z BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TPHCM BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TPHCM HỒ NGUYỄN THỦY TIÊN HỒ NGUYỄN THỦY TIÊN GIẢI PHÁP HẠN CHẾ RỦI RO TRONG GIẢI PHÁP HẠN CHẾ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM HIỆN NAY ĐẦU TƯ TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM HIỆN NAY Chuyên ngành: Tài chính- Ngân hàng Mã số : 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: T.S TRẦN HOÀNG NGÂN TP Hồ Chí Minh- Năm 2011 TP Hồ Chí Minh- Năm 2011 MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu thực cá nhân tôi, hướng dẫn khoa học T.S Trần Hoàng Ngân Các số liệu kết nêu luận văn hoàn toàn trung thực Tác giả luận văn Hồ Nguyễn Thủy Tiên LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG .3 CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN .3 1.1.Tổng quan TTCK 1.1.1.Khái niệm 1.1.2.Phân loại TTCK 1.1.3.Vai trò TTCK: 1.1.3.1.Huy động vốn cho kinh tế: 1.1.3.2.Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng: 1.1.3.3.Tạo tính khoản cho chứng khoán: 1.1.3.4.Đánh giá hiệu hoạt động doanh nghiệp 1.1.3.5.Tạo môi trường cho phủ thực sách kinh tế vĩ mô 1.1.4.Nguyên tắc hoạt động thị trường 1.1.4.1.Nguyên tắc đấu giá: 1.1.4.2.Nguyên tắc công bằng: .5 1.1.4.3.Nguyên tắc công khai: 1.1.4.4.Nguyên tắc trung gian: 1.1.4.5.Nguyên tắc tập trung: 1.1.5 Các chủ thể tham gia TTCK 1.1.5.1.Nhà phát hành: .6 1.1.5.2.Nhà đầu tư 1.1.5.3.Các tổ chức kinh doanh TTCK: .6 1.1.5.4.Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán 1.2.Các loại rủi ro đầu tư chứng khoán .7 1.2.1.Khái niệm 1.2.2.Sự cần thiết hạn chế rủi ro đầu tư chứng khoán 1.2.3.Các loại rủi ro đầu tư chứng khoán .7 1.2.3.1.Rủi ro hệ thống .7 1.2.3.2.Rủi ro không hệ thống 1.3.Bài học kinh nghiệm 10 CHƯƠNG 12 THỰC TRẠNG VÀ CÁC RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN TTCKVN 12 2.1.Tổng quan TTCK Việt Nam 12 2.1.1.Khái quát chung TTCK Việt Nam 12 2.1.2 Thực trạng hoạt động SGDCK TPHCM thời gian qua 27 2.1.2.1 Quy mô niêm yết 27 2.1.2.2.Giá trị vốn hóa thị trường 28 2.1.2.3.Quy mô giao dịch 30 2.1.2.4.Chỉ số giá chứng khoán 31 2.1.3 Thực trạng hoạt động SGDCK Hà Nội thời gian qua 34 2.1.3.1.Quy mô niêm yết 35 2.1.3.2 Giá trị vốn hóa thị trường 36 2.1.3.3.Quy mô giao dịch 37 2.1.3.4 Chỉ số giá chứng khoán 38 2.1.4 Đánh giá TTCKVN sau 10 năm hoạt động 40 2.1.4.1 Những thành tựu 40 2.1.4.2 Những vấn đề tồn 42 2.2.Rủi ro đầu tư TTCKVN 44 2.2.1 Nguyên nhân rủi ro đầu tư TTCKVN .44 2.2.2 Các rủi ro đầu tư TTCKVN 45 2.2.2.1 Rủi ro hệ thống 45 2.2.2.2 Rủi ro không hệ thống -Rủi ro từ tổ chức phát hành 56 2.2.3 Các rủi ro khác 58 CHƯƠNG 60 MỘT SỐ GIẢI PHÁP HẠN CHẾ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN TTCKVN HIỆN NAY 60 3.1 Một số giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư chứng khoán 60 3.1.1 Đối với Công ty niêm yết: 60 3.1.2 Đối với công ty chứng khoán 65 3.1.3 Đối với nhà đầu tư 66 3.2 Kiến nghị quan QLNN, UBCKNN quan chức 70 3.2.1 Đối với quan QLNN 70 3.2.2 Đối với UBCKNN 70 3.2.3 Đối với quan chức 71 KẾT LUẬN 73 TÀI LIỆU THAM KHẢO 74 Phụ lục 77 DANH SÁCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT SGDCK TPHCM ( 2000- 2011) 77 Phụ lục 87 DANH SÁCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT SGDCK HÀ NỘI (2005- 2011) 87 Phụ lục 102 Hướng dẫn giao dịch chứng khoán 102 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CHỮ VIẾT TẮT CPI: Chỉ số giá tiêu dùng CSTK: Chính sách tài khóa CSTT: Chính sách tiền tệ CTCK: Công ty chứng khoán CTCP: Công ty cổ phần DN: Doanh nghiệp DNNN: Doanh nghiệp nhà nước EPS: Thu nhập cổ phần GDP: Tổng sản phẩm quốc nội HĐQT: Hội đồng quản trị HN-Index: Chỉ số giá cổ phiếu SGDCK Hà Nội LSCK: Lãi suất chiết khấu P/E: Chỉ số giá thu nhập OTC: Thị trường chứng khoán phi tập trung NĐT: Nhà đầu tư NHNN: Ngân hàng nhà nước NHTM: Ngân hàng thương mại NHTMCP: Ngân hàng thương mại cổ phần QLNN: Quản lý nhà nước QTDN: Quản trị doanh nghiệp SCIC: Tổng công ty đầu tư kinh doanh vốn nhà nước SGDCK: Sở giao dịch chứng khoán SGDCKHN- HNX: Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội SGDCK TPHCM: Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh TTCK: Thị trường chứng khoán TTCKVN: Thị trường chứng khoán Việt Nam TTGDCK: Trung tâm giao dịch chứng khoán TTLKCK: Trung tâm lưu ký chứng khoán UBCKNN: Ủy ban chứng khoán nhà nước UPCoM:Thị trường giao dịch cổ phiếu công ty đại chúng chưa niêm yết VN-Index: Chỉ số giá cổ phiếu SGDCK TPHCM DANH MỤC CÁC ĐỒ THỊ DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU BảNG 2.1 QUY MÔ NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM 27 BảNG 2.2: GIÁ TRỊ VỐN HÓA CỦA 10 CÔNG TY NIÊM YẾT LỚN NHẤT TẠI SGDCK TPHCM 29 BảNG 2.3: QUY MÔ GIAO DỊCH TẠI SGDCK TPHCM QUA CÁC NĂM 30 BảNG 2.4: QUY MÔ NIÊM YẾT TẠI SGDCK HÀ NỘI 35 BảNG 2.5: GIÁ TRỊ VỐN HÓA CỦA 10 CÔNG TY NIÊM YẾT LỚN NHẤT TẠI SGDCKHN 36 BảNG 2.6: QUY MÔ GIAO DỊCH TẠI SGDCK HÀ NỘI QUA CÁC NĂM 37 BảNG 2.7: MỘT SỐ CHỈ TIÊU LỢI NHUẬN CỦA 10 DN CÓ GTVH LỚN NHẤT TTCKVN 57 BIểU Đồ 2.1: SỐ LƯỢNG CỔ PHIẾU NIÊM YẾT TẠI SGDCK TPHCM QUA CÁC NĂM 28 BIểU Đồ 2.2: VN-INDEX QUA CÁC NĂM ( 2002-2011) 31 BIểU Đồ 2.3:DIỄN BIẾN CỦA VN-INDEX TRONG NĂM 2011 34 BIểU Đồ 2.4: SỐ LƯỢNG CỔ PHIẾU NIÊM YẾT TẠI SGDCKHN QUA CÁC NĂM 35 BIểU Đồ 2.5: HNX-INDEX QUA CÁC NĂM 2007-2011 38 BIểU Đồ 2.6: DIỄN BIẾN CỦA HNX-INDEX TRONG NĂM 2011 39 BIểU Đồ 2.7: CÁC LÃI SUẤT CỦA NHNN 52 BIểU Đồ 2.8: CÁC LÃI SUẤT CỦA NHNN THÁNG ĐẦU NĂM 2011 53 BIểU Đồ 2.9: LẠM PHÁT TẠI VIỆT NAM TỪ 2001 ĐẾN 2010 54 BIểU Đồ 2.10: DIỄN BIẾN CỦA VN-INDEX QUA GIAI ĐOẠN LẠM PHÁT 54 BIểU Đồ 2.11: TỶ SỐ P/E,P/B CỦA VIỆT NAM VÀ MỘT SỐ THỊ TRƯỜNG THẾ GIỚI 58 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN -Tổng quan tình hình TTCKVN, rủi ro mà nhà đầu tư gặp phải LỜI MỞ ĐẦU TTCKVN -Một số giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư chứng khoán TTCKVN 1.Lí chọn đề tài Thị trường chứng khoán ảm đạm suốt thời gian qua với khoản thấp nhà đầu tư không sẵn sàng mua vào, bất chấp hàng loạt cổ phiếu giảm 6.Kết cấu luận văn : mạnh Thanh khoản thấp phản ánh dòng tiền vào thị trường với mức độ Lời mở đầu yếu Không thể quy kết cho suy giảm lượng vốn sẵn có lịch sử cho thấy kể Chương 1: Cơ sở lí luận TTCK rủi ro đầu tư chứng khoán thời điểm thắt chặt tiền tệ, dòng vốn không sử dụng đòn bẩy đủ để tạo Chương 2: Thực trạng rủi ro đầu tư TTCK Việt Nam Chương 3: Một số giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCK Việt mức khoản tốt Nguyên nhân mức độ ngại rủi ro cao khiến nhà đầu tư nghiêng trạng thái tiền mặt lớn, chấp nhận đứng thị trường, bỏ qua hội ngắn hạn để chờ đợi cải thiện rõ ràng Nam Kết luận tình trạng vĩ mô Có thể nói thị trường chứng khoán Việt Nam đầy rủi ro Do đó, điều thực cấp thiết cần phải có giải pháp hạn chể rủi ro đầu tư chứng khoán 2.Mục tiêu nghiên cứu Mục tiêu phân tích rủi ro tác động đến hoạt động kinh doanh chứng khoán nhà đầu tư nhằm đưa giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư chứng khoán 3.Đối tượng phạm vi nghiên cứu: Các rủi ro đầu tư chứng khoán nhà đầu tư cá nhân tổ chức thị trường chứng khoán tập trung Việt Nam Số liệu nghiên cứu từ năm 2000 đến tháng năm 2011 4.Phương pháp nghiên cứu Luận văn chủ yếu sử dụng phương pháp phân tích ,thống kê mô tả 5.Ý nghĩa khoa học thực tiễn Luận văn nêu nội dung về: -Lý luận rủi ro đầu tư TTCK Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Căn vào trình luân chuyển chứng khoán: TTCK bao gồm: CHƯƠNG CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN -Thị trường sơ cấp ( Primary markets): thị trường mua bán lần đầu chứng khoán phát hành, kéo theo tăng thêm quy mô vốn đầu tư, thị trường tạo vốn cho đơn vị phát hành -Thị trường thứ cấp ( secondary markets):là thị trường mua 1.1.Tổng quan TTCK bán lại chứng khoán phát hành qua thị trường sơ cấp 1.1.1.Khái niệm Trong kinh tế đại, TTCK quan niệm nơi diễn hoạt Căn theo đối tượng giao dịch: TTCK bao gồm: động giao dịch mua bán chứng khoán trung dài hạn, tiến hành thị trường -Thị trường cổ phiếu (Stock market): thị trường mà đối sơ cấp người mua mua chứng khoán lần đầu từ người phát hành, tượng giao dịch loại cổ phiếu CTCP phận thị trường thứ cấp có mua bán lại chứng khoán phát bản, giữ vị trí quan trọng hệ thống TTCK hành thị trường sơ cấp -Thị trường trái phiếu (Bond Market): gọi thị trường nợ, Như vậy, xét mặt hình thức, TTCK nơi diễn hoạt động trao đổi, mua bán, chuyển nhượng loại chứng khoán, qua thay đổi chủ thể nắm giữ chứng khoán nơi giao dịch loại trái phiếu -Thị trường chứng quỹ đầu tư (Fund Certificate Market/ Fund Stock Market): nơi giao dịch loại chứng quỹ -Thị trường chứng khoán phái sinh (Derivatives Market): 1.1.2.Phân loại TTCK Căn vào tính chất pháp lý: TTCK bao gồm loại: -Thị trường tập trung ( Thị trường thức): nơi mua bán nơi giao dịch loại chứng khoán phái sinh quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn, hợp đồng kỳ hạn, hợp đồng tương lai,… loại chứng khoán niêm yết hay biệt lệ, có địa điểm 1.1.3.Vai trò TTCK: thời gian biểu giao dịch rõ rệt, giá xác định theo thể thức đấu 1.1.3.1.Huy động vốn cho kinh tế: giá công khai, khớp lệnh có kiểm soát hội đồng chứng khoán, thể chủ yếu SGDCK -Thị trường phi tập trung ( OTC- Over the counter markets): thị trường mua bán chứng khoán qua quầy CTCK thông qua hình thức thương lượng với NĐT trực tiếp, qua hệ thống điện thoại, Thông qua TTCK, phủ, quyền địa phương công ty huy động nguồn vốn từ tiền nhàn rỗi công chúng qua việc công chúng mua chứng khoán đơn vị phát hành 1.1.3.2.Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng: TTCK cung cấp môi trường đầu tư lành mạnh với hội lựa chọn qua hệ thống máy tính chịu quản lý UBCKNN hiệp phong phú góp phần làm tăng mức tiết kiệm quốc gia hội chứng khoán 1.1.3.3.Tạo tính khoản cho chứng khoán: Thông qua TTCK, NĐT chuyển đổi chứng khoán sở hữu thành tiền mặt loại chứng khoán khác Như vậy, TTCK hoạt động hiệu động tính khoản chứng khoán cao Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 1.1.5 Các chủ thể tham gia TTCK 1.1.3.4.Đánh giá hiệu hoạt động doanh nghiệp 1.1.5.1.Nhà phát hành: Thông qua giá chứng khoán , hoạt động doanh nghiệp phản Nhà phát hành tổ chức thực huy động vốn thông qua TTCK,là ánh tổng hợp, xác, giúp việc so sánh, đánh giá hoạt động doanh người cung cấp chứng khoán, bao gồm: Chính phủ quyền địa phương, nghiệp nhanh chóng, thuận lợi, tạo môi trường cạnh tranh lành mạnh nhằm công ty, tổ chức tài nâng cao hiệu sử dụng vốn 1.1.5.2.Nhà đầu tư Nhà đầu tư người thực mua bán chứng khoán TTCK, bao 1.1.3.5.Tạo môi trường cho phủ thực sách kinh tế vĩ mô Thông qua TTCK, chứng phủ mua bán trái phiếu phủ để tạo nguồn thu bù đắp thâm hụt ngân sách quản lý lạm phát….Thêm vào đó, gồm: nhà đầu tư cá nhân nhà đầu tư tổ chức 1.1.5.3.Các tổ chức kinh doanh TTCK: phủ sử dụng số sách, biện pháp tác động vào TTCK nhằm Bao gồm: định hướng đầu tư đảm bảo kinh tế phát triển cân đối bền vững Công ty chứng khoán: tổ chức với tư cách pháp nhân kinh doanh chứng 1.1.4.Nguyên tắc hoạt động thị trường khoán, thực toàn hoạt động: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát 1.1.4.1.Nguyên tắc đấu giá: hành, tư vấn đầu tư với mục đích kiếm lợi nhuận Giá hình thành qua đấu giá, áp đặt giá Công ty quản lý quỹ đầu tư: tổ chức có tư cách pháp nhân, hoạt động cung cấp dịch vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng 1.1.4.2.Nguyên tắc công bằng: Được bình đẳng việc chia sẻ thông tin, việc gánh chịu hình thức xử phạt vi phạm quy định, nhằm đảm bảo lợi ích cho tham gia thị trường khoán Các trung gian tài 1.1.5.4.Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán Cơ quan quản lý Nhà nước: nhân tố quan trọng đảm bảo thị trường hoạt 1.1.4.3.Nguyên tắc công khai: Công khai hoạt động công ty niêm yết chứng khoán, tình hình giao dịch thị trường, thông tin phải đủ, xác, kịp thời bình đẳng động trật tự, công bằng, pháp luật SGDCK: nơi giao dịch chứng khoán niêm yết, nhiệm vụ tổ chức vận hành thị trường thông qua phận chức quản lý niêm 1.1.4.4.Nguyên tắc trung gian: Thông qua người môi giới nhà buôn chứng khoán yết, quản lý giao dịch, quản lý công bố thông tin, tra giám sát,…trên sở văn pháp luật nhà nước quy định sở 1.1.4.5.Nguyên tắc tập trung: Các giao dịch chứng khoán diễn SGDCK thị trường OTC, có kiểm tra, giám sát quan quản lý nhà nước tổ chức tự quản Hiệp hội nhà kinh doanh chứng khoán: tổ chức công ty chứng khoán số thành viên hoạt động ngành chứng khoán thành lập với mục đích bảo vệ lợi ích cho công ty thành viên nói riêng cho toàn ngành chứng khoán nói chung Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Tổ chức lưu ký toán bù trừ chứng khoán: tổ chức nhận lưu trữ, Rủi ro thị trường xuất có phản ứng nhà đầu tư bảo quản, chuyển giao chứng khoán cho khách hàng thay mặt khách hàng thực kiện hữu hình kinh tế, trị, xã hội hay kiện vô hình yếu quyền liên quan đến sở hữu chứng khoán quyền nhận cổ tức, quyền tố tâm lý thị trường tham gia đại hội cổ đông,…và tiến hành nghiệp vụ toán bù trừ giao 1.2.3.1.2 Rủi ro lãi suất dịch mua bán chứng khoán Rủi ro lãi suất khả biến động lợi nhuận thay đổi lãi Các tổ chức tài trợ chứng khoán: tổ chức thành lập với mục đích suất thị trường Rủi ro lãi suất nói đến không ổn định giá trị thị trường khuyến khích mở rộng tăng trưởng TTCK thông qua hoạt động cho vay bảo số tiền thu nhập tương lai Nguyên nhân cốt lõi rủi ro lãi suất lên lãnh, cho vay để mua cổ phiếu, cho vay chứng khoán cho giao dịch chênh xuống lãi suất trái phiếu phủ, có thay đổi mức sinh lời lệch,… kỳ vọng loại cổ phiếu trái phiếu công ty hay nói cách khác chi phí vay Công ty đánh giá hệ số tín nhiệm: tổ chức chuyên thực việc đánh giá tình hình triển vọng hoạt động doanh nghiệp dạng hệ số vốn loại chứng khoán không rủi ro dẫn đến thay đổi chi phí vay vốn loại chứng khoán có rủi ro Lãi suất trái phiếu Chính phủ coi lãi suất chuẩn, mức phí vay tín nhiệm 1.2.Các loại rủi ro đầu tư chứng khoán vốn không rủi ro Nó thay đổi theo cung cầu thị trường Sự tăng lên 1.2.1.Khái niệm lãi suất chuẩn làm ảnh hưởng đến toàn hệ thống, tạo hệ trực tiếp giá Rủi ro đầu tư chứng khoán định nghĩa dao động lợi loại chứng khoán khác giảm xuống ngược lại Ngoài ra, lãi suất chuẩn nhuận Dao động cao rủi ro cao ngược lại có ảnh hưởng gián tiếp đến giá cổ phiếu thường Đó là, lãi suất chuẩn tăng hay 1.2.2.Sự cần thiết hạn chế rủi ro đầu tư chứng khoán giảm làm cho giao dịch ký quỹ hấp dẫn hay hấp dẫn lãi Đầu tư chứng khoán lĩnh vực kinh doanh với lợi nhuận cao đồng thời rủi suất tăng, công ty vay nợ nhiều phải trích từ thu nhập nhiều để trả lãi, ro lớn Vì vậy, thật quan trọng phân tích, tìm hiểu rủi ro để hạn chế khả dẫn đến sút giảm thu nhập, cổ tức giá cổ phiếu Ngược lại, lại mang đến thua lỗ xây dựng chiến lược đầu tư an toàn thu nhập cao cho công ty cho vay làm cho cổ tức giá cổ phiếu 1.2.3.Các loại rủi ro đầu tư chứng khoán công ty tăng 1.2.3.1.Rủi ro hệ thống 1.2.3.1.3 Rủi ro sức mua Rủi ro hệ thống rủi ro yếu tố nằm công ty, không kiểm Rủi ro sức mua biến cố sức mua đồng tiền thu được, tác động soát có ảnh hưởng rộng rãi đến thị trường tất loại chứng lạm phát khoản đầu tư Nếu khoản đầu tư khoản tiêu dùng ngay, khoán người mua cổ phiếu, bỏ hội mua hàng hoá hay dịch vụ Rủi ro hệ thống chia nhỏ thành loại rủi ro sau: thời gian sở hữu cổ phiếu Nếu giá hàng hoá dịch vụ tăng, nhà đầu tư bị phần sức mua 1.2.3.1.1 Rủi ro thị trường Những thay đổi mức sinh lời phần lớn loại cổ phiếu thường Rủi ro sức mua thường kèm với thay đổi giá hàng hoá, dịch vụ Thức chủ yếu hy vọng nhà đầu tư gọi rủi ro thị trường đo thông dụng sử dụng để xác định mức thay đổi giá hàng hoá, dịch vụ Hồ Nguyễn Thủy Tiên Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN số giá hàng tiêu dùng Bên cạnh đó, thay đổi sức mua ảnh hưởng đến thu nhập họ, ảnh hưởng đến dự kiến họ thu nhập, làm tăng rủi ro giá tất loại chứng khoán Nếu số giá hàng tiêu dùng tăng mức thu họ nhập chứng khoán đòi hỏi phải tăng lên Điều tác động đến giá 1.3.Bài học kinh nghiệm loại trái phiếu phủ, trái phiếu cổ phiếu công ty NĐT phải có phân tích thời điểm thích hợp mua bán cổ phiếu từ dấu hiệu có thay đổi lớn ban quản trị công ty; công ty cắt 1.2.3.2.Rủi ro không hệ thống Rủi ro không hệ thống rủi ro yếu tố nội gây thị hiếu tiêu dùng, đình công, lực quản trị, biến động lực lượng lao động,…, kiểm soát tác động đến ngành hay tới công ty số chứng khoán Rủi ro hệ không hệ thống bao gồm: rủi ro kinh doanh rủi ro tài giảm cổ tức bị sụt giảm thu nhập; cảm thấy thị giá cổ phiếu vượt qua giá trị nội tại; không hài lòng danh mục đầu tư tại,… NĐT cần phải thực việc phân tích cổ phiếu cách nghiêm túc tự chủ, đoán định đầu tư NĐT nên mua cổ phiếu tốt sở phân tích mức giá phù hợp đoán bán cổ phiếu giá, đánh 1.2.3.2.1.Rủi ro kinh doanh giá cổ phiếu dựa giá trị thực, xem xét cổ phiếu giữ lại, cổ phiếu bán Rủi ro kinh doanh tình trạng hoạt động công ty, có thay đổi tình trạng công ty bị sút giảm lợi nhuận cổ tức Mức độ thay đổi so với xu hướng dự kiến coi rủi ro kinh doanh Trong năm gần đây, nhà đầu tư Việt Nam trưởng thành học nhiều học kinh nghiệm đầu tư TTCKVN Bắt đầu từ năm 2006, Rủi ro kinh doanh chia làm hai loại bản: Bên nội mà TTCKVN bùng nổ, nhà nhà chơi chứng khoán, người người chơi chứng Rủi ro kinh doanh nội phát sinh trình vận hành hoạt động công ty khoán Năm 2007, NĐT học học thất bại thị trường Trong phạm vi rộng hơn, rủi ro kinh doanh bên trường hợp xảy giảm điểm mạnh đời thị 03 NHNN quy định hạn chế tỷ lệ ngân nằm kiểm soát công ty làm ảnh hưởng đến tình trạng hoạt động hàng cho vay đầu tư TTCK Năm 2008, khủng hoảng tài , nhiều công ty NĐT thua lỗ, rời bỏ thị trường rút nhiều học lớn Năm 2009, với 1.2.3.2.2.Rủi ro tài hồi sinh kinh tế giới kinh tế Việt Nam, thị trường tăng điểm, NĐT Rủi ro tài liên quan đến việc công ty tài trợ cho hoạt động yêu cầu mức đòn bảy cao đổ tiền vào thị trường Khi mức đòn bảy Người ta thường tính toán rủi ro tài việc xem xét cấu trúc vốn cao, thị trường điều chỉnh, NĐT thua lỗ nhanh Năm 2010, nguồn tiền công ty Sự xuất khoản nợ cấu trúc vốn tạo cho công ty đổ vào chứng khoán không nhiều Với hạn chế dòng tiền số lượng lớn nghĩa vụ trả lãi Rủi ro tài rủi ro tránh phạm vi mà cổ phiếu niêm yết, nhiều NĐT thiếu kinh nghiệm dẫn đến thua lỗ Tóm lại, NĐT nhà quản lý có toàn quyền định vay hay không vay Một công ty không nên tự rút cho thân học kinh nghiệm cần thiết để tránh khỏi vay nợ chút rủi ro tài sai lầm không đáng có Bằng việc vay, công ty thay đổi dòng thu nhập cổ phiếu thường Cụ thể là, việc sử dụng hệ số đòn bẩy tỷ lệ vay nợ có hệ quan trọng người nắm giữ cổ phiếu thường, làm tăng mức biến động Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 10 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Kết luận chương 1: CHƯƠNG Chương trình bày kiến thức TTCK rủi ro THỰC TRẠNG VÀ CÁC RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN TTCKVN đầu tư TTCK; trình bày khái niệm TTCK, rủi ro chứng khoán, phân loại rủi ro đầu tư chứng khoán Từ đó, thấy việc hạn chế rủi ro 2.1.Tổng quan TTCK Việt Nam đầu tư chứng khoán thực có ý nghĩa quan trọng Bên cạnh đó, 2.1.1.Khái quát chung TTCK Việt Nam chương đưa học kinh nghiệm thực tiễn NĐT, giúp nhà đầu tư có thêm kinh nghiệm hạn chế rủi ro Dưới đạo Chính phủ, năm 1992 tổ nghiên cứu thuộc tài NHNN Việt Nam triển khai nghiên cứu đề án hình thành phát triển Tóm lại, sở lý luận TTCK rủi ro đầu tư chứng khoán Chương trình bày thực trạng rủi ro đầu tư thị trường vốn Việt Nam Ngày 28/11/1996, Chính phủ ban hành Nghị định số 75/CP thành lập UBCKNN, quan thuộc Chính phủ quản lý hoạt động chứng khoán TTCK Việt Nam; thức vào hoạt động vào tháng 4/1997 TTCKVN Ngày 11/7/1998, Nghị định số 48/1998/NĐ-CP Chính phủ chứng khoán TTCK định số 127/1998/QĐ-TTG thủ tướng phủ việc thành lập hai TTGDCK Hà Nội TPHCM ban hành Vào ngày 20/7/2000 TTGDCK TPHCM đưa vào vận hành đánh dấu đời TTCKVN phiên giao dịch thực vào ngày 28/07/2000 Ở thời điểm lúc giờ, có hai doanh nghiệp niêm yết hai loại cổ phiếu REE SAM với số vốn 270 tỷ đồng số trái phiếu Chính phủ niêm yết giao dịch Từ năm 2000 đến 2005, TTCKVN không sôi động, loại trừ sốt năm 2001 với số VN-Index đạt 571,04 điểm (25/4/2001) Nhưng từ tháng đến tháng 10/2001, cổ phiếu niêm yết giá tới 70% giá trị, VN-Index sụt xuống khoảng 200 điểm vào tháng 10/2001 khiến nhiều NĐT tháo chạy khỏi thị trường Ngày 8/3/2005 TTGDCK Hà Nội thức vào hoạt động Lúc này, tỷ lệ nắm giữ nhà đầu tư nước nâng từ 30% lên 49%, trừ lĩnh vực ngân hàng Trong năm đầu tiên, dường thị trường không thực thu hút quan tâm đông đảo công chúng diễn biến tăng giảm thị trường chưa tạo tác động xã hội mở rộng để ảnh hưởng tới vận hành kinh tế Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 11 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 12 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 56 22/11/2006 HBC 57 22/11/2006 HRC 58 23/11/2006 TDH 59 28/11/2006 DRC 60 28/11/2006 HMC 61 29/11/2006 LGC 62 30/11/2006 LBM 63 30/11/2006 NAV 64 1/12/2006 DHG 65 1/12/2006 NSC 66 6/12/2006 DTT CTCP Xây dựng Kinh doanh Địa ốc Hòa Bình Công ty Cổ phần Cao su Hòa Bình Công ty Cổ phần Phát triển nhà Thủ Đức Công ty Cổ phần Cao su Đà Nẵng Công ty Cổ phần Kim khí Thành phố Hồ Chí Minh Công ty Cổ phần Cơ khí - Điện Lữ Gia CTCP Khoáng sản Vật liệu Xây dựng Lâm Đồng Công ty Cổ phần Nam Việt 67 6/12/2006 GMC 68 6/12/2006 TAC 69 7/12/2006 VIS CTCP Dược Hậu Giang Công ty Cổ phần Giống trồng Trung ương Công ty Cổ phần Kỹ nghệ Đô thành CTCP Sản xuất Thương mại May Sài Gòn Công ty Cổ phần Dầu thực vật Tường An Công ty Cổ phần Thép Việt Ý 70 8/12/2006 KHP 71 8/12/2006 SFI 72 8/12/2006 VTB 73 11/12/2006 PJT 74 11/12/2006 SJD 75 12/12/2006 BMC 76 13/12/2006 HAX 77 18/12/2006 78 79 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 20.288.166 17.260.976 17.260.970 91 1/10/2007 VTO 37.875.000 37.874.950 92 5/10/2007 TCM 46.153.865 46.153.865 93 18/10/2007 SSI 21.000.000 21.000.000 94 29/10/2007 DPM 8.283.561 8.283.561 95 31/10/2007 HPG 8.500.000 8.157.500 96 31/10/2007 HT1 8.000.000 8.000.000 97 31/10/2007 UIC 65.176.429 65.166.299 98 20/11/2007 TPC 8.014.161 8.014.161 99 22/11/2007 DPR 8.151.820 8.151.820 100 25/11/2007 DCC 101 27/11/2007 PVT 102 28/11/2007 ANV 103 6/12/2007 NTL 104 7/12/2007 105 53.820.394 47.151.273 45.952.523 106 10/12/2007 ST8 Công ty Cổ phần Siêu Thanh 11.957.902 11.896.902 107 11/12/2007 ICF CTCP Đầu tư Thương mại Thủy sản 12.807.000 12.807.000 Công ty Cổ phần Lilama 10 CTCP Vật tư Tổng hợp Phân bón Hóa sinh Công ty Cổ phần CONTAINER Việt Nam CTCP Tập đoàn Thủy sản Minh Phú 9.000.000 8.900.000 11.022.660 8.400.000 8.400.000 108 11/12/2007 L10 35.879.150 35.879.150 109 12/12/2007 HSI 8.261.820 8.261.820 110 12/12/2007 VSC 8.055.846 8.055.846 111 13/12/2007 MPC MCP 9.849.520 9.831.162 112 21/12/2007 LSS 26/12/2006 TCR CTCP Công nghiệp Gốm sứ TAICERA 8.788.101 38.485.294 113 27/12/2007 FBT 17/1/2007 PPC Công ty Cổ phần Nhiệt điện Phả Lại 326.235.000 323.154.614 114 9/1/2008 PIT 115 9/1/2008 VHG 116 10/1/2008 SGT 117 24/1/2008 DXV 118 25/1/2008 VPL 119 1/2/2008 ASP 1/2/2008 TTF 11.000.000 11.000.000 120 391.149.893 391.149.893 121 14/2/2008 DQC 8.312.915 8.012.915 122 25/2/2008 SBT Công ty Cổ phần Mía đường Lam Sơn CTCP Xuất nhập Lâm thủy sản Bến tre Công ty Cổ phần Xuất nhập PETROLIMEX Công ty Cổ phần Đầu tư Sản xuất Việt Hàn CTCP Công nghệ Viễn thông Sài gòn CTCP Xi măng Vật liệu Xây dựng Xây lắp Đà Nẵng Công ty Cổ phần VINPEARL Công ty Cổ phần Tập đoàn Dầu khí An Pha CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành Công ty Cổ phần Bóng đèn Điện Quang Công ty Cổ phần Bourbon Tây Ninh 23.899.902 23.399.413 123 31/3/2008 VKP Công ty Cổ phần Nhựa Tân Hóa Công ty Cổ phần Xây dựng số 11.351.999 11.351.992 Công ty cổ phần Chế biến gỗ Thuận An 10.400.000 9.830.000 82 17/7/2007 TRC Công ty Cổ phần Cao su Tây Ninh 30.000.000 29.600.000 83 23/7/2007 RIC Công ty Cổ phần Quốc tế Hoàng Gia Tổng Công ty Cổ phần Xây dựng Điện Việt Nam Công ty Cổ phần Cao su Thống 18.799.555 68.319.965 19.250.000 19.250.000 Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí Công ty Cổ phần Xuất Nhập Khẩu Thủy Sản Cửu Long An Giang Công ty Cổ phần Vincom CTCP Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa 69.842.000 69.560.800 23/8/2007 ACL 88 7/9/2007 VIC 89 24/9/2007 TSC 90 25/9/2007 HDC Hồ Nguyễn Thủy Tiên 63.721.061 62.742.141 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 79 43.000.000 Công ty Cổ Phần Vĩnh Hoàn 11.982.050 SC5 43.000.000 VHC Công ty Cổ phần Điện tử Tân Bình Công ty Cổ phần Vận tải Xăng dầu Đường thủy Petrolimex Công ty Cổ phần Thủy điện Cần Đơn Công ty Cổ phần Khoáng sản Bình Định Công ty Cổ phần Dịch vụ Ô tô Hàng Xanh CTCP In Bao bì Mỹ Châu GTA 21.268.956 7/12/2007 8.289.981 4/7/2007 87 CTCP Cao su Đồng Phú Công ty Cổ phần Xây dựng Công nghiệp Tổng Công ty Cổ phần Vận tải Dầu khí 8.000.000 24.430.596 61.600.000 41.051.296 PET 197.952.000 8.000.000 53.820.394 8.289.981 TNC 198.000.000 ALP 41.551.296 7/8/2007 313.618.830 Công ty Cổ phần Xi măng Hà Tiên Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Nhà Đô thị Idico Công ty Cổ phần Nhựa Tân Đại Hưng 65.605.250 Công ty Cổ phần Đại lý Vận tải Safi 13/8/2007 377.647.740 317.849.760 63.600.000 Công ty Cổ phần Điện lực Khánh Hòa 86 380.000.000 66.000.000 30.000.000 85 348.111.742 Công ty Cổ phần Nam Việt Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm Công ty Cổ phần Alphanam 30.000.000 VNE 44.637.036 351.111.742 10.300.000 8.819.311 10/4/2007 79.866.666 44.737.486 232.600.000 18.980.200 81 79.866.666 232.600.000 8.868.571 1/8/2007 Công ty Cổ phần Vận tải Xăng dầu Vitaco CTCP Dệt may - Đầu tư - Thương mại Thành Công CTCP Chứng khoán Sài Gòn Tổng Công ty Phân bón Hóa chất Dầu khí - CTCP Công ty Cổ phần Tập đoàn Hòa phát 10.300.000 18.980.200 80 84 – Vũng Tàu 20.788.166 Hồ Nguyễn Thủy Tiên 10.000.000 9.885.590 23.894.502 23.727.902 70.000.000 70.000.000 40.000.000 40.000.000 15.000.000 11.265.000 12.376.503 11.387.383 25.000.000 25.000.000 74.001.914 74.001.604 9.900.000 9.900.000 205.498.489 205.498.489 22.829.996 22.829.996 30.749.839 30.749.518 24.424.679 24.389.679 141.905.800 137.252.330 8.000.000 8.000.000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 80 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 124 11/4/2008 BMI Tổng Công ty Cổ phần Bảo Minh 75.500.000 75.500.000 160 4/8/2009 PHR 125 23/6/2008 KMR Công ty Cổ phần MIRAE 25.330.084 32.450.591 161 10/8/2009 VNL 126 8/7/2008 DDM Công ty Cổ phần Hàng hải Đông Đô 12.244.495 12.244.495 127 9/7/2008 CNT CTCP Xây dựng Kinh doanh Vật tư 10.015.069 10.015.069 162 12/8/2009 DIG 128 23/7/2008 VNS Công ty Cổ phần Ánh Dương Việt Nam 29.999.997 29.999.997 163 21/8/2009 RDP Công ty Cổ phần Cao su Phước Hòa CTCP Giao nhận Vận tải Thương mại Tổng Công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng Công ty Cổ phần Nhựa Rạng Đông 129 15/8/2008 SZL Công ty Cổ phần Sonadezi Long Thành 20.000.000 20.000.000 164 26/8/2009 ATA Công ty Cổ phần NTACO 130 20/8/2008 VNA 20.000.000 20.000.000 165 31/8/2009 VPH 131 3/9/2008 DCL 9.913.692 9.913.692 166 1/9/2009 HLG 132 5/9/2008 VSG Công ty Cổ phần Vận tải biển Vinaship Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long Công ty Cổ phần CONTAINER Phía Nam Công ty Cổ Phần Chế Biến & xuất Nhập Khẩu Thủy Sản CADOVIMEX Công ty Cổ phần BASA Tổng Công ty Tài Cổ phần Dầu khí Việt Nam Công ty Cổ phần LICOGI 16 11.044.000 11.044.000 167 3/9/2009 VNI 168 16/9/2009 MCG 169 18/9/2009 PHT 170 23/9/2009 LGL 171 23/9/2009 SRC 172 24/9/2009 ITC 173 25/9/2009 174 133 1/10/2008 CAD 134 14/10/2008 BAS 135 136 16/10/2008 17/10/2008 PVF LCG 8.799.927 8.799.927 9.600.000 9.600.000 600.000.000 56.249.956 81.300.000 78.975.047 9.000.000 9.000.000 100.000.000 97.828.450 11.500.000 11.500.000 10.000.000 10.000.000 Công ty Cổ phần Vạn phát hưng Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoàng Long CTCP Đầu tư Bất động sản Việt Nam 27.714.816 27.714.816 44.375.385 44.225.385 10.559.996 10.337.276 57.510.000 52.050.000 19.999.993 18.003.273 19.999.275 19.996.375 16.200.000 16.200.000 69.086.688 68.646.328 TBC CTCP Cơ điện Xây dựng Việt Nam CTCP Sản xuất Thương mại Phúc Tiến CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị Long giang Công ty Cổ phần Cao su Sao vàng Công ty Cổ phần Đầu tư - Kinh doanh nhà Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Bà 63.500.000 63.500.000 1/10/2009 TIC CTCP Đầu tư Điện Tây nguyên 24.656.988 23.274.305 175 5/10/2009 SRF Công ty Cổ phần Kỹ nghệ lạnh Ngân hàng Thương mại Cổ phần Xuất nhập Việt Nam Công ty Cổ phần Tập đoàn Ma San Công ty Cổ phần Chế biến Gỗ Đức Thành Công ty Cổ phần Hùng Vương 8.020.066 1.056.006.8 75 515.272.269 1.056.006.875 10.372.365 10.372.365 65.998.073 64.737.753 600.000.000 56.249.956 137 20/10/2008 OPC Công ty Cổ phần Dược phẩm OPC 8.190.000 8.190.000 138 23/10/2008 HLA 34.459.293 34.457.793 139 3/11/2008 KSH 11.690.000 11.690.000 140 5/11/2008 HSG Công ty Cổ phần Hữu liên Á Châu Công ty Cổ phần Tập đoàn Khoáng sản Hamico Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoa Sen 100.790.790 98.770.778 141 12/11/2008 TRA Công ty Cổ phần TRAPHACO 12.339.824 12.339.824 176 20/10/2009 EIB 142 20/11/2008 NBB Công ty Cổ phần Đầu tư Năm Bảy Bảy 15.400.000 17.860.600 177 30/10/2009 MSN 143 8/12/2008 PTC CTCP Đầu tư Xây dựng Bưu điện 10.000.000 9.500.000 178 3/11/2009 GDT 144 15/12/2008 HAG Công Ty Cổ Phần Hoàng Anh Gia Lai 467.280.590 467.280.590 145 25/12/2008 BCI CTCP Đầu tư Xây dựng Bình Chánh 72.267.000 72.267.000 179 16/11/2009 HVG 146 26/12/2008 PNJ CTCP Vàng bạc Đá quý Phú Nhuận 59.999.142 59.998.433 180 16/11/2009 TIE Công ty Cổ phần TIE 9.569.900 9.569.900 147 31/12/2008 MTG 11.999.995 11.999.995 181 17/11/2009 BTP 59.285.600 20/2/2009 VST 58.999.337 58.999.337 182 17/11/2009 TIX 24.000.000 24.000.000 149 20/4/2009 HCM 59.999.686 59.827.423 183 19/11/2009 PGD 42.900.000 42.900.000 150 27/5/2009 SVC 24.995.573 24.975.507 151 8/6/2009 TMP Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Mơ 70.000.000 70.000.000 184 24/11/2009 DVP 20.000.000 20.000.000 185 30/11/2009 VNG 13.000.000 13.000.000 186 1/12/2009 LIX Công ty Cổ phần Nhiệt điện Bà Rịa Công ty Cổ phần Sản xuất Kinh doanh Xuất nhập Dịch vụ Đầu tư Tân Bình CTCP Phân phối Khí thấp áp Dầu khí Việt Nam CTCP Đầu tư Phát triển Cảng Đình Vũ Công ty Cổ phần Du lịch Golf Việt Nam Công ty Cổ phần Bột giặt LIX 60.485.600 148 Công ty Cổ phần MT GAS Công ty Cổ phần Vận tải Thuê tàu biển Việt Nam CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn 187 2/12/2009 AGR 188 7/12/2009 KBC 189 9/12/2009 CTD 190 11/12/2009 TCL 191 11/12/2009 VFG CTCP Chứng khoán NH Nông nghiệp Phát triển Nông thôn Việt Nam Tổng Công ty Phát triển Đô Thị Kinh Bắc – Công ty Cổ phần Công ty cổ phần xây dựng Cotec Công ty Cổ phần Đai lý Giao nhận Vận tải Xếp dỡ Tân cảng Công ty Cổ phần Khử trùng Việt Nam 192 14/12/2009 DXG Công ty cổ phần dịch vụ xây dựng 152 12/6/2009 VCB 153 16/6/2009 BVH 154 18/6/2009 DHC 155 24/6/2009 D2D 156 2/7/2009 CSG Ngân hàng Thương mại Cổ phần Ngoại thương Việt Nam Tập đoàn Bảo Việt Công ty Cổ phần Đông hải Bến tre CTCP Phát triển Đô thị Công nghiệp số Công ty Cổ phần Cáp Sài gòn 157 9/7/2009 CTG 158 13/7/2009 AAM Ngân hàng Thương mại Cổ phần Công thương Việt Nam CTCP Thủy sản Mekong 159 4/8/2009 CSM CTCP Công nghiệp Cao su Miền Nam Hồ Nguyễn Thủy Tiên 163.197.677 1.758.754.031 680.471.434 680.471.434 14.999.908 14.999.908 10.700.000 10.654.984 29.742.020 26.771.660 332.001.655 1.685.810.134 11.339.864 9.139.864 42.249.837 42.249.295 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 81 Hồ Nguyễn Thủy Tiên 7.312.926 515.272.269 9.000.000 9.000.000 212.000.000 211.200.000 295.711.167 289.760.512 30.750.000 30.750.000 18.699.905 18.699.905 9.758.444 9.748.234 16.000.000 16.000.000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 82 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN địa ốc đất xanh 193 194 195 15/12/2009 17/12/2009 23/12/2009 DVD KSB SEC 196 23/12/2009 SHI 197 24/12/2009 ASM 198 25/12/2009 FDC 199 25/12/2009 KSS 200 28/12/2009 AGD 201 12/1/2010 NHW 202 13/1/2010 CMG 203 15/1/2010 TMT 204 19/1/2010 HDG 205 21/1/2010 KDH 206 22/1/2010 207 25/1/2010 208 Dương Công ty Cổ phần Dược Phẩm Viễn Đông Công ty cổ phần khoáng sản xây dựng Bình Dương Công ty cổ phần mía đường nhiệt điện Gia Lai Công ty cổ phần quốc tế Sơn Hà Công ty cổ phần đầu tư xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang CTCP ngoại thương phát triển đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh Tổng công ty cổ phần khoáng sản Na Rì Hamico Công ty cổ phần Gò Đàng 11.910.000 10.700.000 14.505.492 CTCP bất động sản du lịch Ninh Vân Bay Công ty Cổ phần Sông Ba CTCP Vận tải Giao nhận Bia Sài Gòn Công ty Cổ phần SPM CTCP đầu tư xây dựng khai thác công trình giao thông 584 11.910.000 225 28/4/2010 NVT 10.700.000 226 28/4/2010 SBA 227 29/4/2010 SBC 228 7/5/2010 SPM 229 11/5/2010 NTB 230 14/5/2010 TNT Công ty cổ phần Tài Nguyên 9.210.000 9.069.849 20.000.000 20.000.000 37.518.001 37.518.001 48.497.470 45.269.630 30.000.000 30.000.000 9.579.338 9.579.338 14.505.492 25.000.000 24.440.770 39.736.202 39.736.202 20.227.308 20.227.308 231 17/5/2010 MKP 24.190.000 24.190.000 232 24/5/2010 PXT 233 27/5/2010 PXS 234 28/5/2010 DTL 60.500.000 60.500.000 45.000.000 44.800.070 8.000.000 8.000.000 14.000.000 13.770.000 36.000.000 36.000.000 8.500.000 8.500.000 11.999.930 11.999.930 Công ty cổ phần Ngô Han Công ty cổ phần tập đoàn công nghệ CMC Công ty cổ phần ô tô TMT 22.950.627 22.877.912 63.536.267 63.437.008 235 7/6/2010 PXI 28.450.236 28.040.536 236 9/6/2010 CMV CTCP hóa – dược phẩm Mekophar Công ty Cổ phần Xây lắp Đường ống Bể chứa Dầu khí CTCP Kết cấu Kim loại Lắp máy Dầu khí Công ty cổ phần Đại Thiên Lộc CTCP Xây dựng công nghiệp & dân dụng dầu khí CTCP Thương nghiệp Cà Mau 40.499.948 40.499.948 237 10/6/2010 NNC CTCP đá Núi Nhỏ 8.768.175 8.319.500 43.900.000 43.900.000 238 10/6/2010 PXM CTCP Xây lắp Dầu khí Miền Trung 15.000.000 15.000.000 APC Công ty cổ phần Tập đoàn Hà Đô CTCP đầu tư kinh doanh nhà Khang Điền CTCP chiếu xạ An Phú 11.448.000 11.440.600 239 14/6/2010 DLG 32.009.827 CTCP công nghệ mạng truyền thông 8.000.000 8.000.000 240 15/6/2010 BCE 30.000.000 30.000.000 2/2/2010 TLG Công ty cổ phần tập đoàn Thiên Long 17.650.000 17.650.000 241 24/6/2010 GTT CTCP tập đoàn Đức Long Gia Lai CTCP Xây dựng giao thông Bình Dương CTCP Thuận Thảo 32.009.827 CMT 43.503.000 43.503.000 209 4/2/2010 STG 8.351.857 8.351.857 242 25/6/2010 NHS 8.100.000 10/2/2010 CTI 15.000.000 15.000.000 243 28/6/2010 SBS 126.660.000 129.510.000 211 25/2/2010 NVN 10.656.800 10.656.800 212 1/3/2010 DAG 12.500.000 12.500.000 244 28/6/2010 UDC 35.000.000 35.000.000 213 4/3/2010 BTT 8.800.000 8.800.000 245 30/6/2010 DTA CTCP đường Ninh Hòa CTCP chứng khoán ngân hàng Sài Gòn Thương Tín CTCP xây dựng phát triển đô thị tỉnh Bà Rịa - Vũng Tàu CTCP Đệ Tam 8.100.000 210 CTCP Kho Vận Miền Nam CTCP Đầu tư Phát triển Cường Thuận IDICO Công ty cổ phần nhà Việt Nam 10.000.000 10.000.000 246 7/7/2010 KSA CTCP khoáng sản Bình Thuận Hamico 12.868.800 12.868.800 219 5/4/2010 220 7/4/2010 CCI 221 7/4/2010 HAI Công ty cổ phần tập đoàn nhựa Đông Á Công ty cổ phần Thương Mại – Dịch vụ Bến Thành Công ty Cổ phần Tập đoàn Thép Tiến Lên Công ty cổ phần Long Hậu Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng & Bất động sản Thái Bình Dương Công ty cổ phần đầu tư xây dựng điện MêCa VNECO Công ty Cổ phần Thủy hải sản Việt Nhật Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng kỹ thuật CTCP đầu tư phát triển công nghiệp thương mại Củ Chi Công ty cổ phần Nông Dược Hai 222 7/4/2010 POM 223 16/4/2010 224 16/4/2010 214 4/3/2010 TLH 215 15/3/2010 LHG 216 2/4/2010 PPI 217 2/4/2010 VES 218 2/4/2010 VNH IJC 57.706.814 53.955.884 247 9/7/2010 VTF CTCP Thức ăn Chăn nuôi Việt Thắng 18.025.509 18.025.509 20.000.000 19.985.506 248 13/7/2010 DRH CTCP Đầu tư Căn Nhà Mơ Ước 18.399.702 16.332.208 12.216.733 12.216.733 249 19/7/2010 VRC CTCP xây lắp Địa ốc Vũng Tàu 14.504.762 14.504.762 250 22/7/2010 PDR CTCP phát triển bất động sản Phát Đạt 130.200.000 130.200.000 251 27/7/2010 QCG 121.518.139 30/7/2010 CLG 10.000.000 10.000.000 253 17/8/2010 VMD CTCP Quốc Cường Gia Lai CTCP đầu tư phát triển nhà đất Cotec CTCP y dược phẩm Vimedimex 121.518.139 252 8.141.196 8.141.196 254 27/8/2010 CDC CTCP Chương Dương 12.465.715 12.465.715 255 30/8/2010 VOS CTCP vận tải biển Việt Nam 140.000.000 140.000.000 256 31/8/2010 HVX CTCP xi măng Vicem Hải Vân 15.500.000 18.500.000 257 14/9/2010 TV1 CTCP tư vấn xây dựng điện 17.400.000 17.400.000 258 15/9/2010 PTL CTCP đầu tư hạ tầng đô thị dầu khí 100.000.000 100.000.000 259 17/9/2010 DSN CTCP công viên nước Đầm Sen 8.450.000 8.450.000 9.007.500 9.007.500 8.023.071 8.023.071 274.194.525 274.194.525 9.000.000 8.797.240 17.399.991 17.399.991 CTCP Thép Pomina 187.449.951 186.317.161 OGC CTCP tập đoàn Đại Dương 250.000.000 250.000.000 TDC CTCP Kinh doanh phát triển Bình 100.000.000 100.000.000 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 83 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 84 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 260 17/9/2010 TDW CTCP cấp nước Thủ Đức 8.500.000 8.500.000 294 1/7/2011 CIG 261 23/9/2010 SMA CTCP thiết bị phụ tùng Sài Gòn 8.060.000 8.060.000 295 13/7/2011 HOT 262 24/9/2010 KTB CTCP Đầu tư Khoáng sản Tây Bắc CTCP đầu tư phát triển công nghệ điện tử - viễn thông CTCP Địa ốc Khang An CTCP Tư vấn – Thương mại – Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân CTCP Kỹ thuật Ô tô Trường Long 26.800.000 26.800.000 296 18/7/2011 BSI 8.000.000 8.000.000 CTCP cấp nước Chợ Lớn CTCP chế biến thủy sản xuất nhập Cà Mau CTCP Lilama 18 13.000.000 13.000.000 11.496.797 11.496.797 8.050.000 8.050.000 CTCP Việt An CTCP đầu tư Xây dựng Thương mại dầu khí – Idico CTCP Xuyên Thái Bình 22.500.000 22.500.000 82.722.212 82.722.212 11.550.000 11.550.000 CTCP Everpia Việt Nam CTCP đầu tư xây dựng cấp thoát nước CTCP Đầu tư Phát triển Hạ tầng IDICO CTCP Lương thực Thực phẩm Vĩnh Long CTCP Miền Đông 15.327.996 15.327.996 12.000.000 12.000.000 24.949.200 24.949.200 10.400.000 10.400.000 10.889.031 10.889.031 23.000.000 23.000.000 25.000.000 25.000.000 26.579.135 26.579.135 13.200.000 13.200.000 9.999.944 9.999.944 8.000.000 8.000.000 8.000.000 8.000.000 263 5/10/2010 ELC 264 8/10/2010 KAC 265 12/10/2010 HQC 266 19/10/2010 HTL 267 20/10/2010 CLW 268 2/11/2010 CMX 269 5/11/2010 LM8 270 9/11/2010 AVF 271 12/11/2010 PXL 272 18/11/2010 PAN 273 30/11/2010 EVE 274 1/12/2010 VSI 275 9/12/2010 HTI 276 10/12/2010 VLF 277 5/1/2011 MDG 278 10/1/2011 NKG 279 21/1/2011 CCL 280 21/1/2011 VCF 281 22/2/2011 FDG 282 2/3/2011 HU3 283 21/3/2011 C47 284 28/4/2011 THG 285 12/5/2011 STT 286 17/5/2011 IDI 287 18/5/2011 C21 Công ty Cổ phần thép Nam Kim Công ty Cổ phần Đầu Tư Phát Triển Đô thị Dầu Khí Cửu Long Công ty Cổ phần VINACAFÉ Biên Hòa Công ty cổ phần DOCIMEXCO Công ty cổ phần đầu tư xây dựng HUD3 Công ty cổ phần xây dựng 47 Công ty cổ phần đầu tư xây dựng Tiền Giang CTCP Vận chuyển Sài Gòn Tourist CTCP Đầu tư Phát triển Đa Quốc Gia Công ty Cổ phần Thế kỷ 21 288 20/5/2011 PTB Công ty Cổ phần Phú Tài 8.599.760 8.599.760 289 1/6/2011 JVC 24.200.000 24.200.000 290 6/6/2011 BGM 16.800.000 16.800.000 291 8/6/2011 PGI 70.974.218 70.974.218 292 17/6/2011 ACC 10.000.000 10.000.000 293 20/6/2011 BIC CTCP Thiết bị Y tế Việt Nhật CTCP Khai thác chế biến Khoáng sản Bắc Giang Tổng Công ty Cổ phần Bảo hiểm PETROLIMEX Công ty cổ phần bê tông Becamex Tổng CTCP Bảo hiểm Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam 66.000.000 66.000.000 Hồ Nguyễn Thủy Tiên 29.300.000 29.300.000 20.000.000 20.000.000 40.000.000 40.000.000 8.000.000 8.000.000 38.000.000 38.000.000 19.336.371 19.336.371 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 85 Công ty Cổ phần COMA18 Công ty Cổ phần Du lịch Dịch vụ Hội An Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam Hồ Nguyễn Thủy Tiên 12.000.000 12.000.000 8.000.000 8.000.000 86.500.000 86.500.000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 86 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Phụ lục DANH SÁCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT SGDCK HÀ NỘI (2005- 2011) STT Ngày giao dịch Mã Chứng khoán 14/7/2005 CID CTCP Xây dựng Phát triển Cơ sở Hạ tầng 1,036,700 14/7/2005 GHA CTCP Hapaco Hải Âu 2,616,960 14/7/2005 VTL 1,798,820 70,200,000,000 26/12/2005 ILC CTCP Vang Thăng Long CTCP Hợp tác Lao động với Nước CTCP Bao bì Xi măng Bút Sơn Tổng CTCP Tái bảo Hiểm Quốc Gia Việt Nam CTCP Công nghiệp Tung Kuang CTCP Viglacera Đông Anh 4,052,732 42,370,140,800 28/12/2005 BBS 13/3/2006 VNR 26/6/2006 TKU 20/9/2006 DAC Tên công ty Số lượng cổ phiếu lưu hành Tổng giá trị thị trường 9,088,800,000 4,000,000 32,000,000,000 67,218,440 826,786,812,000 24,379,946 25,663,730,400 1,004,974 15,778,091,800 21 11/12/2006 TXM Cty CP Thạch cao Xi Măng 7,000,000 27,300,000,000 22 11/12/2006 VC2 Cty CP Xây dựng số 7,864,504 199,200,000,000 23 11/12/2006 VMC 162,500,000,000 14/12/2006 CJC CTCP Vimeco CTCP Cơ điện Miền Trung 6,500,000 24 2,000,000 32,800,000,000 25 14/12/2006 HTP 26 14/12/2006 LTC CTCP In sách Giáo khoa Hoà Phát CTCP Điện nhẹ Viễn Thông 27 14/12/2006 MEC 28 14/12/2006 NLC 29 14/12/2006 30 14/12/2006 31 32 1,759,180 7,219,920,000 3,880,000 24,444,000,000 CTCP Someco Sông Đà 7,000,000 50,400,000,000 CTCP Thuỷ điện Nà Lơi 5,000,000 63,500,000,000 SAP CTCP In sách Giáo khoa Tp.Hồ Chí Minh 1,286,984 10,167,173,600 SDT Cty CP Sông Đà 10 11,700,000 119,340,000,000 14/12/2006 SJE 80,768,659,700 HPC CTCP Sông Đà 11 CTCP Chứng khoán Hải Phòng 7,991,797 15/12/2006 39,693,560 148,483,294,000 33 15/12/2006 TPH 2,015,985 8,870,334,000 34 18/12/2006 BVS Cty CP In Sách giáo Khoa Tp.Hà Nội CTCP Chứng khoán Bảo Việt 72,218,737 1,199,083,354,200 35 18/12/2006 VTV CTCP VICEM Vật tư Vận tải Xi măng 15,600,000 115,440,000,000 20/12/2006 CTN 6,261,590 40,526,016,000 1,290,455 29,938,556,000 36 6,640,800 105,700,000,000 37 20/12/2006 HJS CTCP Xây dựng Công trình Ngầm CTCP Thuỷ điện Nậm Mu 14,999,989 83,999,938,400 38 20/12/2006 POT CTCP Thiết bị Bưu điện 19,286,346 153,497,047,400 39 20/12/2006 PPG CTCP Sản xuất Thương mại Dịch vụ Phú Phong 7,056,200 32,450,250,000 40 20/12/2006 S91 CTC Sông Đà 9.01 2,940,000 14,994,000,000 41 20/12/2006 SCC CTCP Xi măng Sông Đà 1,887,600 7,920,000,000 29,250,000 286,650,000,000 20/9/2006 VTS 10 9/10/2006 STP CTCP Viglacera Từ Sơn CTCP Công nghiệp Thương mại Sông Đà 1,714,330 34,286,600,000 937,696,500 19,511,621,151,000 11 10/10/2006 CTB CTCP Chế tạo Bơm Hải Dương 12 21/11/2006 ACB Ngân hàng Thương mại CP Á Châu 13 21/11/2006 BHV CTCP Viglacera Bá Hiến 972,013 12,400,161,200 42 20/12/2006 SD9 CTCP Sông Đà 14 24/11/2006 BCC CTCP Xi măng Bỉm Sơn 95,661,397 373,079,448,300 43 21/12/2006 EBS CTCP Sách Giáo dục Tp.Hà Nội 9,938,784 66,426,646,000 44 21/12/2006 MCO CTCP MCO Việt Nam 4,103,929 18,878,073,400 5,568,000 40,716,000,000 45 21/12/2006 SDA 10,919,721 88,451,100,900 1,383,180 5,947,674,000 46 21/12/2006 VNC CTCP SIMCO Sông Đà CTCP Tập đoàn Vinacontrol 7,837,300 107,100,000,000 109,056,192 501,658,483,200 47 22/12/2006 S55 CTCP Sông Đà 505 2,490,100 48,672,000,000 48 22/12/2006 S99 CTCP Sông Đà 9.09 CTCP Viglacera Đông Triều CTCP Viglacera Hạ Long I CTCP Đá Xây dựng Hoà Phát 9,998,960 72,992,408,000 1,000,000 25,300,000,000 999,905 17,000,000,000 1,565,250 8,765,400,000 15 1/12/2006 PTS CTCP Vận tải Dịch vụ Petrolimex Hải Phòng 16 4/12/2006 DHI CTCP In Diên Hồng 17 5/12/2006 BTS 18 8/12/2006 TLT CTCP Xi măng Bút Sơn CTCP Viglacera Thăng Long 19 11/12/2006 CMC CTCP Đầu tư CMC 20 11/12/2006 NTP CTCP Nhựa Thiếu niên Tiền Phong Hồ Nguyễn Thủy Tiên 6,989,800 65,704,120,000 49 25/12/2006 DTC 3,040,000 24,928,000,000 50 25/12/2006 HLY 43,337,996 1,308,807,479,200 51 25/12/2006 HPS Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 87 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 88 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 52 25/12/2006 PJC CTCP Thương mại Vận tải Petrolimex Hà Nội 3,074,260 45,778,909,000 53 25/12/2006 S64 Cty CP Sông Đà 6.04 2,000,000 15,600,000,000 54 25/12/2006 SD3 CTCP Sông Đà 15,999,356 94,396,200,400 55 25/12/2006 SD6 CTCP Sông Đà 17,509,824 141,829,574,400 56 25/12/2006 SDC 2,174,938 27,187,500,000 57 25/12/2006 SDY CTCP Tư vấn Sông Đà CTCP Xi măng Sông Đà Yaly 4,500,000 18,000,000,000 58 25/12/2006 SNG CTCP Sông Đà 10.1 3,840,300 45,571,500,000 59 25/12/2006 VSP CTCP Vận tải Biển Bất động sản Việt Hải 32,915,803 270,399,871,900 60 27/12/2006 HNM CTCP Sữa Hà Nội 12,500,000 61 27/12/2006 NBC 12,000,000 62 27/12/2006 NPS 2,170,000 63 27/12/2006 PLC CTCP Than Núi Béo CTCP May Phú Thịnh, Nhà Bè CTCP Hoá dầu Petrolimex 64 27/12/2006 SD5 CTCP Sông Đà 65 27/12/2006 SD7 CTCP Sông Đà 66 27/12/2006 SIC 67 27/12/2006 STC 68 28/12/2006 DAE 69 28/12/2006 SGD 70 28/12/2006 TLC 71 28/12/2006 CTCP Đầu tư - Phát triển Sông Đà CTCP Sách Thiết bị Trường học Tp Hồ Chí Minh CTCP Sách Giáo dục Tp.Đà Nẵng CTCP Sách giáo Dục Tp.HCM CTCP Viễn thông Thăng Long 83 15/11/2007 PGS 84 15/11/2007 PVC 85 19/11/2007 C92 CTCP Kinh doanh Khí hoá Lỏng miền Nam Tổng CT Dung dịch Khoan Hoá phẩm Dầu khí - CTCP CTCP Xây dựng Đầu tư 492 86 20/11/2007 HHC 87 21/11/2007 SJC 88 22/11/2007 TNG 70,000,000,000 89 27/11/2007 HCT 138,000,000,000 90 27/11/2007 VDL 21,700,000,000 91 30/11/2007 SD2 43,652,226 768,301,582,400 92 11/12/2007 HEV CTCP Sông Đà CTCP Sách Đại học Dạy nghề 9,000,000 273,600,000,000 9,000,000 129,600,000,000 93 13/12/2007 TST CTCP Dịch vụ Kỹ thuật Viễn thông 94 13/12/2007 VC3 7,999,994 73,600,000,000 95 17/12/2007 DCS 72,270,000,000 CTCP Sông Đà 1.01 CTCP Đầu tư Thương mại TNG CTCP Thương mại - Dịch vụ - Vận tải Xi măng Hải Phòng CTCP Thực phẩm Lâm Đồng 4,468,905 46,029,721,500 13,461,325 129,228,720,000 2,016,385 14,719,610,500 CTCP Xây dựng số Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Châu CTCP Dịch vụ Vận tải Thương mại CTCP Đá ốp Lát cao Cấp Vinaconex CTCP Bê tông Xây dựng Vinaconex Xuân Mai 3,128,840 94,178,084,000 12,000,000 102,000,000,000 1,000,000 7,500,000,000 4,800,000 38,400,000,000 7,933,800 248,000,000,000 33,499,699 234,500,000,000 6,000,000 30,600,000,000 31,066,600 646,185,280,000 19,996,480 255,977,472,000 5,485,921 76,256,039,400 1,498,680 10,940,364,000 97 17/12/2007 VCS 4,037,000 21,512,400,000 98 20/12/2007 XMC 11,080,000 33,932,000,000 99 21/12/2007 MIC 100 24/12/2007 HCC CTCP Kỹ nghệ Khoáng sản Quảng Nam CTCP Bê tông Hoà Cầm - Intimex 2,823,522 62,118,342,000 101 25/12/2007 SDJ CTCP Sông Đà 25 4,343,700 24,759,090,000 102 28/12/2007 VC7 7,750,000 74,400,000,000 103 2/1/2008 PVE CTCP Xây dựng Số Tổng công ty Tư vấn Thiết kế Dầu khí- CTCP 18,000,000 187,200,000,000 3,500,000 32,550,000,000 14,960,000 139,500,000,000 CTCP Vận tải Thuê tàu 15,000,000 151,500,000,000 4,213,789 16,433,862,900 6,913,133 58,761,630,500 CIC 29/12/2006 NST CTCP Ngân Sơn 4,800,000 66,240,000,000 50,750,000,000 74 29/12/2006 PSC CTCP Vận tải Dịch vụ Petrolimex Sài Gòn 75 29/12/2006 VBH Cty CP Điện tử Bình Hoà 2,900,000 76 29/12/2006 YSC CTCP Hapaco Yên Sơn 1,089,670 77 14/6/2007 RCL CTCP Địa ốc Chợ Lớn 78 10/8/2007 PVI CTCP PVI 79 28/8/2007 SSS CTCP Sông Đà 6.06 2,500,000 13,500,000,000 80 19/9/2007 SCJ 9,758,000 102,459,000,000 PVS CTCP Xi măng Sài Sơn Tổng CTCP Dịch vụ Kỹ thuật Dầu khí Việt Nam DST CTCP Sách Thiết bị Giáo dục Nam Định 4,499,553 91,795,165,200 320,311,136 2,954,641,734,000 297,802,094 1,000,000 4,615,932,457,000 3,900,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 89 8,212,500 TJC VFR Hồ Nguyễn Thủy Tiên 23,520,000,000 CTCP Bánh kẹo Hải Hà 17/12/2007 29/12/2006 16/10/2007 563,500,000,000 2,400,000 96 73 82 35,000,000 40,225,263,000 72 20/9/2007 676,400,000,000 5,381,030 CTCP Đầu tư Xây dựng COTEC 81 38,000,000 104 4/1/2008 BTH 105 4/1/2008 LUT CTCP Chế tạo Biến Vật liệu Điện Hà Nội CTCP Đầu tư Xây dựng Lương Tài 106 9/1/2008 CAP CTCP Lâm Nông sản Thực phẩm Yên Bái 1,091,000 16,940,000,000 107 9/1/2008 S96 CTCP Sông Đà 9.06 10,000,000 100,000,000,000 108 10/1/2008 SJM CTCP Sông Đà 19 5,000,000 22,500,000,000 109 16/1/2008 S12 CTCP Sông Đà 12 5,000,000 28,000,000,000 110 16/1/2008 VC5 CTCP Xây dựng số 5,000,000 37,500,000,000 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 90 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN CTCP Xi măng Xây dựng Quảng Ninh 111 17/1/2008 QNC 112 18/1/2008 SRA 113 23/1/2008 SDD CTCP SARA Việt Nam CTCP Đầu tư Xây lắp Sông Đà CTCP Đầu tư xây dựng VNECO 114 23/1/2008 VE9 115 24/1/2008 NVC 116 28/1/2008 KLS CTCP Nam Vang CTCP Chứng khoán Kim Long 117 28/1/2008 VC6 CTCP Vinaconex 118 22/2/2008 HBE 119 22/2/2008 LBE CTCP Sách - Thiết bị Trường học Hà Tĩnh CTCP Sách Thiết bị Trường học Long An Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 18,375,109 202,962,199,000 141 23/9/2008 2,000,000 13,600,000,000 142 25/9/2008 SPP CTCP Sông Đà - Thăng Long CTCP Bao bì Nhựa Sài Gòn 15,542,148 90,146,488,400 143 26/9/2008 TPP CTCP Nhựa Tân Phú 4,000,000 23,174,480,000 144 24/10/2008 THT CTCP Than Hà Tu - TKV 9,100,000 101,010,000,000 145 3/11/2008 DC4 CTCP DIC số 4,900,500 43,000,000,000 7,200,088 78,480,959,200 15,000,000 56,000,000,000 202,500,000 2,369,250,000,000 5,000,000 46,500,000,000 2,231,058 7,362,491,400 1,095,900 7,810,000,000 STL 17/11/2008 SSM 4,947,477 42,357,884,800 18/11/2008 TBX CTCP Xi măng Thái Bình 1,510,280 19,935,696,000 148 19/11/2008 L61 CTCP Lilama 69.1 7,015,000 55,418,500,000 149 19/11/2008 THB 11,424,570 117,673,071,000 150 21/11/2008 MKV 151 21/11/2008 TCS CTCP Bia Thanh Hóa CTCP Dược Thú y Cai Lậy CTCP Than Cao Sơn TKV CTCP Than Đèo Nai TKV CTCP Sông Đà CTCP Dược phẩm Hà Tây 2,800,000 16,520,000,000 4,122,602 107,187,652,000 36,003,310 229,358,231,000 6/3/2008 NGC 1,200,000 8,880,000,000 17/3/2008 B82 CTCP 482 3,000,000 36,300,000,000 152 21/11/2008 TDN 122 17/3/2008 SRB CTCP Tập đoàn SARA 8,500,000 25,656,855,000 153 28/11/2008 SD8 123 18/3/2008 DBC CTCP Dabaco Việt Nam 43,611,100 667,249,830,000 154 3/12/2008 DHT 124 11/4/2008 HUT CTCP Tasco 34,997,600 346,476,240,000 125 21/4/2008 L62 4,480,861 38,983,490,700 155 4/12/2008 VGS 126 23/4/2008 L18 CTCP Lilama 69.2 CTCP Đầu tư Xây dựng số 18 5,400,000 62,100,000,000 156 12/12/2008 PVA 15/12/2008 V11 20/5/2008 YBC CTCP Xi măng Khoáng sản Yên Bái 157 127 4,811,610 101,102,287,000 128 2/6/2008 BLF CTCP Thủy sản Bạc Liêu 5,000,000 18,000,000,000 158 18/12/2008 129 11/6/2008 L43 CTCP Lilama 45.3 3,500,000 33,250,000,000 159 130 24/6/2008 ONE CTCP Truyền thông số 5,000,000 29,500,000,000 131 25/6/2008 SD4 10,300,000 50,470,000,000 132 26/6/2008 TC6 CTCP Sông Đà CTCP Than cọc Sáu – TKV CTCP Văn hoá Du lịch Gia Lai CTCP Tư vấn Xây dựng Điện CTCP Xây lắp Đầu tư Sông Đà CTCP Khoáng sản Mangan 10,000,000 104,000,000,000 134 22/7/2008 TV4 135 23/7/2008 SDS 136 28/7/2008 MMC 137 21/8/2008 KKC 138 4/9/2008 VE1 139 5/9/2008 VCG CTCP Sản xuất Kinh doanh Kim khí CTCP Xây dựng Điện Vneco Tổng CTCP Xuất nhập Khẩu Xây dựng Việt Nam CCM CTCP Khoáng sản Xi măng Cần thơ 140 18/9/2008 Hồ Nguyễn Thủy Tiên 8,000,000 54,400,000,000 5,040,346 42,319,849,100 2,436,300 38,640,000,000 3,160,000 21,488,000,000 7,526,000,000 115,000,000,000 8,000,000 84,000,000,000 10,000,000 148,000,000,000 8,399,889 28,559,622,600 BST 1,100,000 6,160,000,000 22/12/2008 SVI CTCP Bao bì Biên Hòa 5,813,550 105,081,300,000 160 5/1/2009 AGC CTCP Cà phê An Giang 8,300,000 41,500,000,000 161 7/1/2009 PVG CTCP Kinh doanh Khí hoá lỏng Miền Bắc 27,719,850 340,954,155,000 162 14/1/2009 SEB 12,500,000 131,250,000,000 163 16/1/2009 PTM 1,902,300 22,827,600,000 164 16/1/2009 QTC CTCP Đầu tư Phát triển Điện miền Trung CÔNG TY CỔ PHẦN SẢN XUẤT, THƯƠNG MẠI VÀ DỊCH VỤ Ô TÔ PTM CTCP Công trình Giao thông Vận tải Quảng Nam 1,200,000 17,040,000,000 165 5/2/2009 VCC CTCP Vinaconex 25 6,000,000 50,400,000,000 166 12/2/2009 VHL CTCP Viglacera Hạ Long 9,000,000 295,200,000,000 167 16/2/2009 QST 76,960,000,000 2,931,280 13,500,000,000 300,000,000 3,990,000,000,000 168 5/3/2009 46,460,000,000 169 15/4/2009 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 91 CTCP Ống thép Việt Đức VG PIPE CTCP Tổng Công ty Xây lắp Dầu khí Nghệ An 1,059,992 10,000,000 CTCP Xây dựng số 11 CTCP Sách thiết bị Bình Thuận 4,692,300 4,000,000 324,999,740,000 147 121 CTC 12,307,790 146 120 18/7/2008 193,500,000,000 CTCP Chế tạo Kết cấu Thép VNECO.SSM CTCP Chế biến Xuất Ngô Quyền 133 15,000,000 1,350,000 11,340,000,000 HLC CTCP Sách Thiết bị Trường học Quảng Ninh CTCP Than Hà Lầm TKV 11,955,675 86,490,000,000 SDP CTCP Đầu tư Thương mại Dầu khí Sông Đà 8,000,000 55,200,000,000 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 92 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 172 21/4/2009 ICG CTCP Công trình Giao thông Sông Đà Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội CTCP Xây dựng Sông Hồng 20,000,000 226,000,000,000 204 173 8/5/2009 HVT CTCP Hóa Chất Việt Trì 7,234,212 64,384,486,800 205 174 14/5/2009 VC1 CTCP Xây dựng số 7,400,000 133,940,000,000 175 15/5/2009 BHC CTCP Bê tông Biên Hòa 4,500,000 18,450,000,000 176 8/6/2009 BPC CTCP Bao bì Bỉm Sơn 3,800,000 29,640,000,000 170 17/4/2009 SKS 171 20/4/2009 SHB 30/7/2009 3,467,372,738,400 203 31/7/2009 CTS 6/8/2009 NBP 6/8/2009 VTA 206 7/8/2009 CTM 207 11/8/2009 EID 208 14/8/2009 VNT 209 18/8/2009 BKC CTCP Đầu tư Phát triển Giáo dục Hà Nội CTCP Giao nhận Vận tải Ngoại thương CTCP Khoáng sản Bắc Kạn DAD CTCP Đầu tư Phát triển Giáo dục Đà Nẵng 40,050,000,000 481,083,361 177 8/6/2009 DXP CTCP Cảng Đoạn Xá 5,250,000 148,050,000,000 178 8/6/2009 PMS CTCP Cơ khí Xăng Dầu 5,174,110 46,800,000,000 4,545,777 81,823,986,000 179 8/6/2009 SAF CTCP Lương thực Thực phẩm SAFOCO 180 8/6/2009 SJ1 CTCP Thủy sản Số 3,500,000 63,000,000,000 181 8/6/2009 TMC CTCP Thương mại Xuất nhập Khẩu Thủ Đức 8,000,000 92,800,000,000 182 8/6/2009 UNI CTCP Viễn Liên 9,484,468 54,061,467,600 183 8/6/2009 VTC CTCP Viễn thông VTC 4,529,143 17,231,844,800 184 10/6/2009 DPC 2,237,280 27,742,272,000 210 185 11/6/2009 DZM CTCP Nhựa Đà Nẵng CTCP Chế tạo Máy Dzĩ An 3,449,850 68,997,000,000 186 12/6/2009 CAN CTCP Đồ hộp Hạ Long 5,000,000 108,500,000,000 187 12/6/2009 SFN CTCP Dệt lưới Sài Gòn 2,924,550 28,500,000,000 188 12/6/2009 VGP 8,053,022 103,505,119,200 189 15/6/2009 HBD CTCP Cảng rau Quả CTCP Bao bì PP Bình Dương 1,428,300 17,652,500,000 190 15/6/2009 SHC 3,709,550 9,273,875,000 191 16/6/2009 ECI 1,860,000 10,416,000,000 192 17/6/2009 NHC 1,489,845 38,475,506,300 193 18/6/2009 SGC CTCP Hàng hải Sài Gòn CTCP Bản đồ Tranh ảnh Giáo dục CTCP Gạch ngói Nhị Hiệp CTCP Xuất nhập Khẩu Sa Giang 7,147,580 96,493,712,400 194 22/6/2009 SDN CTCP Sơn Đồng Nai CTCP Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội 1,518,218 24,291,488,000 195 25/6/2009 SHS 196 29/6/2009 DNP 197 30/6/2009 RHC 198 2/7/2009 S74 199 9/7/2009 HOM 200 23/7/2009 201 27/7/2009 19/8/2009 SGH 211 19/8/2009 PVX 212 19/8/2009 SED 213 22/9/2009 NAG 214 28/9/2009 SDU Công ty cổ phần Nagakawa Việt Nam CTCP Đầu tư Xây dựng Phát triển Đô thị Sông Đà 29/9/2009 PDC 216 30/9/2009 EFI 217 30/9/2009 VMG 218 5/10/2009 TCT 219 9/10/2009 PMC CTCP Dược phẩm Dược liệu Pharmedic 220 12/10/2009 GGG 221 13/10/2009 TV2 CTCP Nhựa Đồng Nai CTCP Thuỷ điện Ry Ninh II 3,415,127 25,021,750,100 3,200,000 32,000,000,000 222 19/10/2009 6,000,000 48,000,000,000 223 21/10/2009 BED 69,522,800 360,000,000,000 224 27/10/2009 HAD MDC CTCP Sông Đà 7.04 CTCP Xi măng Hoàng Mai CTCP Than Mông Dương - TKV 12,085,000 123,267,000,000 225 30/10/2009 DBT ALT CTCP Văn hoá Tân Bình 4,920,398 56,775,847,200 226 2/11/2009 TMX Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 Tổng CTCP Xây lắp Dầu khí Việt Nam CTCP Đầu tư Phát triển Giáo dục Phương Nam 215 420,000,000,000 93 CTCP Vitaly CTCP Đầu tư Xây dựng Khai thác Mỏ Vinavico Công ty Cổ phần Du lịch Dầu khí Phương Đông CTCP Đầu tư tài giáo dục CTCP Thương mại Dịch vụ Dầu khí Vũng Tàu CTCP Cáp treo Núi Bà Tây Ninh 99,845,000 Hồ Nguyễn Thủy Tiên CTCP Khách sạn Sài Gòn CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam CTCP Nhiệt điện Ninh Bình 202 4,500,000 SDH CTCP Ô tô Giải Phóng CTCP Tư vấn Xây dựng Điện CTCP Xây dựng Hạ tầng Sông Đà CTCP Sách Thiết bị trường học Đà Nẵng CTCP Bia Hà Nội - Hải Dương CTCP Dược phẩm Bến Tre CTCP Thương mại xi măng Hồ Nguyễn Thủy Tiên 1,766,300 157,553,960,000 78,993,400 545,054,460,000 12,865,500 203,274,900,000 6,000,000 4,000,000 24,000,000,000 15,000,000 106,500,000,000 5,472,000 87,552,000,000 5,443,200 60,950,470,000 4,920,200 32,500,000,000 250,000,000 2,875,000,000,000 8,000,000 60,000,000,000 13,499,998 86,400,000,000 20,000,000 268,000,000,000 15,000,000 61,500,000,000 12,303,100 77,869,060,000 9,600,000 41,280,000,000 3,197,000 149,939,300,000 6,475,394 111,484,104,800 9,177,171 33,351,093,300 4,439,000 38,619,300,000 19,516,700 230,450,000,000 3,000,000 33,300,000,000 4,000,000 110,000,000,000 2,948,500 51,000,000,000 6,000,000 48,600,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 94 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 227 3/11/2009 VIT CTCP Viglacera Tiên Sơn 9,900,000 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 73,260,000,000 254 30/12/2009 AMV 255 5/1/2010 V12 256 7/1/2010 TTC 228 4/11/2009 CSC CTCP Đầu tư Xây dựng Thành Nam 5,000,000 91,500,000,000 229 5/11/2009 CVT CTCP CMC 7,880,300 77,600,000,000 230 5/11/2009 PHC CTCP Xây dựng Phục Hưng Holdings 10,000,000 87,472,000,000 257 8/1/2010 HHL 231 5/11/2009 VC9 CTCP Xây dựng số 11,695,200 108,000,000,000 258 12/1/2010 TAG 232 11/11/2009 TH1 12,195,016 224,188,454,600 259 13/1/2010 LHC 233 25/11/2009 BXH CTCP Xuất nhập Tổng hợp I Việt Nam CTCP Bao bì Xi măng Hải Phòng 3,012,040 32,228,828,000 260 18/1/2010 CPC 234 26/11/2009 GLT Công ty cổ phần Kỹ thuật Điện Toàn Cầu 9,216,696 118,226,508,800 261 22/1/2010 INN 235 26/11/2009 MHL CTCP Minh Hữu Liên 3,976,350 74,755,380,000 236 1/12/2009 LM3 5,150,000 23,175,000,000 29/1/2010 BDB 263 22/2/2010 TAS 237 1/12/2009 TKC 8,869,885 84,726,976,500 238 1/12/2009 TV3 Công ty cổ phần Lilama CTCP Xây dựng Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (Takco) CTCP Tư vấn Xây dựng Điện CTCP Chứng khoán Thương mại Công nghiệp Việt Nam 262 3,380,986 38,205,300,000 239 1/12/2009 VIG 240 10/12/2009 DID 241 15/12/2009 WSS 242 16/12/2009 SHN CTCP Dic Đồng Tiến CTCP Chứng khoán Phố Wall CTCP Đầu tư Tổng hợp Hà Nội 243 17/12/2009 SQC CTCP Khoáng sản Sài Gòn - Quy Nhơn 244 17/12/2009 V15 CTCP Xây dựng số 15 245 21/12/2009 HGM 246 21/12/2009 L44 247 21/12/2009 LO5 248 249 250 251 252 253 22/12/2009 23/12/2009 24/12/2009 25/12/2009 29/12/2009 29/12/2009 CTCP Cơ khí Khoáng sản Hà Giang Công ty Cổ phần Lilama 45.4 Công ty Cổ phần Lilama 2,748,270 9,893,772,000 8,121,256 168,115,174,200 2,000,000 47,000,000,000 3,887,200 44,375,040,000 5,400,000 57,780,000,000 CTCP Đầu tư Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng CTCP Thuốc sát trùng Cần thơ CTCP Bao bì In Nông nghiệp CTCP Sách Thiết bị Bình Định CTCP Chứng khoán Tràng An 1,126,474 7,096,786,200 13,900,000 54,210,000,000 CTCP Đầu tư phát triển dịch vụ công trình công cộng Đức Long Gia Lai Công ty Cổ phần Sông Đà 207 1,800,000 27,000,000,000 11,000,000 55,000,000,000 4,050,000 46,170,000,000 18,214,000 142,000,000,000 2,999,989 50,399,815,200 1,751,095 8,755,460,000 266 11/3/2010 50,300,000 201,200,000,000 267 17/3/2010 PHH 31,623,360 356,986,960,000 268 17/3/2010 VBC 100,000,000 8,590,000,000,000 269 23/3/2010 SDE 10,000,000 53,000,000,000 270 25/3/2010 L35 6,000,000 525,000,000,000 271 30/3/2010 VND 272 5/4/2010 APG 273 7/4/2010 SME 274 15/4/2010 PVL CTCP Chứng khoán SME CTCP Bất Động Sản Điện Lực Dầu Khí Việt Nam 3,980,000 27,200,000,000 5,000,000 20,000,000,000 126,749,941,500 DNC 2,199,697 13,418,151,700 MAC CTCP Cung ứng Dịch vụ kỹ thuật Hàng hải PGT Công ty Cổ phần Taxi Gas Sài Gòn Petrolimex 5,499,811 9,241,801 1,488,440 30,000,000 CKV CTCP Thương mại Bưu viễn thông Công ty Cổ phần Hồng Hà Dầu khí CTCP Nhựa - Bao bì Vinh CTCP Kỹ thuật điện Sông Đà CÔNG TY CỔ PHẦN CƠ KHÍ LẮP MÁY LILAMA CTCP Chứng khoán VNDIRECT CTCP Chứng khoán An Phát 3,265,155 14,366,682,000 99,945,900 1,139,988,600,000 13,528,900 58,174,270,000 22,500,000 72,000,000,000 50,000,000 235,000,000,000 20,349,300,700 275 19/4/2010 APS CTCP Chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương 39,000,000 152,100,000,000 50,829,905,500 276 21/4/2010 V21 CTCP Xây dựng số 21 1,700,000 23,800,000,000 AVS CTCP Chứng khoán Âu Việt 36,000,000 147,600,000,000 LIG Công ty Cổ phần LICOGI 13 11,734,000 118,800,000,000 9,900,000,000 168,000,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 95 15,580,104,800 CTCP Hồng Hà Long An CTCP Thế giới số Trần Anh 40,000,000,000 6,499,997 Hồ Nguyễn Thủy Tiên SDB 34,326,200,000 5,940,528 5,000,000 CTCP Điện nước lắp máy Hải Phòng VIX DL1 10/3/2010 13,860,000,000 5,818,000 126,293,210,000 CTCP Sadico Cần Thơ HST 10/3/2010 265 2,100,000 CTCP Xây dựng số 12 CTCP Gạch men Thanh Thanh 34,132,800 SDG CTCP Phát hành sách Thiết bị Hưng Yên CTCP Chứng khoán Xuân Thành 264 CTCP Sản xuất kinh doanh dược Thiết bị y tế Việt Mỹ 277 278 22/4/2010 22/4/2010 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 96 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 279 22/4/2010 QHD 280 26/4/2010 MCC 281 28/4/2010 KSD 282 28/4/2010 TET Công ty Cổ phần Que hàn Điện Việt Đức Công ty Cổ phần gạch ngói cao cấp Tổng CTCP Xuất nhập Đông Nam Á HAMICO CTCP Vải sợi May mặc Miền Bắc Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 4,249,901 31,874,257,500 4,638,300 74,225,970,000 304 2/7/2010 DC2 10,737,500 49,392,500,000 305 2/7/2010 TSM 170,517,906,000 306 7/7/2010 SVS 5,702,940 VE3 Cổ phiếu Công ty Cổ phần Xây dựng điện VNECO CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng (DIC) số CTCP Xi măng Tiên Sơn Hà Tây CTCP Chứng khoán Sao Việt CTCP Chứng khoán Phương Đông Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà Đô thị Nam Hà Nội 12/7/2010 ORS 308 13/7/2010 NHA 309 15/7/2010 AAA 259,200,000,000 310 16/7/2010 HBS 20,000,000 260,000,000,000 311 20/7/2010 LDP 3,000,000 29,700,000,000 312 21/7/2010 PSI 1,956,800 13,756,304,000 Công ty cổ phần Khoáng sản Hòa Bình 313 21/7/2010 VCH 6,270,000 70,851,000,000 314 23/7/2010 SD1 DLR CTCP Địa ốc Đà Lạt 4,500,000 68,400,000,000 315 26/7/2010 VE2 20/5/2010 NSN 2,959,314 14,796,570,000 316 28/7/2010 HHG 25/5/2010 VDS CTCP Xây dựng 565 CTCP Chứng khoán Rồng Việt CTCP Sông Đà CTCP Xây dựng Điện Vneco2 Công ty cổ phần Hoàng Hà 34,979,987 202,883,924,600 317 28/7/2010 HMH CTCP Hải Minh 318 28/7/2010 VHH 319 29/7/2010 KBT 29/4/2010 HPB CTCP Bao bì PP 3,857,200 35,696,000,000 284 4/5/2010 CT6 CTCP Công trình 6,105,759 61,080,780,000 285 7/5/2010 HTC CTCP Thương mại Hóc Môn 5,250,000 48,650,000,000 286 10/5/2010 VCR CTCP Đầu tư Phát triển Du lịch Vinaconex 35,240,000 287 11/5/2010 DNY 288 11/5/2010 VCM 289 19/5/2010 CX8 CTCP Thép DANA - Ý CTCP Nhân lực Thương mại Vinaconex CTCP Đầu tư Xây lắp Constrexim Số 290 19/5/2010 KHB 291 20/5/2010 292 293 294 1/6/2010 IDV 295 2/6/2010 AME 296 9/6/2010 PHS 297 17/6/2010 HDO 298 21/6/2010 PVR 299 22/6/2010 VXB 300 23/6/2010 CMI 302 30/6/2010 307 283 301 303 24/6/2010 29/6/2010 CTCP Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc CTCP Alphanam điện CTCP Chứng khoán Phú Hưng CÔNG TY CỔ PHẦN HƯNG ĐẠO CONTAINER Công ty CP Kinh doanh Dịch vụ cao cấp Dầu khí Việt Nam Công ty CP Vật liệu Xây dựng Bến Tre LCS CTCP Cavico Khoáng sản Công nghiệp CÔNG TY CỔ PHẦN LICOGI 16.6 MIH CTCP Xuất Nhập Khoáng sản Hà Nam Hồ Nguyễn Thủy Tiên 3,258,500 97,386,600,000 12,000,000 45,600,000,000 30,000,000 111,000,000,000 9,458,879 80,408,971,500 52,356,713 509,768,764,800 4,049,006 40,490,060,000 9,152,000 40,191,500,000 4,100,000 3,780,000 36,080,000,000 91,600,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 97 CTCP Nhựa môi trường xanh An Phát CTCP Chứng khoán Hòa Bình CTCP Dược Lâm Đồng – Ladophar CTCP Chứng khoán Dầu khí CTCP Đầu tư xây dựng Phát triển Hạ tầng Vinaconex CTCP Đầu tư Xây dựng Viwaseen – Huế Công ty Cổ phần Gạch ngói Kiên Giang 320 30/7/2010 SMT 321 4/8/2010 VLA CTCP Vật liệu Điện Viễn thông Sam Cường CTCP Đầu tư Phát triển Công nghệ Văn Lang 1,319,710 6,730,521,000 2,520,000 19,908,000,000 2,936,140 24,663,576,000 13,500,000 41,850,000,000 24,000,000 93,600,000,000 8,835,000 82,165,500,000 9,900,000 148,500,000,000 32,999,980 458,699,722,000 1,700,000 31,620,000,000 59,841,300 365,031,930,000 4,000,000 12,307,000,000 5,000,000 33,500,000,000 1,861,141 9,491,819,100 13,255,400 50,320,000,000 5,426,880 88,108,398,000 6,000,000 26,400,000,000 2,335,961 53,727,103,000 2,765,787 10,750,000,000 1,080,000 8,208,000,000 322 5/8/2010 VCV Công ty Cổ phần Vận tải Vinaconex 11,007,183 31,920,830,700 323 6/8/2010 CVN CTCP Vinam 3,250,000 124,150,000,000 324 9/8/2010 BVG 42,904,171,200 16/8/2010 MIM CTCP Thép Bắc Việt CTCP Khoáng sản Cơ khí 9,750,948 325 3,099,939 27,118,115,500 326 18/8/2010 PIV CTCP PIV 1,200,000 7,800,000,000 PVV CTCP Đầu tư Xây dựng Vinaconex - PVC 30,000,000 210,000,000,000 API CTCP Đầu tư Châu Á Thái Bình Dương 26,400,000 121,440,000,000 327 328 9/9/2010 13/9/2010 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 98 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 329 13/9/2010 IDJ 330 13/9/2010 NVB 331 15/9/2010 NET 332 15/9/2010 SCL 333 16/9/2010 NIS 334 16/9/2010 S27 335 16/9/2010 SEL 336 17/9/2010 337 CTCP Đầu tư Tài Quốc tế Phát triển Doanh nghiệp IDJ Ngân hàng TMCP Nam Việt Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN 32,600,000 163,000,000,000 355 1/12/2010 VNF 356 3/12/2010 THV 357 8/12/2010 VKC Công ty Cô phần Vận Tải Ngoại Thương CTCP Tập đoàn Thái Hòa Việt Nam 301,021,552 1,510,794,925,500 CTCP Bột giặt NET CTCP Sông Đà Cao Cường CTCP Dịch vụ hạ tầng mạng 4,500,000 148,500,000,000 9,000,000 82,800,000,000 3,000,000 20,400,000,000 358 13/12/2010 MCL 1,572,833 6,720,181,900 359 15/12/2010 KMT 5,000,000 31,040,000,000 360 15/12/2010 VAT ALV CTCP Sông Đà 27 CTCP Sông Đà 11 – Thăng Long CTCP Khoáng sản Vinas A Lưới Công ty Cổ phần CápNhựa Vĩnh Khánh CTCP Phát triển nhà Sản xuất vật liệu xây dựng Chí Linh CTCP Kim Khí Miền Trung CTCP Viễn thông Vạn Xuân 1,500,000 7,800,000,000 361 16/12/2010 MNC CTCP Tập đoàn Mai Linh Bắc Trung Bộ 17/9/2010 WCS Công ty Cổ phần bến xe Miền Tây 2,500,000 61,500,000,000 362 16/12/2010 PV2 338 1/10/2010 CTA CTCP Vinavico 9,088,000 39,200,000,000 363 24/12/2010 ADC 339 1/10/2010 OCH 100,000,000 1,560,000,000,000 364 27/12/2010 HDA 340 5/10/2010 APP 2,722,500 29,947,500,000 365 29/12/2010 KST CTCP Hãng sơn Đông Á CTCP Viễn thông – Tin học – Điện tử 366 29/12/2010 PCG CTCP Đầu tư Phát triển Gas Đô Thị 341 6/10/2010 QCC 1,500,000 4,500,000,000 367 31/12/2010 KTS 15,000,000 73,500,000,000 368 5/1/2011 BSC 369 5/1/2011 SSG 13,500,000 183,600,000,000 370 7/1/2011 PPS 371 11/1/2011 BHT 372 11/1/2011 TVD 373 19/1/2011 TSB 374 14/2/2011 MCF 375 16/2/2011 DNM 376 22/2/2011 PXA 377 25/2/2011 D11 378 1/3/2011 PTI CTCP Đầu tư & Thương mại Dầu khí Nghệ An Công ty cổ phần Địa ốc 11 Tổng CTCP Bảo hiểm Bưu điện 379 15/3/2011 PSG CTCP Đầu tư Xây lắp Dầu khí Sài Gòn 380 21/4/2011 GFC Công ty cổ phần Thủy sản Gentraco 342 8/10/2010 TIG 343 11/10/2010 GBS 344 19/10/2010 HTB 345 26/10/2010 ARM CTCP Khách sạn Dịch vụ Đại Dương CTCP Phát triển Phụ gia Sản phẩm Dầu mỏ CTCP Xây lắp Phát triển Dịch vụ Bưu điện Quảng Nam CTCP Tập đoàn Đầu tư Thăng Long Công ty Cổ phần Chứng khoán Golden Bridge Việt Nam CTCP Xây dựng Huy Thắng 1,800,000 108,360,000,000 2,592,740 31,112,880,000 346 28/10/2010 KTT CTCP Xuất nhập Hàng không (AIRIMEX) Công ty cổ phần Đầu tư Thiết bị Xây lắp Điện Thiên Trường 2,500,000 25,000,000,000 347 28/10/2010 LM7 CTCP Lilama 5,000,000 27,263,500,000 348 29/10/2010 HAT Công ty cổ phần Thương mại Bia Hà Nội 3,123,000 59,024,700,000 349 9/11/2010 SCR 100,000,000 1,100,000,000,000 CTCP Địa Ốc Sài Gòn Thương Tín CTCP Lilama Thí nghiệm Cơ điện 350 15/11/2010 LCD 351 17/11/2010 PFL 352 23/11/2010 HBB CTCP Bất động sản Tài Dầu khí Việt Nam Ngân hàng TMCP Nhà Hà Nội CMS CTCP Cavico Xây dựng nhân lực Dịch vụ 353 354 29/11/2010 29/11/2010 PRC CTCP Portserco 1,350,000 9,930,000,000 50,000,000 355,000,000,000 300,000,000 2,160,000,000,000 2,500,000 1,178,890 Hồ Nguyễn Thủy Tiên 33,250,000,000 8,880,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 99 5,584,500 145,600,000,000 55,000,000 297,000,000,000 13,000,000 66,300,000,000 2,220,000 9,768,000,000 9,846,562 63,017,996,800 1,132,000 6,960,000,000 7,017,130 30,173,659,000 CTCP Đầu tư PV2 36,868,800 201,690,000,000 CTCP Mĩ Thuật Truyền Thông 1,000,000 7,100,000,000 2,200,000 24,200,000,000 2,996,010 28,761,696,000 18,870,000 100,011,000,000 3,000,000 46,500,000,000 3,000,000 29,400,000,000 CTCP Đường Kon Tum CTCP Dịch vụ Bến Thành CTCP Vận tải biển Hải Âu CTCP Điện lực Kỹ thuật Dầu khí Việt Nam CTCP Đầu tư Xây dựng Bạch Đằng TMC CTCP Than Vàng Danh TKV CTCP Ắc quy Tia Sáng Công ty Cổ phần Xây lắp Cơ khí Lương thực Thực phẩm Tổng CTCP Y tế DANAMECO Hồ Nguyễn Thủy Tiên 4,981,190 41,500,000,000 15,000,000 129,000,000,000 2,600,000 23,598,000,000 15,280,790 168,088,690,000 3,372,740 34,064,674,000 3,500,000 44,800,000,000 2,411,510 30,867,328,000 15,086,160 76,500,000,000 2,600,000 71,760,000,000 44,979,894 445,500,000,000 35,000,000 294,000,000,000 8,080,000 78,376,000,000 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 100 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN CTCP Đầu tư phát triển Nhà Đà Nẵng CTCP Đầu tư Phát triển Xây dựng - Hội An 381 21/4/2011 NDN 382 27/4/2011 DIH 383 6/5/2011 VIE 384 12/5/2011 HPR 385 22/6/2011 MAX 386 14/7/2011 INC 387 18/7/2011 PPP 388 26/7/2011 SVN CTCP Công nghệ Viễn thông VITECO Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Hồng Phát CÔNG TY CỔ PHẦN KHAI KHOÁNG VÀ CƠ KHÍ HỮU NGHỊ VĨNH SINH CTCP Tư vấn đầu tư IDICO CTCP Dược phẩm Phong Phú Công ty cổ phần SOLAVINA 389 1/8/2011 IVS Công ty Cổ phần Chứng Khoán VNS Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Phụ lục 8,500,000 74,700,000,000 2,905,842 40,296,717,000 1,561,244 13,270,574,000 4,800,000 62,880,000,000 7,200,000 87,120,000,000 2,000,000 16,200,000,000 2,335,500 15,414,300,000 3,000,000 61,200,000,000 16,100,000 72,450,000,000 BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 74/2011/TT-BTC Hà Nội, ngày 01 tháng 06 năm 2011 THÔNG TƯ Hướng dẫn giao dịch chứng khoán Căn Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 Quốc Hội thông qua ngày 29/06/2006; Căn Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính; Bộ Tài hướng dẫn giao dịch thị trường chứng khoán sau: Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh Thông tư hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán công ty niêm yết, đăng ký giao dịch quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng Sở giao dịch chứng khoán (SGDCK) Điều Giải thích thuật ngữ Trong Thông tư này, thuật ngữ hiểu sau: Thành viên giao dịch công ty chứng khoán SGDCK chấp thuận trở thành thành viên giao dịch Hệ thống giao dịch hệ thống máy tính dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán SGDCK Hệ thống chuyển lệnh hệ thống thực việc chuyển lệnh giao dịch nhà đầu tư từ thành viên giao dịch đến SGDCK Biên độ dao động giá giới hạn dao động giá chứng khoán quy định ngày giao dịch tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu Giá tham chiếu mức giá làm sở để SGDCK tính giới hạn dao động giá chứng khoán ngày giao dịch Phương thức khớp lệnh phương thức giao dịch hệ thống giao dịch thực dựa so khớp lệnh mua lệnh bán chứng khoán Phương thức khớp lệnh bao gồm khớp lệnh định kỳ khớp lệnh liên tục Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 101 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 102 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Phương thức thoả thuận phương thức giao dịch thành viên giao dịch tự thoả thuận với điều kiện giao dịch thành viên giao dịch nhập thông tin vào hệ thống để ghi nhận kết giao dịch Giao dịch mua ký quỹ chứng khoán (margin) giao dịch mua chứng khoán khách hàng có sử dụng tiền vay công ty chứng khoán sử dụng chứng khoán khác có tài khoản chứng khoán mua tiền vay để cầm cố Thông tin nội thông tin liên quan đến công ty đại chúng quỹ đại chúng chưa công bố mà công bố ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán công ty đại chúng quỹ đại chúng 10 Giao dịch nội giao dịch có sử dụng thông tin nội để mua bán chứng khoán nhằm mang lại lợi ích (thu lời tránh, giảm lỗ) cho người thực giao dịch, người biết thông tin nội người thứ ba Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Điều Tạm ngừng giao dịch chứng khoán SGDCK tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán toàn hệ thống trường hợp: a) Hệ thống giao dịch hệ thống chuyển lệnh SGDCK gặp cố; b) Khi xảy kiện bất khả kháng làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch thị trường thiên tai, hỏa hoạn; c) UBCKNN yêu cầu ngừng giao dịch để ổn định thị trường; d) Các trường hợp SGDCK thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích nhà đầu tư sau UBCKNN chấp thuận Việc tạm ngừng giao dịch loại chứng khoán cụ thể thực theo Quy chế giao dịch SGDCK 11 Giao dịch thao túng thị trường chứng khoán việc hay nhiều cá nhân, tổ chức thực thông đồng với thực hiện, cách trực tiếp hay gián tiếp việc đặt lệnh, giao dịch công bố, phát tán thông tin nhằm tạo cung, cầu, tính khoản, diễn biến giá giả tạo nhiều loại chứng khoán SGDCK phải báo cáo UBCKNN định tạm ngừng giao dịch quy định điểm a, b Khoản Khoản Điều Chương II SGDCK quy định biên độ dao động giá sau UBCKNN chấp thuận; QUY ĐỊNH CỤ THỂ Trong trường hợp cần thiết để đảm bảo bình ổn thị trường, UBCKNN định điều chỉnh biên độ dao động giá Điều Tổ chức giao dịch chứng khoán SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán theo phương thức khớp lệnh phương thức thỏa thuận Phương thức khớp lệnh hệ thống giao dịch thực theo nguyên tắc ưu tiên giá thời gian SGDCK tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch SGDCK thông qua hệ thống giao dịch SGDCK, ngoại trừ trường hợp sau: a) Các trường hợp quy định Điểm b Khoản Điều Thông tư 43/2010/TT-BTC ngày 25/3/2010 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 Bộ trưởng Bộ Tài Điều Biên độ dao động giá Điều Sửa lỗi sau giao dịch, xác lập giao dịch huỷ bỏ giao dịch TTLKCK chịu trách nhiệm ban hành Quy trình hướng dẫn việc sửa lỗi sau giao dịch chứng khoán niêm yết đăng ký giao dịch SGDCK sau UBCKNN chấp thuận SGDCK chịu trách nhiệm ban hành quy định việc xác lập giao dịch hủy bỏ giao dịch chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Điều Giao dịch chứng khoán nhà đầu tư b) Đấu giá bán phần vốn nhà nước tổ chức niêm yết, công ty đại chúng; Nhà đầu tư phải mở tài khoản giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán để thực giao dịch chứng khoán SGDCK chịu trách nhiệm cung cấp đầy đủ, xác thông tin mở tài khoản giao dịch c) Các trường hợp chuyển nhượng khác qua Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLKCK) sau Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) chấp thuận Nhà đầu tư phép mở tài khoản giao dịch công ty chứng khoán, ngoại trừ trường hợp sau: SGDCK ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán sau UBCKNN chấp thuận Quy chế hướng dẫn giao dịch chứng khoán quy định cụ thể về: Thời gian giao dịch; Phương thức giao dịch; Cách xác định giá tham chiếu; Biên độ dao động giá chứng khoán; Các loại lệnh giao dịch; Việc sửa lệnh, hủy lệnh giao dịch nội dung khác có liên quan a) Tài khoản giao dịch ký quỹ nhà đầu tư; SGDCK Hà Nội tổ chức giao dịch chứng khoán niêm yết chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết SGDCK, ngoại trừ trường hợp quy định điểm a, b c Khoản Điều b) Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản giao dịch riêng biệt cho thân công ty quỹ đầu tư chứng khoán công ty quản lý quỹ quản lý công ty chứng khoán nơi công ty quản lý quỹ mở tài khoản phải nêu rõ điều hợp đồng mở tài khoản Trường hợp thực quản lý danh mục đầu tư, công ty quản lý quỹ phải mở hai (02) tài khoản giao dịch đứng tên công ty quản lý quỹ công ty chứng khoán thay mặt cho nhà đầu tư ủy thác, bao gồm (01) tài khoản cho nhà đầu tư ủy thác nước (01) tài khoản cho nhà đầu tư ủy thác nước TTLKCK cấp mã chứng khoán cho chứng khoán giao dịch SGDCK c) Nhà đầu tư nước công ty chứng khoán nước thành lập theo pháp luật nước mở tài khoản giao dịch chứng khoán tách biệt công ty chứng Hồ Nguyễn Thủy Tiên Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 103 Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 104 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN khoán để quản lý chứng khoán thuộc sở hữu công ty (tự doanh) tài khoản cho khách hàng (môi giới) công ty chứng khoán nước b) Đồng thời đặt lệnh mua bán loại chứng khoán lần khớp lệnh tài khoản tài khoản khác mà nhà đầu tư đứng tên sở hữu d) Công ty bảo hiểm 100% vốn nước hoạt động Việt Nam tham gia giao dịch chứng khoán phải mở hai (02) tài khoản giao dịch công ty chứng khoán: (01) tài khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu chịu điều chỉnh tỷ lệ sở hữu nước ngoài, (01) tài khoản đầu tư từ nguồn thu phí bảo hiểm không chịu điều chỉnh tỷ lệ sở hữu nhà đầu tư nước Nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán ủy quyền giao dịch trường hợp sau: Việc mở tài khoản giao dịch chứng khoán người hành nghề chứng khoán thực theo quy định Khoản Điều 81, Luật Chứng khoán Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán công ty chứng khoán khác nhau, hồ sơ mở tài khoản công ty chứng khoán phải ghi rõ số lượng tài khoản mở mã số tài khoản công ty chứng khoán trước Điều Tài khoản giao dịch ủy quyền a) Ủy quyền giao dịch văn cho công ty chứng khoán ngân hàng lưu ký chứng khoán thực giao dịch thay cho Khi ủy quyền giao dịch, công ty chứng khoán/ngân hàng lưu ký thay mặt nhà đầu tư thực giao dịch phải tuân thủ quy định giao dịch, toán chứng khoán, nghĩa vụ công bố thông tin chịu trách nhiệm trước nhà đầu tư nội dung theo ủy quyền; b) Ủy quyền giao dịch văn cho cá nhân khác thực giao dịch thay cho phải đảm bảo: Nhà đầu tư nước mở tài khoản giao dịch sau đăng ký TTLKCK cấp mã số giao dịch chứng khoán - Có xác nhận việc ủy quyền quyền địa phương công chứng theo quy định pháp luật; UBCKNN hướng dẫn nguyên tắc cấp mã tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư Công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản có trách nhiệm lưu giữ thông tin chủ tài khoản, thông tin giao dịch chứng khoán chứng từ có liên quan tối thiểu 10 năm kể từ ngày phát sinh giao dịch - Người ủy quyền không thực giao dịch với với người thứ ba mà người ủy quyền Nhà đầu tư phải đảm bảo tỷ lệ ký quỹ tiền chứng khoán giao dịch UBCKNN hướng dẫn tỷ lệ ký quỹ tiền chứng khoán sau Bộ Tài chấp thuận Việc chuyển nhượng chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch phải thực qua SGDCK Các trường hợp chuyển nhượng nêu Khoản Điều Thông tư thực thông qua TTLKCK phải công bố thông tin SGDCK Công ty chứng khoán thực mua cổ phiếu, chứng quỹ lô lẻ nhà đầu tư theo giá thoả thuận tổ chức giao dịch lô lẻ cho khách hàng theo hướng dẫn UBCKNN Điều Giao dịch chứng khoán ngày giao dịch: Nhà đầu tư thực giao dịch ngược chiều (mua, bán) loại chứng khoán ngày giao dịch, đáp ứng điều kiện sau: a) Sử dụng tài khoản mở công ty chứng khoán để thực lệnh mua bán; b) Chỉ mua (hoặc bán) loại chứng khoán lệnh bán (hoặc lệnh mua) chứng khoán loại trước thực lệnh giao dịch phải đáp ứng yêu cầu tỷ lệ ký quỹ theo quy định Khoản 7, Điều Thông tư c) Công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký chịu trách nhiệm kiểm tra tính hợp lệ lệnh đặt mua/bán nhà đầu tư Nhà đầu tư không phép: a) Thực giao dịch mà không dẫn đến việc thay đổi quyền sở hữu chứng khoán; Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 105 - Hợp đồng ủy quyền phải nêu rõ phạm vi ủy quyền; Nhân viên công ty chứng khoán không phép nhận ủy quyền nhà đầu tư Nhà đầu tư mở nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán phải báo cáo nghĩa vụ cổ đông lớn tổng số chứng khoán tài khoản công bố thông tin theo quy định pháp luật Điều 10 Giao dịch cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch mua lại, bán cổ phiếu quỹ SGDCK thực theo quy định pháp luật SGDCK ban hành Quy chế hướng dẫn cụ thể giao dịch cổ phiếu quỹ sau UBCKNN chấp thuận Trường hợp bán cổ phiếu quỹ, công ty đại chúng phải báo cáo UBCKNN bảy (07) ngày trước ngày thực giao dịch Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu lô lẻ nhà đầu tư để làm cổ phiếu quỹ Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch mua lại cổ phiếu lô lẻ phải đảm bảo nguồn vốn mua lại cổ phiếu quỹ theo quy định pháp luật hạn chế thời hạn bán cổ phiếu lô lẻ mua làm cổ phiếu quỹ Điều 11 Giao dịch ký quỹ chứng khoán Công ty chứng khoán thực giao dịch ký quỹ sau báo cáo với UBCKNN Nhà đầu tư muốn thực giao dịch ký quỹ phải mở tài khoản giao dịch ký quỹ công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch chứng khoán Tại công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư mở tài khoản giao dịch, nhà đầu tư phép mở (01) tài khoản giao dịch ký quỹ Công ty chứng khoán phải quản lý tách biệt tài khoản giao dịch ký quỹ nhà đầu tư với tài khoản giao dịch khác Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 106 Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Chứng khoán phép giao dịch ký quỹ cổ phiếu, chứng quỹ đầu tư niêm yết SGDCK đáp ứng yêu cầu chứng khoán phép giao dịch ký quỹ theo quy định UBCKNN Công ty chứng khoán có nghĩa vụ công bố công khai danh mục chứng khoán mà công ty thực giao dịch ký quỹ Công ty chứng khoán có nghĩa vụ báo cáo định kỳ, báo cáo theo yêu cầu hoạt động giao dịch ký quỹ với UBCKNN, SGDCK TTLKCK Trong trường hợp cần thiết, để đảm bảo an toàn cho hoạt động thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu công ty chứng khoán tạm ngừng giao dịch ký quỹ UBCKNN quy định cụ thể nghiệp vụ giao dịch ký quỹ cho công ty chứng khoán Giải pháp hạn chế rủi ro đầu tư TTCKVN Nơi nhận: - - Điều 12 Các trường hợp chứng khoán bị quản lý Văn phòng Chính phủ; Văn phòng Trung ương Ban Đảng; Văn phòng Quốc hội; Văn phòng Chủ tịch nước; Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Văn phòng BCĐ phòng chống tham nhũng TW; Viện Kiểm sát NDTC, Toà án NDTC; Kiểm toán Nhà nước; Cơ quan Trung ương đoàn thể; Công báo; Website Chính phủ; Cục kiểm tra văn - Bộ Tư pháp; Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; Website BTC; Lưu: VT, UBCKNN KT.BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG Trần Xuân Hà SGDCK quy định cụ thể điều kiện, biện pháp, thời hạn áp dụng biện pháp trường hợp chứng khoán giao dịch SGDCK thuộc diện bị cảnh báo, kiểm soát, tạm ngừng giao dịch đình giao dịch sau UBCKNN chấp thuận Điều 13 Giao dịch bị cấm Giao dịch bị cấm bao gồm: giao dịch nội bộ, giao dịch thao túng thị trường giao dịch bị cấm khác theo quy định pháp luật; Các hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán xử lý theo quy định pháp luật Điều 14 Chế độ báo cáo giám sát SGDCK, TTLKCK thực chế độ báo cáo tình hình giao dịch chứng khoán với UBCKNN SGDCK, TTLKCK thuộc đối tượng giám sát UBCKNN giao dịch chứng khoán Chương III TỔ CHỨC THỰC HIỆN Điều 15 Điều khoản thi hành UBCKNN chịu trách nhiệm ban hành quy định hướng dẫn cụ thể Các SGDCK, TTLKCK chịu trách nhiệm ban hành Quy chế hướng dẫn, Quy trình nghiệp vụ giám sát việc tuân thủ hoạt động giao dịch thành viên sau UBCKNN chấp thuận Thông tư có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/08/2011 Việc sửa đổi, bổ sung Thông tư Bộ trưởng Bộ Tài định Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 107 Hồ Nguyễn Thủy Tiên Lớp Ngân Hàng Đêm 2-K17 108