Phụ lục số 02A Mẫu CBCP (Ban hành kèm theo Thông tư số 17/2007/TT-BTC ngày 13 tháng 3 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ) BÁO CÁO KẾT QUẢ CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG (Tên cổ phiếu) (theo Giấy chứng nhận chào bán số ./GCNCB ngày tháng năm ) Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Tên tổ chức phát hành: Địa chỉ trụ sở chính: Điện thoại: Fax: I. Cổ phiếu chào bán: 1. Tên cổ phiếu chào bán: 2. Loại cổ phiếu: 3. Mệnh giá: 4. Số lượng cổ phiếu đăng ký chào bán: 5. Tổng khối lượng vốn huy động dự kiến : 6. Ngày phát hành: 7. Ngày bắt đầu chào bán: 8. Ngày kết thúc chào bán: 9. Thời hạn đăng ký mua: từ ngày . đến ngày . 10. Ngày thanh toán tiền mua cổ phiếu: 11. Ngày kết thúc chuyển giao cổ phiếu: II. Tổ chức bảo lãnh phát hành: 1. Tên tổ chức bảo lãnh phát hành chính: 2. Tên các tổ chức bảo lãnh phát hành khác và số lượng cổ phiếu cam kết bảo lãnh, số lượng cổ phiếu còn lại chưa phân phối hết của từng tổ chức (nếu có): 3. Phí bảo lãnh phát hành: III. Đại lý phân phối: 1. (Tên đại lý phân phối): 2. IV. Kết quả chào bán cổ phiếu: Đối tượng mua cổ phiếu Giá chào bán (đ/cp) Số cổ phiếu chào bán Số lượng cổ phiếu đăng ký mua Số lượng cổ phiếu được phân phối Số người đăng ký mua Số người được phân phối Số người không được phân phối Số cổ phiếu còn lại Tỷ lệ cổ phiếu phân phối 1 2 3 4 5 6 7 8=6-7 9=3-5 10 1. Người lao động trong DN 2. Cổ đông hiện tại 3. Người đầu tư ngoài DN 4. Người nước ngoài Tổng số V. Tổng hợp kết quả đợt chào bán cổ phiếu: 1. Tổng số cổ phiếu đã phân phối: , chiếm % tổng số cổ phiếu được phép phát hành. 2. Tổng số tiền thu từ việc bán cổ phiếu: đồng. 3. Tổng chi phí : đồng. - Phí bảo lãnh phát hành: - Phí phân phối cổ phiếu: - Phí kiểm toán: - . 4. Tổng thu ròng từ đợt chào bán: .đồng (có xác nhận của ngân hàng nơi mở tài khoản phong toả nhận tiền mua cổ phiếu đính kèm) VI. Cơ cấu vốn của tổ chức phát hành sau đợt chào bán: TT Danh mục 1000 đồng Tỷ lệ (%) Tổng vốn chủ sở hữu: - Cổ đông sáng lập: - Cổ đông lớn: - Cổ đông nắm giữ dưới 1% cổ phiếu có quyền biểu quyết: Trong đó: - Nhà nước: - Người nước ngoài: 100 Danh sách và tỉ lệ sở hữu của các cổ đông lớn: (đính kèm) ., ngày . tháng . năm . ( tổ chức phát hành ) GIÁM ĐỐC ĐIỀU HÀNH (ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu) MẪU 04 ỦY BAN NHÂN DÂN HUYỆN S ố /QĐ - UBND CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc , ngày tháng năm 2012 QUYẾT ĐỊNH Phê duyệt hồ sơ Nhiệm vụ quy hoạch - Dự toán kinh phí lập quy hoạch nông thôn mới của xã… , huyện…. ỦY BAN NHÂN DÂN HUYỆN Căn cứ Luật Tổ chức HĐND và UBND ngày 26/11/2003; Căn cứ Luật Xây dựng ngày 26 tháng 11 năm 2003; Căn cứ Luật Đất đai ngày 26 tháng 11 năm 2003; Căn cứ Nghị quyết số 24/2008/NQ-CP ngày 28/10/2008 của Chính phủ ban hành Chương trình hành động của Chính phủ thực hiện Nghị quyết số 26-NQ/TW ngày 05/8/2008 xác định nhiệm vụ xây dựng “Chương trình Mục tiêu Quốc gia về nông thôn mới”; Căn cứ Quyết định số 491/QĐ-TTg ngày 16/4/2009 của Thủ tướng Chính phủ v/v ban hành Bộ tiêu chí quốc gia về nông thôn mới; Căn cứ Thông tư Liên tịch số 13/2011/TTLT-BXD-NNPTNT-TN&MT ngày 28 tháng 10 năm 2011 của các Bộ: Xây dựng, NN&PTNT, TNMT; … Xét đề nghị của UBND xã tại Tờ trình số đề nghị thẩm định, phê duyệt hồ sơ nhiệm vụ - dự toán kinh phí lập quy hoạch nông thôn mới của xã; Theo đề nghị của tổ công tác NTM huyện (hoặc các phòng: Kinh tế Hạ tầng; Tài nguyên Môi trường và Nông nghiệp Phát triển Nông thôn) tại Kết quả thẩm định số ……… ngày…., QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Phê duyệt hồ sơ Nhiệm vụ – Dự toán dự toán kinh phí lập quy hoạch xây dựng nông thôn mới của xã , với các nội dung chính, như sau, 1. Phạm vi, ranh giới lập quy hoạch Trích có chọn lọc điểm a, mục 2, Phần II của hồ sơ nhiệm vụ - dự toán kinh phí lập quy hoạch xã nông thôn mới. 2. Mục tiêu yêu cầu về nội dung nghiên cứu của đồ án Trích có chọn lọc điểm b, mục 1, Phần II của hồ sơ nhiệm vụ quy hoạch. 3. Dự báo quy mô dân số, đất đai, quy mô xây dựng a) Quy mô dân số: b) Quy mô đất đai: - Quy mô sử dụng đất đai toàn xã - Quy mô khu trung tâm xã c) Quy mô xây dựng: Trích có chọn lọc mục 5, Phần II của hồ sơ nhiệm vụ. 4. Yêu cầu tổ chức không gian Trích có chọn lọc các tiết 1,2,3 (-), điểm a, mục 6, Phần II. a) Yêu cầu về quy hoạch sản xuất: - Về quy hoạch sản xuất nông nghiệp: + Về quy hoạch trồng trọt: + Về quy hoạch chăn nuôi: + Về quy hoạch lâm nghiệp: + Về quy hoạch thủy sản: + Về quy hoạch diêm nghiệp: - Về quy hoạch sản xuất công nghiệp, tiểu thủ công nghiệp, làng nghề và dịch vụ: Trích có chọn lọc điểm b, mục 6, Phần II. b) Yêu cầu về quy hoạch sử dụng đất: MẪU 06 ỦY BAN NHÂN DÂN HUYỆN S ố /QĐ - UBND CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc , ngày tháng năm 20 QUYẾT ĐỊNH Phê duyệt hồ sơ quy hoạch nông thôn mới và ban hành Quy định quản lý xây dựng theo quy hoạch của xã… , huyện…. ỦY BAN NHÂN DÂN HUYỆN Căn cứ Luật Tổ chức HĐND và UBND ngày 26/11/2003; Căn cứ Luật Xây dựng ngày 26 tháng 11 năm 2003; Căn cứ Luật Đất đai ngày 26 tháng 11 năm 2003; Căn cứ Nghị quyết số 24/2008/NQ-CP ngày 28/10/2008 của Chính phủ ban hành Chương trình hành động của Chính phủ thực hiện Nghị quyết số 26-NQ/TW ngày 05/8/2008 xác định nhiệm vụ xây dựng “Chương trình Mục tiêu Quốc gia về nông thôn mới”; Căn cứ Quyết định số 491/QĐ-TTg ngày 16/4/2009 của Thủ tướng Chính phủ v/v ban hành Bộ tiêu chí quốc gia về nông thôn mới; Căn cứ Thông tư Liên tịch số 13/2011/TTLT-BXD-NNPTNT-TN&MT ngày 28 tháng 10 năm 2011 của các Bộ: Xây dựng, NN&PTNT, TNMT; … Xét đề nghị của UBND xã tại Tờ trình số đề nghị thẩm định, phê duyệt hồ sơ quy hoạch nông thôn mới của xã; Theo đề nghị của tổ công tác NTM huyện (hoặc các phòng: Kinh tế Hạ tầng; Tài nguyên Môi trường và Nông nghiệp Phát triển Nông thôn) tại Kết quả thẩm định số ……… ngày…., QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Phê duyệt hồ sơ quy hoạch nông thôn mới và ban hành kèm theo bản Quy định Quản lý xây dựng theo quy hoạch của xã , với các nội dung chính, như sau, 1. Vị trí và quy mô quy hoạch a) Ranh giới, quy mô diện tích. Trích có chọn lọc mục 1, Chương II của hồ sơ quy hoạch. b) Quy mô và cơ cấu dân số, lao động của xã theo từng giai đoạn quy hoạch. Trích có chọn lọc mục 2.2 của Chương III 2. Mục tiêu Trích chọn lọc các nội dung tại Chương I, theo các tiết cụ thể sau, - Về các nội dung liên quan việc cụ thể hóa định hướng phát triển kinh tế - xã hội. - Về các nội dung liên quan đưa ra các cơ sở pháp lý cho việc lập đề án, dự án dầu tư. - Về các nội dung liên quan việc định hướng sản MỤC LỤC MỤC LỤC A MỞ ĐẦU B NỘI DUNG I Khái quát chung hoạt động chào bán chứng khoán công chúng công ty đại chúng Chào bán chứng khoán công chúng 2 Công ty đại chúng II Điều kiện trình tự thủ tục chào bán chứng khoán công chúng Tổng công ty Cổ phân Bảo hiểm Dầu khí Việt Nam (PVI) Giới thiệu khái quát chung Tổ công ty Cổ phần Bảo hiểm dầu khí Việt Nam hoạt động chào bán chứng khoán công chúng công ty 1.1 Giới thiệu chung công ty 1.2 Hoạt động chào bán chứng khoán công chúng công ty Điều kiện trình tự thủ tục chào bán chứng khoán công chúng Tổng công ty Cổ phần Bảo hiểm dầu khí Việt Nam.(PVI) 2.1 Điều kiện phát hành chứng khoán công chúng Danh mục tài liệu tham khảo: 14 A MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán Việt Nam thức vào hoạt động vào năm 2000 bước đạt kết định Luật chứng khoán năm 2006 Luật sửa đổi bổ sung số điều Luật chứng khoán năm 2010 sở pháp lý quan trọng việc điều chỉnh quan hệ chứng khoán Một quan quan trọng quan hệ chứng khoán hoạt động chào bán chứng khoán, mà đáng ý hoạt động chào bán chứng khoán công chúng pháp luật quy định cụ thể Chính vậy, để làm rõ quy định pháp luật vấn đề thực tiễn thực Việt Nam, em xin nghiên cứu đề tài số 2: “Tìm hiểu điều kiện, trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán công chúng thông qua hoạt động chào bán chứng khoán công ty đại chúng.” B NỘI DUNG I Khái quát chung hoạt động chào bán chứng khoán công chúng công ty đại chúng Chào bán chứng khoán công chúng Chào bán chứng khoán hoạt động phát hành chứng khoán để thu hút vốn nhằm thỏa mãn nhu cầu vốn chủ thể chào bán Trong đó, chào bán chứng khoán công chúng hai phương thức chào bán chứng khoán bên cạnh chào bán chứng khoán riêng lẻ.Có nhiều cách định nghĩa khác “chào bán chứng khoán công chúng”, tùy thuộc vào cách tiếp cận cách hiểu khác quốc gia, nhà khoa học Tuy nhiên, qua định nghĩa nêu quốc gia khác nhau, thấy “chào bán chứng khoán công chúng” có đặc trưng sau: Một việc chào bán thực sau chủ thể phát hành đăng kí chào bán với quan nhà nước thẩm quyền quản lý thị trường chứng khoán Hai việc chào bán thường tiến hành thông qua tổ chức trung gian công ty bảo lãnh phát hành đại lý phát hành chứng khoán Ba việc chào bán thực phạm vi lớn, thu hút số lượng lớn nhà đầu tư (đến từ nước không nhà đầu tư có tổ chức mà buộc phải có nhà đầu tư cá nhân) bỏ vốn để mua chứng khoán phát hành đợt chào bán Bốn tổng giá trị chứng khoán chào bán thường phải đạt tới mức độ định nhằm tập trung vốn lớn, giúp chủ thể phát hành thực dự án mở rộng quy mô kinh doanh đầu tư Ở Việt Nam, khoản 12 Điều Luật chứng khoán năm 2006 quy định: “ 12 Chào bán chứng khoán công chúng việc chào bán chứng khoán theo phương thức sau đây: a) Thông qua phương tiện thông tin đại chúng, kể Internet; b) Chào bán chứng khoán cho từ trăm nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; c) Chào bán cho số lượng nhà đầu tư không xác định.” Như vậy, nhà làm luật Việt Nam trọng tới số lượng nhà đầu tư tham gia vào chào bán (thể phương thức điểm b c coi tiêu chí để phân biệt chào bán chứng khoán công chúng với chào bán chứng khoán riêng lẻ Công ty đại chúng Theo khoản Điều 25 Luật chứng khoán năm 2006 thì: “1 Công ty đại chúng công ty cổ phần thuộc ba loại hình sau đây: a) Công ty thực chào bán cổ phiếu công chúng; b) Công ty có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán; c) Công ty có cổ phiếu trăm nhà đầu tư sở hữu, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp có vốn điều lệ góp từ mười tỷ đồng Việt Nam trở lên.” Để trở thành công ty đại chúng, công ty phải thỏa mãn ba điều kiện cần luật định.Trong đó, mộtcông ty chào bán cổ phiếu thị trường trở thành công ty đại chúng.Có thể thấy công ty đại chúng công ty có quy mô lớn số vốn THÔNG BÁO VỀ VIỆC CHÀO BÁN CỔ PHIẾU RA CÔNG CHÚNG I THÔNG TIN VỀ ĐỢT PHÁT HÀNH: 1Tên tổ chức phát hành: CÔNG TY CỔ PHẦN NHỰA BÌNH MINH Địa trụ sở chính: 240 Hậu Giang, phường 9, quận 6, thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84-8) 969.0973 Fax: (84-8) 960.8614 Tổ chức tư vấn phát hành: Công ty Chứng khoán Bảo Việt- 94, Bà Triệu, Hà Nội - Chi nhánh Công ty Chứng khoán Bảo Việt - 1A Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Quận 1, TP HCM Cổ phiếu phát hành Tên cổ phiếu : Cổ phiếu Công ty Cổ phần Nhựa Bình Minh Loại cổ phiếu : Cổ phiếu phổ thông Mệnh giá : 10,000 đồng/cổ phiếu Phương thức chào bán: Chào bán cổ phiếu công chúng với giá 117,000 đồng/ cổ phiếu Số lượng đăng ký chào bán: 220,860 cổ phiếu Khối lượng vốn huy động: 25,840,584,000 đồng (tính theo giá phát hành) Mục đích huy động vốn: Huy động vốn cho thương vụ M&A với công ty cổ phần nhựa Đà Nẵng 10 Giá bán cho cổ phiếu cho công chúng: 117,000 đồng/cổ phiếu 11Thời hạn nhận đăng ký mua cổ phiếu: - Ngày chốt danh sách cổ đông thực quyền mua cổ phần: ngày 20/4/2016 - Thời gian chuyển nhượng quyền mua: Từ ngày 20/4/2016 đến hết ngày 26/5/2016 Quyền mua chuyển nhượng 01 lần - Thời gian đăng ký nộp tiền mua cổ phiếu: Từ ngày 20/4/2016 đến hết ngày 03/6/2016 12 Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu Công bố Bản cáo bạch Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu: Công ty Chứng khoán Bảo Việt- 94, Bà Triệu, Hà Nội - Chi nhánh Công ty Chứng khoán Bảo Việt - 1A Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Quận 1, TP HCM • Địa điểm công bố Bản cáo bạch: Bản cáo bạch công bố website:http://www.binhminhplastic.com.vn/ 13 Phương thức mua cổ phiếu Cổ đông chuyển khoản tiền mua cổ phiếu vào tài khoản phong tỏa bên 13 Ngân hàng mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu: Tên chủ tài khoản: Công ty Cổ phần nhựa Bình Minh Số tài khoản: 10201.0001.34028 Tại Ngân hàng: NH Công Thương Việt Nam- Chi nhánh 6- thành phố Hồ Chí Minh Địa chỉ: 240 Hậu Giang, phường 9, quận 6, thành phố Hồ Chí Minh Điện thoại: (84-8) 969.0973 II Thủ tục thực quyền mua: Hồ sơ đăng ký mua cổ phiếu phát hành thêm bao gồm: 01 Giấy đăng ký mua cổ phiếu phát hành thêm (theo mẫu đính kèm) 01 photo Chứng minh nhân dân/hộ chiếu (đối với cổ đông cá nhân) 01 photo Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (đối với cổ đông tổ chức) Giấy nộp tiền chứng từ chuyển tiền mua cổ phiếu (trường hợp chuyển khoản) Giấy chuyển nhượng quyền mua có xác nhận Công ty CP Nhựa Bình Minh (trường hợp chuyển nhượng quyền mua, theo mẫu đính kèm) Đối với cổ đông không TP.HCM: Cổ đông ủy quyền cho người khác đăng ký mua cổ phiếu Công ty chứng khoán GG nộp tiền hộ (mang theo Giấy ủy quyền hợp lệ có xác nhận quan có thẩm quyền, photo CMND người ủy quyền người ủy quyền) Cổ đông chuyển khoản tiền mua cổ phiếu vào tài khoản phong tỏa: 10201.0001.34028 gửi thư đảm bảo hồ sơ đăng ký mua Phòng Tài Kế toán Công ty Ngoài phong bì gửi thư, vui lòng ghi rõ: Thực quyền mua phát hành cổ phiếu Công ty CP Nhựa Bình Minh Lưu ý: để đảm bảo thời gian thực quyền theo quy định, sau chuyển tiền vào tài khoản phong tỏa công ty, đề nghị cổ đông fax giấy tờ nêu cho Phòng Tài Kế toán (số fax: (84-8) 960.8614) để kiểm tra số tiền chuyển khoản hồ sơ III Quý cổ đông truy cập website Công ty địa chỉ: http://www.binhminhplastic.com.vn/ (Mục Thông tin cổ đông) để tải biểu mẫu liên quan liên hệ với Phòng Tài Kế toán, điện thoại: : (84-8) 969.0973 để giải đáp vấn đề liên quan Trân trọng thông báo CHỦ TỊCH HĐQT (đã ký) LÊ QUANG DOANH