Đang tải... (xem toàn văn)
Bao cao tinh hinh quan tri Cong ty nam 2011 TMT tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về...
CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH coNG TY co pHAN 16 rrur HOI DONG QUAN TRI CONG HoA xA UOT cuu NGHIA VIET NAM DOc lAp - Tu - Hanh phric Sd: 63 /BC-TMT-HDQT BAo cAo Hd NAi, ngdy gui: thdng \Lndm 2012 rixn nixu euA rRI cONG Ty Nam Kinh lf 2f.tt - Ujz ban chring kho6n Nhd nudc - 56 giao dich chrlng kho6n thdnh ph6 Hd Chi Minh I HoAT DoNG cuA Hor oOuc euAN rRr: I Cdc cuoc hop cira Hoi ddng quin tri: STT Thinh vien HDQ1 Chrlc vU Sd budi rf le tham du (vo) 04 I00Vo I Bii Van Hlru Ddng Quang Vinh Uj viOn o4 l00Vo L0 Van PhiSn U! viOn 04 1007o Biri Qu6c Cong Uli vi0n 04 I007o NguyOn ViOt Long Uf viOn 04 L007o Pham Uy viOn o4 l0O7o D6 Manh Tudn Uy vi0n 04 l00Vo Vln H6ng Chri tich HDQT Lj'do khOng tham du 2.Hoat tlOng gi6m s6t cira HDQT tldi vdi Ban tdng gi6m ddc: Dd c6ng t6c didu hdnh s6t dring vdi chtr truong de dd ra, HDQT COng ty quy dinh tr6ch nhiom cria Tdng gi6m ddc phii bao qu6t toin bO hoat d6ng cria COng ty vd b6o c6o Chii tich HDQT vdo cudi ngdy ldm viOc hof,c ddu gid lIm vi0c s6ng hOm sau vd tidn d6 thuc hien, nhfrng kh6 khan dang giii quydt, nhflng kidn nghi th6o gd kh5 khan vuot thdm quydn cua Tdng gi6m ddc hoac Tdng gi6m ddc kh6ng thd giii quydt duoc kh6c, c6c thdnh vion HDQT c6 tr6ch nhiOm gii{m s6t bd m6y didu hhnh Khi thdnh vien HDQT ph6t hion c6 vdn dd bAt cAp qu6 trinh thuc hiOn nhiOm w cia c,itc phdng, ban, don vi truc thu6c, phii c6 trdch nhiOm phAn inh vdi Ban Tdng gidm ddc ho[c ph6t hiOn thdnh viOn Ban Tdng gr6rm ddc didu h]nh c6 nhtng vdn dd chua dring vdi c6c chir truong cira HDQT dd ra, thlnh viOn HDQT ph6t hiOn sE Ban Tdng gi6m ddc xem x6t didu chinh e6p i, trrc tidp v6i Chir tich HDQT hodc M[t Hoat rlQng cira Tidu ban HDQT: H6i ddng quAn tri COng ty cd phdn tO TMT kh6ng thdnh 10p cd dinh cric tidu ban girip viOc mh sr) dung linh hoat c6n bO girip viOc tty tirng cOng viOc cu thd rr cAc NGHI euyfiT, QUYfT DINH criR STT 01 02 Nghi quyet, Quyet tlinh Sd 260lQD-TMT-HDQT 488/QD-TMr-HDQT noQr: : Ndi dung Ngdv 01l3l20tt 05lsl2o71 Triou tAp cu6c hop Dai h6i d6ng cd dOng thudng niOn ndm 2011 Quydt dinh gifri thd Chi nh6nh C6ng ty cd phdn tO TMT - Nhn m6y sin xudt l6p r6p xe gan m6y 03 5I4NQ-TMT-HDQT r2l5l20rt Tri cd tric bang ti6n m4t ndm 2010 Y (1.100d/cp) t0n 04 6L7IQD-TMT-HDQT 3rlsl2orr PhO duyOt don gir4 846/QD-TMT-HDQT Lsl8l20rr co V/v giao nhiOm 05 ti6n luong nam 2011 Cdng r,'u cho c6n b6 6ng Bni Qudc - Ph5 Tdng gi6m ddcAJVHDQT thoi kiOm nhi0m chrlc vu Gidm ddc Trung tAm b6n hdng Viv di6u d6ng vd bd nhiOm 6ng 06 847/QD-TMT-HDQT L518l20tt NguYon ViOt Long iry vi0n HDQT gifr chrlc r,u Gi6m ddc Trung tAm b6n hhng 07 t22s IQD-TMT-HDQT 29ltrlzott Chia t6ch Trung tAm b6n hing thlnh Trung tAm b6n hdng I vd Trung tAm b6n hdng II Chia tdch phdng Td chric Hdnh chinh thinh 08 1226 IQD-TMT-HDQT 2911u201,t phdng Td chrlc - NhAn su vd Van Phbng Cong ty rrr THAY Odl ruANH VIEN HDQT: - KhOng thay ddi rv crAo DICH CUA Cd DONG NOI BO/ cd oONc LON vA NGUOI LIEN QUAN: - Giao dich cd Phidu: \1 rd,\\ \e Sd TT Ngudi thuc hien giao dich C6ng ty TNHH 01 ly qu! SSI (ssrAM) quAn Cong ty TNHH 02 03 04 quin lf qu! SSI (ssrAM) D{ng Quang Vinh Cdng ty TNHH quan ly qu! SSI (ssrAM) 05 Biri Qudc C6ng Quan hd vdi cd tl0ng nOi b6/cd dong ldn Cd dong ldn Cd dong ldn Cd dong n6i b6 ,n) ( Iong glam Sd cd phidu s& htru dAu Sd CP ki ri lq Vo 2.260.920 2.262.920 8,06 8,07 56 cd phieu s6 hiru cudi ki 56 CP 2.262.920 2.262.920 rf te Vo C6 d6ng noi b0 (Ph5 Tdng gi6m Co cdu danh muc ddu tu 8,07 Co cdu danh muc dAu tu * DAu tu 350.260 1,23 3t2.260 1.1 0l Nguy0n ViOt Anh Trinh XuAn NhAm Cd dong 16n Cd dong noi b0 (Ph6 m? IOng glam chinh cd nhAn 2.262.920 172.995 8,07 ) 7') 2.262.920 3.024.120 8,07 10,63 d6cl UVHDOT) 06 tnng gi6m 8,07 d6cl UVHDOT) uo cong ldn Lj Co cdu danh muc ddu tu * Tang tjr 16 sd hflu 08 09 D4ng Quang Vinh Pham Vdn Nhu cdu 2.25t.t25 1,9t 0 tdi chinh c6 nhAn r02.225 0,35 91.125 0,32 Nhu cdu tdi chinh c6 nhAn Hdng Cdng ty TNHH 10 quin lf qu! SSI (ssIAM) 3r2.260 1,1 296.540 r.04 Cd dong ldn Nhu cdu tdi chinh c6 nhAn d6cl UVHDOT) Cd dong n6i b6 (UVHDQT) rT' ilA T6 r,l CIOC,) Cd dong noi b6 (Tdng girlm li\ 1.038.345 2.262.920 3,65 8,07 1.038.345 2.262.920 3,65 8,0J Nhu cdu tdi chinh cii nhAn Co cAu danh muc oau tux T =U * ** Sd lugng cd phidu SSIAM dd mua: Kh6ng Sd lu-o ng cd phidu SSIAM dl,bdn Kh6ng Sd lu-o ng cd phidu Ong Pham Sd lu-o ng cd phidu 6ng Pham Vdn Hdng dd,bdn: Kh6ng V[n Hdng dd mua : Kh0ng Nguy0n nhAn kh6ng thqc hiOn sd khOng pht ho p v cAc vaN of lu-o ng dd dang ky: Do bidn ddng gi6 ciathi trubmg cAN r,rlu Y rsAc: Kh6ng c6 Noi nhdn: - Nhu kinh gui; - Luu HDQT, BKS, VPCT '-l -ro *\ COo Pt'lAI{ Bii Van Hiru C\\\ -\ \\ \o\ ); Phụ lục số XIIIBÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)Công ty CP công trình giao thông Sông ĐàCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------------------------Số : CT/HĐQT-BCQTHà Nội, ngày 30 tháng 7 năm 2012BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY6 tháng đầu năm 2012Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước- Sở Giao dịch Chứng khoán Hà NộiI. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT:STT Thành viên HĐQT Chức vụSố buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Ông Lê Văn Giang Chủ tịch 03 1002 Ông Hoàng Văn Hoan Uỷ viên 03 1003 Ông Nguyễn Văn Sinh Uỷ viên 02 67 Bận đi công tác4 Ông Nguyễn Xuân Cương Uỷ viên 03 1005 Ông Nguyễn Quốc Doanh Uỷ viên 03 100- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc: Thường xuyên giám sát Ban Tổng giám đốc thực hiện nhiệm vụ quản lý điều hành sản xuất kinh doanh của đơn vị thông qua các Nghị quyết HĐQT.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không có tiểu ban.II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung1 01 NQ/HĐQT 05/01/2012 Phê duyệt tháng lương 13-2011 cho CBCNV2 02a NQ/HĐQT 11/01/2012 Họp kế hoạch quý I-20123 05 NQ/HĐQT 21/02/2012 Thông qua Nội dung ĐHĐCĐ thường niên 20124 08a NQ/HĐQT 06/4/2012 Thông qua Phụ lục số 07; 08 kèm theo Hợp đồng số 03b/CTCP V/v: thuê cán bộ điều hành Công ty.5 12 NQ/HĐQT 23/4/2012 Duyệt mức bồi dưỡng ngày 30/4 & 1/5 cho CBCNV STT Số Nghị quyết Ngày Nội dung6 14NQ/HĐQT 25/4/2012 Họp HĐQT quý II-20127 17NQ/HĐQT 10/06/2012 Bổ nhiệm Phó Tổng Giám đốc CtyIII. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: Không có thay đổi gì.IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:- Giao dịch cổ phiếu: Không có giao dịch gì.TTNgười thực hiện giao dịchQuan hệ với cổ đông nội bộ/cổ đông lớnSố cổ phiếu sở hữu đầu kỳSố cổ phiếu sở hữu cuối kỳLý do tăng, giảm (mua, bán, chuyển đổi, thưởng .)Số cổ phiếuTỷ lệ %Số cổ phiếuTỷ lệ %A B C 1 2 3 4 D- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).Không có giao dịch.V. Các vấn đề cần lưu ý khácNơi gửi: T/M HĐQT CÔNG TY- Như Kg;CHỦ TỊCH- Lưu Cty.Lê Văn Giang CÔNG TY CP CHỨNG KHOÁN PHƯƠNG ĐÔNGCỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAMĐộc lập – Tự do – Hạnh phúc-------------------------- -----------------Số : _04_/2012/CV-HĐQT Tp.HCM, ngày 25 tháng 07 năm 2012.BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY(06 tháng đầu năm 2012)Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước- Sở Giao dịch Chứng khoán I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:- Các cuộc họp của HĐQT trong 06 tháng đầu năm 2012:STT Thành viên HĐQT Chức vụ Số buổi họp tham dựTỷ lệ Lý do không tham dự1 Bà Trần Thị Hải YếnNguyên Chủ tịch HĐQT6/8 75%2 Ông Phạm Linh Chủ tịch HĐQT 4/850%2 Ông Lâm Đạo Thảo Thường trực HĐQT 8/8100%3 Ông Võ Quang Long Thường trực HĐQT 8/8100%4 Ông Tề Trí Dũng UV HĐQT 8/8100%5 Ông Tạ Phước Đạt UV HĐQT 8/8100%Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Tổng Giám đốc:- Trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT Tổ chức đại hội cổ đông thường niên năm 2012, tiếp tục theo dõi, giám sát và có những định hướng chỉ đạo đối với việc quản lý và điều hành hoạt động của Ban Tổng giám đốc để đảm bảo thực hiện Nghị quyết ĐHĐCĐ và các biên bản, Nghị quyết của HĐQT.- Hội đồng Quản trị và Thường trực HĐQT thường xuyên tổ chức các phiên họp định kỳ hàng tuần để chỉ đạo và giải quyết kịp thời các vấn đề của Công ty trong phạm vi thẩm quyền.- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: Không cóII. Các nghị quyết, quyết định của Hội đồng quản trị: STT Số nghị quyết Ngày Nội dung01 01/2012/NQ-HĐQT 05/01/2012 Nghị quyết v/v thay đổi nhân sự chủ chốt02 02/2012/NQ-HĐQT 09/03/2012Nghị quyết triệu tập Đại hội đồng cổ đông thường niên 2012 03 03/2012/NQ-HĐQT 03/05/2012 Thay đổi thành viên HĐQT nhiệm kỳ 2011-201604 12/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Mua cổ phần phát hành thêm của NH Đông Á05 13/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Thay đổi người công bố thông tin06 14/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Miễn nhiệm chức vụ P.Tổng Giám đốc07 15/2012/QĐ-HĐQT 12/04/2012Chấm dứt HĐLĐ với P.Tổng Giám đốc08 16/2012/QĐ-HĐQT 29/05/2012Chấm dứt HĐLĐ với Trưởng phòng IT- Ngoài ra, trong 06 tháng đầu năm 2012, HĐQT cũng đã ban hành một số các quyết định về liên quan đến nhân sự và hoạt động kinh doanh của Công ty.III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: thay đổi Chủ tịch HĐQT .IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quanChi tiết như file đính kèm.2. Giao dịch cổ phiếu:- Giao dịch cổ phiếu: không có- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty): không có3. Các vấn đề cần lưu ý khác: không có Chủ tịch HĐQT(Ký tên và đóng dấu) PHẠM LINH 16/2017 PHỤ LỤC/APPENDIX DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ LIST OF INTERNAL PERSON AND THEIR AFFILIATED PERSONS Danh sách người có liên quan Công ty/ List of affiliatedpersons of the Company STT No Tên tổ chức/cá nhân Name of organizati on/individual Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Securities trading account (if any) Địa trụ sở chính/ Địa liên hệ Address Chức vụ công ty (nếu có) Position at the company (if any) Số CMND/Hộ chiếu /ID Ngày cấp Nơi cấp Thời điểm bắt đầu người có liên quan Time of starting to be affiliated person Thời điểm không người có liên quan Time of ending to be affiliated person I- Hội đồng Quản trị/ Board of Directors Ông/Mr Lê Vĩnh Sơn 048C356679 Chủ tịch/ Chairman 00107400401 12/03/2015 Cục CS ĐKQL Cư trú DLQG Dân cư Lô 40 BT4, Khu X2 Đô thị Bắc Linh Đàm, Hoàng Mai, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Hoàng Hà 002C135190 Phó Chủ tịch/Vice Chairman 00107600020 12/12/2012 Cục CS QLHC TTXH 332, Kim Ngưu, Hà Nội 27/4/2013 Ông/Mr Lê Văn Ngà 018C110504 Ủy viên/Member 135012052 06/11/2001 CA Vĩnh Phúc Ông/Mr Đàm Quang Hùng ... LIEN QUAN: - Giao dich cd Phidu: 1 rd,\ e Sd TT Ngudi thuc hien giao dich C6ng ty TNHH 01 ly qu! SSI (ssrAM) quAn Cong ty TNHH 02 03 04 quin lf qu! SSI (ssrAM) D{ng Quang Vinh Cdng ty TNHH quan. .. 5I4NQ -TMT- HDQT r2l5l20rt Tri cd tric bang ti6n m4t ndm 2010 Y (1.100d/cp) t0n 04 6L7IQD -TMT- HDQT 3rlsl2orr PhO duyOt don gir4 846/QD -TMT- HDQT Lsl8l20rr co V/v giao nhiOm 05 ti6n luong nam 2011. .. rlQng cira Tidu ban HDQT: H6i ddng quAn tri COng ty cd phdn tO TMT kh6ng thdnh 10p cd dinh cric tidu ban girip viOc mh sr) dung linh hoat c6n bO girip viOc tty tirng cOng viOc cu thd rr cAc NGHI