ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT CHU THỊ QUỲNH VAI TRÒ NHÂN THÂN NGƯỜI PHẠM TỘI DẤU HIỆU QUY ĐỊNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT CHU THỊ QUỲNH VAI TRÒ NHÂN THÂN NGƯỜI PHẠM TỘI DẤU HIỆU QUY ĐỊNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ Chun ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hƣớng dẫn khoa học: PGS TS NGUYỄN NGỌC CHÍ HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn công trình nghiên cứu riêng tơi Các kết nêu luận văn chưa công bố cơng trình khác Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn đảm bảo tính xác, tin cậy trung thực Tơi hồn thành tất mơn học tốn tất nghĩa vụ tài theo qui định Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội Vậy viết lời cam đoan đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi bảo vệ luận văn Tơi xin chân thành cảm ơn! NGƯỜI CAM ĐOAN Chu Thị Quỳnh MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục từ viết tắt MỞ ĐẦU Chƣơng 1: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ NHÂN THÂN NGƢỜI PHẠM TỘI Error! Bookmark not defined 1.1 Khái niệm Error! Bookmark not defined 1.1.1 Khái niệm nhân thân người Error! Bookmark not defined 1.1.2 Khái niệm nhân thân người phạm tội Error! Bookmark not defined 1.2 Trách nhiệm hình ý nghĩa việc nghiên cứu nhân thân ngƣời phạm tội đến việc quy định trách nhiệm hình sựError! Bookmar 1.2.1 Trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 1.2.2 Ý nghĩa việc nghiên cứu nhân thân người phạm tội đến việc quy định trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 1.3 Đặc điểm dấu hiệu nhân thân ngƣời phạm tội ảnh hƣởng đến việc quy định trách nhiệm hình sựError! Bookmark not defined 1.3.1 Đặc điểm dấu hiệu nhân thân người phạm tộiError! Bookmark not defin 1.3.2 Các đặc điểm nhân thân người phạm tội mang tính chất sinh họcError! Bookmark 1.3.3 Các đặc điểm nhân thân người phạm tội mang tính chất xã hộiError! Bookmark 1.3.4 Các đặc điểm nhân thân người phạm tội mang tính pháp lý hình sựError! Bookmar Chƣơng 2: NHÂN THÂN NGƢỜI PHẠM TỘI VỚI VIỆC QUY ĐỊNH TRÁCH NHIỆM HÌNH SỰ TRONG LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Error! Bookmark not defined 2.1 Một số đặc điểm thuộc nhân thân ngƣời phạm tình tiết định tội Error! Bookmark not defined 2.2 Một số đặc điểm thuộc nhân thân ngƣời phạm tình tiết định khung Error! Bookmark not defined 2.3 Một số đặc điểm thuộc nhân thân ngƣời phạm tội tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 2.4 Một số đặc điểm thuộc nhân thân ngƣời phạm tội tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình Error! Bookmark not defined 2.5 Nhân thân ngƣời phạm tội với việc định hình phạtError! Bookmark n 2.6 Nhân thân ngƣời phạm tội với việc qui định án treo:Error! Bookmark not d Chƣơng 3: THỰC TIỄN VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ ÁP DỤNG DẤU HIỆU NHÂN THÂN TRONG XỬ LÝ TỘI PHẠM CỦA CÁC CƠ QUAN TIẾN HÀNH TỐ TỤNGError! Bookmark 3.1 Thực tiễn áp dụng dấu hiệu nhân thân việc xử lý tội phạm quan tiến hành tố tụngError! Bookmark not defined 3.2 Một số giải pháp liên quan đến nhân thân ngƣời phạm tội nhằm nâng cao hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạmError! Bookmark 3.2.1 Các giải pháp nâng cao hiệu áp dụng dấu hiệu nhân thân xử lý tội phạm Error! Bookmark not defined 3.2.2 Các giải pháp khác nâng cao hiệu áp dụng dấu hiệu nhân thân người phạm tội xử lý tội phạmError! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BLHS: Bộ luật hình BLTTHS: Bộ luật tố tụng hình TNHS: Trách nhiệm hình MỞ ĐẦU Tính cấp thiết việc nghiên cứu đề tài Nhân thân đề tài nhiều ngành khoa học quan tâm nghiên cứu như: y học; tâm lý học; sinh học, luật học Trong lĩnh vực pháp luật việc nghiên cứu nhân thân ý nghĩa việc đề biện pháp phịng ngừa, đấu tranh chống tội phạm có hiệu mà làm cho việc qui định mức độ trách nhiệm hình người phạm tội Trong luật hình Việt Nam, nhân thân người phạm tội việc quy định việc chịu trách nhiệm hình (qui định chung trách nhiệm hình sự, qui định giảm nhẹ tăng nặng trách nhiệm hình sự, miễn trách nhiệm hình ) Thực tiễn giải vụ án cho thấy, việc áp dụng qui định pháp luật hình liên quan đến nhân thân người phạm tội có ý nghĩa xác định hành vi nguy hiểm cho xã hội có hay khơng phải chịu trách nhiệm hình sự, chịu trách nhiệm hình mức độ sở tịa án áp dụng loại, mức hình phạt tương xứng với tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội Đồng thời, dấu hiệu nhân thân người phạm tội để quan tiến hành tố tụng đưa biện pháp phòng ngừa thân người phạm tội xã hội Bộ luật hình năm 1999, qui định dấu hiệu nhân thân người phạm tội cấp độ khác nhau: dấu hiệu cấu thành tội phạm; dấu hiệu định khung tăng nặng, giảm nhẹ; dấu hiệu xác định mức độ tăng nặng giảm nhẹ TNHS người phạm tội Những qui định tạo sở pháp lý để xác định trách nhiệm hình cho quan tiến tố tụng giải vấn đề TNHS người phạm tội trình giải vụ án Vì vậy, góp phần tích cực việc đấu tranh, xử lý tội phạm năm qua Tuy nhiên, thực tiễn bất cập áp dụng dấu hiệu nhân thân người phạm tội quan tiến hành tố tụng, thể hiện khía cạnh sau: a Do nhận thức chưa nội dung, vị trí pháp lý dấu hiệu nhân thân người phạm tội nên áp dụng sai theo hai chiều hướng, làm giảm nhẹ mức độ trách nhiệm làm tăng nặng mức độ trách nhiệm hình cho người phạm tội Cả hai xu hướng dẫn đến hậu đáng tiếc việc xử lý tội phạm; b Do qui định dấu hiệu nhân thân người phạm tội luật hình chưa phù hợp với thực tiễn đấu tranh, xử lý tội phạm nên ảnh hưởng đến nguyên tắc công nguyên tắc khác luật hình sự, dẫn đến làm sai lệch định hướng tốt đẹp sách hình nhà nước ta; c Những qui định dấu hiệu nhân thân người phạm tội bị lạm dụng trình xử lý tội phạm quan tiến hành tố tụng dẫn đến việc xử lý, áp dụng hình phạt khơng phù hợp với tính chất, mức độ nguy hiểm tội phạm Vì vậy, nghiên cứu nhân thân người phạm tội cần thiết khơng góp phần làm sáng tỏ lý luận nhân thân người phạm tội, mà cịn góp phần xây dựng sách hình sự, hồn thiện pháp luật hình áp dụng đắn quy định pháp luật hình nhân thân người phạm tội trình giải vụ án Do đó, tơi chọn đề tài: Vai trò nhân thân người phạm tội - dấu hiệu quy định trách nhiệm hình làm luận văn tốt nghiệp Tình hình nghiên cứu Ở Việt Nam, nghiên cứu nhân thân người phạm tội số nhà khoa học quan tâm đề cập đến số sách, báo, tài liệu: GS.TSKH Đào Trí Úc – Nghiên cứu phịng ngừa tội phạm người chưa thành niên Việt Nam, luận án Phó tiến sỹ (Tiến sỹ) M.1981: Tội phạm học Việt Nam (phần 1), Nhà xuất Công an nhân dân năm 2000; Luật hình Việt Nam, Giáo trình Tội phạm học (chương VI) - Trường Đại học Luật năm 1994, GS.TS Đỗ Ngọc Quang; Giáo trình Tội phạm học (chương V) Đại học Tổng hợp Hà Nội năm 1995; Tội phạm học; Luật hình Luật tố tụng hình (chương IX) - Viện Nhà nước pháp luật , vấn đề nhân thân người phạm tội nhiều tác giả nghiên cứu số viết, chuyên khảo chung tội phạm học, luật hình đăng tạp chí chuyên ngành như: GS.TSKH Lê Cảm, Nhân thân người phạm tội số vần đề bản; BLHS 1999 với việc qui định đặc điểm nhân thân dấu hiệu định tội tác giả Nguyễn Ngọc Hịa, tạp chí Luật học số 06/2001… Ngồi vấn đề nhân thân người phạm tội nhiều tác giả nghiên cứu số viết, chuyên khảo chung tội phạm học, luật hình đăng tạp chí chun ngành Nhìn chung cơng trình, chuyên khảo đề cập đến vấn đề nhân thân người phạm tội dừng lại việc giới thiệu khái quát nội dung vấn đề xem xét nhân thân người phạm tội (ở cấp độ khác nhau) tội phạm học luật hình nói chung khía cạnh khác nhóm chủ thể định người chưa thành niên phạm tội, người phạm tội nữ giới… Tuy nhiên, khoa học luật hình Việt Nam, vấn đề nhân thân người phạm tội chưa quan tâm, nghiên cứu cách sâu sắc, đầy đủ, toàn diện có hệ thống Vì vậy, việc tiếp tục nghiên cứu sâu sắc vấn đề lý luận "vai trò nhân thân người phạm tội - dấu hiệu quy định trách nhiệm hình sự" thể chúng quy định Bộ luật Hình năm 1999, đồng thời đánh giá việc áp dụng vấn đề "nhân thân người phạm tội" thực tiễn để đưa kiến nghị giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng quy phạm vấn đề việc xử lý tội phạm quan tiến hành tố tụng Mục đích, nhiệm vụ phạm vi nghiên cứu - Mục đích luận văn nhằm nghiên cứu giải có hệ thống lý luận chung nhân thân người phạm tội, nhân thân người phạm tội với việc xem xét trách nhiệm hình sự, phân tích thực tiễn áp dụng qui định pháp luật liên quan đến nhân thân người phạm tội luật hình Việt Nam, để từ có kiến nghị làm sở lý luận thực tiễn xây dựng pháp luật, hướng dẫn áp dụng pháp luật, góp phần hiệu đấu tranh phòng, chống tội phạm - Nhiệm vụ luận văn: Thứ nhất, nghiên cứu vấn đề chung nhân thân người phạm tội như: nghiên cứu để làm rõ khái niệm nhân thân người phạm tội, đặc điểm nhân thân người phạm tội, vần đề xem xét trách nhiệm hình vào nhân thân người phạm tội Thứ hai, làm rõ tầm quan trọng nhân thân người phạm tội việc quy định trách nhiệm hình Thứ ba, từ kết nghiên cứu đưa số giải pháp liên quan đến nhân thân người phạm tội nhằm đấu tranh phòng, chống tội phạm - Phạm vi nghiên cứu: luận văn giới hạn việc nghiên cứu nhân thân người phạm tội quy định trách nhiệm hình (đi từ việc giải mặt lý luận chung để tập trung trọng tâm vào việc nghiên cứu đặc điểm nhân thân người phạm tội việc quy định trách nhiệm hình sự), nhân thân người phạm tội vấn đề lớn, phức tạp chưa quan tâm nghiên cứu mức, nhiều khía cạnh vấn đề cịn địi hỏi phải có tranh luận phải có đào sâu nghiên cứu cách toàn diện triệt để lý luận thực tiễn mà luận văn thạc sĩ luật học chưa thể đáp ứng cách đầy đủ Vì vậy, phạm vi nghiên cứu luận văn việc nghiên cứu nhân thân người phạm tội việc quy định trách nhiệm hình thực tiễn truy cứu trách nhiệm hình sự, bất cập DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ Tư pháp (1999), Từ điển Luật học, Nxb Tư pháp, Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội Bộ Tư pháp (2000), “Số chuyên đề Bộ luật hình sự”, Tạp chí Dân chủ pháp luật, Hà Nội Lê Cảm (2002), “Nhân thân người phạm tội: số vấn đề lý luận bản”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (01), Hà Nội Lê Cảm (Chủ biên) (2003), Giáo trình luật hình Việt Nam (phần chung), Nxb Đại học quốc gia Hà Nội, Hà Nội Lê Cảm (chủ biên) (2005), Trách nhiệm hình miễn trách nhiệm hình sự, Nxb Tư Pháp, Hà Nội Lê Cảm, Trịnh Tiến Việt (2002), “Nhân Thân người phạm tội: Một số vấn đề lý luận bản”, Tòa án nhân dân, (1) Đại học Quốc gia Hà Nội (2002), Chính sách hình giai đoạn nhà nước pháp quyền, tài liệu Hội thảo khoa học Khoa Luật, ĐHQG Hà Nội Đảng cộng sản Việt Nam (1996), Văn kiện Đại biểu đại hội toàn quốc lần thứ VIII, Nxb Chính trị Quốc Gia, Hà Nội Đảng cộng sản Việt Nam (2002), Nghị số 08- NQ/TW ngày 02/01/2002 Bộ Chính trị số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới, Hà Nội 10 Đảng Cộng sản Việt Nam (2005), Nghị số 49- NQ/TW ngày 02/6/2005 Bộ Chính trị Chiến lược cải tư pháp đến năm 2020, Hà Nội 11 Vũ Thế Đoàn (1992), “Khi áp dụng tình tiết phạm tội lần đầu”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (2), Hà Nội 12 Phạm Hồng Hải (2001), “Một vài ý kiến chế định tái phạm tái phạm nguy hiểm theo quy định Bộ luật hình năm 1999”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (04), Hà Nội 13 Phạm Hồng Hải (2001), Tội phạm học Việt Nam, số vấn đề lý luận thực tiễn, Hà Nội 14 Nguyễn Ngọc Hòa (1995), Quyết định hình phạt Luật hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 15 Nguyễn Ngọc Hịa (chủ biên) (2000), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Trường Đại học Luật, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 16 Nguyễn Ngọc Hòa (Chủ biên) (2001), Trách nhiệm hình hình phạt, Nxb Cơng an nhân dân, Hà Nội 17 Nguyễn Ngọc Hòa, Lê Thị Sơn (2000), Từ điển giải thích thuật ngữ luật học, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 18 Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao (2000), Nghị 01/2000HĐTP Tòa án nhân dân tối cao ngày 04/8/2000 hướng dẫn áp dụng số quy định phần Chung Bộ luật hình năm 1999, Hà Nội 19 Hội đồng thẩm phán tòa án nhân dân tối cao (2006), Nghị 01/2006HĐTP Tòa án nhân dân tối cao ngày 12/5/2006 hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội 20 Phạm Mạnh Hùng (2004), Chế định trách nhiệm hình theo Luật hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ luật học, Trường Đại học Luật Hà Nội, Hà Nội 21 Nguyễn Mạnh Kháng (2000), Nhân thân người phạm tội – đối tượng nghiên cứu Tội phạm học (Tội phạm học Việt Nam- số vấn đề lý luận thực tiễn), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 22 Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (phần chung), Hà Nội 23 Đinh Văn Quế (2000), Các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội 24 Đinh Văn Quế (2001), Tìm hiểu tội phạm Bộ luật hình Việt Nam năm 1999, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 25 Đinh Văn Quế (2004), Bình luận khoa học Bộ luật hình năm 1999 (phần chung), Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 26 Quốc hội (2001), Hiến pháp nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam sửa đổi, bổ sung năm 2001, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 27 Quốc hội (2003), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã chủ nghĩa Việt Nam 1988, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 28 Quốc hội (2009), Bộ luật hình nước Cộng hịa xã hội chủ nghĩa Việt Nam 1985, 1999, sửa đổi bổ sung 2009, Nxb Chính trị Quốc Gia, Hà Nội 29 Quốc hội (2012), Luật xử lý vi phạm hành chính, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 30 Lê Thị Sơn (1996), “Trách nhiệm hình miễn trách nhiệm hình sự”, Tạp chí Luật học, (6) 31 Trần Thị Sơn (1990), “Thế phạm tội lần đầu”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (11), Hà Nội 32 TANDTC – VKSNDTC - BCA- BTP (2001), Thông tư liên tịch số 02/2001/TTLT- TANDTC- VKSNDTC- BCA- BTP ngày 25/12/2001 hướng dẫn áp dụng số quy định Chương XIV “Các tội xâm phạm sở hữu” Bộ luật hình năm 1999, Hà Nội 33 TANDTC – VKSNDTC - BNV (1998), Thông tư liên tịch số 01/1998 ngày 02/01/1998 TANDTC- VKSNDTC- BNV hướng dẫn áp dụng dấu hiệu BLHS năm 1985, Hà Nội 34 Tập thể tác giả (1993), Triết học Mác - Lênin Chủ nghĩa vật biện chứng, Nxb Sách giáo khoa, Hà Nội 35 Tòa án nhân dân tối cao (2002), Các văn hình sự, dân sự, kinh tế, hành tố tụng, Hà Nội 36 Tòa án nhân dân tối cao (2003), Các văn hình sự, dân sự, kinh tế, hành tố tụng, Hà Nội 37 Tòa án nhân dân tối cao (2004), Báo cáo tổng kết ngành Tòa án nhân dân từ năm 1990 đến 2004, Hà Nội 38 Tòa án nhân dân tối cao (2011), Tịa hình - Báo cáo tham luận số 01/2011/BC- HS ngày 05/01/2011 công tác xét xử vụ án hình năm 2011 số kiến nghị, Hà Nội 39 Kiều Đình Thụ (1994), Tìm hiểu luật hình Việt Nam, Nxb Đồng Nai 40 Nguyễn Thị Thanh Thủy (2004), Nhân thân người phạm tội Luật hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ luật học, Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 41 Nguyễn Thị Thanh Thủy (2005), “Nhân thân người phạm tội với quy định trách nhiệm hình sự”, Tạp chí Tịa án nhân dân tối cao, (8) 42 Trường Đại học Luật Hà Nội (1994), Giáo trình tội phạm học, Hà Nội 43 Trường Đại học Luật Hà Nội (2000), Giáo trình Luật hình Việt Nam phần chung, Hà Nội 44 Trường Đại học Tổng hợp Hà Nội (1995), Giáo trình tội phạm học, Hà Nội 45 Đào Trí Úc (2000), Những vấn đề lý luận pháp luật, Nxb Khoa học xã hội, Hà Nội 46 Đào Trí Úc (2000), Tội phạm học, luật hình sự, luật tố tụng hình Việt Nam, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 47 Đào Trí Úc tập thể tác giả (1994), Những vấn đề lý luận việc đổi pháp luật hình giai đoạn nay, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 48 Viện kiểm sát nhân dân tối cao (2014), Báo cáo tổng kết công tác năm 2014 phương hướng nhiệm vụ công tác năm 2015 Viện kiểm sát nhân dân, Hà Nội 49 Viện nghiên cứu Nhà nước pháp luật (1993), Mơ hình lý luận Bộ luật hình Việt Nam, Nxb khoa học xã hội, Hà Nội 50 Trần Thị Quang Vinh (2002), Các tình tiết giảm nhẹ trách nhiệm hình luật hình Việt Nam, Luận án tiến sỹ luật học, Viện nghiên cứu Nhà nước Pháp luật, Hà Nội 51 Võ Khánh Vinh (1990), “Nguyên tắc cá thể hóa việc định hình phạt”, Tạp chí Tịa án nhân dân, (08), Hà Nội 52 Võ Khánh Vinh (2004), Bình luận Khoa học Bộ luật tố tụng hình sự, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 53 Võ Khánh Vinh, Trần Thị Quang Vinh (1996), “Về khái niệm, chất, ý nghĩa tình tiết giảm nhẹ, tăng nặng trách nhiệm hình luật hình Việt Nam”, Tòa án nhân dân, (6)