KHÓA TẬP HUẤN BỒI DƯỠNG KIẾN THỨC VỀ ÁP DỤNG HTQLCL THEO TIÊU CHUẨN ISO901:2008 CHO CÁN BỘ CÔNG CHỨC TẠI CÁC CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH LÀO CAI (Tài liệu làm giảng lớp để đọc thêm- sử dụng áp dụng) Ngày 25 26/08/2016 Thực : Sở Khoa học Công nghệ Lào Cai PHẦN I Nhắc lại nội dung mục đích Tiêu chuẩn Hệ thống quản lý chất lượng theo TCVN ISO9001:2008 Tiến trình sở pháp lý đưa Hệ thống quản lý HTQLCL vào áp dụng quan hành Nhà nước HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG THEO ISO9001:2015  ISO9001 nêu yêu cầu (được xem đầy đủ/chính tắc) HTQL chất lượng; Nó dễ tích hợp HTQL khác; Là Hệ thống chứng nhận, thừa nhận  Nó khuôn mẫu yêu cầu mà Tổ chức khơng kể quy mơ loại hình dùng làm chuẩn mực để xây dựng HTQL chất lượng phù hợp với bối cảnh (context) hoạt động SXKD nói chung/hoạt động quản lý điều hành để thực nhiệm vụ chức Cơ quan hành Nhà nước, mang lại thỏa mãn yêu cầu chất lượng khách hàng, tổ chức công dân/của quy định luật pháp NỘI DUNG VÀ MỤC ĐÍCH ISO9001 Nêu yêu cầu để Tổ chức đáp ứng u cầu Tổ chức : Cung cấp sản phẩm/dịch vụ thỏa mãn khách hàng; Liên tục cải tiến chất lượng sản phẩm dịch vụ; Với quan HCNN: Thực nhiệm vụ chức (Trong có dịch vụ hành chính) đáp ứng nhiệm vụ công tác giao, thỏa mãn yêu cầu chất lượng kết công việc cho Tổ chức công dân BẢN CHẤT CỦA VIỆC ÁP DỤNG ISO9001  Xác định đầy đủ q trình có liên quan chất lượng của kết công việc đơn vị thực hiện;  Xây dựng trình tự/các quy định để thực trình (đáp ứng u cầu cơng việc + đáp ứng luật pháp);  Áp dụng quy định (tại nơi có liên quan nhiệm vụ/kết cơng việc);  Hồn thiện quy định (làm tốt điều kiện đơn vị (best practice) SẢN PHẨM TRONG HOẠT ĐỘNG ĐIỀU HÀNH VÀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC Tạo sản phẩm: chuyển yêu cầu xác định thành kết để phục vụ Cơ quan cấp trên/Tổ chức Công dân (khách hàng) Yêu cầu đầu vào Các hoạt động nghiên cứu, xây dựng, tổ chức triển khai, kiểm soát triển khai VBQPPL/VBHC Văn QPPL, VBHC thể kết phân tích, đánh giá thông tin/dữ liệu, để nêu đề xuất, định ĐẶC ĐIỂM ĐỐI VỚI SẢN PHẨM CỦA CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC Mỗi quan hành nhà nước có nhiệm vụ cụ thể để thực chức quản lý nhà nước theo phân công, phân cấp, phù hợp với chức năng, nhiệm vụ pháp luật qui định, nhằm đảm bảo ổn định, trật tự công xã hội phạm vi quản lý giao, phục vụ nhu cầu nhân dân ngày tốt Sản phẩm quan quản lý nhà nước kết qủa điều hành, giải cơng việc (trong có dịch vụ hành chính) thuộc chức quản lý Nhà nước, phục vụ chức quản lý Nhà nước quy định theo phân cấp theo đặc điểm địa phương PHÂN BIỆT CÁC LOẠI VĂN BẢN (SẢN PHẨM) Loại văn Đối tượng áp dụng Văn Quy phạm pháp luật văn quan nhà nước có thẩm quyền ban hành theo thủ tục trình tự luật định có quy tắc xử chung nhằm điều chỉnh quan hệ xã hội theo định hướng xã hội chủ nghĩa Luật: Hiến pháp – luật Dưới luật: Nghị Quốc hội ;Pháp lênh, Nghị UBTvụ QH;NĐ-CP; QĐ-TTg; TT-BộT;TT-Liên tịch; Văn HĐND-UBND) Toàn xã hội phận XH phạm vi toàn quốc địa phương Văn hành chính: Quyết định hành dạng văn mang tính áp dụng pháp luật quan nhà nước ban hành để thực hiện, điều chỉnh nội dung thuộc thẩm quyền nhiệm vụ quản lý (Quyết định, Thơng báo, Hướng dẫn, Tờ trình, Cơng văn; Báo cáo, Đề án, Phương án, Biên bản; loại Giấy phép, Giấy xác nhận, Công diện v.v Một cá nhân tổ chức cụ thể, phạm vi không gian thời gian định Nnhận dạng: VBQPPL: Có năm ban hành số ký hiệu SẢN PHẨM VÀ CHẤT LƯỢNG SẢN PHẨM CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC Sản phẩm Đặc trưng chất lượng Kết qủa điều hành, giải công việc thuộc chức quản lý Nhà nước, dịch vụ hành chính, dịch vụ nghiệp phục vụ cho chức quản lý Nhà nước địa bàn, thể chủ yếu dạng VĂN BẢN Minh bạch/Chính xác/ (Văn minh) /Đáp ứng kịp thời mục tiêu quản lý, yêu cầu cấp trên, tổ chức/ cá nhân Được Cấp /Tổ chức / Công dân chấp thuận, thực thi việc thực thi mang lại hiệu PHÂN HOẠCH CHỨC NĂNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ CUNG CẤP DỊCH VỤ HÀNH CHÍNH Ban hành văn Tổ chức triển khai, Thanh tra kiểm soát Bộ, quan ngang bộ, quan thuộc phủ UBND tỉnh/ thành phố Các quan chuyên môn trực thuộc UBND quận, huyện, xã, phường, thị trấn quan chuyên môn giúp việc Quan hệ giao dịch, phục vụ, có thu lệ phí Dịch vụ khơng phải chức quản lý nhà nước phục vụ cho cơng tác quản lý Nhà nước TÌM HIỂU VÀ CÁC PHÁT HIỆN TRONG ĐÁNH GIÁ (4) 14) Hồ sơ minh chứng việc xác định, có quản lý đảm bảo lực cán Phòng theo yêu cầu (Theo dõi việc tham gia khóa học, đào tạo, phân cơng cơng việc Phịng- Quy hoạch); 15) Xin xem phiếu giao việc hay tên công việc xử lý/thực ( Hội nghị / Hội thảo/Một kiểm tra/Thanh tra.v.v) Phát cần thiết thực tế hồ sơ có để minh chứng nhiệm vụ chức thực quy định (Phiếu- công văn- bút tích lãnh đạo giao việc/ Việc tiếp nhận yêu cầu- Việc xem xét bố trí nguồn lực- Kinh phí để thực Kết qủa báo cáo kết sau bước- kết cuối- toàn hồ sơ lưu vể vụ việc Phát không phù hợp so với yêu cầu tương ứng ISO9001 TÌM HIỂU VÀ CÁC PHÁT HIỆN TRONG ĐÁNH GIÁ 16) Đề nghị Phòng cho xem Hồ sơ Không phù hợp (đã phát hiện) so với yêu cầu Hệ thống xảy chức Phịng ? 17) Thơng qua báo cáo/ Họp giao ban quan, anh/chị có biết Khơng phù hợp khác (đã phát hiện) so với yêu cầu Hệ thống xảy chức Phòng khơng ? Nếu biết, tìm hiểu việc Sự khơng phù hợp Phịng kiểm soát, lập hồ sơ nào? 18) Hồ sơ liên quan phần chuẩn bị Phòng trước lần xem xét lãnh đạo TRÁCH NHIỆM CỦA ĐƠN VỊ ĐƯỢC ĐÁNH GIÁ SAU PHIÊN HỌP KẾT THÚC Khắc phục tượng Phân tích nguyên nhân Lập thực việc loại bỏ, hạn chế nguyên nhân không phù hợp phát Biện pháp phòng ngừa Tự kiểm tra kết hành động khắc phục/ Phòng ngừa Nhóm đánh giá có nhiệm vụ kiểm tra xác nhận hồ sơ tính hiệu lực, kết việc khắc phục Báo cáo họp gần lãnh đạo ( Họp Giao ban/ Họp tổng kết tháng/ quý ) với trưởng đơn vị Là thông tin đầu vào cho họp xem xét Lãnh đạo HTQL Đơn vị đánh giá Đơn vị đánh giá Nhóm đánh giá/ban ISO Đơn vị đánh giá Đơn vị đánh giá PHẦN IV CƠ QUAN CẦN CHUẨN BỊ GÌ CHO VIỆC KIỂM TRA CỦA ĐƠN VỊ ĐƯỢC CHỈ ĐỊNH TUÂN THỦ HOẠT ĐỘNG KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN CHỦ TRÌ VIỆC KIỂM TRA TẠI ĐƠN VỊ  Kế hoạch hàng năm triển khai xây dựng ISO: Đánh giá lại thực trạng ( xem lại Pham vi lĩnh vực áp dụng ); Đào tạo sau thêm, Tiêu chuẩn ISO, phương pháp xây dựng hệ thống tài liệu; đào tạo nội dung của19/2015/QĐ-TTg, Thông tư 26/2014/TTBKHCN mà Cơ quan có liên quan; Soạn thảo/ cập nhật/ bổ sung/ mở rộng thu hẹp Hệ thống tài liệu ISO;  Tiếp tục tiển khai áp dụng;  Đánh giá nội Hệ thống quản lý chất lượng ISO;  (Họp) xem xét lãnh đạo tình trạng HTQLCL  Xác nhận phù hợp Hệ thống đôi với lĩnh vực áp dụng- Tự công bố;  Duy trì cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng  Chuẩn bị tuân thủ kiểm tra Cơ quan định XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 1) Về cấu tổ chức xác định rõ chức nhiệm vụ (liên quan đến quản lý chất lượng): a) Đã lập thực trạng hoạt động Ban đạo ISO b) Đã định thực trạng đạo, điều hành Đại diện lãnh đạo chất lượng c) Có định quy định vai trị thứ ký ISO d) Có văn định cán đầu trì hồn thiện ISO Phòng e) Số TTHC+ lĩnh vực áp dụng có khác XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 2) Về xây dựng, bổ sung tài liệu: a) Danh mục thủ tục hành thực đưa vào hệ thống QLCL thủ tục xây dựng thành tài liệu phê duyệt (kèm biểu mẫu) để áp dụng ? b) Danh mục nhiệm vụ chức QLNN đưa vào hệ thống QLCL xây dựng đủ tài liệu, phê duyệt để áp dụng ? c) Danh mục cơng việc mang tính quản trị/ bổ trợ đưa vào hệ thống QLCL xây dựng đủ tài liệu, phê duyệt để áp dụng? XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HOÀN THIỆN HỆ THỐNG 3) Về mục tiêu chất lượng: Dựa theo nhiệm vụ công tác trọng tâm năm 2016 Cơ quan, phòng để chọn loại kết công việc cần ưu tiên mặt “Chất lượng” từ nêu (bổ sung) mục tiêu “ Chất lượng” liên quan kết loại cơng việc sau, ví dụ: 1) 2) 3) 4) Về kết thực nhiệm vụ/ công việc chức quản lý Nhà nước (Hiện có đưa vào lĩnh vực áp dụng HTQLCL): Về kết thực cơng tác quản trị nội (Hiện có đưa vào lĩnh vực áp dụng HTQLCL): Về kết thực thủ tục hành (Hiện thuộc danh mục Cơ quan giải trình UBND tỉnh phê duyệt): Kết thực việc tuân thủ Quyết định 19/QĐ /2015/QĐTTg XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 4) Về Kiểm soát việc thực kết thực mục tiêu chất lượng Hàng tuần/tháng, phiên họp giao ban, lãnh đạo phòng phải báo cáo tiến độ, kết thực kết qủa trọng tâm (của ba nội dung trên) ưu tiên gắn với nội dung muc tiêu chất lượng Phịng Khi hết thời hạn thực mục tiêu đó, phải đánh giá mức độ mà “mục tiêu chất lượng” đạt được, chưa đạt v.v XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 5) Về đào tạo nói chung đào tạo liên quan trì hồn thiện Hệ thống a) Theo dõi kế hoạch đào tạo nói chung đào tạo liên quan nhận thức ISO, đào tạo đánh giá nội ( có thay đổi cán quan) b) Đào tạo để nắm triển khai văn QPPL, văn điều hành quan cấp ( ví dụ định 19/2015/QĐ-TTg Thơng tư 26/2015 /TT-BKHCN v.v) c) Kinh phí d) Kết -Hiệu lực hiệu (?) thực XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HOÀN THIỆN HỆ THỐNG 6) Về Họp xem xét lãnh đạo a) Đã đưa Kế hoạch họp xem xét LĐ vào kế hoạch năm 2016/ 2017 chưa (Thời gian) b) Hồ sơ kết đánh họp xem xét lãnh đạo năm 2015 xử lý nào? XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 7) Về triển khai yêu cầu liên quan định 19/2014/QĐ-TTg a) Đã cử cán học, tập huấn triển khai định 19 b) Đã tổ chức tập huấn, truyền đạt lại nội dung quan- Mức độ/ tham dự c) Lãnh đạo cao (Giám đốc/Chủ tịch) nắm yêu cầu nội dung việc phải xác định tính hiệu lực Hệ thống chưa ? (Tương ứng với lĩnh vực áp dụng chưa) XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 8) Về triển khai yêu cầu liên quan định 19/2014/QĐ-TTg liên quan việc thuê tư vấn/ thuê đánh gía chứng nhận a) Trong Kế hoạch năm 2016, quan có hạng mục thuê tư vấn xây dựng hoàn thiện HTQLCL? Đã thực chưa? b) Phải kiểm tra hạng mục yêu cầu tổ chức chuyên gia tư vấn.( TT26/2014/TT-BKHCN c) Kiểm tra lại nội dung bắt buộc để giám sát chất lượng tư vấn tổ chức chuyên gia tư vấn quan HCNN d) Trong Kế hoạch năm 2016, quan có hạng mục thuê Tổ chức đánh giá chứng nhận đánh giá giám sát/ đánh giá chứng nhận lại khơng? e) Đã thực chưa? f) Liệu có phải điều chỉnh nội dung kế hoạch XEM LẠI KẾ HOẠCH NĂM 2016 VỀ DUY TRÌ HỒN THIỆN HỆ THỐNG 9)Về xây dựng, bổ sung điều chỉnh phần kế hoạch trì áp dụng Hệ thống QLCL Cơ quan nhằm thực Quyết định 19/2015/QĐ-TTg, thực yêu cầu cụ thể Sở KHCN tỉnh Lao Cai (Đơn vị chủ trì việc kiểm tra xem xét) a) Đã điều chỉnh xây dựng phần kế hoạch giai đoạn từ tháng …/2016 đến 12/2016 TUÂN THỦ HOẠT ĐỘNG KIỂM TRA CỦA CƠ QUAN CHỦ TRÌ VIỆC KIỂM TRA TẠI ĐƠN VỊ Kế hoạch chi tiết hàng năm triển khai xây dựng ISO; (Khảo sát), đánh giá lại thực trạng ( xem lại Pham vi lĩnh vực áp dụng ) hệ thống quản lý chất lượng; Đào tạo Tiêu chuẩn ISO, phương pháp xây dựng hệ thống tài liệu, nội dung của19/2015/QĐ-TTg mà Cơ quan có liên quan; Soạn thảo/ cập nhật/ bổ sung/ mở rộng thu hẹp Hệ thống tài liệu ISO;  Tiếp tục tiển khai áp dụng;  Đánh giá nội Hệ thống quản lý chất lượng ISO;  (Họp) xem xét lãnh đạo tình trạng HTQLCL  Xác nhận phù hợp Hệ thống đói với lĩnh vực áp dụng- Tự cơng bố;  Duy trì cải tiến Hệ thống quản lý chất lượng  Chuẩn bị tuân thủ kiểm tra Cơ quan định ... VỚI SẢN PHẨM CỦA CƠ QUAN HÀNH CHÍNH NHÀ NƯỚC Mỗi quan hành nhà nước có nhiệm vụ cụ thể để thực chức quản lý nhà nước theo phân công, phân cấp, phù hợp với chức năng, nhiệm vụ pháp luật qui định,... CỦA CƠ QUAN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC Sản phẩm Đặc trưng chất lượng Kết qủa điều hành, giải công việc thuộc chức quản lý Nhà nước, dịch vụ hành chính, dịch vụ nghiệp phục vụ cho chức quản lý Nhà nước địa. .. PHÂN HOẠCH CHỨC NĂNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VÀ CUNG CẤP DỊCH VỤ HÀNH CHÍNH Ban hành văn Tổ chức triển khai, Thanh tra kiểm soát Bộ, quan ngang bộ, quan thuộc phủ UBND tỉnh/ thành phố Các quan chuyên