MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, bảo vệ lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân, giáo dục người ý thức tuân theo pháp luật, đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm, nhiệm vụ trọng tâm Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) nhằm bảo đảm phát xác xử lý công minh, kịp thời hành vi phạm tội, phòng ngừa, ngặn chặn tội phạm, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội Đây mục tiêu hàng đầu chiến lược cải cách tư pháp Đảng Nhà nước quán triệt Nghị số 49/NQ-TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 (sau gọi tắt Nghị 49NQ/TW) Để thực mục tiêu cách có hiệu trước hết cần phải tiến hành nhiệm vụ cải cách tư pháp, cần xác định rõ chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền hoàn thiện tổ chức máy quan tư pháp, mà trọng tâm xây dựng, hoàn thiện tổ chức hoạt động hệ thống Tòa án nhân dân theo Luật tổ chức Tòa án nhân dân năm 2014 Do việc quy định rõ giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình chế định pháp lý quan trọng ảnh hưởng đến việc xác định rõ chức năng, nhiệm vụ, thẩm quyền máy quan tư pháp, quan điều tra, Viện kiểm sát nhân dân Tòa án nhân dân Tòa án quan thực quyền Tư pháp, nhân danh Nhà nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam thực chức xét xử vụ án: Hình sự, dân sự, hôn nhân gia đình, lao động, kinh tế, hành giải việc khác theo quy định pháp luật Việc xét xử Tòa án nói chung thực theo chế độ hai cấp xét xử Đó chế độ xét xử sơ thẩm chế độ xét xử phúc thẩm vụ án hình sự, chế độ hai cấp xét xử ngoại lệ Đây nguyên tắc tố tụng hình quy định Điều 20 Chương III BLTTHS năm 2003 Điều 27 Chương II BLTTHS năm 2015 Giới hạn xét xử sơ thẩm phạm vi thực chế độ hai cấp xét xử, xét xử sơ thẩm xét xử lần đầu vụ án hình (sau có cáo trạng truy tố Viện kiểm sát sau Tòa án cấp phúc thẩm, Tòa án cấp giám đốc thẩm, tái thẩm hủy án sơ thẩm để xét xử lại) Do xét xử sơ thẩm có vị trí quan trọng, thông qua việc xét xử sơ thẩm Tòa án án, định áp dụng biện pháp chế tài người phạm tội theo điểm, khoản, điều luật quy định BLHS mà Viện kiểm sát truy tố nhằm bảo đảm xử lý công minh, xác, kịp thời có hợp pháp hành vi phạm tội, không để lọt tội phạm, không làm oan người vô tội, bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người Tuy nhiên thực tiễn áp dụng nghiên cứu lý luận thời gian qua cho thấy, xoay quanh vấn đề quy định giới hạn xét xử tồn nhiều quan điểm khác cố nhiên nhiều điểm chưa hợp lý gắn với nguyên tắc "không làm xấu tình trạng bị cáo" Bàn vấn đề tác giả Đinh Văn Quế nhận định "Đây vấn đề nhiều năm có ý kiến khác vấn đề xúc mà thực tiễn xét xử đặt cần giải quyết" Sau gần 13 năm áp dụng thi hành BLTTHS năm 2003 xuất nhiều điểm bất hợp lý lý luận thực tiễn, gây ảnh hưởng không nhỏ đến hoạt động quan tiến hành tố tụng trình giải vụ án hình sự, làm giảm hiệu đấu tranh phòng ngừa phòng chống tội phạm nước ta Vì lẽ bối cảnh Việt Nam thực cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị 08-NQ/TW Bộ Chính trị ngày 02/01/2002 “Một số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới”, Nghị số 49-NQ/TW Bộ Chính trị ngày 02/5/2005 “Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020” Kết luận số 92-KL/TW ngày 12/3/2014 Bộ Chính trị “Xây dựng chế kiểm soát chặt chẽ quan việc thực hoạt động tư pháp” Việc tiếp tục thực Nghị số 49NQ/TW Bộ Chính trị, việc nghiên cứu quy định pháp luật Tố tụng hình Việt Nam giới hạn xét xử sơ thẩm thực tiễn áp dụng Tòa án nhân dân (TAND) hai cấp thành phố Đà Nẵng, để làm sáng tỏ mặt lý luận mặt thực tiễn, tìm hạn chế quy định pháp luật TTHS vướng mắc thực tiễn áp dụng quy định giới hạn xét xử sơ thẩm, từ đưa kiến nghị, giải pháp, yêu cầu hoàn thiện quy định giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình vấn đề cấp bách đặt mặt ý nghĩa lý luận thực tiễn Tất vấn đề lý tác giả lựa chọn đề tài “Giới hạn xét xử sơ thẩm theo pháp luật Tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn thành phố Đà Nẵng” làm luận văn thạc sĩ Luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Vấn đề giới hạn xét xử sơ thẩm đến có nhiều quan điểm khác nhau, việc xây dựng nội dung điều luật giới hạn xét xử sơ thẩm cho phù hợp lý luận thực tiễn chưa đạt hiệu cao, mặt dù BLTTHS năm 2015 đời tiếp tục kế thừa, có sửa đổi, bổ sung, chưa đạt Điều cần phải có nghiên cứu cách toàn diện, khách quan đầy đủ vấn đề giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình mối quan hệ lý luận thực tiễn Tòa án nhân dân hai cấp thành phố Đà Nẵng, để đưa hướng hoàn thiện phù hợp Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu 3.1 Mục đích nghiên cứu Trên sở làm sáng tỏ vấn đề lý luận, pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình sự, Luận văn đề xuất hoàn thiện pháp luật số giải pháp khác bảo đảm áp dụng pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình nước ta 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Nghiên cứu vấn đề lý luận giới hạn xét xử sơ thẩm, xây dựng khái niệm khoa học giới hạn xét xử sơ thẩm, đánh giá khái quát trình hình thành phát triển chế định giới hạn xét xử sơ thẩm Luật Tố tụng hình Việt Nam + Phân tích, làm rõ quy định Bộ luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm Tòa án + Đánh giá thực trạng áp dụng quy định BLTTHS giới hạn xét xử sơ thẩm TAND hai cấp thành phố Đà Nẵng (năm) năm gần đây, mặt tích cực hạn chế, vướng mắt, thiếu sót nguyên nhân + Đề xuất số giải pháp hoàn thiện quy định pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm TTHS giải pháp đảm bảo áp dụng xét xử Tòa án theo tinh thần cải cách tư pháp thời gian tới 4 Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu Luận văn lấy quan điểm khoa học, quy định pháp luật tố tụng hình thực tiễn áp dụng qui định pháp luật tố tụng hình nước ta giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình địa bàn thành phố Đà Nẵng để nghiên cứu vấn đề thuộc nội dung nghiên cứu đề tài 4.2 Phạm vi nghiên cứu Đề tài luận văn nghiên cứu góc độ chuyên ngành luật hình tố tụng hình - Phạm vi thời gian: từ ngày 01/10/2011 đến ngày 30/09/2016 - Phạm vi không gian: việc áp dụng pháp luật TTHS giới hạn xét xử sơ thẩm Tòa án hai cấp thành phố Đà Nẵng Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu 5.1 Phương pháp luận - Đề tài luận văn nghiên cứu sở phương pháp luận chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm, đường lối sách Đảng, Nhà nước xây dựng, hoàn thiện hệ thống pháp luật Việt Nam, cải cách tư pháp; tri thức khoa học triết học, xã hội học, luật học, học thuyết trị pháp lý… 5.2 Phương pháp nghiên cứu - Trên sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, luận văn sử dụng tổng thể phương pháp nghiên cứu cụ thể như: phương pháp phân tích, tổng hợp, so sánh, thống kê, diễn giải, điều tra xã hội học, suy luận logic Ngoài ra, trình nghiên cứu, tác giả tham khảo ý kiến chuyên gia, tọa đàm phương pháp nghiên cứu án hồ sơ vụ án Tòa án địa bàn thành phố Đà Nẵng, để kết hợp lý luận thực tiển rút kết luận khoa học Ý nghĩa khoa học thực tiễn luận văn Đây công trình cấp độ luận văn thạc sĩ nghiên cứu đầy đủ, toàn diện giới hạn xét xử sơ thẩm theo pháp luật Tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn áp dụng TAND hai cấp thành phố Đà Nẵng Những kết nghiên cứu luận văn có ý nghĩa khoa học thực tiễn quan trọng sau 6.1 Ý nghĩa khoa học: Kết nghiên cứu luận văn góp phần hoàn thiện lý luận khoa học giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Tòa án cấp sơ thẩm 6.2 Ý nghĩa thực tiễn: Kết đề tài vận dụng thực tiễn xét xử, áp dụng phạm vi giới hạn xét xử sơ thẩm để giải vụ án hình TAND hai cấp thành phố Đà Nẵng, giúp cho Thẩm phán có nhìn toàn diện, đầy đủ phạm vi giới hạn xét xử cấp sơ thẩm, góp phần nâng cao chất lượng, hiệu xét xử sơ thẩm vụ án hình Đây đề tài nghiên cứu cách toàn diện phạm vi giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, luận văn sở cho quan Nhà nước có thẩm quyền tham khảo việc sửa đổi, chỉnh sửa bổ sung BLTTHS năm 2015 lùi thời gian thi hành luật, làm tài liệu tham khảo việc nghiên cứu, học tập sở nghiên cứu đào tạo chuyên ngành luật nước ta Cơ cấu luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, phụ lục, nội dung luận văn gồm chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Chương 2: Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 giới hạn xét xử sơ thẩm thực tiễn áp dụng địa bàn thành phố Đà Nẵng Chương 3: Yêu cầu giải pháp bảo đảm áp dụng quy định pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIỚI HẠN XÉT XỬ SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, sở, nội dung ý nghĩa giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình 1.1.1 Khái niệm giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Tố tụng hình lĩnh vực hoạt động đặc thù Nhà nước, đụng chạm đến nhiều quyền quyền người, quyền công dân, đặt biệt người bị buộc tội Xét xử ba chức TTHS là: Buộc tội, gỡ tội (bào chữa), xét xử thực chủ thể Tòa án Tại khoản Điều 102 Hiến pháp nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2013 (sau gọi Hiến pháp năm 2013) xác định: "Tòa án quan xét xử nước Cộng hòa XHCN Việt nam, thực quyền tư pháp" [40] "Xét xử”được hiểu“Là hoạt động xem xét, đánh giá chất pháp lý vụ việc nhằm đưa phán xét tính chất, mức độ pháp lý vụ việc, từ nhân danh Nhà nước đưa phán tương ứng với chất mức độ trái hay không trái pháp luật vụ việc" [7, tr 869] Theo từ điển Tiếng Việt: "Giới hạn phạm vi, mức độ định không phép vượt qua" [66, tr.405] "Phạm vi khoảng giới hạn hoạt động hay gì" [66, tr.764] Như vậy, phạm vi thực chất giới hạn Hai khái niệm có nội hàm tương đương Những phân tích lý giải khái quát cho thấy nội dung nguyên tắc hai cấp xét xử quy định pháp luật TTHS, đồng thời cho thấy rõ chất giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự, đưa khái niệm khoa học giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sau: "Giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình chế định tố tụng hình quy định phạm vi mà Tòa án cấp có thẩm quyền xét xử lần đầu, tiến hành theo trình tự, thủ tục BLTTHS quy định, sau nghiên cứu, kiểm tra, đánh giá toàn chứng kết hoạt động điều tra mà Viện kiểm sát truy tố người phạm tội theo điểm, khoản, Điều luật mà BLHS quy định, sở định đưa vụ án xét xử phiên tòa nhằm xác định có hay hành vi phạm tội người thực tội phạm, từ nhân danh Nhà nước đưa án, định với việc định tội danh định hình phạt (nếu có) phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi người phạm tội Bản án, định Tòa án sau tuyên bị kháng cáo, kháng nghị theo trình tự phúc thẩm hạn luật định pháp luật TTHS" 1.1.2 Đặc điểm giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Thứ nhất: Chủ thể mà Tòa án đưa xét xử sơ thẩm vụ án hình phải bị cáo bị Tòa án sơ thẩm định đưa vụ án xét xử sở định truy tố VKS Thứ hai: Mặt dù VKS có cáo trạng định truy tố bị can Tòa án cấp sơ thẩm có thẩm quyền để xét xử hành vi phạm tội bị can gây theo điểm, khoản, điều quy định BLHS, giai đoạn chuẩn bị xét xử Thẩm phán phân công làm chủ tọa phiên tòa, sau nghiên cứu hồ sơ xét thấy có cho bị can phạm tội khác, có đồng phạm khác, trường hợp tài liệu, chứng thu giai đoạn điều tra cho thấy bị can phạm tội khác nặng tội mà VKS truy tố, Thẩm phán định trả hồ sơ cho VKS để điều tra bổ sung, truy tố tội nặng hơn, trường hợp tội nhẹ tội VKS truy tố Thẩm phán không thiết phải định trả hồ sơ để điều tra bổ sung Thứ ba: Việc quy định giới hạn xét xử TTHS thể tính chế ước VKS Tòa án cấp sơ thẩm có thẩm quyền, nghĩa hoạt động xét xử Tòa xuất có định truy tố VKS bị can hành vi phạm tội bị can gây thể nội dung cáo trạng, Tòa án xét xử bị cáo, hành vi bị cáo phạm vi định truy tố VKS Tóm lại, phạm vi Tòa án xét xử vô hạn, bị hạn chế người hành vi mà VKS truy tố cáo trạng, Thẩm phán phân công làm chủ tọa phiên tòa định đưa vụ án xét xử Do vậy, việc VKS truy tố bị can trước Tòa án để xét xử hành vi phạm tội bị can gây với tội danh yếu tố cốt lõi có tác động lớn trình Tòa án xem xét giải vụ án, sở Tòa án định đưa vụ án xét xử phiên tòa, HĐXX dễ dàng việc xét xử người, tội, không xét xử oan sai người vô tội, đồng thời không bỏ lọt tội phạm, tạo lẽ phải công xã hội , đảm bảo vụ án đưa xét xử khách quan, công bằng, pháp luật Ngược lại VKS truy tố bị can trước Tòa án không tội danh, Tòa án buộc phải xem xét lại tội danh cho với hành vi phạm tội bị can đó, hai Tòa án tiến hành xét xử theo tội danh không chịu chi phối tội danh giới hạn xét xử, dẫn đến việc án, định không với thực tế mà bị cáo phải gánh chịu Do vậy, định truy tố VKS làm để Tòa án tiến hành xét xử để định tính đắn, khách quan thật vụ án nhằm bảo vệ quyền người, quyền lợi ích hợp pháp Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp công dân 1.1.3 Cơ sở quy định giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình 1.1.3.1 Cơ sở lý luận Việc quy định giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình thực dựa sở lý luận loạt vấn đề tố tụng hình sự, có khái niệm tố tụng hình sự, đặc điểm tố tụng hình sự, mục đích, nhiệm vụ tố tụng hình sự, quan tiến hành tố tụng hình người tiến hành tố tụng hình sự, người tham gia tố tụng hình sự, mối quan hệ tố tụng hình Giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình qui định dựa tảng lý luận quyền người, phạm vi, phương thức bảo vệ quyền người tố tụng hình Ở đâu có buộc tội, đâu có xét xử cần có bảo vệ (bào chữa) cần tiến hành phạm vi, giới hạn buộc tội xét xử Mặt khác, bên bảo vệ (bào chữa) cần biết giới hạn xét xử (trên sở giới hạn buộc tội) để chuẩn bị tốt điều kiện để bảo vệ (bào chữa) Do nhu cầu bảo vệ quyền người (bào chữa) đặt 10 nhu cầu phải có giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Từ phân tích khái quát thấy rằng, giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình không xuất phát từ nhu cầu, tính chất, đặc điểm tố tụng hình sự, việc buộc tội, xét xử người, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm, không làm oan người vô tội mà xuất phát từ nhu cầu bảo vệ quyền người tố tụng hình 1.1.3.2 Cơ sở pháp lý Giới hạn việc xét xử sơ thẩm qui định tảng chế định pháp lý quan trọng có liên quan chặt chẽ với BLTTHS Vì vậy, giới hạn xét xử sơ thẩm xuất phát từ nhiều qui phạm pháp luật tố tụng hình có mối liên hệ chặt chẽ với tạo thành hệ thống quan điểm cho tảng định hướng tất hoạt động TTHS, góp phần nhằm bảo đảm cho hoạt động tố tụng diễn thống nhất, bảo vệ quyền người, lợi ích nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp công dân tham gia tố tụng Trong số qui phạm có qui định nguyên tắc tố tụng hình sự: - Một là, nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa (Điều BLTTHS năm 2003, Điều BLTTHS 2015) - Hai là, nguyên tắc xác định thật vụ án (Điều 10 BLTTHS 2003, Điều 15 BLTTHS 2015) - Ba là, nguyên tắc bảo đảm quyền bào chữa người bị tạm giữ, bị can, bị cáo (Điều 11 BLTTHS 2003) - Bốn là, nguyên tắc không bị coi có tội chưa có án kết tội Tòa án có hiệu lực pháp luật (Điều BLTTHS 2003) - Năm là, nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm nhân dân xét 11 xử độc lập tuân theo pháp luật (Điều 16 BLTTHS 2003, Điều 23 BLTTHS 2015) - Sáu là, vào phân định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Viện kiểm sát Tòa án Tố tụng hình - Bảy là, vào vai trò Tòa án trình tranh tụng phiên tòa hình sơ thẩm 1.1.3.3 Cơ sở thực tiễn - Một là, quyền, lợi ích bị can, bị cáo bảo đảm nhờ có qui định giới hạn xét xử sơ thẩm - Hai là, nhờ có giới hạn xét xử sơ thẩm mối quan hệ tố tụng VKS Tòa án trình giải vụ án hình giải thực tế 1.1.4 Nội dung ý nghĩa giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình 1.1.4.1 Nội dung giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Trước hết cần mạnh rằng, nội dung giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình nước ta có thay đổi theo tiến trình phát triển pháp luật tố tụng hình Căn vào cách hành văn điều luật, nội dung điều 196 Bộ luật tố tụng hình bao gồm: - Toà án xét xử bị cáo mà Viện kiểm sát truy tố Toà án định đưa xét xử; - Toà án xét xử hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố Toà án định đưa xét xử Toà án xét xử bị cáo theo điều khoản khác với điều khoản mà VKS truy tố điều luật tội danh khác nhẹ tội danh mà Viện kiểm sát truy tố 12 1.1.4.2 Ý nghĩa giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung, pháp luật TTHS nói riêng, có quy định giới hạn xét xử sơ thẩm góp phần vào việc thực nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Quy định giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình thể rõ phân định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Nhà nước VKS Tòa án Hiến pháp năm 2013 ghi nhận, đồng thời thể mối quan hệ phối hợp chế ước lẫn hai quan 1.2 Các yếu tố tác động đến việc thực quy định pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình Trước hết yếu tố pháp luật Chiến lược cải cách tư pháp định hướng Nghị quyết, văn kiện Đảng, quán triệt thành kế hoạch hành động thể tâm Đảng Nhà nước ta việc cải cách tư pháp theo Hiến pháp năm 2013 Trình độ cán làm công tác điều tra, truy tố, xét xử ngày chuẩn hóa Việc bổ nhiệm vào chức danh Điều tra viên, Kiểm sát viên, Thẩm phán phải có cử nhân luật, có kinh nghiệm công tác có chứng bồi dưỡng nghiệp vụ Học viện tư pháp, học viện Tòa án Bên cạnh yếu tố tác động tích cực nêu thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS có yếu tố tác động không tích cực là: Nhiều thủ tục chưa pháp luật tố tụng điều chỉnh 13 quy định pháp luật tố tụng mang tính chung chung, chồng chéo, hiểu theo nhiều cách khác thực tiễn áp dụng thời gian dài Pháp luật tổ chức hoạt động quan bổ trợ tư pháp chưa đầy đủ, kịp thời, quan bảo trợ tư pháp chưa đáp ứng yêu cầu thực tiễn thiếu số lượng, chất lượng Đội ngũ Luật sư, Giám định viên tư pháp thời gian dài chưa chuyên nghiệp hóa, chưa đào tạo chuyên môn Ngoài số yếu tố khác ảnh hưởng đến hoạt động TTHS chế độ đãi ngộ người công tác quan tiến hành tố tụng chưa hợp lý, qui định nhiệm kỳ Kiểm sát viên, Thẩm phán chưa phù hợp, việc trang bị sở vật chất có cải thiện hạn chế 1.3 Khái quát lập pháp tố tụng hình Việt Nam giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình trước ban hành Bộ luật tố tụng hình năm 2003 Năm 1964, giới hạn xét xử lần TANDTC qui định đề án trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình Đến năm 1974 vào qui định pháp luật tổng kết thực tiễn công tác xét xử, TANDTC ban hành thông tư số 16-TATC ngày 27/9/1974 hướng dẫn trình tự sơ thẩm vụ án hình Việc đưa vụ án xét xử mà Tòa án VKS chưa thống tội danh giao cho HĐXX vào tình hình thực tế phiên tòa để định Tại phiên tòa HĐXX vào kết thẩm vấn công khai tranh tụng để định tội danh bị cáo Như vậy, thông tư xác định quyền độc lập HĐXX việc xem xét, đánh giá định tội danh bị cáo mà không phụ thuộc vào định truy tố VKS Có thể thấy 14 qui định phù hợp tôn trọng nguyên tắc Tòa án xét xử độc lập sở xem xét đánh giá tình tiết khách quan vụ án phiên tòa Qua thời gian dài áp dụng thông tư sở tổng kết lý luận thực tiễn công tác xét xử sơ thẩm vụ án hình giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình lần pháp điển hóa BLTTHS năm 1988 qui định điều 170 BLTTHS là: “Tòa án xét xử bị cáo hành vi theo tội danh mà VKS truy tố Tòa án đưa vụ án xét xử” Như theo qui định điều luật Tòa án xét xử hành vi theo tội danh mà VKS truy tố Tòa án định đưa vụ án xét xử Sau thời gian dài thực giới hạn xét xử sơ thẩm theo Điều 170 BLTTHS năm 1988, BLTTHS năm 2003 ban hành tiếp tục khẳng định lại giới hạn xét xử sơ thẩm Điều 196 BLTTHS Như vậy, việc bổ sung qui định cho phép Tòa án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà VKS truy tố điều luật tội khác nhẹ tội mà VKS truy tố Việc bổ sung luật hóa kết luận tổng kết công tác xét xử Tòa án năm 1989 Với qui định này, phiên tòa, qua xét hỏi tranh tụng mà HĐXX xét thấy bị cáo phạm tội khác nặng Kiểm sát viên thừa nhận điều HĐXX kết tội bị cáo theo tội danh nặng tội VKS truy tố cáo trạng điều bất hợp lý Do qui định điều luật mà trình thực tiễn áp dụng làm phát sinh nhiều vướng mắc lý luận thực tiễn; vậy, ngày 27/11/2015, Quốc hội nước Cộng Hòa XHCN Việt Nam thông qua BLTTHS có qui định giới hạn xét xử khoản 15 Điều 298 BLTTHS năm 2015 Mặc dù BLTTHS năm 2015 Quốc hội thông qua chưa có hiệu lực thi hành, song cho thấy việc qui định giới hạn xét xử sơ thẩm sẻ góp phần vào việc xét xử Tòa án thật người, tội, pháp luật CHƯƠNG QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2003 VỀ GIỚI HẠN XÉT XỬ SƠ THẨM VÀ THỰC TIỂN ÁP DỤNG TRÊN ĐỊA BÀN THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG 2.1 Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình 2.1.1 Tòa án xét xử bị cáo hành vi bị Viện kiểm sát truy tố Tòa án định đưa vụ án xét xử 2.1.2 Tòa án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà Viện kiểm sát truy tố điều luật tội khác nhẹ tội mà Viện kiểm sát truy tố 2.1.3 Trường hợp Viện kiểm sát rút định truy tố phiên tòa Trường hợp trước mở phiên tòa VKS rút Quyết định truy tố đề nghị Tòa án đình vụ án Tòa án Quyết định đình vụ án theo qui định (Điều 180, Điều 181 BLTTHS) Đây vấn đề phù hợp lý luận thực tiễn nên vướng mắc Nhưng điều cần quan tâm việc rút định truy tố phiên tòa Một là, Kiểm sát viên rút phần định truy tố kết luận tội danh nhẹ HĐXX tiếp tục xét xử vụ án án theo thủ tục chung hoàn toàn phù hợp 16 Hai là, Kiểm sát viên rút toàn định truy tố trước nghị án HĐXX yêu cầu người tham gia tố tụng phiên tòa trình bày ý kiến việc rút định truy tố 2.2 Thực tiễn áp dụng qui định Bộ luật tố tụng hình năm 2003 giới hạn xét xử sơ thẩm địa bàn thành phố Đà Nẵng 2.2.1 Khái quát chung đặc điểm tự nhiên, xã hội công tác tổ chức Tòa án nhân dân thành phố Đà Nẵng 2.2.2 Kết áp dụng qui định giới hạn xét xử việc giải sơ thẩm vụ án hình Tòa án hai cấp thành phố Đà Nẵng Bảng 2.1 Tình hình thụ lý giải án hình năm từ 2012 đến 2016 Tòa án nhân dân hai cấp thành phố Đà Nẵng THỤ LÝ (Vụ) CẤP NĂM THÀNH PHỐ GIẢI QUYẾT (Vụ) CẤP CẤP QUẬN, TỔNG HUYỆN ST PT 2012 51 298 726 2013 66 299 2014 63 2015 2016 THÀNH PHỐ Tỉ lệ CẤP QUẬN, TỔNG % HUYỆN ST PT 1075 49 297 717 1063 98,88 681 1046 66 299 673 1038 99,23 279 705 1047 62 279 704 1045 99,80 52 273 671 996 52 272 666 990 99,39 52 281 704 1037 52 278 679 1009 97,29 TỔNG 284 1430 3487 5201 281 1425 3479 5145 98,92 (Nguồn: theo báo cáo văn phòng TANDTP Đà Nẵng cung cấp) Trên bảng thống kê tình hình thụ lý giải vụ án hình Tòa án hai cấp địa bàn thành phố Đà Nẵng Kết đạt được: nhìn chung công tác xét xử Tòa án 17 nhân dân thành phố Đà Nẵng cấp thực theo qui định pháp luật, chất lượng xét xử ngày nâng cao có tiến rõ nét đạt tiêu công tác giải vụ án hình đề năm 2.2.3 Nguyên nhân hạn chế vướng mắc áp dụng qui định giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình thực tiễn áp dụng Tòa án nhân dân hai cấp thành phố Đà Nẵng * Về nguyên nhân khách quan: Thứ nhất, giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình chưa đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, chưa đảm bảo mặt pháp lý để việc xét xử Tòa án khách quan toàn diện Thứ hai, mô hình tổ chức VKS Tòa án nhiều bất cập chưa phù hợp với cải cách tư pháp Thứ ba, số lượng Thẩm phán đội ngũ cán chuyên trách thiếu yếu tố trình độ lực, kỹ điều khiển phiên tòa số Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa chưa nâng cao * Về nguyên nhân chủ quan: Một là, nhận thức pháp luật đội ngũ cán tư pháp chưa theo kịp chuyển biến tình hình phát triển kinh tế xã hội phẩm chất số phận cán quan tiến hành tố tụng bị chi phối chế thị trường thiếu công tâm khách quan xem xét giải vụ án Hai là, Đảng Nhà nước ta có quan tâm đến đời sống, phương tiện làm việc quan tư pháp trước yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm chưa đáp ứng tính chất phức tạp công việc Ba là, cải cách tiền lương chế độ đãi ngộ khác thấp so với nhu cầu sống sinh hoạt đội ngũ cán làm công tác tư pháp đồng thời điều kiện phương tiện làm việc 18 quan bảo vệ pháp luật chưa theo kịp yêu cầu CHƯƠNG YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM ÁP DỤNG ĐÚNG QUI ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VỀ GIỚI HẠN XÉT XỬ SƠ THẨM 3.1 Yêu cầu áp dụng quy định pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm 3.1.1 Yêu cầu công tác cải cách tư pháp Để đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp đòi hỏi trước hết phải hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung, pháp luật tố tụng hình nói riêng có qui định giới hạn xét xử sơ thẩm tạo khuôn khổ pháp lý khoa học phù hợp với thực tiễn đất nước Chủ trương cải cách phải đảm bảo yếu tố sau đây: Một là, cải cách tư pháp phải tiến hành tổng thể cải cách máy Nhà nước, liên hệ mật thiết với cải cách hành tách rời việc đổi hệ thống trị, xây dựng nhà nước pháp quyền XHCN Hai là, phải hướng tới việc thực đầy đủ nguyên tắc tổ chức hoạt động tư pháp Ba là, thực nhiệm vụ cải cách tư pháp phải tiến hành bước, nhanh chóng phải thận trọng hiệu quả, vấn đề cấp bách cần triển khai trước phải nghiên cứu tiến hành cải cách theo tinh thần tinh thần phê tự phê bình, mặt hạn chế tồn tại, bất cập hệ thống tư pháp để có bước phù hợp có trọng tâm, trọng điểm Bốn là, thực cải cách tư pháp cần có tham khảo kinh nghiệm Quốc tế có chọn lọc thận trọng bám sát thực tế đất nước 19 Vì vậy, việc hoàn thiện hệ thống pháp luật nói chung, pháp luật tố tụng hình nói riêng, có qui định giới hạn xét xử sơ thẩm cần thiết để góp phần vào việc xây dựng thành công nhà nước pháp quyền XHCN nước ta 3.1.2 Yêu cầu hoàn thiện pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm phù hợp với Hiến pháp 2013 Sự đời Hiến pháp năm 2013 đánh dấu cột mốc quan trọng lịch sử lập hiến nước nhà Việc ban hành Hiến pháp 2013 thể cách tập trung ý chí nguyện vọng nhân dân ta công đổi Đảng lãnh đạo, không sản phẩm hoạt động lập hiến đơn mà kết tổng hợp nhiều nhân tố, kế thừa kết quả, tổng kết thực tiễn đổi đất nước thực tiễn 20 năm thi hành hiến pháp năm 1992 Vì vậy, định hướng cho việc hoàn thiện hệ thống pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử theo tinh thần hiến pháp năm 2013 phải đặt tảng Bộ luật TTHS luật liên quan đến quyền thiết thân quyền người Bộ luật TTHS hành có quy định bảo đảm cho quyền người, trình áp dụng bộc lộ bất cập làm hạn chế việc bảo đảm quyền người mà có qui định giới hạn xét xử sơ thẩm qui định liên quan Chính vậy, việc sửa đổi, bổ sung luật TTHS hành có qui định giới hạn xét xử sơ thẩm nhu cầu cấp thiết để khắc phục hạn chế, bất cập nhằm đảm bảo tốt quyền người theo tinh thần hiến pháp năm 2013 20 3.2 Giải pháp bảo đảm áp dụng qui định pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình 3.2.1 Tiếp tục hoàn thiện pháp luật Thứ nhất, Phải bảo đảm phân định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn Tòa án VKS TTHS thật rạch ròi Thứ hai, Phải thật đảm bảo nguyên tắc đặc trưng pháp luật TTHS nguyên tắc pháp chế XHCN Thứ ba, Bảo đảm vai trò Tòa án thật trung tâm hoạt động tố tụng, trọng tài trình tranh tụng phiên tòa, chủ thể nhân danh Nhà nước thực chức xét xử nhằm bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người, bảo quyền lợi ích hợp pháp Nhà nước, lợi ích hợp pháp công dân, bảo đảm cho việc áp dụng pháp luật xác, khách quan công 3.2.2 Nâng cao lực cán áp dụng pháp luật Một là, Tiếp tục đổi nội dung phương pháp đào tạo cử nhân luật, đào tạo nghiệp vụ chuyên môn Kiểm sát viên Thẩm phán Phải thường xuyên tập huấn chuyên sâu, trao đổi nghiệp vụ củng cố kiến thức thực tiễn phẩm chất đạo đức cho đội ngũ cán làm công tác chuyên môn hoạt động tư pháp Hai là, Phải có chế thu hút, tuyển chọn người có đức, có tài, có tâm huyết vào làm việc quan Viện kiểm sát, Tòa án Ba là, Nhà nước phải bảo đảm sở vật chất, điều kiện làm việc, chế độ đãi ngộ cho đội ngũ cán làm công tác chuyên môn quan tư pháp để họ yên tâm công tác hoàn thành tốt nhiệm vụ giao 21 3.2.3 Các giải pháp khác Giải pháp 1: Đổi cấu tổ chức hoạt động Tòa án nhân dân Giải pháp 2: Tăng cường quan hệ phối hợp Tòa án Viện kiểm sát KẾT LUẬN Vấn đề giới hạn xét xử nói chung nhiều học giả nghiên cứu đưa bàn luận nhiều, hạn chế vướng mắc tồn chưa giải triệt để Trong phạm vi đề tài cố gắng làm sáng tỏ số vấn đề lý luận tình hình thực tiễn áp dụng giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình địa bàn thành phố Đà Nẵng kết đạt hạn chế nguyên nhân hạn chế, vướng mắc thực tế áp dụng để tìm giải pháp hoàn thiện Sau thời gian dài nghiên cứu rút số kết luận sau: Có thể nói vấn đề TTHS quan tâm, bàn luận, tranh luận nhiều thời gian dài (Từ BLTTHS năm 1988 đời thời điểm BLTTHS năm 2015 Quốc Hội thông qua vào ngày 27/11/2015 chưa có hiệu lực pháp luật thi hành), thu hút nhiều ý nhà hoạt động thực tiễn mà nhà nghiên cứu pháp luật kể người làm công tác giảng dạy tham gia tranh luận Đã có nhiều công trình nghiên cứu, nhiều hội thảo khoa học, nhiều ý kiến vấn đề chưa có thống nhất; thực tiễn áp dụng tồn vướng mắc hạn chế Do đó, đến lúc cần phải có nỗ 22 lực chung tay giới khoa học nước khoa học TTHS Việt Nam, học giả chức đặc biệt cán làm nhiệm vụ thực thi pháp luật việc nghiên cứu, xem xét vấn đề nhiều góc độ khác để đến ý kiến thống Giới hạn xét xử sơ thẩm qui định phù hợp thực tiễn áp dụng yếu tố quan trọng để bảo đảm cho việc thực mục đích chung TTHS xét xử khách quan, công bằng, người, tội, pháp luật, không bỏ lọt tội phạm không làm oan người vô tội Để đạt yêu cầu đòi hỏi việc xây dựng hoàn thiện pháp luật TTHS về giới hạn xét xử sơ thẩm phải tôn trọng vào nguyên nhân TTHS ghi nhận Hiến pháp năm 2013 phần đầu Bộ luật TTHS Cần có phân định rạch ròi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn quan tiến hành tố tụng mối quan hệ phối hợp chế ước lẫn Đồng thời phải trọng đến vai trò Tòa án suốt trình giải vụ án tuân thủ nguyên tắc bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp công dân, quyền bào chữa bị can bị cáo Khi yếu tố cần đủ bảo đảm vấn đề giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình xác định cách khoa học hợp lý Qua nghiên cứu giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình số vấn đề lý luận chung pháp luật TTHS Việt Nam, từ thực tiễn áp dụng địa bàn thành phố Đà Nẵng, luận văn làm rõ đưa khái niệm “Giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình sự” Qua phân tích so sánh qui định giới hạn xét xử sơ thẩm luật TTHS năm 2003 qui định Điều 196 Bộ luật TTHS năm 2015 qui định Điều 298 chuẩn bị có hiệu lực pháp luật 23 thi hành cho thấy điểm hợp lý mặt hạn chế điều luật áp dụng vào thực tiễn Trên sở luận văn phần đồng tình với việc sửa đổi, bổ sung qui định giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Bộ luật TTHS năm 2015 theo hướng mở rộng phạm vi giới hạn xét xử sơ thẩm cho Tòa án xét xử bị cáo theo tội danh nặng tội danh mà VKS truy tố có đủ với điều kiện bảo đảm quyền bào chữa bị cáo phiên tòa Bên cạnh luận văn đề xuất thêm số giải pháp nhằm hoàn thiện qui định pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm, tổ chức cán số giải pháp khác nhằm góp phần hoàn thiện luật TTHS góp phân nâng cao hiệu xét xử Tòa án thực công cải cách tư pháp mà Đảng Nhà nước đề Với khả nhận thức qua thời gian nghiên cứu có hạn, trình thực đề tài không tránh khỏi sai sót định Với tinh thần học hỏi cầu tiến mong nhận đóng góp ý kiến chân thành quí thầy cô, nhà khoa học, cán làm công tác thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS đồng nghiệp để tiếp tục hoàn thiện việc áp dụng giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình công tác Qua thành thật biết ơn đến thầy hướng dẫn khoa học PGS.TS Hồ Sỹ Sơn giúp đỡ hoàn thành luận văn này./ 24 ... luận, pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng hình sự, Luận văn đề xuất hoàn thiện pháp luật số giải pháp khác bảo đảm áp dụng pháp luật giới hạn xét xử sơ thẩm tố tụng. .. định pháp luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm CHƯƠNG NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ GIỚI HẠN XÉT XỬ SƠ THẨM TRONG TỐ TỤNG HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, đặc điểm, sở, nội dung ý nghĩa giới hạn xét xử sơ thẩm. .. định giới hạn xét xử sơ thẩm Luật Tố tụng hình Việt Nam + Phân tích, làm rõ quy định Bộ luật tố tụng hình giới hạn xét xử sơ thẩm Tòa án + Đánh giá thực trạng áp dụng quy định BLTTHS giới hạn xét