ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN PHÚ BIỀN MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT NGUYỄN PHÚ BIỀN MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Chuyên ngành Mã số : Luật hình tố tụng hình : 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Thị Sơn HÀ NỘI – 2015 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT PHẦN MỞ ĐẦU Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm chủ thể chịu trách nhiệm hình 1.2 Lịch sử quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình luật hình Việt Nam Error! Bookmark not defined 1.2.1 Từ sau Cách mạng tháng Tám năm 1945 đến trước Bộ luật hình năm 1985 có hiệu lực Error! Bookmark not defined 1.2.2 Từ ban hành Bộ luật hình năm 1985 đến trước Bộ luật hình năm 1999 có hiệu lực Error! Bookmark not defined 1.3 Quy định Bộ luật hình số nước chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 1.3.1 Quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình Bộ luật hình Liên bang Nga Error! Bookmark not defined 1.3.2 Quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình Bộ luật hình Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa Error! Bookmark not defined 1.3.3 Quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình pháp luật hình Nhật Bản Error! Bookmark not defined 1.3.4 Quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình Bộ luật hình Cộng hòa Liên bang Đức Error! Bookmark not defined Chương 2: THỰC TIỄN QUY ĐỊNH VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG BLHS VIỆT NAM HIỆN HÀNHError! Bookmark not defined 2.1 Các dấu hiệu chung chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 2.1.1 Năng lực trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 2.1.2 Tuổi chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 2.2 Dấu hiệu đặc biệt chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined Chương 3: THỰC TIỄN ÁP DỤNG QUY ĐỊNH VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT, NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG NHỮNG QUY ĐỊNH NÀY Error! Bookmark not defined 3.1 Thực tiễn áp dụng quy định Bộ luật hình hành chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 3.1.1 Thực tiễn áp dụng quy định tình trạng lực chịu TNHS Error! Bookmark not defined 3.1.2 Thực tiễn áp dụng quy định tuổi chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 3.1.3 Thực tiễn áp dụng quy định dấu hiệu đặc biệt chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 3.2 Phương hướng hoàn thiện quy định BLHS chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 3.2.1 Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân loại tội pháp nhân chịu trách nhiệm hình sự: Error! Bookmark not defined 3.2.2 Các quy định tuổi chịu TNHS: Error! Bookmark not defined 3.3.3 Phương hướng hoàn thiện quy định dấu hiệu đặc biệt chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 3.3 Một số giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Một vấn đề quan trọng luật hình vấn đề chủ thể chịu TNHS Xác định chủ thể chịu TNHS có ý nghĩa quan trọng không việc nâng cao hiệu hoạt động tố tụng, mà việc bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp người dân Đây không vấn đề đòi hỏi quan tư pháp có thẩm quyền phải giải việc điều tra, xác định tội phạm, xử lý người phạm tội mà việc giải vấn đề có ý nghĩa to lớn mặt lý luận thực tiễn áp dụng Luật Hình sự, việc phòng ngừa đấu tranh chống tội phạm nói chung BLHS năm 1999, kế thừa phát triển BLHS năm 1985, bước phát triển quy định chủ thể chịu TNHS luật hình nước ta Nhiều quy định liên quan đến TNHS chủ thể chịu TNHS sửa đổi, bổ sung cho phù hợp với thực tiễn, tạo điều kiện cho quan áp dụng pháp luật đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm có hiệu So với BLHS năm 1985 BLHS năm 1999 có nhiều điểm quy định chủ thể chịu TNHS, đặc biệt thể quy định tuổi chịu TNHS Tuy nhiên, từ BLHS năm 1999 có hiệu lực đến nhiều quan điểm khác nhận thức, đánh giá mặt lý luận thực tiễn áp dụng quy định chủ thể chịu TNHS Mặt khác, thân quy định vấn đề BLHS năm 1999 bộc lộ hạn chế, bất cập, đặc biệt so với yêu cầu đấu tranh chống phòng ngừa tội phạm giai đoạn việc áp dụng quy định có vướng mắc định Các vấn đề cộm đặt như: Có nên quy định pháp nhân chủ thể chịu TNHS hay không? Có cần sửa đổi quy định tuổi chịu TNHS người phạm tội theo hướng thấp để phù hợp với trình độ dân trí ngày phát triển cao hay không …? Vì vậy, việc nghiên cứu cách sâu sắc để làm sáng tỏ mặt lý luận quy định pháp luật hình Việt Nam chủ thể chịu TNHS, đánh giá thực tiễn áp dụng quy định này, qua đưa đề xuất nhằm hoàn thiện quy định chủ thể chịu TNHS cần thiết có ý nghĩa quan trọng mặt lý luận thực tiễn Từ lý trên, tác giả chọn đề tài “Một số vấn đề lý luận thực tiễn chủ thể chịu TNHS theo luật hình Việt Nam” làm đề tài luận văn thạc sĩ Tình hình nghiên cứu Chủ thể chịu TNHS vấn đề quan trọng phức tạp luật hình Cho đến có công trình nghiên cứu tác giả có liên quan đến vấn đề như: - Ở khía cạnh nghiên cứu chủ thể chịu TNHS theo hướng chủ thể tội phạm nói chung kể đến công trình nghiên cứu viết tác giả Hồ Sỹ Sơn: “Chủ thể tội phạm qua so sánh pháp luật hình số nước thuộc hệ thống pháp luật Châu Âu lục địa”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật 2/2008 “Chủ thể tội phạm qua so sánh pháp luật số nước giới”, Tạp chí Nhà nước Pháp luật số 3/2013 - Nghiên cứu cụ thể dấu hiệu chủ thể chịu TNHS tuổi, lực chịu TNHS kể đến công trình như: “Vấn đề lực TNHS - từ lí thuyết đến thể BLHS Việt Nam” GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa, Tạp chí luật học số 4/2014; “Thực thi công ước quyền trẻ em Việt Nam: Tuổi chịu trách nhiệm hình chế tài người chưa thành niên phạm tội”của tác giả Phạm Thị Thanh Nga, Tạp chí Nghiên cứu lập pháp, Số 8/2014 “Tuổi chịu trách nhiệm hình luật hình Việt Nam”, tác giả Phạm Văn Báu, Tạp chí Luật học số 10/2014.; “Năng lực trách nhiệm hình nhìn từ góc độ so sánh pháp luật số quốc gia giới”, PGS.TS Hồ Sĩ Sơn, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 2/2011 - Nghiên cứu dạng chủ thể chịu TNHS tổ chức pháp nhân luật hình có tương đối nhiều công trình nghiên cứu vấn đề như: “TNHS pháp nhân: Một số vấn đề lý luận thực tiễn” GS.TSKH Lê Văn Cảm, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 3/2000; “Pháp nhân có phải chủ thể tội phạm không”, PGS.TS Phạm Hồng Hải, Tạp chí Luật học 6/1999; “Về vấn đề TNHS pháp nhân”, tác giả Nguyễn Công Quý, Tạp chí Nhà nước Pháp luật 10/2010; “Các học thuyết sở TNHS pháp nhân” PGS.TS Trần Văn Độ, Tạp chí Nhà nước pháp luật 6/2011; “Trách nhiệm hình pháp nhân pháp luật hình sự” PGS.TS Trịnh Quốc Toản, Nhà xuất Chính trị quốc gia, năm 2011; “Sự cần thiết việc quy định TNHS pháp nhân Việt Nam nay” PGS.TS Cao Thị Oanh, Tạp chí luật học 12/2011; “Trách nhiệm hình chủ thể tổ chức vấn đề sửa đổi Bộ luật hình Việt Nam” GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa, Tạp chí Luật học, số 12/2014 Các công trình nghiên cứu khoa học đưa bàn luận giải nhiều vấn đề xúc mà lý luận thực tiễn áp dụng pháp luật hình đặt Tuy nhiên, kết nghiên cứu công trình cho thấy, quy định chủ thể chịu TNHS nội dung bản, quan trọng luật hình nội dung nhiều vấn đề có nhiều quan điểm khác nhà nghiên cứu luật học Cho đến chưa có công trình nghiên cứu cách toàn diện chủ thể chịu TNHS luật hình Việt Nam Đối tượng phạm vi nghiên cứu - Đối tượng nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận quy định chủ thể chịu TNHS luật hình Việt Nam, đồng thời luận văn nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định chủ thể chịu TNHS luật hình Việt Nam đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định hành chủ thể chịu TNHS biện pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định thực tiễn - Phạm vi nghiên cứu Luận văn tập trung nghiên cứu số khía cạnh mặt lý luận thực trạng quy định chủ thể chịu TNHS theo quy định BLHS năm 1999 sửa đổi, bổ sung năm 2009 Ngoài ra, đề tài nghiên cứu thực tiễn áp dụng quy định BLHS hành chủ thể chịu TNHS thông qua nghiên cứu án hình xét xử Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu - Mục đích nghiên cứu Mục đích nghiên cứu đề tài đề xuất giải pháp hoàn thiện quy định BLHS hành chủ thể chịu TNHS nâng cao hiệu áp dụng quy định - Nhiệm vụ nghiên cứu Để đạt mục đích nghiên cứu nêu trên, nhiệm vụ nghiên cứu đặt là: + Phân tích, làm rõ vấn đề chung chủ thể chịu TNHS + Phân tích, đánh giá quy định BLHS hành chủ thể chịu TNHS + Đánh giá thực tiễn áp dụng quy định BLHS hành chủ thể chịu TNHS + Đề xuất kiến nghị hoàn thiện quy định BLHS hành chủ thể chịu TNHS giải pháp nâng cao hiệu áp dụng quy định Phương pháp luận phương pháp nghiên cứu: Trên sở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng chủ nghĩa vật lịch sử, luận văn sử dụng phương pháp nghiên cứu cụ thể phương pháp lịch sử, phân tích, tổng hợp so sánh Những đóng góp mặt khoa học luận văn Luận văn hoàn thành công trình nghiên cứu có tính hệ thống toàn diện vấn đề lý luận thực tiễn quy định chủ thể chịu TNHS BLHS hành, sở đưa giải pháp hoàn thiện quy định nâng cao hiệu áp dụng thực tiễn Kết nghiên cứu luận văn làm tài liệu tham khảo thực tiễn áp dụng cán thực tiễn, làm tài liệu tham khảo trình nghiên cứu học gia, học viên sinh viên chuyên ngành luật Kết cấu luận văn Ngoài Phần mở đầu, Kết luận, Danh mục tài liệu tham khảo luận văn gồm chương Chương 1: Những vấn đề chung chủ thể chịu trách nhiệm hình Chương 2: Thực tiễn quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình Bộ luật hình Việt Nam hành Chương 3: Thực tiễn áp dụng quy định chủ thể chịu trách nhiệm hình giải pháp hoàn thiện pháp luật, nâng cao hiệu áp dụng quy định Chương NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CHỦ THỂ CHỊU TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm chủ thể chịu trách nhiệm hình Khái niệm chủ thể chịu TNHS khái niệm tương đối phức tạp luật hình Khái niệm quan niệm xuất phát từ khái niệm chủ thể tội phạm Trong khoa học pháp lý, khái niệm chủ thể tội phạm nghiên cứu tương đối đầy đủ khía cạnh khác Chủ thể tội phạm coi bốn yếu tố cấu thành tội phạm, yếu tố thiếu việc xác định tội phạm Hiện giới quan niệm truyền thống phổ biến cho chủ thể tội phạm hay nói cách khác chủ thể chịu TNHS cá nhân người cụ thể Tuy nhiên, bên cạnh quan điểm quan điểm khác cho chủ thể tội phạm chủ thể chịu TNHS cá nhân mà tổ chức (có thể pháp nhân loại hình tổ chức khác pháp nhân) Quan điểm thứ hai ngày thừa nhận rộng rãi thể BLHS nhiều quốc gia giới Quan niệm cho chủ thể chịu TNHS cá nhân, người cụ thể tồn lâu lịch sử khoa học luật hình Xuất phát điểm quan niệm việc coi tội phạm theo nghĩa truyền thống người cụ thể thực Chủ thể chịu trách nhiệm hình trước tiên phải chủ thể tội phạm Mà theo khoa học luật hình "Chủ thể tội phạm người có lực TNHS, đạt độ tuổi luật định thực hành vi phạm tội cụ thể” [11, tr122] Như vậy, chủ thể tội phạm, người trở thành chủ thể chịu trách nhiệm hình thỏa mãn điều kiện định Thông thường, điều kiện DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Quốc hội (1985), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội Quốc hội (1999), BLHS nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, Hà Nội Quốc hội (2015), Bản dự thảo BLHS (sửa đổi) BLHS Thụy Điển (bản tiếng Việt), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 2010 BLHS Cộng hòa liên bang Nga (bản tiếng Việt), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 2011 BLHS Cộng Hòa Liên Bang Đức (bản tiếng Việt), Nxb CAND, Hà Nội 2011 BLHS Nhật Bản (bản tiếng Việt), Nxb Từ điển bách khoa, Hà Nội 2011 BLHS nước Cộng Hòa Nhân Dân Trung Hoa (Bản tiếng Việt), Nxb Tư Pháp, Hà Nội 2007 Thông tư liên tịch số 01/2001/TTLT-BTP-BCA-TANDTC-VKSNDTC ngày 25-9-2001 Bộ Tư pháp, Bộ Công an, Tòa án nhân dân tối cao, Viện kiểm sát nhân dân tối cao việc hướng dẫn áp dụng quy định Chương XV "Các tội xâm phạm chế độ hôn nhân gia đình BLHS năm 1999", mục 4.5 10 Bộ Tư pháp (2015), báo cáo đánh giá tác động dự án BLHS (sửa đổi) 11 Trường Đại học Luật Hà Nội (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 12 Lê Cảm (2005), Những vấn đề khoa học luật hình Việt Nam, sách chuyên khảo sau đại học, Nxb Đại học quốc gia, Hà Nội 13 Lê Cảm (1990), Hoàn thiện quy phạm trách nhiệm hình - yếu tố quan trọng việc bảo vệ người pháp luật hình sự, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 2, 3, 4/1990; 14 Lê Cảm (2000), Chế định trách nhiệm hình BLHS năm 1999 Tạp chí Dân chủ pháp luật, số 4/2000; 15 Lê Cảm (2000), Trách nhiệm hình pháp nhân: Một số vấn đề lý luận thực tiễn, Tạp chí Tòa án nhân dân, số 3/2000; 16 Lê Cảm (Chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Đại học Quốc gia, Hà Nội 17 Lê Văn Đệ (2004), Định tội danh định hình phạt luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 18 Nguyễn Ngọc Hoà (chủ biên) (2001), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 19 Nguyễn Ngọc Hoà (2004), Cấu thành tội phạm - lý luận thực tiễn, Nxb Tư pháp, Hà Nội 20 Nguyễn Ngọc Hòa (2008), tội phạm cấu thành tội phạm, Nxb Công an nhân dân 21 Lê Thị Sơn (1996), Hoàn thiện chế định sở pháp lý trách nhiệm hình sự, Tạp chí Luật học, số 6/1996; 22 Lê Thị Sơn (1997), Trách nhiệm hình miễn trách nhiệm hình sự, Tạp chí Luật học, số 5/1997; 23 Lê Thị Sơn (2002), Về trách nhiệm hình hành vi chuẩn bị phạm tội phạm tội chưa đạt, Tạp chí Luật học, số 4/2002 24 Đinh Văn Quế (2000), Bình luận khoa học BLHS năm 1999 Phần chung, Nxb TP Hồ Chí Minh 25 Đỗ Đức Hồng Hà (2009), Hoàn thiện quy định BLHS 1999 định hình phạt theo hướng giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, Tòa án nhân dân,(Tr 13) 26 Nguyễn Thị Thanh Thủy (2001), “Một số vấn đề nhân thân người phạm tội”, Tạp chí Nhà nước pháp luật,(5) 27 Tòa án nhân dân tối cao (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2010 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2011 ngành tòa án, Hà Nội 28 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Báo cáo tổng kết công tác năm 2011 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2012 ngành tòa án, Hà Nội 29 Tòa án nhân dân tối cao (2013), Báo cáo tổng kết công tác năm 2012 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2013 ngành tòa án, Hà Nội 30 Tòa án nhân dân tối cao (2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2013 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2014 ngành tòa án, Hà Nội 31 Tòa án nhân dân tối cao (2015), Báo cáo tổng kết công tác năm 2014 nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2015 ngành tòa án, Hà Nội 32 Võ Khánh Vinh (1994), Nguyên tắc công luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 33 GS.TS Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên), Sửa đổi Bộ luật hình - nhận thức cần thay đổi, Nxb Tư Pháp, Hà Nội 2015, tr 82 34 Chính phủ (2015), Báo cáo số 497 12/10/2015 việc Kết lấy ý kiến Nhân dân dự thảo Bộ luật hình (sửa đổi) 35 Tòa án nhân dân tối cao, Công văn số 01/HS hướng dẫn xét xử số loại tội phạm, Xem thêm tại: Hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập (1945 – 1974) Tòa án nhân dân tối cao, Hà Nội 1975, Tr 13, 14 36 Vũ Hải Anh (2011) Trách nhiệm hình pháp nhân theo quy định số nước giới, (duthaoonline.quochoi.vn/ /Trach_nhim_hinh_su_cua_phap_nhan_theo_ quy_dinh_mot_so_nuoc_tren_the_gioi.pdf) 37 Nguyễn Qúy Công (2010), Về trách nhiệm hình pháp nhân, Tạp chí Nhà nước pháp luật số 10/2010 Tr 80-84 38 Hội nghị tổng kết công tác năm 1965 – 1968 Tòa án nhân dân tối cao; Chuyên đề sơ kết kinh nghiệm việc xét xử vụ án người chưa thành niên phạm tội kèm theo công văn 37-NCPL ngày 16/01/1976 Tòa án nhân dân tối cao 39 Trịnh Quốc Toản (2013), Vấn đề trách nhiệm hình pháp nhân điều kiện phát triển kinh tế thị trường Việt Nam nay, Tạp chí Khoa học ĐHQGHN, Luật học, Tập 29, Số1 40 TS.Trịnh Quốc Toản – Khoa Luật ĐHQGHN, Một số suy nghĩ việc xây dựng chế định trách nhiệm hình pháp nhân Luật hình Việt Nam, kỷ yếu hội thảo Hình háo thực thi pháp luật phòng, chống tham nhũng Công ước Liên hợp quốc pháp luật Việt Nam (http://duthaoonline.quochoi.vn/DuThao/Lists/DT_DUTHAO_LUAT/View_ Detail.aspx?ItemID=526&TabIndex=3) 10