BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LƯƠNG NGỌC SƠN HOÀN THIỆN QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH DỰ ÁN XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ BẮC NINH LUẬN VĂN THẠC SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI, NĂM 2015 BỘ GIÁO DỤC ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI LƯƠNG NGỌC SƠN KHÓA: 2013 - 2015 HOÀN THIỆN QUY TRÌNH THẨM ĐỊNH DỰ ÁN XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ BẮC NINH Chuyên ngành: Quản lý đô thị công trình Mã số: 60.58.01.06 QUẢN LÝ ĐÔ THỊ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS NGUYỄN VĂN BẢO HÀ NỘI, NĂM 2015 LỜI CẢM ƠN Trong thời gian học tập nghiên cứu trường Đại học Kiến trúc Hà Nội, học viên nhận quan tâm giúp đỡ tận tình tạo điều kiện thuận lợi nhiều cá nhân tập thể để hoàn thành khóa học Học viên xin gửi lời cảm ơn chân thành đến thầy giáo TS Nguyễn Văn Bảo thầy cô Khoa sau đại học - Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội giảng dạy, truyền đạt cho học viên kiến thức quý báu chuyên ngành Quản lý đô thị & công trình giúp đỡ học viên hoàn thành luận văn Học viên xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, người thân, đồng nghiệp, bạn bè tin tưởng, động viên, khuyến khích học viên suốt trình học tập thực luận văn Tuy cố gắng kiến thức thân, thời gian hạn chế nên nội dung Luận văn không tránh khỏi thiếu sót, học viên mong đóng góp, tham gia ý kiến thầy giáo, cô giáo, đồng nghiệp đặc biệt ý kiến tới thầy cô giáo phản biện, để đề tài nghiên cứu tác giả có tính thực tiễn cao hơn, đồng thời góp phần nhỏ bé vào công tác quản lý đô thị công trình Hà nội, ngày 10 tháng năm 2015 TÁC GIẢ LUẬN VĂN Lương Ngọc Sơn LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn thạc sỹ công trình nghiên cứu khoa học độc lập Các số liệu, kết nghiên cứu Luận văn trung thực có nguồn gốc rõ ràng TÁC GIẢ LUẬN VĂN Lương Ngọc Sơn MỤC LỤC PHẦN I: MỞ ĐẦU * Lý chọn đề tài: * Mục đích nghiên cứu: .2 * Đối tượng phạm vi nghiên cứu: * Phương pháp nghiên cứu: PHẦN II: NỘI DUNG CHƯƠNG I: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN XÂY DỰNG GIAO THÔNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ BẮC NINH .4 1.1 Giới thiệu chung TP Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh .4 1.1.1 Vị trí địa lý, điều kiện tự nhiện: 1.1.2 Đặc điểm kinh tế, xã hội: .9 1.2 Công tác phân công, phân cấp quản lý dự án địa bàn tỉnh Bắc Ninh 15 1.3 Chức nhiệm vụ Sở chuyên môn trực tiếp liên quan đến công tác đầu tư xây dựng công trình giao thông địa bàn .16 1.3.1 Sở Giao thông vận tải: .16 1.3.2 Sở Xây dựng: .19 1.3.3 Sở Kế hoạch Đầu tư: .22 1.4 Thực trạng công tác thẩm định dự án đầu tư Sở Kế hoạch Đầu tư tỉnh Bắc Ninh: .26 1.4.1 Quy trình thẩm định dự án Sở KH&ĐT Bắc Ninh: 26 1.4.2 Thẩm định, phê duyệt điều chỉnh dự án đầu tư: 29 1.4.3 Sự phối hợp đơn vị liên quan 32 1.4.4 Nội dung thẩm định dự án đầu tư 33 1.5 Những vấn đề đặt từ công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông địa bàn thành phố Bắc Ninh UBND tỉnh phê duyệt .40 1.5.1 Thông tin xử lý thông tin 40 1.5.2 Quy trình thẩm định 40 1.5.3 Năng lực kinh nghiệm người tham gia thực công việc trình triển khai 40 1.5.4 Về trách nhiêm quan chức việc tìm kiểm tra, giám sát, hậu kiểm 43 CHƯƠNG II: CỞ SỞ KHOA HỌC VÀ CƠ SỞ PHÁP LÝ VỀ THẨM ĐỊNH CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH: .44 2.1 Cơ sở lý luận thẩm định dự án đầu tư xây dựng 44 2.1.1 Khái quát thẩm định dự án đầu tư: 44 2.1.2 Lý phải phẩm định dự án: .45 2.2 Nội dung thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình sử dụng vốn Ngân sách Nhà nước .46 2.2.1 Xem xét yếu tố đảm bảo tính hiệu dự án: 46 2.2.2 Xem xét yếu tố đảm bảo tính khả thi dự án 58 2.3 Cở sở pháp lý thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình: 61 2.3.1 Các pháp lý thẩm định dự án 61 2.3.2 Chuẩn bị dự án đầu tư xây dựng công trình .61 2.3.3 Thẩm quyền thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế vẽ thi công, dự toán tổng dự toán .67 CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP GÓP PHẦN HOÀN THIỆN CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ BẮC NINH .68 3.1 Định hướng công tác thẩm định dự án đầu tư 68 3.2 Hoàn thiện nội dung thẩm định dự án đầu tư 69 3.3 Giải pháp quy trình thẩm định .71 3.4 Giải pháp người .71 3.5 Giải pháp thu thập xử lý thông tin 73 3.6 Giải pháp phương pháp thẩm định 74 3.7 Giải pháp trang thiết bị, phần mềm, công nghệ 74 3.8 Tiếp tục hoàn thiện quy định quản lý chất lượng công trình xây dựng sở GTVT quản lý 75 3.9 Nâng cao lực quản lý, điều hành dự án đội ngũ cán tham gia thực dự án 76 3.10 Tăng cường công tác quản lý đội ngũ Tư vấn, doanh nghiệp xây dựng chuyên ngành .77 3.11 Tăng cường công tác phúc tra, hậu kiểm, đánh giá, tổng kết, trao đổi rút kinh nghiệm 77 PHẦN III: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 78 Kết luận: 78 Kiến nghị: 80 PHẦN IV: TÀI LIỆU THAM KHẢO .82 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Stt Chữ viết tắt Tên đầy đủ BXD CP Chính phủ TP Thành Phố TTg Thủ tướng UBND SXD GTVT Giao thông vận tải KH&ĐT Kế hoạch đầu tư TN&TKQ Tiếp nhận trả kết 10 BCKTKT Báo cáo kinh tế kỹ thuật Bộ xây dựng Ủy ban nhân dân Sở Xây Dựng DANH MỤC SƠ ĐỒ HÌNH VẼ Hình 1.1: Bản đồ vị trí tỉnh Bắc Ninh .4 Sơ đồ 1.1: Quy trình thẩm định dự án Sở Kế hoạch & Đầu tư Bắc Ninh Error! Bookmark not defined Sơ đồ 1.2: Sơ đồ phối hợp đơn vị liên quan Error! Bookmark not defined 1 PHẦN I: MỞ ĐẦU * Lý chọn đề tài: Thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh cách thủ đô Hà Nội 30km phía Đông Bắc, nằm giao điểm Quốc lộ 18 Thành phố Bắc Ninh giữ vị trí cửa ngõ quan trọng phía Bắc tam giác kinh tế trọng điểm Hà Nội, Hải Phòng Quảng Ninh; tương lai thành phố nhận ảnh hưởng tích cực thương mại, dịch vụ, khoa học kỹ thuật văn hoá mà vùng kinh tế trọng điểm đem lại Trên địa bàn thành phố có hệ thống giao thông đa dạng gồm đường bộ, đường sắt hệ thống giao thông đường thủy, đó: Giao thông đường có nhiều trục giao thông lớn, quan trọng chạy qua, nối liền tỉnh với trung tâm kinh tế, văn hoá thương mại phía Bắc: quốc lộ 1A nối Hà Nội - Bắc Ninh - Bắc Giang - Lạng Sơn; quốc lộ 18 từ Nội Bài - Bắc Ninh - Hạ Long – Móng Cái; quốc lộ 38 nối Bắc Ninh với quốc lộ Hải Dương - Hải Phòng, Hưng Yên, Thái Bình… Giao thông đường đường sắt địa bàn có tuyến Hà Nội- Bắc NinhLạng Sơn, góp phần mạnh mẽ thúc đẩy phát triển kinh tế, tăng cường giao thương tỉnh với trung tâm kinh tế trọng điểm khác nước Ngoài hệ thống giao thông đường bộ, đường sắt thành phố có nhiều sông lớn sông Cầu, sông Đuống, sông Thái Bình nối liền với Hải Phòng, Quảng Ninh tỉnh lân cận tạo nhiều hội lớn cho việc phát triển kinh tế xã hội khai thác tiềm có tỉnh Với vị trí địa lý thuận lợi hệ thống giao thông đa dạng thuận lợi địa bàn thành phố góp phần mạnh mẽ thúc đẩy phát triển kinh tế, chiến lược phát triển kinh tế- xã hội, tỉnh Bắc Ninh tâm phấn đấu trở thành đô thị lõi Thành phố loại I trực thuộc trung ương vào trước năm 2030 Đây bước ngoặt có tính đột phá, yêu cầu hệ thống giao thông, hạ tầng kỹ thuật đô thị phải có bước đột phá theo kịp tốc độ phát triển đô thị đề 2 Hiện quy hoạch hệ thống giao thông địa bàn đến năm 2020 lập, phê duyệt bước triển khai thực thi công đưa vào sử dụng nhiên trình triển khai, thực dự án gặp nhiều vướng mắc, đơn vị giao nhiệm vụ triển khai thực dự án gặp nhiều lúng túng, thiếu kinh nghiệm chuyên môn, nghiệp vụ trình tự triển khai thực nhiều bất cập làm ảnh hưởng đến tiến độ thực dự án giao Với phân tích trên, luận văn với đề tài nghiên cứu “Hoàn thiện quy trình thẩm định dự án xây dựng công trình giao thông đường địa bàn thành phố Bắc Ninh” nhằm đáp ứng yêu cầu khoa học thực tiễn, cấp thiết quản lý dự án công trình giao thông đường nói chung công trình giao thông đường địa bàn thành phố Bắc Ninh nói riêng * Mục đích nghiên cứu:  Phân tích, đánh giá trình triển khai thực quy trình đánh giá, thẩm định dự án giao thông đơn vị quản lý dự án địa bàn thành phố Bắc Ninh từ phát hạn chế, vướng mắc đưa giải pháp khắc phục, hoàn thiện  Nghiên cứu đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục, hoàn thiện quy trình đánh giá, thẩm định thực dự án xây dựng công trình giao thông đường địa bàn * Đối tượng phạm vi nghiên cứu:  Đối tượng nghiên cứu: Công tác đánh giá, thẩm định dự án giao thông địa bàn thành phố Bắc Ninh UBND tỉnh phê duyệt  Phạm vi nghiên cứu: Việc thực đánh giá, thẩm định dự án giao thông địa bàn thành phó Bắc Ninh quan đầu mối UBND tỉnh giao * Phương pháp nghiên cứu: Quá trình thực đề tài sử dụng phương pháp nghiên cứu sau: a Nghiên cứu, tập hợp, hệ thống văn hướng dẫn gồm: Luật Xây dựng, Nghị định, Thông tư… hướng dẫn thực đánh giá, thẩm định thực dự án đầu tư xây dựng hành: THÔNG BÁO Để xem phần văn tài liệu này, vui lòng liên hệ với Trung Tâm Thông tin Thư viện – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Địa chỉ: T.13 – Nhà H – Trường Đại học Kiến trúc Hà Nội Đ/c: Km 10 – Nguyễn Trãi – Thanh Xuân Hà Nội Email: digilib.hau@gmail.com TRUNG TÂM THÔNG TIN THƯ VIỆN 78 PHẦN III: KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ Kết luận: a Nội dung thực Sự phát triển công trình giao thông giúp nâng cao mức sống xã hội thông qua việc mang lại sản phẩm giao thương, dịch vụ công cộng tốt Đồng thời, sở hạ tầng giao thông hỗ trợ cho tăng trưởng kinh tế củng cố vị trí cạnh tranh nước thị trường quốc tế Công tác quản lý dự án xây dựng công trình giao thông đạt thành tựu đảm bảo chất lượng dự án xây dựng công trình giao thông, tạo hệ thống sở hạ tầng giao thông vận tải để tạo điều kiện cho việc phát triển kinh tế xã hội quốc gia; Trong vòng đời dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông vai trò công tác thẩm định dự án đóng vị trí quan trọng, tiền đề để chủ đầu tư triển khai thực bước tiếp theo, nội dung dự án; đề tài nêu tổng quan dự án, vai trò, ý nghĩa nội dung công tác thẩm định dự án đầu tư xây dựng nói chung dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông nói riêng, nêu thực trang công tác phân công, phân cấp quản lý dự án địa bàn tỉnh Bắc Ninh, nêu thực trạng công tác thẩm định quan đầu mối UBND tỉnh Bắc Ninh giao nhiệm vụ để từ nêu giải pháp nhằm hoàn thiện chất lượng việc đánh giá dự án, chất lượng công tác thẩm định dự án nhằm đạt tiêu đề quan định đầu tư b Những vấn đề nghiên cứu - Nội dung đề tài tổng hợp, nghiên cứu hệ thống văn hướng dẫn cửa Chính phủ, bộ, nghành chuyên môn văn hướng dẫn UBND tỉnh Bắc Ninh công tác quản lý dự án, công tác thẩm định dự án; - Để góp phần hoàn thiện công tác đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông địa bàn tỉnh Bắc Ninh nhằm đảm bảo 79 chất lượng công tác thẩm định dự án, chất lượng dự án đầu tư xây dựng công trình đạt tiêu đề ra, nội dung đề tài đưa số giải nhằm góp phần hoàn thiện sau: + Nhằm nâng cao chất lượng công tác thẩm định dự án cần phải có phối hợp chặt chẽ quan đầu mối tham gia công tác thẩm định với Bộ, Sở ban ngành có liên quan; nâng cao chất lượng cán trực tiếp tham gia công tác thẩm định, đưa phương pháp thẩm định có hiệu dự án giao thông cụ thể; + Tiếp tục hoàn thiện quy định quản lý chất lượng công trình xây dựng Sở GTVT quản lý thông qua hành động rà soát tồn bất cập quy định hành Nhà nước liên quan đến công tác quản lý chất lượng công trình để đề xuất Cấp có thẩm quyền xem xét, sửa đổi; Xây dựng chế phối hợp tra, kiểm tra chất lượng công trình; + Nâng cao lực quản lý, điều hành dự án đội ngũ cán tham gia thực dự án với Các Ban QLDA chủ động rà soát lại trình độ, lực cán tham gia QLDA, chủ động có kế hoạch đào tạo, đào tạo lại chuyên môn, nghiệp vụ báo cáo kế hoạch đào tạo, trang bị vật tư thiết bị tối thiểu phục vụ công tác giám sát trường gửi Sở GTVT; Văn phòng Sở chủ trì, phối hợp với Phòng Giám định & QLCL công trình xây dựng chương trình kế hoạch kiểm tra lực, đánh giá đội ngũ cán điều hành Ban quản lý dự án; Tổ chức tập huấn, tuyên truyền văn pháp luật liên quan đến quản lý chất lượng công trình theo kế hoạch tuyên truyền văn pháp luật Sở giao thông vận tải; Nghiên cứu, xây dựng mô hình Ban quản lý dự án theo hướng chuyên nghiệp + Tăng cường công tác quản lý đội ngũ Tư vấn, doanh nghiệp xây dựng chuyên ngành; Xây dựng tiêu chí đánh giá xếp loại tổ chức tư vấn, xây dựng làm sở cho việc lựa chọn nhà thầu; Tổ chức kiểm tra định kỳ, phúc tra chất lượng công trình xây dựng, đơn vị thí nghiệm, kiểm định chuyên ngành 80 + Tăng cường công tác phúc tra, hậu kiểm, đánh giá tổng kết, trao đổi rút kinh nghiệm; Thanh tra Sở chịu trách nhiệm chủ trì, triển khai theo hàng năm công tác trao đổi thông tin, kinh nghiệm, quản lý chất lượng công trình lực lượng tra, cán chuyên môn Phòng Giám định & Quản lý chất lượng công trình đội ngũ cán kỹ thuật, quản lý c Ý nghĩa khoa học thực tiễn Công tác quản lý dự án, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình Chính phủ, Nhà nước Bộ ban ngành quan tâm đưa hệ thống văn hướng dẫn thực hiện, đến UBND tỉnh Bắc Ninh đưa định hướng dẫn chi tiết trình thực quản lý dự án thẩm định dự án, nhiên văn Nhà nước hướng dẫn quan cấp tỉnh mang tính khái quát, nội dung chưa sát với trình triển khai thực loại dự án cụ thể; Sau kết thúc trình nghiên cứu đề tài “Hoàn thiện quy trình đánh giá, thẩm định thực dự án xây dựng công trình giao thông đường nói chung địa bàn tỉnh Bắc Ninh”; Kết nghiên cứu đề tài hệ thống trình tự công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình, nội dung thẩm định dự án trình tự thẩm định dự án địa bàn tỉnh Bắc Ninh từ nêu hướng giải hoàn thiện công tác đánh giá, thẩm định nội dung công trình; từ kết đạt góp phần giúp quan quản lý, Sở chuyên môn hiểu rõ thực trạng thực quản lý dự án thẩm định dự án quan từ hoàn thiện hệ thống quản lý, nâng cao chất lượng công tác quản lý dự án, thẩm định dự án Kiến nghị: Trong trình xây dựng phát triển kinh tế xã hội đất nước sở hạ tầng đóng vai trò quan trọng mà giao thông vận tải sở hạ tầng quan trọng ưu tiên xây dựng trước 81 Để đảm bảo công tác đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông đảm bảo chất lượng, tiến độ đề cần phối hợp nhiều quan hữu quan quan tâm mức Xuất phát từ thực tiễn trên, luận văn tiến hành nghiên cứu ảnh hưởng, vấn đề hạn chế ảnh hưởng đến công tác đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng địa bàn tỉnh Bắc Ninh đưa phương hướng cải thiện, hoàn thiện bước, trình tự đánh giá, thẩm định theo quy định, pháp luật hành đồng thời đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu quản quản lý quan chuyên môn nhằm góp phần hoàn thiện quy trình đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh Bắc Ninh Phương pháp nghiên cứu đề tài sở tổng hợp, nghiên cứu, phân tích đánh giá tình hình thực tế công tác quản lý, thực quan chuyên môn chức năng, nhiên thời gian có hạn việc phân tích tổng hợp yếu tố ảnh hưởng đến chất lượng công tác đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh Bắc Ninh chưa đầy đủ đặc biệt với dự án đơn vị cấp xã làm chủ đầu tư chưa cập nhật đánh giá mức độ, thực trạng quản lý 82 PHẦN IV: TÀI LIỆU THAM KHẢO Luật Xây dựng 50/2014/QH13 Nghị định số 12/2009/NĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Nghị định số 83/2009/NĐ-CP ngày 15/10/2009 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 12/2009/NĐ-CP Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày 25/3/2015 Chính phủ quản lý chi phí đầu tư xây dựng công Nghị định số 15/2013/NĐ-CP ngày 06/02/2013 Chính phủ quản lý chất lượng công trình xây dựng Nghị định số 49/2008/NĐ-CP ngày 18/4/2008 Chính phủ sửa đổi, bổ sung số điều Nghị định số 209/2004/NĐ-CP ngày 16/12/2004 Quyết định số 80/2005/QĐ-TTg ngày 18/4/2005 Thủ tướng Chính phủ việc ban hành quy chế giám sát đầu tư cộng đồng Thông tư số 03/2009/TT-BXD ngày 26/3/2009 Bộ Xây dựng Quy định chi tiết số nội dung Nghị định số 12/2009/QĐ-CP ngày 12/02/2009 Chính phủ quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình Thông tư số 01/2015/TT-BXD 20/3/2010 Bộ Xây dựng việc hướng dẫ lập quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình 10 Quyết định số 137/QĐ-UBND ngày 25/4/2013 UBND tỉnh Bắc Ninh việc ban hành quy định phân công, phân cấp quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình địa bàn tỉnh Bắc Ninh 11 Công văn số 3303/UBND-XDCB UBND tỉnh Bắc Ninh V/v thực Luật Xây dựng năm 2014 Luật Đầu tư công địa bàn tỉnh Bắc Ninh  ... Hoàn thiện quy trình thẩm định dự án xây dựng công trình giao thông đường địa bàn thành phố Bắc Ninh nhằm đáp ứng yêu cầu khoa học thực tiễn, cấp thiết quản lý dự án công trình giao thông đường. .. UBND tỉnh Bắc Ninh công tác quản lý dự án, công tác thẩm định dự án; - Để góp phần hoàn thiện công tác đánh giá, thẩm định dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông địa bàn tỉnh Bắc Ninh nhằm... thi công, dự toán tổng dự toán .67 CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP GÓP PHẦN HOÀN THIỆN CÔNG TÁC THẨM ĐỊNH DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH GIAO THÔNG ĐƯỜNG BỘ TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ BẮC NINH