ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN VINH TUẤN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ VIỆC THỰC HIỆN TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ (TRÊN CƠ SỞ SỐ LIỆU THỰC TIỄN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 Công trình hoàn thành Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Cán hướng dẫn khoa học: TS TRỊNH TIẾN VIỆT Phản biện 1: Phản biện 2: Luận văn bảo vệ Hội đồng chấm luận văn, họp Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Vào hồi ., ngày tháng năm 2015 Có thể tìm hiểu luận văn Trung tâm tư liệu Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội Trung tâm Thông tin – Thư viện, Đại học Quốc gia Hà Nội MỤC LỤC CỦA LUẬN VĂN Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục chữ viết tắt Danh mục bảng, biểu đồ MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1 KHÁI NIỆM VÀ Ý NGHĨA CỦA NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.1.1 Khái niệm nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam 1.1.2 Ý nghĩa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam 17 1.2 NỘI DUNG VÀ CƠ CHẾ BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 20 1.2.1 Nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam 20 1.2.2 Cơ chế bảo đảm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam 29 1.3 MỐI QUAN HỆ GIỮA NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VỚI MỘT SỐ NGUYÊN TẮC KHÁC TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 33 1.3.1 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc tôn trọng bảo vệ quyền công dân 34 1.3.2 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc công dân bình đẳng trước pháp luật 35 1.3.3 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án 36 1.3.4 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật 37 Chương 2: SỰ THỂ HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 39 2.1 SỰ THỂ HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 39 2.1.1 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án cấp 40 2.1.2 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình 45 2.1.3 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định thủ tục tố tụng phiên tòa 47 2.1.4 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình phiên tòa 52 2.2 THỰC TIỄN THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 56 2.2.1 Vài nét tình hình trị, kinh tế, xã hội, an ninh trật tự địa bàn tỉnh Đắk Lắk 56 2.2.2 Tình hình thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk 58 2.2.3 Một số tồn tại, hạn chế nguyên nhân 63 Chương 3: NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 72 3.1 NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 72 3.1.1 Bảo đảm tính pháp lý tuân thủ quy định thẩm quyền, cứ, trình tự, thời hạn tất hành vi văn tố tụng quan, người tiến hành tố tụng giai đoạn xét xử sơ thẩm hình 74 3.1.2 Bảo đảm thực đúng, đầy đủ quyền nghĩa vụ tố tụng bị cáo người tham gia tố tụng khác giai đoạn xét xử sơ thẩm hình 76 3.1.3 Phát huy vai trò nâng cao trách nhiệm quan, người tiến hành tố tụng giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự, thực tốt chế thực 78 3.2 HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ NHẰM THỰC HIỆN TỐT NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA 80 3.2.1 Nhận xét chung 80 3.2.2 Những kiến nghị cụ thể 85 3.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 91 3.3.1 Tiếp tục xây dựng củng cố đội ngũ cán Tòa án, Viện kiểm sát sạch, vững mạnh, nghiệp vụ vững vàng, đủ điều kiện thực chức năng, nhiệm vụ giao 91 3.2.2 Đổi nội dung, nâng cao chất lượng công tác giám đốc, kiểm tra Tòa án cấp hoạt động Tòa án cấp sơ thẩm, kiểm sát Viện kiểm sát giám sát quan dân cử 96 3.3.3 Đầu tư, nâng cấp sở vật chất cho hoạt động Tòa án nhân dân cấp sơ thẩm 100 KẾT LUẬN 101 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 104 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Hiện nay, đấu tranh phòng, chống tội phạm, bản, quan bảo vệ pháp luật Tòa án luôn tuân thủ nguyên tắc luật tố tụng hình (TTHS) nói chung, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng, bảo đảm thực tốt nhiệm vụ Bộ luật TTHS - “góp phần bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp công dân, tổ chức, bảo vệ trật tự pháp luật XHCN, đồng thời giáo dục người ý thức tuân thủ pháp luật, đấu tranh phòng ngừa chống tội phạm” (Điều Bộ luật TTHS năm 2003) Thực tiễn khoa học pháp lý thực tiễn điều tra, truy tố, xét xử cho thấy, trình hình thành phát triển, nguyên tắc Luật TTHS Việt Nam nói chung, nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN nói riêng bước hoàn thiện, góp phần xử lý kiên hành vi phạm tội, nâng cao ý thức pháp luật người dân Tuy nhiên, thực tiễn xây dựng thi hành nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN cho thấy, nguyên tắc chưa tuân thủ cách nghiêm túc, để xảy sai sót hoạt động quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng; việc bắt, tạm giữ, tạm giam không cứ, trình tự, thủ tục, vi phạm quy định trình tự, thủ tục xét xử… Tất điều gây thiệt hại đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức công dân, gây xúc nhân dân, làm giảm hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm Nói cách khác, vi phạm nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam Xét xử vụ án hình giai đoạn quan trọng trình giải vụ án hình Chỉ có Tòa án có quyền kết tội định hình phạt người hoạt động phải tuân theo quy định Bộ luật TTHS Vì vậy, để việc xét xử xác, xác định vụ án cách toàn diện, khách quan, đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vô tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ bị cáo việc tuân thủ chặt chẽ quy định xét xử đóng vai trò quan trọng Ngoài ra, việc tuân thủ góp phần giáo dục công dân việc tuân thủ pháp luật, góp phần vào công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung Ở phiên tòa sơ thẩm hình sự, việc tuân thủ thủ tục phiên tòa có ý nghĩa quan trọng giai đoạn xét xử đầu tiên, có ý nghĩa định vụ án không tiếp diễn giai đoạn phúc thẩm có xem xét nội dung có kháng cáo, kháng nghị; v.v… Do đó, bảo đảm tuân thủ quy định Bộ luật TTHS nói chung, quy định phiên tòa sơ thẩm hình nói riêng tuân thủ bảo đảm pháp chế XHCN Đặc biệt, số nội dung liên quan đến nguyên tắc Luật TTHS Việt Nam cần sửa đổi, bổ sung Đặc biệt, việc nghiên cứu làm rõ nội dung nguyên tắc góp phần thực nghiêm chỉnh khoản Điều Hiến pháp Việt Nam năm 2013 quy định: “1 Nhà nước tổ chức hoạt động theo Hiến pháp pháp luật, quản lý xã hội Hiến pháp pháp luật, thực nguyên tắc tập trung dân chủ ” Đặc biệt, qua góp phần thực nhiệm vụ “thực quyền tư pháp” để “bảo vệ công lý, bảo vệ quyền người, quyền công dân, bảo vệ chế độ XHCN, bảo vệ lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân” mà Hiến pháp trao cho Tòa án nhân dân với tư cách quan xét xử nước Cộng hòa XHCN Việt Nam Do đó, để thực tốt quy định Bộ luật TTHS năm 2003 Luật tổ chức Tòa án nhân dân Việt Nam năm 2014, đặt nghiên cứu vấn đề “Nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam việc thực giai đoạn xét xử sơ thẩm hình (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” rõ ràng có tính thời cấp bách Tình hình nghiên cứu Là nguyên tắc Hiến định, đồng thời chiếm vị trí quan trọng Điều Bộ luật TTHS Việt Nam, nhiên góc độ khác cho thấy có công trình tiêu biểu đề cập trực tiếp gián tiếp đến nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS như: * Dưới góc độ công trình, sách báo pháp lý nước ngoài: 1) Hanry B Rothblatt, Successfull techniques in the Trial of Criminal Cases, Prentice-Hall, 1961; 2) James C.Cisell, Federal Criminal Trials, Mchie Co, 1983; 3) Anthony Berkeley, Trial and Error, International Center for Transitional Justice, 2006; 4) Jelena Pejic and Vanessa Lesnie, What is a fair trial, Lawyers Committee for Human Rights, 2000; v.v * Dưới góc độ giáo trình, sách chuyên khảo, sách tham khảo nước: 1) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, 2014; 2) GS TSKH Đào Trí Úc (chủ biên), Tội phạm học, luật hình luật TTHS Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 1994; 3) GS TS Võ Khánh Vinh (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2002; 4) GS TS Đỗ Ngọc Quang, Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Dành cho hệ đào tạo Sau đại học, Học viện Cảnh sát nhân dân, Hà Nội, 2001; 5) TS Hoàng Thị Sơn, TS Bùi Kiên Điện, Những nguyên tắc Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2000; 6) PGS TS Hoàng Thị Sơn (chủ biên), Giáo trình Luật TTHS Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội, 2009; 7) TS Trần Minh Hưởng, TS Trịnh Tiến Việt (đồng chủ biên), Những vấn đề lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS Việt Nam, Nxb Lao động, Hà Nội, 2011; 8) TS Lê Hữu Thể, TS Đỗ Văn Đương, ThS Nguyễn Thị Thủy (đồng chủ biên), Những vấn đề lý luận thực tiễn cấp bách việc đổi thủ tục TTHS đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội, 2013; v.v * Dưới góc độ luận văn, luận án tiến sĩ luật học nước: 1) Nguyễn Hữu Tuấn, Hoàn thiện thủ tục tố tụng phiên tòa sơ thẩm vụ án hình trình cải cách tư pháp nay, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2009; 2) Nguyễn Thị Thúy Hoàn, Một số vấn đề lý luận thực tiễn giới hạn xét xử sơ thẩm vụ án hình Luật TTHS Việt Nam, Luận văn thạc sĩ Luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2011; 3) Nguyễn Đức Hùng, Nguyên tắc xét xử trực tiếp, lời nói liên tục phiên tòa Luật TTHS Việt Nam, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội, 2012; v.v * Dưới góc độ đề tài nghiên cứu khoa học cấp độ: 1) Đề tài khoa học cấp Bộ “Nâng cao chất lượng hiệu công tác kiểm sát hình giai đoạn giám đốc thẩm” Viện kiểm sát nhân dân tối cao, Hà Nội, 2007; 2) TS Nguyễn Văn Hiện (Chủ nhiệm đề tài), “Vấn đề tổ chức phiên tòa việc thực quy định pháp luật tố tụng phiên tòa Tòa án nhân dân”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 1999; 3) TS Nguyễn Thị Thanh Thủy (Chủ nhiệm đề tài), “Cơ sở lý luận thực tiễn việc áp dụng quy định Bộ luật TTHS năm 2003 thủ tục tố tụng phiên tòa xét xử vụ án hình sự”, Đề tài khoa học cấp Bộ, Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội, 2005; v.v * Dưới góc độ viết số tạp chí khoa học pháp lý chuyên ngành: 1) GS TSKH Lê Văn Cảm, Những vấn đề lý luận chế định nguyên tắc Luật TTHS, Tạp chí Kiểm sát, số 5, 6, 7/2004; 2) PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí, Nguyên tắc suy đoán vô tội Luật TTHS Việt Nam, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 6/2001; 3) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí, Các nguyên tắc Luật TTHS - Những đề xuất sửa đổi, bổ sung, Tạp chí Khoa học, chuyên san Luật học, số 2/2004; 4) PGS TS Nguyễn Ngọc Chí, Đảm bảo vô tư người tiến hành tố tụng, người phiên dịch, người giám định TTHS, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 8/2008; 5) GS TSKH Đào Trí Úc, TS Nguyễn Mạnh Hùng, Bàn nguyên tắc TTHS, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 2/2011; 6) PGS TS Hoàng Thị Minh Sơn, Tìm hiểu nguyên tắc “Khi xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân dân độc lập tuân theo pháp luật, Tạp chí Luật học, số 5/1996; 7) PGS.TS Phạm Hồng Hải, Một số biện pháp bảo đảm nguyên tắc: Khi xét xử, Thẩm phán Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật, Tạp chí Nhà nước pháp luật, số 5/2003; 8) Nguyễn Quốc Việt, Mấy vấn đề nguyên tắc TTHS xây dựng Bộ luật TTHS sửa đổi, Kỷ yếu Hội thảo Khoa học cấp Bộ, Hà Nội, 1995; 9) TS Nguyễn Đức Mai, Nguyên tắc tranh tụng TTHS, Tạp chí Luật học, số 1/1996; v.v Như vậy, nay, nghiên cứu nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN số viết nằm mục nhỏ Giáo trình Luật TTHS Việt Nam Vì vậy, việc nghiên cứu đề tài nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam việc thực giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk rõ ràng có tính thời cấp bách, góp phần sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS năm 2003 đặc biệt góp phần triển khai thi hành Hiến pháp năm 2013, có hiệu lực từ 01/01/2014 Đặc biệt, nhiệm vụ học viên với tư cách Thẩm phán Tòa án nhân dân giai đoạn cải cách tư pháp nước ta Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu luận văn Mục đích đề tài luận văn làm sáng tỏ vấn đề liên quan đến nguyên tắc như: khái niệm, ý nghĩa, nội dung chế bảo đảm thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam, phân tích mối quan hệ nguyên tắc với số nguyên tắc liên quan, thể nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình theo Bộ luật TTHS nước ta Ngoài ra, từ thực tiễn thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk, luận văn số tồn tại, hạn chế nguyên nhân để từ đề xuất kiến nghị hoàn thiện Bộ luật TTHS Việt Nam giải pháp bảo đảm thực tốt nguyên tắc đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Để thực mục đích nghiên cứu, luận văn có nhiệm vụ sau đây: - Xây dựng khái niệm phân tích ý nghĩa nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam; - Làm sáng tỏ nội dung chế bảo đảm thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam; phân tích mối quan hệ nguyên tắc với số nguyên tắc khác có liên quan Luật TTHS nước ta; - Phân tích thể nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình theo Bộ luật TTHS Việt Nam; - Đánh giá việc thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk; số tồn tại, hạn chế nguyên nhân bản; - Đề xuất hoàn thiện quy định Bộ luật TTHS Việt Nam có liên quan đến giai đoạn xét xử sơ thẩm hình giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận văn Đối tượng nghiên cứu luận văn tên gọi đề tài - Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam việc thực giai đoạn xét xử sơ thẩm hình (trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Phạm vi nghiên cứu luận văn vấn đề lý luận thực tiễn nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN góc độ Luật TTHS Việt Nam, phân tích thể nội dung đánh giá thực tiễn thực nguyên tắc giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm (2009 - 2013), từ đó, đề xuất hoàn thiện quy định Bộ luật TTHS Việt Nam giai đoạn xét xử sơ thẩm hình giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Cơ sở lý luận phương pháp nghiên cứu Cơ sở lý luận luận văn quan điểm chủ nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh, đường lối Đảng Nhà nước pháp luật, giải vụ án hình việc bảo đảm pháp chế XHCN Hiến pháp pháp luật Luận văn sử dụng số phương pháp nghiên cứu khoa học như: phương pháp lịch sử, so sánh, phân tích, tổng hợp, thống kê, kết hợp lý luận thực tiễn để làm sáng tỏ vấn đề cần giải nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn Luận văn có ý nghĩa lý luận thực tiễn sau đây: Về lý luận: Luận văn công trình nghiên cứu khoa học có tính hệ thống tương đối toàn diện nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN cấp độ luận văn thạc sĩ luật học từ ban hành Bộ luật TTHS Việt Nam năm 2003 đến nay, đó, góp phần bổ sung thêm vào kho tàng lý luận Luật TTHS nước ta nguyên tắc như: khái niệm, ý nghĩa, chế bảo đảm thực hiện, vị trí tương quan với nguyên tắc khác Luật TTHS Việt Nam Về thực tiễn: Kết nghiên cứu luận văn giúp quan tiến hành tố tụng xác định áp dụng đắn, thống nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN trình giải vụ án, đề xuất hoàn thiện quy định Bộ luật TTHS Việt Nam giai đoạn xét xử sơ thẩm hình giải pháp bảo đảm thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Ngoài ra, luận văn có ý nghĩa làm tài liệu tham khảo công tác giảng dạy nghiên cứu môn học Luật TTHS Đặc biệt, kết nghiên cứu luận văn vận dụng công tác lập pháp sửa đổi, bổ sung Bộ luật TTHS hoạt động thực tiễn áp dụng pháp luật TTHS nước ta, Tòa án nói chung, địa bàn tỉnh Đắk Lắk nói riêng, bảo đảm vụ án việc xét xử sơ thẩm hình giải đắn có pháp lý Kết cấu luận văn Ngoài phần Mở đầu, Kết luận Danh mục tài liệu tham khảo, nội dung luận văn gồm ba chương sau: Chương 1: Những vấn đề chung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam Chương 2: Sự thể nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình theo Bộ luật TTHS Việt Nam thực tiễn thực địa bàn tỉnh Đắk Lắk Chương 3: Những phương hướng giải pháp thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình đáp ứng yêu cầu cải cách tư pháp Việt Nam 1.1.2 Ý nghĩa nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam Ý nghĩa nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam thể sau: - Phản ánh chất Nhà nước ta, sở quan trọng cho việc bảo đảm quyền lợi ích hợp pháp công dân tham gia TTHS, góp phần đấu tranh phòng, chống tội phạm; - Thể tư tưởng chủ đạo toàn hoạt động TTHS; - Góp phần làm cho trình TTHS thực tiễn (khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án) vận hành cách trật tự, ổn định, thống nhất, đồng đạt hiệu cao; - Duy trì trật tự pháp luật, thể tính dân chủ bảo đảm yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm 1.2 NỘI DUNG VÀ CƠ CHẾ BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.2.1 Nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam Trên sở Điều Bộ luật TTHS, nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam biểu qua điểm sau đây: - Các quan tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đầy đủ quy định pháp luật TTHS, phép áp dụng biện pháp mà pháp luật yêu cầu cho phép để tiến hành hoạt động nhằm xác định làm rõ tội phạm người phạm tội; - Người tiến hành tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đầy đủ quy định pháp luật TTHS, thực trách nhiệm, nghĩa vụ quyền để xác định làm rõ tội phạm người phạm tội, tôn trọng bảo vệ quyền công dân; - Người tham gia tố tụng phải nghiêm chỉnh chấp hành đầy đủ quy định pháp luật TTHS, thực trách nhiệm, nghĩa vụ quyền theo yêu cầu quan, người tiến hành tố tụng để bảo đảm giải vụ án khách quan pháp luật; - Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN thể quan, tổ chức công dân phải tuân thủ theo quy định pháp luật TTHS, bảo đảm thực yêu cầu quan người tiến hành tố tụng bảo đảm giải vụ án hình 1.2.2 Cơ chế bảo đảm nguyên tắc pháp chế xã hội chủ nghĩa Luật tố tụng hình Việt Nam Pháp chế XHCN Luật TTHS đòi hỏi tuân thủ triệt để quy định pháp luật TTHS hoạt động tố tụng quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng việc thực quyền nghĩa vụ tố tụng người tham gia tố tụng Do đó, pháp luật TTHS Việt Nam đề chế bảo đảm thực thông qua ba chế - Cơ chế Viện kiểm sát kiểm sát việc tuân 10 theo pháp luật TTHS; giám đốc hoạt động xét xử Tòa án cấp Tòa án cấp chế giám sát quan dân cử Nội dung chế thể sau: - Cơ chế kiểm sát việc tuân theo pháp luật TTHS Viện kiểm sát; - Cơ chế giám đốc việc xét xử Tòa án cấp Tòa án cấp dưới; - Cơ chế giám sát quan dân cử 1.3 MỐI QUAN HỆ GIỮA NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VỚI MỘT SỐ NGUYÊN TẮC KHÁC TRONG LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM 1.3.1 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc tôn trọng bảo vệ quyền công dân Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN có tính chất bao trùm toàn hoạt động TTHS định hướng để thực nguyên tắc tôn trọng bảo vệ quyền công dân TTHS Ngược lại, nguyên tắc tôn trọng bảo vệ quyền công dân góp phần làm cho nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN thực đầy đủ 1.3.2 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc công dân bình đẳng trước pháp luật Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN có tính chất bao trùm toàn hoạt động TTHS định hướng để thực nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng công dân trước pháp luật Ngược lại, nguyên tắc bảo đảm quyền bình đẳng công dân trước pháp luật đòi hỏi áp dụng biện pháp tố tụng cụ thể công dân, bị can, bị cáo, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng phải triệt để tuân thủ quy định Bộ luật TTHS, thực quyền hạn, trách nhiệm tuân thủ cứ, thẩm quyền, trình tự, thủ tục áp dụng biện pháp 1.3.3 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN có tính chất bao trùm toàn hoạt động TTHS định hướng để thực nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án hình TTHS Trong đó, nguyên tắc trách nhiệm khởi tố xử lý vụ án hình đặt yêu cầu phải triệt để tuân thủ nhằm bảo vệ chế độ nhà nước, chế độ xã hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân trước xâm hại tội phạm, yêu cầu bảo đảm pháp chế XHCN, bảo đảm yêu cầu thực mục đích TTHS - nhanh chóng phát tội phạm, xử lý nghiêm minh, kịp thời người phạm tội 1.3.4 Mối quan hệ nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa với nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm xét xử độc lập tuân theo pháp luật Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN có tính chất bao trùm toàn hoạt 11 động TTHS định hướng để thực nguyên tắc Thẩm phán Hội thẩm độc lập tuân theo pháp luật Tuy nhiên, nguyên tắc thứ xuyên suốt toàn nguyên tắc thứ hai lại bao trùm giai đoạn xét xử Tòa án TTHS Chương SỰ THỂ HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆN TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 2.1 SỰ THỂ HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ THEO BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM Quá trình tiến hành giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn khác nhau, hoạt động xét xử nói chung xét xử sơ thẩm nói riêng đóng vai trò quan trọng Khi hồ sơ vụ án có đủ chứng chứng minh tội phạm người phạm tội, Viện kiểm sát định truy tố bị can trước Tòa án cáo trạng hồ sơ vụ án hình chuyển sang Tòa án Khi Tòa án nhận hồ sơ vụ án với cáo trạng, vụ án bước sang giai đoạn - giai đoạn xét xử vụ án hình Giai đoạn có nhiều thủ tục khác bao gồm: Xét xử sơ thẩm, xét xử phúc thẩm, giám đốc thẩm tái thẩm vụ án hình Trong đó, thủ tục sơ thẩm thủ tục bắt buộc vụ án nào, “còn thủ tục khác có, không, xét xử lần đầu, đó, thủ tục bắt buộc, đồng thời, giai đoạn tố tụng nên bắt buộc phải tuân thủ quy định Hiến pháp pháp luật”, bảo đảm xét xử công bằng, tuân thủ nghiêm chỉnh nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam Bởi lẽ, xét xử hoạt động Tòa án nhằm đưa phán cuối mà định liên quan trực tiếp gián tiếp đến tự do, danh dự, tài sản, nhân thân, chí tính mạng người Trước án, định có hiệu lực pháp luật Tòa án không hình thức pháp lý khác để công dân thực việc bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp mình, xét xử, Thẩm phán Hội thẩm nhân danh Nhà nước, Tổ quốc, nhân dân Khi xem xét tổng thể khía cạnh bảo vệ quyền người, xét xử Tòa án mà cụ thể Thẩm phán Hội thẩm để kiểm tra hành vi pháp lý tuân thủ pháp luật quan Nhà nước, tổ chức xã hội hai quan trước - Cơ quan Điều tra Viện kiểm sát Do đó, mục 2.1.1 đến mục 2.1.4 người viết phân tích thể nội dung nguyên tắc giai đoạn xét xử sơ thẩm hình 12 2.1.1 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án cấp Trong mục này, luận văn phân tích nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN quy định thẩm quyền xét xử, việc chuyển vụ án giải tranh chấp thẩm quyền xét xử 2.1.2 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình Trong mục này, luận văn phân tích nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN quy định thời hạn chuẩn bị xét xử, định áp dụng, thay đổi hủy bỏ biện pháp ngăn chặn 2.1.3 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định thủ tục tố tụng phiên tòa Trong mục này, luận văn phân tích nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN quy định xét xử trực tiếp, lời nói liên tục; thành phần Hội đồng xét xử; người cần có mặt phiên tòa giới hạn việc xét xử 2.1.4 Sự thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa quy định trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình phiên tòa Trong mục này, luận văn phân tích nội dung nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN quy định thủ tục bắt đầu phiên tòa, xét hỏi phiên tòa, tranh luận phiên tòa, nghị án tuyên án 2.2 THỰC TIỄN THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK 2.2.1 Vài nét tình hình trị, kinh tế, xã hội, an ninh trật tự địa bàn tỉnh Đắk Lắk Tỉnh Đắk Lắk (Http://daklak.gov.vn) nằm trung tâm vùng Tây Nguyên, có diện tích 13.125,37 km2, dân số toàn tỉnh tính đến năm 2012 đạt 1.796.666 người, mật độ dân số đạt 137 người/km² 2.2.2 Tình hình thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế xã hội chủ nghĩa giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk Trong 05 năm qua (2009 - 2013), bản, việc thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk Tòa án nhân dân cấp thực nghiêm chỉnh, đầy đủ thống địa bàn toàn địa phương nội dung như: thực thẩm quyền xét xử, giới hạn xét xử, thẩm quyền án, định Tòa án, trình tự, thủ tục thời hạn tố tụng xét xử sơ thẩm hình sự, bảo đảm thực tốt quyền nghĩa vụ tố tụng bị cáo người bào chữa, quyền nghĩa vụ tố tụng người tham gia tố tụng (người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, người bảo vệ quyền lợi đương sự; v.v ) Qua đó, bảo đảm xét xử người, tội pháp luật, nâng cao hiệu công tác đấu tranh 13 phòng, chống tội phạm giáo dục, cải tạo người phạm tội, chất lượng xét xử nâng lên, tạo lòng tin nhân dân uy tín quan tư pháp, đặc biệt Tòa án dư luận xã hội Trong giai đoạn 05 năm (2009 - 2013), tình hình công tác thụ lý, giải án hình Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk sau: Bảng 2.2: Tình hình công tác thụ lý, giải lại án hình Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm (2009 - 2013) TÌNH HÌNH CÔNG TÁC THỤ LÝ, GIẢI QUYẾT CÒN LẠI ÁN HÌNH SỰ CỦA TÒA ÁN NHÂN DÂN TỈNH ĐẮK LẮK NĂM CẤP THỤ LÝ GIẢI QUYẾT CÒN LẠI ST 1.605 3.073 1.559 2.951 46 122 2009 PT 419 686 415 676 10 Tổng 2.024 3.759 1.974 3.627 50 132 ST 1.322 2395 1.299 2.346 23 49 2010 PT 428 730 422 706 24 Tổng 1.750 3.125 1.721 3.052 29 73 ST 1.430 2.655 1.397 2.551 33 104 2011 PT 439 681 430 662 19 Tổng 1.869 3.336 1.827 3.213 42 123 ST 1.667 3.272 1.639 3.200 28 72 2012 PT 493 826 486 817 Tổng 2.160 4.098 2.125 4.017 35 81 ST 1.569 3.107 1.543 3.020 26 87 2013 PT 524 928 517 921 7 Tổng 2.093 4.035 2.060 3.941 33 94 7.463 14.155 7.437 14.068 ST TỔNG PT 2.277 3.789 2.270 3.782 Tổng 9.740 17.944 9.707 17.850 33 94 (Nguồn: Văn phòng, Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk) 5000 4000 3000 2009 2010 2011 2012 2000 1000 2013 Số vụ án Số bị cáo Biểu đồ 2.1: Tình hình công tác giải án hình (sơ thẩm, phúc thẩm) Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm (2009 - 2013) (Nguồn: Văn phòng, Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk) 14 2.2.3 Một số tồn tại, hạn chế nguyên nhân Như vậy, bên cạnh kết đạt được, đem lại hiệu ứng tốt dư luận xã hội, đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm, bảo vệ hữu hiệu quyền, tự người, công dân, việc thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình gặp số tồn tại, hạn chế sau: - Vi phạm quy định không vô tư làm nhiệm vụ Kiểm sát viên (khoản Điều 42 Bộ luật TTHS); - Vi phạm quy định xác định tư cách tham gia tố tụng người bị hại (Điều 51 Bộ luật TTHS); - Vi phạm quy định thẩm quyền xét xử Tòa án cấp (Điều 170 Bộ luật TTHS); - Vi phạm quy định nhiệm vụ, quyền hạn trách nhiệm Thẩm phán (Điều 39), quy định thời hạn chuẩn bị xét xử (Điều 176) quy định định tạm đình đình vụ án (Điều 180 Bộ luật TTHS); - Vi phạm quy định có mặt bị cáo (Điều 187), quy định án (Điều 224) quy định trả tự cho bị cáo (Điều 227 Bộ luật TTHS); - Việc tính phần án phí dân sơ thẩm mà bị cáo phải chịu không đúng; - Vi phạm việc xác định tư cách người tham gia tố tụng án phúc thẩm (Điều 205 Bộ luật TTHS); - Vi phạm quy định việc giao án, thông báo cho quyền địa phương (Điều 229 Bộ luật TTHS) *** Như vậy, sở nghiên cứu thực tiễn thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk báo cáo tổng kết công tác ngành phương hướng, nhiệm vụ công tác năm Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk, người viết cho có nguyên nhân khách quan chủ quan khác đòi hỏi phải có giải pháp khắc phục kịp thời trước yêu cầu cải cách tư pháp nước ta Chương NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG VÀ CÁC GIẢI PHÁP THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 3.1 NHỮNG PHƯƠNG HƯỚNG THỰC HIỆN NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 15 Bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS có ý nghĩa quan trọng, bảo đảm cho công đấu tranh phòng, chống tội phạm triệt để, kịp thời, nhanh chóng, mà đồng thời bảo vệ bảo đảm quyền, tự do, dân chủ công dân TTHS 3.1.1 Bảo đảm tính pháp lý tuân thủ quy định thẩm quyền, cứ, trình tự, thời hạn tất hành vi văn tố tụng quan, người tiến hành tố tụng giai đoạn xét xử sơ thẩm hình TTHS hoạt động bao gồm nhiều giai đoạn tố tụng khác với trình tự, thủ tục pháp luật TTHS quy định với mục đích phát hiện, xác minh tội phạm xử lý người phạm tội Hoạt động biểu bên hành vi tố tụng người tiến hành tố tụng mà chúng (những hành vi tố tụng này) lại ghi lại văn tố tụng Do đó, bảo đảm thực nguyên tắc pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình hành vi tố tụng văn tố tụng phải thực đầy đủ sở quy định pháp luật TTHS thẩm quyền, cứ, trình tự, thủ tục, thời hạn tố tụng Đây tiền đề quan trọng để tuân thủ pháp chế, phòng, chống oan, sai TTHS Bởi lẽ, để oan, sai dẫn đến nhiều trạng thái tiêu cực khác xã hội, ảnh hưởng đến pháp chế xã hội chủ nghĩa, công liêm nhiều hậu tiêu cực cho xã hội thân người bị oan, sai 3.1.2 Bảo đảm thực đúng, đầy đủ quyền nghĩa vụ tố tụng bị cáo người tham gia tố tụng khác giai đoạn xét xử sơ thẩm hình Bảo đảm pháp chế XHCN không đòi hỏi người tiến hành tố tụng mà đòi hỏi người tham gia tố tụng phải tuân thủ theo quy định pháp luật TTHS Vì vậy, việc bảo đảm thực đúng, đầy đủ quyền nghĩa vụ tố tụng bị cáo người tham gia tố tụng khác ý nghĩa trị, pháp lý góp phần vào việc xác định thật khách quan vụ án, bảo đảm trình tố tụng không để lọt tội phạm người phạm tội, không làm oan người vô tội, bảo đảm trình điều tra, truy tố, xét xử người tội, pháp luật, mà mang ý nghĩa xã hội, nhân văn thực bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp công dân Hiến pháp ghi nhận, đặc biệt quy định Hiến pháp năm 2013, thực tốt nguyên tắc xét xử công luật pháp quốc tế 3.1.3 Phát huy vai trò nâng cao trách nhiệm quan, người tiến hành tố tụng giai đoạn xét xử sơ thẩm hình sự, thực tốt chế thực Các quan tư pháp phải thực đầy đủ trách nhiệm theo quy định Hiến pháp pháp luật, phạm vi chức mình, Tòa án nhân dân Viện kiểm sát nhân dân có nhiệm vụ “bảo vệ pháp chế XHCN, bảo vệ chế độ XHCN quyền làm chủ nhân dân, bảo vệ tài sản Nhà nước, 16 tập thể, bảo vệ tính mạng, tài sản, tự do, danh dự nhân phẩm công dân” (Điều 126 Hiến pháp năm 2013) 3.2 HOÀN THIỆN CÁC QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ NHẰM THỰC HIỆN TỐT NGUYÊN TẮC BẢO ĐẢM PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA 3.2.1 Nhận xét chung Qua nghiên cứu lý luận thực tiễn thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk, người viết xin đưa số kiến nghị sau: - Sửa đổi nguyên tắc “Bảo đảm pháp chế XHCN” cho phù hợp (Điều Bộ luật TTHS); - Bổ sung nguyên tắc bảo đảm tranh tụng xét xử Chương II Những nguyên tắc sở ghép nội dung với nguyên tắc bảo đảm bình đẳng trước Tòa án (Điều 19 Bộ luật TTHS); - Chuyển nguyên tắc “Xét xử trực tiếp, lời nói liên tục” (Điều 184 Bộ luật TTHS) Chương II - Những nguyên tắc cho phù hợp có hệ thống thống nhất; - Quy định trách nhiệm, nhiệm vụ Hội thẩm việc nghiên cứu hồ sơ chuẩn bị xét xử (Điều 176 Bộ luật TTHS); - Sửa đổi cho cụ thể xác để Thẩm phán định tạm đình vụ án (Điều 180 Bộ luật TTHS); - Sửa đổi quy định để Viện kiểm sát rút định truy tố cho bảo đảm thống Bộ luật hình Bộ luật TTHS (Điều 181); - Bổ sung có mặt Điều tra viên vào Bộ luật TTHS; - Sửa đổi quy định giới hạn xét xử cho cụ thể theo Nghị số 04/2004/NQ-HĐTP ngày 05/11/2004 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn thi hành số quy định Phần thứ ba “Xét xử sơ thẩm” Bộ luật TTHS biên phiên tòa (Điều 200 Bộ luật TTHS) 3.2.2 Những kiến nghị cụ thể Từ nhận xét trên, theo người viết, kiến nghị cụ thể sửa đổi, bổ sung quy định Bộ luật TTHS Việt Nam giai đoạn xét xử sơ thẩm hình để bảo đảm pháp chế XHCN với sửa đổi * Nội dung Điều Bộ luật TTHS nguyên tắc “Bảo đảm pháp chế XHCN” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều Bảo đảm pháp chế XHCN Điều Bảo đảm pháp chế XHCN TTHS TTHS Mọi hoạt động TTHS quan Mọi hoạt động TTHS tiến hành tố tụng, người tiến hành tố quan tiến hành tố tụng, người tiến tụng người tham gia tố tụng phải hành tố tụng người tham gia tố tiến hành theo quy định Bộ tụng phải tuân theo quy định Bộ luật luật 17 Kết hoạt động TTHS thực vi phạm quy định Bộ luật không dùng làm chứng cứ, tài liệu chứng minh vụ án Người làm trái pháp luật hoạt động TTHS tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình * Nội dung Điều 19 Bộ luật TTHS nguyên tắc “Xét xử trực tiếp, lời nói liên tục” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 19 Xét xử trực tiếp, lời Điều 19 Xét xử trực tiếp, lời nói liên tục nói liên tục Tòa án phải trực tiếp xác định Tòa án phải trực tiếp xác định tình tiết vụ án cách tình tiết vụ án cách hỏi nghe ý kiến bị cáo, người bị nghe ý kiến hỏi bị cáo, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án người đại diện hợp đến vụ án người đại diện hợp pháp họ, người làm chứng, người pháp họ, người làm chứng, người giám định, xem xét vật chứng nghe giám định, xem xét vật chứng nghe ý kiến Kiểm sát viên, người bào ý kiến Kiểm sát viên, người bào chữa, người bảo vệ quyền lợi chữa, người bảo vệ quyền lợi đương Bản án vào đương Bản án vào chứng xem xét chứng ý kiến phiên tòa xem xét phiên tòa Việc xét xử phải tiến hành liên Việc xét xử phải tiến hành liên tục, trừ thời gian nghỉ tục, trừ thời gian nghỉ thời gian tạm ngừng phiên tòa * Nội dung Điều 20 Bộ luật TTHS nguyên tắc “Bảo đảm tranh tụng xét xử” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 19 Bảo đảm quyền bình đẳng Điều 20 Bảo đảm tranh tụng trước Tòa án xét xử Hoạt động xét xử tiến hành sở tranh tụng dân chủ Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị 18 Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp họ, người bảo vệ quyền lợi đương có quyền bình đẳng việc đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, đưa yêu cầu tranh luận dân chủ trước Toà án Tòa án có trách nhiệm tạo điều kiện cho họ thực quyền nhằm làm rõ thật khách quan vụ án đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp họ, người bảo vệ quyền lợi đương Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp họ, người bảo vệ quyền lợi đương có quyền bình đẳng việc đưa chứng cứ, tài liệu, đồ vật, đưa yêu cầu tranh luận dân chủ trước Tòa án Tòa án có trách nhiệm bảo đảm điều kiện để Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người đại diện hợp pháp họ, người bảo vệ quyền lợi đương thực đầy đủ quyền nghĩa vụ tố tụng Bản án, định Tòa án phải vào kết tranh tụng dân chủ phiên tòa * Nội dung Điều 180 Bộ luật TTHS “Quyết định tạm đình vụ án” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 180 Quyết định tạm đình Điều 180 Quyết định tạm đình đình vụ án đình vụ án Thẩm phán định tạm đình Thẩm phán định tạm đình vụ án có quy định vụ án bị can, bị cáo bị bệnh Điều 160 Bộ luật này; định tâm thần bệnh hiểm nghèo khác đình vụ án có có chứng nhận Hội đồng giám quy định khoản Điều 105 định pháp y chưa xác định hay điểm 3, 4, 5, Điều 107 rõ bị can, bị cáo Bộ luật Viện kiểm đâu; định đình vụ án sát rút toàn định truy tố trước có quy định mở phiên tòa khoản Điều 105 điểm 3, 4, 5, Điều 107 Bộ luật Viện kiểm sát rút toàn 19 Trong trường hợp vụ án có nhiều bị can, bị cáo mà để tạm đình đình vụ án không liên quan đến tất bị can, bị cáo tạm đình đình vụ án bị can, bị cáo Quyết định đình vụ án phải ghi rõ nội dung theo quy định khoản Điều 164 Bộ luật định truy tố trước mở phiên tòa Trong trường hợp vụ án có nhiều bị can, bị cáo mà để tạm đình đình vụ án không liên quan đến tất bị can, bị cáo tạm đình đình vụ án bị can, bị cáo Quyết định đình vụ án phải ghi rõ nội dung theo quy định khoản Điều 164 Bộ luật * Nội dung Điều 181 Bộ luật TTHS “Viện kiểm sát rút định truy tố” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 181 Viện kiểm sát rút Điều 181 Viện kiểm sát rút định truy tố định truy tố Nếu xét thấy có Nếu xét thấy có quy định Điều 107 Bộ luật quy định Điều 107 Bộ có để miễn trách luật có để miễn trách nhiệm hình cho bị can, bị cáo theo nhiệm hình cho bị can, bị cáo theo quy định Điều 19, Điều 25 khoản quy định Bộ luật hình sự, Điều 69 Bộ luật hình sự, Viện Viện kiểm sát rút định truy tố kiểm sát rút định truy tố trước trước mở phiên tòa, đề nghị Tòa mở phiên tòa đề nghị Tòa án đình án đình vụ án miễn trách vụ án nhiệm hình * Nội dung Điều 193a Bộ luật TTHS “Sự có mặt Điều tra viên” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Chưa quy định Điều 193a Sự có mặt Điều tra viên Điều tra viên phải có mặt theo giấy triệu tập Tòa án trường hợp sau đây: a) Chứng cứ, tài liệu hồ sơ vụ án không rõ ràng, mâu thuẫn; b) Có dấu hiệu vi phạm pháp luật nghiêm trọng trình điều tra; Nếu Điều tra viên vắng mặt Hội đồng xét xử phải định hoãn phiên tòa, đồng thời có văn kiến nghị Cơ quan Điều tra buộc Điều tra viên phải tham dự phiên tòa 20 * Nội dung Điều 196 Bộ luật TTHS “Giới hạn việc xét xử” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 196 Giới hạn việc xét xử Điều 196 Giới hạn việc xét xử Tòa án xét xử bị cáo Tòa án xét xử bị cáo hành vi theo tội danh mà Viện hành vi theo tội danh mà Viện kiểm sát truy tố Tòa án kiểm sát truy tố Tòa án định đưa xét xử định đưa xét xử Tòa án xét xử bị cáo theo Tòa án xét xử bị cáo theo khoản khác với khoản mà Viện kiểm khoản nặng khoản nhẹ sát truy tố điều luật với khoản mà Viện kiểm sát truy tố tội khác nhẹ điều luật tội mà Viện kiểm sát truy tố tội khác nhẹ tội mà Viện kiểm sát truy tố Trường hợp xét xử bị cáo theo khoản nặng phải tuân thủ quy định thẩm quyền xét xử, thành phần Hội đồng xét xử quyền bào chữa bị cáo Bộ luật quy định Trường hợp Viện kiểm sát truy tố bị cáo nhiều tội với nhiều hành vi phạm tội giới hạn việc xét xử tội thực theo khoản khoản Điều luật * Nội dung Điều 200 Bộ luật TTHS “Biên phiên tòa” sau: Bộ luật TTHS hành Kiến nghị sửa đổi, bổ sung Điều 200 Biên phiên tòa Điều 200 Biên phiên tòa Biên phiên tòa phải ghi rõ Biên phiên tòa phải ghi rõ ngày, giờ, tháng, năm, địa điểm ngày, tháng, năm, địa điểm phiên phiên tòa diễn biến phiên tòa tòa diễn biến phiên tòa từ từ bắt đầu tuyên án bắt đầu tuyên án Cùng Cùng với việc ghi biên bản, ghi với việc ghi biên bản, ghi âm, âm, ghi hình diễn biến phiên tòa ghi hình diễn biến phiên tòa Những câu hỏi câu trả Những câu hỏi câu trả lời phải ghi vào biên lời phải ghi vào biên Sau kết thúc phiên tòa, chủ Sau kết thúc phiên tòa, chủ tọa phiên tòa phải kiểm tra biên tọa phiên tòa phải kiểm tra biên với Thư ký Tòa án ký vào biên với Thư ký phiên tòa ký vào biên bản, đồng thời Thư ký phiên tòa công khai đọc lại toàn nội dung biên 21 Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bảo vệ quyền lợi đương đại diện hợp pháp người xem biên phiên tòa, có quyền yêu cầu ghi sửa đổi, bổ sung vào biên phiên tòa ký xác nhận Kiểm sát viên, bị cáo, người bào chữa, người bị hại, nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự, người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án, người bảo vệ quyền lợi đương đại diện hợp pháp người xem biên phiên tòa, có quyền yêu cầu ghi sửa đổi, bổ sung vào biên phiên tòa ký xác nhận 3.3 CÁC GIẢI PHÁP KHÁC BẢO ĐẢM NGUYÊN TẮC PHÁP CHẾ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA TRONG GIAI ĐOẠN XÉT XỬ SƠ THẨM HÌNH SỰ ĐÁP ỨNG YÊU CẦU CẢI CÁCH TƯ PHÁP Ở VIỆT NAM 3.3.1 Tiếp tục xây dựng củng cố đội ngũ cán Tòa án, Viện kiểm sát sạch, vững mạnh, nghiệp vụ vững vàng, đủ điều kiện thực chức năng, nhiệm vụ giao Có thể nói chất lượng công tác tư pháp nói chung chất lượng công tác xét xử nói riêng phụ thuộc nhiều vào số lượng chất lượng đội ngũ cán công tác tư pháp Do đó, cần tiếp tục xây dựng củng cố đội ngũ cán Tòa án, Viện kiểm sát sạch, vững mạnh, nghiệp vụ vững vàng, đủ điều kiện thực chức năng, nhiệm vụ giao 3.2.2 Đổi nội dung, nâng cao chất lượng công tác giám đốc, kiểm tra Tòa án cấp hoạt động Tòa án cấp sơ thẩm, kiểm sát Viện kiểm sát giám sát quan dân cử Trong điều kiện hệ thống pháp luật nói chung pháp luật TTHS nói riêng chưa đầy đủ, thống nhất, phận đội ngũ cán bộ, thẩm phán vừa thiếu vừa yếu lực, phẩm chất đạo đức, việc tăng cường công tác giám đốc, kiểm tra công tác xét xử Tòa án cấp Tòa án cấp dưới, đặc biệt Tòa án cấp sơ thẩm cần thiết Do đó, cần đổi không nội dung, nâng cao chất lượng công tác giám đốc, kiểm tra Tòa án cấp hoạt động Tòa án cấp sơ thẩm, mà việc kiểm sát Viện kiểm sát giám sát quan dân cử 3.3.3 Đầu tư, nâng cấp sở vật chất cho hoạt động Tòa án nhân dân cấp sơ thẩm Xét xử hoạt động khác luôn gắn liền với sở vật chất kỹ thuật Do vậy, song song với việc tăng cường lực xét xử cho Tòa án nói chung cho Tòa án cấp huyện nói riêng đạt hiệu tốt, Tòa án không khẩn trương đổi hoàn thiện sở vật chất, trang thiết bị cho Tòa án địa phương, đặc biệt Tòa án nhân dân cấp huyện thời gian tới 22 KẾT LUẬN Nghiên cứu đề tài luận văn thạc sĩ luật học: “Nguyên tắc bảo đảm pháp chế Luật TTHS Việt Nam việc thực giai đoạn xét xử sơ thẩm hình (trên sở nghiên cứu số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk)” cho phép người viết đưa kết luận chung Trong giai đoạn cải cách tư pháp nước ta nay, nghị quyết, văn kiện đại hội Đảng lần thứ XI nhấn mạnh phải tăng cường, bảo đảm pháp chế XHCN nói chung pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam nói riêng, đặc biệt bảo đảm pháp chế giai đoạn xét xử hình sơ thẩm tính chất, vị trí quan trọng giai đoạn tố tụng TTHS Bởi lẽ, có Tòa án có quyền kết tội định hình phạt người hoạt động phải tuân theo quy định Bộ luật TTHS Chính vậy, để việc xét xử xác, xác định vụ án cách toàn diện, khách quan, đầy đủ, làm rõ chứng xác định có tội chứng xác định vô tội, tình tiết tăng nặng tình tiết giảm nhẹ bị cáo việc tuân thủ chặt chẽ quy định xét xử đóng vai trò quan trọng Ngoài ra, việc tuân thủ góp phần giáo dục công dân việc tuân thủ pháp luật, góp phần vào công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm nói chung Do đó, bảo đảm tuân thủ quy định Bộ luật TTHS nói chung, quy định phiên tòa sơ thẩm hình nói riêng tuân thủ bảo đảm pháp chế XHCN Nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam phản ánh chất Nhà nước Việt Nam Nhà nước pháp quyền XHCN, nhân dân, nhân dân nhân dân Bên cạnh đó, thể tư tưởng chủ đạo toàn hoạt động TTHS chỗ làm cho trình TTHS thực tiễn (khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử thi hành án) vận hành cách trật tự, ổn định, thống nhất, đồng đạt hiệu cao, quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng người tham gia tố tụng thực quyền nghĩa vụ tố tụng phải triệt để tuân theo quy định pháp luật TTHS Việt Nam Quá trình tiến hành giải vụ án hình trải qua nhiều giai đoạn khác nhau, hoạt động xét xử nói chung xét xử sơ thẩm nói riêng đóng vai trò quan trọng Thủ tục sơ thẩm thủ tục bắt buộc vụ án nào, “còn thủ tục khác có, không, xét xử lần đầu, đó, thủ tục bắt buộc, đồng thời, giai đoạn tố tụng nên bắt buộc phải tuân thủ quy định Hiến pháp pháp luật” Do đó, luận văn phân tích làm sáng tỏ đặc trưng thể nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN quy định thẩm quyền xét xử sơ thẩm Tòa án cấp; chuẩn bị xét xử sơ thẩm vụ án hình sự; thủ tục tố tụng phiên tòa, trình tự xét xử sơ thẩm vụ án hình phiên tòa Thực tiễn thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 05 năm 23 qua (2009 - 2013), bản, việc thực nguyên tắc bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử sơ thẩm hình địa bàn tỉnh Đắk Lắk Tòa án nhân dân cấp thực nghiêm chỉnh, đầy đủ thống địa bàn toàn địa phương nội dung: thực thẩm quyền xét xử, giới hạn xét xử, thẩm quyền án, định Tòa án, trình tự, thủ tục thời hạn tố tụng xét xử sơ thẩm hình sự, bảo đảm thực tốt quyền nghĩa vụ tố tụng bị cáo người bào chữa, quyền nghĩa vụ tố tụng người tham gia tố tụng khác Qua đó, bảo đảm xét xử người, tội pháp luật, nâng cao hiệu công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm giáo dục, cải tạo người phạm tội, chất lượng xét xử nâng lên, tạo lòng tin nhân dân uy tín quan tư pháp dư luận xã hội Tuy nhiên, có nhiều cố gắng, tỷ lệ án hủy, cải sửa lỗi chủ quan giảm mạnh thời gian qua số án, định bị hủy lỗi chủ quan Thẩm phán phải trả hồ sơ để điều tra bổ sung hay có vi phạm thẩm quyền xét xử, vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng làm giảm hiệu công tác Tóm lại, việc nghiên cứu, tiếp thu có chọn lọc tri thức khoa học vấn đề pháp chế XHCN, TTHS, phân tích quan điểm khoa học khác pháp chế XHCN Luật TTHS Việt Nam, sở quy định pháp luật TTHS hành thực trạng bảo đảm pháp chế XHCN giai đoạn xét xử hình sơ thẩm năm gần địa bàn tỉnh Đắk Lắk, luận văn phương hướng, nhu cầu bảo đảm pháp chế XHCN nói chung, bảo đảm pháp chế XHCN Luật TTHS nói riêng đặc biệt giai đoạn xét xử sơ thẩm hình để từ đưa giải pháp hoàn thiện quy định Bộ luật TTHS Việt Nam xét xử sơ thẩm hình nhằm thực tốt nguyên ắc bảo đảm pháp chế XHCN đề xuất giải pháp khác bảo đảm thực nguyên tắc trước yêu cầu cải cách tư pháp nước ta 24