Đang tải... (xem toàn văn)
Thông tư 74 2011 TT-BTC hướng dẫn về giao dịch trên thị trường chứng khoán tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận...
Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn BỘ TÀI CHÍNH -Số: 74/2011/TT-BTC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc -Hà Nội, ngày 01 tháng 06 năm 2011 THÔNG TƯ HƯỚNG DẪN VỀ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc Hội thông qua ngày 29/06/2006; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Bộ Tài hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán sau: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán công ty niêm yết, đăng ký giao dịch quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Điều Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, thuật ngữ hiểu sau: Thành viên giao dịch công ty chứng khoán SGDCK chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Hệ thống giao dịch hệ thống máy tính dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán SGDCK Hệ thống chuyển lệnh hệ thống thực việc chuyển lệnh giao dịch nhà đầu tư từ thành viên giao dịch đến SGDCK Biên độ dao động giá giới hạn dao động giá chứng khoán quy định ngày giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu Giá tham chiếu mức giá làm sở để SGDCK tính giới hạn dao động giá chứng khoán ngày giao dịch Phương thức khớp lệnh phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực dựa so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán Phương thức khớp lệnh bao gồm khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục Phương thức thoả thuận phương thức giao dịch thành viên giao dịch tự thoả thuận với điều kiện giao dịch thành viên giao dịch nhập thông tin vào hệ thống để ghi nhận kết giao dịch LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn Giao dịch mua ký quỹ chứng khoán (margin) giao dịch mua chứng khoán khách hàng có sử dụng tiền vay công ty chứng khoán sử dụng chứng khoán khác có tài khoản chứng khoán mua tiền vay để cầm cố Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà công bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán công ty đại chúng quỹ đại chúng 10 Giao dịch nội giao dịch có sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khoán nhằm mang lại lợi ích (thu lời tránh, giảm lỗ) cho người thực giao dịch, người biết thông tin nội người thứ ba 11 Giao dịch thao túng thị trường chứng khoán việc hay nhiều cá nhân, tổ chức thực thông đồng với thực hiện, cách trực tiếp hay gián tiếp việc đặt lệnh, giao dịch công bố, phát tán thông tin nhằm tạo cung, cầu, tính khoản, diễn biến giá giả tạo nhiều loại chứng khoán Chương II QUY ĐỊNH CỤ THỂ Điều Tổ chức giao dịch chứng khoán SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh phương thức thỏa thuận Phương thức khớp lệnh hệ thống giao dịch thực theo nguyên tắc ưu tiên giá thời gian SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK thông qua hệ thống giao dịch SGDCK, ngoại trừ trường hợp sau: a) Các trường hợp quy định Điểm b Khoản Điều Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài b) Đấu giá bán phần vốn nhà nước tổ chức niêm yết, công ty đại chúng; c) Các trường hợp chuyển nhượng khác qua Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) sau Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận SGDCK ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán quy định cụ thể về: Thời gian giao dịch; Phương thức giao dịch; Cách xác định giá tham chiếu; Biên độ dao động giá chứng khoán; Các loại lệnh giao dịch; Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch nội dung khác có liên quan SGDCK Hà Nội tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết SGDCK, ngoại trừ trường hợp quy định điểm a, b c Khoản Điều TTLKCK cấp mã chứng khoán cho chứng khoán giao dịch SGDCK Điều Tạm ngừng giao dịch chứng khoán LUẬT SƯ TƯ VẤN PHÁP LUẬT 24/7: 1900 6169 Công ty Luật Minh Gia www.luatminhgia.com.vn SGDCK tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán toàn hệ thống trường hợp: a) Hệ thống giao dịch hệ thống chuyển lệnh SGDCK gặp cố; b) Khi xảy kiện bất khả kháng làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch thị trường thiên tai, hỏa hoạn; c) UBCKNN yêu cầu ngừng giao dịch để ổn định thị trường; d) Các trường hợp SGDCK thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Việc tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán cụ thể thực theo Quy chế giao dịch SGDCK SGDCK phải báo cáo UBCKNN định tạm ngừng giao dịch quy định điểm a, b Khoản Khoản Điều Điều Biên độ dao động giá SGDCK quy định biên độ dao động giá sau UBCKNN chấp thuận; Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo bình ổn thị trường, UBCKNN định điều chỉnh biên độ dao động giá Điều Sửa lỗi sau giao dịch, xác lập giao dịch huỷ bỏ giao dịch TTLKCK chịu trách nhiệm ban hành Quy trình hướng dẫn việc sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK sau UBCKNN chấp thuận SGDCK chịu trách nhiệm ban hành quy định việc xác lập ... Những kiến thức cơ bản về giao dịch trên thị trường chứng khoán Việt Nam Chứng khoán là gì? Các khái niệm Chứng khoán là hàng hoá trên thị trường chứng khoán bao gồm: cổ phiếu, trái phiếu và một số loại khác như quyền mua cổ phiếu mới, hợp đồng tương lai, hợp đổng quyền lựa chọn, chứng chỉ quỹ đầu tư. 1. Cổ phiếu: Cổ phiếu là chứng từ xác nhận quyền sở hữu và lợi ích hợp pháp của người sở hữu cổ phiếu đối với tài sản hoặc vốn của công ty cổ phần. Khi sở hữu cổ phiếu, bạn sẽ trở thành cổ đông của công ty đó. Với tư cách là cổ đông, bạn có các quyền lợi sau: a. Nhận cổ tức: Cổ tức là một phần trong lợi nhuận kinh doanh của công ty mà mỗi một cổ đông được chia tuỳ theo tỷ lệ góp vốn của cổ đông. Mức chi trả cũng như hình thức chi trả cổ tức tuỳ thuộc vào kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty và do Hội đổng Quản trị hoặc Đại hội cổ đông quyết định. b. Quyền mua thêm cổ phiếu mới: Trong quá trình hoạt động, công ty được phép phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn. Để bảo vệ quyền lợi của những cổ đông hiện tại, khi phát hành thêm cổ phiếu, công ty thường dành quyền ưu tiên mua thêm cổ phiếu mới cho những cổ đông này, tương ứng với tỉ lệ cổ phần góp vốn của họ thường là với giá ưu đãi hơn so với các cổ đông mới. c. Quyền bỏ phiếu: Trong các cuộc họp Đại hội cổ đông, cổ đông phổ thông có quyền bỏ phiếu cho các chức vụ quản lý công ty; bỏ phiếu quyết định các vấn đề quan trọng của công ty. Nếu không tham dự Đại hội cổ đông được, cổ đông có thể uỷ quyền cho người khác thay mặt. d. Quyền tiếp cận thông tin: Cổ đông có quyền được thông báo kịp thời mọi diễn biến trong công ty, đặc biệt những tình hình có khả năng tác động mạnh đến giá cổ phiếu. Các báo cáo tài chính định kỳ và các loại thông báo cũng là các thông tin mà cổ đông có quyền được tiếp cận. Tuy nhiên, đối với nhà đầu tư, cổ tức và các quyền trên không phải là nguồn lợi duy nhất do cổ phiếu mang lại. Ngoài cổ tức ra, nhiều nhà đầu tư còn kỳ vọng vào một khoản chênh lệnh giữa giá mua cổ phiếu và giá bán cổ phiếu. Tất nhiên, nếu cổ phiếu tăng giá so với thời điểm mua vào thì khi bán ra ta sẽ có lãi, còn ngược lại, nếu cổ phiếu xuống giá thì sẽ lỗ vốn. Tuy nhiên việc lỗ và lãi này chỉ mang tính chất sổ sách nếu bạn chưa bán chứng khoán đi. Về mặt giá trị, bạn vẫn đang sở hữu một tỷ lệ nhất định công ty cổ phần. Như vậy, tổng lợi tức mà bạn kỳ vọng ở cổ phiếu sẽ là cổ tức cộng với khoản chênh lệch giá. 2. Trái phiếu: Là một loại chứng khoán xác nhận nghĩa vụ trả nợ (bao gồm vốn gốc và lãi) của tổ chức phát hành trái phiếu đối với người sở hữu trái phiếu. Khi mua trái phiếu, bạn trở thành chủ nợ của tổ chức phát hành – còn gọi là bên vay (có thể là chính phủ, chính quyền địa phương hoặc các công ty). Dù trong điều kiện nào bạn đều có quyền được hưởng đủ các khoản thanh toán lãi và hoàn trả gốc khi đáo hạn như đã cam kết. Bạn cũng có quyền được cung cấp tất cả những thông tin về tình hình làm ăn của bên vay, kết quả cũng như triển vọng trong tương lai. Với tư cách là người sở hữu trái phiếu – hay còn gọi là trái chủ, bạn sẽ được ưu tiên thanh toán tài sản thanh lý khi công ty bị phá sản trước các cổ đông. Tuy nhiên, bạn không được tham gia vào những quyết định của tổ chức phát hành, và cũng không được HƯỚNG DẪN GIAO DỊCH TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 1. ………………………………………………………………………… 1. ………………………………………………………………………… 2. ………………………………………………………………………… 2. ………………………………………………………………………… 3. ………………………………………………………………………… 3. ………………………………………………………………………… 4. ………………………………………………………………………… 4. ………………………………………………………………………… 5. ………………………………………………………………………… 5. ………………………………………………………………………… 05 05 ĐIỀU BẠN MUỐN BIẾT KHI CÓ Ý ĐỊNH ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN ĐIỀU BẠN MUỐN BIẾT KHI CÓ Ý ĐỊNH ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN … … 1. Đến công ty chứng khoán để làm gì? 1. Đến công ty chứng khoán để làm gì? 2. Cách xem bảng giá điện tử giao dịch chứng 2. Cách xem bảng giá điện tử giao dịch chứng khoán… khoán… 3. Những khái niệm & quy định cơ bản nhất trong 3. Những khái niệm & quy định cơ bản nhất trong giao dịch chứng khoán. giao dịch chứng khoán. 4. Giao dịch trên thị trường OTC. 4. Giao dịch trên thị trường OTC. 5. Đấu giá mua cổ phần. 5. Đấu giá mua cổ phần. NỘI DUNG CHUYÊN ĐỀ… NỘI DUNG CHUYÊN ĐỀ… ĐẾN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… ĐẾN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… Trung tâm giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Tại các CTCK Tại các CTCK Tại các CTCK Tại các CTCK Tại các CTCK Tại các CTCK TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN… TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN… TẠI TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN… Quy trình giao dịch: Đặt lệnh, Xác nhận kết quả và Trình tự thanh toán Nhà đầu t Mở tài khoản Đặt lệnh Nộp tiền ký quỹ L u ký Nhân viên môi giới tại văn phòng Công ty Truyền lệnh đại diện giao dịch tại sàn Nhậ p lện h Máy chủ của TTGDCK Nhà môi giới chứng khoán Quy trình giao dịch [...]... QUY ĐỊNH CƠ BẢN NHẤT… Thời gian giao dịch Thời gian Nội dung Từ 08h20’ – 08h40’ Giao dịch đợt 1 Từ 08h40’ – 09h10’ Nghỉ giải lao Từ 09h10’ – 09h30’ Giao dịch đợt 2 Từ 09h30’ – 10h00’ Nghỉ giải lao Từ 10h00’ – 10h30’ Giao dịch đợt 3 Từ 10h30’ – 11h00’ Giao dịch thỏa thuận ... lập giao dịch hủy bỏ giao dịch chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Điều Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán để thực giao dịch chứng. .. thuận tổ chức giao dịch lô lẻ cho khách hàng theo hướng dẫn UBCKNN Điều Giao dịch chứng khoán ngày giao dịch: Nhà đầu tư thực giao dịch ngược chiều (mua, bán) loại chứng khoán ngày giao dịch, đáp... ty chứng khoán trước Nhà đầu tư nước mở tài khoản giao dịch sau đăng ký TTLKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán UBCKNN hướng dẫn nguyên tắc cấp mã tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư