vực phía Nam đường 3/2 thuộc khu dân cư đầu tuyến Liên Chiểu - Thuận Phước TT Nội dung công việc I GIAO THÔNG Nền đường Đào đường, khuôn đường làm máy đào