(p : f,ntrNc rAryr ceNG HoA xA ngr crr0 Ncnia LUU KV CHT.NG ICTOAN VIET NAM s6.${f /rB-vsD vrm NAM DQc Iflp - Try - H4nh phric Hd NOi, ngdydf thdng 02 ndm 2014 THONG nAo ff6 ngny ilnng kf cu6i cing vh xic nh$n danh sich nguiri s& hfru chring khoin) Kinh grii: S0 Giao dich Chrmg kho6n pnO UO Chi Minh C6c Thanh vi6n T*ng t6m Luu ky Chung kho6n ViQt Nam (VSD) th6ng b6o v0 ngdy lqy cudi ctng nhu sau: T0n T6 chric ph6t hanh: Try s0 chinh: tho4i: San Giao dich: TCn chimg kho6n: M6-ffigkho6n: Md ISIN: Logi chring khoan: M€nh gi6: , DiQn Ngdy dane ky cu6i Ly vd muc cirng: clich: dang ty.6 phfln tO fWff SO 1998 pn6 Uinn Khar, phulng Minh Khai, qu6n Cdng Hai Bh Tnrng, thinh pnii He Nqi 043 8628205 HOSE C6 phi6u C6ng Fax: 043 8628703 ty.6 ph6n tb fMf TMT VN000000TMT9 CO phAn pn6 tn6ng 10.000 tldng 07t0312014 Td chfc Dai hQi tliing cO a6ng thulng ni6n nim 20L4 NQi dung cu th6: \ -Ty le thuc hiQn: 0t cd phiiiu - 0L quydn bi6u quy6t -Thdi gian thsc hiQn: Dq ki5n ngiy 2710312014 tl6n 0510412014 -Dia di€m thgc hiQn vd nOi dung hqp: C6ng ty sE th6ng b6o cg th6 thu mli hgp Dai hQi tlding cd AOng EC nghi c6c Thdnh vi€n c16i chi6u vd gfri Th6ng b6o x6c nhan du6i @ng chimg.tu diQn tu qua c6ng giao tiOp diQn tu cria VSD OOi vOi TWIVqua email vdo dfa chi thongbaoxacnhan@vsd.vn OOi vOi.Thanh vi€n m0 tii k*roin1ryc ti6p x6c nhQn chdp thu4n ho[c kh6ng chdp thuqn ddi vdi th6ng tin ngu]i sd hiru Danh s6ch ngudi scy- hiru chimg khoan TMT lu, ky thpc hiQn quyiin cho VSD (Truong hqrp kh6ng ch6p thupn c6 sai s6t hoflc sai lQch sd heu, thantr vi6n phii glii them cho VSD vdn b6n th6ng b6o d6 n6u r5 c6c th6ng tin sai s6t ho{c sai lQch sd liqu dC phOi hgp di6u chinh) tu,r Th&i han x6c nhfln: chflm nhAt yho 15h nghy 11103/2014 Trucrng hqrp Thdnh viOn grii vdn bin x6c nhfln ch4m so vdi quy dfnh, vsD se coi danh s6ch VSD ,rng c6p ld chinh x6c vd d5 dugc Thdnh viOn x6c nhan Trucrng hgrp ph6t sinh tranh ch6p ho[c gdy thiQt hai cho ngudi s0 hiru, TVLK s6 ph6i chiu hodn todn tr6ch nhiem d6i v6i c6c tranh chap ho6c thi0t h4i ph6t sinh cho nguoi s0 hffu nghf c6c Thdnh viOn th6ng b6o dAy dti, chi ti0t nQi dung cria th6ng b6o DO ndy d€n timg nhd dAu tu-luu h-i chrmg khoan n€u tr€n tai TVLK chflm nh6t vdng 03 ngdy ldm viQc tC ngdy ghi tr€n th6ng b6o cria VSD * Noi nhQn: - Nhu tr€n; - CTCP O tO - Ban TGE; rUr; - KSNB, TBT Website; - Luu HCQT, DK #1:k"\ ';l ll{UNG}A&,1 \g rtctrhc VIET NAM tUu hi Thanh Hi Báo Cáo Thực Tập BÁO CÁO THỰC TẬPTHIẾT KẾ HỆ THỐNG GIAO DỊCH LƯU KÝ CHỨNG KHOÁNNgười thực hiện – Lê Ngọc Thắng MSV – 3LT0132TLớp – 3LT-18TBẢNG CÔNG VIỆCT Tên công việc Nội dung công việc1 Kiến trúc hệ thống Xây dựng kiến trúc của hệ thống2 Biểu đồ luồng vật lý Phân định thủ công máy tính3 Thiết kế CSDL Thiết kế và cài đặt CSDL4 Thiết kế giao diệnGiao diện bằng Visio và giao diện cài đặt5 Báo cáo Viết và hoàn chỉnh báo cáoLời Mở Đầu Lê Ngọc Thắng 1 Báo Cáo Thực Tập Thị trường chứng khoán là một sân chơi cho tất cả những ai ưa mạo hiểm và kiếm tiền từ chính những mạo hiểm ấy với một niềm tin bất biến “nơi nào rủi ro cao nơi ấy lợi nhuận cao”. Nói như vậy không có nghĩa là tham gia thị trường chứng khoán giống như tự do bước chân vào “chợ”, mà phải tuân theo những thủ tục nhất định. Một chu trình giao dịch chứng khoán trải qua nhiều thủ tục: lưu ký chứng khoán, đặt lệnh, khớp lệnh, bù trừ chứng khoán và cuối cùng là thanh toán chứng khoán. Trong đó lưu ký chứng khoán là điều kiện tiên quyết để có một chiếc vé vào cửa thị trường chứng khoán.Lê Ngọc Thắng 2 Báo Cáo Thực Tập Lời Cảm Ơn Tôi xin cảm ơn anh Nguyễn Hải Nam đã tận tình giúp đỡ và tập thể các anh chi trong ngân hàng đại dương đã tạo điều kiện thuận lợi , hỗ trợ rất nhiều trong quá trình thực tập . Cảm ơn sự giúp đỡ quý báu của các bạn hữu về tài liệu và kinh nghiệmNHẬT KÝ THỰC TẬPNơi thực tập : Ngân hàng đại dương – Chi nhánh thăng long Lê Ngọc Thắng 3 Báo Cáo Thực Tập Thơi Gian Nội dung thực hiện Tuần 1 ( 05/07/2010 - 11/07/2010 )Thứ hai Đến Ngân hàng đại dương nộp hồ sơ thực tập Thứ tư Gặp mặt anh Nam , người hướng dẫn thực tập , nhận nhiệm vụ thực tậpThứ sáu Lên kế hoạch thực tập , nộp bản kế hoach cho anh NamTuần 2 ( 12/07/2010 – 18/07/2010 )Thứ hai Tìm tài liệu tham khảo về các ứng dụng công nghệ vào chứng khoánThứ tư Tìm tài liệu xây dựng hệ thống Thứ sáu Viết báo cáo tuần mộtTuần 3 ( 19/072010 – 25/07/2010 ) Tìm hiểu và viết báo cáo về kiến trúc hệ thốngTuần 4 (26/072010 – 01/08/2010 ) Phân định thử công máy tính Tuần 5 ( 02/08/2010 – 08/08/2010 ) Thiết kế và cài đặt CSDL Tuần 6 ( 09/08/2010 – 15/08/2010 ) Thiết kế giao diện Tuần 7 ( 16/08/2010 – 22/08/2010 ) Thiết kế giao diện bằng Visio và giao diện cài đặtTuần 8 ( 23/08/2010 – 27/08/2010 ) Báo cáo viết và hoàn chỉnh báo cáo MỤC LỤCLê Ngọc Thắng 4 Báo Cáo Thực Tập I. KIẾN TRÚC HỆ THỐNG1. Mô tả kiến trúc tổng thểHệ thống được xây dựng theo mô hình client - server dựa trên môi trường Internet.Cơ sở dữ liệu sẽ được lưu trữ tại một máy chủ phục vụ, việc liên kết đến cơ sở dữ liệu (CSDL) và xử lý các yêu cầu từ phía máy khách (client) được thực hiện bởi một máy chủ phục vụ khác (H1).LAN EthernetClientClientInternetClientApplication ServerDatabase ServerHình 1: Kiến trúc tổng thể2. Giao diện người dùngNgười dùng giao tiếp với hệ thống (cụ thể là các nhân viên giao dịch) thông qua trình duyệt web có sẵn. Các giao dịch của hệ thống chỉ được chấp nhận khi có sự xác nhận đăng nhập của nhân viên giao dịch (thông qua tên truy nhập, mật khẩu hoặc thẻ xác nhận). Tất cả các giao dịch thực hiện phải trong thời gian giao dịch theo quy định của Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 3. Lưu ký chứng khoán Nhóm 4 TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN KHOA TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG  BÀI TẬP LỚN ĐỀ TÀI: VAI TRÒ VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN. NHỮNG VẤN ĐỀ CÒN TỒN ĐỌNG Nhóm thực hiện : Đinh Minh Hằng Phạm Thị Hằng Hạnh Đoàn Thị Thu Hiền Đàm Thị Hoa Đỗ Thị Ánh Hồng Chuyên ngành : Tài chính ngân hàng Lớp : Cao học 21D Lưu ký chứng khoán Nhóm 4 LỜI MỞ ĐẦU Thị trường chứng khoán có một lịch sử phát triển khá lâu dài. Hình thức sơ khai của Thị trường chứng khoán đã xuất hiện ngay từ thời Trung cổ xa xưa. Ở phương Tây, vào khoảng giữa thế kỷ thứ 15, các thương gia thường gặp gỡ nhau tại các quán cà phê trong những thành phố lớn để mua bán, trao đổi các loại hàng hoá như nông sản, khoáng sản, ngoại hối và các động sản Những điểm gặp gỡ như vậy dần dần trở thành những thị trường buôn bán, tại đó các thương gia thống nhất với nhau những qui ước mang tính chất nguyên tắc cho các cuộc thương lượng. Thị trường chứng khoán Việt Nam đang chập chững bước đi những bước đầu tiên. Với vai trò, tầm quan trọng vốn có của nó đối với nền kinh tế đất nước, thị trường chứng khoán Việt Nam sẽ góp phần đưa nền kinh tế Việt Nam tiến đến các tầm cao mới. Do thị trường chứng khoán Việt Nam mới chỉ ở bước đầu như vậy nên có nhiều khiếm khuyết. Một trong những vấn đề đó là việc làm thế nào thuận tiện nhất cho các nhà đầu tư, các nhà môi giới, .để họ không phải lo lắng xem đâu là cổ phiếu thật đâu là cổ phiếu giả, làm thế nào để tìm một nơi giữ cổ phiếu an toàn, . Do vậy mà có sự ra đời của trung tâm lưu ký chứng khoán. Sau đây nhóm chúng em xin trình bày một vài vấn đề về trung tâm lưu ký chứng khoán ở Việt Nam. Lưu ký chứng khoán Nhóm 4 I. Vai trò và hoạt động của trung tâm lưu ký chứng khoán 1. Khái niệm Lưu ký chứng khoán có thể hiểu là một khái niệm tổng hợp bao gồm hai nghiệp vụ: lưu giữ và điều hành chứng khoán theo sự ủy thác của người sở hữu chứng khoán. Ở Việt Nam theo quyết định số 05/1999/QĐ – UBCK3 ngày 27/03/1999, lưu ký chứng khoán là hoạt động lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình đối với chứng khoán lưu ký. Thời kì đầu của thị trường chứng khoán, nhà đầu tư phải tự lưu giữ chứng khoán cho mình điều này đã phát sinh nhiều vấn đề: - Các nhà đầu tư phải tự bảo quản chứng khoán trước nguy cơ hỏng, mất cắp, hỏa hoạn và các tai nạn rủi ro khác. - Các nhà đầu tư cần phải tự theo dõi cập nhật thông tin về chứng khoán đang nắm giữ. - Tốn nhiều chi phí cho việc vận chuyển và giữ an toàn cho chứng khoán. Trước những khó khăn và bất lợi trên các Ngân hàng thương mại và các Công ty chứng khoán đã cung cấp dịch vụ mới đó là Lưu ký chứng khoán. Dịch vụ này đã một mặt giải quyết được những bất lợi cho các nhà đầu tư, mặt khác tạo nguồn thu cho các tổ chức trung gian nhận lưu ký chứng khoán từ phí lưu giữ hộ chứng khoán, thanh toán ủy nhiệm thu, ủy nhiệm chi, chiết khấu, thu hộ lợi tức chứng khoán, thanh toán trái phiếu đến hạn, …. 2. Lịch sử ... dAu tu -luu h-i chrmg khoan n€u tr€n tai TVLK chflm nh6t vdng 03 ngdy ldm viQc tC ngdy ghi tr€n th6ng b6o cria VSD * Noi nhQn: - Nhu tr€n; - CTCP O tO - Ban TGE; rUr; - KSNB, TBT Website; - Luu HCQT,