CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc----------o0o------------BIÊN BẢN HỌP NHÓMĐỀ CỬ ỨNG CỬ VIÊN BỔ SUNG HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊCÔNG TY TÀI CHÍNH CỔ PHẦN HANDICONHIỆM KỲ 2008-2013- Căn cứ Luật doanh nghiệp được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thông qua tại kỳ họp lần thứ VIII, Quốc hội khóa XI ngày 29/11/2005;- Căn cứ Luật các tổ chức tín dụng được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XII, kỳ họp thứ 7 thông qua ngày 16/6/2010;- Căn cứ Công văn số 324/NHNN-TTGSNH ngày 18/01/2012 của Ngân hàng nhà nước về việc chấp thuận dự kiến nhân sự TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài.- Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động Công ty Tài chính cổ phần HANDICO sửa đổi và bổ sung lần 1 đã được Cơ quan Thanh tra, giám sát NHNN xác nhận ngày 23/05/2012 theo công văn số 1212/TTGSNH6;- Căn cứ Thông báo số 03/TB-HĐQT ngày 21/11/2012 của Hội đồng quản trị Công ty về việc đề cử, ứng cử viên bổ sung chức danh thành viên Hội đồng quản trị độc lập.Hôm nay, ngày…… ………… , tại………….,chúng tôi là những cổ đông của Công ty Tài chính Cổ phần Handico (Hafic), cùng nhau nắm giữ…………………cổ phần (bằng chữ: …………cổ phần), chiếm tỷ lệ…… % số cổ phần có quyền biểu quyết của Hafic, có tên trong Danh sách dưới đây:STT Tên cổ đôngCMND/Hộ chiếu/ĐKKDĐịa chỉ thường trúSố CP sở hữu/đại diện sở hữuKý và ghi rõ họ tênTổng cộngCùng nhất trí đề cử ứng cử viên sau đây bổ sung vào Hội đồng quản trị Công ty Tài chính cổ phần Handico (Hafic) nhiệm kỳ 2008-2013;Ông (Bà):……………………………………………………………………….CMND/Hộ chiếu số:……… Ngày cấp:……………… Nơi cấp……………Địa chỉ thường trú:…………………………………………………………… Trình độ học vấn:……………………….Chuyên ngành:……………………Hiện đang sở hữu:……………………cổ phần (Bằng chữ:……………… )Tương ứng với tổng mệnh giá là:…………………………………… (đồng) làm ứng cử viên bổ sung thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty Tài chính cổ phần Handico nhiệm kỳ 2008-2013.Làm đại diện nhóm để thực hiện các thủ tục đề cử theo đúng Quy định về việc tham gia đề cử vào Signature Not Verified Được ký NGUYỄN THÁI DƯƠNG Ngày ký: 19.09.2017 15:37  Vinaseed Quy đnh v t chc b máy qun tr công ty Lưu ý: Quy định này là tài sản của NSC và chỉ để phục vụ cho hoạt động của NSC. Không được sao chép dưới bất kỳ hình thức nào nếu không được sự chấp thuận bằng văn bản của Tổng giám đốc NSC. 1 ISO 9001-2008 MỤC LỤC PHẦN I - TRÌNH TỰ, THỦ TỤC VỀ TRIỆU TẬP VÀ BIỂU QUYẾT TẠI ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG Điều 1. Thông báo triệu tập Đại hội đồng cổ đông: 3 Điều 2. Cách thức đăng ký tham dự đại hội đồng cổ đông. 3 Điều 3. Cách thức lấy ý kiến cổ đông bằng biểu quyết, cách thức kiểm phiếu biểu quyết, thông qua kết quả biểu quyết và cách thức phản đối nghị quyết tại đại hội. 4 Điều 4: Ghi và lập biên bản Đại hội đồng cổ đông. 5 Điều 5: Thông báo Nghị quyết đại hội đồng cổ đông ra công chúng. 6 PHẦN II - TRÌNH TỰ VÀ THỦ TỤC ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ, BẦU CỬ, MIỄN NHIỆM VÀ BÃI NHIỆM THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 6. Tiêu chuẩn thành viên Hội đồng quản trị. 6 Điều 7. Trình tự, cách thức, thủ tục đề cử, ứng cử vào Hội đồng quản trị. 6 Điều 8. Cách thức bầu thành viên Hội đồng quản trị. 7 Điều 9. Các trường hợp miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên HĐQT. 8 Điều 10. Thông báo về bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm thành viên Hội đồng quản trị. 9 PHẦN III - TRÌNH TỰ, THỦ TỤC TỔ CHỨC HỌP HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Điều 11.Thông báo họp Hội đồng quản trị. 9 Điều 12. Điều kiện hiệu lực của cuộc họp Hội đồng quản trị. 9 Điều 13. Cách thức biểu quyết, thông qua Nghị quyết tại cuộc họp HĐQT. 10 Điều 14. Ghi biên bản và thông qua biên bản họp HĐQT. 10 Điều 15.Thông báo nghị quyết HĐQT. 11 PHẦN IV - TRÌNH TỰ, THỦ TỤC LỰA CHỌN, BỔ NHIỆM, MIỄN NHIỆM CÁN BỘ QUẢN LÝ CẤP CAO Điều 16. Các khái niệm 11 Điều 17. Tiêu chuẩn lựa chọn Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng. 11 Điều 18: Trình tự, thủ tục bổ nhiệm cán bộ quản lý cấp cao. 12 Điều 19: Quy định về ký hợp đồng lao động đối với cán bộ quản lý cấp cao. 13 Điều 20: Các trường hợp miễn nhiệm, từ chức đối với cán bộ quản lý cấp cao. 13 Điều 21:Thông báo bổ nhiệm, miễn nhiệm cán bộ quản lý cấp cao. 13 Vinaseed Quy đnh v t chc b máy qun tr công ty Lưu ý: Quy định này là tài sản của NSC và chỉ để phục vụ cho hoạt động của NSC. Không được sao chép dưới bất kỳ hình thức nào nếu không được sự chấp thuận bằng văn bản của Tổng giám đốc NSC. 2 ISO 9001-2008 PHẦN V - QUY TRÌNH, THỦ TỤC PHỐI HỢP HOẠT ĐỘNG GIỮA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ, BAN KIỂM SOÁT VÀ BAN TỔNG GIÁM ĐỐC CHƯƠNG I - NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG 14 CHƯƠNG II - QUY CHẾ LÀM VIỆC, QUAN HỆ CÔNG TÁC CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 15 CHƯƠNG III - QUY CHẾ LÀM VIỆC, QUAN HỆ CÔNG TÁC CỦA TỔNG GIÁM ĐỐC 17 CHƯƠNG IV - QUY CHẾ LÀM VIỆC, QUAN HỆ CÔNG TÁC CỦA BAN KIỂM SOÁT 18 PHẦN VI - QUY ĐỊNH VỀ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG, KHEN THƯỞNG VÀ KỶ LUẬT ĐỐI VỚI THÀNH VIÊN HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ,THÀNH VIÊN BAN KIẾM SOÁT, THÀNH VIÊN BAN GIÁM ĐỐC VÀ CÁN BỘ QUẢN LÝ Điều 44. Đánh giá hoạt động đối với thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, thành viên Ban Tổng giám đốc và cán bộ quản lý. 22 Điều 45. Quy trình khen thưởng. 23 Điều 46. Xử lý vi phạm và kỷ luật. 23 PHẦN VII – ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH 24 Vinaseed Quy đnh v t chc b máy qun tr công ty Lưu ý: Quy định này là tài sản của NSC và chỉ để phục vụ cho hoạt động của NSC. Không được sao chép dưới bất kỳ hình thức nào nếu không được sự chấp thuận bằng văn CÔNG TY CỔ PHẦN CẤP NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM PHÚ HÒA TÂN Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số: 150 /BC-PHT-HĐQT Tp. Hồ Chí Minh, ngày 10 tháng 3 năm 2012 BÁO CÁO CÔNG TÁC NĂM 2011 & TỔNG KẾT 5 NĂM NHIỆM KỲ I (2007-2011) CỦA HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CÔNG TY Năm 2011 là năm thứ 5 trong nhiệm kỳ 5 năm của Hội đồng Quản trị Công ty (2007- 2011) được bầu tại Đại hội đồng cổ đông thành lập ngày 18/11/2006, với 07 thành viên, thay mặt Đại hội đồng cổ đông lãnh đạo Công ty theo Điều lệ tổ chức và hoạt động của Công ty và theo các văn bản pháp luật có liên quan. Hội đồng Quản trị xin báo cáo trước Đại hội đồng cổ đông về đánh giá hoạt động của Hội đồng Quản trị trong năm 2011 và toàn nhiệm kỳ I (2007-2011) như sau: I/. ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG NĂM 2011: 1. Đặc điểm tình hình: Năm 2011 tình hình kinh tế Thành phố có nhiều khó khăn. Nhu cầu nước sạch (sản phẩm chủ lực của Công ty) cho các hoạt động sản xuất và dịch vụ trên địa bàn Thành phố có dấu hiệu suy giảm. Tuy nhiên, với sự nỗ lực phấn đấu của tập thể lãnh đạo và người lao động, năm 2011, Công ty đã đạt được kết quả sản xuất kinh doanh đáng khích lệ, vượt các chỉ tiêu, nhiệm vụ đã đề ra. Song song đó, Công ty đã triển khai nhiều chương trình, giải pháp như: chương trình nâng cao chất lượng phục vụ khách hàng; kế hoạch cấp nước an toàn; phát triển mạng lưới cấp nước, phát triển khách hàng; đẩy mạnh công tác cải tạo mạng lưới cấp nước, mà kết quả vừa phục vụ cho các chỉ tiêu kế hoạch trong năm, vừa tạo tiền đề cho sự phát triển bền vững của Công ty trong tương lai. 2. Về thực hiện nhiệm vụ của Công ty trong năm 2011: Năm 2011, Hội đồng Quản trị Công ty đã đề ra và chỉ đạo tập trung thực hiện các nhiệm vụ sau: - Phát triển việc kinh doanh sản phẩm nước sạch: Chú trọng song song việc nâng khối lượng tiêu thụ và chất lượng phục vụ. Qua đó, tăng doanh thu, tăng lợi nhuận, đồng thời khách hàng của Công ty ngày càng được phục vụ chu đáo theo hướng nâng dần chất lượng dịch vụ. - Phát triển mạng lưới cấp nước, phát triển khách hàng: Tận dụng triệt để địa bàn có được, nhanh chóng phát triển mạng lưới rộng khắp địa bàn, gắn mới đồng hồ nước, cung cấp sản phẩm nước sạch cho 99,9% hộ dân trên địa bàn. - Tập trung hạ nhanh tỷ lệ thất thoát nước trước khi thực hiện mua bán sỉ nước sạch qua đồng hồ tổng: Tiếp tục thực hiện công tác chống thất thoát nước theo đúng kế hoạch và lộ trình đã đề ra trong giai đoạn 2010 - 2015. Trong tình hình hiện nay, giảm thất thoát nước đồng nghĩa với việc tăng lợi nhuận cho doanh nghiệp ngành nước. Công ty đã tận dụng tối đa sự hỗ trợ của Tổng Công ty Cấp nước Sài Gòn trong công tác sửa chữa, cải tạo ống mục và thực hiện Dự án giảm thất thoát nước pto1359621465.doc - 1/5 vốn vay Ngân hàng Thế giới. Công tác phát VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN QUANG PHONG QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 60380107 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS TRẦN ĐÌNH HẢO HÀ NỘI, 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tôi, toàn nội dung kết nghiên cứu luận văn trung thực, có sai sót xin chịu hoàn toàn trách nhiệm Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Học viên Nguyễn Quang Phong DANH MỤC CÁC TỪ, CỤM TỪ VIẾT TẮT BKS : Ban kiểm soát BLDS : Bộ luật dân CTCP : Công ty cổ phần CTHD : Công ty hợp danh CTTNHHHTV : Công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên CTTNHHMTV : Công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên ĐHĐCĐ : Đại hội đồng cổ đông GĐ : Giám đốc HĐQT : Hội đồng quản trị HĐTV : Hội đồng thành viên KSV : Kiểm soát viên QTCT : Quản trị công ty TGĐ : Tổng giám đốc TNHH : Trách nhiệm hữu hạn TNHHMTV : Trách nhiệm hữu hạn thành viên MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN VÀ PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN 10 1.1 Khái quát quản trị công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên 10 1.2 Pháp luật quản trị công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên 23 Chương THỰC TRẠNG ÁP DỤNG LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN Ở VIỆT NAM 33 2.1 Các quy định Luật Doanh nghiệp (2014) quản trị công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên 33 2.2 Quản trị công ty TNHHMTV tương quan so sánh với loại hình doanh nghiệp khác 39 2.3 Những rủi ro pháp lý áp dụng pháp luật quản trị công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên 44 2.4 Thực tiễn thi hành Luật Doanh nghiệp quản trị nội công ty TNHHMTV Việt Nam 48 Chương QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN Ở VIỆT NAM 57 3.1 Quan điểm việc hoàn thiện quy định pháp luật quản trị nội công ty TNHHMTV Việt Nam 57 3.2 Những giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật quản trị công ty TNHHMTV Việt Nam 61 KẾT LUẬN 68 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 69 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Công ty trách nhiệm hữu hạn loại hình công ty đánh giá có nhiều tính ưu việt ưa chuộng chất pháp lý Việc thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn hệ thống pháp luật Việt Nam trải qua giai đoạn lịch sử lâu dài Luật công ty (1990) quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên (nhiều thành viên) bên cạnh loại hình công ty cổ phần mà không quy định công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Việc không quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên đặt hàng rào trở ngại cho nhà làm luật nhà đầu tư Với đời Luật doanh nghiệp (1999) việc quy định công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chìa khóa hóa giải trở ngại Tuy nhiên, Luật Doanh nghiệp 1999 quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viện tổ chức thành lập mà chưa thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên cá nhân chủ sở hữu Sự ghi nhận bảo đảm quyền người mà quyền quyền tự kinh doanh đòi hỏi việc đời loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn cá nhân đầu tư vốn thành lập xu tất yếu Một thực tế cho thấy, có nhiều quan điểm chưa thống với đánh giá loại hình công ty Có quan điểm cho loại hình công ty đối vốn, quan điểm khác cho loại hình công ty đối nhân Mặc dù vậy, việc thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên dẫn đến thay đổi nhận thức công ty không hợp đồng mà hành vi pháp lý đơn phương1 Kế thừa phát triển Luật doanh nghiệp 2005, Luật Doanh nghiệp 2014 tiếp tục quy định công ty PGS.TS Ngô Huy Cương (chủ biên):”Giáo trình Luật thương mại phần chung thương nhân”, Nbx Đại học Quốc gia Hà Nội,(2013), tr 262 1 trách nhiệm hữu hạn bao gồm: công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Luật Doanh nghiệp năm 2014 với 213 điều, quy định công ty TNHH thành viên (từ Điều 73 đến Điều 87) chưa thực khắc phục hạn chế, VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI NGUYỄN QUANG PHONG QUẢN TRỊ CÔNG TY TRÁCH NHIỆM HỮU HẠN MỘT THÀNH VIÊN THEO LUẬT DOANH NGHIỆP 2014 Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 60 38 01 07 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2017 Công trình hoàn thành Học viện Khoa học Xã hội Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Trần Đình Hảo Phản biện 1: TS Lê Mai Thanh Phản biện 2: PGS.TS Đinh Dũng Sỹ Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Học viện Khoa học Xã hội – Viện Hàn lâm Khoa học Xã hội Việt Nam Vào hồi: 13 30 ngày 11 tháng năm 2017 Có thể tìm hiểu luận văn tại: Thư viện Học viện Khoa học xã hội MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Công ty trách nhiệm hữu hạn loại hình công ty đánh giá có nhiều tính ưu việt ưa chuộng chất pháp lý Việc thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn hệ thống pháp luật Việt Nam trải qua giai đoạn lịch sử lâu dài Luật công ty (1990) quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên (nhiều thành viên) bên cạnh loại hình công ty cổ phần mà không quy định công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Việc không quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên đặt hàng rào trở ngại cho nhà làm luật nhà đầu tư Với đời Luật doanh nghiệp (1999) việc quy định công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên chìa khóa hóa giải trở ngại Tuy nhiên, Luật Doanh nghiệp 1999 quy định loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viện tổ chức thành lập mà chưa thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên cá nhân chủ sở hữu Sự ghi nhận bảo đảm quyền người mà quyền quyền tự kinh doanh đòi hỏi việc đời loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn cá nhân đầu tư vốn thành lập xu tất yếu Một thực tế cho thấy, có nhiều quan điểm chưa thống với đánh giá loại hình công ty Có quan điểm cho loại hình công ty đối vốn, quan điểm khác cho loại hình công ty đối nhân Mặc dù vậy, việc thừa nhận loại hình công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên dẫn đến thay đổi nhận thức công ty không hợp đồng mà hành vi pháp lý đơn phương Kế thừa phát triển Luật doanh nghiệp 2005, Luật Doanh nghiệp 2014 tiếp tục quy định công ty trách nhiệm hữu hạn bao gồm: công ty trách nhiệm hữu hạn hai thành viên trở lên công ty trách nhiệm hữu hạn thành viên Luật Doanh nghiệp năm 2014 với 213 điều, quy định công ty TNHH thành viên (từ Điều 73 đến Điều 87) chưa thực khắc phục hạn chế, bất cập mang tính cố hữu loại hình công ty này, có vấn đề QTCT Điều đó, làm suy giảm đầu tư nhà đầu tư với công ty TNHH thành viên Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu quản trị công ty nói chung, quản trị nội công ty TNHH thành viên nói riêng theo quy định Luật Doanh