CÁC CHỮ VIẾT TẮT NC&PT Nghiên cứu phát triển REI Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc OECD Tổ chức Hợp tác Phát triển Kinh tế COE Trung tâm xuất sắc DFG Quỹ nghiên cứu Đức WR Hội đồng Khoa học Nhân văn Đức MEXT Bộ Giáo dục, Văn hóa, Thể thao, KH&CN Nhật Bản GCOE Sáng kiến Trung tâm xuất sắc toàn cầu WPI Sáng kiến trung tâm nghiên cứu quốc tế ngoại hạng LỜI NÓI ĐẦU Các hệ thống nghiên cứu quốc gia đối mặt với môi trường cạnh tranh ngày tăng ý tưởng, tài kinh phí tài trợ, thời gian qua phủ chuyển sang hình thức tài trợ cạnh tranh để thúc đẩy hiệu đổi Các hình thức tài trợ chuyển dần từ tài trợ thường xuyên cho tổ chức sang tài trợ theo dự án, thường sở cạnh tranh hay dựa hiệu hoạt động Đồng thời, hoạt động nghiên cứu đòi hỏi tài trợ có mức độ ổn định định, nên hệ thống quốc gia cố gắng cân tính cạnh tranh với tính ổn định "Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc" (REI-Research Excellence Initiative) xuất bối cảnh Đây công cụ thiết kế để khuyến khích nghiên cứu xuất chúng thông qua tài trợ quy mô lớn, dài hạn cho đơn vị nghiên cứu định, với tập trung vào chất lượng nghiên cứu đặc biệt cao, nhiều nước với hệ thống tài trợ nghiên cứu khác áp dụng từ năm 2005 Đây hình thức cung cấp tài trợ cho nghiên cứu vấn đề liên quan đến nghiên cứu, cải thiện mở rộng sở hạ tầng nghiên cứu, tuyển dụng nhà nghiên cứu xuất chúng từ nước đào tạo nhà nghiên cứu Tổng luận đưa chứng cách thức phủ đạo cấp kinh phí nghiên cứu công đại học viện nghiên cứu công thông qua Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc Tài liệu giúp cho thảo luận định hướng sách phủ tương lai thông qua thông tin hoạt động Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc, chức đặc điểm quan chủ quản trung tâm xuất sắc Cục Thông tin KH&CN Quốc gia trân trọng giới thiệu CHƯƠNG SÁNG KIẾN NGHIÊN CỨU XUẤT SẮC: HÌNH THỨC TÀI TRỢ NGHIÊN CỨU CẠNH TRANH MỚI 1.1 Giới thiệu Các hệ thống nghiên cứu quốc gia đối mặt với môi trường cạnh tranh ngày tăng ý tưởng, tài kinh phí tài trợ, thời gian qua phủ chuyển sang hình thức tài trợ cạnh tranh để thúc đẩy hiệu đổi Các hình thức tài trợ chuyển dần từ tài trợ thường xuyên cho tổ chức sang tài trợ theo dự án, thường sở cạnh tranh hay dựa hiệu hoạt động Đồng thời, hoạt động nghiên cứu đòi hỏi tài trợ có mức độ ổn định định, nên hệ thống quốc gia cố gắng cân tính cạnh tranh với tính ổn định "Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc" (REI) xuất bối cảnh Đây công cụ thiết kế để khuyến khích nghiên cứu xuất chúng thông qua tài trợ quy mô lớn, dài hạn cho đơn vị nghiên cứu định, với tập trung vào chất lượng nghiên cứu đặc biệt cao, nhiều nước với hệ thống tài trợ nghiên cứu khác áp dụng từ khoảng năm 2005 Hiện tượng giải thích yếu tố sau: - Toàn cầu hóa đặt thách thức hệ thống khoa học quốc gia Xếp hạng giới lực phản ánh cạnh tranh Trong nửa đầu thập kỷ 2000, bảng xếp hạng trường đại học quan trọng uy tín giới thiệu: Xếp hạng hàn lâm trường đại học giới (công bố lần đầu năm 2003), gọi "Xếp hạng Thượng Hải", Xếp hạng trường đại học giới Times (công bố lần đầu năm 2004) Những so sánh dẫn đến tiêu chuẩn hóa định khái niệm xuất sắc REI, với trọng tâm cạnh tranh toàn cầu, xem phản ứng sách thách thức REI thiết kế để thu hút, đào tạo giữ chân nhà nghiên cứu xuất sắc thông qua việc cung cấp cho họ điều kiện làm việc thuận lợi trang thiết bị, đội ngũ nhân viên, tự nghiên cứu lương bổng để nâng cao lực hoạt động toàn cầu - Các hệ thống đào tạo đại học nhiều nước phát triển sinh viên nhu cầu dịch vụ nghiên cứu bên giảm Sau nhiều thập kỷ kỳ vọng gia tăng vào nghiên cứu khoa học tăng trưởng số lượng sinh viên đại học, phủ cố gắng tìm cách để phân bổ tài trợ công cho nghiên cứu hiệu tạo tác động mạnh Những nỗ lực dẫn đến hình thành cụm nghiên cứu chuyên môn hóa thông minh, tập hợp sách chiếm phần ngày tăng chiến lược khoa học, công nghệ đổi sáng tạo REI công cụ có khả đạt mục tiêu cách tập trung nguồn lực cho nghiên cứu lĩnh vực chuyên môn REI có điểm chung sau:  Tài trợ cấp phủ cho đơn vị quan nghiên cứu lựa chọn;  Chất lượng đặc biệt nghiên cứu hoạt động liên quan đến nghiên cứu;  Tài trợ dài hạn (tối thiểu bốn năm);  Các khoản tài trợ cấp sở cạnh tranh đơn đăng ký bình xét;  Các đơn vị đăng ký phải tham gia vào trình lựa chọn với khung thời gian cố định;  Những quan hay đơn vị nghiên cứu (thay cá nhân) xin tài trợ với tư cách tập thể;  Mức tài trợ lớn nhiều so với tài trợ dựa dự án riêng lẻ (thường thấp giới hạn triệu USD/năm cho trung tâm) Các hoạt động nghiên cứu tài trợ theo REI phản ánh mục tiêu chương trình tài trợ Mục tiêu quan trọng nâng cao công suất nghiên cứu đổi tổng thể hệ thống nghiên cứu quốc gia Ngoài mức độ hội tụ cao chương trình mặt mục đích chiến lược, REI thường có trọng tâm cụ thể, thúc đẩy nhà nghiên cứu hay tuyển dụng nhà khoa học hàng đầu từ quốc gia khác; phát triển hợp tác khu vực hàn lâm công nghiệp; đổi hạ tầng kỹ thuật Các mục tiêu hệ thống nhiều tham vọng phủ trung ương giải thích lý REI thường nhận tài trợ lớn nhiều so với hình thức tài trợ dự án Quá trình tuyển chọn nghiên cứu dựa sở khoa học thông qua bình xét thảo luận đề xuất hội đồng tuyển chọn với viện nghiên cứu khác, chương trình có mục tiêu trị rộng lớn REI thường có tính chất tài trợ thường xuyên theo quan tài trợ theo dự án Một mặt, chúng cho phép tài trợ dự án tương đối dài hạn thường không định rõ kết cuối hay nghiên cứu bao gồm đội ngũ hành chuyên nghiệp để hỗ trợ hoạt động nghiên cứu Mặt khác, tài trợ giới hạn thời gian gắn với tham gia trình nộp đơn lựa chọn, khiến cho chúng gần giống với việc tài trợ theo dự án Thuật ngữ "sáng kiến (nghiên cứu) xuất sắc" có lẽ trở nên phổ biến qua Chương trình Chính phủ liên bang địa phương Đức thúc đẩy Nghiên cứu Đỉnh cao Trường đại học, năm 2006 thường gọi "Sáng kiến xuất sắc" Từ đó, tài liệu khoa học sử dụng thuật ngữ để mô tả chương trình tài trợ nước khác 1.2 Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc công cụ tài trợ nghiên cứu REI cho thấy nằm giao diện tài trợ xuất sắc tài trợ chương trình, đồng thời khác với hình thức tài trợ thường xuyên cho tổ chức tài trợ theo dự án Tài trợ xuất sắc Thuật ngữ "xuất sắc" gần trở nên phổ biến sách khoa học Nó không ám việc phấn đấu đạt chất lượng cao khoa học tượng xuất Ngược lại, động lực thúc đẩy đằng sau nhiệm vụ khoa học Tuy nhiên, dường năm qua, "xuất sắc" trở thành từ hay sử dụng để mô tả quan tâm đến chất lượng khoa học Thực tế, nhà hoạch định sách quốc gia dường thống xuất sắc không thiết xuất cách tự phát từ hệ thống nghiên cứu Sự phổ biến REI gần cho thấy tin tưởng môi trường nghiên cứu xuất sắc thăng hoa cần phải khuyến khích hỗ trợ cách chủ động Một nhận thức quan trọng không cần phải lưu ý REI phương thức mà nghiên cứu xuất sắc quan tài trợ khoa học quốc gia hỗ trợ Thực tế, chương trình khác, nhiều quan tài trợ công có REI xem nhiệm vụ họ hỗ trợ riêng cho nghiên cứu xuất sắc, thông qua biện pháp mục tiêu khác Trong năm 2009, Ủy ban nghiên cứu khoa học kỹ thuật EC định nhóm công tác nghiên cứu phương thức khác để phủ châu Âu thúc đẩy xuất sắc nghiên cứu Báo cáo nhóm công tác cho thấy nước sử dụng nhiều biện pháp khác để nuôi dưỡng hỗ trợ nghiên cứu có chất lượng đặc biệt Nói chung, tài trợ xuất sắc nhắm vào quan hay cá nhân; dạng chương trình, thỏa thuận mục tiêu tập thể hay cá nhân, kế hoạch phân bổ dựa lực hoạt động, quỹ đặc biệt,… Các ví dụ tài trợ xuất sắc Như biện pháp trị để thúc đẩy nghiên cứu xuất sắc, REI khác biệt việc tạo lập cạnh tranh quan khoản tài trợ quy mô lớn Một tiếp cận khác xây dựng viện xuất sắc hệ thống quan nghiên cứu Cách làm thực Áo, Viện Khoa học Công nghệ Áo (IST) thành lập năm 2006 vào hoạt động năm 2009 Viện dành riêng cho nghiên cứu tiên phong toán, khoa học tự nhiên khoa học máy tính Sau giai đoạn mở rộng nhiều năm, IST có kế hoạch tuyển dụng 1.000 nhà khoa học từ khắp nơi giới Chính phủ Hàn Quốc áp dụng chiến lược tương tự, Viện Khoa học Cơ (IBS) khai trương năm 2011 Viện thành lập nhằm tăng cường nghiên cứu tiên phong nước hoàn cảnh khoa học ứng dụng từ lâu thống lĩnh IBS dự kiến đến năm 2017 tuyển dụng 3000 nhà khoa học "Mô hình" Viện Max-Planck Đức Viện RIKEN Nhật Bản Trong phạm vi nhỏ hơn, REI hay trung tâm nghiên cứu quy mô lớn hoành tráng IST IBS không hấp dẫn Ở số bang Đức, Sáng kiến Xuất sắc quốc gia ưa thích hình thức tài trợ xuất sắc REI Năm 2009, Bang Berlin thành lập Quỹ Anhxtanh Quỹ tài trợ cho quan chủ trì chương trình hỗ trợ nghiên cứu xuất sắc, từ hỗ trợ nhà nghiên cứu trẻ đến chi phí nghiên cứu cho giáo sư hàng đầu, tài trợ cho trung tâm nghiên cứu xuất sắc có đóng Berlin Tại bang Rhineland-Palatinete, quyền sử dụng thỏa thuận mục đích với trường đại học để hỗ trợ dự án nghiên cứu xuất sắc giai đoạn đầu nâng cao Nguyên tắc quản lý phương pháp cạnh tranh mà thỏa thuận Phương pháp cách hiệu để hỗ trợ xuất sắc phạm vi số viện nghiên cứu xứng đáng Tài trợ chương trình Tài trợ cho nghiên cứu theo chương trình thiết lập hoàn chỉnh tất nước OECD Chức tài trợ cho chương trình để cân quan tâm bên: cộng đồng nhà nghiên cứu quan cấp vốn Nếu quan tâm chuyên môn nhà nghiên cứu nhiều thay đổi - có đủ nguồn lực, thời gian tự để theo đuổi nỗ lực nghiên cứu khoa học họ - quan tâm quan tài trợ lại khác Đối với tài trợ cho chương trình nhằm vào tính xuất sắc khoa học, mối quan tâm quan cấp vốn dường hướng vào nhóm mục tiêu mà việc tạo nghiên cứu xuất sắc động lực hàng đầu nhà nghiên cứu Các nhiệm vụ quan tổ chức REI là: - xác định khoa học xuất sắc, nghĩa mục đích chương trình nghiên cứu; - xác định xuất sắc đạt tốt (trong thiết kế đề xuất), nghĩa thao tác thực mục đích; - hình thành chế đảm bảo tài trợ cho người thực coi xuất sắc, hay có tiềm xuất sắc, nghĩa xác định hình thức phân bổ Rõ ràng REI không tìm kiếm xuất sắc cho mục đích riêng mà liên kết khoa học xuất sắc với mục đích vượt khuôn khổ khoa học hàn lâm Các mục đích bên tích hợp vào tiêu chí lựa chọn, hay kết đạt "tác động thứ cấp" hoạt động khoa học xuất sắc Hình cho thấy REI nằm phần giao tài trợ xuất sắc (bất kể hình thức nào) tài trợ chương trình cấp phủ cho quan nghiên cứu (bất kể mục đích nào) Như đề cập, tài trợ xuất sắc hình thức khác Tương tự, tài trợ chương trình cấp phủ cho quan nghiên cứu nhằm vào xuất sắc khoa học, thiết kế để hỗ trợ cho liên minh nghiên cứu vùng, hợp tác viện nghiên cứu hàn lâm DNVVN, nhà nghiên cứu giai đoạn đầu, bình đẳng giới… Tài trợ nghiên cứu xuất sắc Tài trợ theo chương trình phủ cho tổ chức nghiên cứu Hình Sơ đồ xác định REI 1.3 Khác biệt tài trợ nghiên cứu xuất sắc với tài trợ thường xuyên tài trợ dự án Ở so sánh REI với hai hình thức tài trợ phổ biến, tài trợ thường xuyên cho tổ chức tài trợ cho dự án REI có thành phần giống với hai hình thức tài trợ, kết hợp chúng theo xác định mục tiêu cụ thể nhiều đặc điểm khác Do chúng xem công cụ tài trợ toàn diện phạm vi quyền hạn Tài trợ thường xuyên Tài trợ thường xuyên tài trợ cho trường đại học tổ chức nghiên cứu mà không gắn trực tiếp vào dự án chương trình Nó cho phép tổ chức hoàn thành nhiệm vụ cốt lõi họ Hình thức tài trợ thường phủ sử dụng để cung cấp tài cho tổ chức tổng thể, cho chương trình hay đơn vị cụ thể, có yếu tố cạnh tranh Tài trợ thường xuyên bố trí theo nhiều cách, ví dụ theo mục dự toán ngân sách với điều chỉnh tăng hàng năm, mô hình tài trợ dựa công thức, việc phân bổ tài trợ bị ảnh hưởng số, số lượng thiết bị, biên chế, số lượng sinh viên theo học kết nghiên cứu hay giảng dạy Nói chung, đo lường hiệu suất hoạt động trước sở quan trọng việc đánh giá tài trợ thường xuyên Hơn nữa, nhà tài trợ người nhận tài trợ sử dụng thỏa thuận mục tiêu hiệu suất để đàm phán không họ làm cách thức thực nào, mà yêu cầu thiết bị nhân Tài trợ thường xuyên tài trợ REI có chung phần thực tế hai hướng đến tài trợ cho nghiên cứu dài hạn nhằm vào tổ chức tổng thể Tuy nhiên, chúng khác chỗ tài trợ thường xuyên không đòi hỏi đăng ký thức Mọi tổ chức tài trợ thường xuyên thiết phải gắn liền với khoản ngân sách hàng năm (đôi lâu hơn), kinh phí REI yêu cầu nộp hồ sơ đăng ký không bắt buộc tham gia Mọi yếu tố cạnh tranh rõ ràng tài trợ thường xuyên hình thành theo chương trình định lượng bắt buộc để đo lường hiệu suất hoạt động trước Ngoài ra, tài trợ cho tổ chức nghiên cứu thông qua tài trợ thường xuyên nói chung không gắn với đặc điểm giống chương trình, trừ số trường hợp thông qua thỏa thuận mục tiêu Ngược lại, REI luôn đặt mục tiêu sách - khoa học cho ứng dụng thành công Tài trợ dự án Hình thức tài trợ nhằm tới cá nhân nhóm nhận tài trợ cho dự án cụ thể khoảng thời gian hạn định Nội dung dự án đề xuất thường xác định trình ứng dụng, ký hợp đồng trực tiếp Tài trợ dự án phủ (hoặc quan liên quan) tổ chức tư nhân, chẳng hạn quỹ nhà tài trợ, cung cấp Tài trợ công tư nhân kết hợp vào chương trình bao hàm "vốn đối ứng" Cơ chế tài trợ Tài trợ thường xuyên cho tổ chức Tài trợ Sáng kiến nghiên cứu xuất sắc  Tài trợ đảm bảo trung dài hạn  Không phụ thuộc vào việc đăng ký  Nhiều công cụ cấp ngân sách khác nhau, gồm yếu tố hoạt động Tài trợ dự án  Tổ chức theo chương trình  Gắn với thời gian thực  Tập trung vào chất lượng nghiên cứu đặc biệt  Dựa đăng ký  Ảnh hưởng cấp hệ thống  Định hướng kết  Thường xuyên đối chiếu vớii vấn đề xã hội  Tổ chức mang tính cạnh tranh Hình So sánh chế tài trợ nghiên cứu Tài trợ dự án REI giống theo số cách Tài trợ dựa cạnh tranh bao gồm trình đăng ký thức REI xem nhắm mục tiêu cam kết dự án theo ý nghĩa mục tiêu xác định trước phải thực thời gian hạn định với ngân sách định Tuy nhiên, không giống tài trợ theo dự án cổ điển, REI xem công cụ ảnh hưởng đến toàn hoạt động hệ thống nghiên cứu; chúng đòi hỏi lực tổ chức để phát triển củng cố hoạt động nghiên cứu cạnh tranh quốc tế Thực tế quỹ lớn tham gia xác định khung thời gian gắn với hồ sơ đăng ký giúp tạo cảm giác cạnh tranh huy động mà hình thức tài trợ dự án cổ điển không có, vốn đăng ký lúc định kỳ khoảng thời gian ngắn Khi hội tài trợ cung cấp lần vài năm, ứng viên phải chuẩn bị cẩn thận khẩn trương, thành công hay thất bại họ ảnh hưởng đến cách mà tổ chức đánh giá thân người khác đánh giá họ Các mô tả REI gợi ý thêm rằng, khoản tài trợ quy mô lớn, uy tín thể cách rõ ràng khích lệ quan trọng Các thuật ngữ "xuất sắc", "cấp cao nhất" hay "đẳng cấp giới" thường kèm với đề xuất thành công thể ý định Tóm lại tiêu chuẩn để phân biệt REI với hình thức tài trợ khác có số đặc điểm chồng chéo REI không loại trừ hình thức tài trợ khác Tuy nhiên, mô tả đa diện phạm vi thủ tục REI giúp xác định phân tích REI hình thức tài trợ đặc biệt 1.4 Những nhận định i) Các chương trình tài trợ REI xuất sắc nghiên cứu Các kết nghiên cứu nhấn mạnh mục tiêu REI đạt thông qua loạt công cụ thực tiễn quản lý cụ thể nhằm mục đích:  tăng cường nghiên cứu liên ngành hợp tác;  thu hút nhân tài nước ngoài;  đào tạo nhà nghiên cứu trẻ thông qua chương trình tiến sĩ sau tiến sĩ;  tăng cường cạnh tranh tăng khả diện nghiên cứu REI thiết kế để đảm bảo nguồn tài trợ dài hạn cung cấp cho trung tâm nghiên cứu nguồn lực ổn định so với loại tài trợ khác, chẳng hạn tài trợ dự án, để thực chương trình nghiên cứu phức tạp, nhiều tham vọng Điều đặc biệt quan trọng cho hướng nghiên cứu dẫn đến phát triển khoa học quan trọng, đầy rủi ro khó phát triển thông qua tài trợ ngắn hạn Chu kỳ kinh phí trung bình REI trung bình vào khoảng sáu năm Khoảng thời gian tương đối dài tạo ổn định cần thiết để thiết lập sở hạ tầng nghiên cứu cần có thu hút nhà nghiên cứu tài từ thị trường việc làm nước quốc tế thiết lập điều kiện cần cho hợp tác nghiên cứu nghiên cứu liên ngành đạt tới mục tiêu nghiên cứu đầy tham vọng ii) REI công cụ thúc đẩy nghiên cứu liên ngành, hợp tác thu hút nhân lực REI thúc đẩy xuất sắc nghiên cứu cách cung cấp cho nhà nghiên cứu hội tốt để làm việc liên ngành nhiều so với bối cảnh nghiên cứu khác Hơn 90% Trung tâm xuất sắc phân tích nghiên cứu tiến hành số loại nghiên cứu liên ngành, lĩnh vực nghiên cứu họ vươn lĩnh vực nghiên cứu khác Thông qua nghiên cứu liên ngành, kiến thức xếp lại để phát triển mô hình khoa học đổi sáng tạo Các trung tâm xuất sắc (COE) tài trợ REI tham gia vào hoạt động hợp tác với quan nghiên cứu khác, phận khác quan chủ quản trung tâm bên ngoài, để tạo nghiên cứu dựa tảng khoa học khác REI tăng cường nghiên cứu liên ngành không thông qua việc thực hoạt động nghiên cứu chung mà cách cung cấp nguồn lực để thu hút nhân tài có kiến thức liên ngành hình thành nhóm nghiên cứu liên ngành gồm nhà nghiên cứu với tảng kiến thức khác tập hợp với với mục tiêu đa dạng hóa môi trường nghiên cứu Không giống số chương trình tài trợ nghiên cứu truyền thống, REI cho phép COE có quy trình tuyển dụng nhanh linh hoạt Sự linh hoạt quản lý tài trợ COE cho phép họ cung cấp, số trường hợp, giáo sư vị trí nhiệm kỳ với điều kiện hấp dẫn mặt sở nghiên cứu Điều tăng khả thu hút nhà nghiên cứu tài từ nước xây dựng nhóm nghiên cứu liên ngành chất lượng cao Sự động nhà nghiên cứu (cả nước) cần thiết để nâng cao khám phá khoa học tăng suất nghiên cứu REI làm cho COE dễ dàng thu hút nhà khoa học hàng đầu tài từ nước thông qua việc sử dụng vốn linh hoạt họ Tương tự, vị "xuất sắc" khả diện cao hoạt động khoa học COE mang lại thêm cho đòn bẩy để thu hút nhà nghiên cứu xuất sắc từ nước tham gia tạm thời hữu Sự tiếp nhận nhà nghiên cứu nước cuối giúp hình thành mối liên kết quốc tế dài hạn nuôi dưỡng đổi sáng tạo tạo tri thức đẳng cấp quốc tế Sự hợp tác với khu vực tư nhân động lực đổi việc thực Các COE tài trợ REI thiết lập mối quan hệ với khu vực tư nhân hay tăng cường đáng kể mối quan hệ có Hợp tác COE khu vực tư nhân dẫn đến sản phẩm sáng tạo thị trường người sử dụng tiếp nhận nhanh hiệu iii) REI công cụ thúc đẩy cạnh tranh nghiên cứu chất lượng cao Cạnh tranh nguồn lực tài công đòi hỏi trình lựa chọn lành mạnh minh bạch Đồng thời, tăng cường khả nghiên cứu quốc gia phạm vi rộng có hệ thống đòi hỏi đóng góp nhiều ngành khoa học khác Do điều đặc biệt quan trọng lĩnh vực nghiên cứu khác tham gia vào trình lựa chọn REI cách bình đẳng REI thường dựa vào ban chuyên gia quốc tế để đánh giá chất lượng công trình nghiên cứu ứng dụng để tài trợ với tiêu chí "xuất sắc" nguyên tắc hàng đầu Tuy nhiên, nảy sinh lo ngại thiên vị hướng tới việc chọn dự án khoa học kỹ thuật lĩnh vực nghiên cứu phổ biến REI giúp đối trọng với ảnh hưởng trị việc lựa chọn dòng nghiên cứu thông qua thủ tục thẩm định lựa chọn minh bạch Điều đặc biệt quan trọng phương diện tính chất rủi ro cao nghiên cứu khoa học trời (không đặt mục tiêu) nhu cầu theo đuổi mục tiêu nghiên cứu sáng tạo nhiều tham vọng Sự phân bổ kinh phí việc đạt mục tiêu nghiên cứu xem xét kỹ lưỡng thông qua đánh giá kỳ báo cáo tiến độ hàng năm Những đánh giá sử dụng để xem xét liệu tài trợ COE có nên tiếp tục hay không kết thúc chương trình Thúc đẩy cạnh tranh thay đổi cấu trúc có nhược điểm Tài trợ nghiên cứu cạnh tranh tập trung nguồn lực có nghĩa số nhóm bị thiệt thòi ngắn hạn Mặc dù đánh giá tổng thể REI nói chung tích cực, chứng khác cho thấy REI gây xung đột "người cuộcngoài cuộc" trường đại học khoa 10 CHƯƠNG TRUNG TÂM XUẤT SẮC Ở NHẬT BẢN 3.1 Các hoạt động NC&PT giáo dục đại học Nhật Bản Nhật Bản quốc gia động giới NC&PT Trong năm 2010, Nhật Bản có khoảng 840.000 nhà nghiên cứu (bao gồm nhà nghiên cứu khoa học xã hội nhân văn), 490.000 người làm việc công ty, 309.000 người trường đại học 33.000 người viện nghiên cứu công Mặc dù chi phí nghiên cứu năm chiếm 3,57% GDP, chi tiêu NC&PT phủ chiếm 19,3% tổng quốc gia Các trường đại học thực 20,1% viện nghiên cứu công 8,3% Các trường đại học chiếm tỷ trọng NC&PT nhận tài trợ công Nhật Bản có ba loại trường đại học: quốc gia, công (không thuộc cấp quốc gia) tư nhân Trong năm 2010, trường đại học quốc gia chiếm 45% nhà nghiên cứu trường đại học, trường đại học công 7% trường đại học tư nhân chiếm 48% Trong 2010, trường đại học quốc gia chiếm 41% chi tiêu nghiên cứu, trường đại học công 5% trường đại học tư 53% Tuy nhiên, trường đại học quốc gia chiếm 11% tổng số trường đại học, trường đại học tư công không thuộc cấp gia chiếm 77% 12% Như số liệu cho thấy, hoạt động nghiên cứu tập trung trường đại học quốc gia, ngành khoa học tự nhiên Hệ thống đào tạo sau đại học Nhật Bản chủ yếu gồm chương trình thạc sĩ (phần chương trình tiến sĩ) chương trình tiến sĩ (phần chương trình tiến sĩ) Số sinh viên sau đại học tăng chóng mặt kể từ thập kỷ 1990 Từ 90.000 (trong có 28.000 người theo chương trình tiến sĩ) năm 1990; lên 153.000 người (44.000) năm 1995; 205.000 người (62.000) năm 2000; 254.000 người (75.000) năm 2005; 271.000 người (74.000) năm 2010 3.2 Sự phát triển sáng kiến nghiên cứu xuất sắc Chính sách khoa học công nghệ Nhật Bản tuân theo Kế hoạch Cơ Khoa học Công nghệ, kế hoạch năm năm dựa Luật Cơ Khoa học Công nghệ Chính sách hành theo Kế hoạch lần thứ Tư, đưa năm 2011 Chính sách phát triển nguồn nhân lực đại học chủ yếu liên quan đến Hội đồng Giáo dục Trung ương Ngoài kế hoạch sách bản, yếu tố khác ảnh hưởng đến việc phân bổ kinh phí NC&PT bao gồm: cải cách hành 2001 Nhật Bản, xây dựng trì môi trường NC&PT cạnh tranh từ Kế hoạch Khoa học Công nghệ lần thứ Hai, doanh nghiệp hóa trường đại học quốc gia 2004 Ảnh hưởng lớn đến sách tài trợ NC&PT thay đổi phủ năm 2009 trình sàng lọc ngân sách phủ, gọi Jigyo shiwake 30 Lịch sử Các chương trình tài trợ nghiên cứu, bao gồm khái niệm COE, tồn Nhật Bản, chúng mở rộng tài trợ dự án có Các sáng kiến nghiên cứu xuất sắc vậy, phương tiện phân bổ số quỹ cốt lõi trường đại học viện nghiên cứu công dạng gói tài trợ cạnh tranh, quy mô lớn dài hạn, giới thiệu sau cải cách hành năm 2001 Kế hoạch Cơ KH&CN lần thứ Hai Các chương trình siêu COE COE Thế kỷ 21 hoạt động theo Kế hoạch Cơ lần thứ trước Chương trình GCOE Sáng kiến WPI giới thiệu Chương trình Siêu COE (Quỹ điều phối đặc biệt cho Xúc tiến Khoa học Công nghệ, Thúc đẩy Thành lập Trung tâm Nghiên cứu chiến lược) thiết kế nhằm cải tổ tổ chức nghiên cứu để xây dựng trung tâm nghiên cứu có khả phát triển nguồn nhân lực có lực tầm quốc tế nghiên cứu xuất sắc tổ chức tốt để đạt thành tích xuất sắc, phát triển nguồn nhân lực có lực cao thiết lập hệ thống NC&PT tiến Thời gian hỗ trợ năm năm, ngân sách hàng năm lên tới vài 100 triệu Yên (dưới tỷ Yên) Sự hỗ trợ dành cho tổ chức nghiên cứu quốc gia phòng ban trung tâm nghiên cứu trường đại học, viện nghiên cứu liên trường đại học, quan hành độc lập, công ty phần phủ đặc biệt, tập đoàn Chính phủ phê chuẩn, cho chương trình khoa học tự nhiên lĩnh vực hợp khoa học tự nhiên, khoa học xã hội khoa học nhân văn Việc tuyển chọn diễn thời gian từ 2001 đến năm 2005, với hai ba trung tâm chọn năm tổng số 13 trung tâm Chương trình kết thúc năm 2009 Chương trình COE Thế kỷ 21 chương trình Bộ Giáo dục, Văn hóa, Thể thao, Khoa học Công nghệ (MEXT), thành lập vào năm 2002 Chương trình cung cấp khoản trợ cấp cho việc thành lập trung tâm nghiên cứu, dựa Chính sách Cải cách Cơ cấu Trường đại học Nhật Bản, soạn thảo phần cải cách hành Chương trình COE Thế kỷ 21 nhằm mục đích nuôi dưỡng môi trường học tập cạnh tranh trường đại học Nhật Bản cách hỗ trợ có mục đích để tạo sở nghiên cứu giáo dục tiêu chuẩn giới (trung tâm xuất sắc) ngành học Bằng việc nâng cao tiêu chuẩn giáo dục nghiên cứu trung tâm này, chương trình tìm cách nâng tầm trường đại học Nhật Bản lên cấp cao giới, bồi dưỡng người tài sáng tạo có đủ điều kiện để đảm nhận vai trò lãnh đạo toàn cầu." Sự hỗ trợ nhằm vào: i) ngành tập hợp ngành trường sau đại học (cấp chương trình tiến sĩ); ii) tổ chức tập hợp tổ chức nghiên cứu viện nghiên cứu trung tâm thuộc trường đại học (với mức nghiên cứu tương đương với chương trình tiến sĩ); iii) kết hợp hai mục tiêu Các ứng dụng hỗ trợ thực chủ tịch trường đại học Thời hạn hỗ trợ năm năm, 31 với khoản tài trợ lên đến khoảng 500 triệu Yên Chương trình nhận hồ sơ năm 2002, 2003 2004, lĩnh vực mục tiêu thay đổi năm Trong năm 2002 có 113 dự án chọn, 133 năm 2003 28 năm 2004, tổng cộng 274 dự án Chương trình kết thúc năm 2008 Vào năm 2004, giáo dục đại học Nhật Bản trải qua cải cách lớn Theo đó, trường đại học quốc gia, thuộc phủ, trở thành công ty Trước đó, phủ trung ương chi trả chi phí hoạt động trường (ngoài tài trợ nghiên cứu cạnh tranh), gồm chi phí đào tạo nghiên cứu Là công ty, trường đại học quốc gia phải toán chi phí từ nguồn thu họ (ví dụ học phí, bệnh viện trường) Chính phủ chi trả chi phí khác Kết nguồn thu trường chia thành nhóm chính: thu nhập độc lập, trợ cấp phủ cho chi phí hoạt động, tài trợ cạnh tranh Nhóm thứ hai thứ ba phủ hỗ trợ Hàng năm mục tiêu đặt giảm dần trợ cấp phủ cho chi phí hoạt động, khoản tài trợ theo Chương trình COE Thế kỷ 21 sử dụng nỗ lực phủ tăng cường tài trợ cạnh tranh Chương trình đánh giá mẫu mực cho xu hướng lấy trung tâm xuất sắc thay cho hệ thống tài trợ nghiên cứu dựa hiệu hoạt động 3.3 Các sáng kiến nghiên cứu xuất sắc Chương trình Trung tâm xuất sắc toàn cầu (GCOE) Sáng kiến WPI REI dựa kinh nghiệm sáng kiến trước Ngoài ra, chương trình có liên quan Chương trình Trường Sau đại học Hàng đầu, nhằm tăng cường phát triển nguồn nhân lực chương trình tiến sĩ, năm 2011 Mục đích cải cách đào tạo tiến sĩ không để tiếp tục phát triển nhà nghiên cứu xuất sắc mà khuyến khích sinh viên xuất sắc trở thành người hàng đầu giới có tầm nhìn sáng tạo thành công diễn đàn công nghiệp, học thuật hành Để làm điều này, chương trình tìm cách: tập hợp giảng viên hàng đầu nước với sinh viên; hỗ trợ cải cách cấp tiến đào tạo sau đại học thông qua chương trình cấp đảm bảo chất lượng quốc tế công nhận kết hợp với chương trình tiến sĩ; xóa nhòa ranh giới ngành thu hút tham gia công nghiệp; thành lập trường sau đại học hàng đầu, sánh ngang với tổ chức có uy tín học thuật Chương trình xem loại REI tập trung vào phát triển nguồn nhân lực Chương trình Trung tâm xuất sắc toàn cầu Chương trình GCOE định thành lập dựa đánh giá Chương trình COE Thế kỷ 21 kết kiểm tra MEXT Chương trình cung cấp hỗ trợ tài cho trung tâm đào tạo nghiên cứu xuất sắc toàn cầu để tăng khả 32 cạnh tranh quốc tế trường đại học Nhật Bản Mục đích để tăng cường củng cố chức nghiên cứu đào tạo trường đại học để thúc đẩy nhà nghiên cứu trẻ sáng tạo trở thành nhà nghiên cứu hàng đầu giới lĩnh vực họ thông qua nghiên cứu tiêu chuẩn cao Chương trình bắt đầu năm 2007 Chương trình GCOE thiết kế để phục hồi lực trường đại học Nhật Bản tăng cường nghiên cứu tất ngành học Nó làm tăng khả cho trường đại học đào tạo nhà nghiên cứu trẻ, đặc biệt nghiên cứu sinh tiến sĩ Chương trình liên quan đến trường đại học Kinh phí tài trợ năm năm, năm tài trợ từ 50-500 triệu Yên Tổng cộng có 140 trung tâm Chương trình chọn tài trợ: 63 năm 2007, 68 năm 2008 năm 2009 Chương trình dự kiến kết thúc vào cuối năm tà 2013 Tuyển chọn trung tâm Việc tuyển chọn tài trợ thực Ủy ban Chương trình GCOE, Hiệp hội Xúc tiến Khoa học Nhật Bản (JSPS) - tổ chức hành độc lập thuộc MEXT - lập Ủy ban thành lập nhóm công tác để thảo luận sách tuyển chọn, tiểu ban tuyển chọn/đánh giá lĩnh vực, sau xem xét tài liệu đệ trình chọn trung tâm đủ điều kiện Các trung tâm ứng cử sau chọn buổi trình bày tiểu ban Khi cần thiết, chủ tịch tiểu ban triệu tập họp để thảo luận kết trước báo cáo với Ủy ban Chương trình GCOE Cuối cùng, chọn trung tâm tài trợ Các tiêu chí sử dụng để tuyển chọn trung tâm tài trợ bao gồm: • Đề xuất cần thể khái niệm phát triển trường đại học phản ánh đặc điểm tổ chức riêng phải bao gồm phương tiện tạo trung tâm giáo dục nghiên cứu cao cấp chủ tịch trường đại học quản lý; • Sau năm năm kết thúc tài trợ, COE trường tiếp tục hoạt động trung tâm đào tạo nghiên cứu xuất sắc tầm quốc tế; • Chương trình nhằm xây dựng trung tâm giáo dục nghiên cứu nuôi dưỡng nhà nghiên cứu trẻ sáng tạo Để làm việc này, trung tâm phải tiến hành nghiên cứu sáng tạo, tiên phong cấp độ cao giới Nó cần phải có khả phát triển tương lai; • Đề xuất, đặc biệt "các lĩnh vực liên ngành, kết hợp, môn học mới", cần kết hợp chiến lược để làm cho nhóm nghiên cứu quan có trở nên sáng tạo, ví dụ thông qua cải tổ cấu tổ chức và/hoặc chương trình giảng dạy; • COE thành lập theo Chương trình COE Thế kỷ 21 phải đạt kết mong đợi theo chương trình đó; • Nếu trường đại học muốn thực chương trình COE hợp tác 33 với viện khác (trong nước), phải xây dựng quan niệm rõ ràng phát triển tương lai thân trung tâm đề xuất chứng minh cần thiết phải hợp tác với viện khác để đạt mục tiêu Hai vấn đề tổng thể cần quan tâm bao gồm: - Trong việc tuyển chọn, ý cần tập trung vào tiềm phát triển nguồn nhân lực, tiềm thân trung tâm xem xét bình diện quốc tế, đồng thời nhấn mạnh tiềm phát triển tương lai trung tâm, không phụ thuộc quy mô, khả triển khai hoạt động nghiên cứu giáo dục đề xuất - Cần quan tâm đến việc đảm bảo phạm vi lĩnh vực rộng tránh thiên vị cho ngành chuyên môn hay lĩnh vực hàn lâm nghiên cứu cụ thể Hoạt động đánh giá Đánh giá kỳ chương trình lựa chọn tiến hành sau hai năm đánh giá tổng kết thực sau hoàn thành chương trình (đánh giá hậu kỳ) Những báo cáo khảo sát đánh giá thực tế thực cần thiết Các đánh giá bao gồm tài liệu nhận xét hội đồng tiểu ban lĩnh vực thực Đánh giá nhà nghiên cứu có trình độ chuyên môn kinh nghiệm lĩnh vực liên quan Nó đảm bảo tiến độ thực dự án tư vấn cải thiện hiệu hoạt động đạt mục tiêu việc thành lập trung tâm xuất sắc Nó đánh giá tiềm dự án để trở thành trung tâm nghiên cứu đào tạo xuất sắc quốc tế Các kết đánh giá sử dụng để xác định việc cấp kinh phí Đánh giá hậu kỳ xem xét mức độ đạt mục tiêu kế hoạch thực tổ chức Nó xem xét phù hợp biện pháp thực đáp ứng kết đánh giá kỳ Nó sử dụng làm hội cung cấp tư vấn cho tổ chức tiến bền vững chương trình nghiên cứu đào tạo họ sau kết thúc tài trợ GCOE cách thức cải thiện chất lượng chương trình Ngoài ra, cách xác định thành tích tổ chức cốt lõi phổ biến thông tin cho xã hội, hoạt động đánh giá giúp nâng cao hiểu biết công chúng hoạt động nghiên cứu đào tạo tổ chức nhận hỗ trợ công lớn dành cho họ Cả đánh giá kỳ hậu kỳ nhằm giải quyết: i) việc thực dự án (tầm nhìn cho tương lai trường đại học, hỗ trợ tổ chức, phát triển tổng thể nguồn nhân lực hoạt động nghiên cứu sử dụng hợp lý hiệu khoản tài trợ); ii) biện pháp đối phó với vấn đề quan tâm; iii) Triển vọng tương lai; iv) vấn đề khác gồm: tác động việc tạo trung tâm nghiên cứu đào tạo quốc tế hàng đầu lên trường đại học bên lẫn bên 34 Triển khai thực kết Bảng 3.1 liệt kê dự án đăng ký tuyển chọn năm Tỷ lệ dự án chọn trung bình toàn giai đoạn 20% Bảng 3.2 cho thấy tổng ngân sách tài trợ năm, số giảm mạnh kể từ năm 2010 Bảng 3.1 Số trung tâm xuất sắc toàn cầu theo lĩnh vực năm 2007 2008 2009 Tổng Số lượng Tất lĩnh vực đăng ký 281 315 145 741 Số Tất lĩnh vực tuyển chọn 63 68 140 Liên ngành, lĩnh vực kết hợp, ngành 12 12 33 Khoa học sống 13 - - 13 Hóa học, khoa học vật liệu 13 - - 13 Khoa học thông tin, điện điện tử 13 - - 13 Khoa học nhân văn 12 - - 12 Y học - 14 - 14 Toán học, vật lý, khoa học trái đất - 14 - 14 Cơ khí, kỹ thuật dân dụng, kiến trúc lĩnh vực kỹ thuật khác - 14 - 14 - 14 - 14 Khoa học xã hội Nguồn: MEXT Bảng 3.2 Kinh phí cho trung tâm xuất sắc toàn cầu theo năm 2007 2008 2009 2010 2011 2012 Số lượng trung tâm (A) 63 131 140 140 140 77 Ngân sách (tỷ yên) (B) 15,8 34,0 34,2 26,5 23,7 13,1 0, 251 0, 260 0, 244 0,189 0,169 0,170 Ngân sách trung bình (tỷ yên) (B/A) Nguồn: MEXT Chương trình GCOE nhanh chóng gặt hái thành Các đánh giá tạm thời cho thấy thay đổi số kỳ trước thực hai năm sau 35 thực 140 trung tâm tuyển chọn Bảng 3.3 minh họa gia tăng tất số trung tâm Chương trình rõ ràng nâng cao công tác đào tạo, đặc biệt nghiên cứu sinh chương trình tiến sĩ, kết nghiên cứu xuất sắc Bảng 3.3 Những thay đổi trước sau chương trình GCOE Chỉ số nghiên cứu GCOE Trước năm Tăng sau Số lượng triển triển khai khai Số dự án nghiên cứu chung Tỷ lệ % 16.589 21.141 4.552 27,4% Nghiên cứu chung với viện nước 3.304 4.355 1.051 31,8% Bài trình bày (keynote) và/hay diễn thuyết hội thảo khoa học 4.205 5.060 855 20,3% Số báo có bình duyệt người tham gia chương trình công bố 16.724 17.513 789 4,7% Tỷ lệ theo học sinh viên tốt nghiệp từ chương trình GCOE 81,8% 84,4% - 2,6% Số nghiên cứu sinh hỗ trợ nghiên cứu chương trình tiến sĩ 2.205 3.484 1.279 58% Số báo hội thảo quốc tế xuất nghiên cứu sinh chương trình GCOE 4.020 5.328 1.308 32,5% Số báo nghiên cứu sinh chương trình GCOE 5.203 6.236 1.033 19,9% Các số đào tạo GCOE Nguồn: MEXT Sáng kiến trung tâm nghiên cứu quốc tế ngoại hạng Sáng kiến trung tâm nghiên cứu quốc tế ngoại hạng (WPI) MEXT triển khai năm 2007 nỗ lực xây dựng trung tâm nghiên cứu "nổi tiếng toàn cầu" nhằm thúc đẩy tiêu chuẩn nghiên cứu đặc biệt cao môi trường nghiên cứu bật, đủ sức hấp dẫn các nhà nghiên cứu tiên phong mong muốn tới làm việc Các trung tâm có mức độ tự chủ cao, cho phép họ cách mạng hóa phương thức hoạt động quản lý nghiên cứu thông thường Nhật Bản 36 Chương trình dựa Kế hoạch Khoa học Công nghệ lần thứ Ba Kế hoạch nêu rõ: "Các sáng kiến kỳ vọng tạo khoảng 30 trung tâm nghiên cứu trường đại học Nhật Bản có vị trung tâm hàng đầu giới theo số đánh giá khác hoạt động nghiên cứu, tức nằm số 20 trung tâm hàng đầu giới lĩnh vực hoạt động theo số trích dẫn" Chương trình bao gồm nhiều lĩnh vực nghiên cứu Nếu trường đại học đăng ký Chương trình GCOE, việc đăng ký tham gia Sáng kiến WPI áp dụng cho tất trường đại học, viện nghiên cứu liên trường đại học, quan hành liên kết, tập đoàn công ích Kinh phí tài trợ 10 năm, năm kéo dài cấp cho trung tâm đặc biệt thành công Đánh giá năm lần Việc đăng ký chương trình diễn năm 2007, 2010 2012 Trong đợt tuyển chọn năm 2007, kinh phí cho trung tâm lên tới khoảng 0,5 -2 tỷ Yên năm, đợt tuyển chọn năm 2010 0,5-1,4 tỷ Yên năm đợt tuyển chọn năm 2012 250-700 triệu Yên năm Năm trung tâm lựa chọn năm 2007, trung tâm chọn năm 2010 ba trung tâm chọn năm 2012 Trong đợt tuyển chọn năm 2007 2010, chi phí gián tiếp tương đương với 30% chi phí trực tiếp toán, khoản không chi trả cho trung tâm lựa chọn năm 2012 Không tài trợ cho nghiên cứu cụ thể, Sáng kiến WPI cung cấp kinh phí để tạo trung tâm nghiên cứu tập trung vào phận hoạt động Để thực dự án nghiên cứu trung tâm, quan chủ quản, kể thân trung tâm, phải có nguồn lực số tiền tài trợ WPI Tuyển chọn trung tâm Ủy ban Chương trình WPI, MEXT thành lập, bao gồm chuyên gia, có 30% học giả nước tiếng, người đoạt giải Nobel cựu chủ tịch trường đại học Ủy ban Chương trình lựa chọn trung tâm tài trợ thông qua trình hai giai đoạn bao gồm đánh giá tài liệu hồ sơ đăng ký nhóm công tác gồm có chuyên gia nước ngoài, đánh giá hội đồng Ủy ban Chương trình giám đốc chương trình cán chương trình dự án Sau MEXT đưa định cuối sau nhận kết Việc tuyển chọn quan tâm kỹ lưỡng vào đặc điểm đề xuất trung tâm (lĩnh vực nghiên cứu, mục tiêu nghiên cứu, hoạt động, nhà nghiên cứu nhân viên khác, môi trường tạo ra, số để đánh giá theo tiêu chuẩn toàn cầu, đảm bảo kinh phí nghiên cứu), kế hoạch phân bổ, cam kết quan chủ quản,… Đợt tuyển chọn năm 2012 không nhắm vào trung tâm mới, mà nhắm vào đề án có tiềm đạt tới đẳng cấp giới cách kết hợp hỗ trợ WPI với chương trình trung tâm hành Trong trường hợp này, điều kiện sau dự án trung tâm hành hoàn thành, nỗ lực 37 quy mô tương tự thực thông qua tài trợ bảo đảm độc lập Giám sát đánh giá kỳ Sáng kiến WPI thực năm giám sát chi tiết xem xét kỹ lưỡng tình trạng quan điểm xây dựng trung tâm cấp cao thực Ủy ban Chương trình WPI tiến hành giám sát nghiêm ngặt (tư vấn hướng dẫn chuyên gia) với giám đốc chương trình cán chương trình trung tâm Việc giám sát liên quan đến việc nộp báo cáo tiến độ trung tâm mức độ nghiên cứu mình, tích hợp liên ngành (số báo áp phích liên ngành), quốc tế hóa (tỷ lệ phần trăm nhà nghiên cứu nước ngoài), cải cách hệ thống chủ đề khác Ngoài có kiểm tra chỗ nhóm từ sáu đến tám chuyên gia (khoảng nửa người nước ngoài), Ủy ban Chương trình tổ chức phiên điều trần với giám đốc trung tâm người đứng đầu quan chủ quản Các kết công bố sử dụng hàng năm làm để xác định việc phân bổ ngân sách Một đánh giá kỳ tiến hành năm 2011 trung tâm lựa chọn năm 2007 sau bốn năm triển khai Mục đích "đánh giá tiến trung tâm lựa chọn năm 2007 để xây dựng "trung tâm diện" vững theo chương trình WPI" Đánh giá kỳ Ủy ban Chương trình WPI thực với hợp tác tiểu ban thành lập trung tâm bới giám đốc cán chương trình Ủy ban Chương trình Ủy ban Chương trình thực việc đánh giá kỳ dựa phiên điều trần tiểu ban trung tâm tiến hành báo cáo tổng hợp sau kiểm tra chỗ Đánh giá toàn diện thực sau có tính đến tất khía cạnh: mức độ nghiên cứu, tích hợp liên ngành, quốc tế hóa, cải cách hệ thống, triển vọng tương lai Các kết đánh giá kỳ phản ánh báo cáo Ủy ban Chương trình Các báo cáo đề nghị thay đổi trung tâm, gồm ngừng hoạt động trung tâm, thay đổi giám đốc, thay đổi phần cán nghiên cứu và/hoặc đối tượng nghiên cứu, thay đổi phần mục tiêu nghiên cứu Thực kết Bảng 3.4 cho thấy số lượng dự án đăng ký lựa chọn Tỷ lệ thành công trung bình khoảng phần sáu tổng số đăng ký Bảng 3.5 cho thấy khoản tài trợ năm tổng chi phí hoạt động trung tâm Sáu trung tâm hoạt động vào tháng năm 2012 có 571 học giả/nhà nghiên cứu, 292 nghiên cứu sinh sau tiến sĩ 125 trợ lý nghiên cứu, tổng cộng 160 người tham gia trung tâm Trong đánh giá kỳ, năm trung tâm kiểm tra xuất 2.500 báo khoa học năm từ 2007 đến 2010 Số trích dẫn trung bình báo 13,9 Kết đưa trung tâm đó, tính gộp nhóm, đứng vị trí thứ năm số trường đại học hàng đầu giới, sau Đại học Rockefeller - trung bình 38 22,6 trích dẫn/bài báo, Đại học Công nghệ Massachusetts (MIT) - 15,9, Đại học Harvard - 15,5 Viện Công nghệ California - 14,9 Khoảng 5,1% báo nằm top 1% trích dẫn, đứng vị trí thứ hai, sau Đại học Rockefeller, với 6,6% báo top 1% Mặc dù so sánh chưa phải triệt để, dường rõ ràng trung tâm nhanh chóng đạt kết tốt rõ rệt với báo khoa học có chất lượng tương đương với trường đại học hàng đầu giới Bảng 3.4 Số đăng ký tài trợ WPI theo năm 2007 Tuyển chọn Đăng ký Nguồn: MEXT 2010 Tổng 2012 33 15 57 Bảng 3.5 Tổng số tài trợ WPI theo năm 2007 Số lượng trung tâm 2008 2009 2010 2011 5 6 Tổng kinh phí tài trợ WPI (tỷ Yên) 3,4 7,0 7,0 7,2 8,0 Tổng chi tiêu tất trung tâm kể tài trợ WPI (tỷ Yên) 7,9 20,0 28,3 29,0 24,4 Nguồn: MEXT Xây dựng sở thiết bị ngân sách bổ sung Sáng kiến WPI cung cấp kinh phí để trang trải chi phí hình thành trung tâm nghiên cứu, kinh phí cho hoạt động nghiên cứu cần lấy riêng Sáng kiến không bao gồm chi phí xây dựng sở, điều tiến hành nhờ vào ngân sách bổ sung phủ Trong bối cảnh khủng hoảng kinh tế năm 2008, Đảng Dân chủ Tự (LOP) phủ cấp bổ sung hai tỷ Yên (khoảng 22 triệu USD) cho ngân sách Sáng kiến WPI năm tài 2009 cho trung tâm khoản kích thích kinh tế, sử dụng cho tòa nhà sở Do kinh phí phân bổ phủ DPJ lên nắm quyền vào năm 2009, năm WPI trung tâm WPI hoạt động vào thời điểm xây dựng sở nghiên cứu họ Đặc biệt quan niệm thiết kế tòa nhà tạo điều kiện cho liên lạc hợp tác nhà vật lý toán học Trong ngân sách bổ sung năm 2009, Văn phòng Nội triển khai Chương trình tài trợ cho NC&PT sáng tạo hàng đầu giới Khoa học Công nghệ 39 (Funding Programme for world-Leading Innovative R&D on Science and TechnologyFIRST) Chương trình đầu tư khoản lớn vào nghiên cứu hướng vào đổi sáng tạo FIRST phân bổ trung bình tỷ Yên (khoảng 33 triệu USD) cho số 30 dự án nghiên cứu năm năm Bảy nhà nghiên cứu nhà nghiên cứu khác trung tâm WPI tham gia vào nỗ lực Ngân sách bổ sung năm 2012 cấp tỷ Yên cho xây dựng sở vật chất tỷ Yên để trang bị thiết bị bốn trung tâm tuyển chọn từ năm 2010 để đẩy nhanh hình thành trung tâm nghiên cứu tiếp tục tiến độ xây dựng sở nghiên cứu để có trang thiết bị nghiên cứu cao cấp thu hút nhà nghiên cứu đẳng cấp giới 3.4 REI theo quan điểm quan chủ quản Lợi ích Các quan chủ quan ghi nhận lợi ích sau sáng kiến xuất sắc:  Trung tâm trở thành đơn vị tiên phong cải cách trường đại học trường đại học tiếp thu - Các trung tâm Sáng kiến WPI Chương trình GCOE tích hợp sâu vào trường đại học họ họ hoạt động độc lập tự chủ Mục đích ban đầu Chương trình GCOE cải cách đào tạo tiến sĩ tạo sở nhiều ngành có Sáng kiến WPI thiết lập loại tổ chức bên trường đại học Trong thời gian tài trợ, trung tâm không độc lập hoàn toàn, có quyền tự chủ coi gần ngang hàng với khoa trường đại học - Sáng kiến WPI quản lý việc thuê nhà nghiên cứu nước xây dựng môi trường dành cho nghiên cứu, nhiệm vụ khó đạt quản trị trường đại học bình thường  Phát triển nghiên cứu rủi ro cao tích hợp - Chương trình GCOE có lợi ích việc cung cấp hội cho nghiên cứu có tính rủi ro cao nghiên cứu liên kết ngành khác để giải thách thức quan trọng mặt xã hội Sau quyền trung ương xác định lĩnh vực dự kiến phát triển, sáng kiến sách tạo trung tâm nghiên cứu lớn WPI trở nên có hiệu  Đóng góp cho quốc tế hóa trường đại học - Một trung tâm WPI ám trường đại học có trung tâm nghiên cứu đẳng cấp giới, cạnh tranh toàn cầu Chương trình GCOE có hiệu việc thúc đẩy phát triển đào tạo nghiên cứu toàn cầu  Đóng góp vào uy tín trường đại học - Có thể thấy trung tâm GCOE WPI nâng cao tinh thần 40 người trường đại học uy tín thân trường đại học Các trung tâm GCOE chứng minh nỗ lực sáng tạo lĩnh vực giáo dục đại học, giúp mang lại sinh viên kỹ cao Nhật Bản, kết tăng cường sở hạ tầng nghiên cứu trường đại học  Đóng góp cho tài trường đại học - Ban đầu chi phí gián tiếp toán, lợi tài cho trường đại học Những vấn đề tồn Các vấn đề sau ghi nhận liên quan đến Chương trình GCOE Sáng kiến WPI:  Sự tiếp tục trung tâm - Giai đoạn hỗ trợ cho số trung tâm GCOE kết thúc, trung tâm WPI Chương trình GCOE chương trình Cơ quan chủ quản phải tiếp tục hỗ trợ trung tâm theo cách hay cách khác Việc tiếp tục hỗ trợ tranh luận trường đại học, Chương trình GCOE nên làm lại chương trình Sẽ lãng phí kết thúc chương trình sau năm năm, bắt đầu đơm hoa kết trái  Tài trợ theo kiểu COE bất bình đẳng trường đại học ngành học - Chương trình GCOE tạo bất bình đẳng trường đại học ngành học Nó có xu hướng nhấn mạnh chủ đề phổ biến Sẽ tốt cho phép nghiên cứu cần thiết  Đánh giá Chương trình COE toàn cầu - Các đánh giá kỳ hậu cho Chương trình GCOE, chúng chi tiết trở thành gánh nặng lớn Tài trợ theo kiểu COE tốt, tốt cho trường đại học việc quản lý đơn giản Các đánh giá hậu kỳ tiến hành sau kết thúc giai đoạn tài trợ, cụ thể Chương trình GCOE Điều có ý nghĩa, khó khăn phát sinh số thành viên liên quan đến đánh giá hậu kỳ sau rời trường đại học họ  Tác hại việc hỗ trợ cho chi phí gián tiếp - Nhân viên hỗ trợ nghiên cứu hành cần thiết để hỗ trợ hoạt động trung tâm, chi phí gián tiếp bị cắt giai đoạn tài trợ, trung tâm quan chủ quản thuê nhân viên Sáng kiến WPI thuê gần tất nhân viên chi phí trực tiếp, vấn đề nhiều trung tâm thuộc Chương trình GCOE Mặc dù trường đại học có hệ thống hành chính, chương trình kiểu COE khác theo nhiều cách so với 41 hoạt động hành trường đại học bình thường, làm cho cấu trúc hành cung cấp hỗ trợ đầy đủ Do vậy, giáo sư chịu trách nhiệm chương trình, đặc biệt chương trình GCOE, phải nhận người thiếu lực Việc toán chi phí gián tiếp cho chương trình kiểu COE quan trọng 3.5 Đánh giá tổng Hệ thống tài Nhật Bản trải qua thay đổi lớn thập kỷ qua: việc đưa chương trình tài trợ nghiên cứu cạnh tranh đề nghị dựa đề xuất từ năm 1990; chuyển sang hình thức quan hành độc lập nhiều tổ chức nghiên cứu công phần cải cách hành năm 2001; việc tạo hệ thống tài trợ thông qua hợp trường đại học quốc gia năm 2004; việc thành lập mở rộng hệ thống cấp kinh phí nghiên cứu cạnh tranh khoảng đầu kỷ Hệ thống tài di chuyển theo hướng minh bạch việc cấp sử dụng công quỹ cho việc nghiên cứu cách tăng cường nghiên cứu theo chương trình gia tăng độc lập tổ chức Hệ thống tài COE áp dụng để sử dụng hiệu nguồn vốn nhà nước thông qua việc tuyển chọn tập trung phân bổ kinh phí nghiên cứu Chương trình GCOE tập trung vào phát triển nguồn nhân lực so với chương trình COE kỷ 21 Nó góp phần cải cách nghiên cứu tiến sĩ trường sau đại học đồng thời khuyến khích nỗ lực liên ngành đa ngành đào tạo nghiên cứu Sáng kiến WPI chương trình độc đáo Các trường đại học cần phải xây dựng sở nghiên cứu đảm bảo nhà nghiên cứu kinh phí nghiên cứu để tiến hành nghiên cứu với quy mô đầy đủ lĩnh vực Trước đây, trường đại học quốc gia Nhật Bản thuộc quyền trung ương, phủ chịu trách nhiệm xây dựng sở nghiên cứu bổ nhiệm vị trí nghiên cứu MEXT định phân bổ kinh phí dựa yêu cầu từ trường đại học Khoản tiền phần ngân sách giáo dục đại học Nhật Bản, trình minh bạch Ngược lại, Chương trình WPI tạo phương pháp cạnh tranh minh bạch để cấp kinh phí cần thiết cho xây dựng sở hạ tầng nghiên cứu, cấp kinh phí cho dự án nghiên cứu trước Khi WPI triển khai, điều không hiểu rõ; số người nghĩ kinh phí dự án không cần thiết kinh phí nghiên cứu phân bổ cho trung tâm WPI Giờ WPI không nhà nghiên cứu trường đại học thực sáng kiến ca ngợi; hoan nghênh phần sách khoa học công nghệ tổng thể Nhật Bản Có điều đem lại nghiên cứu có tính liên ngành; bắt đầu việc xây dựng sở hạ tầng nghiên cứu sau tiến hành hoạt động nghiên cứu 42 Các đề án thành lập trung tâm, chẳng hạn Chương trình COE Thế kỷ 21, Chương trình GCOE Sáng kiến WPI, biết đến nhiều hơn, phần nhiều kinh phí nghiên cứu tài trợ theo dự án cạnh tranh Tuy nhiên, quan điểm "chọn lọc tập trung" tiến lên Sự tập trung cao có nghĩa giảm bớt tuyển chọn chi phí khác cho quan tài trợ so với số tài trợ tổng thể Đồng thời, nhiều trung tâm đăng ký bị từ chối Các chi phí đăng ký không hoàn lại gánh nặng tài đáng kể cho tổ chức nghiên cứu Các quan chủ quản thực chương trình phải đối mặt với chi phí tài phi tài lớn Giờ đây, chi phí gián tiếp không toán, chi phí hoạt động gia tăng quan chủ quản có trung tâm lựa chọn lớn Một điều lý thú việc cấp kinh phí kiểu COE có Nhật Bản trước tài trợ dựa kết thực Giờ đây, sách bắt đầu giới thiệu để tài trợ cho tổ chức theo cách đơn giản hơn, dựa số khác nhau, tương tự tài trợ dựa kết Biên soạn: Nguyễn Mạnh Quân Nguyễn Thị Hạnh 43 Tài liệu tham khảo OECD Promoting Research Excellence: New approaches to funding OECD Publishing 2014 Coleman, R (2011), ARC Centres of Excellence, Presentation at OECD workshop on New Forms of Incentive Funding for Public Research, 29 November 2011, Paris Orr, D M Jacger and J.Wespel, (2011), "New forms of incentive funding for public research: A concept paper on research excellence initiatives", OECD internal working document Hicks, D (2010),"Overview of models of performance-based research funding systems", in OECD (2010), Performance-based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions: Workshop Proceedings, OECD Publishing, Paris, pp 23-52 Ministry of Education, Science and Technology Republic of Korea (undated), National Project Towards Building World Class Universities 2008~2012 OECD (1996), "The Knowledge-Based Economy", OECD, Paris Salmi, J (2009), "The Challenge of Establishing World-Class Universities", The World Bank, Washington, DC 44 [...]... được tài trợ phải cạnh tranh với các đăng ký mới Điều gì làm cho Sáng kiến xuất sắc trở nên đặc biệt? Theo nhiều cách, ba dòng tài trợ của Sáng kiến xuất sắc là những hoạt động hoàn toàn mới về tài trợ cho đại học ở Đức Tất nhiên, DFG từ lâu cũng đã xây dựng các 15 chương trình để thúc đẩy nghiên cứu xuất sắc, phát huy tối đa tiềm năng của các cơ sở nghiên cứu thông qua sự hợp tác với các tổ chức nghiên. .. án nghiên cứu chất lượng cao Ngược lại, các dòng tài trợ của Sáng kiến xuất sắc trực tiếp nhằm vào các mục đích và mục tiêu cơ cấu và tổ chức Trong chương trình Trung tâm nghiên cứu hợp tác (CRC) và Nhóm Đào tạo nghiên cứu (RTG), nghiên cứu xuất sắc là tiêu chí chính để tài trợ Sáng kiến xuất sắc yêu cầu nhiều hơn: một đề xuất cần phải có mục tiêu tổng thể tham vọng, phương pháp tiếp cận nghiên cứu. .. ban tài trợ đã lựa chọn được 45 trường sau đại học, 43 cụm xuất sắc và 11 chiến lược tổ chức để tài trợ Có tổng số 44 trường đại học nhận được hỗ trợ tài chính ở giai đoạn thứ hai của Sáng kiến xuất sắc từ năm 2012 đến năm 2017 2.2 Phương pháp tiếp cận Sáng kiến xuất sắc của các trường đại học Các trường đại học rất hưởng ứng Sáng kiến xuất sắc Đối với các đại học mong muốn tiến hành các nghiên cứu. .. trong Sáng kiến xuất sắc Một số trường đại học đã bắt đầu từ lâu trước khi Sáng kiến xuất sắc thực hiện các biện pháp tương tự như là cốt lõi của các cơ sở xuất sắc Tài trợ Sáng kiến xuất sắc cho phép các trường đại học này thậm chí còn mạnh bạo hơn trong việc theo đuổi các chiến lược của họ vì họ có thêm tiền để tài trợ cho các hoạt động của mình Tại các trường đại học khác, Sáng kiến xuất sắc là... đối với Sáng kiến xuất sắc dường như vượt ra ngoài phạm vi các trường sau đại học, các cụm xuất sắc và chiến lược thể chế được tài trợ Sáng kiến xuất sắc khởi động một cuộc tranh luận công khai rộng rãi về nghiên cứu tại đại học Thiết lập ưu tiên và chuyên môn hóa đã trở thành một vấn đề cấp bách hơn cho các trường đại học và các bang tài trợ Sáng kiến xuất sắc đã khuyến khích các đại học nhận thức bản... các nguồn lực nghiên cứu, Sáng kiến xuất sắc đã tiến xa hơn bằng cách khuyến khích các thỏa thuận hợp tác nghiên cứu chính thức và chuyên sâu hơn Nó 24 cũng giảm gánh nặng hành chính của sự hợp tác vì các nhóm nghiên cứu hoặc các thành viên từ các tổ chức nghiên cứu ngoài đại học có thể được tài trợ theo cùng dòng vốn như các nhóm nghiên cứu từ các trường đại học Tài trợ các cụm xuất sắc và tổ chức... trình nghiên cứu cơ bản của các trường sau đại học và các cụm xuất sắc hỗ trợ nghiên cứu sáng tạo và rủi ro cao liên ngành khoa học truyền thống Một số trường đại học đã đưa ra những mẫu hình mới để thực hiện nghiên cứu và cung cấp các nhà nghiên cứu giỏi với quyền tự quyết về khoa học và thời gian để tập trung hoàn toàn vào chương trình khoa học của mình Trong ý nghĩa này, Sáng kiến xuất sắc tài trợ. .. kết hợp tài trợ trực tiếp thông qua Sáng kiến xuất sắc, tài trợ dự án của bên thứ ba khác từ nhiều nguồn khác nhau (DFG, tài trợ theo dự án của các Bộ, từ các quỹ tài trợ nghiên cứu tư nhân, các khoản tài trợ của EU ) và kinh phí tổ chức (cơ sở hạ tầng nghiên cứu, nhân viên ) để thực hiện các hoạt động cốt lõi của họ Các điều phối viên và giám đốc quản lý của các trường sau đại học và cụm xuất sắc thường... phủ hỗ trợ Hàng năm các mục tiêu đặt ra là giảm dần trợ cấp của chính phủ cho các chi phí hoạt động, còn khoản tài trợ theo Chương trình COE Thế kỷ 21 được sử dụng nỗ lực của chính phủ tăng cường tài trợ cạnh tranh Chương trình này được đánh giá là mẫu mực cho xu hướng lấy trung tâm xuất sắc thay thế cho hệ thống tài trợ nghiên cứu dựa trên hiệu năng hoạt động 3.3 Các sáng kiến nghiên cứu xuất sắc hiện... các nhóm nghiên cứu chung hoặc việc thành lập các nhóm nghiên cứu từ các tổ chức ngoài đại học tại các cơ sở cụm xuất sắc của trường đại học 2.8 Hình ảnh quốc tế Mục tiêu chính của Sáng kiến xuất sắc là nâng cao hình ảnh của Đức và các trường đại học hàng đầu của nước này như là những địa điểm nghiên cứu tiên phong trong con mắt của các nhà nghiên cứu hàng đầu và các nhà nghiên cứu trẻ Bên cạnh những