Bộ giáo dục đào tạo Trường đại học kinh tÕ quèc d©n  Đồng thị hà HOàN THIệN CHíNH SáCH CạNH TRANH Và KIểM SOáT ĐộC QUYềN KINH DOANH VIệT NAM TRONG §IỊU KIƯN HéI NHËP KINH TÕ QC TÕ Chun ngành Mã số : KINH TẾ HỌC (Kinh tế vi mô) : 62.31.01.01 Hà nội, năm 2013 CễNG TRèNH C HON THÀNH TẠI TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN Người hướng dẫn khoa học: Pgs Ts PH¹M V¡N MINH Phản bin 1: PGS.TS TRầN CÔNG SáCH VIệN NGHIÊN CứU THƯƠNG MạI Phn bin 2: GS.TS Đỗ Đức bình đại học kinh tÕ quèc d©n Phản biện 3: pgs.ts bïi quang tuÊn ViÖn kinh tÕ viÖt nam Luận án bảo vệ trước Hội đồng chấm luận án cấp Nhà nước họp Trường Đại học Kinh tế Quốc dân Hà Nội Vào hồi ngày tháng năm 2013 Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia - Thư viện trường Đại học Kinh tế Quốc dân PHẦN MỞ ĐẦU Lý chọn đề tài Cạnh tranh chất kinh điển kinh tế thị trường, động lực thúc đẩy kinh tế - xã hội phát triển, tạo nhiều lợi ích cho người tiêu dùng Cịn độc quyền hình thái cấu trúc thị trường, hình thành nhiều nguyên nhân khác nhau, gây hậu cho tồn xã hội có hành vi ngăn cản cạnh tranh v.v… Để trì mơi trường cạnh tranh khắc phục hạn chế độc quyền vai trị Nhà nước thơng qua hệ thống sách pháp luật cạnh tranh kiểm sốt độc quyền quan trọng có tính chất định Trong thời gian vừa qua, hệ thống sách Việt Nam chưa phản ánh quy luật vận động kinh tế thị trường, cịn chắp vá, thiếu đồng bộ, khơng qn, phản ứng thụ động chạy theo "vấn đề thực tế phát sinh" Đặc biệt, xu tồn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế ngày sâu rộng hệ thống sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền Việt Nam cịn có nhiều vấn đề đặt Xuất phát từ tình hình trên, tính cấp thiết tính thời nó, tác giả lựa chọn đề tài: "Hồn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền kinh doanh Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế" làm đề tài luận án tiến sỹ Mục đích nghiên cứu đề tài Trên sở tổng hợp luận giải rõ mối quan hệ cạnh tranh độc quyền, sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền, đó, pháp luật cạnh tranh kiểm soát độc quyền hợp phần nội hàm quan trọng sách cạnh tranh Đồng thời, qua kết phân tích đánh giá thực trạng, tham khảo kinh nghiệm số nước giới, với thay đổi mơi trường tồn cầu, tác giả kiến nghị Nhà nước sửa đổi, bổ sung điều chỉnh số chế tài quy phạm pháp luật để hồn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền kinh doanh Việt Nam Từ vấn đề này, tác giả xác định mục đích nghiên cứu tổng quát phát huy vai trò nhà nước thơng qua hệ thống sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền để tạo mơi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng, có hiệu thực cam kết quốc tế Vì vậy, cần phải dựa vào nội dung tiêu chí phân tích để rà sốt, đánh giá sách, kiến nghị nội dung cần sửa đổi bổ sung nhằm hồn thiện sách Việt Nam Từ mục đích nghiên cứu tổng quát trên, tác giả xác định mục đích nghiên cứu cụ thể: (i) Phân tích đánh giá sách có tác dụng trực tiếp (thông qua thể chế quy định pháp luật) sách có tác động gián tiếp (nhằm hỗ trợ hay bảo hộ) thông qua sách thuế, chống bán phá giá, xuất nhập tín dụng nhà nước v.v cạnh tranh kiểm soát độc quyền để hướng tới mục đích phát huy vai trị Nhà nước việc tạo lập môi trường: Tự kinh doanh, tự cạnh tranh, khơng phân biệt đối xử, nguyên tắc tảng cạnh tranh (ii) Giới thiệu học kinh nghiệm số nước cho Việt Nam Để đạt mục đích trên, câu hỏi nghiên cứu đặt là:  Chính sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh gì? Mối quan hệ?  Thể chế sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền? Tại pháp luật cạnh tranh hợp phần quan trọng sách cạnh tranh?  Cơ sở tảng nội dung chủ yếu sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh?  Sử dụng tiêu chí tiêu thành phần để phân tích đánh giá sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền Việt Nam  Mức độ kết hợp điều chỉnh Nhà nước cạnh tranh kiểm sốt độc quyền thích hợp?  Vì cần làm để tạo lập trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh có hiệu Vai trị Nhà nước vấn đề này?  Tại phải sửa đổi hồn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền kinh tế toàn cầu hội nhập kinh tế quốc tế 3 Đối tượng phạm vi nghiên cứu (i) Đối tượng nghiên cứu  Là sách cạnh tranh tiếp cận chủ yếu nội dung hợp phần quan trọng pháp luật cạnh tranh kiểm soát độc quyền  Để thực mục đích trên, đối tượng nghiên cứu đề tài phân tích đánh giá cách tổng thể sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền kinh doanh Việt Nam, có dẫn chứng số lĩnh vực sản xuất dịch vụ Đề tài tiếp cận nhìn nhận vấn đề góc độ sách cạnh tranh, tức xem xét độc quyền hóa, rào cản gia nhập rút lui khỏi thị trường, mức độ tập trung kinh tế, hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cạnh tranh khơng lành mạnh Đó cấu phần hay nội hàm quan trọng sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh Đề tài sử dụng tiêu chí chung tiêu chí thành phần để phân tích, đánh giá sách Cụ thể:  Quy mơ thị trường,  Các rào cản cạnh tranh gia nhập thị trường,  Cấu trúc thị trường,  Thể chế sách cạnh tranh hành,  Thực trạng cạnh tranh nhận diện hành vi phản cạnh tranh  Nghiên cứu kinh nghiệm số nước sách pháp luật cạnh tranh Những học hữu ích cho Việt Nam  Một số doanh nghiệp tập đoàn kinh tế đề cập phân tích khái quát luận án với tư cách đơn vị trực tiếp thụ hưởng sách pháp luật cạnh tranh, giúp cho việc hoàn thiện sách (ii) Phạm vi nghiên cứu  Là phân tích đánh giá sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền Việt Nam, thơng qua nội dung tiêu chí chủ yếu trình bày  Phân tích nhận diện nhân tố tích cực thúc đẩy cạnh tranh nhân tố cản trở, hạn chế cạnh tranh, đặc biệt hạn chế phát sinh từ quy định thể chế, sách Chính phủ  Đề tài lấy ví dụ dẫn chứng cụ thể hai ngành sản xuất dịch vụ xi măng xăng dầu Việt Nam  Tình hình, số liệu thời gian nghiên cứu đề tài chủ yếu - năm gần đây, đặc biệt sau hội nhập kinh tế quốc tế từ Việt Nam thức trở thành thành viên thứ 150 WTO 4 Phương pháp tư liệu nghiên cứu (i) Phương pháp nghiên cứu Luận án sử dụng phương pháp nghiên cứu sau: - Phương pháp so sánh phân tích thống kê - Phương pháp phân tích hệ thống - Phương pháp định tính kế thừa có chọn lọc - Phương pháp sơ đồ biểu đồ (các hình biểu diễn đồ thị) - Phương pháp nghiên cứu đặc trưng kinh tế học (ii) Tư liệu nghiên cứu  Các tài liệu sách có liên quan đến đề tài nghiên cứu số nước khu vực giới  Các tài liệu sách cạnh tranh, kiểm soát độc quyền Việt Nam Luật cạnh tranh, Luật phá sản, Nghị định 116/2005/NĐ-CP, Nghị định 120/2005/NĐ-CP, Nghị định 05/2006/NĐ-CP, Nghị định 06/2006/NĐ-CP, báo cáo thường niên VCCI Cục quản lý cạnh tranh (Bộ Công thương) số luật chuyên ngành…  Các kỷ yếu khoa học, tạp chí kinh tế internet Những đóng góp khoa học luận án (i) Những đóng góp chung luận án Những đóng góp luận án thể mục tiêu đạt trả lời câu hỏi nghiên cứu đặt Sau phần luận giải thêm  Để hoàn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền cần phải tiếp tục đổi nhận thức quan điểm cạnh tranh độc quyền, tương quan Nhà nước thị trường Tránh hạn chế cạnh tranh nuôi dưỡng độc quyền  Kinh tế thị trường vận hành theo quy luật chế nó, khơng ảnh hưởng đến vai trị Nhà nước Nhà nước giữ vị trí quan trọng việc tạo lập môi trường điều chỉnh hành vi chủ thể kinh tế thông qua quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát độc quyền  Giải hợp lý mối quan hệ mức độ kết hợp điều chỉnh Nhà nước trì cạnh tranh hạn chế độc quyền, loại bỏ độc quyền Ở môi trường cạnh tranh khơng có tồn độc quyền  Những kinh nghiệm nước ngoài, từ thiết kế, xây dựng, điều hành, sửa đổi, bổ sung sách pháp luật cạnh tranh, pháp luật kiểm soát độc quyền chống độc quyền Đó học hữu ích có giá trị tham khảo cho Việt Nam (ii) Những đóng góp cụ thể luận án Luận án ra, kinh tế đương đại tồn cầu hóa, với phát triển “kinh tế - kỹ thuật số” “thế giới phẳng” mà yếu tố then chốt hình thành chuỗi cung ứng tồn cầu thay đổi cấu trúc thị trường Khi đó, thị trường tồn loại thị trường: thị trường cạnh tranh thị trường không cạnh tranh Thị trường cạnh tranh bao gồm doanh nghiệp hoạt động lợi nhuận cịn thị trường khơng cạnh tranh bao gồm doanh nghiệp hoạt động phi lợi nhuận doanh nghiệp hình thành theo “Chiến lược đại dương xanh”) Luận án phân tích khuyến nghị: muốn tạo lập trì mơi trường cạnh tranh phải kiểm sốt độc quyền, phải thực quy định pháp lý, chế tài giải pháp sách cạnh tranh, mà hợp phần quan trọng sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh, đạo luật Nhà nước, bao gồm quy định hình dân nhằm ngăn cản hành vi phản cạnh tranh Có bảo đảm bình đẳng, khơng phân biệt đối xử, tự kinh doanh cạnh tranh Vì chất sở tảng sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh Chính sách cạnh tranh sách kinh tế khác có quan hệ phụ thuộc lẫn nhau, “khơng sách hịn đảo tách biệt” Sự phụ thuộc quan hệ ảnh hưởng đến hoạt động kinh tế mơi trường cạnh tranh Vì luận án kiến nghị: Cần thiết phải tổ chức tiến hành phân tích, đánh giá sách cạnh tranh, bao gồm sách có liên quan cách khoa học trước sau thực sách, để đảm bảo tính đồng bộ, quán hiệu sách; đồng thời khắc phục bất cập, chồng chéo, chắp vá chạy theo “vấn đề thực tế phát sinh” sách Cùng với vấn đề này, luận án kiến nghị: hồn thiện, bổ sung nhóm tiêu chung, tiêu chí thành phần, tiêu chí phụ trợ cần có kết hợp tiêu chí phân tích, đánh giá sách Trong bối cảnh kinh tế tồn cầu nay, có nhiều biến động sau khủng hoảng tài nợ cơng Hoạt động mua bán sáp nhập (M&A) khu vực ASEAN Việt Nam có bước phát triển tăng trưởng mạnh mẽ Đây yếu tố tiềm ẩn hình thành vị trí thống lĩnh thị trường ảnh hưởng đến mơi trường cạnh tranh Vì vậy, luận án kiến nghị hoạt động giám sát, kiểm soát TTKT thông qua thể chế quy định pháp luật phải đặt lên vị trí cấu phần quan trọng sách cạnh tranh Với xu mới, hội nhập phát triển nay, luận án kiến nghị: Nhà nước cần phải thay đổi theo hướng giảm chức “Nhà nước kinh doanh” tăng cường “Nhà nước phúc lợi”, “Nhà nước pháp quyền” Thực “áp đặt” thị trường cạnh tranh cho tất doanh nghiệp, có DNNN để đảm bảo “sân chơi” bình đẳng sử dụng có hiệu nguồn lực xã hội Để xác lập trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng hiệu Luận án kiến nghị Nhà nước thực đồng thời sách: sách tác động trực tiếp thông qua thể chế quy định pháp luật, sách tác động gián tiếp thuế, xuất nhập khẩu, chống bán phá giá, tín dụng v.v để hỗ trợ hay bảo hộ doanh nghiệp nước Căn vào kinh nghiệm xây dựng mơ hình quan quản lý cạnh tranh số nước, vào tính cấp thiết tình hình hoạt động thực tế Việt Nam, đặc biệt xử lý vụ việc vi phạm pháp luật cạnh tranh cịn có bất cập, chồng chéo, đùn đảy, kéo dài thời gian hiệu thấp Tác giả kiến nghị: sáp nhập quan cạnh tranh (Cục quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh) thành mơ hình quan canh tranh thống Ủy ban cạnh tranh quốc gia trực thuộc Chính phủ, để có vị trí pháp luật cao tương xứng với chức năng, nhiệm vụ giao Kết cấu luận án Ngoài phần mở đầu, kết luận, mục lục, phụ lục tài liệu tham khảo, luận án có chương: Chương 1: Tổng quan tình hình nghiên cứu Chương 2: Những vấn đề lý luận sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền Chương 3: Thực trạng cạnh tranh - độc quyền sách điều chỉnh Việt Nam Chương 4: Quan điểm giải pháp hồn thiện sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền kinh doanh Việt Nam CHƯƠNG TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU Chương 1, tác giả trình bày phần: (i) Mục tiêu nghiên cứu, (ii) Phân loại cơng trình nghiên cứu theo hình thức công bố, (iii) Đánh giá chung Sau nội dung bản: Tổng quan tình hình nghiên cứu phần tổng hợp, đánh giá so sánh cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án để tác giả xác định "khoảng trống", câu hỏi nghiên cứu "bỏ ngỏ" Qua đó, giúp tác giả lựa chọn lĩnh vực nghiên cứu phù hợp, tránh trùng lặp Để thực mục tiêu này, tác giả phân loại cơng trình theo hình thức cơng bố thành dạng chủ yếu:  Sách tham khảo/ chuyên khảo,  Các báo cáo thường niên Bộ/Ngành,  Kỷ yếu, tạp chí đề tài khoa học Qua phân tích đánh gia dạng cơng trình trên, tác giả đưa kết luận: (i) Mặc dù cơng trình có cách tiếp cận khác nhau, thống cách đánh giá nêu chất cạnh tranh độc quyền; (ii) Các cơng trình có đồng thuận lý luận thực tiễn, bất cập hạn chế sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền, chống độc quyền (iii) Luật cạnh tranh đề cập đến ba vấn đề chính:  Lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường,  Các thỏa thuận hạn chế cạnh tranh,  Quy định kiểm soát mức độ tập trung kinh tế Vị trí luật cạnh tranh sách cạnh tranh thể qua mơ hình sau Chính sách cạnh tranh ngành/thị trường > Thương mại bảo hộ > Chính sách thương mại > Sở hữu trí tuệ Các sách ảnh hưởng tới cạnh tranh > Xem xét sáp nhập > Thỏa thuận hạn chế cạnh tranh > Lạm dụng vị trí TLTT > Bảo hộ nhà nước > Độc quyền tự nhiên > Ngành CN nhạy cảm Hành vi doanh nghiệp LUẬT CẠNH TRANH Quy định điều tiết Cấu trúc thị trường Chính sách kinh tế xã hội Đồng thời tác giả đưa vấn đề cần tiếp tục nghiên cứu:  Chính sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền phải thể đổi quan điểm đáp ứng yêu cầu, mục tiêu đề ra;  Chưa ý đến vai trị phản biện sách, phân tích đánh giá sách cách khoa học trước sau thực thi;  Sử dụng nhóm tiêu chí chung tiêu thành phần, kết hợp với nhân tố liên quan khác để phân tích đánh giá sách;  Vấn đề xử lý vụ việc vi phạm pháp luật cạnh tranh,  Xử lý tượng độc quyền Việt Nam cịn có tính "đặc thù" tranh luận 11 Tổng số doanh nghiệp 700 622.977 600 544.394 500 455.207 400 370.676 305.358 300 290.767 246.451 248.757 205.689 199.788 200 112.95 131.318 155.771 100 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 Năm Tổng số doanh nghiệp đăng ký thành lập Tổng số doanh nghiệp hoạt động theo khảo sát GSO Nguồn: - Tổng Cục thống kê Cục quản lý đăng ký kinh doanh - Báo cáo thường niên doanh nghiệp Việt Nam - VCCI năm 2011, tr 22 Hình 3.1: Tổng số doanh nghiệp đăng ký thành lập hoạt động đến thời điểm 31/12 năm từ 2005 – 2011 Qua số liệu cho thấy, có số lượng doanh nghiệp lớn, đầy tiềm thực cạnh tranh thị trường Việt Nam từ đó, cạnh tranh đối thủ ngày gay gắt liệt Song, từ cạnh tranh này, thị trường Việt Nam xuất hành vi cạnh tranh không lành mạnh  Các sách tác động trực tiếp (i) Các quy định pháp luật hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh Mặc dù hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh nêu Luật cạnh tranh; Nghị định 116/2005/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành Luật Nghị định 120/2005/NĐ-CP quy định xử lý vi phạm pháp luật… thị trường xảy nhiều vụ việc vi phạm Điển hình vụ việc liên quan đến "hành vi thỏa thuận ấn định giá" thị trường bảo hiểm vật 12 chất xe ô tô, thị trường lợp thị trường bảo hiểm học sinh Liên quan đến hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh, có số quy định hành biểu hình thức bên ngồi cách cứng nhắc, chưa vào chất phản cạnh tranh vụ việc, hành vi phức tạp tinh vi doanh nghiệp Cụ thể, Điều Luật cạnh tranh chưa hợp lý Việc thỏa thuận ấn định giá, phân chia thị trường, hạn chế sản lượng thông đồng đấu giá mang chất phản cạnh tranh phải bị cấm trường hợp không miễn trừ, chưa quy định khó xử lý Luật bị cấm thị phần kết hợp từ 30% trở lên, thực tế có thị trường liên quan đạt ngưỡng 30% mà tác động đến tăng giá ấn định giá Như xử lý khó (ii) Các quy định pháp luật hành vi cạnh tranh không lành mạnh Do chế, sách cạnh tranh Việt Nam chưa đồng bộ, chắp vá không quán, thị trường bị tác động chi phối quy luật giá trị, quy luật cung cầu quy luật cạnh tranh Do đó, hành vi cạnh tranh không lành mạnh diễn ra, ảnh hưởng đến quyền lợi hợp pháp chủ thể kinh tế khác xã hội Sau số vụ việc điển hình xử lý theo Luật cạnh tranh (từ Điều 40 đến Điều 49) Cụ thể năm 2006: vụ; 2007: vụ; 2008: 13 vụ; 2009: 14 vụ 2010: 28 vụ Trong có 46/63 vụ việc Cục Quản lý cạnh tranh khởi xướng điều tra 15/61 vụ việc điều tra dựa vào đơn khiếu nại từ doanh nghiệp, bao gồm: 28 vụ việc liên quan đến hành vi quảng cáo; 17 vụ việc liên quan đến hành vi bán hàng đa cấp bất chính; vụ việc liên quan đến hành vi gièm pha, nói xấu doanh nghiệp khác; vụ việc liên quan đến hành vi khuyến mại; vụ việc liên quan đến hành vi dẫn gây nhầm lẫn; vụ việc liên quan đến hành vi gây rối hoạt động kinh doanh v.v… (iii) Các quy định pháp luật hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường độc quyền Trong năm 2009, Cục Quản lý cạnh tranh tiến hành vụ điều tra liên quan đến hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường/ vị trí độc quyền, thực vụ theo quy định pháp luật 13 cạnh tranh Nguyên nhân chủ yếu xuất phát từ quan cạnh tranh, nhận thức doanh nghiệp từ quy định Luật cạnh tranh Điển hình cho hành vi vụ tranh chấp giá nguyên liệu công ty Xăng dầu hàng không (Vinapco) hãng hàng không giá rẻ Jetstar Pacific diễn ngày 1/4/2008, Hội đồng cạnh tranh quốc gia phân xử với phán quyết: Vinapco phải nộp phạt 3,3 tỷ đồng, vụ việc tranh cãi Nguyên nhân trực tiếp bên không thỏa thuận giá bán nhiên liệu Vinapco ngừng bơm xăng cho Jetstar Pacific, khiến hoạt động bay hãng bị đình trệ, phía Vinapco tố cáo Jetstar Pacific không trả tiền xăng nên buộc phải ngừng cung cấp Ngồi cịn nhiều vụ việc khác phân phối chiếu phim nhựa, viễn thông, điện, xi măng v.v Hình 1/PL2: Các rào cản tự nhiên ngành sản xuất xi măng 2.25 2.00 1.88 Yếu tố công nghệ Thấp Sự phát triển kết cấu hạ tầng Khả tiếp cận đầu vào đầu lĩnh vực địa bàn hoạt động có q trình sản xuất ảnh hưởng đến hoạt động cạnh tranh 2: Trung bình 3: Tương đối cao (iv) Các quy định pháp luật mức độ tập trung kinh tế Theo Luật cạnh tranh, nội dung để phân tích, đánh giá mức độ tập trung kinh tế sáp nhập, hợp nhất, mua lại doanh nghiệp, liên doanh, liên kết Sau đâylà thực tiễn hoạt động tập trung kinh tế Việt Nam giai đoạn 2005 - 2010 Nhìn chung, hoạt động ngày phát triển số lượng, giá trị quy mơ 14 Hình 3.2 Số lượng giá trị M&A Việt Nam (2003 – Q1/2012) Nguồn: Báo cáo TTKT Việt Nam năm 2012 - Cục quản lý cạnh tranh - tr.11 Trong năm qua, số ngành có hoạt động M&A sơi động: cơng nghiệp, lượng, tài ngân hàng, ngun vật liệu ngành hàng tiêu dùng đặc biệt nhóm ngành tiêu dùng nhanh Bảng 3.1 Hoạt động M&A theo ngành Việt Nam năm 2011 Giá trị (triệu USD) Dịch vụ tài Ngân hàng Thực phẩm đồ uống Công nghệ Dịch vụ thiết yếu Xây dựng nguyên vật liệu Hàng hóa cá nhân hộ gia đình Du lịch nghỉ dưỡng Chăm sóc sức khỏe Tài nguyên Bảo hiểm Hóa chất Hàng hóa dịch vụ cơng nghiệp Dầu khí Bán lẻ Truyền thông Tổng số 1,588 1,562 1,242 475 304 236 226 217 118 116 93 31 29 12 6,259 Trong Trong Cổ phần Cổ phần Thâu Sáp thiểu số đa số tóm nhập 72 197 1,391 779 808 10 889 673 953 609 26 283 959 1,242 22 152 323 425 50 16 289 15 304 28 71 165 236 14 12 214 226 14 213 131 86 10 15 103 118 12 113 116 93 93 31 31 28 25 29 12 12 8 2 266 2195 4,064 4705 1553 Số vụ Nguồn: Báo cáo TTKT Việt Nam 2012 - Cục quản lý cạnh tranh tr.13 Cùng với hoạt động M&A trên, Việt Nam xuất nhiều công ty tuyên bố quảng cáo thị phần lớn sản phẩm 15 Tuy nhiên, Luật cạnh tranh tập trung kinh tế cịn có hạn chế: Chưa đề cập đến việc kiểm soát tập trung kinh tế theo chiều dọc hỗn hợp; Chưa có quy định trao quyền cho quan quản lý cạnh tranh xây dựng nội dung thẩm tra, thông báo miễn trừ trường hợp tập trung kinh tế quy chế kiểm soát TTKT; Chưa có quy định chế phối hợp thủ tục kiểm soát TTKT thủ tục quản lý nhà nước đăng ký kinh doanh, đầu tư; Chưa có quy chế phối hợp quan kiểm sốt quan quản lý nhà nước TTKT…  Các sách tác động gián tiếp Các sách tác động gián tiếp nhằm hỗ trợ hay bảo hộ cho việc thực thi sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền, bảo đảm trì mơi trường kinh doanh cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng Các sách bao gồm: Chính sách điều tiết giá sản lượng; Chính sách điều chỉnh tái cấu trúc DNNN; Chính sách thuế chống bán phá giá; Chính sách xuất nhập sách tín dụng nhà nước v.v… Đây sách vĩ mơ có tác dụng tích cực góp phần đáng kể vào tình hình thực thi pháp luật cạnh tranh kiểm sốt độc quyền, ổn định thị trường, trì cạnh tranh không ngừng nâng cao chất lượng, hiệu quả, lực cạnh tranh doanh nghiệp toàn kinh tế Bảng 3.2 Tỷ lệ bảo hộ thực tế danh nghĩa mặt hàng xuất nhập tác động cam kết hội nhập (%) Năm 2001 2003 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2015 2020 Nông nghiệp, thủy sản Thực Danh tế nghĩa 7,43 6,28 12,52 11,06 7,40 6,10 6,42 5,37 6,20 5,17 5,50 4,72 5,00 4,39 4,59 4,13 3,51 3,25 3,36 3,11 Khai khống, khí đốt Thực Danh tế nghĩa 16,39 8,91 -0,03 3,55 4,39 3,85 4,33 3,84 4,38 3,84 4,41 3,84 4,43 3,83 4,45 3,83 -0,29 0,17 -0,32 0,13 Công nghiệp chế tạo Thực Danh tế nghĩa 95,97 25,28 43,94 29,23 40,38 19,45 38,93 18,69 31,21 15,25 29,58 14,45 28,00 13,71 26,78 13,14 21,14 10,65 20,76 10,30 Trung bình Thực tế 58,46 24,87 21,43 20,43 16,93 15,97 15,10 14,41 10,57 10,34 Danh nghĩa 17,92 18,20 11,12 10,53 9,04 8,54 8,11 7,78 5,64 5,43 Nguồn: [43 tr102] 16 Bảng 3.3 Tỷ lệ hỗ trợ thực tế số ngành xuất chủ lực Việt Nam (%) 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2015 2020 58,44 57,72 57,48 58,26 57,83 Quần áo 134,19 135,70 58,02 Sản phẩm da 100,75 95,57 102,80 91,75 80,91 73,60 52,58 53,09 - 59,47 59,10 53,40 47,55 42,49 25,93 25,45 50,37 42,51 40,73 33,77 28,66 23,52 15,84 16,17 Nhựa Hải sản chế biến Nguồn: [43.tr105]  Đánh giá chung thực trạng (i) Những ưu điểm Thành công bước đầu Việt Nam có Luật cạnh tranh (2005) – Cấu phần quan trọng sách cạnh tranh Đó cơng cụ pháp lý để điều chỉnh cạnh tranh kiểm soát độc quyền với nội dung sau: *Những quy định pháp luật mang tính nguyên tắc bản:  Khẳng định tồn lâu dài kinh tế hàng hóa nhiều thành phần theo chế thị trường  Tự kinh doanh đầu tư, tự cạnh tranh, không phân biệt đối xử  Các chủ thể kinh tế bình đẳng trước pháp luật  Thừa nhận tính sinh lời hợp pháp doanh nghiệp  Tơn trọng lợi ích nhà nước, lợi ích cơng cộng, quyền lợi ích hợp pháp người khác  Luật cạnh tranh Đạo luật kiểm soát độc quyền, chống độc quyền trì cạnh tranh Nghiêm cấm hành vi cạnh tranh không lành mạnh đầu cơ, bán phá giá, gièm pha, ngăn cản, lôi kéo, mua chuộc, đe dọa, vi phạm nhãn mác quyền sở hữu trí tuệ Kiểm sốt hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường vị trí độc quyền; kiểm sốt hoạt động tập trung kinh tế nhằm trục lợi, ngăn cản cạnh tranh tác động xấu đến thị trường 17 * Những quy định pháp luật cho số lĩnh vực sản xuất kinh doanh:  Sản xuất buôn bán hàng giả  Quảng cáo không trung thực, gian dối có so sánh bất lợi cho người khác  Xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp, sở hữu trí tuệ  Xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh chứng khoán thị trường chứng khốn  Quy chế đấu thầu cấm thơng đồng tiêu cực đấu thầu (ii) Những hạn chế nguyên nhân * Về chế áp dụng pháp luật:  Do yếu tố thể chế pháp lý, luật khung luật Bộ ngành (Luật doanh nghiệp, Luật đầu tư, Luật xuất nhập khẩu, Luật tài - ngân hàng, Luật phá sản v.v…) cịn có chỗ chắp vá, chồng chéo, thiếu hồn chỉnh, khơng đồng bộ, khơng qn nói chung bất cập, chạy theo "vấn đề phát sinh" Thậm chí số vụ việc cịn thụ động thị trường mang tính chất tình  Tác động mơi trường cạnh tranh có hai mặt: tích cực tiêu cực Có nhiều doanh nghiệp tồn tại, song nhiều doanh nghiệp phá sản Nhưng trình tự thủ tục, vấn đề cần giải Luật phá sản, đặc biệt vấn đề liên quan đến quyền lợi người lao động, vấn đề tài chính, xã hội, mơi trường, cách thức thẩm quyền giải quyết, quyền hạn trách nhiệm doanh nghiệp, can thiệp thẩm quyền quan Nhà nước… luật cịn “bỏ trống” nhiều chỗ Một số doanh nghiệp Nhà nước làm ăn thua lỗ, bờ phá sản áp dụng quy định phá sản, mà thường thay hình đổi dạng phổ biến sáp nhập, liên doanh, liên kết với doanh nghiệp Bộ, ngành Trong doanh nghiệp tư nhân phá sản Đây biểu quyền lực độc quyền [74]  Các vụ việc vi phạm pháp luật xử lý theo tính chất vi phạm, phù hợp quy định pháp luật lĩnh vực pháp luật khác nhau, khơng hồn tồn vào mục đích cạnh tranh khơng lành mạnh vụ vi phạm 18 Cho nên, hành vi xác định trái pháp luật bị áp dụng biện pháp chế tài, điều này, đưa đến thực tế cịn bỏ sót hành vi cạnh tranh không lành mạnh thiếu pháp luật để xử lý Hoặc có dừng lại mức xử lý hành đơn giản, thiếu tác dụng giáo dục răn đe  Về chế quản lý kiểm soát độc quyền chủ yếu thơng qua sách thuế, kiểm sốt giá sản lượng Nhưng thực tế nước ta, chưa có sách thuế áp dụng doanh nghiệp độc quyền sản phẩm độc quyền Vấn đề kiểm sốt giá độc quyền cịn mang nặng tính hành bộc lộ nhiều nội dung bất hợp lý cần phải bổ sung, hoàn thiện Cơ sở chủ yếu để tăng giá chi phí sản xuất, giải thích lại khơng rõ ràng, minh bạch, tính thuyết phục chưa cao Theo quy định, hàng hóa dịch vụ độc quyền thiết Nhà nước phải kiểm soát điều tiết giá, khơng phải “lỗ” địi tăng giá… Tất nhiên, thời gian qua, Nhà nước thực sách định giá độc quyền có giới hạn xi măng, xăng dầu v.v Ở góc độ kinh tế học chưa phải hàng hóa độc quyền t (độc quyền hồn tồn) Trong q trình sản xuất kinh doanh, mặt hàng chứa đựng nhiều yếu tố cạnh tranh, mức độ cạnh tranh yếu Như vậy, mục đích việc kiểm soát giá độc quyền nhằm điều tiết doanh nghiệp độc quyền, bảo đảm công xã hội, thực chưa phát huy hiệu  Chưa có chế định pháp luật riêng biệt cụ thể, rõ ràng để điều chỉnh, xử lý hành vi hạn chế cạnh tranh kiểm soát độc quyền, hiệu thi hành pháp luật khơng xác định kết cụ thể  Một số quy định thể quan tâm mức can thiệp sâu quan công quyền đến hoạt động kinh doanh, điều hành, quản lý doanh nghiệp  Các nước có nhiều hình thức sở hữu, nhiều thành phần kinh tế (trong có sở hữu nhà nước) khung pháp luật kinh doanh cho doanh nghiệp khơng có khác biệt lớn Việt Nam 19 * Về bất cập thực thi pháp luật xử lý vi phạm  Việc xử lý, truy cứu trách nhiệm chủ thể sản xuất bán hàng giả Chưa giải tất hậu mà hành vi gây  Các chủ thể có sản phẩm bị làm giả người tiêu dùng mua phải hàng giả chưa có chế cụ thể để bảo vệ thực Pháp luật hành chưa xử lý khía cạnh  Các hành vi xâm phạm quyền quảng cáo giải mức quản lý hành đơn giản, thiếu tác dụng giáo dục răn đe  Kiểm soát độc quyền kinh doanh chủ yếu thơng qua sách chế kiểm sốt giá Hiện chưa có sách hồn chỉnh thuế doanh nghiệp độc quyền sản phẩm độc quyền Cơ chế kiểm soát giá cịn mang tính hành quản lý, hiệu  Xử lý vụ việc vi phạm pháp luật gặp nhiều khó khăn, mặt quy định pháp luật cạnh tranh kiểm soát độc quyền cịn có bất cập hạn chế định, mặt khác Cơ quan quản lý Nhà nước cạnh tranh (Hội đồng cạnh tranh cục QLCT) với chức năng, quyền hạn vị trí pháp lý chưa tương xứng với nhiệm vụ giao, hoạt động thiếu kinh phí chuyên nghiệp 20 CHƯƠNG QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HỒN THIỆN CHÍNH SÁCH CẠNH TRANH VÀ KIỂM SOÁT ĐỘC QUYỀN Ở VIỆT NAM Chương tác giả trình bày phần: (i) Hội nhập kinh tế vấn đề đặt để hoàn thiện sách, (ii) Những quan điểm hồn thiện sách (iii) Những giải pháp hồn thiện sách… Sau nội dung phần: Từ trình bày khái quát bối cảnh kinh tế giới kinh tế Việt Nam, xu toàn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế tác động đến kinh tế Việt Nam mặt: thuận lợi - khó khăn, hội - thách thức, tích cực tiêu cực v.v Kết hợp với nội dung chương 3, tác giả đưa vấn đề cần hồn thiện sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền sau:  Hội nhập kinh tế quốc tế áp lực lớn Việt Nam đối mặt với môi trường cạnh tranh liệt cấp độ: quốc gia, doanh nghiệp sản phẩm Rồi đến áp lực giảm chi phí nội địa hóa (tính thích nghi cao thị trường nước sở tại) Các doanh nghiệp Việt Nam bước vào cạnh tranh không cân sức với doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngồi, với tiềm lực kinh tế mạnh dày dạn kinh nghiệm thương trường  Hội nhập toàn cầu hóa sách pháp luật cạnh tranh, pháp luật kiểm soát độc quyền Việt Nam phải phù hợp với luật pháp quốc tế Những lợi hay bất lợi kinh doanh cạnh tranh phải xem xét nghiên cứu kỹ phạm vi tồn cầu mơi trường tồn cầu, chuỗi tạo giá trị phục vụ khách hàng, bảo đảm lợi ích cho cho xã hội  Pháp luật cạnh tranh đạo luật chống độc quyền trì cạnh tranh Vì vậy, hành vi vi phạm Luật cạnh tranh phải xử lý hình phạt nghiêm khắc (phạt hành chính, dân hay hình sự) Đồng thời, chương 4, tác giả trình bày quan điểm nhóm giải pháp để hồn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền Cụ thể: (i) Các quan điểm hồn thiện sách: (1) Phù hợp với nguyên tắc thị trường cam kết quốc tế; (2) Tôn trọng quyền tự kinh doanh tự 21 cạnh tranh, khơng phân biệt đối xử; (3) Bảo đảm tính hiệu lợi ích hợp pháp người tiêu dùng; (4) Phù hợp với văn hóa đạo đức kinh doanh Việt Nam Việc đổi nhận thức quan điểm cần thể toàn hệ thống quản lý nhà nước, cải cách hành chính, tổ chức phong cách làm việc hành vi ứng xử quan công quyền Pháp luật cạnh tranh phát triển sở quan hệ kinh tế trình phát triển kinh tế, hoàn thiện thực thi sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền Việt Nam cần bảo đảm vấn đề sau:  Giải mối quan hệ vai trò chủ đạo kinh tế nhà nước với yêu cầu bảo đảm mơi trường cạnh tranh lành mạnh bình đẳng kinh doanh, kiểm soát độc quyền chống cạnh tranh không lành mạnh với pháp luật chuyên ngành điều chỉnh pháp luật  Từ kinh nghiệm cách triển khai số quốc gia giới từ thực trạng Việt Nam mà hoàn thiện thực thi luật cạnh tranh, kiểm soát độc quyền, chống cạnh tranh không lành mạnh cho phù hợp với điều kiện kinh tế - trị - xã hội Việt Nam Tuy nhiên, phải học tập nước cách xử lý hành vi vi phạm luật cạnh tranh cách kiên quyết, nghiêm khắc, bình đẳng cơng khai, khơng có nương nhẹ, nới lỏng, ưu Có tính giáo dục răn đe cao  Bảo đảm đồng quán toàn hệ thống sách kinh tế kinh doanh  Các quy định pháp lý thể chế Nhà nước ban hành phải rõ ràng, chặt chẽ sát với thực tiễn  Hiệu lực quy định pháp lý thể chế phải bảo đảm thống việc điều chỉnh hành vi kinh doanh Cần hạn chế tốt khơng có ngoại lệ để đảm bảo công chủ thể kinh doanh thuộc thành phần kinh tế điều hành thực thi sách Ví dụ, cần xác định rõ ranh giới hành vi cấm, miễn trừ khoan hồng; hành vi phạt nặng phạt nhẹ v.v (ii) Các nhóm giải pháp hồn thiện sách: (1) Hoàn thiện, sửa đổi, bổ 22 sung cụ thể hóa điều luật pháp luật cạnh tranh: hành vi lạm dụng vị trí thống lĩnh thị trường/ vị trí độc quyền; hành vi thỏa thuận hạn chế cạnh tranh cạnh tranh không lành mạnh; mức độ tập trung kinh tế, kiểm soát giá độc quyền (2) Phát huy vai trò Nhà nước, tạo đồng sách để hồn thiện cấu trúc thị trường mặt: điều tiết, hạn chế đổi DNNN độc quyền kinh doanh, tái cấu trúc DNNN Hình 4.1 Một số giải pháp có hiệu để tái cấu trúc DNNN Đẩy mạnh cổ phần 87 Cải thiện tính minh bạch hoạt động 87 Tiến hành nhiều hoạt động kiểm toán độc lập 86 83 Củng cố quy định Cắt giảm hỗ trợ từ phủ 65 60 Chấm dứt ưu đãi đất đai Chấm dứt ưu đãi khoản vay ngân hàng 56 Ngừng việc bảo lãnh phủ 56 0% Tác động tích cực 20% 40% Khơng có tác động 60% Tác động tiêu cực 80% 100% Không biết Nguồn: Tác giả tổng hợp từ kết khảo sát VCCI trang diễn đàn kinh doanh (Báo Đầu tư ngày 16/4/2012) TS Nguyễn Đình Cung - Phó Viện trưởng viện NCKTTW (3) Nâng cao hiệu cơng tác phân tích dự báo mơi trường lực cạnh tranh toàn kinh tế, (4) Hoàn thiện quan quản lý nhà nước cạnh tranh, theo mơ hình tổ chức tập trung độc lập chun nghiệp, có vị trí pháp luật cao hơn, để tương xứng với chức nhiệm vụ giao Cơ quan phải trực thuộc Chính phủ Từ tác giả kiến nghị Nhà nước thành lập Ủy ban cạnh tranh quốc gia sở sáp nhập Cục quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh (5) Các nhóm giải pháp khác, mở rộng liên kết chuỗi giá trị ngành; phát huy vai trò Hiệp hội, phát triển ngành công nghiệp dịch vụ hỗ trợ v.v 23 KẾT LUẬN Cạnh tranh độc quyền hai thái cực đối lập có mối quan hệ nhân cấu trúc thị trường Nếu cạnh tranh gay gắt, cao độ khơng có kiểm sốt Nhà nước dẫn đến tích tụ, tập trung dẫn đến độc quyền, hay độc quyền hệ tất yếu cạnh tranh Ngược lại, độc quyền khơng có kiểm sốt Nhà nước lực cản triệt tiêu cạnh tranh, làm thay đổi cấu tương quan thị trường, gây hậu cho xã hội người tiêu dùng Vì vậy“Hồn thiện sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền kinh doanh Việt Nam điều kiện hội nhập kinh tế quốc tế” đề tài nhằm phát huy vai trị Nhà nước thơng qua cơng cụ sách, để tạo lập trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh, bình đẳng chủ thể kinh tế thị trường nước, khu vực giới Đây đề tài phân tích đánh giá sách có kết hợp lý luận thực tiễn, thời gian trước mắt mà cịn q trình tồn cầu hóa hội nhập kinh tế quốc tế Việt Nam Luận án có đóng góp mặt khoa học đạt kết nghiên cứu chủ yếu: (i) Luận án khái quát luận giải rõ vấn đề lý luận sách cạnh tranh kiểm sốt độc quyền Trong đó, pháp luật cạnh tranh kiểm soát độc quyền hợp phần hay nội hàm quan trọng sách cạnh tranh Đã thay đổi phát triển cấu trúc thị trường bối cảnh toàn cầu hóa với tồn thị trường: cạnh tranh không cạnh tranh Đồng thời, khẳng định trình bầy rõ thực chất sách cạnh tranh pháp luật cạnh tranh đạo luật chống độc quyền, kiểm sốt độc quyền trì cạnh tranh Cho nên, mơi trường cạnh tranh khơng có tồn độc quyền (ii) Từ kinh nghiệm số nước giới hoạch định thực thi sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền, luận án nêu học kinh nghiệm hữu ích cho Việt Nam với tiêu chí chủ yếu: tăng phúc lợi cho người tiêu dùng, bảo vệ trình cạnh tranh tăng hiệu kinh tế 24 (iii) Tác giả xây dựng sử dụng tiêu chí chung, tiêu chí thành phần để phân tích, đánh giá sách có tác động trực tiếp gián tiếp đến môi trường cạnh tranh kinh doanh Việt Nam Chỉ hạn chế bất cập sách Qua đó, tác giả kiến nghị phải tiến hành phân tích phản biện sách cách khoa học trước sau thực thi sách (iv) Để thiết lập trì mơi trường cạnh tranh, tác giả đưa quan điểm nhóm giải pháp nhằm hồn thiện sách cạnh tranh kiểm soát độc quyền kinh doanh Việt Nam Trong đó, địi hỏi quan quản lý hoạch định sách Nhà nước phải thay đổi nhận thức, tầm nhìn tư đạo Phải gắn cải cách thể chế sách với thị trường mơi trường tồn cầu, với cam kết quốc tế; phải tôn trọng quyền tự do, tự chủ kinh doanh lợi ích hợp pháp người tiêu dùng Đồng thời, phảo hồn thiện mơ hình tổ chức quan quản lý cạnh tranh sở sáp nhập Cục quản lý cạnh tranh Hội đồng cạnh tranh thành Ủy ban cạnh tranh quốc gia trực thuộc Chính phủ, để có vị trí pháp luật quyền lực cao hơn, tương xứng với chức nhiệm vụ giao (v) Thực thay đổi nội dung hoàn thiện trên, dẫn đến thay đổi cấu trúc quan hệ thị trường, đến cục diện chất cạnh tranh độc quyền Cuối nhà nước tạo lập trì mơi trường cạnh tranh lành mạnh, góp phần đổi mơ hình tăng trưởng, nâng cao chất lượng, hiệu lực cạnh tranh doanh nghiệp toàn kinh tế DANH MỤC CÁC CƠNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ Đồng Thị Hà (2011), Thứ hạng lực cạnh tranh Việt Nam: Thực trạng, định hướng giải pháp Tạp chí kinh tế phát triển, số 167(II), tháng 5/2011 Đồng Thị Hà (2012), Hồn thiện sách kiểm sốt độc quyền kinh doanh tiến trình tái cấu trúc doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí kinh tế phát triển, số đặc biệt, tháng 9/2012 Đồng Thị Hà (2013), Tái cấu trúc doanh nghiệp Nhà nước – Những khó khăn, triển vọng giải pháp, Hội thảo khoa học quốc tế, Hà nội, 01/2013 Đồng Thị Hà (2013), Tác động biến đổi khí hậu Việt NamNhìn từ góc độ kinh tế học, Hội thảo khoa học quốc tế, Hà nội, 03/2013 Đồng Thị Hà (2013), Development of regional economic integration in the value chain: The case of Vietnam’s tourism, International conference, Hanoi, 25 -26 March 2013