HỒ SƠ 10 I TÓM TẮT TÌNH HUỐNG Công ty cổ phần chứng khoán Ngân hàng Măng Non (“MNS” “Bên Chuyển Nhượng”) đại diện ông Nguyễn Thanh H bên nhận ủy quyền giao dịch cổ phiếu hợp pháp từ cá nhân: (i) Ông Nguyễn Văn T; (ii) Bà Nguyễn Thị T.H (iii) Ông Lê Văn M theo Hợp đồng hỗ trợ giao dịch ký quỹ chứng khoán MSN cá nhân Ngày 01/6/2014, MNS ký Biên ghi nhớ việc giao dịch chuyển nhượng chứng khoán có điều kiện số 03/2014/MSN-NĐT (“Biên Bản Ghi Nhớ”) với cá nhân sau: (i) Ông Nguyễn Hoàng A; (ii) Bà Nguyễn Thị H; (iii) Bà Phạm Thị L; (iv) Ông Nguyễn Thành H; (v) Bà Bùi Thị Tuyết M; (vi) Bà Nguyễn Như H (vii) Bà Nguyễn Thị Hồng H (gọi chung “Nhà Đầu Tư” “Bên Nhận Chuyển Nhượng”) Ngày 15/6/2014, MSN Nhà Đầu Tư có Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện số: … /2014/HĐCN/SBS-NĐT (“Hợp Đồng”), bên xem xét để ký kết Hợp Đồng II YÊU CẦU CẦN GIẢI QUYẾT Anh (chị) cho ý kiến giá trị pháp lý Bản ghi nhớ Hợp đồng Thứ nhất, giá trị pháp lý Bản ghi nhớ Biên ghi nhớ văn thể thỏa thuận vấn đề hai nhiều bên Biên Bản Ghi Nhớ xem thỏa thuận trước hợp đồng, hợp đồng sơ với điều khoản, nguyên tắc mang tính chất định hướng bên trước giao kết Hợp đồng; việc ký kết, thực thỏa thuận chưa Hợp đồng cuối ký kết Để có hiệu lực pháp lý biên ghi nhớ phải: ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 Xác định chủ thể tham gia vào giao ước; Nêu rõ ràng nội dung mục đích; Tóm tắt điều khoản thỏa thuận giao ước; Có đầy đủ chữ ký bên liên quan Ngoài Điều Biên Bản Ghi Nhớ ghi rõ “hiệu lực Biên ghi nhớ kết thúc bên ký Hợp đồng bên thỏa thuận văn chấm dứt việc thực Biên ghi nhớ (tùy thuộc vào điều kiện diễn trước)” Đối chiếu vào Biên Bản ghi nhớ số 03/2014/MNS-NĐT ta xác định có bên tham gia giao ước: Bên A Công ty Cổ phần Chứng khoán Măng non (đại diện ủy quyền của: ông Nguyễn Văn T, bà Nguyễn Thị T H ông Lê Văn M) Bên B bao gồm: ông Nguyễn Hoàng A, bà Nguyễn Thị H, bà Phạm Thị L, ông Nguyễn Thành H, bà Bùi Thị Tuyết M, bà Nguyễn Như H, bà Nguyễn Thị Hồng H Biên ghi nhớ có đầy đủ điều khoản hợp đồng như: nội dung hợp đồng, quyền nghĩa vụ bên, quy định phạt vi phạm, bồi thường hợp đồng… Hơn hết có điều khoản quy định hiệu lực Hợp đồng Biên ghi nhớ có đầy đủ chữ ký bên có liên quan Hiện chưa có điều khoản cụ thể quy định hiệu lực pháp lý biên ghi nhớ Tuy nhiên, xuất phát từ thực tiễn áp dụng thực tế, bên tham gia ký kết biên ghi nhớ cần đáp ứng đầy đủ yêu cầu trên, biên ghi nhớ có giá trị pháp lý hợp đồng coi chứng khởi kiện Vì thế, quy định biên ghi nhớ làm phát sinh nghĩa vụ ràng buộc bên tham gia bên phải có nghĩa vụ thực Bản ghi nhớ nhằm mục đích để bên nhớ điều khoản bên thỏa thuận, để ký kết hợp đồng thức bên thỏa thuận điều khoản cách dễ dàng khoa học Vì ghi nhớ không xem hợp đồng giá trị hợp đồng Hai bên dự định thể ý chí chưa ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 thức ký kết hợp đồng nên ghi nhớ có giá trị ràng buộc bên bắt buộc bên phải thực ghi nhớ Thứ hai, giá trị pháp lý Hợp đồng Khi nhắc đến Hợp đồng, tức thỏa thuận hai hay nhiều bên nhằm mục đích xác lập, thay đổi, chấm dứt nghĩa vụ bên ( theo Điều 388 BLDS 2005) Đồng thời, Hợp đồng hành vi pháp lý, thể ý chí bên để làm phát sinh quyền nghĩa vụ Hợp đồng loại hành vi pháp lý thông dụng Ý chí cá nhân đóng vai trò quan trọng Hợp đồng, thống ý chí thực chất không trái pháp luật làm phát sinh nghĩa vụ Nghĩa vụ ràng buộc bên luật pháp Nói cách khác hiệu lực Hợp đồng tạo lập, biến đổi hay chấm dứt nghĩa vụ Khoản Điều 390 BLDS 2005 định nghĩa: “Đề nghị giao kết hợp đồng việc thể rõ ý định giao kết hợp đồng chịu ràng buộc đề nghị bên đề nghị bên xác định cụ thể.” Như vậy, yếu tố đề nghị giao kết hợp đồng bao gồm: - Thể rõ ý định giao kết hợp đồng; Thể ý chí bên đề nghị muốn ràng buộc bên chấp nhận - nó; Đề nghị gửi tới đối tượng xác định cụ thể Hiệu lực hợp đồng tùy thuộc vào bên thỏa thuận pháp luật có quy định Nếu phát sinh tranh chấp hợp đồng sở để giải tranh chấp Hợp đồng có hiệu lực bên phải đảm bảo nghĩa vụ tuân theo, bên vi phạm bị xử lý chế tài dân bồi thường thiệt hại tùy theo mức độ trường hợp cụ thể Thứ ba, mối liên hệ hợp đồng biên ghi nhớ Các bên đàm phán ký kết với nhiều thỏa thuận nhằm mục đích lập kế hoạch đàm phán, xác định rõ quyền nghĩa vụ bên thống ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 ghi nhận nguyên tắc cho việc đàm phán ký kết hợp đồng cụ thể sau Bản hợp đồng quy định cụ thể, chi tiết nội dung thỏa thuận mà bên ký kết biên ghi nhớ Tuy nhiên, trình thực hiện, bên có thỏa thuận khác đồng ý thay đổi điều khoản biên ghi nhớ Sự thay đổi không làm phương hại đến lợi ích bên, hay bên thứ ba khác Cũng không trái với quy định pháp luật bên có quyền thay đổi nội dung biên ghi nhớ Tuy nhiên, thay đổi phải thích rõ hợp đồng ký kết sau cùng, để tránh gây nhầm lẫn, khó khăn việc giải thực hay có tranh chấp phát sinh Trong thực tế Biên Bản Ghi Nhớ có hiệu lực trường hợp bên chưa ký Hợp Đồng văn thể chấm dứt hiệu lực Biên Còn Hợp Đồng có giá trị pháp lý bên thức ký tên vào Hợp Đồng, Biên Bản Ghi Nhớ hết giá trị pháp lý Thứ tư, nên bên ký với Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần có điều kiện số …/2014/HĐCN/SBS-NĐT vào ngày 15/06 năm 2014 Biên ghi nhớ nói đương nhiên hết hiệu lực theo quy định khoản 8.1 Điều Biên ghi nhớ 03/2014/MNS-NĐT Với vai trò Luật sư trung gian, anh (chị) xem xét, cho ý kiến chỉnh sửa lại Hợp đồng dựa nội dung Bản ghi nhớ bên ký kết trước Nhận xét, cho ý kiến pháp lý Hợp đồng sau: Hợp đồng chuyển nhượng Cổ Phấn có điều kiện Số /2014/HĐCN/SBS- NĐT hoàn toàn chuẩn xác trừ trường hợp sau: việc chuyển nhượng cổ phiếu việc đầu tư thuộc hoạt động kinh doanh thương mại Căn điều Luật Thương mại, Điều Nghị 03/2012/NQ-HĐTP điều khoản quy định vè phạt vi phạm cần phải điều ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 chỉnh lại cho quy định pháp luật Mức phạt vi phạm hợp đồng theo luật thương mại tối đa 8% giá trị vi phạm hợp đồng Về để bên ký kết Hợp đồng dựa vào Biên ghi nhớ không Biên đương nhiên hết hiệu lực vào ngày hợp đồng ký kết, văn hết hiệu lực lấy văn làm sở, cho văn thực Thêm vào đó, Các bên ký kết Biên ghi nhớ số 03/2014/MNS-DVT vào ngày 01/6/2014 lại ghi vào Hợp đồng Biên ghi nhớ số 087/2013/MNS-DVT vào ngày 08/7/2011 hoàn toàn không xác Ý kiến chỉnh sửa lại nội dung Hợp đồng dựa nội dung Biên ghi nhớ bên ký kết trước đó: Tại phần Xét rằng: “Các bên ký Biên ghi nhớ số 087/2013/MNS-DVT vào ngày 08/7/2011 để làm cho việc ký kết thực Hợp đồng này” Không nên đưa vào để làm ký kết Hợp đồng đến thời điểm bên tiến hành giao kết hợp đồng biên nảy chấm dứt hiệu lực; Điều 3.5 sửa “trong vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày bên ký kết Phiếu lệnh Xác nhận Giao dịch Thỏa thuận Cổ phiếu”  Ngay ngày giao dịch khớp lệnh thành công … vào số tài khoản chứng khoán Bên Nhận Chuyển Nhượng Bên Chuyển Nhượng cung cấp; Sửa “số tài khoản” “số tài khoản chứng khoán” để phù hợp với thỏa thuận Điều 3.1.2(iii) Điều 3.2.2(ii) Bản ghi nhớ; Tại Điều 6.4 sửa: “Chậm vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày quan có thẩm quyền giải tỏa 1.406.900 Cổ Phiếu ba (03) Tài Khoản Chứng Khoán số 017C10XXXX 17C10YYYY 017C10ZZZZ, Bên Chuyển Nhượng phải ký xác nhận trước Phiếu Lệnh Bán với số lượng 1.406.900 Cổ Phiếu Giá Bán cho Bên Nhận Chuyển Nhượng với tỷ lệ chia cho bảy (07) Tài Khoản Chứng Khoán ghi nhận trang thứ ba phần thông tin Bên Nhận Chuyển Nhượng với Ngày Giao Dịch… ” “Chậm vòng (01) ngày làm việc kể từ ngày quan có thẩm quyền giải tỏa 1.406.900 Cổ Phiếu ba (03) Tài Khoản Chứng Khoán số 017C10XXXX 17C10YYYY 017C10ZZZZ, Bên Chuyển Nhượng phải ký xác nhận trước Phiếu Lệnh Bán với số lượng 1.406.900 Cổ Phiếu Giá Bán cho Bên Nhận Chuyển Nhượng với tỷ lệ chia cho bảy (07) Tài Khoản Chứng Khoán ghi nhận ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 trang thứ ba phần thông tin Bên Nhận Chuyển Nhượng với Giá Giao Dịch… Ngày Giao Dịch…” Sửa đổi theo thỏa thuận Điều 1.b Biên Bản Ghi Nhớ; Sửa “tỷ lệ chia đều” “tỷ lệ theo thỏa thuận bên nhận chuyển nhượng” để phù hợp với Điều 1.b Bản ghi nhớ; Bỏ quy định Điều 6.6 theo quy định Điều 2.3 Hợp đồng, quyền mua cổ phiếu dành cho cổ đông hữu phát sinh kể từ ngày hoàn tất việc chuyển nhượng nên không cần thiết đưa quy định Điều 6.6 vào Hợp đồng; Điều 10.1 sửa “700% giá trị Hợp đồng cho Bên nhận chuyển nhượng”  “ 8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” ( Điều 301 luật thương mại 2005 khống chế mức phạt tối đa hợp đồng thương mại 8% phần giá trị nghĩa vụ bị vi phạm); Điều 10.2 sửa “700% giá trị Hợp đồng cho Bên chuyển nhượng” “8% giá trị phần nghĩa vụ hợp đồng bị vi phạm” cho phù hợp với Luật thương mại 2005; Điều 14.1 sửa “Hợp đồng điều chỉnh giải thích theo Bộ luật Dân 2005 hành” “Hợp đồng điều chỉnh giải thích theo pháp luật chứng khoán quy định pháp luật khác liên quan” hợp đồng thương mại chứng khoán mà luật dân luật chung để điều chỉnh phần mà ngành luật chuyên ngành không có; 10 Điều 15.7 sửa “Bên nhận chuyển nhượng giữ bảy (07) bản” “từng bên Bên nhận chuyển nhượng giữ (01) bản” để bên nhận biết rõ ràng nhất, không nên để bên giữ hết, không đảm bảo quyền lợi bên; Theo anh (chị) hợp đồng công chứng Phòng công chứng Nhà nước không? Nếu được, anh (chị) cho biết Phòng công chứng nhà nước công chứng Hợp đồng bên Theo quy định pháp luật, Hợp đồng chuyển nhượng cổ phần loại hợp đồng bắt buộc phải có công chứng Tuy nhiên Hợp đồng công chứng Phòng công chứng Nhà nước hai bên có thỏa thuận công chứng hình thức bắt buộc để hợp đồng có hiệu lực nên hai bên cần Đảm bảo tuân thủ để hợp đồng có hiệu lực Theo quy định pháp luật cá nhân tổ chức có yêu cầu thực ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 công chứng chấp nhận ( Điều Luật công chứng, Điều Nghị định số 75/2000/NĐ-CP) Pháp luật không phân biệt thẩm quyền công chứng Phòng công chứng (nhà nước) Văn phòng công chứng (do công chứng viên thành lập) Hiện nay, pháp luật quy định thẩm quyền theo lãnh thổ hợp đồng, giao dịch bất động sản Điều 37 Luật Công chứng sau: “Điều 37 Thẩm quyền công chứng hợp đồng, giao dịch bất động sản Công chứng viên tổ chức hành nghề công chứng có thẩm quyền công chứng hợp đồng, giao dịch bất động sản phạm vi tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi tổ chức hành nghề công chứng đặt trụ sở, trừ trường hợp quy định khoản Điều Công chứng viên tổ chức hành nghề công chứng có thẩm quyền công chứng di chúc, văn từ chối nhận di sản bất động sản.” Hợp đồng hợp đồng chuyển nhượng cổ phần, không thuộc trường hợp luật định nêu trên; Do việc Hợp đồng công chứng Phòng công chứng hay Văn phòng công chứng tùy thuộc vào thỏa thuận thống lựa chọn bên *Cơ sở pháp luật: Bộ Luật Dân Sự năm 2015; Bộ Luật Tố Tụng Dân Sự năm 2015; Luật Thương Mại năm 2005; Luật Chứng Khoán năm 2006; Luật Công Chứng năm 2006; Thông tư 74/2011/TT-BTC có hiệu lực ngày 01/6/2011 hướng dẫn giao dịch chứng khoán; Quy chế giao dịch chứng khoán niêm yết Sở GDCK Hà Nội ban hành theo Quyết định số 345 ngày 24/07/2013 Sở GDCK Hà Nội; Quyết định số 18/QĐ-SGDHN ngày 10/01/2013 việc điều chỉnh biên độ giao động giá chứng khoán niêm yết Nghị định số 75/2000/NĐ-CP công chứng, chứng thực ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang HỒ SƠ 10 ĐẶNG THỊ KIM OANH – SBD 440Trang ... Cổ Phiếu ba (03) Tài Khoản Chứng Khoán số 017C10XXXX 17C10YYYY 017C10ZZZZ, Bên Chuyển Nhượng phải ký xác nhận trước Phiếu Lệnh Bán với số lượng 1.406.900 Cổ Phiếu Giá Bán cho Bên Nhận Chuyển Nhượng... Cổ Phiếu ba (03) Tài Khoản Chứng Khoán số 017C10XXXX 17C10YYYY 017C10ZZZZ, Bên Chuyển Nhượng phải ký xác nhận trước Phiếu Lệnh Bán với số lượng 1.406.900 Cổ Phiếu Giá Bán cho Bên Nhận Chuyển Nhượng... giao dịch khớp lệnh thành công … vào số tài khoản chứng khoán Bên Nhận Chuyển Nhượng Bên Chuyển Nhượng cung cấp; Sửa “số tài khoản” “số tài khoản chứng khoán” để phù hợp với thỏa thuận Điều 3.1.2(iii)