ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ BÍCH SỰ PHÁT TRIỂN MÔ HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT BÙI THỊ BÍCH SỰ PHÁT TRIỂN MÔ HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM Chuyên ngành : Luật kinh tế Mã số : 60 38 01 07 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa khọc: PGS TS Ngô Huy Cương XÁC NHẬN CỦA CTHĐ XÁC NHẬN CỦA GVHD HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn công trình nghiên cứu riêng Các kết nêu Luận văn chưa công bố công trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn Luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tôi xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 05 tháng 12 năm 2015 Tác giả luận văn Bùi Thị Bích LỜI CẢM ƠN Luận văn kết trình học tập, nghiên cứu nhà trường, kết hợp với kinh nghiệm trình thực tiễn công tác, với cố gắng nỗ lực thân Lời xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành, sâu sắc tới PGS.TS Ngô Huy Cương người trực tiếp hướng dẫn khoa học, tận tình hướng dẫn cho chuyên môn phương pháp nghiên cứu bảo cho nhiều kinh nghiệm thời gian thực đề tài Tôi xin chân thành cám ơn thầy, cô giáo Khoa Luật trực thuộc Đại học Quốc gia Hà Nội bạn bè giúp đỡ trình học tập trình hoàn thành luận văn Sau cùng, xin gửi lời biết ơn sâu sắc đến gia đình tạo điều kiện tốt cho suốt trình học thực luận văn Mặc dù với nỗ lực cố gắng thân, luận văn không tránh khỏi thiếu sót Tôi mong nhận góp ý chân thành Thầy Cô, đồng nghiệp bạn bè để luận văn hoàn thiện Hà Nội, ngày 05 tháng 12 năm 2015 Tác giả luận văn Bùi Thị Bích MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN LỜI CẢM ƠN DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT LỜI MỞ ĐẦU 1 Sự cần thiết nghiên cứu đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Mục tiêu, đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Phương pháp nghiên cứu đề tài Luận văn Error! Bookmark not defined Bố cục Luận văn Error! Bookmark not defined Chương 1: KHÁI LUẬN VỀ CÁC MÔ HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN Error! Bookmark not defined 1.1 Khái luận mô hình quản trị công ty cổ phần Error! Bookmark not defined 1.1.1 Khái niệm, chất đặc điểm công ty cổ phần Error! Bookmark not defined 1.1.2 Khái niệm vai trò quản trị công ty công ty cổ phần Error! Bookmark not defined 1.1.3 Phân loại mô hình quản trị công ty cổ phần giới Error! Bookmark not defined 1.2 Định hình giai đoạn lịch sử phát triển mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam Error! Bookmark not defined 1.2.1 Khái quát chung lịch sử phát triển công ty cổ phần mô hình quản trị công ty cổ phần Error! Bookmark not defined 1.2.2 Phân chia giai đoạn lịch sử phát triển mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam Error! Bookmark not defined Chương 2: NỘI DUNG CỦA SỰ PHÁT TRIỂN CÁC MÔ HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY CỔ PHẦN Ở VIỆT NAM QUA CÁC GIAI ĐOẠN LỊCH SỬ Error! Bookmark not defined 2.1 Mô hình quản trị công ty cổ phần giai đoạn thứ Error! Bookmark not defined 2.2 Mô hình quản trị công ty cổ phần giai đoạn thứ hai Error! Bookmark not defined 2.2.1 Mô hình quản trị công ty cổ phần theo Luật Công ty 1990 Error! Bookmark not defined 2.2.2 Mô hình quản trị công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp 1999 Error! Bookmark not defined 2.2.3 Mô hình quản trị công ty cổ phần theo Luật Doanh nghiệp 2005 Error! Bookmark not defined 2.3 Mô hình quản trị công ty cổ phần giai đoạn thứ ba Error! Bookmark not defined Chương 3: BÀI HỌC LỊCH SỬ VÀ CÁC KIẾN NGHỊ LIÊN QUAN Error! Bookmark not defined 3.1 Bài học lịch sử Error! Bookmark not defined 3.2 Các kiến nghị liên quan Error! Bookmark not defined 3.2.1 Các yếu tố ảnh hưởng tới mô hình quản trị công ty cổ phần Error! Bookmark not defined 3.2.2 Định hướng hoàn thiện mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam Error! Bookmark not defined 3.2.3 Kiến nghị hoàn thiện mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT STT Ký hiệu Nguyên nghĩa CHXHCN CTCP Công ty cổ phần HĐQT Hội đồng quản trị DNTN Doanh nghiệp tư nhân CTTNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông Cộng hòa xã hội chủ nghĩa LỜI MỞ ĐẦU Sự cần thiết nghiên cứu đề tài Là hình thức công ty phổ biến có vai trò to lớn kinh tế thị trường, công ty cổ phần xuất Việt Nam từ khoảng kỷ XIX Trải qua nhiều bước thăng trầm lịch sử, mô hình quản trị loại hình công ty có nhiều biến đổi qua thời kỳ lịch sử, tảng quan trọng bền vững Tuy nhiên thay đổi mô hình quản trị có ảnh hưởng định tới vận hành loại hình công ty Chuyển từ kinh tế kế hoạch hóa, tập trung, quan liêu bao cấp sang kinh tế thị trường theo định hướng xã hội chủ nghĩa Việt Nam đòi hỏi pháp luật thiết lập lại chế định bị xóa bỏ lịch sử Một chế định công ty cổ phần Song trải qua đạo luật ban hành kể từ đổi Luật Công ty 1990, Luật Doanh nghiệp 1999, Luật Doanh nghiệp 2005, Luật Doanh nghiệp 2014, mô hình quản trị công ty cổ phần có biến đổi qua đạo luật Và biến đổi có khác biệt định so với mô hình quản trị công ty cổ phần du nhập từ truyền thống pháp luật Pháp chế độ cũ Việt Nam Thật công mà nói: có phần tích cực xuất biến đổi đó, song không thiếu điểm không thích hợp Thực tế nhiều vụ việc tranh chấp liên quan tới quản trị công ty cổ phần thiếu giải pháp công pháp luật xảy nhiều thập kỷ qua gây xúc dư luận, ảnh hưởng xấu tới môi trường kinh doanh gây trở ngại đáng kể cho phát triển công ty cổ phần Trong bối cảnh hội nhập quốc tế với chủ trương công nghiệp hóa, đại hóa để tiến tới “dân giàu, nước mạnh, dân chủ, công bằng, văn minh”, việc hoàn thiện pháp luật quản trị công ty cổ phần có ý nghĩa quan trọng làm cho công ty cổ phần trở thành công cụ đắc lực cho việc phát triển kinh tế - xã hội Phân tích, tổng kết đúc rút kinh nghiệm lịch sử việc làm thiếu để góp phần cho việc hoàn thiện Vì lẽ kể trên, xin lựa chọn đề tài “Sự phát triển mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam” làm đề tài cho Luận văn thạc sĩ luật học Tình hình nghiên cứu đề tài Chế định quản trị công ty cổ phần nói chung phát triển hay lịch sử mô hình quản trị công ty cổ phần nói riêng nội dung quan trọng pháp luật thương mại, nhiều nhà khoa học thuộc lĩnh vực khác quan tâm nghiên cứu Ở phạm vi mức độ khác có công trình đề cập đến khía cạnh khác vấn đề lịch sử chế định mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam Có thể kể đến số công trình tiêu biểu sau: * “Giáo trình luật thương mại - phần chung thương nhân” PGS TS Ngô Huy Cương xuất Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2013 Tại tác giả đề cập tới mô hình quản trị khác công ty cổ phần đôi nét phát triển chế định quản trị công ty cổ phần Việt Nam * “Chuyên khảo luật kinh tế” PGS TS Phạm Duy Nghĩa xuất Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội, năm 2004 Trong chuyên khảo tác giả Phạm Duy Nghĩa có giới thiệu nét lớn lịch sử phát triển công ty cổ phần nói chung mô hình quản trị công ty cổ phần nói riêng Việt Nam * “Giáo trình luật kinh tế Việt Nam” PGS TS Nguyễn Như Phát làm chủ biên xuất Nxb Tư pháp, Hà nội, năm 2013 có đề cập sơ lược lịch sử phát triển công ty cổ phần mà qua thấy đôi nét mô hình quản trị công ty cổ phần * “Giáo trình luật thương mại” TS Bùi Ngọc Cường làm chủ biên xuất Nxb Giáo dục, Hà nội, năm 2008 Giáo trình khái lược lịch sử pháp luật Việt Nam công ty cổ phần * “Luật thương mại Việt Nam dẫn giải” nhóm hoạch định bao gồm Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ Nguyễn Tân đồng tác giả xuất Sài Gòn năm 1972 Trong công trình này, tác giả nêu rõ lịch sử phát triển công ty cổ phần Việt Nam chế độ cũ qua có nhiều vấn đề liên quan tới quản trị công ty cổ phần Những công trình kể có đóng góp định cho khoa học pháp lý Việt Nam Tác giả luận văn kế thừa đóng góp khoa học trình viết Luận văn Tuy nhiên, đề tài mà tác giả nghiên cứu toàn diện chuyên sâu phát triển mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam, nên mục tiêu, đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài Luận văn không trùng lặp hoàn toàn với công trình công bố nêu Do đề tài chuyên sâu pháp luật Việt Nam phạm vi hẹp nên chưa có công trình liên quan nghiên cứu nước Mục tiêu, đối tượng phạm vi nghiên cứu đề tài 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu đề tài Luận văn làm rõ nét đại cương mô hình quản trị công ty cổ phần giới để phân loại mô hình quản trị có Việt Nam suốt chiều dài lịch sử, nêu đánh giá mô hình quản trị công ty cổ phần Việt Nam qua giai đoạn, đồng thời rút học cho việc xây dựng thi hành pháp luật liên quan 3.2 Đối tượng nghiên cứu đề tài Luận văn Luận văn nghiên cứu vấn đề pháp lý, không sâu nghiên cứu vấn đề kinh tế, xã hội liên quan tới mô hình quản trị công ty cổ phần TÀI LIỆU THAM KHẢO Các công trình nghiên cứu tiếng Việt [1] Nguyễn Ngọc Bích (2003), Luật Doanh nghiệp, vốn quản lý công ty cổ phần, Nxb Trẻ [2] Nguyễn Thị Lan Hương (2009), Một số so sánh công ty cổ phần theo Luật công ty Nhật Bản Luật doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội [3] Ngô Huy Cương (2012), Luật so sánh, Bài giảng điện tử [4] Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình luật thương mại - phần chung thương nhân, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội [5] Ngô Huy Cương (2014), “Dự án sửa đổi Luật Doanh nghiệp 2005: Bình luận vấn đề pháp lý chủ yếu” (tr 21 – 29), Tạp chí Nghiên cứu Lập pháp, Số 13(269), Kỳ – Tháng 07/2014 [6] Các Mác (1975), Tư bản, Quyển 1, Tập III, Nxb Sự thật, Hà Nội [7] Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ Nguyền Tân (1972), Luật thương mại Việt Nam dẫn giải, Quyển I, Nhóm nghiên cứu dự hoạch, Sài Gòn [8] Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ Nguyễn Tân (1972), Luật thương mại Việt Nam dẫn giải, Quyển II, Nhóm nghiên cứu dự hoạch, Sài Gòn [9] Đoàn văn Trường (1996), Thành lập, tổ chức điều hành hoạt động công ty cổ phần, Nxb Khoa học – Kỹ thuật, Hà Nội Các công trình nghiên cứu tiếng Anh [10] A James Barnes, Terry Morehead Dworkin, Eric L Richards (1991), Law for Business, Richard D Irwin, Inc [11] Theodor Bauns (2007), Corporate Governance in Germany - System and Current Development, [www.jura.uni-frankfurt.de] [12] Robert Charles Clark (1986), Corporate Law, Little, Brown and Company [13] Klaus J Hopt (2000), “Common Principles of Corporate Governance in Europe”, The Coming Together of the Common Law and the Civil Law, Millenium Lectures, Oxford-Portland Oregan Publisher [14] OECD, and Korea Development Institute (1999), Conference on Corporate Governance in Asia: A Comparative Perspective, Seoul, – March 1999 [15] Saint Prowse (1990), Institutional Investment Patterns and Corporate Financial Behavior in the United States and Japan, Journal of Financial Economics Văn pháp luật [16] Bộ luật Dân Bắc Kỳ 1931 [17] Bộ luật Thương mại Trung Kỳ 1942 [18] Bộ luật Thương mại Chính quyền Sài Gòn năm 1972 [19] Luật Công ty năm 1990 [20] Luật Doanh nghiệp năm 1999 [21] Luật Doanh nghiệp năm 2005 [22] Luật Doanh nghiệp năm 2014 [...]... lịch sử pháp luật Việt Nam về công ty cổ phần * “Luật thương mại Việt Nam dẫn giải” do nhóm hoạch định bao gồm Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ và Nguyễn Tân đồng tác giả được xuất bản tại Sài Gòn năm 1972 Trong công trình này, các tác giả đã nêu khá rõ về lịch sử phát triển công ty cổ phần ở Việt Nam dưới các chế độ cũ và qua đó có nhiều vấn đề liên quan tới quản trị công ty cổ phần Những công trình kể trên... những mô hình quản trị công ty cổ phần ở Việt Nam qua các giai đoạn, đồng thời rút ra bài học cho việc xây dựng và thi hành pháp luật liên quan 3.2 Đối tượng nghiên cứu của đề tài Luận văn Luận văn chỉ nghiên cứu những vấn đề pháp lý, không đi sâu nghiên cứu các vấn đề kinh tế, xã hội liên quan tới từng mô hình quản trị công ty cổ phần 3 TÀI LIỆU THAM KHẢO Các công trình nghiên cứu bằng tiếng Việt [1]... lý Việt Nam Tác giả luận văn kế thừa những đóng góp khoa học đó trong quá trình viết Luận văn Tuy nhiên, đề tài mà tác giả nghiên cứu toàn diện và chuyên sâu về sự phát triển của mô hình quản trị công ty cổ phần ở Việt Nam, nên mục tiêu, đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài Luận văn không trùng lặp hoàn toàn với các công trình đã công bố nêu trên Do đây là một đề tài chuyên sâu về pháp luật Việt. .. chuyên sâu về pháp luật Việt Nam trong một phạm vi hẹp nên chưa có một công trình nào liên quan được nghiên cứu ở nước ngoài 3 Mục tiêu, đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài 3.1 Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu nghiên cứu của đề tài Luận văn là làm rõ những nét đại cương về các mô hình quản trị công ty cổ phần trên thế giới để phân loại các mô hình quản trị đã từng có ở Việt Nam trong suốt chiều dài... Ngọc Bích (2003), Luật Doanh nghiệp, vốn và quản lý trong công ty cổ phần, Nxb Trẻ [2] Nguyễn Thị Lan Hương (2009), Một số so sánh về công ty cổ phần theo Luật công ty Nhật Bản và Luật doanh nghiệp Việt Nam, Tạp chí khoa học Đại học Quốc gia Hà Nội [3] Ngô Huy Cương (2012), Luật so sánh, Bài giảng điện tử [4] Ngô Huy Cương (2013), Giáo trình luật thương mại - phần chung và thương nhân, Nxb Đại học Quốc... 1, Tập III, Nxb Sự thật, Hà Nội [7] Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ và Nguyền Tân (1972), Luật thương mại Việt Nam dẫn giải, Quyển I, Nhóm nghiên cứu và dự hoạch, Sài Gòn [8] Lê Tài Triển, Nguyễn Vạng Thọ và Nguyễn Tân (1972), Luật thương mại Việt Nam dẫn giải, Quyển II, Nhóm nghiên cứu và dự hoạch, Sài Gòn [9] Đoàn văn Trường (1996), Thành lập, tổ chức và điều hành hoạt động công ty cổ phần, Nxb Khoa... Patterns and Corporate Financial Behavior in the United States and Japan, Journal of Financial Economics Văn bản pháp luật [16] Bộ luật Dân sự Bắc Kỳ 1931 [17] Bộ luật Thương mại Trung Kỳ 1942 [18] Bộ luật Thương mại của Chính quyền Sài Gòn năm 1972 [19] Luật Công ty năm 1990 [20] Luật Doanh nghiệp năm 1999 [21] Luật Doanh nghiệp năm 2005 [22] Luật Doanh nghiệp năm 2014 5 ... thương mại Việt Nam dẫn giải, Quyển II, Nhóm nghiên cứu và dự hoạch, Sài Gòn [9] Đoàn văn Trường (1996), Thành lập, tổ chức và điều hành hoạt động công ty cổ phần, Nxb Khoa học – Kỹ thuật, Hà Nội Các công trình nghiên cứu bằng tiếng Anh [10] A James Barnes, Terry Morehead Dworkin, Eric L Richards (1991), Law for Business, Richard D Irwin, Inc [11] Theodor Bauns (2007), Corporate Governance in Germany