Đang tải... (xem toàn văn)
Bảo đảm cho bạn làm tốt 95% bài tập trắc nghiệm về nhà và 85% bài thi trở lên các môn học ngành luật kinh tế hệ văn bằng 2 topica. Mỗi loại tài liệu đều được xắp xếp theo vần ABC, đảm bảo cho bạn đễ tra cứu, tìm kiếm với thời gian tiết kiệm nhất mà hiệu quả nhất
B Bản chất chứng khoán gì? B) Một loại giấy tờ có giá Bản chất môi giới chứng khoán việc B) mua bán hộ chứng khoán để hưởng hoa hồng Bất lợi phương thức chào bán chứng khoán công chúng gì? C) Dễ bị rò rỉ thông tin mật Bên thứ tham gia hòa giải C) Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán Bộ trưởng Bộ Tài chịu trách nhiệm phê duyệt A) kế hoạch phát triển thị trường chứng khoán hàng năm X Xử lí hành bao gồm hình phạt đây? C) Cảnh cáo phạt tiền Xử lí vi phạm pháp luật lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán quy định A) Nghị định 85/2010/NĐ-CP Q Quyền hạn Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải D) thực chế độ kế toán, kiểm toán, thống kê nghĩa vụ tài Quyền chủ thể cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán gì? D) Yêu cầu khách hàng trả phí dịch vụ tư vấn theo thỏa thuận hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán Y Yêu cầu khách hàng giao số chứng khoán cần bán số tiền cần sử dụng để mua chứng khoán vào quyền hoạt động chứng khoán nào? A) Môi giới P Phân phối chứng khoán sau chào bán có hiệu lực giai đoạn thứ tư B) chào bán chứng khoán công chúng U Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thức mắt ngày tháng năm nào? B) 25/8/1997 S Sử dụng thông tin cáo bạch để thăm dò thị trường trước phép thực chào bán công chúng hành vi vi phạm thuộc A) chào bán chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán chịu quản lí giám sát A) Ủy ban chứng khoán nhà nước Sắp xếp theo thứ tự hình thức giải tranh chấp mức độ mâu thuẫn phức tạp dần: C) 4-1-2-3 Giải hòa giải; Giải trọng tài; Giải Tòa án; Giải thương lượng Sắp xếp giai đoạn chào bán chứng khoán lần đầu: D) 1-4-2-3-5 Lựa chọn nhà bảo lãnh Thăm dò thị trường hay tiếp thị việc chào bán chứng chờ đợi đăng kí chào bán có hiệu lực Phân phối chứng khoán sau chào bán có hiệu lực Đăng kí chào bán với quan quản lí nhà nước thị trường chứng khoán Kết thúc chào bán Sắp xếp trình tự thủ tục chào bán chứng khoán công chúng: C) 3-1-2 Công bố thông tin Phân phối chứng khoán Đăng kí chào bán K Khuyến khích hệ thống toán hiệu ổn định, giảm tích tụ rủi ro loại, tăng cường khả quản lí rủi ro quy định, chế tài riêng lẻ biện pháp C) đảm bảo trung thực C Các sở giao dịch chứng khoán Việt Nam B) công ty TNHH thành viên Các dự án thị trường chứng khoán chủ thể xét duyệt? A) Thủ tướng Chính phủ Các dự án luật, dự thảo, chiến lược quy hoạch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trình lên A) Bộ trưởng Bộ Tài Các nhóm quan hệ sau thuộc phạm vi điều chỉnh pháp luật thị trường chứng khoán? D) Chào bán chứng khoán, niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, hoạt động quản lí thị trường Các hoạt động Sở giao dịch chứng khoán bao gồm D) hoạt động niêm yết, giám sát bảo lãnh Các hình thức xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán KHÔNG bao gồm D) xử lí bồi thường Căn để phân loại công ty quản lí quỹ? A) Căn vào mô hình quản lí vào mối quan hệ với chủ thể góp vốn Căn vào hình thức tổ chức pháp lí doanh nghiệp công ty chứng khoán chia thành B) công ty TNHH kinh doanh chứng khoán, công ty cổ phần Cơ quan tổ chức phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán Việt Nam? C) Sở giao dịch chứng khoán Cơ quan sau trực tiếp quản lí hoạt động Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? B) Bộ Tài Cơ quan nhà nước chuyên ngành đóng vai trò hàng đầu quản lí giám sát điều kiện thị trường nào? B) Thị trường chứng khoán phát triển Công cụ pháp lí hoạt động bảo lãnh chứng khoán công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán Công cụ pháp lí hoạt động môi giới chứng khoán công cụ nào? A) Hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán Công cụ pháp lí hoạt động lưu kí chứng khoán công cụ nào? D) Hợp đồng dịch vụ lưu kí chứng khoán Công ty đại chúng tổ chức chào bán chứng khoán riêng lẻ theo quy định B) Luật Doanh nghiệp Công ty chứng khoán bị đình hoạt động trường hợp sau đây? A) Hồ sơ đề nghị cấp, bổ sung giấy phép thành lập hoạt động có thông tin sai thật Công ty TNHH có quyền chào bán loại chứng khoán sau đây? B) Trái phiếu Chức thị trường chứng khoán B) xác định giá thị trường chứng khoán Chủ thể thực hoạt động tự doanh chứng khoán? A) Công ty chứng khoán Chủ thể có quyền định thành lập giải thể Sở giao dịch chứng khoán? A) Thủ tướng Chính phủ Chủ thể giám sát quản lí Sở giao dịch chứng khoán? A) Ủy ban chứng khoán nhà nước Chủ thể chủ thể hoạt động quản lí quỹ đầu tư chứng khoán? A) Công ty quản lí quỹ đầu tư chứng khoán Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Công ty cổ phần Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? C) Ngân hàng thương mại đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán Chủ thể tham gia vào hoạt động lưu kí chứng khoán? A) Trung tâm lưu kí chứng khoán Chủ thể miễn đăng kí chào bán chứng khoán công chúng? A) Chính phủ Chủ thể định việc thành lập, giải thể, chuyển đổi cấu tổ chức, hình thức sở hữu Sở giao dịch chứng khoán? C) Thủ tướng phủ Chủ thể vi phạm hình chứng khoán thị trường chứng khoán phải chịu trách nhiệm hình nào? B) Đủ 16 tuổi trở lên Chứng khoán vốn gì? A) Loại chứng khoán xác nhận góp vốn quyền liên quan đến phần vốn góp chủ sở hữu với đối tượng phát hành Chứng khoán nợ gì? D) Phương tiện vay nợ để chủ thể phát hành cam kết trả lại lãi gốc thời gian định Chứng khoán có độ an toàn cao nhất? B) Trái phiếu Chính phủ Chứng khoán bị hủy bỏ niêm yết C) bị thu hồi giấy chứng nhận đăng kí kinh doanh Chứng kinh doanh hành nghề chứng khoán có thời hạn bao lâu? B) năm kể từ ngày cấp Chứng khoán chào bán lãnh thổ Việt Nam A) ghi đồng Việt Nam Đ Để xác định chào bán chứng khoán có phải chào bán chứng khoán riêng lẻ hay không, cần dựa vào yếu tố sau đây? C) Số lượng nhà đầu tư mua chứng khoán phương tiện sử dụng để chào bán chứng khoán Đặc điểm sau KHÔNG phải bất lợi chào bán chứng khoán công chúng? D) Khó khăn huy động vốn Đặc điểm chứng khoán? D) Tính sinh lời, tính khoản tính rủi ro Đặc điểm KHÔNG phải hoạt động kinh doanh chứng khoán? D) Hoạt động hình thành cách tự phát Đặc điểm sau lợi việc chào bán chứng khoán công chúng? A) Chào bán chứng khoán công chúng cho phép công ty huy động vốn cách dễ dàng Đặc điểm KHÔNG phải hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán? C) Phần lớn vi phạm pháp luật thực lỗi cố ý Đặc điểm thị trường chứng khoán? B) Thị trường thiếu chủ thể trung gian Đặc điểm thị trường chứng khoán? C) Giá trị thực hàng hóa thị trường tách rời với giá trị thân hàng hóa Đặc điểm thị trường giao dịch tập trung? A) Tổ chức địa điểm cố định Đặc điểm thị trường OTC? D) Cơ chế toán đa dạng linh hoạt Đặc điểm thị trường OTC D) thị trường OTC có tham gia nhà tạo lập thị trường bên cạnh nhà môi giới tự doanh chứng khoán Đặc điểm KHÔNG phải thị trường OTC? A) Chỉ có mức giá loại chứng khoán thời điểm Điều kiện thời gian hoạt động kinh doanh tổ chức muốn chào bán trái phiếu riêng lẻ tối thiểu B) năm Điều kiện tổng dư nợ để ngân hàng thương mại cấp giấy chứng nhận đăng kí hoạt động lưu kí chứng khoán gì? B) Nợ hạn không 5% tổng dư nợ, có lãi năm kinh doanh gần Điều kiện tổng giá trị chứng quỹ đăng kí chào bán tối thiểu hoạt động chào bán chứng quỹ C) 50 tỷ đồng Việt Nam Điều kiện cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán bao gồm yếu tố nào? A) Điều kiện vốn pháp định, nhân sở vật chất Điều lợi ích tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán? C) Xác định xác giá trị thị trường chứng khoán Điều bất lợi tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán? D) Những thông tin bị đối thủ cạnh tranh sử dụng với mục đích xấu gây tổn hại đến hoạt động sản xuất, kinh doanh tổ chức niêm yết Điều lợi ích tổ chức phát hành niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán? B) Nâng cao tính khoản cho chứng khoán Địa điểm diễn giao dịch thị trường giao dịch tập trung? A) Sàn giao dịch chứng khoán G Giai đoạn giai đoạn chào bán lần đầu? A) Lựa chọn nhà bảo lãnh Giao dịch chứng khoán theo nghĩa rộng D) giao dịch dân liên quan đến chứng khoán mua bán, cho tặng thừa kế tài sản dạng chứng khoán Giao dịch chứng khoán thực Sở giao dịch chứng khoán qua hệ thống giao dịch chứng khoán theo phương thức nào? A) Phương thức khớp lệnh tập trung Giấy tờ KHÔNG cần hồ sơ chào bán trái phiếu công chúng? A) Quyết định đại hội cổ đông việc thông qua phương án phát hành sử dụng vốn huy động Giải tranh chấp qua Tòa án trường hợp D) thỏa thuận trọng tài bị vô hiệu V Vai trò bên môi giới chứng khoán khách hàng gì? C) Thực nghĩa vụ mua bán đến cùng, tức thực mua hộ bán hộ chứng khoán cho khách hàng theo ủy quyền họ Văn pháp luật hướng dẫn thi hành điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu bán lẻ Văn quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn, cấu tổ chức Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là: C) Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg công ty đại chúng A) Luật Chứng khoán Vụ pháp chế thuộc A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Vốn điều lệ theo sổ kế toán chào bán cổ phiếu công chúng bao nhiêu? A) Hơn 10 tỷ đồng Việt Nam N Nội dung hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán A) sử dụng nguồn vốn nhà đầu tư chuyển giao để trực tiếp đầu tư vào chứng khoán Nội dung hoạt động quản lí danh mục đầu tư chứng khoán B) trực tiếp nắm giữ bán chứng khoán thị trường cần thiết Nội dung quản lí nhà nước với chứng khoán luật chứng khoán: A) tra giám sát xử lí vi phạm pháp luật Nội dung việc giám sát Sở giao dịch chứng khoán A) điều tra tin đồn ảnh hưởng đến giá thị trường Nhận định nhận định sau? C) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có chức kiểm tra, giám sát xử lí vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán Nhận định nhận định sau? D) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan thuộc Bộ Tài chính, có tư cách pháp nhân Những lợi ích tổ chức phát hành có niêm yết chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán bao gồm: D) nâng cao uy tín doanh nghiệp, tính khoản chứng khoán xác định xác giá trị thị trường chứng khoán Những doanh nghiệp lớn cần huy động lượng vốn nhỏ nên sử dụng hình thức chào bán nào? B) Chào bán riêng lẻ Những tổ chức phát hành giả mạo hồ sơ đăng kí chào bán chứng khoán xử lí nào? C) Bị phạt từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động trái pháp luật Nhược điểm giải tranh chấp trọng tài C) quyền khởi kiện vụ tranh chấp tòa án Nhược điểm hợp đồng cam kết bảo lãnh chắn tổ chức phát hành? B) Mức phí dịch vụ cao Nhóm quan hệ phát sinh trình niêm yết chứng khoán? C) Quan hệ tổ chức đăng kí niêm yết với Sở giao dịch chứng khoán hay thị trường giao dịch chứng khoán Nhóm quan hệ phát sinh trình giao dịch chứng khoán? A) Quan hệ phát sinh thành viên giao dịch với sàn giao dịch Nhóm quan hệ gắn với hoạt động quản lí thị trường? B) Quan hệ quản lí Ủy ban chứng khoán với chủ thể kinh doanh chứng khoán Nhóm quan hệ gắn với tổ chức thị trường, hoạt động mô hình hỗ trợ thị trường bao gồm A) quan hệ tổ chức điều hành thị trường chứng khoán với tổ chức có nhu cầu niêm yết giao dịch chứng khoán Nhóm quan hệ phát sinh trình chào bán chứng khoán bao gồm D) Quan hệ tổ chức phát hành với quan quản lí nhà nước gắn liền với hoạt động phát hành chứng khoán Nhóm quan hệ phát sinh thị trường chứng khoán? D) Nhóm quan hệ phát sinh trình chào bán chứng khoán Nhiệm vụ kiểm tra việc thực quy định Nhà nước, xử lí kiến nghị quan nhà nước có thẩm quyền xử lí vi phạm pháp luật thuộc B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nhiệm vụ thuộc trách nhiệm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước? C) Ban hành văn hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ Nguyên tắc hoạt động thị trường chứng khoán C) đảm bảo tính công bằng, công khai trung gian Nguyên tắc KHÔNG phải nguyên tắc hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán? D) Nguyên tắc lưu thông Nghiệp vụ KHÔNG phải công ty chứng khoán? A) Quản lí danh mục đầu tư Nghĩa vụ chủ thể kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán A) Mua hộ bán hộ chứng khoán theo yêu cầu Nghĩa vụ công ty chứng khoán KHÔNG phải nghĩa vụ công ty quản lí quỹ? D) Tuân thủ quy định Bộ Tài nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán Nghĩa vụ công ty chứng khoán KHÔNG phải nghĩa vụ công ty quản lí quỹ? B) Quản lí tách biệt chứng khoán nhà đầu tư, tách biệt tiền chứng khoán nhà đầu tư với tiền chứng khoán công ty chứng khoán Nghị định số 01/2010/NĐ-CP điều chỉnh hoạt động phát hành cổ phiếu riêng lẻ loại hình công ty nào? D) Công ty cổ phần phi đại chúng doanh nghiệp 100% vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần H Hạn chế độc quyền ngăn chặn thống trị thị trường thành viên lớn biện pháp B) đảm bảo công Hệ thống tổ chức công ty chứng khoán bao gồm A) trụ sở – phòng giao dịch - chi nhánh công ty Hoạt động KHÔNG phải Sở giao dịch chứng khoán? D) Hoạt động huy động vốn Hoạt động hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán? A) Mua cổ phiếu Hoạt động công ty chứng khoán đem lại lợi nhuận thông qua mua bán chứng khoán cho công ty cho khách hàng? B) Tự doanh chứng khoán Hình thức xử lí tranh chấp sử dụng tranh chấp xảy đơn giản tự giải quyết? D) Giải thương lượng Hình thức xử lí tranh chấp phải tuân theo quy định pháp luật D) giải Tòa án trọng tài Hồ sơ đăng kí chào bán trái phiếu công chúng khác hồ sơ chào bán cổ phiếu công chúng điểm nào? B) Quyết định hội đồng quản trị hội đồng thành viên chủ sở hữu công ty cam kết thực nghĩa vụ điều kiện phát hành, toán M Mệnh giá trái phiếu chào bán công chúng D) trăm nghìn đồng Mệnh giá cổ phiếu chào bán lần đầu công chúng A) mười nghìn đồng Mệnh giá chứng quỹ chào bán lần đầu công chúng B) mười nghìn đồng Mục tiêu đảm bảo tính hiệu thị trường chứng khoán thể điểm đây? B) Phân bổ phù hợp nguồn vốn tín dụng cho ngành công nghiệp Mục tiêu đảm bảo tính trung thực thị trường chứng khoán thể điểm đây? C) Ngăn chặn hành vi lừa đảo, lũng đoạn, giao dịch nội gián Mục tiêu đảm bảo tính công thị trường chứng khoán thể điểm đây? A) Hạn chế độc quyền cách ngăn chặn thống trị thành viên lớn Mức hình phạt sau quy định vi phạm thực chào bán chứng khoán công chúng? D) Từ 120 triệu đồng đến 150 triệu đồng Mua bán chứng khoán thị trường giao dịch phi tổ chức có đặc điểm gì? A) Không phải tuân theo pháp luật, hoạt động tự L Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm: D) Chủ tịch Phó Chủ tịch Loại chứng khoán nợ A) trái phiếu Loại hình công ty sau KHÔNG phát hành loại chứng khoán nào? A) Công ty hợp danh Loại hình công ty quản lí quỹ đầu tư bao gồm A) công ty cổ phần, công ty TNHH Luật Hình KHÔNG áp dụng đối tượng vi phạm lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán? B) Tổ chức thị trường chứng khoán Liên kết giao dịch chứng khoán quốc gia với nước khác tuân theo quy định C) Thủ tướng Chính phủ 10 T Tạo điều kiện cho nhà đầu tư nhỏ tinh thông nghiệp vụ đầu tư vào loại tài sản chính, hợp lí với họ bảo vệ họ khỏi vi phạm thành viên khác lực thị trường biện pháp B) đảm bảo công Tòa án có thẩm quyền giải tranh chấp mua bán chứng khoán tổ chức, cá nhân cổ đông A) Tòa án cấp tỉnh Tổ chức nghiên cứu khoa học, tổ chức phối hợp với quan tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức quản lí chứng khoán nhiệm vụ A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tư cách chủ thể Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải B) công ty nhà nước Tư cách chủ thể sở giao dịch chứng khoán D) công ty cổ phần công ty trách nhiệm hữu hạn Tỷ lệ tham gia góp vốn bên nước công ty chứng khoán hỗn hợp tối đa bao nhiêu? C) 49% Tiêu chuẩn niêm yết vốn điều lệ công ty cổ phần A) 80 tỉ đồng trở lên Thành viên giao dịch OTC bao gồm D) thành viên tạo lập thị trường thành viên thông thường Thẩm quyền xử lí vi phạm Chánh tra? A) Phạt cảnh cáo phạt tiền Thẩm quyền giải khiếu nại, tố cáo hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thuộc quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thuộc quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo quy định A) pháp luật dân Thị trường giao dịch có tổ chức C) thị trường giao dịch tập trung thị trường giao dịch phi tập trung Thời hiệu xử phạt vi phạm hành lĩnh vực chứng khoán thị trường chứng khoán B) năm Thời gian gia hạn chứng kinh doanh hành nghề chứng khoán D) năm Thông báo thực không nội dung thời gian quy định hành vi vi phạm thuộc về: A) chào bán chứng khoán 11 Trong nhận định sau nhận định sai? C) Thị trường OTC niêm yết loại chứng khoán từ công ty lớn có uy tín Trong nhận định sau nhận định đúng? C) Chào bán chứng khoán riêng lẻ việc tổ chức chào bán chứng khoán cho trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng Internet Trong nhận định sau nhận định đúng? A) Hoạt động tự doanh chứng khoán có mức độ rủi ro cao hoạt động môi giới bảo lãnh chứng khoán Trong nhận định sau nhận định đúng? C) Công ty cổ phần chào bán trái phiếu cổ phiếu công chúng Trong nhận định sau, nhận định đúng? A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán; việc tổ chức thị trường giao dịch loại chứng khoán khác theo quy định Chính phủ Trong nhận định sau nhận định đúng? B) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán tổ chức phát hành không đủ điều kiện niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán hoạt động lĩnh vưc có vốn pháp định lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam, hoạt động bảo lãnh chứng khoán quy định vốn pháp định nào? C) 165 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam, hoạt động môi giới chứng khoán quy định vốn pháp định nào? A) 25 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán, yêu cầu số lượng chứng hành nghề cho nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán lãnh đạo nhân viên công ty là: B) tối thiểu chứng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán quy định vốn pháp định nào? D) 10 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam vốn pháp định hoạt động thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán Việt Nam, hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định vốn pháp định nào? B) 100 tỉ đồng Trong điều kiện vốn pháp định để cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức rủi ro cao đòi hỏi mức vốn cao Trong loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành cam kết cố gắng để phân phối chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết mua lại số chứng khoán thừa kết thúc đợt phát hành? B) Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán 12 Trường hợp phải đăng kí chào bán chứng khoán công chúng? A) Công ty cổ phần chào bán cổ phiếu 13 [...]... lập thị trường và thành viên thông thường Thẩm quyền xử lí vi phạm nào của Chánh thanh tra? A) Phạt cảnh cáo và phạt tiền Thẩm quyền về giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán thuộc về cơ quan nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thẩm quyền cấp, gia hạn, đình chỉ, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. .. nào? B) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Thị trường giao dịch phi tổ chức phải tuân theo các quy định của A) pháp luật dân sự Thị trường giao dịch có tổ chức là C) thị trường giao dịch tập trung và thị trường giao dịch phi tập trung Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là B) một năm Thời gian gia hạn chứng chỉ kinh doanh hành nghề chứng khoán là D) 1 năm... tự doanh chứng khoán có mức độ rủi ro cao hơn hoạt động môi giới và bảo lãnh chứng khoán Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Công ty cổ phần có thể chào bán cả trái phiếu và cổ phiếu ra công chúng Trong các nhận định sau, nhận định nào là đúng? A) Sở giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho các chứng khoán đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán; việc... chức thị trường giao dịch các loại chứng khoán khác theo quy định của Chính phủ Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? B) Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán cho chứng khoán của tổ chức phát hành không đủ điều kiện niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán thì hoạt động ở lĩnh vưc nào có vốn pháp. .. dung và thời gian quy định là hành vi vi phạm thuộc về: A) chào bán chứng khoán 11 Trong các nhận định sau nhận định nào là sai? C) Thị trường OTC niêm yết các loại chứng khoán từ các công ty lớn có uy tín Trong các nhận định sau nhận định nào là đúng? C) Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc tổ chức chào bán chứng khoán cho dưới một trăm nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không... ty chứng khoán, yêu cầu số lượng chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đối với lãnh đạo và nhân viên công ty là: B) tối thiểu 3 chứng chỉ Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? D) 10 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán. .. có vốn pháp định là lớn nhất? C) Bảo lãnh chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động bảo lãnh chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? C) 165 tỉ đồng Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động môi giới chứng khoán thì quy định về vốn pháp định như thế nào? A) 25 tỉ đồng Trong... chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng cán bộ, công chức, viên chức quản lí chứng khoán là nhiệm vụ của A) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Tư cách chủ thể của Sở giao dịch chứng khoán KHÔNG phải là B) công ty nhà nước Tư cách chủ thể của sở giao dịch chứng khoán là D) công ty cổ phần hoặc công ty trách nhiệm hữu hạn Tỷ lệ tham gia góp vốn của bên nước ngoài trong công ty chứng khoán hỗn hợp tối đa là bao nhiêu?... vốn pháp định đối với hoạt động nào là thấp nhất? D) Tư vấn đầu tư chứng khoán Trong điều kiện cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán ở Việt Nam, đối với hoạt động tự doanh chứng khoán, quy định về vốn pháp định như thế nào? B) 100 tỉ đồng Trong điều kiện về vốn pháp định để được cấp giấy phép thành lập hoạt động kinh doanh chứng khoán có đặc điểm gì? A) Nghiệp vụ có mức rủi ro cao thì đòi hỏi. .. loại hợp đồng nào, bên bảo lãnh phát hành chỉ cam kết sẽ cố gắng để phân phối chứng khoán cho nhà đầu tư mà không cam kết sẽ mua lại số chứng khoán còn thừa khi kết thúc đợt phát hành? B) Hợp đồng cam kết đại lí phát hành chứng khoán 12 Trường hợp nào phải đăng kí chào bán chứng khoán ra công chúng? A) Công ty cổ phần chào bán cổ phiếu 13