CÔNG TRÌNH ĐƯỢC HOÀN THÀNH TẠI BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM Cán hướng dẫn khoa học : TS.Mai Thanh Loan TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ TP HCM ‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐‐  Luận văn Thạc sĩ bảo vệ Trường Đại học Công nghệ TP HCM ngày 21 tháng 01 năm 2014 Thành phần Hội đồng đánh giá Luận văn Thạc sĩ gồm: (Ghi rõ họ, tên, học hàm, học vị Hội đồng chấm bảo vệ Luận văn Thạc sĩ) TRẦN THÚY DIỆU HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TT Họ tên Chức danh Hội đồng TS Lưu Thanh Tâm Chủ tịch PGS TS Phan Đình Nguyên Phản biện TS Lê Tấn Phước Phản biện TS Nguyễn Văn Trãi Ủy viên TS Nguyễn Hải Quang Ủy viên, Thư ký Xác nhận Chủ tịch Hội đồng đánh giá Luận sau Luận văn sửa chữa (nếu có) LUẬN VĂN THẠC SĨ Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh Mã số ngành: 60340102 Chủ tịch Hội đồng đánh giá LV   CÁN BỘ HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: TS MAI THANH LOAN     TP HỒ CHÍ MINH, tháng 12 năm 2013         V- Cán hướng dẫn: TS Mai Thanh Loan   TRƯỜNG   ĐH CÔNG NGHỆ TP HCM CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM PHÒNG QLKH – ĐTSĐH Độc lập – Tự – Hạnh phúc CÁN BỘ HƯỚNG DẪN TP HCM, ngày 27 tháng 12 năm 2013 KHOA QUẢN LÝ CHUYÊN NGÀNH (Họ tên chữ ký) (Họ tên chữ ký) NHIỆM VỤ LUẬN VĂN THẠC SĨ Mai Thanh Loan Họ tên học viên: Trần Thúy Diệu Giới tính: Nữ Ngày, tháng, năm sinh: 13/05/1981 Nơi sinh: Hải Phòng Chuyên ngành: Quản trị kinh doanh MSHV: 1241850010     I- Tên đề tài: Hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh II- Nhiệm vụ nội dung: - Tập hợp lý thuyết có liên quan đến nghiên cứu - Đánh giá yếu tố môi trường tác động trực tiếp đến công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM - Nghiên cứu đánh giá thực trạng công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM - Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM III- Ngày giao nhiệm vụ: 07/08/2013 IV- Ngày hoàn thành nhiệm vụ: 27 /12/2013         i ii LỜI CẢM ƠN LỜI CAM ĐOAN Trước tiên, xin bày tỏ lòng cảm ơn sâu sắc tới TS.Mai Thanh Loan tận tình hướng dẫn đóng góp nhiều ý kiến quý báu trình làm luận văn Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu riêng Các số liệu, kết luận văn trung thực chưa công bố công trình Ngoài ra, chân thành cảm ơn đến quý thầy cô chương trình Thạc sĩ Quản khác trị kinh doanh trường Đại học Công nghệ Thành phố Hồ Chí Minh tận tình Tôi xin cam đoan giúp đỡ cho việc thực Luận văn giảng dạy truyền đạt kiến thức bổ ích cho cảm ơn thông tin trích dẫn Luận văn ghi rõ nguồn gốc Cuối cùng, xin gửi lời cảm ơn đến gia đình, tất bạn bè, đồng nghiệp động viên, giúp đỡ suốt trình học tập hoàn thành luận văn Tp HCM, Ngày 27 tháng 12 năm 2013 Học viên thực Luận văn Tác giả Trần Thúy Diệu Trần Thúy Diệu         iii iv TÓM TẮT ABSTRACT Xuất phát từ thực tế công việc, nhu cầu cải tiến công việc tốt hơn, tác giả thực đề tài với tên gọi “Hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh” Đề tài việc Due to actual practicing, improving the work, author wrote this thesis, namely “Improving stock management in Hochiminh stock Exchange (HOSE)” Base on the literature review, contents of general management of Hard Koont, Fayel, as well nghiên cứu sở lý thuyết, từ khái niệm quản lý nói chung tác giả as the function of Government’s stock administration; from obligation and function, Hard Koont, Fayel, chức quản lý đến quản lý nhà nước chứng real management of Stock Exchange in HOSE, author studied external and internal khoán Từ chức nhiệm vụ SGDCK TPHCM, thực trạng công tác quản lý factors which impacted to management Stock Exchange chứng khoán niêm yết SGDCK TPHCM tác giả nghiên cứu yếu tố môi The thesis has studied about management stock exchange bases on law, processing, trường bên ngoài, bên ảnh hưởng đến công tác quản lý chứng khoán niêm yết Đề tài tập trung nghiên cứu công tác quản lý sau niêm yết thông qua quy định pháp lý, quy trình, quy chế, thực trạng công tác quản lý documents, real status about stock exchange management in HOSE since 2010 Author also suggests some possible solutions to improve the management of stock exchange in HOSE, create the explicit environment, effect, balance benefit between SGDCKTPHCM từ năm 2010 đến từ kiến nghị giải pháp khả thi investors and listed companies The study about the affected measurement for the nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng niêm yết SGDCK TPHCM, tạo môi trường đầu tư minh bạch, hiệu quả, dung hòa lợi ích công chúng đầu tư tổ chức niêm yết management of stock exchange was created by listed companies and financial professionals The suggested solutions were surveyed also As a result, the first factor needs to be improved is laws and instructions of HOSE to listed companies Tác giả thực thăm dò ý kiến Công ty niêm yết, chuyên gia Experience, modern technologies and automation are also needed to be considered lĩnh vực tài chính, chứng khoán để thống kê mức độ ảnh hưởng when improving the management of stock exchange after listing yếu tố đến công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết, đồng thời thăm dò ý kiến giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM Kết cho thấy, hầu hết đáp viên cho cần hoàn thiện hệ thống văn pháp luật, hướng dẫn phổ biến quy trình quy chế SGDCK TPHCM đến CTNY Nâng cấp trình độ chuyên môn, áp dụng công nghệ đại, tự động hóa yếu tố cần thiết nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết         v vi MỤC LỤC 1.1.2.3 Sở giao dịch chứng khoán .12  1.2 QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ CHỨNG KHOÁN 14  1.2.1  Quản lý Nhà nước Thị trường chứng khoán 14  LỜI CAM ĐOAN i  1.2.2 Quản lý niêm yết SGDCK 15  LỜI CẢM ƠN ii  1.2.3  Nội dung hoạt động công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK…… .16  TÓM TẮT iii  1.2.3.1  Giám sát tình hình quản trị công ty .16  MỤC LỤC v  1.2.3.2  Giám sát việc trì điều kiện niêm yết tổ chức niêm yết .17  DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT i  1.2.3.3  Giám sát việc thực quy định CBTT 18  DANH MỤC CÁC CHỮ TIẾNG ANH ii  DANH MỤC CÁC BẢNG iii  DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ i  MỞ ĐẦU .1  CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ THUYẾT VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN 1.2.3.4  Phát kiến nghị xử lý trường hợp vi phạm 19  1.2.3.5  Nghiên cứu xây dựng, ban hành quy chế, quy định liên quan đến niêm yết ………………………………………………………………………………….19  1.2.4  Các nhân tố môi trường ảnh hưởng đến công tác quản lý chứng khoán niêm yết………… 20  1.2.4.1  Môi trường bên 20  1.2.4.2  Môi trường bên 21  NIÊM YẾT 8  1.1 LÝ THUYẾT CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ; VỀ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT, CÔNG TY NIÊM YẾT, SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN 8  1.3 KINH NGHIỆM VỀ QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN TẠI MỘT SỐ QUỐC GIA… 23  1.3.1 Mô hình quản lý niêm yết số nước 23  1.1.1 Khái niệmvà chức quản lý 8  1.3.2 Một số học kinh nghiệm .26  1.1.1.1  Khái niệm quản lý 8  TÓM TẮT CHƯƠNG 28  1.1.1.2  Chức công tác quản lý 10  1.1.2 Lý thuyết chung chứng khoán niêm yết, công ty niêm yết, Sở giao dịch chứng khoán 10  1.1.3  Chứng khoán niêm yết .10  CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 29  2.1 GIỚI THIỆU TỔNG QUAN VỀ SGDCK TPHCM 29  1.1.2.2 Công ty niêm yết 11  2.1.1 Lịch sử hình thành phát triển 29          vii viii 2.1.2  Tổ chức máy 30  3.1.2 Ý kiến CTNY chuyên gia giải pháp thực 60  2.1.3  Một số kết đạt 31  3.2 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG 2.2 PHÂN TÍCH CÁC NHÂN TỐ MÔI TRƯỜNG ẢNH HƯỞNG ĐẾN HOẠT KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 62  ĐỘNG QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 33  2.2.1 Môi trường bên .33  2.2.2 Môi trường bên .38  2.3 THỰC TRẠNG QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM .42  2.3.1 Thực trạng giám sát việc tuân thủ quy định Quản trị công ty 43  2.3.2 Thực trạng giám sát trì điều kiện niêm yết .45  3.2.1 Hoàn thiện sở vật chất hạ tầng, tăng cường đầu tư khai thác tối đa công nghệ thông tin phục vụ tốt cho công tác giám sát CTNY CBTT 62  3.2.2 Hoàn thiện cấu tổ chức hệ thống quản lý chứngkhoán sau niêm yết theo hướng chuyên môn hóa 63  3.2.3 Phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao, trọng chức đào tạo sử dụng quản lý nguồn nhân lực SGDCK TPHCM .64  3.2.4 Tích cực trọng công tác hoạch định điều khiển – phối hợp công tác Quản lý chứng khoán sau niêm yết 65  2.3.3 Giám sát việc thực quy định CBTT 48  3.2.5 Hoàn thiện hệ thống văn bản, quy định quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM 65  2.3.4 Phát xử lý vi phạm quy định chứng khoán thị trường chứng khoán……… .51  3.2.6 Giải pháp hỗ trợ 68  2.3.5 Nghiên cứu, xây dựng, ban hành quy chế, quy trình liên quan đến hoạt động niêm yết 53  2.4 ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 54  2.4.1 Đánh giá chung 54  2.4.2 Nhận định nguyên nhân 55  TÓM TẮT CHƯƠNG 57  TÓM TẮT CHƯƠNG 71  KẾT LUẬN .72  TÀI LIỆU THAM KHẢO 74  PHỤ LỤC 1: DANH SÁCH CHUYÊN GIA ĐƯỢC KHẢO SÁT CHO Ý KIẾN PHỤ LỤC 2: BẢNG CÂU HỎI KHẢO SÁT PHỤ LỤC 3: KẾT QUẢ KHẢO SÁT CHƯƠNG 3: MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ CHỨNG KHOÁN SAU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 58  3.1 ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN CỦA SGDCK TPHCM VÀ Ý KIẾN CHUYÊN GIA VỀ GIẢI PHÁP THỰC HIỆN 58  3.1.1 Định hướng phát triển SGDCK TPHCM 58          i ii DANH MỤC CÁC CHỮ TIẾNG ANH DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT BCTC Báo cáo tàichính BKS Ban Kiểm soát CBTT Công bố thông tin CTNY Công ty niêm yết ĐHĐCĐ Đại hội đồng cổ đông ETF Chứng quỹ đầu tư HĐQT Hội đồng quản trị HOSE Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh QLNY Quản lý niêm yết QTCT Quản trị công ty SGD Sở giao dịch SGDCK Sở Giao dịch chứng khoán TCNY Tổ chức niêm yết TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy Ban chứng khoán Nhà nước Additional Listing Niêm yết bổ sung Back door Listing Niêm yết cửa sau Changed Listing Thay đổi niêm yết Demutualization Bán cổ phần công chúng Dual listing &Parttial Niêm yết song hành niêm yết phần listing Exchange Traded Chứng quỹ đầu tư Fund Intial Listing Niêm yết lần đầu Listing Niêm yết Listing company Công ty niêm yết Relisting Niêm yết lại Trading floor Sàn giao dịch                   iii i DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, BIỂU ĐỒ     Bảng 2.1: Tổng hợp tình hình niêm yết SGDCK TPHCM 2007-2013…….  32 Bảng 2.2: Số liệu quản lý niêm yết từ năm 2010 đến tháng 6/2013…………….  33 Bảng 2.3: Kết giám sát việc tuân thủ quy định HĐQT, ĐHĐCĐ…   44 Bảng 2.4: Kết hoạt động giám sát việc tuân thủ quy định BKS…….  45 Bảng 2.5: Tổng hợp tình hình vi phạm việc điều kiện trì niêm yết………   47 Bảng 2.6: Thống kê chi tiết việc phát vi phạm CBTT CTNY 52 phát từ năm 2010 đến T6/2013………………   Hình 2.1: Sơ đồ tổ chức SGDCK TPHCM…………………………………… 30 Biểu đồ 2.2: Tổng hợp Kết khảo sát nguyên nhân khó khăn thực nghĩa vụ CTNY……………………………………………… 34 Biểu đồ 2.3: Biểu đồ đánh giá đáp viên thệ thống văn pháp luật điều chỉnh hệ thống niêm yết TTCK nay…………………………… 34 Biểu đồ 2.4: Tổng hợp Kết khảo sát đặc điểm vốn CTNY SGDCK TPHCM………………………………………………………………………… 35 Biểu đồ 2.5: Tổng hợp Kết khảo sát phân công nhiệm vụ CBTTT CTNY SGDCK TPHCM…………………………………………………… 35 Bảng 2.7: Tình hình xứ lý vi phạm vể CBTT CTNY SGDCK TPHCM   52 Biểu đồ 2.6: Tổng hợp kết khảo sát tỷ lệ phân công phụ trách CBTT CTNY…………………………………………………………………………… 36 Bảng 3.1: Phân tích độ tin cậy thang đo - tương quan biến tổng…   60 Bảng 3.2: Bảng Thống kê mô tả điểm trung bình câu Q31 đến Q42…………   60 Biểu đồ 2.7: Tổng hợp Kết khảo sát tỷ lệ phận chuyên trách CBTT CTNY………………………………………………………………………… 36 Biểu đồ 2.8: Tổng hợp Kết khảo sát tỷ lệ CTNY gặp khó khăn CTNY……………………………………………………………………… 37 Biểu đồ 2.9: Tổng hợp Kết khảo sát sử dụng dịch vụ tư vấn thực nghĩa vụ TCNY…………………………………………………… 37 Biểu đồ 2.10: Tổng hợp Kết khảo sát tỷ lệ thông tin CTNY muốn cập nhật từ SGDCK TPHCM……………………………………………………… 40 Biểu đồ 2.11: Tổng hợp Kết khảo sát phương thức trao đổi thông tin chuyên viên phụ trách niêm yết với CTNY……………………………………… 41 Biểu đồ 2.12: Tổng hợp Kết khảo sát khó khăn phương tiện CBTT CTNY công bố thông tin tới SGDCK……………………………… 41 Hình 2.13: Sơ đồ mô tả công tác quản lý niêm yết SGDCK TPHCM……… 43 Hình 2.14: Lưu đồ mô tả công tác giám sát CBTT CTNY……………… 48             ii Biểu đồ 2.15: Tổng hợp Kết khảo sát đánh giá thời gian xử lý thông tin SGDCK …………………………………………………… MỞ ĐẦU 50 GIỚI THIỆU ĐỀ TÀI Biểu đồ 2.16 Tổng hợp Kết khảo sát khó khăn CTNY thực nghĩa vụ mình………………………………………………………… 50 Biểu đồ 2.17: Biểu đồ mô tả ý kiến đánh giá CTNY phần mềm CBTT…………………………………………………………………………… 50 Hình 2.18: Sơ đồ mô tả cấp độ xử lý vi phạm CTNY SGDCK TPHCM… 51 Thị trường chứng khoán Việt Nam trải qua 10 năm hoạt động với bước tiến lớn, vững vàng với vai trò kênh huy động vốn trung dài hạn cho việc phát triển kinh tế đất nước.Tuy vậy, việc quản lý điều tiết thị trường chứng khoán đặt nhiều thách thức UBCKNN SGDCK TP.HCM Để tạo thị trường công bằng, minh bạch thông tin, chất lượng hàng hóa dịch vụ việc quản lý sau niêm yết đóng vai trò quan trọng hệ thống công việc quản lý thị trường Đề tài tập trung nghiên cứu công tác quản lý sau niêm yết thông qua quy định pháp lý, quy trình, quy chế, thực trạng công tác quản lý SGDCK TPHCM từ kiến nghị giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM, tạo môi trường đầu tư minh bạch, hiệu quả, dung hòa lợi ích công chúng đầu tư tổ chức niêm yết Lý chọn đề tài “Thị trường chứng khoán vốn phức tạp tồn hai mặt” Ngoài ưu điểm kênh huy động vốn, dẫn vốn kinh tế thị trường chứng khoán tồn nhược điểm tình trạng đầu cơ, thao túng giá, giao dịch nội gián…Hoạt động thị trường chứng khoán dễ dàng xảy hoạt động kiêm lợi không đáng thông qua hoạt động gian lận, không công bằng, gây tổn thất cho nhà đầu tư, tổn thất cho thị trường tổn thất cho kinh tế Xuất phát từ tính chất phức tạp thị trường chứng khoán, việc điều hành giám sát thị trường chứng khoán để đảm bảo tính hiệu quả, công lạnh mạnh hoạt động thị trường, bảo vệ quyền lợi nhà đâu tư, dung hòa         lợi ích chủ thể tham gia thị trường, tận dụng trì nguồn vốn để phát tế phát triển thị trường chứng khoán Đó lý chọn đề tài “Hoàn thiện công triển kinh tế cho quốc gia cần thiết tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM” Trong thời gian qua, có số đề tài luận văn tốt nghiệp, báo cáo liên Mục tiêu đề tài quan đến thị trường chứng khoán như: Trần Thùy Linh (2007), Hoàn thiện công tác Mục tiêu tổng quát: thẩm định niêm yết SGDCK TPHCM; Trương Lê Vinh (2008), minh bạch thông Hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM tin doanh nghiệp niêm yết SGDCK TPHCM; hoàn thiện hệ thống niêm yết thị trường chứng khoán, hoàn thiện hệ thống văn pháp luật thị Mục tiêu cụ thể: trườngchứng khoán… nhiên, viết dừng lại việc nghiên cứu định - Khái quát sở lý thuyết vấn đề liên quan đến công việc quản lý chứng tính, khoán niêm yết; Hiện nay, thị trường chứng khoán dần ổn định phát triển số lượng công - Tìm mặt hạn chế khách quan chủ quan công tác từ ty niêm yết Bên cạnh đó, quy mô công ty niêm yết lớn hơn thông nội dung: phân tích nhân tố môi trường bên trong, bên ảnh hưởng qua đợt phát hành thêm, huy động vốn thị trường Thị trường phát đến công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết; phân tích thực trạng công tác triển số lượng quy mô phức tạp hoạt động, thông tin Trong đó, quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM; khảo sát ý kiến CTNY, nhân tố môi trường ảnh hưởng trực tiếp đến công tác quản lý thị trường chuyên gia nhiều khó khăn thách thức như: hệ thống văn pháp luật chưa hoàn thiện, - Đề xuất số giải pháp khả thi nhằm hoàn thiện công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết SGDCK TPHCM trình độ công nghệ chưa cao, nhân tố người nhiều hạn chế lực…Do đó, đòi hỏi phải cải tiến công tác quản lý cho phù hợp với quy mô thị trường, phù hợp với thông lệ quốc tế, đảm bảo môi trường trường minh bạch, công Câu hỏi nghiên cứu: Luận văn tập trung nghiên cứu sâu thực trạng công tác quản lý chứng khoán sau cho thị trường công chúng đầu tư niêm yết SGDCK TPHCM Nội dung đề tài nhằm trả lời câu hỏi nghiên Trong Đề án Tái cấu trúc TTCK DN bảo hiểm Thủ tướng Chính phủ cứu: phê duyệt Quyết định số 1826/QĐ-TTg ngày 06/12/2012 có đề cập tới nội dung - Những tồn hạn chế công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết tái cấu trúc sở hàng hóa TTCK sở nâng cao chất lượng đa dạng TPHCM gì? hóa sản phẩm thị trường; tăng cường tính minh bạch; nâng cao chất lượng - Các công ty niêm yết đánh giá công tác quản lý chứng khoán sau niêm yết quản trị công ty, quản trị rủi ro tổ chức phát hành…Như vậy, nói với TPHCM nào? vai trò tổ chức quản lý nhà nước chứng khoán, SGDCK TPHCM thuộc - Làm quản lý, giám sát CTNY hiệu UBCKNN cần hoàn thiện hệ thống quản lý niêm yết có công tác quản lý Ý nghĩa nghiên cứu: chứng khoán sau niêm yết để đáp ứng yêu cầu cấp thiết đề án thực         có (vui lòng trả lời tiếp câu 6) Mục khác: Công ty Ông/Bà có sử dụng dịch vụ tư vấn thực nghĩa vụ CTNY Không (Vui lòng bỏ qua câu 6, trả lời tiếp câu 7) Không thực Bộ phận chuyên trách CBTT nghĩa vụ Công ty Ông/Bà cụ thể Phòng/Bộ phận (vui lòng ghi rõ tên phòng phận chuyên trách) hay Cán chuyên trách? Không thường xuyên Thường xuyên Rất thường xuyên Nếu phận chuyên trách vui lòng nêu rõ chức vụ phòng /bộ phận công tác cán kiêm nhiệm phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY Phòng pháp chế công phụ trách vấn đề pháp lý liên quan 10 Công ty Ông/Bà có xây dựng quy trình báo cáo CBTT thực nghĩa vụ niêm yết không Có Không 11 Ông/Bà có gặp khó khăn việc thực nghĩa vụ Công ty Niêm yết SGDCK TPHCM theo quy định hành?(nếu câu trả lời "không" đề nghị Ông/Bà bỏ qua câu 12, 13 câu 14) Cán phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY có kinh nghiệm/trình độ chuyên môn về: Có Luật Không Tài 12.Các khó khăn là: Kế toán CBTT định kỳ Kiểm toán CBTT bất thường (24 giờ, 72 giờ) Quản trị doanh nghiệp CBTT theo yêu cầu Công nghệ tin học Điều kiện trì niêm yết Kỹ thuật, sản xuất Quản trị công ty         Phí niêm yết Trang bị thêm phương tiện hỗ trợ CBTT Niêm yết bổ sung Nâng cao nhận thức, trình độ chuyên môn trách nhiệm cán phụ trách CBTT nghĩa vụ TCNY 13 Nguyên nhân khó khăn là: Mục khác: Chưa nắm rõ quy định/ Chưa kịp thời cập nhật quy định Phần B: NỘI DUNG KHẢO SÁT Quy định pháp luật chưa rõ ràng Sau nội dung liên quan đến công tác quản lý chứng khoán niêm yết SGDCK TPHCM Xin Ông/Bà vui lòng trả lời cách click vào ô chọn phần nội dung khảo sát I, II, III Riêng phần IV, số từ 1-5 thể mức độ mà ông/bà đồng ý phát biểu theo quy ước sau: Hoàn toàn không đồng ý/ Không đồng ý/ Phân vân/ Đồng ý/ Hoàn toàn đồng ý/ tương ứng với 1/ 2/ 3/ 4/ Mức độ đồng ý mà Ông/Bà trả lời thể đánh giá riêng Ông/Bà, người có đánh giá khác có mức độ đồng ý khác Văn hướng dẫn chưa cụ thể, kịp thời Tổ chức tư vấn cung cấp thông tin tư vấn chưa đầy đủ, xác Quy trình nội công bố thông tin công ty chưa phù hợp đáp ứng yêu cầu CBTT I Quy định chung, văn pháp luật, văn hướng dẫn Thiếu phương tiện hỗ trợ công bố thông tin 15 Ông/Bà có suy nghĩ hệ thống văn pháp luật điều chỉnh hệ thống niêm yết thị trường chứng khoán Khoảng cách địa lý công ty SGDCK TPHCM Thiếu ngân sách cho việc công bố thông tin thực nghĩa vụ công ty niêm Đã đáp ứng nhu cầu hoạt động Công ty yết Còn nhiều bất cập, chưa sát với tình hình thực tế Năng lực/ điều kiện làm việc cán phụ trách hạn chế Ban hành chậm so với nhu cầu thực tế Mục khác: Hệ thống văn chưa đồng chồng chéo 14 Công ty Ông/Bà thường giải khó khăn nào? 16 Ông/Bà vui lòng liệt kê quy định, thủ tục SGDCK TPHCM mà Công ty thấy chưa phù hợp không cần thiết Tăng cường cập nhật quy định Thuê tư vấn (luật sư, công ty tư vấn, công ty chứng khoán …) Tư vấn qua chuyên viên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM Xin ý kiến hướng dẫn từ quan quản lý quan có thẩm quyền Cải tiến quy trình nội         17 Để đáp ứng yêu cầu nghĩa vụ TCNY, Công ty Ông/Bà thường cập nhật quy định, văn pháp luật lĩnh vực sau Quy trình, quy định HOSE Sổ tay hướng dẫn nghiệp vụ Thị trường chứng khoán Mục khác: Quản trị doanh nghiệp II Trao đổi hợp tác SGDCK TPHCM Công ty niêm yết Kế toán, kiểm toán 21 Ông/Bà vui lòng cho ý kiến hợp tác, trao đổi thông tin SGDCK công ty niêm yết thực nghĩa vụ CTNY Quy định pháp luật chuyên ngành Không hợp tác Mục khác: 18 Phương thức cập nhật quy định Ông/Bà Hợp tác chưa tốt Từ website quan quản lý Bình thường Từ phương tiện truyền thông đại chúng Hợp tác tốt Từ công văn/ thông báo từ quan quản lý Hợp tác tốt 22 Trở ngại (nếu có) Công ty Ông/Bà trao đổi thông tin với chuyên viên phụ trách gì? Mục khác: 19 Tần suất cập nhật quy định chứng khoán, TTCK quy định liên quan Ông/Bà Không nhiệt tình Thường xuyên hàng tuần Không thân thiện Hàng tháng Thái độ hạch sách Hàng quý Không liên hệ Hàng năm Hướng dẫn không rõ ràng Ngay có quy định ban hành Không có 20 Thông tin sau Ông/Bà mong muốn cập nhật từ SGDCK Tp HCM 23 Ông/bà đánh thời gian xử lý thông tin SGDCK Văn pháp luật chứng khoán Rất chậm         Chậm Phần mềm không đáp ứng yêu cầu CBTT TCNY Bình thường Tính pháp lý chưa cao Nhanh Mục khác: 27 Phương thức trao đổi với chuyên viên phụ trách mà Quý Công ty thường xuyên sử dụng gì? Rất nhanh 24 Công ty có thường xuyên nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy định từ SGDCK Tp HCM không? Điện thoại Không thường xuyên Fax Thường xuyên Email Rất thường xuyên Gặp trực tiếp 25 Theo Ông /Bà, để cập nhật quy định hay văn pháp luật chứng khoán niêm yết thị trường chứng khoán, hình thức sau Ông/Bà mong muốn từ SGDCK Thông qua công ty tư vấn 28 Công ty Ông/Bà gặp khó khăn phương tiện Công bố thông tin SGDCK Công bố thông tin tới SGDCK? Hose gửi email hướng dẫn Máy fax không hoạt động Hose gửi công văn hướng dẫn Điện thoại bận Cập nhật qua phần mềm CBTT Gửi thư không đến nơi Tổ chức buổi tập huấn, phổ biến quy định cho Công ty niêm yết Đường truyền internet chậm Mục khác: Mục khác: III Về Công nghệ, phương tiện tiếp nhận công bố thông tin SGDCK TPHCM 29 Ông/bà có ý kiến trang thông tin điện tử (website) SGDCK TPHCM 26 Ông/Bà có ý kiến phần mềm CBTT SGDCK Thông tin cập nhật thường xuyên Đường truyền chậm, Không truy cập thời kỳ cao điểm Bố trí giao diện đẹp mắt, dễ tìm kiếm Thường xuyên lỗi mạng Thông tin đầy đủ, xác         Tốc độ truy cập thông tin nhanh Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý Mục khác: 30 Theo Ông/Bà, việc sử dụng chữ ký số có cần thiết việc thực nghĩa vụ công ty niêm yết Công ty Ông/Bà không? 34 Tăng cường tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán thị trường chứng khoán cho TCNY Có Không IV Theo Ông/Bà, SGDCK TPHCM cần có giải pháp để hoàn thiện cho công tác quản lý chứng khoán niêm yết 31 Xây dựng hệ thống văn pháp quy rõ ràng, đồng chặt chẽ Hoàn toàn không đồng ý 35 Phân định rạch ròi chức quản lý nhà nước chức điều hành thị trường quan quản lý điều hành thị trường Hoàn toàn đồng ý 32 Nâng cao chế tài xử phạt trường hợp vi phạm quy định nghĩa vụ TCNY Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý 5 Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý 36.Tăng cường quy định hoạt động giúp nâng cao ý thức trách nhiệm TCNY cổ đông cộng đồng 33 Tăng cường quy định, chế tài xử phạt hoạt động nhằm nâng cao trình độ chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp công ty kiểm toán, công ty chứng khoán, tổ chức tư vấn, định giá Hoàn toàn không đồng ý   Hoàn toàn đồng ý       37 Nâng cấp phần mềm CBTT, áp dụng phương thức CBTT điện tử, tự động 4 5 Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý 42 Phân công người phụ trách công ty niêm yết theo phân ngành 38 Sử dụng chữ ký điện tử lưu trữ tài liệu hình thức liệu điện tử 4 5 Hoàn toàn không đồng ý Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý CẢM ƠN ÔNG/BÀ RẤT NHIỀU CHÚC ÔNG/BÀ SỨC KHỎE VÀ THÀNH CÔNG! 39.Theo dõi, đánh giá việc thực nghĩa vụ CTNY hàng năm thẻ điểm cho Công ty niêm yết   Hoàn toàn đồng ý Hoàn toàn không đồng ý 40 Nâng cao hiệu hoạt động hiệp hội CTNY Hoàn toàn không đồng ý Hoàn toàn đồng ý 41 Nâng cao trình độ chuyên môn đạo đức nghề nghiệp chuyên viên quản lý niêm yết         PHỤC LỤC Trên 10 năm Total KẾT QUẢ KHẢO SÁT 100 9.0 100.0 9.0 100.0 100.0 Q3 Mức Vốn điều lệ Frequency Table Q1 Nhóm ngành kinh doanh Valid Dưới 100 tỷ Từ 100 tỷ - 500 tỷ Trên 500 tỷ Total Valid Cumulative Frequency Percent Percent Percent Valid Nông nghiệp lâm nghiệp thủy sản Công nghiệp chế biến, chế tạo Xây dựng Hoạt động tài chính,ngân hàng bảo hiểm Hoạt động kinh doanh bất động sản Bán buôn bán lẻ; sửa chữa ô tô, mô tô xe máy Sản xuất phân phối điện, khí đốt, nước nóng, Vận tải kho bãi Cung cấp nước, hoạt động xử lý nước thải, rác thải Thông tin truyền thông Hoạt động chuyên môn, khoa học công nghệ Khai khoáng Hoạt động vui chơi giải trí Hoạt động hành dịch vụ hỗ trợ Total 11 11.0 11.0 11.0 16 11 16.0 11.0 16.0 11.0 27.0 38.0 7.0 7.0 45.0 14 14.0 14.0 59.0 15 15.0 15.0 74.0 7.0 7.0 81.0 8.0 8.0 89.0 1.0 1.0 90.0 3.0 3.0 93.0 3.0 3.0 96.0 2.0 1.0 2.0 1.0 98.0 99.0 100.0 1.0 1.0 100 100.0 100.0 Q4 Chức vụ Frequency Percent Valid Nhân viên 29 29.0 Quản lý cấp trung 32 32.0 Quản lý cấp cao 25 25.0 Người ủy quyền CBTT 14 14.0 Total 100 100.0 Frequency Percent Valid Từ năm - 10 năm Từ năm - 10 năm Valid Percent 29.0 32.0 25.0 14.0 100.0 Cumulative Percent 29.0 61.0 86.0 100.0 Q5 Công ty có phận chuyên trách CBTT nghĩa vụ CTNY không? Valid Có Không Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 9.0 9.0 9.0 91 91.0 91.0 100.0 100 100.0 100.0 Q6 Phòng phận chuyên trách hay Cán chuyên trách Frequency Q2 Thời gian niêm yết SGDCK TPHCM Valid Percent Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 15 15.0 15.0 15.0 55 55.0 55.0 70.0 30 30.0 30.0 100.0 100 100.0 100.0 Valid Bô phận quan hệ cổ đông Bộ phận khác Total Missing System Total Cumulative Percent 51 51.0 51.0 51.0 40 40.0 40.0 91.0   Percent Valid Percent Cumulative Percent 5.0 55.6 55.6 91 100 4.0 9.0 91.0 100.0 44.4 100.0 100.0       Q7 Chức vụ phòng /bộ phận công tác cán kiêm nhiệm phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY Valid Pháp lý Phòng TC-KT tổng hợp Khác Total Missing System Total Valid Có Không Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 1.0 1.1 1.1 33 33.0 36.3 37.4 40 40.0 44.0 81.3 17 17.0 18.7 100.0 91 91.0 100.0 9.0 100 100.0 Q11 Có gặp khó khăn việc thực nghĩa vụ Công ty Niêm yết SGDCK TPHCM theo quy định hành Valid Có Không Total Q8 Chuyên môn cán phụ trách CBTT nghĩa vụ CTNY Valid Công nghệ tin học Quản trị doanh nghiệp Luật Tài Kế toán tổng hợp Kỹ thuật, sản xuất Xây dựng QTKD kế toán, kiểm toán Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 75 75.0 75.0 75.0 25 25.0 25.0 100.0 100 100.0 100.0 Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 2.0 2.0 2.0 17 17.0 17.0 19.0 17 17.0 17.0 36.0 28 28.0 28.0 64.0 27 27.0 27.0 91.0 1.0 1.0 92.0 3.0 3.0 95.0 3.0 3.0 98.0 1.0 1.0 99.0 1.0 1.0 100.0 100 100.0 100.0 Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 31 31.0 31.0 31.0 69 69.0 69.0 100.0 100 100.0 100.0 Custom Tables Count Column % Q12.Các khó khăn CBTT bất thường (24 giờ, 72 giờ) Điều kiện trì niêm yết CBTT theo yêu cầu Quản trị công ty Phí niêm yết Niêm yết bổ sung CBTT định kỳ Total 24 77.4% 7 31 22.6% 19.4% 22.6% 3.2% 6.5% 25.8% 100.0% Q9 Công ty có sử dụng dịch vụ tư vấn thực nghĩa vụ CTNY Custom Tables Valid Cumulative Frequency Percent Percent Percent Valid Phòng pháp chế công phụ trách vấn đề pháp Không thực Không thường xuyên Thường xuyên Rất thường xuyên Total 10 10.0 10.0 10.0 31 42 16 100 31.0 42.0 16.0 1.0 100.0 31.0 42.0 16.0 1.0 100.0 41.0 83.0 99.0 100.0 Count Q13 Nguyên nhân khó khăn Chưa nắm rõ quy định/ Chưa kịp thời cập nhật quy đ Quy định pháp luật chưa rõ ràng Văn hướng dẫn chưa cụ thể, kịp thời Tổ chức tư vấn cung cấp thông tin tư vấn chưa đầy đủ Quy trình nội công bố thông tin công ty ch Q10.Công ty có xây dựng quy trình báo cáo CBTT thực nghĩa vụ niêm yết không   Column % 17 54.8% 11 35.5% 25.8% 6.5% 12.9%       Thiếu phương tiện hỗ trợ công bố thông tin Khoảng cách địa lý công ty SGDCK TPHCM Thiếu ngân sách cho việc công bố thông tin thực Năng lực/ điều kiện làm việc cán phụ trách Thời gian ngắn Total 3.2% 3.2% 0% 19.4% 31 6.5% 100.0% Frequencies Statistics Q16 Những quy định, thủ tục SGDCK TPHCM chưa phù hợp không cần thiết N Valid 100 Missing Q16 Những quy định, thủ tục SGDCK TPHCM chưa phù hợp không cần thiết Custom Tables Frequency Percent Count Q14 Cách giải khó khăn Tăng cường cập nhật quy định Thuê tư vấn (luật sư, công ty tư vấn, công ty chứng k Tư vấn qua chuyên viên Sở Giao dịch Chứng khoán T Xin ý kiến hướng dẫn từ quan quản lý q Cải tiến quy trình nội Trang bị thêm phương tiện hỗ trợ CBTT Nâng cao nhận thức, trình độ chuyên môn trách nhi Total 21 Valid Thủ tục cho UBCKNN tốn nhiều thời gian Thời gian công bố báo cáo quý 20 ngày kể tư ngà Không cần thiết giải trình cổ phiếu tăng nhiều ngày Không có Quy định biện pháp hạn chế giao dịch Cần kiểm tra trước qui định điều kiện niêm ye Thông tư 121/2012/TT-BTC không cần thiết quy địn Việc quy định CBTT theo thời gian vòng 24h, 72h Công bố thông tin qua nhiều kênh:web, phần mềm, Total Column % 67.7% 6.5% 21 67.7% 11 35.5% 16.1% 9.7% 10 32.3% 31 100.0% Valid Percent Cumulative Percent 1.0 1.0 1.0 5.0 5.0 6.0 3.0 3.0 9.0 47 47.0 47.0 56.0 1.0 1.0 57.0 1.0 1.0 58.0 1.0 1.0 59.0 11 11.0 11.0 70.0 100.0 30 30.0 30.0 100 100.0 100.0 Custom Tables Q15 Suy nghĩ hệ thống văn pháp luật điều chỉnh hệ thống niêm yết TTCK Còn nhiều bất cập, chưa sát với tình hình thực tế Ban hành chậm so với nhu cầu thực tế Hệ thống văn chưa đồng chồng chéo Đã đáp ứng nhu cầu hoạt động Công ty Total Count Column % 22 22.0% 11 11.0% 21 21.0% 58 58.0% 100 100.0% Custom Tables Count Q17 Công ty thường cập nhật quy định, văn pháp luật lĩnh vực   Thị trường chứng khoán Quản trị doanh nghiệp Kế toán, kiểm toán Quy định pháp luật chuyên ngành Thông tư Total Column % 81 81.0% 60 49 60.0% 49.0% 64 64.0% 100 1.0% 100.0%       Custom Tables Q18 Phương thức cập nhật quy định Từ website quan quản lý Từ phương tiện truyền thông đại chúng Từ công văn/ thông báo từ quan quản lý Thư viện pháp luật Công báo, website cung cấp văn pháp luật Total Count 85 Column % 85.0% 68 68.0% 81 81.0% 1.0% 3.0% 100 100.0% Sổ tay hướng dẫn nghiệp vụ Quy định tham khảo quốc tế Total 60.0% 3.0% 100 100.0% Frequencies Statistics Q21.Ý kiến hợp tác, trao đổi thông tin SGDCK công ty niêm yết thực nghĩa vụ CTNY N Valid 100 Missing Frequencies Q21.Ý kiến hợp tác, trao đổi thông tin SGDCK công ty niêm yết thực nghĩa vụ CTNY Statistics Q19 Tần suất cập nhật quy định chứng khoán, TTCK quy định liên quan Valid Hợp tác chưa tốt Bình thường Hợp tác tốt Hợp tác tốt Total N Valid 100 Missing Q19 Tần suất cập nhật quy định chứng khoán, TTCK quy định liên quan Valid Thường xuyên hàng tuần Hàng tháng Hàng quý Hàng năm Ngay có quy định ban hành Total 60 Frequency Percent 33 33.0 17 17.0 5.0 1.0 Frequencies Valid Percent 33.0 17.0 5.0 1.0 Cumulative Percent 33.0 50.0 55.0 56.0 100.0 44 44.0 44.0 100 100.0 100.0 Statistics Q22 Trở ngại (nếu có) Công ty trao đổi thông tin với chuyên viên phụ trách N Valid 100 Missing Q22 Trở ngại (nếu có) Công ty trao đổi thông tin với chuyên viên phụ trách Custom Tables Count Q20 Thông tin mong muốn cập nhật từ Văn pháp luật SGDCK HCM chứng khoán Quy trình, quy định HOSE Valid Không thân thiện Không nhiệt tình Thái độ hạch sách Không liên hệ Hướng dẫn không rõ ràng Không có Column % 80 80.0% 87 87.0% Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 2.0 2.0 2.0 19 19.0 19.0 21.0 53 53.0 53.0 74.0 26 26.0 26.0 100.0 100 100.0 100.0   Frequency Percent 1.0 1.0 1.0 2.0 Valid Percent 1.0 1.0 1.0 2.0 Cumulative Percent 1.0 2.0 3.0 5.0 2.0 2.0 7.0 93 93.0 93.0 100.0       Total 100 100.0 100.0 % Q25 Hình thức mong muốn để cập nhật quy HOSE gửi email hướng định hay văn pháp luật chứng dẫn khoán niêm yết TTCK HOSE gửi công văn hướng dẫn Cập nhật qua phần mềm CBTT Tổ chức buổi tập huấn, phổ biến quy định cho CTNY Website HOSE Giải đáp câu hỏi Total Frequencies Statistics Q23 Đánh giá thời gian xử lý thông tin SGDCK N Valid 100 Missing Q23 Đánh giá thời gian xử lý thông tin SGDCK Valid Chậm Bình thường Nhanh Rất nhanh Total Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 2.0 2.0 2.0 50 50.0 50.0 52.0 42 42.0 42.0 94.0 6.0 6.0 100.0 100 100.0 100.0 85 85.0% 46 46.0% 14 14.0% 56 56.0% 100 2.0% 3.0% 100.0% Count Column % 22 22.0% Custom Tables Q26 Ý kiến phần mềm CBTT SGDCK Frequencies Statistics Q24 Công ty có thường xuyên nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy định từ SGDCK Tp HCM N Valid 100 Missing Q24 Công ty có thường xuyên nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy định từ SGDCK Tp HCM Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent Valid Không thường xuyên 12 12.0 12.0 12.0 Thường xuyên 80 80.0 80.0 92.0 Rất thường xuyên 8.0 8.0 100.0 Total 100 100.0 100.0 Đường truyền chậm, Không truy cập thời kỳ Thường xuyên lỗi mạng Phần mềm không đáp ứng yêu cầu CBTT TCNY Tính pháp lý chưa cao Giao diện sơ sài File gửi chưa tương thích với phiên office Tốt Bình thường Đáp ứng nhu cầu Nên kết nối với UBCKNN để giảm thiểu thời gian cập Tìm kiếm TT công bố CTNY chưa thuận tiện Không gửi file có nội dung lớn BCTC na Phần mềm xử lý thông tin chậm Total 6.0% 12 12.0% 20 20.0% 1.0% 2.0% 36 36.0% 9.0% 1.0% 1.0% 1.0% 1.0% 1.0% 100 100.0% Frequencies Custom Tables Statistics Q27 Phương thức trao đổi với chuyên viên phụ trách mà Quý Công ty thường xuyên sử Count Column         dụng N Valid 99 Missing Bổ sung tên Công ty trước mã chứng khoán để tie Không ý kiến Total Q27 Phương thức trao đổi với chuyên viên phụ trách mà Quý Công ty thường xuyên sử dụng Valid Điện thoại Email Fax Gặp trực tiếp Total Missing System Total Q30 Việc sử dụng chữ ký số có cần thiết việc thực nghĩa vụ công ty niêm yết Công ty N Valid 100 Missing Q30 Việc sử dụng chữ ký số có cần thiết việc thực nghĩa vụ công ty niêm yết Công ty Count 16 62 Column % 4.2% 7.4% 5.3% 16.8% 65.3% 1.1% 95 100.0% Valid Có Không Total Thông tin cập nhật thường xuyên Bố trí giao diện đẹp mắt, dễ tìm kiếm Thông tin đầy đủ, xác Tốc độ truy cập thông tin nhanh Không đẹp Tìm kiếm thông tin cũ khó Không bật Count Column % 74 74.0% 24 24.0% 26 26.0% 19 19.0% 1.0% 1.0% 1.0% Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 77 77.0 77.0 77.0 23 23.0 23.0 100.0 100 100.0 100.0 Descriptive Statistics N Q31 Xây dựng hệ thống văn pháp quy rõ ràng, đồng chặt chẽ Q32 Nâng cao chế tài xử phạt trường hợp vi phạm quy định nghĩa vụ TCNY Q33 Tăng cường quy định, chế tài xử phạt hoạt động nhằm nâng cao trình độ chuyên môn, đạo đức nghề nghiệp công ty kiểm toán, công ty chứng khoán, tổ chức tư vấn, định giá Q34 Tăng cường tuyên truyền, phổ biến kiến thức chứng khoán TTCK cho TCNY Custom Tables Q29 Ý kiến trang thông tin điện tử (website) SGDCK TPHCM 3.0% 100.0% Statistics Custom Tables Máy fax không hoạt động Điện thoại bận Gửi thư không đến nơi Đường truyền internet chậm Không có Email cán sở yếu, không nhận file BC Total 3.0% 100 Frequencies Frequency Percent Valid Percent Cumulative Percent 51 51.0 51.5 51.5 45 45.0 45.5 97.0 2.0 2.0 99.0 1.0 1.0 100.0 99 99.0 100.0 1.0 100 100.0 Q28 Khó khăn phương tiện CBTT SGDCK CBTT tới SGDCK   Minimum Maximum Mean Std Deviation 100 1.00 5.00 4.4200 92310 100 1.00 5.00 3.4100 1.25606 100 1.00 5.00 4.1400 96421 100 3.00 5.00 4.6300 67652       Q35 Phân định rạch ròi chức quản lý nhà nước chức điều hành thị trường quan quản lý điều hành thị trường Q36 Tăng cường quy định hoạt động giúp nâng cao ý thức trách nhiệm TCNY cổ đông cộng đồng Q37 Nâng cấp phần mềm CBTT, áp dụng phương thức CBTT điện tử, tự động Q38 Sử dụng chữ ký điện tử lưu trữ tài liệu hình thức liệu điện tử Q39 Theo dõi, đánh giá việc thực nghĩa vụ CTNY hàng năm thẻ điểm cho Công ty niêm yết 100 2.00 5.00 4.4600 82168 100 2.00 5.00 4.3200 82731 100 2.00 5.00 4.6100 70918 100 1.00 5.00 4.3200 94152 100 1.00 5.00 4.0700 1.11242 Q8. C Chuyên môn n của cán bộ ộ phụ trách vvề CBTT và ccác nghĩa vụ ụ của  CTNY 1 QTKD Q40 Nâng cao hiệu hoạt động 100 hiệp hội CTNY Q41 Nâng cao trình độ chuyên môn đạo đức nghề nghiệp chuyên 100 viên quản lý niêm yết Q42 Phân công người phụ trách công 100 ty niêm yết theo phân ngành Valid N (listwise) Mộ ột số tổng hợp h từ cuộcc khảo sát 1.00 5.00 3.9600 Kỹ thuật, sản n xuất 97359 3 Kếế toán 1.00 5.00 4.5000 85870 Công nghệ tiin học 1.00 5.00 4.3100 27 28 17 17 Luật 10 15 20 25 30 95023 100 Q14 Cách C giải q nhữn ng khó khă ăn Nâng cao nhận thức, trình độ chuyên c môn cán phụ trá ách CBTT và… trách nhiệm củ Trang bị thêm phương tiệ ện hỗ trợ CBTT ,32.3% % ,9.7% % 16.1% ,1 Cải tiến quy q trình nội Xin ý kiến hư ướng dẫn từ quan q quản lý c quan có thẩm m quyền ,35 5% Tư vấn qua chuyên viên a Sở Giao dịch Ch hứng khoán TP.H HCM Thuê tư vấn (lluật sư, công ty tư t vấn, công ty c chứng khoán …)) Tăng cườ ờng cập nhật c quy định ,67.7% ,6.5% ,67.7% ,0 0.0%,10.0%,20.0 0%,30.0%,40.0% %,50.0% , ,60.0%,70 0.0%           % 47 K Không có 2% % 30 Công bố thông tin qua nh hiều kênh Việc quy định h CBTT theo thời gian vòng 24h, 72h… không cần thiết Cần kiểm tra trướ ớc qui định điều đ kiện niêm yết Quy định c biện pháp hạn chế giao dịch Không cần thiết t giải trình cổ ph hiếu tăng nhiều ngày liê ên tiếp biến động đ lợi… Bình thường 80% Hợp tác tốt     10 20 30 40 Q27 Phư ương thức trao đổi vớ ới chuyên viên v phụ trá ách mà Qu uý Công ty th hường xuy yên sử dụn ng Q30. Việc ssử dụng chữ ữ ký số có  cần thiết ttrong việc th hực hiện  nghĩa vụ ccông ty niêm m yết của  Công ty % 50       2% 1% % 23% n (nếu có)) Công ty y Q22 Trở ngại trao đổi th hông tin với chuyên c viên phụ trách 1% 1% 1% 2%2% 77% Q19 Tần suất cậ ập nhật quy q định h chứng khoán, k TTCK K quy định liên quan Không th hân thiện Không nh hiệt tình 44% Thái độ h hạch sách 93% Rấ ất thường xu uyên Hợp tác tố ốt Kh hông thường xu uyên Th hường xuyên Hợp tác chưa a tốt 53 3% Thời gian công bố b BC quý 20 ng gày kể từ ngày công g bố không phù hợp h 12 2% 8% 19% 26% 11 Thông tư 121/2012/TT-BTC không cần thiết Q24 Công ty y có thường g xuyên nhận thông tin cập nhật hướng dẫn quy địn nh từ SGDCK Tp HCM Q21.Ý kiế ến hợ ợp tác, trao đổi thông g tin SG GDCK công g ty niêm yết thực c nghĩa vụ ụ CTNY Q16 Q Những g quy định h, thủ tục tạ ại SGDCK TPHCM chưa a phù hợp khôn ng cần thiế ết 33% 17% Điện thoại 46% Email 51% Fax Khôn ng Gặp ttrực tiếp         Thường xu uyên hàng tuần Hàng tháng Hàng quý Q29 Ý kiến n trang thông tin điệện tử (websiite) SGD DCK TPHCM M Không liê ên hệ Hướng d dẫn không rõ ràng Không có ó Có Hàng năm 1% 5% % Ngay có c quy định ban b hành Không ý kiến   Bổ sung tên Công ty t trước mã chứng…         Không n bật Tìm kiếm m thông tin cũ c khó Khônng đẹp 3 1 19 Tốc độ truuy cập thông tin nhanh 26 24 Thôngg tin đầy đủ, chínnh xác Bố trí giao diệnn đẹp mắt, dễ tìm m kiếm 74 T Thông tin cập c nhật thường xuyên 10 20 30 40 50 60 70 % 80               Q9 Công g ty có sử dụng dịch vụ tư vấn thự ực nghĩa n vụ CTN NY 1% 10% % 16% 31% 42% Phòng phá áp chế công phụ trách vấn đề pháp Không thự ực Không thư ường xuyên Thường xuyên x Rất thườn ng xuyên     Q228 Khó khăăn phươn ng tiện n CBTT củaa SGDCK k CBTT tớii SGDCK 4% 8% 65% % 5% Máy fax x không hoạt độn ng 17% 1% Điện tho oại bận