TÓM TẮT LUẬN ÁN Tính cấp thiết đề tài Sử dụng phương tiện cá nhân tham gia giao thông tạo áp lực lớn nên hệ thống hạ tầng giao thông đô thị, tượng tắc nghẽn ngày trở lên phổ biến đô thị lớn Hà Nội thành phố Hồ Chí Minh gây nhiều tác động xấu đến kinh tế môi trường Để giải toán giao thông đô thị cần giảm mật độ phương tiện cá nhân cải thiện hệ thống hạ tầng giao thông Điều làm qua việc xây dựng hệ thống hạ tầng giao thông công cộng xe bus đường sắt đô thị Việc xây dựng hệ thống hạ tầng cần nguồn vốn lớn nguồn lực cho phát triển đất nước hạn chế Để giải việc việc sử dụng nguồn vốn vốn ODA cần thiết Dù số vốn nhận đứng hàng đầu, hạ tầng giao thông lại nhóm cuối giải ngân (Tổng cục đường Việt Nam, 2016), dự án đường sắt đô thị Hà Nội TP.HCM chậm trễ nghiêm trọng Sự chậm trễ giải ngân xuất phát từ hiệu khâu triển khai dự án Hậu dẫn đến khó khăn cho huy động vốn tương lai hình thành tâm lí ngần ngại nhà đầu tư Bởi vậy, việc cải thiện hiệu triển khai dự án có sử dụng vốn ODA đóng vai trò quan trọng cấp thiết, góp phần nâng cao hiệu sử dụng vốn ODA Các nghiên cứu hiệu ODA thường tập trung vào đánh giá phát triển kinh tế khía cạnh vĩ mô tiếp cận khía cạnh đánh giá việc thu hút sử dụng vốn ODA Đặc biệt nghiên cứu Việt Nam tập trung vào việc đánh giá thực trạng đề xuất giải pháp thu hút sử dụng vốn ODA cho ngành, dự án Do đó, thiếu vắng nghiên cứu mô hình hóa nhân tố ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA dự án hay hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA, có dự án đường sắt đô thị phương pháp định lượng Do tác giả định lựa chọn đề tài “Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Việt Nam (Nghiên cứu điển hình dự án phát triển đường sắt thành phố Hà Nội)“ cho luận án tiến sỹ nghiên cứu sinh Mục tiêu nghiên cứu Thứ nhất, hệ thống hóa sở lý thuyết ODA, dự án hiệu triển khai dự án Thứ hai, xác định nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Việt Nam Thứ ba, đánh giá mức độ ảnh hưởng nhân tố đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Việt Nam Thứ tư, thông qua đánh giá nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA, đưa khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA cho dự án đường sắt đô thị Câu hỏi nghiên cứu (1) Những nhân tố ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA khía cạnh triển khai dự án? (2) Mức độ ảnh hưởng nhân tố tới hiệu triển khai dự án đường sắt đô thị có sử dụng vốn ODA Việt Nam? (3) Làm để nâng cao hiệu triển khai dự án ODA nói chung dự án sử dụng vốn ODA phát triển đường sắt đô thị Việt Nam nói riêng? Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu: Về nội dung luận án sâu vào phân tích nhân tố ảnh hưởng đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Việt Nam, sâu phân tích dự án đường sắt đô thị Hà Nội Cụ thể luận án tập trung vào việc phân tích ảnh hưởng nhân tố tới hiệu sử dụng vốn ODA khía cạnh triển khai dự án - Phạm vi nghiên cứu: + Về không gian: Hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Việt Nam (thông qua nghiên cứu trường hợp dự án Hà Nội) + Về thời gian: Đánh giá thực trạng triển khai dự án đường sắt đô thị Hà Nội triển khai giai đoạn 2010 – 2016, khảo sát điều tra thực năm 2015 Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu định tính kết hợp với phương pháp định lượng để tập trung phân tích ảnh hưởng nhân tố đến hiệu sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Hà Nội khía cạnh triển khai dự án Các nghiên cứu định tính sử dụng để khám phá, phát triển mô hình giải thích sâu cho kết nghiên cứu định lượng Nghiên cứu định lượng sử dụng để kiểm chứng giả thuyết nghiên cứu tính tin cậy nghiên cứu Tổng quan nghiên cứu liên quan đến luận án 6.1 Các nghiên cứu nước Đối với nghiên cứu nước phát triển khác tác giả đưa nhiều nhân tố khác ảnh hưởng tới việc sử dụng hiệu nguồn ODA Nghiên cứu Hansen & Tarp (2001) ảnh hưởng ODA tới tăng trưởng kinh tế nước phát triển cho thấy mối quan hệ tích cực viện trợ tăng trưởng GDP bình quân Tuy nhiên nghiên cứu chủ yếu sử dụng chuỗi liệu thời gian đánh giá tác động khía cạnh vĩ mô kinh tế, tác động tác động tổng hợp mà không xét đến khía cạnh hiệu cho dự án Nghiên cứu Iimi (2006) tiếp cận ODA theo hướng cải cách hiệu phương pháp đấu giá Sử dụng liệu đấu thầu mua sắm cho dự án ODA từ Nhật Bản, tác giả đưa ước lượng cho hàm số giá đấu thầu cân Hàm số cho thấy số lượng người tham gia đấu giá tăng 1%, giá đấu thầu cân giảm 2% Kết cho thấy tăng cường khả cạnh tranh hoạt động đấu thầu cho mua sắm làm giảm giá hợp đồng từ giảm nhẹ gánh nặng nợ cho quốc gia nhận viện trợ từ nguồn vốn ODA Gợi ý đưa nghiên cứu sử dụng phương pháp đấu thầu điện tử mở rộng tiêu chuẩn nhằm khuyến khích doanh nghiệp địa phương tham gia hoạt động Nghiên cứu Karras (2006) đánh giá ảnh hưởng dài hạn ODA với liệu từ giai đoạn 1960 – 1997 71 kinh tế giới cho thấy viện trợ ODA có tác động tích cực đến tăng trưởng kinh tế dài hạn thực có ý nghĩa thống kê Tuy nhiên, mức độ ảnh hưởng ODA tới tăng trưởng có khác biệt kinh tế Đây nghiên cứu tốt đánh giá ảnh hưởng ODA tới phát triển kinh tế, tiếp tục khẳng định vai trò quan trọng ODA với nước phát triển phát triển Tuy nhiên, cách tiếp cận nghiên cứu khía cạnh vĩ mô nên không giúp ích cho việc đánh giá hiệu ODA khía cạnh dự án Nghiên cứu Chanboreth & Hach (2008) Campuchia cho thấy việc nâng cao hiệu sử dụng ODA phụ thuộc vào việc: (1) Cung cấp dự án rõ ràng, ưu tiên dự án chiến lược quốc gia đảm bảo quy trình ngân sách ODA; (2) Củng cố cải cách triệt để quản lý hành công nhằm đem lại hiệu sử dụng nguồn vốn ODA cách triệt để; (3) Ưu tiên đầu tư dự án cách riêng lẻ không tập trung, tránh chồng chéo gây đến ách tắc triển khai dự án; (4) Thực kế hoạch thống kê lại nguồn viện trợ phủ nhằm quản lý tốt việc giải ngân thực dự án; (5) Đảm bảo việc trao đổi hai bên viện trợ nhận viện trợ nhằm nâng cao chất lượng dự án Nghiên cứu Sankar & Schneider (2013) có đánh giá phương hướng sử dụng hiệu ODA Nhật Bản Lào: Chính phủ Nhật Bản đặc biệt quan tâm tới phát triển xã hội, dân sinh, giới tính Lào nên việc làm trình triển khai dự án ODA Nhật luôn trọng tới khía cạnh sau: (1) Xem xét từ giai đoạn đầu dự án có ảnh hưởng xấu tới môi trường xã hội Cần có xác nhận tác động xấu chắn áp dụng biện pháp nhằm giảm thiểu vấn đề liên quan tới môi trường, xã hội; (2) Đảm bảo hệ thống trị sách phản ánh tiếng nói người dân; (3) Luôn thực dự án theo pháp luật; (4) Công bố đầy đủ thông tin phủ; (5) Phòng ngừa tăng cường kiểm soát công tác chống tham nhũng Cùng với nghiên cứu ODA, nghiên cứu dự án hiệu dự án triển khai nhiều giới, xoay quanh nhiều vấn đề có tính chất dự án, cách thức đo lường nhân tố ảnh hưởng đến hiệu dự án, vai trò giai đoạn triển khai dự án thành công dự án Nghiên cứu Pinto & Slevin (1987) đưa cách thức đánh giá hiệu triển khai dự án theo cách tiếp cận thực tế cách tiếp cận khoa học Theo đó, tiêu dùng để đánh giá hiệu triển khai dự án (tổng hợp từ nhiều nghiên cứu) thường xoay quanh nội dung (1) mục tiêu, mục đích (tính rõ ràng mục tiêu, tính xác định mục tiêu, tảng triết lý đặt mục tiêu); (2) quản lý (đặc điểm nhân quản lý dự án, cách thức tổ chức quản lý dự án); (3) nguồn lực thực (nguồn thông tin, nguồn hỗ trợ tài chính, vv); (4) nhân (nhà quản lý, người thực thi dự án) (5) cách thức tổ chức dự án (thời gian, tiến độ, khả đạt mục tiêu đề ra) Nghiên cứu Ika (2009) nghiên cứu tổng hợp thành công dự án thông qua khảo sát nghiên cứu có liên quan trước Theo tác giả, khái niệm thành công dự án không thống có nhiều quan điểm, nhiên không để đánh đồng hiệu dự án hiệu suất thực dự án Ngoài ra, nhân tố để đánh giá thành công dự án theo quan niệm cổ điển có giá trị đến ngày thời gian, chi phí chất lượng Bên cạnh nhân tố chính, số tiêu khác đưa vào để đánh giá thành công dự án, bao gồm hài lòng người sử dụng cuối cùng, lợi ích dành cho nhà đầu tư, lợi ích dành cho đối tác, mục tiêu chiến lược, vv Nhìn chung, bên cạnh trình lập kế hoạch cho dự án, trình triển khai dự án đóng vai trò quan trọng đến thành công dự án Nghiên cứu Lauras & cộng (2010) trình bày cách thức đo lường kết triển khai dự án góc độ doanh nghiệp Theo tác giả, việc đo lường hiệu triển khai dự án phức tạp có nhiều tiêu để đánh chi phí, thời gian, chất lượng, rủi ro, vv Do đó, nhân tố thuộc hiệu dự án, hay gọi tiêu đo lường hiệu dự án, cần tổng hợp để kiểm soát dự án tốt Nghiên cứu đưa cách thức để làm điều này, tức đánh giá hiệu triển khai dự án, cách tiếp cận đa thành phần Cách thức tập trung vào ba vấn đề để phân tích dự án (1) nhiệm vụ dự án, (2) hạng mục đánh giá hiệu dự án (3) ba tiêu liên quan đến hiệu hoạt động gồm hiệu suất, hiệu phù hợp Bên cạnh nghiên cứu triển khai dự án, số nghiên cứu tìm hiểu yếu tố ảnh hưởng đến hiệu dự án Nghiên cứu Dvir & cộng (2003) kết luận yếu tố thuộc việc lên kế hoạch, yếu tố thuộc việc xác định yêu cầu rõ ràng mô tả kĩ thuật chi tiết có ảnh hưởng tích cực đến thành công dự án Nghiên cứu Belout & Glauvreau (2004) chứng minh yếu tố nguồn nhân lực góc độ nhân lực quản lý dự án có ảnh hưởng đến thành công dự án Nghiên cứu Aloini & cộng (2007) cho thấy việc quản trị rủi ro tốt có ảnh hưởng tích cực đến trình thực thi dự án từ nâng cao hiệu dự án Nghiên cứu Jugdev & Muller (2005) tập trung vào hiệu dự án sở đánh giá xem dự án có thành công hay không 6.2 Các nghiên cứu nước Các nghiên cứu nước tập trung vào đánh giá việc thu hút sử dụng vốn ODA, khả quản lý hiệu vốn ODA nghiên cứu Vũ Thị Kim Oanh (2002) đánh giá giải pháp chủ yếu sử dụng có hiệu vốn hỗ trợ phát triển thức Việt Nam; Nghiên cứu Tôn Thanh Tâm (2005) nâng cao hiệu quản lý nguồn vốn ODA Việt Nam; Nghiên cứu Lương Mạnh Hùng (2008) đánh giá hiệu dự án ODA Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn; Nghiên cứu Lê Thị Mai Anh (2008) thu hút sử dụng ODA Nhật Bản; Nghiên cứu Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương (2010) đánh giá việc sử dụng ODA; Nghiên cứu Nguyễn Ngọc Vũ (2010) cho yếu tố để nâng cao hiệu sử dụng ODA Việt Nam; Nghiên cứu Lê Bá Khởi (2012) nguồn vốn ODA Australia Việt Nam; Nghiên cứu Hà Thị Thu (2014) thu hút sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển hính thức (ODA) vào nông nghiệp, nông thôn khu vực duyên hải miền Trung Khoảng trống nghiên cứu Thứ nhất, nghiên cứu Việt Nam giới tập trung nhiều vào tác động ODA tới kinh tế khía cạnh vĩ mô thường không xem xét cho dự án cụ thể khái quát hóa yếu tố ảnh hưởng tới hiệu trình triển khai dự án Thiếu vắng nghiên cứu mô hình đánh giá tác động nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA nói chung dự án ODA cho đường sắt đô thị nói riêng Thứ hai, nghiên cứu Việt Nam tập trung vào hoạt đông đánh giá nghiệp vụ quản lý, đánh giá công tác thu hút sử dụng vốn ODA cho số ngành, lĩnh vực mà thiếu nghiên cứu mô hình hóa, lượng hóa ảnh hưởng nhân tố tới hiệu thực dự án khía cạnh triển khai lẫn khía cạnh hiệu toàn dự án Thứ ba, số nghiên cứu đưa tiêu cho đánh giá hiệu sử dụng vốn ODA, nhiên chưa có nghiên cứu đánh giá ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA khía cạnh điều hành dự án Thứ tư, theo khảo sát tác giả chưa có nghiên cứu xây dựng cách hệ thống mô hình nghiên cứu đánh giá tác động nhân tố tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA khía cạnh điều hành, đặc biệt dự án đường sắt đô thị Đóng góp luận án Kết nghiên cứu luận án đem lại đóng góp mặt học thuật thực tiễn Về mặt học thuật: Nghiên cứu xác định khoảng trống nghiên cứu thiếu vắng mô hình nhân tố tác động đến hiệu dự án khía cạnh triển khai Kết tác giả dựa vào cách tiếp cận kinh doanh để đề xuất mô hình xây dựng nhân tố tác động tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA tiến hành kiểm định tin cậy qua liệu điều tra thực nghiệm Từ mô hình phát triển bao gồm sáu nhân tố (1) lực tài chính;(2) lực tổ chức; (3) lực điều hành; (4) tầm nhìn lãnh đạo; (5) khả thích nghi (6) quản trị rủi ro Kết kiểm nghiệm từ liệu thực nghiệm cho thấy có ba nhân tố có ảnh hưởng thực đến đến hiệu triển khai dự án (1) lực tài chính; (2) lực điều hành (3) khả thích nghi Về mặt thực tiễn: Kết nghiên cứu đưa gợi ý để nâng cao hiệu triển khai dự án đường sắt đô thị cách khoa học dựa sở nghiên cứu tập trung vào ba nhóm giải pháp (1) Cải thiện lực quản trị tài dự án; (2) nâng cao hiệu điều hành dự án từ lãnh đạo (3) Cải thiện khả thích nghi phận thực dự án trước biến đổi từ bên Kết cấu luận án Chương 1: Một số vấn đề lý luận vốn hỗ trợ phát triển thức (ODA) nhân tố ảnh hưởng đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA vào phát triển đường sắt đô thị Chương 2: Phương pháp nghiên cứu Chương 3: Kết nghiên cứu thảo luận Chương 4: Các khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu sử dụng vốn ODA trình triển khai dự án đường sắt đô thị Việt Nam CHƯƠNG MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ HỖ TRỢ PHÁT TRIỂN CHÍNH THỨC (ODA) VÀ CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐẾN HIỆU QUẢ TRIỂN KHAI DỰ ÁN SỬ DỤNG VỐN ODA VÀO PHÁT TRIỂN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ 1.1 Một số vấn đề lý luận hỗ trợ phát triển thức (ODA) 1.1.1 Khái niệm ODA Nguồn vốn vay hỗ trợ thức (ODA) nguồn vốn hỗ trợ nhà tài trợ nước có tính chất ưu đãi có hoàn lại không hoàn lại, phần vốn hỗ trợ không hoàn lại phải chiếm 25% 1.1.2 Đặc điểm ODA Thứ nhất, ODA nguồn vốn hỗ trợ tăng trưởng dài hạn giảm nghèo cho nước phát triển phát triển Thứ hai vốn ODA thường kèm theo lợi ích chiến lược trị ngắn hạn từ phía nhà tài trợ 1.1.3 Phân loại ODA ODA phân loại theo bốn nhóm chính: (1) Phân loại theo phương thức hoàn trả bao gồm: (i) ODA không hoàn lại; (ii) ODA vay ưu đãi; (iii) ODA vay hỗn hợp; (2) Phân loại theo nguồn cung cấp bao gồm: (i) ODA song phương;(ii) ODA đa phương: (3) Phân loại theo mục đích sử dụng ODA bao gồm: (i) Hỗ trợ cán cân toán; (ii) Hỗ trợ theo chương trình; (iii) Hỗ trợ theo dự án; (iv) Hỗ trợ kỹ thuật; (4) Phân loại theo điều kiện ODA bao gồm (i) ODA không ràng buộc; (ii) ODA có ràng buộc (iii) ODA ràng buộc phần 1.1.4 Các nguồn cung cấp ODA giới Các nguồn cung cấp ODA gồm nguồn song phương đa phương có tham gia nhiều bên cung cấp vốn cho dự án nước tiếp nhận 1.1.2 Tác động ODA Đối với nước tiếp nhận ODA: ODA có tác động tích cực như: (1) ODA nguồn vốn bổ sung giúp cho nước phát triển phát triển đảm bảo chi đầu tư cho phát triển, giảm gánh nặng ngân sách; (2) ODA giúp nước phát triển phát triển nâng cao chất lượng nguồn nhân lực, bảo vệ môi trường; (3) ODA giúp nước phát triển phát triển thực việc xóa đói, giảm nghèo; (4) ODA nguồn bổ sung ngoại tệ làm lành mạnh cán cân toán quốc tế; (5) nguồn vốn ODA sử dụng có hiệu trở thành nguồn lực bổ sung cho đầu tư tư nhân (6) ODA giúp nước phát triển phát triển tăng cường lực thể chế thông qua chương trình, dự án hỗ trợ công cải cách pháp luật, cải cách hành xây dựng sách quản lý kinh tế phù hợp với thông lệ quốc tế Ngoài tác động tích cực ODA có tác động tiêu cực như: (1) ODA làm tăng nợ quốc gia tiếp nhận; (2) ODA có ràng buộc làm quốc gia chấp nhận lệ thuộc kinh tế nước; (3) ODA không hiệu so với nguồn vốn khác đội vốn (4) ODA làm tăng tình trạng tham nhũng nước nhận tài trợ Đối với nước tài trợ: ODA có tác động tích cực đến nước tài trợ như: (1) Thông qua cho vay ODA nước tài trợ thu nguồn lợi ích có tính chất kinh tế từ việc bán hàng hóa dịch vụ nước thông qua ràng buộc hiệp định cho vay với nước nhận tài trợ; (2) Các khoản vay ODA nước tài trợ gia tăng vị kinh tế, ảnh hưởng tới kinh tế trị nước nhận viện trợ nâng cao vị quốc gia trường quốc tế; (3) Trong dài hạn nguồn vốn ODA giúp nước tài trợ mở rộng thị trường tiêu thụ sản phẩm hàng hóa, dịch vụ nước mình; (4) ODA tham gia việc rút ngắn khoảng cách chênh lệch giàu nghèo nước, giúp giải mâu thuẫn lợi ích nước giàu nước nghèo ODA có tác động tiêu cực đến nước tài trợ như: (1) Nuôi dưỡng doanh nghiệp hiệu quả; (2) gia tăng bất ổn trị 1.2 Hiệu triển khai dự án phát triển hạ tầng sử dụng vốn ODA 1.2.1 Khái niệm hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA Đối với dự án ODA, mục tiêu thường xác định việc sử dụng vốn cách hiệu Vì vậy, phạm vi luận án này, tác giả quan niệm hiệu triển khai dự án ODA hiệu sử dụng vốn Do đó, hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA dùng để đánh giá hiệu sử dụng vốn dự án Hiệu dự án hiệu tổng thể phận tham gia vào trình triển khai dự án Đối với dự án phát triển sở hạ tầng hiệu dự án thể qua ba khía cạnh chủ yếu (1) chất lượng; (2) chi phí (3) tiến độ Ngoài có mục tiêu cụ thể khác Xuất phát từ quan niệm luận án hiệu dự án định nghĩa sau: “Hiệu dự án sử dụng vốn ODA việc đạt mục tiêu tất phận tham gia triển khai dự án, đạt mục tiêu chiến lược phận chất lượng công việc, chi phí, tiến độ mục tiêu khác” 1.2.2 Dự án phát triển kết cấu hạ tầng giao thông Hạ tầng giao thông vận tải thuộc hệ thống hạ tầng kỹ thuật khu vực, quốc gia (Nguyễn Đăng Sơn, 2014), bao gồm hệ thống công trình giao thông vận tải hàng hóa hành khách (như đường sắt, đường bộ, đường thủy, đường hàng không, sở dịch vụ kỹ thuật cho giao thông) Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải phát triển hệ thống công trình kể Phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải đóng vai trò trọng yếu đời sống kinh tế, xã hội đô thị; động lực để đô thị phát triển Các dự án phát triển hạ tầng giao thông vận tải đòi hỏi nguồn vốn lớn, đầu tư dài hạn lại có thời gian thu hồi vốn chậm Theo Bộ Kế hoạch – Đầu tư, số đô thị nước ta để đầu tư cho hạ tầng giao thông kêu gọi nguồn lực xã hội theo phương cách hợp tác công tư Tuy nhiên, mục tiêu nhà đầu tư lợi nhuận, khai thác thu hồi vốn nhanh Vì vậy, việc huy động vốn cho dự án điều dễ dàng dự án phát triển kết cấu hạ tầng giao thông vận tải sử dụng vốn ODA phổ biến, việc giải ngân vốn ODA cho công trình phát triển hạ tầng giao thông Việt Nam chậm chạp, không đạt tiến độ đề 1.2.3 Các tiêu đánh giá hiệu triển khai sử dụng vốn ODA Việc đánh giá tính hiệu dự án theo khía cạnh triển khai dự án Tính hiệu giai đoạn triển khai dự án thường đánh giá dựa Tam giác thép tiêu định lượng, cụ thể là: (1) Chỉ tiêu liên quan đến chất lượng thực dự án bao gồm tiêu tiêu chuẩn kỹ thuật hạng mục công việc, tiêu tiêu chuẩn kỹ thuật cho công trình, thiết bị lắp đặt; (2) tiêu chi phí dự án khả chuyển vốn, chi phí theo dự toán; tiêu tài dự án dựa giả định nguồn chi thu kết thúc đưa dự án vào khai thác (NPV, IRR, B/C);(3) tiêu liên quan đến thời gian thực khai thác dự án tiến độ thực phần dự án, chu kỳ khai thác dự án đưa vào hoạt động Trong luận án này, đứng khía cạnh nghiên cứu hiệu dự án trình triển khai tiêu đánh giá hiệu dự án tập trung vào nhóm (1) chất lượng công việc tham gia dự án; (2) chi phí cho công việc tham gia dự án; (3) tiến độ thực công việc tham gia dự án (4) mục tiêu chiến lược khác đơn vị tham gia dự án 1.2.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA Với quan niệm hiệu việc đạt mục tiêu dự án thông qua phân tích từ lý thuyết nghiên cứu thực nghiệm tác giả đề xuất sử dụng sau nhân tố chủ yếu tác động đến hiệu triển khai dự án (1) Năng lực tài chính; (2) Khả tổ chức; (3) Năng lực điều hành; (4) Tầm nhìn chiến lược lãnh đạo; (5) Năng lực thích ứng (6) Quản trị rủi ro 1.3 Kinh nghiệm sử dụng vốn ODA, phát triển hạ tầng, phát triển đường sắt đô thị giới 1.3.1 Kinh nghiệm sử dụng quản lý ODA Một số nước phát triển thành công việc sử dụng vốn ODA để hỗ trợ phát triển kinh tế, xã hội Trong Malaysia Indonesia hai nước khu vực có tương đồng điều kiện tự nhiên, văn hóa, xã hội với nước ta hai nước có kinh nghiệm sử dụng nguồn vốn ODA hiệu Hai nước xây dựng hệ thống quản lý ODA phù hợp theo mô hình quản lý tập trung đôi với phân cấp trách nhiệm Hai quốc gia hoàn thiện khung thể chế pháp lý ODA 1.3.2 Kinh nghiệm huy động vốn phát triển đường sắt đô thị Kinh nghiệm từ Mỹ, Đức, Ý, Tây Ban Nha, Nhật Bản Trung Quốc huy động vốn phát triển đường sắt đô thị có điểm chung quốc gia coi đường sắt sở hạ tầng quan trọng quốc gia, ưu tiên tạo điều kiện cho phát triển đa dạng nguồn vốn huy động đầu tư vào phát triển đường sắt CHƯƠNG THIẾT KẾ VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 2.1 Mô hình nghiên cứu giả thuyết 2.1.1 Mô hình nghiên cứu Mô hình nghiên cứu qua phân tích lý thuyết nghiên cứu định tính đề xuất gồm sáu biến độc lập biến phụ thuộc sau: Năng lực tài Khả tổ chức Năng lực điều hành Tầm nhìn lãnh đạo Khả thích nghi H1 H2 H3 Hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H4 H5 H6 Quản trị rủi ro Hình 2.1 Mô hình nghiên cứu 2.1.2 Giả thuyết nghiên cứu H1: Nhân tố lực tài có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H2: Nhân tố khả tổ chức có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H3: Nhân tố lực điều hành có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H4: Nhân tố tầm nhìn chiến lược lãnh đạo có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H5: Nhân tố khả thích nghi có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H6: Nhân tố khả quản trị rủi ro có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA 2.2 Quy trình nghiên cứu 10 Quy trình nghiên cứu thực qua chín bước sau: Xác định vấn đề nghiên cứu Xem xét nghiên cứu tiên nghiệm Xác định khoảng trống nghiên cứu Đánh giá sơ thang đo Xây dựng thang đo nháp nhân tố mô hình Thiết lập mô hình giả thuyết nghiên cứu Thu thập liệu thức Phân tích liệu Phỏng vấn sâu sau định lượng Hình 2.2 Quy trình thực nghiên cứu 2.3 Thiết kế nghiên cứu 2.3.1 Phát triển mô hình nghiên cứu Để phát triển mô hình nghiên cứu tác giả sử dụng vấn sâu 10 chuyên gia nhà nghiên cứu có kinh nghiệm theo quy tắc bão hòa thông tin để tổng hợp Kết tổng hợp thành sáu nhóm nhân tố có ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA khía cạnh triển khai (1) lực tài chính; (2) khả tổ chức; (3) lực điều hành; (4) tầm nhìn chiến lược lãnh đạo; (5) khả thích ứng (6) khả quản trị rủi ro Đây sở để tác giả thiết lập mô hình nghiên cứu phát triển thang đo cho nhân tố cho điều tra thực nghiệm 2.3.2 Phát triển thang đo cho nhân tố mô hình Để có thang đo (biến quan sát) đo lường cho nhân tố mô hình tác giả sử dụng nhiều phương pháp khác qua bước (1) Thiết lập thang đo nháp vấn bán cấu trúc, (2) đánh giá thang đo phương pháp Delphi đa chuyên gia vấn hai vòng (3) hiệu chỉnh thang đo sơ thức Phỏng vấn bán cấu trúc Đánh giá đa chuyên gia hai vòng Sắp xếp liệu Sàng lọc liệu Mã hóa liệu Diễn tả bàn luận Kết nối liệu Hình 2.4 Quy trình phân tích liệu định tính 2.4.3 Phân tích liệu sơ cấp định lượng Dữ liệu sơ cấp định lượng tiến hành phân tích phần mềm SPSS AMOS qua bước sau: Kiểm định tin cậy thang đo Mẫu sơ N= 100 Thống kê mô tả Phân tích khám phá nhân tố Hiệu chỉnh thang đo Hình 2.3 Chu trình phát triển thang đo 2.3.3 Chọn mẫu phương pháp thu thập liệu Trong nghiên cứu tác giả lấy mẫu theo nguyên tắc Comrey & Lee (1992) với cỡ mẫu dự kiến 200 đạt mức Cỡ mẫu lấy làm hai lần, lần thứ lấy mẫu 100 cho đánh giá sơ thang đo Sau đánh giá sơ thang đo, mẫu nghiên cứu thức lấy thêm để đảm bảo cỡ mẫu tối thiểu cho nghiên cứu với 100 mẫu Dữ liệu tiến hành thu thập qua bảng hỏi trực tiếp gửi đến danh sách cán bộ, nhân viên phận tham gia vào dự án bao gồm ban quản lý nhà thầu 11 2.4 Phương pháp phân tích liệu 2.4.1 Phân tích liệu thứ cấp Để đánh giá thực trạng triển khai dự án đường sắt đô thị Hà Nội tác giả sử dụng nguồn liệu thứ cấp từ báo cáo triển khai tiến độ Ban Quản lý dự án, báo cáo thực nhà thầu Các liệu tiến hành phân tích phương pháp tổng hợp, so sánh, phân tích để đánh giá thực trạng triển khai dự án đường sắt đô thị 2.4.2 Phân tích liệu sơ cấp định tính Các liệu đính tính phân tích chu trình phân tích liệu định tính đề xuất Cresswell (2009) Quá trình phân tích liệu định tính xem việc đưa ý nghĩa liệu văn hình ảnh (Cresswell, 2009) Chu trình phân tích liệu định tính luận án thực sau: Phân tích khẳng định nhân tố Phân tích đa nhóm Phân tích mô hình cấu trúc tuyến tính Hình 2.5 Quy trình phân tích liệu định lượng 12 Mẫu thức N= 200 Dữ liệu nghiên cứu sau làm tiến hành phân tích với hỗ trợ phần mềm SPSS AMOS qua bước sau: Thống kê mô tả mẫu: Phân loại đặc điểm mẫu khảo sát bảng tần suất, tỷ lệ theo biến phân loại Đánh giá sơ thang đo: Mẫu ban đầu đánh giá sơ thang đo hệ số Cronbach Alpha, tương quan biến tổng phân tích khám phá nhân tố Tiêu chuẩn lựa chọn hệ số Cronbach Alpha lớn 0.6, tương quan biến tổng lớn 0.3 (Hair cộng 2006; Nunally & Burstein, 1994) Phân tích nhân tố có hệ số KMO lớn 0.5, kiểm định Bartlett có ý nghĩa thống kê, phương sai giải thích lớn 50% trọng số nhân tố lớn 0.5 (Hair cộng sự, 2006) Đánh giá thức thang đo: Thang đo đánh giá với cỡ mẫu thức phân tích khẳng định nhân tố tiêu chuẩn phù hợp với mô hình đo lường mô hình tới hạn tiêu chuẩn phù hợp bao gồm: Tiêu chuẩn để mô hình phù hợp với liệu thực tế hệ số Chi-square/df nhỏ (Chin & Tood, 1995; Hair cộng sự, 2006); hệ số CFI, TLI, GFI lớn 0.9 (Hair cộng sự, 2006; Kline, 2011) hệ số RMSEA nhỏ 0.08 (Hooper cộng sự, 2008) Các hệ số tải nhân tố biến quan sát lớn 0.5 xem đạt giá trị hội tụ (Hair cộng sự, Kline, 2011) Kiểm định hệ số tương quan nhỏ xem biến có giá trị phân biệt (Skeepkamp &van Strijp, 1991) Phân tích mô hình cấu trúc tuyến tính kiểm định giả thuyết nghiên cứu: Tiêu chuẩn kiểm định giả thuyết nghiên cứu lấy theo thông lệ mức ý nghĩa 5% Kiểm định tính vững mô hình kiểm định bootstrap: Trong luận án tác giả sử dụng hai cỡ mẫu có hoàn lại theo phương pháp bootstrap với cỡ mẫu 500 1000 để đánh giá tính vững mô hình ước lượng Giá trị tới hạn độ chệch ước lượng không giá trị xem mô hình vững tin cậy Phân tích đa nhóm: Để so sánh khác biệt mức độ tác động biến mô hình theo nhóm phân loại nhà nghiên cứu dùng phân tích đa nhóm Để lựa chọn mô hình khả biến (thực có khác biệt mức độ tác động biến nhóm) hay mô hình bất biến (không có khác biệt có ý nghĩa nhóm) nhà nghiên cứu kiểm định Chi-square Nếu giá trị p-value nhỏ 0.05 chọn mô hình khả biến lớn 0.05 chọn mô hình bất biến Đánh giá trạng nhân tố hiệu triển khai dự án qua tiêu: Để đánh giá trạng nhân tố mô hình kết đánh giá hiệu triển khai dự án cá nhân tham giá nghiên cứu tác giả sử dụng điểm đánh giá trung bình (Mean), độ lệch chuẩn (SD) khoảng tin cậy 95% để đánh giá 2.5 Vấn đề đạo đức nghiên cứu Nghiên cứu quan tâm đến khía cạnh đạo đức nghiên cứu thực Để hạn chế tránh rủi ro cho đối tượng tham gia vấn, tác giả sử dụng quy tắc ấn danh với tất phiếu điều tra, nguyên tắc quyền cá nhân, quyền riêng tư cam kết đảm bảo Người tham gia từ chối câu hỏi từ nhà nghiên 13 cứu mà không cần giải thích lý Những cá nhân tham gia hoàn toàn rút lui khỏi nghiên cứu họ cảm thấy vấn gây bất lợi cho họ ảnh hưởng đến vấn đề sức khỏe (trạng thái căng thẳng, khó chịu, tổn thất tinh thần) Để đảm bảo tính tự nguyện thành viên tham gia mời tham gia nghiên cứu tác giả thông báo mục đích nghiên cứu, nguy xảy họ ý nghĩa họ nghiên cứu Chỉ cá nhân hoàn toàn tự nguyện tham gia tiến hành vấn, cá nhân lựa chọn theo cấu trúc mẫu từ chối tham gia tác giả chọn đối tượng khác thay CHƯƠNG KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ THẢO LUẬN 3.1 Thực trạng triển khai dự án đường sắt đô thị 3.1.1 Về quy hoạch phát triển hệ thống đường sắt đô thị Theo Quyết định số 519/QĐ-TTg ngày 31/3/2016 Thủ tướng phê duyệt quy hoạch giao thông vận tải thủ đô Hà Nội đến năm 2030, tầm nhìn đến 2050, Hà Nội đầu tư xây dựng đưa vào tuyến đường sắt đô thị Hình 3.1 Quy hoạch hệ thống đường sắt đô thị Hà Nội Theo Quyết định số 568/QĐ-TTg ngày 08/4/2013 Thủ tướng Chính phủ phê duyệt điều chỉnh quy hoạch phát triển giao thông vận tải thành phố Hồ Chí Minh đến năm 14 2020 tầm nhìn sau năm 2020 thành phố Hồ Chí Minh xây dựng 08 tuyến đường sắt đô thị xuyên tâm vành khuyên nối trung tâm thành phố, chủ yếu ngầm nội đô Hình 3.2 Quy hoạch hệ thống đường sắt đô thị thành phồ Hồ Chí Minh dựng hệ thống đường sắt đô thị đòi hỏi trình độ công nghệ phức tạp lần đầu triển khai Việt Nam khó khăn cho việc triển khai, giám sát; công tác thương thảo hợp đồng chưa kinh nghiệm dẫn đến lỗ hổng đặc biệt dự án có vốn ODA Trung Quốc Nguyên nhân: Nguyên nhân làm tăng tổng mức đầu tư: Do thay đổi khách quan giá vật liệu thời điểm lập dự án việc tăng lương tối thiểu theo quy định dẫn đến tăng dự toán; Do thay đổi thiết kế kỹ thuật làm tăng khối lượng thực công việc so với thiết kế ban đầu; thay đổi tỷ giá thời điểm lập dự án thời điểm thực dự án; nguyên nhân dẫn đến chậm tiến độ dự án: thời điểm lập dự án chưa có quy hoạch chi tiết cho hệ thống đường sắt đô thị; quy chuẩn, tiêu chuẩn thiết kế cho đường sắt đô thị chưa có phải xin thỏa thuận Bộ chuyên ngành làm cho tiến độ bị kéo dài; khác biệt nguồn vốn tài trợ thay đổi tổng mức đầu tư làm cho tiến độ thực phải kéo dài so với kế hoạch 3.2 Mô tả mẫu nghiên cứu Nghiên cứu điều tra 212 người tham gia vào dự án phận khác phân loại sau: Số người điều Chỉ tiêu phân loại Tỷ lệ (%) tra Cát Linh - Hà Đông 151 71.2 Dự án Nhổn - Ga Hà Nội 61 28.8 Ban Quản lý dự án 23 10.8 Bộ phận tham gia Nhà thầu 189 89.2 Gián tiếp 40 18.9 Vị trí công việc Trực tiếp 172 81.1 3.1.2 Thực trạng triển khai tuyến đường sắt thí điểm Tại Hà Nội triển khai dự án đường sắt đô thị dự án Cát Linh – Hà Đông dự án Nhổn – Ga Hà Nội Đối với dự án Cát Linh – Hà Đông: Là dự án sử dụng vốn ODA phủ Trung Quốc, hoàn thành giải phóng mặt thi công 67% kế hoạch tính đến hết năm 2015 dự kiến kéo dài tiến độ năm so với kế hoạch (hoàn thành năm 2017) Đối với dự án Nhổn – Ga Hà Nội: Hiện giải phóng xong mặt bàn giao cho nhà thầu thi công hoàn thành thi công gần 70% khối lượng xây lắp Dự kiến hoàn thành đưa vào khai thác sử dụng chậm tiến độ so với dự kiến năm (2018) Những thuận lợi, khó khăn: Thuận lợi: Các dự án quan tâm, đạo Đảng ủy, lãnh đạo cáo Bộ Giao thông Vận tải, Bộ Kế hoạch Đầu tư, UBND thành phố Hà Nội; trình triển khai Ban quản lý nhận phối hợp tốt từ nhà tài trợ, đối tác tư vấn đối tác thi công Khó khăn: Công tác quy hoạch, phê duyệt quy hoạch điều chỉnh thiếu đồng chậm tiến độ tất dự án; công tác lập dự án tiền khả thi khả thi chưa sát với thực tế dẫn đến phải tăng tổng mức đầu tư; nguồn vốn cho dự án đa dạng dẫn đến khó khăn việc thương lượng, quản lý phía Việt Nam nhà tài trợ; xây 3.3 Kết đánh giá sơ thang đo Kết đánh giá sơ thang đo cho thấy thang đo thiết lập đạt tính quán nội thang đo đơn hướng phù hợp để đo lường khái niệm nghiên cứu Bảng 3.1 Kết đánh giá sơ thang đo Cronbach Tương quan pTVE Nhân tố Alpha (số biến tổng bé KMO value (%) biến ) Năng lực tài (FIN) 0.814(4) 0.496 0.713 0.000 64.331% Khả tổ chức (ORG) 0.896(5) 0.656 0.855 0.000 70.985% Năng lực điều hành (OPE) 0.833(6) 0.603 0.829 0.000 63.993% Tầm nhìn lãnh đạo 0.787(4) 0.522 0.764 0.000 62.159% (SUP) Khả thích nghi (ADA) 0.845(4) 0.513 0.782 0.000 69.318% 15 16 Cronbach Tương quan pTVE Alpha (số biến tổng bé KMO value (%) biến ) Quản trị rủi to (RIS) 0.751(3) 0.482 0.657 0.000 67.349% 0.510 0.733 0.000 65.606% Hiệu triển khai dự án (PER) 0.816(4) 3.4 Kết đánh giá thức thang đo Kết đánh giá độ giá trị thang đo cho thấy thang đo đạt giá trị hội tụ, giá trị phân biệt tương thích với liệu thị trường Bảng 3.2 Kết đánh giá thức thang đo Trung bình(độ Trọng số nhân Độ tin cậy Nhân tố Số biến AVE lệch chuẩn) tố tổng hợp FIN 3.336(0.840) 0.693 - 0.904 0.895 68.262% ORG 3.387(0.901) 0.770 - 0.910 0.917 68.805% OPE 3.490(0.793) 0.706 - 0.825 0.879 54.772% SUP 3.368(0.813) 0.627 - 0.793 0.829 55.021% ADA 3.039(0.801) 0.659 - 0.854 0.856 63.875% RIS 3.901(1.043) 0.782 - 0.872 0.856 66.481% PER 3.421(0.809) 0.719 - 0.810 0.839 56.568% Nhân tố 3.5 Kết phân tích mô hình cấu trúc tuyến tính kiểm định giả thuyết Kết phân tích mô hình cấu trúc tuyến tính cho thấy mô hình phù hợp với liệu thực tế: Chi – square/df = 2.279 < 3; CFI = 0.934; TLI = 0.921; IFI = 0.934 lớn 0.9; RMSEA = 0.078 nhỏ 0.08 (Hình 3.3) Hình 3.3 Kết phân tích mô hình SEM (chuẩn hóa) Năng lực tài 0.267 Chi-square/df = 2.279; CFI = 0.934, TLI = 0.921, IFI = 0.934 RMSEA = 0.078 Khả tổ chức Năng lực điều hành 0.427 Hiệu triển khai dự án Tầm nhìn lãnh đạo 0.402 Có ý nghĩa thống kê Khả thích nghi Không có ý nghĩa thống kê Quản trị rủi ro Kết ước lượng cho thấy nhân tố lực tài chính, lực điều hành khả thích nghi có tác động tích cực tới hiệu triển khai dự án (p-value < 0.05); nhân tố khả tổ chức, tầm nhìn lãnh đạo quản trị rủi ro không cho thấy có tác động đến hiệu triển khai dự án (p-value > 0.05) (bảng 5) Hay nói cách khác chấp nhận giả 17 thuyết H1, H3, H5, bác bỏ giả thuyết H2, H4 H6 Trong nhân tố có tác động tới hiệu triển khai dự án, nhân tố lực điều hành có tác động lớn (βnăng lực điều hành = 0.427) khả thích nghi (βkhả thích nghi = 0.402) thấp nhân tố lực tài (βnăng lực tài = 0.267) (bảng) Bảng 3.3 Kết kiểm định giả thuyết nghiên cứu Hệ số Giả Quan hệ biến chuẩn p-value Kết luận thuyết hóa H1 Năng lực tài Hiệu triển khai dự án 0.267 0.000 Chấp nhận H2 Khả tổ chức Hiệu triển khai dự án 0.028 0.774 Bác bỏ Hiệu triển khai dự án 0.427 0.000 Chấp nhận H3 Năng lực điều hành H4 Tầm nhìn lãnh đạo Hiệu triển khai dự án 0.008 0.943 Bác bỏ Hiệu quảtriển khai dự án 0.402 0.000 Chấp nhận H5 Khả thích nghi Hiệu triển khai dự án -0.028 0.734 Bác bỏ H6 Quản trị rủi ro 3.6 So sánh khác biệt mức độ tác động nhân tố tới hiệu dự án theo biến phân loại Kết phân tích đa nhóm sử dụng kiểm định Chi – square cho thấy hai nhân tố vị trí làm việc dự án thực có khác biệt mức độ ảnh hưởng nhân tố ảnh hưởng tới kết triển khai dự án (p-value kiểm định Chi-square lớn 0.05) 3.7 Đánh giá mức độ hiệu triển khai dự án nhân tố ảnh hưởng Kết đánh giá cho thấy mức độ hiệu triển khai dự án phận tham gia dự án mức trung bình thấp với điểm trung bình 3.42 độ lệch chuẩn 0.82 Bảng 3.4 Kết đánh giá hiệu triển khai dự án thành viên tham gia Độ Khoảng tin cậy 95% Trung lệch Chỉ tiêu đánh giá bình Cận Cận chuẩn 1.Các phần việc liên quan đến đơn vị trình thực dự án đảm 3.58 0.97 3.45 3.72 bảo tiến độ thực 2.Chất lượng công việc đơn vị liên quan đến trình thực dựa án 3.46 0.99 3.32 3.59 đảm bảo tốt 3.Chi phí thực công việc đơn vị liên quan đến dự án không vượt dự 3.32 0.99 3.19 3.45 toán 18 Chỉ tiêu đánh giá Trung bình 4.Nhìn chung, công việc liên quan đến đơn vị trình thực dự án 3.32 đạt mục tiêu đề 5.Đánh giá chung hiệu triển khai DA 3.42 Độ lệch chuẩn Khoảng tin cậy 95% Cận Cận 1.00 3.19 3.46 0.81 3.31 3.53 Kết đánh giá nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án cho thấy nhân tố ảnh hưởng có ý nghĩa thống kê tới hiệu triển khai dự án có điểm đánh giá thấp Trung Độ lệch Khoảng tin cậy 95% Chỉ tiêu đánh giá bình chuẩn Cận Cận Năng lực tài 3.336 0.840 3.222 3.45 Năng lực tổ chức 3.871 0.901 3.749 3.993 Nhân tố lực điều hành 3.49 0.793 3.382 3.597 Tầm nhìn lãnh đạo 3.368 0.813 3.258 3.478 Khả thích nghi 3.039 0.801 2.93 3.147 Quản trị rủi ro 3.901 1.043 3.76 4.042 3.8 Thảo luận kết nghiên cứu Thứ nhất, nghiên cứu phát triển kiểm chứng tính tin cậy mô hình hình đánh giá nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án ODA qua trường hợp dự án đường sắt đô thị Hà Nội Những khái niệm nghiên cứu phát triển kiểm định cho thấy tính tin cậy giá trị Điều cho thấy tính thích hợp mô hình mặt lý thuyết liệu thực nghiệm Các tiêu đo lường phát triển cung cấp tiêu chí đánh giá lực vận hành chủ thể tham gia triển khai dự án Những thang đo giúp cho đơn vị quản lý, nhà nghiên cứu sử dụng để đo lường, đánh giá nhân tố yếu ảnh hưởng tới trình triển khai dự án, không dự án ODA Thứ hai, kết nghiên cứu ghi nhận có ba sáu nhân tố đưa vào mô hình có tác động tới hiệu triển khai dự án (1) lực điều hành; (2) khả thích nghi (3) lực tài Thứ ba, nghiên cứu ghi nhận đánh giá hiệu triển khai dự án đường sắt đô thị mức trung bình thấp (3.42) Các nhân tố ảnh hưởng tới hiệu dự án không đánh giá cao điểm cao nhân tố lực điều hành (3.49) thấp khả thích nghi (3.03) Điều quán với tình hình triển khai thực tế dự án đường sắt đô thị Hà Nội tất dự án kéo dài tiến độ, trình triển khai xảy số cố, đặc biệt với dự án Cát Linh – Hà Đông sử dụng vốn nhà thầu Trung Quốc Điều thông tin đòi hỏi chủ đầu tư đơn vị tham gia cần tập trung vào việc cải thiện lực quản lý tham gia dự án 19 CHƯƠNG CÁC KHUYẾN NGHỊ VÀ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ SỬ DỤNG VỐN ODA TRONG QUÁ TRÌNH TRIỂN KHAI CÁC DỰ ÁN ĐƯỜNG SẮT ĐÔ THỊ TẠI VIỆT NAM 4.1 Định hướng sử dụng vốn ODA cho dự án đường sắt đô thị 4.1.1 Đa dạng hóa nguồn vốn vay khác bên cạnh nguồn vốn ODA Đa dạng hóa nguồn vay bên cạnh vốn ODA vốn ODA có điều kiện vay ngặt nghèo Việt Nam nước có thu nhập trung bình Mặt khác nguồn ODA ngày chiếm tỷ trọng nhỏ có ảnh hưởng nhỏ đến phát triển kinh tế xã hội đất nước 4.1.2 Huy động sử dụng vốn ODA gắn với hiệu đảm bảo an ninh tài Phải lấy trọng tâm hiệu đảm bảo an ninh tài sử dụng vốn vay ODA chất ODA khoản vay phải trả nhiều điều kiện ràng buộc nhiều lợi cho nước tiếp nhận ảnh hưởng tới an ninh tài quốc gia gia tăng mức nợ công 4.1.3 Đảm bảo việc huy động sử dụng cách minh bạch, bền vững Việc huy động sử dụng vốn ODA cho dự án đường sắt nói riêng dự án khác nói chung Các dự án phải quản lý cách minh bạch hướng tới phát triển bền vững 4.1.4 Xây dựng lộ trình cho việc không sử dụng nguồn vốn ODA thay nguồn vốn khác cung cấp ODA cho nước phát triển Việt Nam nước có mức thu nhập trung bình thấp nhận ODA từ giới 20 năm qua đến lúc phải có lộ trình cho việc không sử dụng ODA cung cấp vốn ODA cho nước phát triển Phải xác định thời điểm cho việc giảm vay, thay nguồn vay ODA nguồn vốn khác cách có hiệu tiến tới hoàn toàn không sử dụng vốn vay ODA 4.2 Khuyến nghị việc sử dụng vốn ODA cho dự án đường sắt đô thị Kết nghiên cứu giúp đưa khuyến nghị nhằm nâng cao hiệu triển khai dự án đường sắt đô thị sử dụng vốn ODA nói riêng dự án có tính chất tương tự nói chung 4.2.1 Khuyến nghị việc nâng cao hiệu điều hành dự án Để nâng cao hiệu điều hành dự án đơn vị tham gia vào dự án cần tập trung vào số hướng: (1) Xây dựng đội ngũ lãnh đạo, quản lý có lực điều hành: Lãnh đạo đơn vị người có khả truyền cảm hứng gắn kết thành viên với nhau; lãnh đạo phải có khả đạo thực công việc, khả bám sát công việc phận cấp dưới; tham gia trực tiếp vào giải khúc mắc nhân viên; theo dõi, giám sát việc thực công việc giải việc điều phối, phối hợp thực công việc với đơn vị khác 20 (2) Có tầm nhìn dài hạn trình triển khai dự án: đơn vị phải có khả dự báo, xây dựng kịch xảy công việc tổng thể trình triển khai dự án; có khả lên phương án dự phòng cho tình xảy thực tế; trình triển khai dự án cần đánh giá đắn cẩn trọng với khó khăn xảy với đơn vị (3) Hoàn thiện cấu điều hành dự án đơn vị tham gia: đơn vị tham gia dự án cần thiết lập mô hình máy quản lý có tính hiệu quả; xây dựng chế phân chia chức năng, nhiệm vụ phận cách hợp lý, tránh tượng chồng chéo chức phận, đặc biệt đơn vị thuộc Ban quản lý dự án; thiết lập chế phối hợp với phận khác tiến hành hoạt động cải tiến liên tục 4.2.2 Khuyến nghị nâng cao khả thích nghi trình triển khai dự án Để nâng cao khả thích nghi trình triển khai dự án đơn vị tham gia dự án cần: (1) Xây dựng phương án điều phối công việc cho đơn vị, giai đoạn: đơn vị cần thiết lập hệ thống tiêu công việc cách chi tiết cho đơn vị, phận đơn vị; xây dựng kế hoạch tổng thể chi tiết cho đơn vị; cần xác định rõ công việc thay đổi tiến độ công việc thay đổi tiến độ; xây dựng phương án điều phối công việc đơn vị phận khác đơn vị Trong trình thực dự án cần chủ động điều chỉnh khối lượng công việc phận cho phù hợp với tình hình thực tế (2) Có kịch ứng phó với tình trạng giải ngân chậm: Phía chủ đầu tư, ban quản lý dự án phải chủ động kế hoạch nguồn vốn vốn đối ứng vốn từ nhà tài trợ cho hoạt động mình; tập trung cho hạng mục công việc quan trọng; xây dựng phương án dự phòng cho tình phát sinh đặc biệt phát sinh giải ngân chậm; thiết lập chế phối hợp chia sẻ thông tin đơn vị triển khai đơn vị cấp vốn để đảm bảo tính minh bạch đẩy nhanh việc cấp vốn theo tiến độ dự án (3) Đơn vị phải chủ động, linh hoạt trước biến động từ bên ảnh hưởng tới công việc thực hiện: đơn vị tham gia dự án cần chủ động việc lập kế hoạch điều chỉnh kế hoạch phù hợp với tình hình thực tế; song song với việc chủ động điều chỉnh kế hoạch cần linh hoạt việc điều chỉnh hoạt động có biến động từ bên để đảm bảo phù hợp với thực tế; chủ động việc rà soát đảm bảo tiêu chuẩn kỹ thuật (4) Xây dựng phương án đề phòng rủi ro cách chủ động: xây dựng phương án đảm bảo an toàn thi công; xây dựng thực phương án đảm bảo chất lượng công trình; thực nghiêm túc chế độ bảo hiểm dự án 4.2.3 Khuyến nghị nâng cao lực tài triển khai dự án (1) Thiết lập kế hoạch đảm bảo nguồn vốn có hiệu quả: đơn vị tham gia đặc biệt ban quản lý dự án phải đánh giá nhu cầu vốn theo giai đoạn để lập kế hoạch phân bổ nguồn vốn sát với thực tế; xây dựng chế giám sát gắn với hiệu hoạt động cấp vốn; đơn vị sử dụng vốn phải có phương án dự phòng bảo hiểm nguồn vốn (2) Xây dựng phương án tiến độ giải ngân khớp với tiến độ thực công việc: đơn vị tham gia ban quản lý tiết hóa tiến độ thực công việc yêu cầu nguồn vốn cho tiến độ công việc; cân đối nguồn vốn quản lý nguồn vốn cấp phát (3) Chủ động phối hợp với bên cấp vốn kế hoạch cấp vốn: Phải thiết lập chế trao đổi thông tin nhanh chóng, xác; phối hợp kế hoạch thực kế hoạch cấp vốn theo giai đoạn (4) Cải thiện lực quản trị tài đơn vị: đơn vị phải nâng cao chất lượng trình độ nhân lực quản lý tài chính; thiết lập hệ thống quản lý có hiệu quả; đơn vị phải xây dựng chế giám sát công cụ quản lý có hiệu 4.2.4 Một số khuyến nghị khác Một là, cần rà soát xem xét vấn đề quy hoạch điều chỉnh quy hoạch phù hợp tiến hành lập dự án tiền khả thi khả thi Hai là, cần thận trọng trình lập dự án khả thi tiền khả thi đánh giá đầy đủ yếu tố ảnh hưởng tới hiệu dự án, khả bị tăng vốn Ba là, Bộ Giao thông Vận tải Bộ chuyên ngành cần sớm nghiên cứu ban hàng cập nhật hệ thống tiêu chuẩn kỹ thuật, tiêu chuẩn cho vận tải đường sắt đô thị Bốn là, tính toán tiến độ tổng mức đầu tư cần xây dựng tình tăng vốn kéo dài tiến độ lý khách quan chủ quan Năm là, chủ đầu tư phải xem xét lại toàn việc đấu thầu, thương thảo hợp đồng đảm bảo tính chặt chẽ mặt pháp lý, quyền lợi nghĩa vụ nhà thầu Sáu là, nâng cao lực phối hợp Bộ chuyên ngành, UBND thành phố Hà Nội Ban Quả lý dự án đường sắt đô thị suốt trình triển khai thực dự án Bảy là, nâng cao khả phối hợp Ban quản lý dự án với Quận/huyện dự án triển khai công tác tổ chức đền bù, giải phóng mặt bàn giao cho nhà thầu thi công 4.3 Kiến nghị 4.3.1 Kiến nghị với Bộ Kế hoạch Đầu tư Bộ Kế hoạch Đầu tư cần phối hợp tốt với Ngân hàng Nhà nước ngành liên quan tiếp tục đàm phán, ký kết bổ sung hiệp định vay vốn cho dự án 4.3.2 Kiến nghị với Bộ Giao thông vận tải Thứ nhất, Bộ sớm xây dựng bổ sung quy phạm pháp luật đường sắt đô thị, ban hành đầy đủ quy chuẩn, tiêu chuẩn kỹ thuật định mức kinh tế kỹ thuật làm sở cho việc quản lý, triển khai khai thác dự án đường sắt đô thị Thứ hai, xây dựng, ban hành quy định mô hình tổ chức, chức nhiệm vụ quản lý nhà nước quan quản lý nhà nước đường sắt đô thị 4.3.4 Kiến nghị với Ủy ban nhân dân thành phố Hà Nội Thứ nhất, đề xuất với Chính phủ ngành liên quan ủy quyền cho phép Thành phố thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, dự toán gói thầu dự án để đẩy 21 22 nhanh tiến độ thực Thứ hai, UBND thành phố đạo Quận tạo điều kiên đẩy nhanh tiến độ công tác giải phóng mặt cho dự án đảm bảo tiến độ cam kết với nhà tài trợ 4.3.5 Kiến nghị với Ban quản lý đường sắt đô thị Thứ nhất, Ban quản lý cần chủ động việc tham gia theo dõi, điều hành tiến độ thực hạng mục công việc dự án Phối hợp với đơn vị giám sát thực công tác giám sát chất lượng tiến độ thực Thứ hai, thường xuyên thực công tác tổng kết đánh giá việc triển khai dự án để xem xét mặt làm được, chưa làm dự án, hạng mục công việc để có cải tiến hiệu Thứ ba, thiết lập hệ thống thông tin quản lý dự án hiệu cho dự án triển khai Thứ tư, chủ động đề xuất với UBND thành phồ Hà Nội ủy quyền chế thực quản lý dự án đường sắt đô thị theo hướng tăng chủ động công việc Ban quản lý 4.4 Hạn chế hướng nghiên cứu Thứ nhất, nghiên cứu tập trung vào đánh giá nhân tố ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA cho dự án đường sắt đô thị khía cạnh triển khai dự án Xem xét hiệu việc đạt mục tiêu phận tham gia Do đó, không đánh giá hiệu vận hành, hiệu công tác lập thẩm định dự án ban đầu Thứ hai, thiếu vắng nghiên cứu thực nghiệm đánh giá khía cạnh dự án, tác giả sử dụng giả định từ dự án kinh doanh Do đó, nhân tố đánh giá đưa vào mô hình nghiên cứu chưa đầy đủ cần bổ sung thêm nghiên cứu sau Thứ ba, thang đo cho nhân tố xây dựng phương pháp Delphi vấn chuyên gia hai vòng, thang đo xây dựng lần đầu cần nhiều kiểm chứng từ dự án khác để đảm bảo tính tin cậy Thứ tư, đặc điểm dự án đường sắt đô thị triển khai Việt Nam, nên quy mô điều tra luận án nhỏ Điều ảnh hưởng tới tính khái quát hóa nghiên cứu Bởi vậy, tương lai nghiên cứu đánh giá hiệu dự án (không dự án ODA chất hiệu dự án việc đạt mục tiêu đặt không phụ thuộc vào nguồn vốn) tác giả cần tập trung vào số hướng: Thứ nhất, xem xét nhân tố ảnh hưởng tới dự án dài hạn nhiều giai đoạn khác để có nhìn tổng thể nhân tố ảnh hưởng tới hiệu dự án nói chung hiệu dự án sử dụng vốn ODA nói riêng Thứ hai, bổ sung thêm nhân tố khác sáu nhân tố trình bày nghiên cứu để gia tăng khả giải thích mô hình nghiên cứu Thứ ba, tiếp tục phát triển hiệu chỉnh thang đo nhân tố ảnh hưởng tới hiệu dự án cho nghiên cứu cách phù hợp cho nghiên cứu Thứ tư, nghiên cứu nên tiếp tục mở rộng quy mô điều tra lớn nữa, sử dụng phương pháp lấy mẫu xác suất đảm bảo tính khái quát cao cho nghiên cứu KẾT LUẬN Nguồn vốn ODA có vai trò quan trọng nước phát triển phát triển Các nghiên cứu trước ODA Việt Nam giới khẳng định vai trò quan trọng ODA Tuy nhiên, nghiên cứu tập trung chủ yếu khía cạnh vĩ mô ODA mà thiếu vắng nghiên cứu đánh giá nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai dự án sử dụng ODA khía cạnh thực nghiệm Do đó, luận án tác giả tập trung vào việc phát triển, thiết lập kiểm chứng mô hình đánh giá hiệu sử dụng ODA khía cạnh triển khai dự án qua dự án đường sắt đô thị Hà Nội Luận án vào hệ thống hóa vấn đề ODA, xác định nhân tố ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn ODA khía cạnh dự án Thông qua quy trình phát triển thang đo tác giả thiết lập hệ thống thang đo cho nhân tố ảnh hưởng tới hiệu triển khai sử dụng vốn ODA Bằng nghiên cứu thực nghiệm với kỹ thuật phân tích đa biến (Cronbach Alpha test, EFA, CFA, SEM, bootstrap, phân tích đa nhóm, phân tích mô tả) qua 212 cán bộ, nhân viên tham gia dự án với sáu nhóm nhân tố xem xét (1) lực tài chính; (2) lực tổ chức; (3) lực điều hành; (4) tầm nhìn lãnh đạo; (5) khả thích nghi (6) quản trị rủi ro cho thấy: Thực có ba nhóm nhân tố ảnh hưởng rõ ràng tới hiệu sử dụng vốn ODA (i) lực tài chính; (ii) lực điều hành (iii) khả thích nghi Các nhân tố lực tổ chức, tầm nhìn lãnh đạo quản trị rủi ro không cho thấy ảnh hưởng rõ ràng Tuy nhiên, nhân tố nhân tố quan trọng trình triển khai dự án Nghiên cứu cho thấy hiệu triển khai dự án mức độ đánh giá khả đáp ứng nhóm nhân tố ảnh hưởng tới hiệu sử dụng vốn mức trung bình thấp So sánh sánh dự án đối tượng tham gia không cho thấy có khác biệt mức độ ảnh hưởng Qua kết nghiên cứu giúp tác giả đưa số giải pháp nhằm nâng cao hiệu sử dụng vốn ODA dự án đường sắt đô thị nói riêng dự án khác nói chung Các giải pháp tập trung vào ba nhóm nhân tố bao gồm (1) nâng cao hiệu điều hành; (2) nâng cao khả thích nghi triển khai dự án (3) nâng cao lực tài dự án Ngoài tác giả đề xuất số kiến nghị với quan quản lý đơn vị trực tiếp triển khai bao gồm: Bộ Kế hoạch Đầu tư, Bộ Giao thông vận tải, UBND thành phố Hà Nội Ban quản lý đường sắt đô thị Cuối nghiên cứu số hạn chế hướng nghiên cứu tương lai cho nghiên cứu tương tự 23 24 ... cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H5: Nhân tố khả thích nghi có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H6: Nhân tố khả quản trị rủi ro có ảnh hưởng tích cực đến. .. triển khai dự án sử dụng vốn ODA dùng để đánh giá hiệu sử dụng vốn dự án Hiệu dự án hiệu tổng thể phận tham gia vào trình triển khai dự án Đối với dự án phát triển sở hạ tầng hiệu dự án thể qua... cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H3: Nhân tố lực điều hành có ảnh hưởng tích cực đến hiệu triển khai dự án sử dụng vốn ODA H4: Nhân tố tầm nhìn chiến lược lãnh đạo có ảnh hưởng tích