BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: 4. Điện thoại: Fax: 5. Mã chứng khoán (nếu có): 6. Mệnh giá: 7. Vốn điều lệ: 8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư……… cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Phương án giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 2. Các đợt mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ gần nhất: số lượng, thời gian mua/bán 3. Tổng số lượng cổ phiếu tối đa và tối thiểu dự kiến mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 4. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 5. Nguồn vốn: 6. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày đến ngày . 7. Phương thức giao dịch: 8. Nguyên tắc xác định giá: 9. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày: 10. Giá (khoảng giá): 11. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: + Địa chỉ: + Điện thoại: + Tài khoản thực hiện giao dịch: Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành. III. Tài liệu gửi kèm 1. Nghị quyết Hội đồng quản trị /Đại hội đồng cổ đông; 2. Tài liệu chứng minh nguồn vốn để mua lại cổ phiếu; 3. … …, ngày … tháng … năm (tổ chức phát hành) (người đại diện theo pháp luật) (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) ceNG HoA xA ugr cnu NcHiA vrET NAM EOc l4p _ Trf _ Hanh phfc Hd NAi, ngdy tB rhdng 04 ndm 2017 gAO CAO XNT QUA GIAO DICH C6 PHIEU CUA NGTIOI NQI BQ c0a c6xc ry DAr cHONG Kfnhgrli: - Uy ban Chring khorin Nhd nu6c - So Giao dich chims khodn - c6ng ty c6 pnan n7t dQng s6n vd X6y dlmg Trucrng Thdnh Th6ng tin vd c6 nh6n thuc hiQn giao dich - Ho vd t6n cri nh6n: NGUYEN fiCU pHtlONG - Qu6c tich: Vi6t Nam - so clrNo:2rr4159gr Ngdy cap:24rtr/2006 Tai: c6ng an tinh Binh Dinh - Dia chi li6n hQ: Khu ph6 Tdn Hda, phucrng Nhcrn Hoa, thi x6 An Nhon, tinh Binh Einh - Diqn thoai: 043.5599.599 Fax: 043.g3gg974 Email: Website: - chric vir hi6n tai c6ng ty dai chring: Thanh vi6n HQi d6ng qu6n trf Th6ng tin v6 nguoi nQi bQ cria c6ng ty dai chring ld nguoi c,5 li6n quan ctra c6 nh6n thgc hiQn giao dfch @ai vdt tradng hqp ngudi thac hi€n giao dich td ngudi c6 li€n quan cila ngadi nryi b0 cua c6ng ty dqi chilng); MA chrlmg khorin giao dich: TEG 4' c6c tdi khoan giao dich c6 c6 phitiu nou tai muc 3: 069c005g37 tai c6ng ty c6 phdn chrmg kho6n Sdi Gon - Hd N6i 5' 56 lucrng, ti le c6 phieu nim gifl tru6c thgc hiQn giao dich: 120.000 c6 phit5u, chii5m 0,8% t6ng s6 lucrng c6 phi6u dang lrru hdnh cua TEG tf 16 o.nt:" dang kv mua: 400.000 c6 phi6u, chi6m ty tc 2,67oht6ng s5 lusns c6 phi6u :u cria oang lLru hanh TEG l"fi Yry 7' 36 lugng c6 phitiu dd mua: 313.000 c6 phi6u, chi6m ty rc 2p&7% t6ngs5 lugng c6 phi6u dang luu hdnh cria TEG 8' 56 lucr' ng' ti le c6 phi6u n6m giir sau thgc hiQn giao dich: 433.000 c6 phitiu, chit5m tj, 2,887yo tOng sti lugng c6 phi6u dang lrru hdLnh cua TEG Phucrng thric giao dich: Giao dfch thoa thudn 10 Thoi gian rhuc hi6n giao dich: Ngdy 2010312017 CA lQ nghiên cứu - trao đổi Tạp chí luật học - 37 TS. Bùi Đăng Hiếu * iao dịch dân sự là hành vi pháp lí có ý thức thể hiện ý chí của các chủ thể quan hệ pháp luật dân sự nhằm xác lập, thay đổi hay chấm dứt quyền và nghĩa vụ dân sự. Giao dịch dân sự là một trong những căn cứ quan trọng và phổ biến nhất làm phát sinh quan hệ pháp luật dân sự. Để giao dịch dân sự có hiệu lực pháp luật thì giao dịch đó phải đáp ứng đợc một số các điều kiện do pháp luật quy định. Theo quy định tại Điều 131 BLDS thì giao dịch dân sự đợc coi là có hiệu lực khi hội đủ bốn điều kiện sau: 1- Ngời tham gia giao dịch có năng lực hành vi dân sự; 2- Mục đích và nội dung của giao dịch không trái pháp luật, đạo đức x hội; 3- Ngời tham gia giao dịch hoàn toàn tự nguyện; 4- Hình thức giao dịch phù hợp với quy định của pháp luật. Về nguyên tắc nếu giao dịch dân sự không đáp ứng đợc một trong bốn điều kiện nêu trên thì bị coi là vô hiệu (theo quy định tại Điều 136 BLDS). Thế nhng trong giới các nhà nghiên cứu luật dân sự của Việt Nam hiện nay đang tồn tại vấn đề tranh luận về trình tự bị coi là vô hiệu của giao dịch dân sự khi thiếu một trong bốn các điều kiện đó: Thế nào là vô hiệu tuyệt đối hay vô hiệu tơng đối? Giao dịch dân sự vi phạm vào điều kiện nào thì áp dụng trình tự vô hiệu tuyệt đối còn vi phạm điều kiện nào thì bị áp dụng trình tự vô hiệu tơng đối? Trớc hết cần khẳng định khái niệm vô hiệu tuyệt đối và vô hiệu tơng đối là hai khái niệm của ngành khoa học luật dân sự, mang tính lí thuyết và cha đợc sử dụng trong các văn bản quy phạm pháp luật. Nhng hai khái niệm giao dịch dân sự vô hiệu tuyệt đối và giao dịch dân sự vô hiệu tơng đối lại là hai khái niệm rất quan trọng đối với khoa học luật dân sự. Chúng là công cụ không thể thiếu đợc trong việc nghiên cứu bản chất của giao dịch dân sự cũng nh trong việc giải quyết các vấn đề có liên quan đến thủ tục tuyên bố một giao dịch dân sự vô hiệu. Giao dịch dân sự bị coi là vô hiệu tuyệt đối trong các trờng hợp sau: a) Khi vi phạm vào các điều cấm của pháp luật, trái với đạo đức x hội; b) Khi giao dịch đợc xác lập một cách giả tạo nhằm che giấu giao dịch khác; c) Khi hình thức của giao dịch không tuân thủ theo các quy định bắt buộc của pháp luật; d) Khi giao dịch của pháp nhân xác lập vợt ra ngoài lĩnh vực hoạt động đợc cho phép, đăng kí; đ) Khi giao dịch đợc xác lập bởi ngời không có năng lực hành vi dân sự (cha đủ 6 tuổi); e) Khi giao dịch đợc xác lập bởi ngời mất năng lực hành vi dân sự. Giao dịch dân sự bị coi là vô hiệu tơng đối trong các trờng hợp: a) Khi giao dịch G * Giảng viên Khoa t pháp Trờng đại học luật Hà Nội nghiên cứu - trao đổi 38 - Tạp chí luật học đợc xác lập bởi ngời cha thành niên từ đủ 6 tuổi cho đến cha CÔNG TY CP DƯỢC HẬU GIANG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Cần Thơ, ngày 05 tháng 08 năm 2016 BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN DƯỢC HẬU GIANG Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán Tp HCM - Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang Thông tin cá nhân: - Họ tên cá nhân: Phạm Việt Thắng - Quốc tịch: Việt Nam - Số CMND: - Địa liên hệ: - Điện thoại: Fax: - Email: Website: - Chức vụ DHG Pharma: Trưởng Phòng điện Thông tin người nội DHG Pharma: - Họ tên người nội bộ: Phạm Thị Việt Nga - Quốc tịch: Việt Nam - Số CMND: - Địa thường trú: - Địa liên hệ: - Chức vụ DHG Pharma: Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc DHG Pharma - Mối quan hệ cá nhân với người nội bộ: Em ruột - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội nắm giữ (nếu có): 201.825 cổ phiếu Mã chứng khoán giao dịch: DHG Các tài khoản giao dịch có cổ phiếu mục 3: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước thực giao dịch: 4.733 cổ phiếu chiếm 0,01% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Số lượng cổ phiếu đăng ký bán: 4.730 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu giao dịch: cổ phiếu Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau thực giao dịch: 4.733 cổ phiếu chiếm 0,01% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Phương thức giao dịch: Giao dịch khớp lệnh 10 Thời gian thực giao dịch: từ ngày 04/07/2016 đến ngày 02/08/2016 Lý không bán hết số lượng cổ phiếu đăng ký: giá bán chưa đạt kỳ vọng  BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: 4. Điện thoại: Fax: 5. Mã chứng khoán (nếu có): 6. Mệnh giá: 7. Vốn điều lệ: 8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư……… cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Phương án giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 2. Các đợt mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ gần nhất: số lượng, thời gian mua/bán 3. Tổng số lượng cổ phiếu tối đa và tối thiểu dự kiến mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 4. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 5. Nguồn vốn: 6. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày đến ngày . 7. Phương thức giao dịch: 8. Nguyên tắc xác định giá: 9. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày: 10. Giá (khoảng giá): 11. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: + Địa chỉ: + Điện thoại: + Tài khoản thực hiện giao dịch: Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: 4. Điện thoại: Fax: 5. Mã chứng khoán (nếu có): 6. Mệnh giá: 7. Vốn điều lệ: 8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư……… cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Phương án giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 2. Các đợt mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ gần nhất: số lượng, thời gian mua/bán 3. Tổng số lượng cổ phiếu tối đa và tối thiểu dự kiến mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 4. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 5. Nguồn vốn: 6. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày đến ngày . 7. Phương thức giao dịch: 8. Nguyên tắc xác định giá: 9. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày: 10. Giá (khoảng giá): 11. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: + Địa chỉ: + Điện thoại: + Tài khoản thực hiện giao dịch: Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành. III. Tài liệu gửi kèm 1. Nghị quyết Hội đồng quản trị /Đại hội đồng cổ đông; 2. Tài liệu chứng minh nguồn vốn để mua lại cổ phiếu; 3. … …, ngày … tháng … năm (tổ chức phát hành) (người đại diện theo pháp luật) (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) CÔNG TY CP DƯỢC HẬU GIANG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Cần Thơ, ngày 09 tháng 09 năm 2016 BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN DƯỢC HẬU GIANG Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán Tp HCM - Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang Thông tin cá nhân: - Họ tên cá nhân: Phạm Việt Thắng - Quốc tịch: Việt Nam - Số CMND: - Địa liên hệ: - Điện thoại: Fax: - Email: Website: - Chức vụ DHG Pharma: Trưởng Phòng điện Thông tin người nội DHG Pharma: - Họ tên người nội bộ: Phạm Thị Việt Nga - Quốc tịch: Việt Nam - Số CMND: - Địa thường trú: - Địa liên hệ: - Chức vụ DHG Pharma: Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc DHG Pharma - Mối quan hệ cá nhân với người nội bộ: Em ruột - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội nắm giữ (nếu có): 201.825 cổ phiếu Mã chứng khoán giao dịch: DHG Các tài khoản giao dịch có cổ phiếu mục 3: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước thực giao dịch: 4.733 cổ phiếu chiếm 0,01% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Số lượng cổ phiếu đăng ký bán: 4.730 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu giao dịch: 4.730 cổ phiếu Số lượng, CÔNG TY CP DƯỢC HẬU GIANG CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc Cần Thơ, ngày 25 tháng 10 năm 2016 BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN DƯỢC HẬU GIANG Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán Tp HCM - Công ty Cổ phần Dược Hậu Giang Thông tin cá nhân: - Họ tên cá nhân: Trần Quốc Hưng - Quốc tịch: Việt Nam - Số CMND: - Địa liên hệ: - Điện thoại: 0710 3891 433 Fax: 07103 895 209 - Email: quochung@dhgpharma.com.vn Website: - Chức vụ DHG Pharma: Trưởng Ban kiểm soát Thông tin người nội DHG Pharma: - Họ tên người nội bộ: - Quốc tịch: - Số CMND: - Địa thường trú: - Điện thoại liên hệ: - Chức vụ DHG Pharma: - Mối quan hệ cá nhân với người nội bộ: - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội nắm giữ (nếu có): Mã chứng khoán giao dịch: DHG Các tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu mục 3: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước thực giao dịch: 18.453 cổ phiếu chiếm 0,02% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Số lượng cổ phiếu đăng ký bán: 10.000 cổ phiếu Số lượng cổ phiếu giao dịch: 6.000 cổ phiếu Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau thực giao dịch: 12.453 cổ phiếu chiếm 0,01% số cổ phiếu có quyền biểu lưu hành Phương thức giao dịch: Giao dịch khớp lệnh 10 Thời gian thực giao dịch: từ ngày 26/09/2016 đến ngày 25/10/2016 Lý không bán hết số lượng cổ phiếu đăng ký bán: giá bán chưa đạt kỳ vọng BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ (Ban hành kèm theo Thông tư số 130/TT-BTC ngày 10 tháng 8 năm 2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng) TÊN CÔNG TY -------- CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ---------------- Số: / …………, ngày … tháng … năm… . BÁO CÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước I. Giới thiệu về tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tên tổ chức đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ (đầy đủ): 2. Tên giao dịch: 3. Địa chỉ trụ sở chính: 4. Điện thoại: Fax: 5. Mã chứng khoán (nếu có): 6. Mệnh giá: 7. Vốn điều lệ: 8. Nơi mở tài khoản: Số hiệu tài khoản: 9. Căn cứ pháp lý hoạt động kinh doanh: - Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số . ngày . tháng . năm . do Sở Kế hoạch đầu tư……… cấp. - Ngành nghề kinh doanh chính: Mã số: - Sản phẩm/dịch vụ chính: - Tổng mức vốn kinh doanh: II. Phương án giao dịch cổ phiếu quỹ 1. Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 2. Các đợt mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ gần nhất: số lượng, thời gian mua/bán 3. Tổng số lượng cổ phiếu tối đa và tối thiểu dự kiến mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 4. Mục đích mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: 5. Nguồn vốn: 6. Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày đến ngày . 7. Phương thức giao dịch: 8. Nguyên tắc xác định giá: 9. Số lượng đặt mua/bán hàng ngày: 10. Giá (khoảng giá): 11. Tên công ty chứng khoán được chỉ định làm đại lý thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu/bán cổ phiếu quỹ: + Địa chỉ: + Điện thoại: + Tài khoản thực hiện giao dịch: Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật