B GIÁO D C VÀ ÀO T O TR NG B NÔNG NGHI P VÀ PTNT I H C TH Y L I TR N QU C KHÔI TH C TR NG VÀ GI I PHÁP C A H P TÁC CÔNG T (PPP) TRONG C PN UT XÂY D NG CÔNG TRÌNH C T I THÀNH PH H LU N V N TH C S Tp H Chí Minh, n m 2015 CHÍ MINH B GIÁO D C VÀ ÀO T O TR B NÔNG NGHI P VÀ PTNT NG I H C TH Y L I TR N QU C KHÔI TH C TR NG VÀ GI I PHÁP C A H P TÁC CÔNG T (PPP) TRONG C PN UT XÂY D NG CÔNG TRÌNH C T I THÀNH PH H CHÍ MINH CHUYÊN NGÀNH: QU N LÝ XÂY D NG MÃ S : 60.58.03.02 LU N V N TH C S NG IH NG D N KHOA H C: PGS.TS inh Tu n H i Tp H Chí Minh, n m 2015 Lu n V n Th c S Tr -i- L IC M ng i H c Th y L i N Tác gi trân tr ng c m n chân thành nh t đ n Quý Th y Cô Tr ng i h c Th y l i, cán b Gi ng viên, B môn Công ngh Qu n lý xây d ng, khoa công trình, phòng t o i h c Sau đ i h c d y d , truy n đ t nh ng ki n th c quý báu cho tác gi su t 02 n m h c, đ ng th i h tr giúp đ t o u ki n cho tác gi hoàn thành b n lu n v n Tác gi c m n sâu s c nh t t is h ng d n t n tình c a PGS TS tâm huy t h inh Tu n H i, dành nhi u th i gian ng d n giúp tác gi hoàn thành Lu n v n Tác gi trân tr ng c m n T ng Công Ty C p N c Sài Gòn Trách Nhi m H u H n M t Thành Viên, m t s chuyên gia có kinh nghi m qu n lý đ u t xây d ng công trình c p n c c ng nh đ ng nghi p t o u ki n cho tác gi thu th p thông tin, tài li u đ hoàn thành lu n v n Trong trình nghiên c u, m c dù có nhi u c g ng đ hoàn thành lu n v n, đ tài không th tránh kh i nh ng thi u sót Vì v y, Tác gi r t mong nh n đ c s góp ý, h ng d n c a Th y Cô đ ng nghi p, đ c s chia s c a b n bè, c ng kinh nghi m giúp tác gi c g ng hoàn thi n h n trình làm lu n v n công vi c sau Xin trân tr ng c m n./ H Chí Minh, ngày 25 tháng 08 n m 2015 Tác gi lu n v n Tr n Qu c Khôi H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -ii- ng i H c Th y L i L I CAM K T tài lu n v n cao h c “Th c tr ng gi i pháp c a h p tác công – t đ u t xây d ng công trình c p n viên đ c Nhà tr ng giao nghiên c u kèm theo Quy t đ nh s 2278/Q - HTL ngày 26 tháng 12 n m 2013 c a Hi u tr Trong th i gian h c t p t i tr c a nhà tr c t i Thành Ph H Chí Minh” c a h c ng tr ng đ ng i h c Th y L i c s đ nh h ng c a gi ng viên ng, v i kinh nghi m c a b n thân làm vi c t i công ty đ n v , đ giúp đ c a b n bè, đ ng nghi p, đ c bi t s giúp đ , h Th y PGS.TS cs ng d n t n tình c a inh Tu n H i, tác gi t nghiên c u th c hi n đ tài ây thành qu lao đ ng, s t h p ki n th c đ c h c c ng v i trình làm vi c th c t , y u t mang tính ngh nghi p chuyên môn c a tác gi / H Chí Minh, tháng 08 n m 2015 Tác gi lu n v n Tr n Qu c Khôi H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -iii- Tr ng i H c Th y L i M CL C M U Error! Bookmark not defined I Tính c p thi t c a đ tài Error! Bookmark not defined II M c đích c a đ tài Error! Bookmark not defined III it ng ph m vi nghiên c u c a đ tài Error! Bookmark not defined IV Cách ti p c n ph ng pháp nghiên c u Error! Bookmark not defined V K t qu d ki n đ t đ c Error! Bookmark not defined VI Ý ngh a khoa h c th c ti n c a đ tài Error! Bookmark not defined CH NG 1: T NG QUAN V U T CÔNG, HÌNH TH C H P TÁC NHÀ N C VÀ T NHÂN Error! Bookmark not defined 1.1 Khái ni m m m i n i dung lu t đ u t công Error! Bookmark not defined 1.1.1 Khái ni m đ u t công Error! Bookmark not defined 1.1.2 Các m m i n i dung c a lu t đ u t công Error! Bookmark not defined 1.2 Vai trò đ u t công phát tri n kinh t xã h i Error! Bookmark not defined 1.2.1 T ng tr ng kinh t Error! Bookmark not defined 1.2.2 Chuy n d ch c c u kinh t Error! Bookmark not defined 1.2.3 Công b ng xã h i Error! Bookmark not defined 1.2.4 T ng c defined ng c s v t ch t, h t ng k thu t Error! Bookmark not 1.3 Chính sách huy đ ng v n cho đ u t công nh ng qu c gia phát tri n Error! Bookmark not defined 1.4 Các mô hình có s tham gia c a t nhân Error! Bookmark not defined 1.4.1 Thách th c s tham gia c a t nhân sách phát tri n [4] Error! Bookmark not defined 1.4.2 nh ngh a mô hình có s tham gia c a t nhân Error! Bookmark not defined H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -iv- ng i H c Th y L i 1.4.3 Trình bày t ng quan v hình th c tham gia c a t nhân Error! Bookmark not defined 1.4.3.1 Gia công Error! Bookmark not defined 1.4.3.2 H tr k thu t Error! Bookmark not defined 1.4.3.3 H p đ ng d ch v Error! Bookmark not defined 1.4.3.4 H p đ ng qu n tr Error! Bookmark not defined 1.4.3.5 H p đ ng qu n tr toàn di n Error! Bookmark not defined 1.4.3.6 H p đ ng khoán Error! Bookmark not defined 1.4.3.7 Nh ng quy n Error! Bookmark not defined 1.4.3.8 H p đ ng “h n h p” hay “lai” Error! Bookmark not defined 1.4.3.9 H p đ ng EPC (nhà n c ch đ u t ) Error! Bookmark not defined 1.4.3.10 H p đ ng v n hành b o trì (O & M) Error! Bookmark not defined 1.4.3.11 BOT bi n th Error! Bookmark not defined 1.4.3.12 Các mô hình khác có s tham gia c a khu v c t nhân Error! Bookmark not defined 1.4.4 Các b c tri n khai th c hi n m t d án có s tham gia c a t nhân Error! Bookmark not defined 1.5 Các hình th c h p tác Nhà n Bookmark not defined c - T nhân đ u t công Error! 1.6 Kinh nghi m qu c t v s tham gia c a t nhân ngành c p n c Error! Bookmark not defined 1.6.1 H p đ ng qu n tr hay qu n lý defined 1.6.2 H p đ ng khoán Sénégal Error! Bookmark not defined 1.6.3 H p đ ng k t h p khoán - nh Bookmark not defined 1.6.4 H p đ ng nh defined 1.7 K t lu n ch Amman (Jordanie) Error! Bookmark not ng quy n ng quy n Tanger, Maroc Error! Manila (Philippines) Error! Bookmark not ng Error! Bookmark not defined H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -v - ng i H c Th y L i CH NG 2: TH C TR NG ÁP D NG HÌNH TH C H P TÁC NHÀ N C - T NHÂN TRONG U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH C P N C T I THÀNH PH H CHÍ MINH Error! Bookmark not defined 2.1 Gi i thi u t ng quan quy ho ch xây d ng công trình c p n c t i Thành Ph H Chí Minh Error! Bookmark not defined 2.1.1 Ph m vi quy ho ch Error! Bookmark not defined 2.1.2 Quan m quy ho ch Error! Bookmark not defined 2.1.3 M c tiêu quy ho ch Error! Bookmark not defined 2.1.4 Tiêu chu n c p n c Error! Bookmark not defined 2.1.5 D báo nhu c u s d ng n c Error! Bookmark not defined 2.1.6 N i dung quy ho ch Error! Bookmark not defined 2.1.6.1 Các nhà máy c p n c Error! Bookmark not defined 2.1.6.2 Ngu n n c Error! Bookmark not defined 2.1.6.3 Công trình d n n 2.1.6.4 Công ngh x lý n 2.1.6.5 M ng l iđ c thô Error! Bookmark not defined c Error! Bookmark not defined ng ng c p n c Error! Bookmark not defined 2.1.6.6 Các tr m b m t ng áp Error! Bookmark not defined 2.1.7 Các d án u tiên th c hi n giai đo n 2010-2015 Error! Bookmark not defined 2.1.7.1 Các d án u tiên v ngu n n c thôError! Bookmark not defined 2.1.7.2 Các d án u tiên đ u t xây d ng nhà máy n c Error! Bookmark not defined 2.1.7.3 Các d án u tiên phát tri n m ng l iđ ng ng Error! Bookmark not defined 2.1.8 Khái toán kinh phí ngu n v n đ u t Error! Bookmark not defined 2.1.9 ánh giá môi tr ng chi n l c Error! Bookmark not defined 2.1.9.1 Khai thác s d ng ngu n n c Error! Bookmark not defined 2.1.9.2 Ki m soát ho t đ ng xây d ng Error! Bookmark not defined 2.2 Hi n tr ng v s tham gia c a t nhân l nh v c c p n c t i thành ph H Chí Minh Error! Bookmark not defined 2.2.1 V đ u t phát tri n ngu n n H c Viên: Tr n Qu c Khôi c Error! Bookmark not defined L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -vi- ng i H c Th y L i 2.2.1.1 Các ngu n c p n c l n Error! Bookmark not defined 2.2.1.2 Các ngu n c p n c nh Error! Bookmark not defined 2.2.2 Gi i thi u 02 d án l n h p tác nhà n c t nhân Error! Bookmark not defined 2.2.2.1 Nhà máy n c Bình An Error! Bookmark not defined 2.2.2.2 Nhà máy BOO Th c Error! Bookmark not defined 2.2.3 V yêu c u phát tri n m ng l ic pn c Error! Bookmark not defined 2.3 Các D án H p tác công t t i T ng công ty C p n c Sài Gòn hi n nay, đ c bi t d án gi m th t thoát n c Error! Bookmark not defined 2.3.1 H p đ ng qu n lý gi m rò r d a hi u qu th c hi n (vùng 1) Error! Bookmark not defined 2.3.2 T ng c defined ng gi i pháp gi m th t thoát n c Error! Bookmark not 2.3.3 M t s khó kh n trình tri n khai d án Error! Bookmark not defined 2.4 Th c tr ng v c ch sách thu hút t nhân tham gia l nh v c c p n c Error! Bookmark not defined 2.4.1 C ch sách chung Error! Bookmark not defined 2.4.1.1 Thu n l i Error! Bookmark not defined 2.4.1.2 Khó kh n Error! Bookmark not defined 2.4.2 C ch sách riêng Error! Bookmark not defined 2.4.2.1 Thu n l i Error! Bookmark not defined 2.4.2.2 Khó kh n Error! Bookmark not defined 2.5 Nh ng tr ng i trình thu hút t nhân tham gia l nh v c c p n c Thành Ph H Chí Minh Er ror! Bookmark not defined 2.5.1 H th ng v n b n pháp lu t u ch nh PPP Error! Bookmark not defined 2.5.2 C ch chia s l i ích, r i ro đ h tr đ m b o đ u t Error! Bookmark not defined 2.5.2.1 Chia s l i ích đ h tr đ m b o đ u t [15] Error! Bookmark not defined H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -vii- Tr ng i H c Th y L i 2.5.2.2 Chia s r i ro Error! Bookmark not defined 2.5.3 ánh giá môi tr ng th ch Bookmark not defined Vi t Nam d i góc đ nhà đ u t Error! 2.5.4 Nh ng m m i c a ngh đ nh 15/2015/N -CP ngày 14/02/2015 Error! Bookmark not defined 2.6 K t lu n Ch ng Error! Bookmark not defined 2.6.1 Nh ng u m c a h p tác công t t i Thành ph H Chí Minh Error! Bookmark not defined 2.6.2 Nh ng nh c m c a h p tác công t t i Thành ph H Chí Minh Error! Bookmark not defined CH NG 3: NH NG KI N NGH GÓP PH N ÁP D NG THÀNH CÔNG H P TÁC CÔNG T TRONG U T XÂY D NG CÔNG TRÌNH C P N C T I THÀNH PH H CHÍ MINH Error! Bookmark not defined 3.1 Các ki n ngh đ th c hi n h p tác công t Error! Bookmark not defined 3.1.1 Xây d ng khuôn kh pháp lý rõ ràng Error! Bookmark not defined 3.1.2 Nâng cao ch t l ng qu n lý d án PPP Error! Bookmark not defined 3.1.2.1 T ng c ng n ng l c c quan nhà n c v PPP Error! Bookmark not defined 3.1.2.2 B o đ m u ki n c n thi t đ d án PPP đ c th c hi n Error! Bookmark not defined 3.1.2.3 Xác đ nh m t s hình th c đ u t Error! Bookmark not defined 3.1.2.4 Ch t l ng đôi v i d ch v Error! Bookmark not defined 3.1.2.5 Nâng cao ch t l ng qu n lý quy ho ch Error! Bookmark not defined 3.1.3 Nâng cao ch t l defined ng qu n lý ho t đ ng đ u t công Error! Bookmark not 3.1.4 Hoàn thi n quy trình công tác qu n lý d án PPP Error! Bookmark not defined 3.1.5 T ng c ng công tác thanh, ki m tra, giám sát t t c ngành, c p Error! Bookmark not defined 3.2 Các gi i pháp áp d ng ki n ngh ph n 3.1 vào th c t Thành ph H Chí Minh Error! Bookmark not defined H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -viii- Tr ng i H c Th y L i 3.2.1 V c ch , sách chung Error! Bookmark not defined 3.2.2 Các gi i pháp liên quan t i khu v c t nhân Error! Bookmark not defined 3.2.3 Các gi i pháp nh m hài hòa l i ích gi a bên Error! Bookmark not defined 3.2.4 M t s gi i pháp đ xu t Error! Bookmark not defined 3.2.4.1 xu t mô hình qu n lý d án PPP đ i v i m t d án T ng Công ty C pn c Sài Gòn th c hi n Error! Bookmark not defined 3.2.4.2 xu t n i dung qu n lý d án c a ban qu n lý d án đ i v i m t d án T ng Công ty C p n c Sài Gòn th c hi n Error! Bookmark not defined 3.3 K t lu n ch ng Error! Bookmark not defined K T LU N VÀ KI N NGH Error! Bookmark not defined TÀI LI U THAM KH O Error! Bookmark not defined PH N PH L C Error! Bookmark not defined H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -95- Tr toán minh b ch, có nh v y mô hình PPP m i phát huy đ ng i H c Th y L i c hi u qu nh mong đ i; - C n có nh ng tiêu chí, ch tiêu đ n gi n c n ph i minh b ch cho d án PPP; - Các nguyên t c v đàm phán h p đ ng c n đ c thông báo s m, rõ t t C n có quy trình quy ho ch th c hi n d án PPP phù h p H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -96- ng i H c Th y L i K T LU N VÀ KI N NGH I K t qu đ t đ c c a Lu n v n V n d ng mô hình PPP đ u t xây d ng công trình c p n c th gi i t i Vi t Nam không m i m , nh ng hoàn c nh hi n th c hi n tái đ u t công mô hình đ c xem m t nh ng ph ng h ng giúp cho vi c đ u t ; Vi c l a ch n đ tài “Th c tr ng gi i pháp c a h p tác công – t đ u t xây d ng công trình c p n c t i Thành ph H Chí Minh”, c s nghiên c u mô hình v n d ng PPP đ u t xây d ng công trình c p n c th gi i, rút h c kinh nghi m cho Vi t Nam c ng nh t i Thành ph H Chí Minh ánh giá th c tr ng vi c v n d ng mô hình PPP cho đ u t xây d ng công trình c p n nh c t i Thành ph H Chí Minh, nêu đ c k t qu th c hi n, ch c m h n ch đ đ a gi i pháp th c t nh t Tác gi mong mu n vi c nghiên c u đ tài ph n đ c v n d ng th c t nh m c th hóa lý lu n tài lu n v n đ t đ - M t là, nêu đ - Hai là, ch đ c k t qu sau: c khái ni m, n i dung đ c m c a đ u t công; c cách th c v n d ng mô hình PPP đ u t xây d ng công trình c p n c, qua nêu nh h công trình c p n c r i ro đ i v i d án PPP đ u t xây d ng công trình c p n ng c a mô hình PPP xây d ng c; - Ba là, nêu đ c kinh nghi m c a n PPP đ u t xây d ng công trình c p n c th gi i v n d ng c, đ ng th i ch h c kinh nghi m cho Vi t Nam v n d ng mô hình PPP đ u t xây d ng công trình c pn c; - B n là, t ng h p v quy ho ch hi n tr ng đ u t công trình c p n ct i Thành ph H Chí Minh có s tham gia c a t nhân, đ c bi t công trình gi m th t thoát n c; H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -97- - N m là, nêu đ ng i H c Th y L i c th c tr ng nh ng tr ng i v n d ng mô hình PPP đ u t xây d ng công trình c p n - Sáu là, ch đ c k t qu đ t đ xây d ng công trình c p n c t i Thành ph H Chí Minh; c v n d ng mô hình PPP đ u t c t i Thành ph H Chí Minh; - B y là, đ a gi i pháp áp d ng đ xu t mô hình qu n lý nh m đ y m nh vi c v n d ng mô hình PPP đ u t công trình c p n t i t i Thành ph H Chí Minh c ng nh cho đ a ph c th i gian ng khác c a n c Vi t Nam II H n ch c a đ tài Nghiên c u “th c tr ng gi i pháp c a h p tác công – t đ u t xây d ng công trình c p n bi n th gi i, nhà n c t i Thành ph H Chí Minh” Hi n nay, PPP ph Vi t Nam có t lâu d c v n gi vai trò ch đ o, v y vi c v n t nhân chi m t tr ng cao h n v n u m i m , n c ta nh n vai trò c a vi c áp d ng mô hình PPP cho đ u t xây d ng công trình c p n d ng i hình th c BT BOT nh ng v n c t i H Chí Minh t n m 2005 đ n m i vi c ban quy ch “thí m” d n đ n h n ch ti n đ áp d ng ch m; Hình th c PPP Vi t Nam nói chung Thành ph H Chí Minh nói riêng r t m i, đ áp d ng có hi u qu nh t ph i nghiên c u chuyên sâu h n Hi n nay, u ki n khó kh n v không gian, th i gian, k c ki n th c h n h p, nghiên c u c a tác gi Lu n v n h n ch nên n i dung c a Lu n v n không th tránh kh i thi u sót nh t đ nh III M t s k t lu n ki n ngh Lo i hình PPP ph nhà n ng th c t t nh t k t h p s tham gia c a t nhân v i c đ t n d ng l i th , n ng l c c a t ng bên V i đ c thù c a hình th c h p tác này, khuôn kh th ch c n đ c xây d ng theo h ng quy đ nh t ng quát lo i hình PPP, nh ng không nh t thi t ph i chi ti t cho t ng tr ng h p Vì m i d án PPP b n thân có nh ng đ c m riêng, nh t v n đ c th v qu n lý, v c ch h p tác đ u t , v v n hành đ ng th i chia s l i ích, trách nhi m r i ro cho Do v y, vi c xây d ng quy trình PPP tiêu chí l a ch n d án, l a ch n đ i tác, l a ch n ph H c Viên: Tr n Qu c Khôi ng th c qu n lý nh ng u ki n tiên quy t L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -98- ng i H c Th y L i b o đ m thành công c a d án Bên c nh đó, c ch h p tác chia s l i ích r i ro gi a bên y u t quan tr ng, ph i đ c quy t đ nh d a nh ng tính toán, d báo nghiên c u khoa h c, đ a nh ng gi i pháp đ b o đ m hài hòa l i ích gi a bên; Trong b i c nh nhu c u thu hút đ u t vào l nh v c c p n c c a thành ph H Chí Minh l n h n nhi u so v i kh n ng đáp ng c a ngu n l c hi n t i, áp d ng ph ng th c PPP đ c coi m t nh ng gi i pháp “c u cánh” c n đ tr ng Nh m kh c ph c tình tr ng ch m ch p vi c đ a ch tr c ng kêu g i PPP vào áp d ng th c t , khuôn kh th ch v PPP c a Vi t Nam c n đ cs m hoàn thi n, bao g m c khung pháp lý chung, nh ng quy đ nh riêng cho phép v pháp lý, v k thu t, v n ng l c, v m c đ hài hòa đ c quan qu n lý nhà n c đ a nh ng sách, mang tính đ t phá, thúc đ y trình hình thành, ký k t tri n khai d án PPP d án ho t đ ng hi u qu c n nhi u y u t c n thi t: - Th nh t, d án th c hi n ph i đ c nghiên c u, chu n b th t k đ y đ (t giai đo n kh o sát, quy ho ch, thi t k thi công) đ có m t d án th t s kh thi, đ c bi t v m t tài k thu t, đ đ m b o vi c huy đ ng đ c v n t t ch c tín d ng, nh t ngu n v n xã h i hóa gi i quy t toán hoàn v n hi u qu nh t; - Th hai, ph i l a ch n nhà đ u t th c s có n ng l c, k thu t, m nh v tài chính; - Th ba, h p đ ng gi a c quan qu n lý nhà n c nhà đ u t ph i đ c th hi n chi ti t đ y đ , d trù tình hu ng phát sinh, cách th c gi i quy t, có ch tài x ph t rõ ràng n u phát sinh tranh ch p t ng v n đ c th c a h p đ ng; - Th t , bên ph i có trách nhi m cao qu n lý, v n hành th c hi n h p đ ng, có trách nhi m cam k t th c hi n công vi c giao Do th i gian ki n th c có gi i h n nên trình nghiên c u không th tránh kh i nh ng h n ch , thi u sót Tác gi r t mong nh n đ quý Th y Cô H i c s góp ý c a ng, b n bè đ ng nghi p đ Lu n v n đ c hoàn thi n h n./ H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -99- ng i H c Th y L i TÀI LI U THAM KH O V Tu n Anh (2010), Tóm t t v tình hình đ u t công Vi t Nam t n m 2000-2009 c a Vi n Kinh T Vi t Nam Th.S Hoàng Th Kim Chi (2013), Báo cáo khóa t p hu n PPP l nh v c c pn c, Vi n nghiên Phát Tri n Thành Ph H Chí Minh (HIDS); (2013), u t công, n công m c đ b n v ng ngân sách Vi t Nam, Trung Tâm Thông Tin T Li u; (2010), Khóa t p hu n u hành đ u t tài d ch v đô th c p n x lý n c c th i c a trung tâm d báo nghiên c u đô th - PADDI n m 2010; (2013), H i th o đào t o “l p d án quan h đ i tác công t l nh v c c p n c x lý n c th i công nghi p” c a PADDI AFD n m 2013; (2005), Lu t đ u t s 59/2005/QH11 ngày 29/11/2005 c a Qu c H i; (2005), Lu t doanh nghi p s 60/2005/QH11 ngày 29/11/2005 c a Qu c H i; (2006), Ngh đ nh 108/2006/N -CP ngày 22/09/2006 c a Chính ph v vi c quy đ nh chi ti t h ng d n thi hành m t s u c a Lu t đ u t ; (2013), Lu t đ u th u s 43/2013/QH13 ngày 26/11/2013 c a Qu c H i; 10 (2010), Quy t đ nh 71/2010/Q -TTg ngày 09/10/2010 c a Th t ng Chính ph v vi c ban hành Quy ch thí m đ u t theo hình th c đ i tác công – t ; 11 (2012), Quy t đ nh s 729/Q -TTg ngày 19 tháng n m 2012 c a Th T Chính Ph v vi c phê t quy ho ch c p n ng c thành ph H Chí Minh đ n n m 2025; 12 (2013), Quy t đ nh s 20/Q -BC PPP ngày 07/02/2013 v vi c Ban hành k ho ch ho t đ ng n m 2013 c a Ban Ch 13 Nguy n Xuân T V Tr Ho ch & o v đ u t theo hình th c công t ; ng V giám sát & Th m nh uT c aB K u T (2010), v “hoàn thi n khuôn kh pháp lý đ u t công” H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S 14 Tr ng i H c Th y L i Tài li u c a trung tâm d báo nghiên c u đô th -PADDI v d ch v c p n 15 -100- c đô th ; Trang wedsize: B K ho ch Tr u t ; B Xây d ng; B Tài Nguyên & Môi ng; B giao thông v n t i; B Tài Chính; http://www.tapchitaichinh.vn; http://www.sawaco.com.vn; http://www.saigondautu.com.vn; http://www.kinhtevadubao.com.vn; http://ecna.gov.vn/Pages/Index.aspx; http://www.mpi.gov.vn; http://www.hids.hochiminhcity.gov.vn/; http://www.sggp.org.vn/kinhte; 16 V ng Quang Sang giám đ c Ban Qu n Lý D Án gi m th t thoát n SAWACO (2013), Báo cáo d án gi m th t thoát n cc a c t i SAWACO n m 2013; 17 SAWACO (2013), Báo cáo ho t đ ng s n xu t kinh doanh n m 2013 tài li u c a d án c a T ng công ty c p n c Sài Gòn Trách Nhi m H u H n M t Thành Viên 18 (2014) Lu t đ u t công s 49/2014/QH13 ngày 18/06/2014 c a Qu c H i 19 (2015), Ngh đ nh 15/2015/N -CP ngày 14/02/2015 c a Chính v vi c đ u t theo hình th c công t H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -101- Tr ng i H c Th y L i PH N PH L C H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -102- ng i H c Th y L i BÀI KH O SÁT: TH C HI N KH O SÁT THAM GIA NHÓM T P HU N V L PD ÁN QUAN H I TÁC CÔNG T TR N R I RO LÀM CÔNG C XÁC (PPP) S D NG MA NH, PHÂN CHIA TRÁCH NHI M VÀ R I RO i tác t nhân hay nhà n c ph i ch u trách nhi m “ch đ u t c s h t ng”, “thay m i c s h t ng”, “ti n khách hàng ch a toán?” Vi c phân chia vai trò trách nhi m gi a đ i tác công t m t s nhi m v giúp xác đ nh nét c a h p đ ng PPP t ây m t m u kh o sát, h c viên đ đóng vai (C quan công quy n, ng lai [5] c chia thành nhóm, m i nhóm n v v n hành C quan u ti t) M i nhóm tùy theo vai trò c a phân chia trách nhi m r i ro ma tr n r i ro gi a nhà n c t nhân Vi c so sánh s l a ch n c a nhóm b ng t ng h p bên d đ i cho ta bi t c th y rõ s khác bi t gi a nhóm L a ch n c a nhóm C quan u ti t = X L a ch n c a nhóm C quan th m quy n = XX L a ch n c a nhóm n v v n hành = XXX Phân chia r i ro i tác công i tác t nhân A) H t ng A1) Ch ng trình xây d ng c s h t ng x A2) C s h t ng qu n lý d án x A3) Thi t k c s h t ng x xx xxx xx xxx x xx xxx A4) Xây d ng c s h t ng x xx xxx A5) Khi m khuy t, l i c a vi c xây d ng x xx xxx A6) Không phù h p x xx xxx A7) M r ng c s h t ng A8) Thay m i c s h t ng A9) B o d ng c s h t ng A10) B o trì c s h t ng H c Viên: Tr n Qu c Khôi x xx xx x xxx xxx x x xx xxx x xx xxx L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -103- Phân chia r i ro ng i H c Th y L i i tác công i tác t nhân B) V n hành B1) L c ch n ph n ng th c v n hành xxx xx B2) Trách nhi m qu n lý v n hành B3) Trách nhi m vi c v n hành b gián đo x xx xxx x xx xxx B4) Trách nhi m có s c v n hành x xx xxx B5) Trách nhi m v hi u n ng đ nh l x xx xxx x xx xxx x xx xxx C1) Vay v n x xx xxx C2) Tr n vay x xx xxx x xx xxx x xx xxx xx xxx xx xxx ng B6) Trách nhi m v hi u n ng đ nh tính x xx B7) Trách nhi m khách hàng phàn nàn xxx C) Tài cho c s h t ng (xây d ng m i, m r ng, thay m i) C3) R i ro t giá D) Kh u hao ng tr x xxx c (xây d ng m i, m r ng, thay m i) D1) Kh u hao k toán D2) Kh u hao nhanh th i h n h p đ ng x D3) ng tr c k toán x D4) ng tr c thay m i x xx xxx xx E) Tài cho v n hành E1) Chi phí chung x xx xxx E2) Chi phí nhân s x xx xxx x xx xxx E3) Thu đ i v i ho t đ ng v n hành x E4) Khách hàng không tr ti n xx xxx E5) Th t thoát k thu t E6) Ph t theo h p đ ng xx E7) L v n hành Chính vi c so sánh l a ch n gi a đ i tác nhà n x xxx x xx xxx xxx x xx xxx xxx x xx xxx c (đ i tác công) đ i tác t nhân theo ma tr n r i ro T giúp hi u h n v hình th c h p đ ng PPP Chính u vi c đ th c hi n đ c h p đ ng PPP, c quan nhà n c có th m quy n ph i có b ph n chuyên viên am hi u quy trình th c hi n d án v c p n nh m m c đích phân chia trách nhi m r i ro, rõ t ban đ u tr H c Viên: Tr n Qu c Khôi c c ký h p đ ng./ L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -iii- ng i H c Th y L i M CL C M U I Tính c p thi t c a đ tài II M c đích c a đ tài .2 III it ng ph m vi nghiên c u c a đ tài IV Cách ti p c n ph ng pháp nghiên c u V K t qu d ki n đ t đ c VI Ý ngh a khoa h c th c ti n c a đ tài CH NG 1: T NG QUAN V NHÀ N C VÀ T UT CÔNG, HÌNH TH C H P TÁC NHÂN 1.1 Khái ni m m m i n i dung lu t đ u t công 1.1.1 Khái ni m đ u t công .4 1.1.2 Các m m i n i dung c a lu t đ u t công 1.2 Vai trò đ u t công phát tri n kinh t xã h i 1.2.1 T ng tr ng kinh t 1.2.2 Chuy n d ch c c u kinh t 1.2.3 Công b ng xã h i .7 1.2.4 T ng c ng c s v t ch t, h t ng k thu t 1.3 Chính sách huy đ ng v n cho đ u t công nh ng qu c gia phát tri n .7 1.4 Các mô hình có s tham gia c a t nhân 1.4.1 Thách th c s tham gia c a t nhân sách phát tri n 1.4.2 nh ngh a mô hình có s tham gia c a t nhân 1.4.3 Trình bày t ng quan v hình th c tham gia c a t nhân 13 1.4.3.1 Gia công 13 1.4.3.2 H tr k thu t 13 H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -iv- ng i H c Th y L i 1.4.3.3 H p đ ng d ch v 13 1.4.3.4 H p đ ng qu n tr 14 1.4.3.5 H p đ ng qu n tr toàn di n 14 1.4.3.6 H p đ ng khoán .15 1.4.3.7 Nh ng quy n .15 1.4.3.8 H p đ ng “h n h p” hay “lai” .15 1.4.3.9 H p đ ng EPC (nhà n c ch đ u t ) 17 1.4.3.10 H p đ ng v n hành b o trì (O & M) .17 1.4.3.11 BOT bi n th .17 1.4.3.12 Các mô hình khác có s tham gia c a khu v c t nhân .18 1.4.4 Các b c tri n khai th c hi n m t d án có s tham gia c a t nhân 19 1.5 Các hình th c h p tác Nhà n c - T nhân đ u t công 21 1.6 Kinh nghi m qu c t v s tham gia c a t nhân ngành c p n c .24 1.6.1 H p đ ng qu n tr hay qu n lý 1.6.2 H p đ ng khoán Sénégal 26 1.6.3 H p đ ng k t h p khoán - nh 1.6.4 H p đ ng nh 1.7 K t lu n ch CH -T Amman (Jordanie) 24 ng quy n ng quy n Tanger, Maroc 29 Manila (Philippines) 30 ng 34 NG 2: TH C TR NG ÁP D NG HÌNH TH C H P TÁC NHÀ N NHÂN TRONG THÀNH PH H UT XÂY D NG CÔNG TRÌNH C P N C CT I CHÍ MINH 35 2.1 Gi i thi u t ng quan quy ho ch xây d ng công trình c p n ct i Thành Ph H Chí Minh 35 2.1.1 Ph m vi quy ho ch .35 2.1.2 Quan m quy ho ch 35 2.1.3 M c tiêu quy ho ch .35 2.1.4 Tiêu chu n c p n H c Viên: Tr n Qu c Khôi c 36 L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -v- 2.1.5 D báo nhu c u s d ng n ng i H c Th y L i c .36 2.1.6 N i dung quy ho ch .37 2.1.6.1 Các nhà máy c p n 2.1.6.2 Ngu n n c 37 c 38 2.1.6.3 Công trình d n n c thô 39 2.1.6.4 Công ngh x lý n c .39 2.1.6.5 M ng l iđ ng ng c p n c .39 2.1.6.6 Các tr m b m t ng áp 40 2.1.7 Các d án u tiên th c hi n giai đo n 2010-2015 .41 2.1.7.1 Các d án u tiên v ngu n n c thô 41 2.1.7.2 Các d án u tiên đ u t xây d ng nhà máy n 2.1.7.3 Các d án u tiên phát tri n m ng l iđ c 41 ng ng 41 2.1.8 Khái toán kinh phí ngu n v n đ u t 42 2.1.9 ánh giá môi tr ng chi n l c 42 2.1.9.1 Khai thác s d ng ngu n n c 42 2.1.9.2 Ki m soát ho t đ ng xây d ng .42 2.2 Hi n tr ng v s tham gia c a t nhân l nh v c c p n c t i thành ph H Chí Minh 43 2.2.1 V đ u t phát tri n ngu n n c 43 2.2.1.1 Các ngu n c p n c l n 43 2.2.1.2 Các ngu n c p n c nh 44 2.2.2 Gi i thi u 02 d án l n h p tác nhà n 2.2.2.1 Nhà máy n c t nhân 44 c Bình An 44 2.2.2.2 Nhà máy BOO Th c 46 2.2.3 V yêu c u phát tri n m ng l ic pn c 48 2.3 Các D án H p tác công t t i T ng công ty C p n nay, đ c bi t d án gi m th t thoát n c Sài Gòn hi n c 49 2.3.1 H p đ ng qu n lý gi m rò r d a hi u qu th c hi n (vùng 1) .53 2.3.2 T ng c ng gi i pháp gi m th t thoát n H c Viên: Tr n Qu c Khôi c 55 L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -vi- Tr ng i H c Th y L i 2.3.3 M t s khó kh n trình tri n khai d án 56 2.4 Th c tr ng v c ch sách thu hút t nhân tham gia l nh v cc pn c 57 2.4.1 C ch sách chung .57 2.4.1.1 Thu n l i .58 2.4.1.2 Khó kh n 58 2.4.2 C ch sách riêng 58 2.4.2.1 Thu n l i .58 2.4.2.2 Khó kh n 58 2.5 Nh ng tr ng i trình thu hút t nhân tham gia l nh v cc pn c Thành Ph H Chí Minh 59 2.5.1 H th ng v n b n pháp lu t u ch nh PPP 60 2.5.2 C ch chia s l i ích, r i ro đ h tr đ m b o đ u t 63 2.5.2.1 Chia s l i ích đ h tr đ m b o đ u t 64 2.5.2.2 Chia s r i ro 65 2.5.3 ánh giá môi tr ng th ch Vi t Nam d i góc đ nhà đ u t 66 2.5.4 Nh ng m m i c a ngh đ nh 15/2015/N -CP ngày 14/02/2015 68 2.6 K t lu n Ch ng .72 2.6.1 Nh ng u m c a h p tác công t t i Thành ph H Chí Minh 72 2.6.2 Nh ng nh c m c a h p tác công t t i Thành ph H Chí Minh 73 CH NG 3: NH NG KI N NGH GÓP PH N ÁP D NG THÀNH CÔNG H P TÁC CÔNG T N TRONG C T I THÀNH PH H UT XÂY D NG CÔNG TRÌNH C P CHÍ MINH 75 3.1 Các ki n ngh đ th c hi n h p tác công t 75 3.1.1 Xây d ng khuôn kh pháp lý rõ ràng 75 3.1.2 Nâng cao ch t l 3.1.2.1 T ng c H c Viên: Tr n Qu c Khôi ng qu n lý d án PPP .77 ng n ng l c c quan nhà n c v PPP 77 L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S -vii- Tr ng i H c Th y L i 3.1.2.2 B o đ m u ki n c n thi t đ d án PPP đ c th c hi n .79 3.1.2.3 Xác đ nh m t s hình th c đ u t 79 3.1.2.4 Ch t l ng đôi v i d ch v 80 3.1.2.5 Nâng cao ch t l 3.1.3 Nâng cao ch t l ng qu n lý quy ho ch 80 ng qu n lý ho t đ ng đ u t công 81 3.1.4 Hoàn thi n quy trình công tác qu n lý d án PPP 82 3.1.5 T ng c ng công tác thanh, ki m tra, giám sát t t c ngành, c p 84 3.2 Các gi i pháp áp d ng ki n ngh ph n 3.1 vào th c t Thành ph H Chí Minh .85 3.2.1 V c ch , sách chung 85 3.2.2 Các gi i pháp liên quan t i khu v c t nhân 86 3.2.3 Các gi i pháp nh m hài hòa l i ích gi a bên .87 3.2.4 M t s gi i pháp đ xu t 88 3.2.4.1 xu t mô hình qu n lý d án PPP đ i v i m t d án T ng Công ty C p n 3.2.4.2 c Sài Gòn th c hi n 89 xu t n i dung qu n lý d án c a ban qu n lý d án đ i v i m t d án T ng Công ty C p n 3.3 K t lu n ch c Sài Gòn th c hi n 91 ng 94 K T LU N VÀ KI N NGH 96 TÀI LI U THAM KH O 99 PH N PH L C 101 H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S Tr -viii- ng i H c Th y L i DANH M C CÁC B NG BI U B ng 1.1 H s ICOR t c đ t ng tr ng kinh t Vi t Nam t n m 2006 đ n n m 2012 B ng 1.2 Các d ng tham gia c a t nhân 11 B ng 1.3 So sánh t h p d ng h p đ ng PPP đ đ u t c s h t ng m i 16 B ng 1.4 Các b c tri n khai th c hi n m t d án có s tham gia c a t nhân 19 B ng 1.5 M c đ bao ph c a d ch v giai đo n 2001-2006 33 B ng 2.1 D báo nhu c u s d ng n c đ n n m 2015 n m 2025 36 B ng 2.2 Công su t nhà máy c p n B ng 2.3 Hi n tr ng m ng l ic pn c đ n n m 2025 37 c c a SAWACO 49 B ng 2.4 Nhu c u phát tri n d ch v đ n n m 2025 c a SAWACO 49 DANH M C CÁC HÌNH Hình 1.1 Các d ng h p đ ng có s tham gia c a t nhân 12 Hình 2.1 Nhà máy BOO c p n c Th c 46 Hình 2.2 D án gi m th t thoát n c Thành ph H Chí Minh 51 Hình 2.3 D án gi m th t thoát n c vùng 53 Hình 3.1 Mô hình qu n lý d án PPP đ xu t 89 H c Viên: Tr n Qu c Khôi L p cao h c 20QLXD11-CS2 [...]... Minh, nh m đ ra nh ng ki n ngh c th và đ xu t các gi i pháp thúc đ y góp ph n áp d ng thành công h p tác PPP trong đ u t công t it III it c pn ng và ph m vi nghiên c u c a đ tài ng nghiên c u: “H p tác công – t trong đ u t xây d ng công trình c”; - Ph m vi nghiên c u c a đ tài : Các d án đ u t v n d ng mô hình h p tác công- t (PPP) trong l nh v c c p n IV Cách ti p c n và ph c t i Thành Ph H Chí Minh. .. nhà n c và t nhân trong quá trình th c hi n d án Vì v y, t v n đ trên, tác gi đã ch n đ tài: “Th c tr ng và gi i pháp c a h p tác công – t trong đ u t xây d ng công trình c p n ct i Thành Ph H Chí Minh II M c đích c a đ tài M c đích c a đ tài là gi i thi u t ng quan v mô hình h p tác công t nh m làm c s lý lu n, đ ng th i phân tích th c tr ng h p tác PPP trong đ u t xây d ng các công trình c p n c... Kinh doanh - Chuy n giao BTO Xây d ng - Chuy n giao - V n hành BT Xây d ng - Chuy n giao CBO T ch c c ng đ ng CSHT C s h t ng CII Công ty đ u t h t ng, k thu t TP HCM DBFO Thi t k - Xây d ng – Tài chính – V n hành DBO Thi t k - Xây d ng - V n hành DB Thi t k - Xây d ng DMA ng h t ng HFIC Công ty LDO Thuê - Phát tri n - V n hành MWSI Công ty Maynilad Water Services Inc MWCI Công ty Manila Water Company... tài t ng c ng m i quan h h p tác nhà n c và t nhân trong các l nh đ u t công Chính v n đ trên, mà tác gi đ a ra nh ng đánh v các lu n c th c ti n đ áp d ng thành công h p tác công t trong đ u t xây d ng công trình c p n c t i Thành Ph H Chí Minh b Ý ngh a th c ti n: Lu n v n này c n ph i Phân tích các tác đ ng kinh t - xã h i và tác đ ng tài chính trong l nh v c c p n PPP th c t đã đ đ c, không đ t... ng h c, công trình b o v môi ng sinh thái Ngu n v n này yêu c u ph i s d ng đúng m c đích; - Ngu n v n vay u đãi v i lãi su t th p c a các t ch c vi n tr phát tri n chính th c (ODA) đ xây d ng c s h t ng k thu t và h t ng xã h i; - Ngu n v n vay trong n n c và ngoài n c đ dùng cho đ u t , v n vay trong c đây là v n vay c a nhân dân đ xây d ng công trình giáo d c, phúc l i công c ng nh lao đ ng công ích…V... t chuy n giao không công trình đó cho Nhà n c có th m quy n Mô hình này khá ph bi n Vi t Nam; Th t : Xây d ng - chuy n giao - v n hành (BTO), là h p đ ng đ C quan nhà n c ký gi a c có th m quy n và Nhà đ u t đ xây d ng công trình k t c u h t ng; sau khi xây d ng hoàn thành, Nhà đ u t chuy n giao công trình đó cho c quan Nhà n c có th m quy n, đ c quy n kinh doanh công trình đó trong th i gian n t đ... 1.2.3 Công b ng xã h i tn c ta trong th i k đ i m i, t ng tr ng kinh t và công b ng xã h i là nh ng tiêu chí c b n nh t c n ph i đ t t i Ho t đ ng đ u t c a khu v c Nhà n c tác đ ng tr c ti p đ n công b ng xã h i ó là đ u t xóa đói gi m nghèo, nâng cao h th ng phúc l i xã h i… T đó xây d ng m t n th ng nh t, dân giàu, n 1.2.4 T ng c c Vi t Nam đ c l p, c m nh, xã h i công b ng, dân ch , v n minh ng... cho các khu v c khác trong c n H c Viên: Tr n Qu c Khôi Thành ph H Chí Minh khi áp d ng c L p cao h c 20QLXD11-CS2 Lu n V n Th c S CH Tr -4- NG 1: T NG QUAN V UT TÁC NHÀ N ng i H c Th y L i CÔNG, HÌNH TH C H P C VÀ T NHÂN 1.1 Khái ni m và các đi m m i n i dung lu t đ u t công 1.1.1 Khái ni m đ u t công n nay, v n có hai quan đi m khác nhau v đ u t công: - Quan đi m th nh t: đ u t công là toàn b n i dung... c n khác trong vi c phân lo i các hình th c tham gia c a t nhân; Tuy nhiên, có s đ ng thu n v nh ng đ c đi m chính c a s tham gia c a t nhân vào vi c qu n lý d ch v công Các đ c đi m này đ c trình bày d i đây theo m c đ t ng d n trách nhi m tr c ti p c a đ i tác t nhân, trong qu n lý d ch v công c ng nh trong đ u t phát tri n và qu n lý c s h t ng S tham gia c a t nhân trong qu n lý d ch v công: 1.4.3.1... i nhi u đ n v khác nhau (công ty t v n thi t k , công ty xây d ng, công ty cung c p trang thi t b ), trong h p đ ng EPC, ch đ u t nhà n c ch có duy nh t m t đ i tác làm t ng th u (m t nhóm có đ y đ các chuyên môn c n thi t) i tác này ch u các r i ro v t ch c công vi c, t ng thêm chi phí và th i h n th c hi n H p đ ng này cho phép t n d ng đ tri n d án Ng c th m nh c a t nhân trong giai đo n phát c l