Đang tải... (xem toàn văn)
Quy chế người đại diện vốn của Tổng công ty, công ty tại các đơn vị thành viên, đơn vị liên kết quy định quyền và nghĩa vụ, nhiệm vụ quyền hạn, trình tự thủ tục của Người được Tổng công ty, công ty cử làm đại diện phần vốn góp tại các đơn vị liên kết, đơn vị thành viên,
BỘ …… TỔNG CÔNG TY …… Số: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc /QĐ-…….HĐQT Hà Nội, ngày tháng năm 2016 QUYẾT ĐỊNH Về việc ban hành Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty Cổ phần …………… HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Căn Luật doanh nghiệp năm 2014; Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Tổng công ty Cổ phần …… (“Tổng công ty”) Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày …./ /20… ; Căn Quyết định số 7/20 /QĐ-HĐQT ngày / /20 Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị Tổng công ty; Căn Nghị Quyết số quản trị, /201 /NQ-HĐQT ngày Hội đồng QUYẾT ĐỊNH Điều Ban hành kèm theo Quyết định Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty Cổ phần doanh nghiệp có vốn đầu tư Tổng công ty Điều Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký thay Quyết định số ./QĐ-HĐQT ngày / /20 Hội đồng quản trị Tổng công ty Cổ phần việc ban hành Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty Cổ phần doanh nghiệp Điều Người đại diện vốn Tổng công ty doanh nghiệp, Tổng giám đốc Tổng công ty, Ban chức Tổng công ty đơn vị, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ Nơi nhận: TM HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH - Như Điều 3; - Ban Kiểm soát; - Lưu: VP, QLGS, TK HĐQT …………… MỤC LỤC Phụ lục số 01: Mẫu Quyết định uỷ quyền đại diện vốn xvi Phụ lục số 02: Mẫu Hợp đồng ủy quyền đại diện vốn xviii Phụ lục số 03: Mẫu Sơ yếu lý lịch dành cho Người đại diện Phụ lục số 04: Mẫu Đơn Đề nghị làm Người đại diện Phụ lục số 05: Mẫu Tình hình quản lý sử dụng quỹ đất Phụ lục số 06: Mẫu Giấy Chứng nhận sở hữu cổ phần .7 Phụ lục số 07: Mẫu Thông tin thường niên Phụ lục số 08: Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh doanh nghiệp Phụ lục số 09: Mẫu Xác nhận trả cổ tức 10 Phụ lục số 10: Mẫu Xác nhận trả tiền thù lao Người đại diện 11 Phụ lục số 11: Mẫu Quyết định chấm dứt ủy quyền Người đại diện 12 Phụ lục số 12: Mẫu Ý kiến nội dung họp ĐHCĐ/HĐQT/HĐTV 13 BỘ … TỔNG CÔNG TY CP …… CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc QUY CHẾ NGƯỜI ĐẠI DIỆN VỐN CỦA TỔNG CÔNG TY CỔ PHẦN ……… (Ban hành kèm theo Quyết định số /QĐ-… HĐQT ngày tháng năm 2016 Hội đồng quản trị Tổng công ty Cổ phần ……) CHƯƠNG I NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh đối tượng áp dụng Quy chế quy định Người đại diện vốn Tổng công ty Cổ phần … (sau gọi tắt “Tổng công ty”) doanh nghiệp có vốn đầu tư Tổng công ty; việc phối hợp Người đại diện Tổng công ty việc thực quyền nghĩa vụ cổ đông, thành viên góp vốn phần vốn Tổng công ty doanh nghiệp Quy chế áp dụng Tổng công ty Người đại diện Tổng công ty doanh nghiệp Điều Giải thích từ ngữ Trong Quy chế này, từ ngữ hiểu sau: Doanh nghiệp có vốn đầu tư Tổng công ty Công ty cổ phần, Công ty TNHH hai thành viên trở lên, Công ty liên doanh, Công ty liên kết có vốn góp Tổng công ty Công ty thành viên/công ty công ty mà Tổng công ty sở hữu 50% vốn điều lệ Công ty Công ty liên kết công ty mà Tổng công ty sở hữu 50% vốn điều lệ Công ty Hợp đồng ủy quyền Hợp đồng ký kết Tổng công ty Người đại diện việc ủy quyền làm Người đại diện phần vốn Tổng công ty doanh nghiệp Người đại diện người Tổng công ty ủy quyền làm đại diện phần toàn phần vốn góp Tổng công ty doanh nghiệp, thay mặt Tổng công ty thực toàn số quyền nghĩa vụ cổ đông Tổng công ty theo quy định pháp luật quy định Tổng công ty, bao gồm: a Người đại diện cán doanh nghiệp: Là cán làm việc chuyên trách doanh nghiệp Tổng công ty uỷ quyền làm Người đại diện vốn doanh nghiệp b Người đại diện cán Tổng công ty: Là cán bộ, nhân viên Tổng công ty Tổng công ty uỷ quyền làm Người đại diện kiêm nhiệm làm Người đại diện chuyên trách (biệt phái) doanh nghiệp Văn ủy quyền Quyết định ủy quyền Tổng công ty Hợp đồng ủy quyền ký kết Tổng công ty Người đại diện việc ủy quyền làm Người đại diện phần vốn Tổng công ty doanh nghiệp (Theo mẫu quy định Phụ lục số 01,02) Điều Nguyên tắc ủy quyền đại diện Tổng công ty định giao nhiệm vụ cho Người đại diện; đánh giá hoạt động Người đại diện; miễn nhiệm, khen thưởng, kỷ luật Người đại diện; định mức lương, thưởng, phụ cấp lợi ích khác Người đại diện theo quy định pháp luật Tổng công ty Tuỳ theo quy mô vốn doanh nghiệp, tỷ lệ vốn Tổng công ty doanh nghiệp, ngành nghề kinh doanh doanh nghiệp, đặc điểm, tình hình hoạt động doanh nghiệp, lực cán chiến lược, mục tiêu Tổng công ty doanh nghiệp, Tổng công ty định số lượng, thành phần cấu Người đại diện phù hợp Trường hợp ủy quyền cho hai Người đại diện trở lên Tổng công ty xác định cụ thể số vốn ủy quyền cho Người đại diện Trường hợp Tổng công ty không ủy quyền đại diện vốn, Tổng công ty trực tiếp thực quyền nghĩa vụ Cổ đông/Thành viên góp vốn doanh nghiệp theo quy định pháp luật Điều Tiêu chuẩn Người đại diện Người đại diện phải người đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn sau: a Là công dân Việt Nam, thường trú Việt Nam (các quy định thường trú theocác quy định pháp luật) b Có đủ lực hành vi dân sự; c Hiểu biết có ý thức chấp hành pháp luật; d Có phẩm chất trị, đạo đức tốt; e Có sức khoẻ để đảm đương nhiệm vụ; f Đáp ứng yêu cầu nhiệm kỳ Người đại diện quy định Điều Quy chế này; g Không thuộc đối tượng bị cấm quản lý doanh nghiệp theo quy định pháp luật; h Có trình độ chuyên môn, kinh nghiệm quản lý kinh doanh ngành, nghề kinh doanh chủ yếu doanh nghiệp; có lực, trình độ chuyên môn nghiệp vụ phù hợp với yêu cầu vị trí, chức danh ủy quyền làm người đại diện; i Đối với người trực tiếp đại diện phần vốn Tổng công ty doanh nghiệp có yếu tố nước phải có đủ trình độ ngoại ngữ để làm việc trực tiếp với người nước không cần phiên dịch; j Không vợ, chồng, cha, cha nuôi, mẹ, mẹ nuôi, con, nuôi, anh, chị, em ruột người quản lý Tổng công ty người Tổng công ty giao trực tiếp quản lý vốn doanh nghiệp đó; k Không có quan hệ góp vốn thành lập doanh nghiệp, cho vay vốn, ký kết hợp đồng mua bán với doanh nghiệp có vốn đầu tư Tổng công ty mà người cử trực tiếp quản lý, trừ trường hợp có cổ phần mua doanh nghiệp nhà nước cổ phần hoá; l Không tham gia góp vốn thành lập tham gia quản lý, điều hành doanh nghiệp hoạt động lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh với doanh nghiệp mà người ủy quyền đại diện trừ trường hợp doanh nghiệp có vốn đầu tư trực tiếp gián tiếp Tổng công ty; m Không thời gian bị cấm đảm nhiệm chức vụ, chức danh bị xem xét xử lý kỷ luật, điều tra, truy tố, xét xử; không thời gian thi hành định kỷ luật từ khiển trách trở lên n Các tiêu chuẩn khác theo quy định pháp luật Tổng công ty Ngoài tiêu chuẩn nêu trên, trường hợp Người đại diện tham gia ứng cử vào Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Giám đốc/Tổng giám đốc, thành viên Ban Kiểm soát, Kế toán trưởng phải có đủ tiêu chuẩn điều kiện theo quy định Luật Doanh nghiệp, văn pháp luật liên quan Điều lệ doanh nghiệp Điều Thời hạn ủy quyền Người đại diện Thời hạn ủy quyền Người đại diện thời hạn theo nhiệm kỳ Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên doanh nghiệp Trường hợp Người đại diện ủy quyền vào nhiệm kỳ Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên doanh nghiệp thời hạn ủy quyền Người đại diện phải phù hợp với thời hạn lại nhiệm kỳ Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên doanh nghiệp Người đại diện phải đủ tuổi đảm nhiệm hết nhiệm kỳ Trường hợp ủy quyền lại Người đại diện phải đủ ba mươi sáu tháng công tác trước đến tuổi nghỉ hưu thời hạn ủy quyền lại tính đến thời điểm đủ tuổi nghỉ hưu Trong trường hợp đặc biệt, tùy trường hợp cụ thể, Tổng công ty xem xét ủy quyền Người đại diện không đủ tuổi đảm nhiệm hết thời hạn kéo dài thời gian uỷ quyền Người đại diện đến tuổi nghỉ hưu trường hợp sau: a Các doanh nghiệp triển khai bán vốn theo kế hoạch b Các doanh nghiệp chưa triển khai bán vốn Người đại diện lãnh đạo doanh nghiệp phối hợp tốt với Tổng công ty, điều hành kinh doanh hiệu chưa bố trí người thay c Các trường hợp đặc biệt khác Điều Quy trình hồ sơ ủy quyền Người đại diện Căn vào tình hình doanh nghiệp đối chiếu với tiêu chuẩn Người đại diện nêu Quy chế này, Tổng công ty tiến hành xác định số lượng, cấu, nguồn nhân dự kiến nhân cụ thể làm Người đại diện Hồ sơ ủy quyền Người đại diện bao gồm: a Sơ yếu lý lịch theo mẫu 2C-BNV/2008 ban hành kèm theo Quyết định số 02/2008/QĐ-BNV ngày 06/10/2008 Bộ trưởng Bộ Nội vụ, có dán ảnh cỡ 4x6cm (ảnh chụp thời hạn ba tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ) quan có thẩm quyền xác nhận (theo mẫu quy định Phụ lục số 03); b Bản chứng minh thư nhân dân hộ chiếu có chứng thực quan có thẩm quyền; c Các văn bằng, chứng đào tạo dài hạn có chứng thực quan có thẩm quyền; d Các kết luận kiểm tra, tra giải khiếu nại tố cáo giấy tờ liên quan khác nhân dự kiến làm Người đại diện (nếu có); e Đơn đề nghị (theo mẫu quy định Phụ lục số 04) làm Người đại diện trường hợp Tổng công ty ủy quyền cho Người đại diện thông qua hình thức Quyết định ủy quyền; f Ý kiến cấp ủy Đảng doanh nghiệp (nếu có quy định bắt buộc); g Ý kiến quan có thẩm quyền theo đề nghị Tổng công ty trường hợp cán dự kiến làm Người đại diện thời gian bị tra, kiểm tra, điều tra Điều Tiếp tục uỷ quyền sau kết thúc nhiệm kỳ Người đại diện Khi hết nhiệm kỳ Người đại diện, tình hình doanh nghiệp, nhu cầu, mục tiêu quản lý Tổng công ty doanh nghiệp, Tổng công ty xem xét, đánh giá để tiếp tục ủy quyền chấm dứt, uỷ quyền Người đại diện Tiêu chuẩn, điều kiện tiếp tục ủy quyền Người đại diện: a Còn đủ ba mươi sáu tháng công tác trước đến tuổi nghỉ hưu Trong trường hợp này, thời hạn ủy quyền tính đến thời điểm đủ tuổi nghỉ hưu b Đáp ứng đầy đủ tiêu chuẩn theo quy định quy chế này; c Hoàn thành nghĩa vụ người đại diện thời gian làm người đại diện Quy trình hồ sơ tiếp tục uỷ quyền Người đại diện: a Kết đánh giá Người đại diện Tổng công ty; b Đơn đề nghị làm Người đại diện; c Ý kiến quan đơn vị liên quan (nếu có); d Một số thông tin bổ sung khác (nếu có) CHƯƠNG II QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA NGƯỜI ĐẠI DIỆN Điều Quyền Người đại diện Được Tổng công ty xem xét, giới thiệu tham gia ứng cử bầu vào Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên Ban Kiểm soát doanh nghiệp; giới thiệu giữ chức danh quản lý doanh nghiệp theo quy định Luật Doanh nghiệp Điều lệ doanh nghiệp; Được hưởng thù lao, tiền thưởng theo quy định pháp luật Quy chế này; Được tham gia chương trình đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ, cập nhật thông tin, kiến thức Tổng công ty tổ chức (nếu có); Được Tổng công ty cung cấp thông tin, diễn biến kinh tế thị trường, tư vấn vấn đề liên quan đến quyền nghĩa vụ Người đại diện (nếu có); Được Tổng công ty hỗ trợ, tạo điều kiện tham gia trao đổi kinh nghiệm, tìm kiếm hội kinh doanh với doanh nghiệp Người đại diện khác Được quyền chủ động tham gia ý kiến, biểu họp Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Đại hội đồng cổ đông, Ban giám đốc vấn đề nêu khoản Điều Quy chế Điều Nghĩa vụ Người đại diện Theo dõi, giám sát tình hình kết hoạt động kinh doanh, tài doanh nghiệp theo quy định pháp luật Điều lệ doanh nghiệp; kịp thời báo cáo Tổng công ty theo định kỳ phát sinh vấn đề đột xuất ảnh hưởng lớn đến quyền lợi Tổng công ty Người đại diện phải xin ý kiến Tổng công ty văn để Tổng công ty có ý kiến đạo trước Người đại diện tham gia ý kiến, biểu định Đại hội đồng cổ đông họp Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, cụ thể sau: a Đối với doanh nghiệp mà Tổng công ty nắm giữ 50% vốn điều lệ: - Mục tiêu, nhiệm vụ ngành, nghề kinh doanh; việc tổ chức lại, giải thể yêu cầu phá sản doanh nghiệp; - Điều lệ, sửa đổi bổ sung điều lệ doanh nghiệp; - Việc tăng giảm vốn điều lệ: thời điểm phương thức huy động vốn; loại cổ phần tổng số cổ phần loại quyền chào bán; việc mua lại 10% tổng số cổ phần bán loại năm tài chính; - Việc đề cử để bầu, miễn nhiệm, bãi nhiệm, khen thưởng, xử lý vi phạm thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Chủ tịch Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát; đề cử để bổ nhiệm, kiến nghị miễn nhiệm, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng với Tổng Giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp Thù lao, tiền lương, tiền thưởng lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp; số lượng thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp; - Chiến lược, kế hoạch sản xuất kinh doanh kế hoạch đầu tư phát triển năm doanh nghiệp; danh mục dự án đầu tư năm; - Chủ trương góp vốn, nắm giữ, tăng, giảm vốn đầu tư vào doanh nghiệp khác; thành lập, tổ chức lại, giải thể chi nhánh, văn phòng đại diện đơn vị hạch toán phụ thuộc khác; việc tiếp nhận doanh nghiệp tự nguyện tham gia làm công ty con, công ty liên kết; - Các giao dịch mua, bán tài sản hợp đồng vay, cho vay có giá trị lớn 25% vốn điều lệ doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp có vốn điều lệ lớn 100 tỷ); có giá trị lớn 50% vốn điều lệ doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp có vốn điều lệ không 100 tỷ đồng) Báo cáo tài chính, phân phối lợi nhuận, trích lập sử dụng quỹ, mức cổ tức hàng năm doanh nghiệp; - Các hợp đồng, giao dịch phát sinh doanh nghiệp Người đại diện, thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban Giám đốc người có liên quan họ trừ trường hợp có cổ phần mua doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa - Xây dựng, sửa đổi, bổ sung quy chế nội doanh nghiệp tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, phân cấp Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên Ban Giám đốc doanh nghiệp; quản lý tài chính; đầu tư; hệ thống định mức kinh doanh, tiền lương; quy chế thuộc thẩm quyền ban hành Hội đồng quản trị khác - Các vấn đề khác thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông b Đối với doanh nghiệp mà Tổng công ty nắm giữ không 50% vốn điều lệ: - Mục tiêu, nhiệm vụ ngành nghề kinh doanh; việc tổ chức lại, giải thể yêu cầu phá sản doanh nghiệp; - Điều lệ, sửa đổi bổ sung điều lệ doanh nghiệp; - Việc tăng giảm vốn điều lệ: thời điểm phương thức huy động vốn; loại cổ phần tổng số cổ phần loại quyền chào bán; việc mua lại 10% tổng số cổ phần bán loại năm tài chính; - Việc đề cử để bầu, miễn nhiệm, khen thưởng, xử lý vi phạm thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Chủ tịch Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát; đề cử để bổ nhiệm, miễn nhiệm, ký hợp đồng, chấm dứt hợp đồng Tổng giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp Thù lao, tiền lương lợi ích khác thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Tổng Giám đốc (Giám đốc) doanh nghiệp; số lượng thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát, Phó Tổng giám đốc (Phó giám đốc) doanh nghiệp; - Chiến lược, định hướng kế hoạch sản xuất kinh doanh kế hoạch đầu tư phát triển năm doanh nghiệp; danh mục dự án đầu tư hàng năm; - Chủ trương thành lập công ty con; thành lập, tổ chức lại, giải thể chi nhánh, văn phòng đại diện; - Các giao dịch mua, bán tài sản hợp đồng vay, cho vay có giá trị lớn 25% vốn điều lệ doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp có vốn điều lệ lớn 100 tỷ đồng); có giá trị lớn 50% vốn điều lệ doanh nghiệp (đối với doanh nghiệp có vốn điều lệ không 100 tỷ đồng); - Báo cáo tài hàng năm, việc phân phối lợi nhuận, trích lập sử dụng quỹ, mức cổ tức hàng năm doanh nghiệp; - Các hợp đồng, giao dịch phát sinh doanh nghiệp Người đại diện, thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban Giám đốc người có liên quan họ trừ trường hợp có cổ phần mua doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa; - Xây dựng, sửa đổi, bổ sung quy chế nội doanh nghiệp tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, phân cấp Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên Ban Giám đốc doanh nghiệp; quản lý tài chính; đầu tư; hệ thống định mức vê kinh doanh, tiền lương; - Các vấn đề khác thuộc thẩm quyền Đại hội đồng cổ đông Theo dõi, đôn đốc thu hồi công nợ nghĩa vụ tài Tổng công ty doanh nghiệp, bao gồm: cổ tức lợi ích khác Tổng công ty doanh nghiệp Thực đầy đủ chế độ thông tin định kỳ, đột xuất tình hình đầu tư, tài chính, hiệu sử dụng vốn, kết kinh doanh doanh nghiệp thông tin khác theo quy định Quy chế chủ động đề xuất kiến nghị, giải pháp để nâng cao hiệu vốn nhà nước, đặc biệt thông tin liên quan đến việc doanh nghiệp hoạt động thua lỗ, không đảm bảo khả toán, không hoàn thành mục tiêu, nhiệm vụ Tổng Công ty giao trường hợp sai phạm khác Người đại diện doanh nghiệp có cổ phần, vốn góp chi phối Tổng công ty có trách nhiệm hướng doanh nghiệp mục tiêu, định hướng Tổng công ty Khi phát doanh nghiệp chệch mục tiêu định hướng, Người đại diện phải báo cáo Tổng công ty đề xuất giải pháp khắc phục Sau Tổng công ty có ý kiến phải tổ chức thực kịp thời để nhanh chóng hướng doanh nghiệp mục tiêu, định hướng xác định Chịu trách nhiệm trước pháp luật Tổng công ty việc thực nhiệm vụ giao Trường hợp thiếu trách nhiệm, lợi dụng nhiệm vụ, quyền hạn gây thiệt hại cho Tổng công ty phải chịu trách nhiệm bồi thường vật chất theo quy định pháp luật quy định Quy chế Các nghĩa vụ khác theo quy định pháp luật Tổng công ty Cán Tổng công ty cử làm Người đại diện, việc phải thực nghĩa vụ nêu Quy chế này, phải thực nghĩa vụ khác theo quy định nội Tổng Công ty Điều 10 Thống ý kiến để thực quyền cổ đông Tổng công ty Đối với nội dung xin ý kiến Tổng công ty, trường hợp doanh nghiệp có từ hai Người đại diện trở lên tất Người đại diện phải trao đổi ý kiến trước định biểu Trường hợp không thống thông tin đầy đủ ý kiến khác cho Tổng công ty để Tổng công ty có ý kiến Sau Tổng công ty có ý kiến tất Người đại diện có trách nhiệm thực theo ý kiến Tổng công ty Trong trường hợp cần thiết, Tổng công ty cử cán Tổng công ty trực tiếp làm việc với Người đại diện nội dung biểu Người đại diện có trách nhiệm phối hợp với cán Tổng công ty để thống ý kiến trước biểu để thực tốt quyền cổ đông Tổng công ty doanh nghiệp Điều 11 Tiền lương, thưởng quyền lợi khác Người đại diện Người đại diện cán chuyên trách doanh nghiệp: Được hưởng lương, phụ cấp trách nhiệm (nếu có), tiền thưởng quyền lợi khác theo quy Hợp đồng ủy quyền hai Bên không nhằm che giấu trốn tránh nghĩa vụ Nhà nước, bên thứ ba nào; Ngay sau ký Hợp đồng này, Bên A có trách nhiệm thông báo cho doanh nghiệp nơi Bên B thực quyền đại diện phần vốn Bên A doanh nghiệp về việc ủy quyền này ĐIỀU 11 ĐIỀU KHOẢN CUỐI CÙNG Bên A xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật hợp đồng ủy quyền này và hành vi Bên B nhân danh Bên A thực phạm vi ủy quyền Bên B cam kết thực nội dung Bên A ủy quyền cho Bên B Hai bên tự đọc lại hợp đồng này, hiểu đồng ý tất điều khoản ghi hợp đồng Hợp đồng có hiệu lực từ Hợp đồng ủy quyền này được lập thành bản chính, Bên A giữ bản chính, Bên B giữ Bên A Bên B (Ký ghi rõ họ tên) (Ký ghi rõ họ tên) Phụ lục số 03: Mẫu Sơ yếu lý lịch dành cho Người đại diện SƠ YẾU LÝ LỊCH 1) Họ tên khai sinh (viết chữ in hoa): Ảnh màu (4 x cm) 2) Tên gọi khác: 3) Sinh ngày: tháng năm , Giới tính (nam, nữ): 4) Nơi sinh: Xã ., Huyện , Tỉnh 5) Quê quán: Xã , Huyện , Tỉnh 6) Dân tộc: ., 7) Tôn giáo: 8) Nơi đăng ký hộ thường trú: (Số nhà, đường phố, thành phố; xóm, thôn, xã, huyện, tỉnh) 9) Nơi nay: (Số nhà, đường phố, thành phố; xóm, thôn, xã, huyện, tỉnh) 10) Nghề nghiệp tuyển dụng: ……………………………………………………… 11) Ngày tuyển dụng: / / , Cơ quan tuyển dụng: 12) Chức vụ (chức danh) tại: (Về quyền Đảng, đoàn thể, kể chức vụ kiêm nhiệm) 13) Công việc giao 14) Ngạch công chức (viên chức) : , Mã ngạch: Bậc lương: , hệ số: ., Ngày hưởng / / , Phụ cấp chức vụ: ., Phụ cấp khác: 15.1- Trình độ giáo dục phổ thông (đã tốt nghiệp lớp mấy/thuộc hệ nào): 15.2- Trình độ chuyên môn cao nhất: (TSKH, TS, ThS, cử nhận, cao đẳng, trung cấp, sơ cấp; chuyên ngành) 15.3- Lý luận trị: .15.4- Quản lý nhà nước: (Cao cấp, trung cấp, sơ cấp tương đương) viên, cán ) (Chuyên viên cao cấp, chuyên viên chính, chuyên 15.5- Ngoại ngữ: 15.6- Tin học: (Tên ngoại ngữ + Trình độ A, B, C, D ) (Trình độ A, B, C, ) 16) Ngày vào Đảng Cộng sản Việt Nam: / / , Ngày thức: ./ / 17) Ngày tham gia tổ chức trị - xã hội: (Ngày tham gia tổ chức: Đoàn, Hội, làm việc tổ chức đó) 18) Ngày nhập ngũ: / / Ngày xuất ngũ: / / Quân hàm cao nhất: 19) Danh hiệu phong tặng cao nhất: (Anh hùng lao động, anh hùng lực lượng vũ trang, nhà giáo, thấy thuốc, nghệ sĩ nhân dân ưu tú ) 20) Sở trường công tác: 21) Khen thưởng: (Hình thức cao nhất, năm nào) 22) Kỷ luật: (về đảng, quyền, đoàn thể hình thức cao nhất, năm nào) 23) Tình trạng sức khỏe: Cao: 1m , Cân nặng: (kg), Nhóm máu: 24) Là thương binh hạng: / , Là gia đình sách: (Con thương binh, liệt sĩ, người nhiễm chất độc da cam Dioxin) 25) Số chứng minh nhân dân: , Ngày cấp: / / 26) Số sổ BHXH: 27) ĐÀO TẠO, BỒI DƯỠNG VỀ CHUYÊN MÔN, NGHIỆP VỤ, LÝ LUẬN CHÍNH TRỊ, NGOẠI NGỮ Tên trường Chuyên ngành đào tạo, bồi dưỡng Từ tháng, nămĐến tháng, năm Hình thức đào tạo Văn bằng, chứng chỉ, trình độ Ghi chú: Hình thức đào tạo: Chính qui, chức, chuyên tu, bồi dưỡng / Văn bằng: TSKH, TS, ThS, Cử nhân, Kỹ sư 28) TÓM TẮT QUÁ TRÌNH CÔNG TÁC Từ tháng, năm Chức danh, chức vụ, đơn vị công tác (đảng, quyền, đoàn thể, tổ chức xã đến tháng, năm hội), kể thời gian đào tạo, bồi dưỡng chuyên môn, nghiệp vụ 29) ĐẶC ĐIỂM LỊCH SỬ BẢN THÂN - Khai rõ: bị bắt, bị tù (từ ngày tháng năm đến ngày tháng năm nào, đâu) , khai báo cho ai, vấn đề ? Bản thân có làm việc chế độ cũ (cơ quan, đơn vị nào, địa điểm, chức danh, chức vụ, thời gian làm việc ) - Tham gia có quan hệ với tổ chức trị, kinh tế, xã hội nước (làm gì, tổ chức nào, đặt trụ sở đâu ?) - Có thân nhân (Bố, Mẹ, Vợ, Chồng, con, anh chị em ruột) nước (làm gì, địa ) ? 30) QUAN HỆ GIA ĐÌNH a) Về thân: Bố, Mẹ, Vợ (hoặc chồng), con, anh chị em ruột Mối quan hệ Họ tên Năm sinh Quê quán, nghề nghiệp, chức danh, chức vụ, đơn vị, công tác, học tập, nơi (trong, nước); thành viên tổ chức trị-xã hội b) Về bên vợ (hoặc chồng): Cha, Mẹ anh chị em ruột Mối quan hệ Họ tên Năm sinh Quê quán, nghề nghiệp, chức danh, chức vụ, đơn vị, công tác, học tập, nơi (trong, nước); thành viên tổ chức trị-xã hội 31) DIỄN BIẾN QUÁ TRÌNH LƯƠNG CỦA CÁN BỘ, CÔNG CHỨC Tháng/năm: Ngạch/bậc: Hệ lương: số 32) NHẬN XÉT, ĐÁNH GIÁ CỦA CƠ QUAN, ĐƠN VỊ QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG CÁN BỘ, CÔNG CHỨC Người khai Tôi xin cam đoan lời khai thật (Ký tên, ghi rõ họ tên) ………, ngày tháng năm Thủ trưởng quan, đơn vị quản lý sử dụng (ký tên, đóng dấu) Phụ lục số 04: Mẫu Đơn Đề nghị làm Người đại diện CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc _ ĐƠN ĐỀ NGHỊ Kính gửi: Tổng công ty cổ phần …………… Tên : Sinh ngày: Quê quán: Thường trú: Số chứng minh thư: Cấp ngày: Nơi cấp: Địa chỉ: Số cổ phần cá nhân nắm giữ CTCP……………………………… Vị trí công tác CTCP…………………………………………………… Sau nghiên cứu Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty cổ phần …… (………….) doanh nghiệp ban hành kèm theo Quyết định số 2013/QĐHĐQT ngày , Tôi nhận thấy cá nhân đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện làm Người đại diện vốn Tổng công ty …… Công ty………… Nếu Tổng công ty ……… ủy quyền làm Người đại diện vốn ………… Công ty………………., Tôi cam kết: - Tuân thủ đầy đủ toàn quy định Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty …… doanh nghiệp quy định pháp luật liên quan; - Hành xử cách trung thực, cẩn trọng, lợi ích Tổng công ty …….; - Chịu trách nhiệm vi phạm pháp luật thân thời gian đảm nhiệm chức vụ Công ty…………………………………… Sau nghiên cứu Quy chế Căn yêu cầu quản lý phần vốn đầu tư Tổng công ty …………… Công ty……………, Tôi đề nghị giao nhiệm vụ đại diện phần vốn nhà nước Công ty Trân trọng cảm ơn tín nhiệm Tổng công ty./ … , ngày… tháng…năm…… Người làm đơn (Ký ghi rõ họ tên) Phụ lục số 05: Mẫu Tình hình quản lý sử dụng quỹ đất TÌNH HÌNH QUẢN LÝ SỬ DỤNG QUỸ ĐẤT Tên doanh nghiệp: ……………………………………………………………………………………………………………… Họ tên Người đại diện vốn:……………………………………………… Chức vụ doanh nghiệp: …………………………………………………………………………………………………… TT Diện tích Địa đất Mục đích sử dụng Hiện trạng sử dụng Đất thuê/ giao đất Tổng Loại đất (đất NN, phi NN, đất ở…) Tài sản gắn liền với đất diện tích chiếm đất Giá đất theo khung giá Nhà nước Giá thị trường (nếu có) Phụ lục số 06: Mẫu Giấy Chứng nhận sở hữu cổ phần GIẤY CHỨNG NHẬN SỞ HỮU CỔ PHẦN Tên doanh nghiệp: Địa trụ sở chính: Giấy đăng ký kinh doanh số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngành nghề kinh doanh chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: triệu đồng Trong đó: Vốn Tổng công ty : triệu đồng Công ty Cổ phần ………………………………………………… chứng nhận sở hữu cổ phần Tổng công ty cổ phần Công ty sau: Tên cổ đông: Tổng công ty cổ phần Địa chỉ: Tòa nhà , Điện thoại: Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh số: phố Hà nội cấp ngày Sở Kế hoạch Đầu tư Thành Mã số cổ đông đăng ký sổ cổ đông Công ty: …………………………… Số lượng cổ phần:………………………………………………………………… Mệnh giá cổ phần:……………………………………………………………… Tổng giá trị theo mệnh giá:……………………………………………………… Loại cổ phần:…………………………………………………………………… Trong đó: + Số lượng cổ phần tự chuyển nhượng:………………………… + Số lượng cổ phần hạn chế chuyển nhượng: ………………………… (Thời hạn hết hạn chế chuyển nhượng……………………………………) Ngày … tháng … năm … TM Hội đồng quản trị Chủ tịch (Ký tên đóng dấu) Phụ lục số 07: Mẫu Thông tin thường niên THÔNG TIN THƯỜNG NIÊN NĂM Tên doanh nghiệp: Địa trụ sở chính: Giấy đăng ký kinh doanh số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngành nghề kinh doanh chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: triệu đồng Trong đó: Vốn Tổng công ty : triệu đồng Chỉ tiêu I Kết kinh doanh Tổng doanh thu - Doanh thu bán hàng cung cấp dịch vụ - Doanh thu hoạt động tài - Thu nhập khác Tổng chi phí Tổng lợi nhuận trước thuế Lợi nhuận sau thuế thu nhập DN II Các tiêu khác 1.Tổng số phát sinh phải nộp ngân sách Trong đó: loại thuế Lợi nhuận trước thuế/Vốn chủ sở hữu (%) 3.Tổng nợ phải trả/Vốn chủ sở hữu (%) 4.Tổng quỹ lương Số lao động b/q (người) 6.Tiền lương bình quân người/ năm Mã số Đơn vị tính: triệu đồng Năm báo cáo Năm trước 10-BCKQKD 21- BCKQKD 31- BCKQKD 50- BCKQKD 60 – BCKQKD (Gửi kèm theo Báo cáo Tài tài liệu liên quan khác) Phân tích đánh giá kiến nghị nội dung sau: Tình hình kết kinh doanh: tình hình thực tiêu kế hoạch: sản lượng, doanh thu, lợi nhuận yếu tố thuận lợi khó khăn năm Tình hình kết triển khai dự án đầu tư Việc quản lý nợ phải thu, nợ phải trả, nguyên nhân giải pháp xử lý khoản nợ phải thu khó đòi, nợ phải trả hạn Tình hình toán khoản nợ doanh nghiệp với Tổng công ty : tiền cổ tức, tiền thù lao Người đại diện vốn Tổng công ty Tình hình thực nội dung khác theo Nghị Đại hội đồng cổ đông Người đại diện (ký, ghi rõ họ tên) Phụ lục số 08: Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh doanh nghiệp HOẠT ĐỘNG KINH DOANH QUÝ … NĂM … Tên doanh nghiệp: Địa trụ sở chính: Giấy đăng ký kinh doanh số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngành nghề kinh doanh chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: triệu đồng Trong đó: Vốn Tổng công ty : triệu đồng I Tóm tắt hoạt động Doanh nghiệp quý … năm 20… : Báo cáo tóm tắt tình hình hoạt động kinh doanh: - Báo cáo tóm tắt kết kinh doanh quý…năm 20… - Báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh theo lĩnh vực, cụ thể: + Kinh doanh bất động sản (chi tiết theo dự án): tình hình triển khai thi công; tình hình bán hàng thu tiền; ghi nhận doanh thu, chi phí, lợi nhuận + Thi công xây lắp: báo cáo chi tiết theo nhóm công trình (công trình trúng thầu, công trình triển khai thi công, công trình hoàn thành chờ toán) bao gồm tiêu: giá trị hợp đồng, triển khai thi công, toán với chủ đầu tư với nhà thầu tự thực + Sản xuất vật liệu xây dựng: thị trường, công nợ + Thương mại, dịch vụ + Khác… (Nêu chi tiết thuận lợi, khó khăn phát sinh lĩnh vực) Báo cáo tình hình thực dự án đầu tư Báo cáo tình hình quản lý sử dụng vốn, khả toán nợ II Tình hình thực nghĩa vụ tài liên quan đến Tổng công ty: cổ tức, công nợ,… III Các đánh giá kiến nghị: Người đại diện (ký, ghi rõ họ tên) Các tài liệu kèm theo: - Báo cáo tài quý; - Các tài liệu liên quan khác Phụ lục số 09: Mẫu Xác nhận trả cổ tức XÁC NHẬN TRẢ CỔ TỨC NĂM …… Tên doanh nghiệp: Địa trụ sở chính: Giấy đăng ký kinh doanh số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngành nghề kinh doanh chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: triệu đồng Trong đó: Vốn Tổng công ty : triệu đồng Căn Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm …… Công ty …………………………………………………… (Công ty), Công ty thông báo cổ tức trả cho Tổng công ty cổ phần ( ) năm ……… sau: Số cổ tức hưởng: Số cổ phần :………………………………………… Mệnh giá cổ phần: …………………………………………………… Giá trị vốn theo mệnh giá:…………………………… Tỷ lệ % trả cổ tức vốn: ……………………………………………… Số tiền phải trả cổ tức: …………………………………………………… Trong đó: + Trả tiền : ……………………………………….………… + Trả cổ phiếu:……………………………………………… - Ngày trả cổ tức:……………………………………………….…………… Cổ tức trả: - Trả tiền:………………………………………….…………………… - Trả cổ phiếu:………………………………………….……………… - Đối trừ công nợ:…………………………………………… Số cổ tức chưa trả: - Bằng tiền:…………………………………………………….…………… - Bằng cổ phiếu:……………………………………………….…………… Ngày … tháng … năm … TM Hội đồng quản trị Chủ tịch (Ký tên đóng dấu) 10 Phụ lục số 10: Mẫu Xác nhận trả tiền thù lao Người đại diện XÁC NHẬN TRẢ THÙ LAO CHO NGƯỜI ĐẠI DIỆN QUẢN LÝ VỐN CỦA TỔNG CÔNG TY …………… NĂM …… Tên doanh nghiệp: Địa trụ sở chính: Giấy đăng ký kinh doanh số: Ngày cấp: Nơi cấp: Ngành nghề kinh doanh chính: Điện thoại: Fax: Vốn điều lệ: triệu đồng Trong đó: Vốn Tổng công ty : triệu đồng Căn Biên Nghị Đại hội đồng cổ đông thường niên năm …… Công ty …………………………………………………… (Công ty), Công ty thông báo số tiền thù lao trả cho Người đại diện vốn kiêm nhiệm Tổng công ty năm ……… sau: Số tiền thù lao hưởng: Số tiền thù lao Người đại diện kiêm nhiệm Tổng công ty hưởng/năm:………………………………………, đó: + Số tiền thù lao cho 01 thành viên Hội đồng quản trị kiêm nhiệm/năm: …………………………………………………… + Số tiền thù lao cho 01 thành viên Ban kiểm soát kiêm nhiệm/năm: …………………………………………………… Số tiền thù lao trả: Trả trực tiếp cho Người đại diện kiêm nhiệm: ……………………………………….…………………… Trả vào tài khoản Tổng công ty: ………………………………………….……………… - Đối trừ công nợ:…………………………………………… Số tiền thù lao chưa trả: Ngày … tháng … năm … TM Hội đồng quản trị Chủ tịch (Ký tên đóng dấu) 11 Phụ lục số 11: Mẫu Quyết định chấm dứt ủy quyền Người đại diện BỘ TỔNG CÔNG TY Số: CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc /QĐ-HĐQT Hà Nội, ngày … tháng … năm … QUYẾT ĐỊNH Về việc chấm dứt ủy quyền đại diện vốn Tổng công ty cổ phần ………… … HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Căn Điều lệ tổ chức hoạt động Tổng công ty Cổ phần ………… (“Tổng công ty”) Đại hội đồng cổ đông thông qua ngày …./ …./20…….; Căn Quyết định số ./20 /QĐ-HĐQT ngày /0 /20 Hội đồng quản trị việc ban hành Quy chế tổ chức hoạt động Hội đồng quản trị Tổng công ty; Căn Quyết định số 20 ./QĐ-HĐQT ngày Hội đồng Quản trị việc ban hành Quy chế Người đại diện vốn Tổng công ty cổ phần .; Xét Tờ trình số /20 /TTr-TGĐ ngày Tổng Giám đốc Tổng công ty việc chấm dứt ủy quyền đại diện quản lý phần vốn Tổng công ty ; Căn Nghị Quyết số quản trị, /20 /NQ-HĐQT ngày Hội đồng QUYẾT ĐỊNH: Điều Chấm dứt ủy quyền đại diện phần vốn Tổng công ty cổ phần … Ông/Bà ……………… Điều Quyết định có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký Ông/Bà … đơn vị, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./ TM.HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ CHỦ TỊCH Nơi nhận: - Như điều 2; - HĐQT, BKS (tên doanh nghiệp); - Doanh nghiệp; - Lưu: VP, TBTK HĐQT 12 …………… Phụ lục số 12: Mẫu Ý kiến nội dung họp ĐHCĐ/HĐQT/HĐTV Ý KIẾN VỀ NỘI DUNG HỌP HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ/ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG Kính gửi: Tổng công ty cổ phần - Họ tên Người đại diện vốn: ………………………………………………… Tên doanh nghiệp: ……………………………………………………………… Chức vụ doanh nghiệp: …………………………………………………… Với tư cách người Tổng công ty ủy quyền đại diện vốn Tổng công ty Công ty , Tôi (chúng tôi) tham dự họp Hội đồng Quản trị/ Đại hội đồng cổ đông Công ty - ngày Theo quy định khoản Điều Quy chế Người đại diện, Tôi (chúng tôi) xin báo cáo đề nghị Tổng công ty cho ý kiến để Tôi (chúng tôi) thay mặt Tổng công ty tham gia ý kiến biểu vấn đề sau: STT Nội dung, vấn đề Ý kiến Người đại diện Lý Trân trọng cảm ơn Ngày tháng năm Người đại diện (ký, ghi rõ họ tên) Các tài liệu gửi kèm gồm: - Chương trình nghị họp; 13 - Các tài liệu liên quan đến nội dung họp Đại hội đồng cổ đông/ Hội đồng quản trị Trường hợp phát hành thêm vốn, đề nghị gửi phương án phát hành tăng vốn tài liệu dự án Doanh nghiệp dự kiến đầu tư (nếu có); - Các tài liệu liên quan khác; 14