Đang tải... (xem toàn văn)
Thông báo giao dịch của Cổ đông Nội bộ tài liệu, giáo án, bài giảng , luận văn, luận án, đồ án, bài tập lớn về tất cả cá...
05/09 04/10 05/9 04/10 05/09 04/10 05/9 04/10 MẪU CBTT-04 (Ban hành kèm theo Thông tư số 38/2007 /TT-BTC ngày 18/4/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc -------------------------------------- BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ Kính gửi: - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán - Trung tâm Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết 1. Tên người thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức): . 3. Điện thoại liên hệ: Fax: . 4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết : 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết: . 8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 9. Chức vụ hoặc công việc của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết (nếu có): 10. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ: . 11. Số lượng cổ phiếu đã giao dịch (mua/bán) . 12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: . 13. Mục đích thực hiện giao dịch: . 14. Thời gian thực hiện giao dịch: . . Ngày . tháng . năm . Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) 'Nhà đầu tư nên chú ý giao dịch của cổ đông lớn' - Trước hết phải nhìn nhận, năm nay là năm doanh nghiệp gặp rất nhiều khó khăn trong hoạt động sản xuất kinh doanh, dẫn đến hoạt động thua lỗ, nên việc lập báo cáo tài chính, soát xét kiểm toán và công bố thông tin cũng gặp nhiều trở ngại do liên quan đến xử lý hàng tồn kho, hạch toán các khoản nợ… gây ảnh hưởng đến sự chậm trễ trong việc lập và công bố thông tin các báo cáo tài chính. Bên cạnh đó, việc Thông tư 52 thay thế Thông tư 09 trước đó có nhiều điểm khác biệt rất lớn với các quy định trước đó và thời điểm hiệu lực từ ngày 1/6, nên cũng gây những trở ngại nhất định đối với doanh nghiệp. Mặc dù cơ quan quản lý đã có những buổi tổ chức tập huấn, đào tạo và phổ biến cho các đối tượng công bố thông tin, nhưng có lẽ cần phải thêm thời gian. Ngoài ra, một vấn đề chủ quan khác là ý thức tuân thủ quy định của nhiều doanh nghiệp vẫn chưa được tốt, nên dẫn tới việc vi phạm. Với quan điểm thắt chặt hơn về nghĩa vụ công bố thông tin để bảo vệ các cổ đông nhỏ theo cách tiếp cận với thông lệ quốc tế, nên sắp tới công bố thông tin sẽ theo quy mô doanh nghiệp, diện “phủ sóng” đối tượng phải công bố thông tin cũng rộng hơn. Thí dụ, trước đây chỉ công ty niêm yết mới phải công bố thông tin chặt chẽ, nay công ty đại chúng quy mô lớn (vốn từ 120 tỷ đồng và có từ 300 cổ đông trở lên) bất luận niêm yết hay không đều phải có trách nhiệm công bố thông tin ở mức độ cao nhất. Việc quy định rộng hơn, đối tượng điều chỉnh nhiều hơn, nên tầm vi phạm cũng rộng hơn. Do đó cơ quan quản lý sẽ giám sát chặt chẽ hơn. Tuy nhiên, cũng phải nhìn nhận một điều, cùng với sự đi lên và phát triển của thị trường chứng khoán, ý thức tuân thủ pháp luật của doanh nghiệp đã tốt hơn. Cách đây 5-10 năm, trách nhiệm, nghĩa vụ của doanh nghiệp niêm yết về tuân thủ quy định hoàn toàn khác so với hiện nay. - Một số ý kiến cho rằng, dường như Ủy ban chứng khoán Nhà nước chỉ chú trọng xử phạt chứ chưa tập trung vào việc phòng ngừa? - Theo tôi, ý kiến nói trên chưa hoàn toàn khách quan, bởi có 2 vấn đề. Một là khung pháp lý về công bố thông tin đã tương đối hoàn thiện và cơ quan quản lý đã tổ chức nhiều buổi tập huấn, tuyên truyền, xây dựng cẩm nang hướng dẫn cho các đối tượng chịu sự điều chỉnh ở cả 3 miền Bắc, Trung, Nam và cũng dành thời gian khá dài (2 tháng) để doanh nghiệp chuẩn bị. Ngay cả trong chương trình đào tạo của Trung tâm đào tạo chứng khoán của Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng có phần đào tạo miễn phí cho doanh nghiệp. Tại nhiều buổi tập huấn, chúng tôi mời cả nghìn công ty tham dự, nhưng nhiều đại diện công ty vẫn không đến hoặc chỉ cử người không có chức năng nên nhiều khi tập huấn cứ tập huấn, vi phạm vẫn cứ vi phạm. Vì vậy, bên cạnh sự chủ động từ phía cơ quan quản lý, còn phụ thuộc vào ý thức tuân thủ của doanh nghiệp. Trên thực tế, nhiều doanh nghiệp, nhất là các doanh nghiệp nhỏ, vẫn chưa ý thức được điều này nên việc vi phạm vẫn xảy ra, có những trường hợp thường xuyên vi phạm. Nguyên nhân có thể do cố ý, nhưng trong đó cũng có việc thiếu hiểu biết từ phía doanh nghiệp. Về xử phạt, không phải tất cả trường hợp vi phạm bị phát hiện sẽ bị phạt mà có sự cân nhắc. Thí dụ, có những trường hợp chậm nộp báo cáo sẽ xem xét mức độ vi phạm, có tính hệ thống hay không. Những trường hợp vi phạm lần đầu và chậm nộp báo cáo vài ngày chỉ nhắc nhở, cảnh cáo, nếu sau này vi phạm sẽ phạt tiền. Xét các mức độ, nếu những vi phạm mang tính chất Phụ lục IX THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) Tên công ty CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số : / ….…, ngày … tháng… năm……. THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ Kính gửi : - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết/ðãng ký giao dịch 1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư/số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/tổ chức thực hiện giao dịch: 3. Điện thoại liên hệ: Fax: 4. Chức v ụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch: 7. Số tài khoản giao dịch : 8. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 9. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 10. Ch ức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch (nếu có): 11. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao dịch với người có liên quan : 12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ; 13 Số lượng cổ phiếu đăng ký bán/mua: 14. Số lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch: 15. Mục đích thự c hiện giao dịch: 16. Phýõng thức giao dịch: 17. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày đến ngày Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục số X THÔNG BÁO GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ (Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán) Tên công ty CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc Số : / ………, ngày … tháng… năm……. THÔNG BÁO GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khoán - Tổ chức niêm yết/ðãng ký giao dịch 1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch: 2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/ tổ chức thực hiện giao dịch: 3. Điện thoại liên hệ: Fax: 4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 5. Mã chứng khoán giao dịch: 6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiế u nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua: 7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch: 8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan: 9. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, ðãng ký giao dịch (nếu có): 10. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao d ịch với người có liên quan: 11. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ; 12. Số lượng quyền mua cổ phiếu đăng ký bán/mua: 13. Số lượng cổ phiếu dự kiến mua tương ứng với số quyền mua sau khi chuyển nhượng, cho, tặng (*): 14. Số lượng cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua: 15. Phýõng thức giao dịch: 16. Thời gian d ự kiến thực hiện: từ ngày đến ngày (*): Là số cổ phiếu dự kiến sẽ mua theo tỷ lệ thực hiện quyền, ví dụ: số quyền mua là 1000, tỷ lệ thực hiện là 5:1 thì số lượng cổ phiếu dự kiến mua là 200. Người báo cáo (Ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục số XI BÁO CÁO KẾT QUẢ PHỤ LỤC SỐ 10 APPENDIX 10 THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ NOTICE OF TRANSACTION OF SHARES/ FUND CERTIFICATES OF INTERNAL PERSON AND RELATED PERSONS OF INTERNAL PERSON (Ban hành kèm theo Thông tư số 155/2015/TT-BTC ngày 06 tháng 10 năm 2015 Bộ Tài hướng dẫn công bố thông tin thị trường chứng khoán) (Promulgated with Circular No 155/2015/TT-BTC on October 06, 2015 of the Ministry of Finance guiding the information disclosure on securities markets) CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM Independence - Freedom - Happiness Tp Hồ Chí Minh, ngày 15 tháng 03 năm 2017 HCMC, 15 March 2017 THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA NGƯỜI NỘI BỘ CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG, NGƯỜI NỘI BỘ CỦA QUỸ ĐẠI CHÚNG VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ NOTICE OF TRANSACTION OF SHARES OF INTERNAL PERSON OF PUBLIC COMPANY, INTERNAL PERSON OF PUBLIC FUND AND RELATED PERSONS OF THE INTERNAL PERSON Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM - Công Ty Cổ Phần Tập Đoàn Hòa Phát (“HPG”) To: - The State Securities Commission - Hochiminh Stock Exchange - Hoa Phat Group Joint Stock Company (“HPG”) Thông tin tổ chức thực giao dịch: Information on organization that conducts the transfer: - Họ tên Tên tổ chức: Name of organization: PENM IV GERMANY GMBH & CO KG - Quốc tịch/ Nationality: Đức - Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp: HRA 8538 Certificate of business registration No - Ngày cấp/Date of issue: 11/06/2015 Nơi cấp/Place of issue: Tòa Án Địa Phương Bonn Local Court Bonn Địa liên hệ/Địa trụ sở chính/ Address: C/O Johanna Beteiligungsverwaltungs GmbH Johanna-Kinkel-Str 2.4, 53175 Bonn, Đức - - Điện thoại/ Telephone: +84 3824 2601 Fax: +84 3824 2597 Email: nko@penmpartners.com Website: www.penmpartners.com Chức vụ công ty đại chúng: Cổ đông Current position in the public company: Shareholder Thông tin người nội công ty đại chúng người có liên quan tổ chức thực giao dịch (đối với trường hợp người thực giao dịch người có liên quan người nội công ty đại chúng)/ Information about internal person of the public company is related person of trading organization (in case trader is related person of internal person of the public company): - Họ tên người nội bộ/ Name of internal person: Hans Christian Jacobsen - Quốc tịch/ Nationality: Đan Mạch - Số CMND, Hộ chiếu, Thẻ cước/ ID card/Passport No.: - Địa thường trú/ Permanent address: - Điện thoại liên hệ/Tel: +84 3824 2601 Fax: +84 3824 2597 - Đan Mạch Email: Chức vụ công ty đại chúng: Thành Viên Hội Đồng Quản Trị Currently posittion in the public company: - - Mối quan hệ tổ chức thực giao dịch với người nội bộ: Relationship of organization executing transaction with internal person: BOD Member Giám Đốc Điều Hành General Manager Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội nắm giữ (nếu có)/ Number, ownership proportion of shares held by the internal (if any): Không có/No Mã chứng khoán giao dịch/ Securities code: HPG Các tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu mục 3: Trading account number with shares mentioned above: Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước thực giao dịch: 8,500,000 cổ phiếu, 1.01% Number, ownership proportion of shares held before transaction: 8,500,000 shares, 1.01% Số lượng cổ phiếu đăng ký mua: Number of shares registered to purchase: 500.000 cổ phiếu 500,000 shares Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau thực giao dịch: Number, ownership proportion of shares expected to hold after the transaction: 9.000.000 cổ phiếu, 1,07% 9,000,000 shares, 1.07% Mục đích thực giao dịch: Thay đổi cấu trúc danh mục đầu tư Purposes of transaction: Change the investment portfolio Phương thức giao dịch: Khớp lệnh và/hoặc thỏa thuận Mode of transaction: Matching order and/or put through từ ngày 20 tháng 03 năm 10 Thời gian dự kiến thực giao dịch: 2017 đến ngày 18 tháng năm 2017 Transaction period: from 20 March 2017 to 18 April 2017 CÁ NHÂN/TỔ CHỨC BÁO CÁO/ NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG