VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Đình Hòa KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TRONG CHIẾN LƯỢC TĂNG TRƯỞNG XANH Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI i– 2016 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI Nguyễn Đình Hòa KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TRONG CHIẾN LƯỢC TĂNG TRƯỞNG XANH Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Kinh tế phát triển Mã số : 62 31 01 05 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS Vũ Tuấn Anh PGS TS Nguyễn Cảnh Nam HÀ NỘI – 2016 ii LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng tôi, số liệu nêu luận án trung thực Những kết luận khoa học luận án chưa công bố công trình khác Tác giả luận án Nguyễn Đình Hòa iii MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT vi DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH VẼ vii MỞ ĐẦU Chương 1: TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 10 1.1 Tình hình nghiên cứu nước 10 1.2 Tình hình nghiên cứu nước 21 1.3 Nhận xét chung công trình có vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu 29 Tiểu kết chương 30 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TRONG TĂNG TRƯỞNG XANH 32 2.1 Cơ sở lý luận khai thác khoáng sản tăng trưởng xanh 32 2.2 Kinh nghiệm quốc tế khai thác khoáng sản việc phát triển bền vững, tăng trưởng xanh kinh tế 59 Tiểu kết chương 66 Chương 3: THỰC TRẠNG KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TRONG CHIẾN LƯỢC TĂNG TRƯỞNG XANH Ở VIỆT NAM 67 3.1 Thực trạng khai thác khoáng sản từ góc nhìn tăng trưởng xanh 67 3.2 Đánh giá kết khai thác khoáng sản theo tiêu chí tăng trưởng xanh 74 3.3 Những vấn đề đặt khai thác khoáng sản việc thực chiến lược tăng trưởng xanh 95 3.4 Đánh giá chung khai thác khoáng sản chiến lược tăng trưởng xanh 102 Tiểu kết chương 115 Chương 4: ĐỀ XUẤT HOÀN THIỆN, ĐỔI MỚI KHAI THÁC KHOÁNG SẢN TRONG CHIẾN LƯỢC TĂNG TRƯỞNG XANH Ở VIỆT NAM .116 4.1 Bối cảnh quốc tế, nước thời gian tới vấn đề đặt khai thác khoáng sản chiến lược tăng trưởng xanh 116 4.2 Quan điểm, định hướng khai thác khoáng sản chiến lược tăng trưởng xanh 125 4.3 Các giải pháp khai thác khoáng sản chiến lược tăng trưởng xanh 135 Tiểu kết chương 149 iv KẾT LUẬN 150 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ LIÊN QUAN ĐẾN LUẬN ÁN 153 TÀI LIỆU THAM KHẢO .154 Phụ lục 1: Các bảng số liệu, hình vẽ 172 Phụ lục 2: Danh mục hình ảnh từ khảo sát thực tiễn minh họa thực trạng khai thác khoáng sản .195 v DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT ADB Ngân hàng Phát triển châu Á BĐKH Biến đổi khí hậu BVMT Bảo vệ môi trường CIEM Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương ĐMC Đánh giá môi trường chiến lược DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐTM Đánh giá tác động môi trường KHCN Khoa học công nghệ NSNN Ngân sách nhà nước OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển kinh tế ONMT Ô nhiễm môi trường PTBV Phát triển bền vững SERI Viện Nghiên cứu phát triển bền vững Châu Âu TCCP Tiêu chuẩn cho phép TNKS Tài nguyên khoáng sản TNMT Tài nguyên môi trường TTX Tăng trưởng xanh UNDP Chương trình Phát triển Liên hợp quốc UNEP Chương trình Môi trường Liên hợp quốc UNESCAP Ủy ban Kinh tế Xã hội châu Á Thái Bình Dương Liên hợp quốc UNIDO Tổ chức Phát triển công nghiệp Liên hiệp quốc VCCI Phòng Thương mại Công nghiệp Việt Nam VLXD Vật liệu xây dựng WB Ngân hàng Thế giới vi DANH MỤC CÁC BẢNG, HÌNH VẼ DANH MỤC CÁC BẢNG Bảng 2.1: Tiêu chí đánh giá khai thác khoáng sản quan điểm tăng trưởng xanh .53 Bảng 3.1: Đóng góp ngành công nghiệp khai khoáng vào GDP 74 Bảng 3.2: Đóng góp khai thác khoáng sản vào ngân sách nhà nước 76 Bảng 3.3: Tỷ lệ giá trị gia tăng tổng giá trị sản xuất công nghiệp ngành công nghiệp khai khoáng 78 Bảng 3.4: Tình hình tổn thất khai thác than mỏ Tập đoàn Than – Khoáng sản Việt Nam 79 Bảng 3.5: Chỉ số HHI EG ngành công nghiệp khai khoáng 81 Bảng 3.6: Tình hình thực chi ngân sách cho nghiệp môi trường 86 vii DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ Hình 2.1: Tách rời tài nguyên tác động môi trường tăng trưởng kinh tế 50 Hình 3.1: Xu hướng khai thác khoáng sản giai đoạn 1980 – 2013 71 Hình 3.2: Số lao động làm việc ngành công nghiệp khai khoáng 78 Hình 3.3: Xu hướng suất tài nguyên từ khai thác khoáng sản 82 Hình 3.4: Tốc độ tăng trưởng khai thác than phát thải CO2 84 Hình 3.5: Tốc độ tăng trưởng khai thác tốc độ tăng tiền lương doanh nghiệp khai khoáng 90 Hình 3.6: Các số thành phần số SDI ngành công nghiệp khai khoáng 94 Hình 3.7: Xu hướng tăng trưởng kinh tế, khai thác khoáng sản phát thải CO2 Việt Nam .97 Hình 3.8: Quan hệ tốc độ tăng trưởng khai thác tăng trưởng TFP .99 viii MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tài nguyên thiên nhiên nói chung tài nguyên khoáng sản nói riêng đầu vào sản xuất Không vậy, nhiều loại khoáng sản gắn liền với lợi so sánh vị quốc gia Việt Nam đánh giá có tiềm khoáng sản với khoảng 5000 mỏ điểm mỏ 60 loại khoáng sản [10] Trong thời gian qua, ngành công nghiệp khai khoáng có đóng góp định vào tăng trưởng kinh tế, thu ngân sách giải việc làm Tuy nhiên, ngành bộc lộ không hạn chế, thách thức tăng trưởng xanh, phát triển bền vững Tình trạng khai thác ạt tài nguyên khoáng sản, hiệu sử dụng tài nguyên thấp, tỷ lệ tổn thất cao, nhiều loại tài nguyên khoáng sản có nguy bước vào thời kỳ bị cạn kiệt Việc cấp phép khai thác thiếu hợp lý, chí có tình trạng chia nhỏ khu vực khai thác để cấp phép Các doanh nghiệp khai khoáng chủ yếu quy mô nhỏ, trình độ kỹ thuật lạc hậu trình độ tay nghề người lao động hạn chế [18] Sự lãng phí, tổn thất khoáng sản hoạt động khai thác cao [78] Hoạt động khai thác khoáng sản tác động tiêu cực tới môi trường, sinh kế, hệ thống đường sá phục vụ dân sinh [59], [64], [68] Việc khai thác khoáng sản thải khối lượng lớn đất đá thải, ảnh hưởng tới môi trường xung quanh [48], [50] Khoáng sản khai thác chủ yếu xuất dạng thô, thay lấy nguồn tài nguyên khoáng sản làm “mồi” để thu hút đầu tư vào ngành công nghiệp chế biến, khiến cho Việt Nam có nguy dần hội để phát triển ngành công nghiệp quan trọng, lĩnh vực phụ trợ có sức lan tỏa lớn Việc khai thác tài nguyên mà không gắn với phát triển công nghiệp chế biến có nguy đẩy nhanh tốc độ “chảy máu tài nguyên”, ngành công nghiệp nội địa phát triển tài nguyên không Một số nghiên cứu lợi ích từ khai thác khoáng sản có xu hướng nghiêng doanh nghiệp khai khoáng [20], [21] Xu hướng có nguy tạo lợi ích nhóm khai thác khoáng sản hệ thiếu bền vững xã hội Việc hình thành nhóm lợi ích có nguy gây “méo mó” sách Thực trạng nêu cho thấy chiến lược quản lý, khai thác sử dụng hợp lý tài nguyên khoáng sản, Việt Nam có nguy rơi vào bẫy “lời nguyền tài nguyên” nhiều quốc gia gặp phải Hiện nay, Chính phủ thực tái cấu kinh tế theo hướng chuyển từ chiều rộng sang chiều sâu, nâng cao chất lượng, hiệu lực cạnh tranh kinh tế Theo đó, việc khai thác khoáng sản cần thay đổi nhằm nâng cao khả đóng góp, thúc đẩy phát triển ngành công nghiệp chế biến dựa sở nguyên liệu nước công nghệ cao để đạt mục tiêu tăng tỷ phần giá trị gia tăng – quốc gia sản phẩm Việt Nam nước chịu ảnh hưởng biến đổi khí hậu Biến đổi khí hậu tác động tới hoạt động kinh tế, có khai thác khoáng sản Nước ta ngày hội nhập sâu rộng với kinh tế giới với yêu cầu cao môi trường an toàn vệ sinh lao động Đây yêu cầu thách thức kinh tế nói chung ngành công nghiệp khai khoáng nói riêng để tham gia chuỗi sản xuất toàn cầu hay ràng buộc để tài trợ vốn Nhằm thích ứng với thách thức vừa đề cập, năm gần đây, Nhà nước ban hành chủ trương, sách bảo vệ môi trường, khai thác tài nguyên thiên nhiên phát triển bền vững, tăng trưởng xanh, quan trọng “Chiến lược phát triển bền vững Việt Nam giai đoạn 2011-2020” (Quyết định số 432/TTg ngày 12/4/2012) “Chiến lược quốc gia tăng trưởng xanh thời kỳ 2011 – 2020 tầm nhìn đến 2050” (Quyết định số 1393/QĐ–TTg ngày 25/9/2012) Chiến lược tăng trưởng xanh đề nhiệm vụ: (i) giảm thiểu cường độ phát thải khí nhà kính khuyến khích sử dụng lượng sạch, lượng tái tạo; (ii) xanh hóa sản xuất (iii) xanh hóa lối sống thúc đẩy tiêu dùng bền vững Tăng trưởng xanh nội dung phát triển bền vững, đảm bảo phát triển kinh tế theo hướng nhanh, hiệu bền vững, đồng thời góp phần giảm nhẹ Bảng 9: Chỉ số HHI ngành công nghiệp khai khoáng Chỉ số tập trung ngành công nghiệp khai khoáng (chỉ số HHI: Herfindahl– Hirschmann Index) mức độ tập trung doanh nghiệp nơi có hoạt động khai thác khoáng sản (chỉ số EG) Phương pháp tính độ tập trung theo địa lý sử dụng theo phương pháp Ellison Glaeser (1997) (chỉ số EG) xác định theo công thức tính: Với G hệ số Gini vùng xác định: Chỉ số HHI (Herfindahl-Hirschmann Index) đo độ tập trung ngành xác định: Với: si = Tỷ trọng lao động ngành i vùng tổng lao động ngành i nước23 xi = Tỷ trọng tổng lao động vùng tổng lao động nước z j = Tỷ trọng lao động doanh nghiệp j ngành Ellison Glaeser (1997) đề xuất số đánh giá: EG >= 0,05 : Tập trung cao; 0,02 0.05  chấp nhận H0 : mô hình định dạng Kiểm định phương sai sai số thay đổi H0 : Phương sai sai số không đổi Heteroskedasticity Test: White F-statistic Obs*R-squared Scaled explained SS 0.611714 6.918965 3.802373 Prob F(9,12) Prob Chi-Square(9) Prob Chi-Square(9) p>0.05  phương sai sai số không đổi 189 0.7664 0.6456 0.9239 Kiểm định tự tương quan Breusch-Godfrey Serial Correlation LM Test: F-statistic Obs*R-squared 2.199012 4.743426 Prob F(2,16) Prob Chi-Square(2) 0.1433 0.0933 p> 0.05  tự tương quan Kiểm định đa cộng tuyến: Variance Inflation Factors Date: 05/04/16 Time: 03:42 Sample: 1990 2013 Included observations: 22 Variable Coefficient Uncentered Centered Variance VIF VIF C D(LNK) D(LNL) D(LNM) 1.22E-05 7.02E-05 0.005142 0.000721 16.99808 NA 2.573281 1.155852 6.100468 1.554176 8.445813 1.722219 Hệ số phóng đại phương sai nhỏ  tượng đa cộng tuyến Như vậy, ước lượng đáng tin cậy Ta có α = 0.027365 (p = 0.0043) β = 0.113421 (p = 0.0311) γ = 0.051464 (p = 0.0713) Vậy phương trình ban đầu: lnY = lnA + 0.027365 * lnK + 0.113421 * lnL + 0.051464 * lnM p-value ( 0.0043) (0.0311 ) 190 (0.0713) VĐT ngành khai khoáng/Tổng VĐT (%) Hệ số ICOR (giá hành) 9,0 8,0 8,4 7,8 7,7 7,7 8,1 7,5 7,3 6,9 6,7 7,0 7,1 7,0 6,0 5,4 5,0 5,0 5,0 4,9 4,1 4,7 4,5 4,0 4,4 3,8 3,7 3,0 3,2 3,2 2,9 2,0 1,6 1,5 1,0 0,0 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Hình 2: Tỷ lệ vốn đầu tư ngành khai thác khoáng sản hệ số ICOR Nguồn: Tính toán tác giả từ số liệu Tổng cục Thống kê 350 299 Tấn dầu quy chuẩn/ tỷ đồng 300 250 200 150 220 121 100 73 65 Chế biến sữa Y tế Bán buôn, bán lẻ Dịch vụ khác Xây dựng Chế biến dầu mỡ thực vật Công nghiệp khác Hình 3: Cường độ sử dụng lượng theo ngành năm 2011 24 Nguồn: Dự án tính bảng SAM 2011, Viện Quản lý kinh tế trung ương (2014) 24 Được tính toàn bằng: tiêu dùng lượng/ Giá trị gia tăng 191 Vận tải đường không Cơ quan nhà nước, văn phòng Xi măng Thủy sản Vận tải đường Chế biến thịt Sắt, thép Giáo dục 10 45 Sợi dệt Nông nghiệp chăn nuôi 10 10 41 Giấy bột giấy 30 Chế biến khác 30 Khách sạn, nhà hàng Gỗ 15 18 May 14 Hóa chất Đồ uống Vận tải thủy Da giày Cao su nhựa 10 Chế biến rau Lâm nghiệp 12 13 Chế biến thủy sản 50 Bảng 12: Phát thải bon, tạo việc làm xuất ngành kinh tế Stt Tên ngành lâm ngư Tỷ trọng việc làm (% tổng số) Cường độ việc làm (nghìn việc làm/tỷ đồng giá trị sản lượng) Cường độ phát thải (ngàn CO2/tỷ đồng giá trị sản lượng) Cường độ xuất (% giá trị sản lượng) Tỷ trọng xuất (% tổng số) 48,39 29,57 0,06 17,61 9,67 Nông nghiệp Khai thác than 0,31 6,88 14,65 36,84 1,52 Khai thác dầu thô 0,06 1,22 2,75 92,79 8,29 Khai thác khí tự nhiên 0,01 0,74 6,48 Khai thác khác 0,17 4,84 0,52 17,29 0,32 Chế biến thực phẩm 2,31 18,34 0,11 43,14 20,43 Dệt may, da giày 3,44 6,43 0,06 52,36 13,16 Giấy gỗ 1,02 8,49 0,17 23,35 1,94 Hóa dầu 0,15 0,56 0,23 6,18 0,34 10 Hóa chất khác 1,28 4,15 0,10 35,88 8,25 11 Phi kim loại 0,36 6,41 0,74 19,39 0,73 12 Xi măng 0,72 7,40 0,96 7,51 0,54 13 Sắt thép 1,13 2,17 0,16 43,50 8,77 14 Máy móc 0,87 5,69 0,09 13,71 3,16 15 Giao thông, vận tải 0,76 2,02 0,04 69,41 12,19 16 Chế tạo khác 1,81 10,79 0,08 53,15 5,29 17 Điện 0,49 3,73 0,71 0,02 0,00 18 Xây dựng 6,40 8,04 0,29 19 Thương mại 15,54 18,27 0,06 0,38 0,09 20 Giao thông 2,80 6,83 0,06 9,65 1,30 21 Khác 11,98 9,43 0,05 8,61 4,01 Nguồn: Dự án tính bảng SAM 2011, Viện Quản lý kinh tế trung ương (2014) 192 6,0 GDP (giá cố định 1994) 5,0 5,1 DCM 4,8 Dân số 4,0 Hiệu sử dụng 3,6 3,3 3,0 2,5 2,3 1,8 2,0 1,0 1,2 1,0 1,1 1986 1990 1,0 1,4 0,0 1995 2000 2005 2010 Hình 4: Các số liệu Việt Nam GDP, dân số sử dụng nguyên nhiên vật liệu (năm gốc1986: 100%) Nguồn: SERI (2015) [173] Tổng cục thống kê Bảng 13: Đội ngũ cán bộ, công chức máy quản lý nhà nước khoáng sản 2000 2002 2004 2006 2008 2010 2012 Cấp tỉnh Hoạt Chuyên trách 62 69 77 90 99 108 109 động Kiêm nhiệm 11 11 11 13 15 16 64 71 80 91 101 112 114 Trên đại học 1 3 Khác 8 8 71 80 88 101 112 123 125 Đại học Trình độ Cộng Cấp huyện Hoạt Chuyên trách 33 38 49 54 56 56 60 động Kiêm nhiệm 100 109 146 165 169 188 200 95 108 149 177 183 207 220 7 0 0 31 32 39 42 42 37 40 133 147 195 219 225 244 260 Đại học Trình độ Trên đại học Khác Cộng Nguồn: Ủy ban thường vụ Quốc hội (2012) [72] 193 Nguồn: SERI (2015) [173] 194 12 Hình 5: Biểu thuế suất thuế tài nguyên giai đoạn 2008 – 2014 (%) Nguồn: Tác giả tổng hợp từ Nghị UBTV Quốc hội thuế tài nguyên Hình 6: Xu hướng toàn cầu GDP, tăng dân số sử dụng khoáng sản Than khác 14 Than nâu, than mỡ 16 Than antraxit lộ thiên Than antraxit hầm lò Apatit, séc-păng-tin Pi-rít, phốt-pho-rít Mi-ca, thạch anh Cao lanh Đô-lô-mít, quắc-zít Sét chịu lửa Granite Đất làm gạch Cát làm thuỷ tinh Cát Đá vô Đá, sỏi Niken Bô-xít Chì, kẽm Wolfram, antimoan Bạc, thiếc Bạch kim Đất Vàng Ti-tan Măng-gan Sắt 20 18 Trước 2009 2009 2010 2014 10 Phụ lục 2: Danh mục hình ảnh từ khảo sát thực tiễn minh họa thực trạng khai thác khoáng sản Khai thác titan tỉnh Bình Định Máy móc thiết bị, khai trường khai thác titan xã Mỹ Thành, huyện Phù Mỹ, tỉnh Bình Định Phá hỏng đường dân sinh xã Mỹ Thành Phá hỏng đường từ xã Mỹ Thành đến trung tâm huyện Nguồn: Khảo sát tác giả tỉnh Bình Định vào tháng 10/2012 12/2012 195 Hiện trạng khai thác xung quanh mỏ sắt Trại Cau, tỉnh Thái Nguyên Xẻ núi khai thác quặng sắt xung quanh mỏ sắt Trại Cau Ảnh hưởng tới môi trường sản xuất nông nghiệp quanh mỏ sắt Trại Cau Vận chuyển quặng sắt ảnh hưởng tới Hiện trạng chế biến quặng sắt Công moi trường đường sá ty Cổ phần luyện kim Thái Nguyên Nguồn: Khảo sát tác giả tỉnh Thái Nguyên vào tháng 8/2013 7/2014 196 Nhà máy boxit Tân Rai (Lâm Đồng) Hồ chứa bùn đỏ dự án bôxit Tân Rai (Lâm Đồng) Nguồn: Khảo sát tác giả tỉnh Lâm Đồng Đắk Nông tháng 4/2015 197 ... tăng trưởng xanh; đánh giá thực trạng khai thác khoáng sản Việt Nam chiến lược tăng trưởng xanh đề xuất quan điểm, định hướng, giải pháp khai thác khoáng sản trình thực chiến lược tăng trưởng xanh. .. sở lý luận thực tiễn khai thác khoáng sản tăng trưởng xanh Chương 3: Thực trạng khai thác khoáng sản chiến lược tăng trưởng xanh Việt Nam Chương 4: Ðề xuất hoàn thiện, đổi khai thác khoáng sản. .. khai thác khoáng sản theo hướng tăng trưởng xanh, tức tăng trưởng xanh ngành công nghiệp khai khoáng; (b) khai thác khoáng sản cần có đóng góp vào việc thực đạt kết chiến lược tăng trưởng xanh Việt