Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Niên khóa 2012-2014 Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách CHƯƠNG TRÌNH QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC TỐT ĐỂ PHÁT TRIỂN Ở CÁC NƯỚC Ả RẬP NHĨM CƠNG TÁC IV: CUNG ỨNG DỊCH VỤ CƠNG, HỢP TÁC NHÀ NƯỚC - TƯ NHÂN VÀ CẢI CÁCH QUI ĐỊNH Xây dựng khung khổ thực Phân tích tác động quy định (RIA): Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Phịng Chính sách quy định Ban Giám đốc quản lý nhà nước phát triển lãnh thổ Phiên họp đặc biệt nhóm cơng tác OECD quản lý quy định cải cách Trụ sở OECD, Paris, Pháp 04-05-2007 OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách MỤC LỤC CHƯƠNG BỐI CẢNH 1.1 Cơ cấu tài liệu CHƯƠNG PHÂN TÍCH TÁC ĐỘNG CỦA QUI ĐỊNH (RIA): DẪN NHẬP 2.1 Định nghĩa Phân tích tác động quy định 2.2 Các yếu tố hợp thành RIA 10 2.3 Phân loại RIA 11 2.3.1 Cách tiếp cận hai bước 12 CHƯƠNG ĐÁNH GIÁ TIỀM NĂNG CỦA RIA 15 3.1 Lợi ích Phân tích tác động quy định 15 3.2 Thách thức rủi ro 17 3.3 RIA nước phát triển 17 3.4 Những cách thực hành tốt việc du nhập hệ thống RIA hữu hiệu 18 CHƯƠNG CÁC CÂN NHẮC SƠ BỘ ĐỂ DU NHẬP RIA 4.1 Bảo đảm cam kết trị 20 20 4.1.1 Tìm ủng hộ trị đâu 4.1.2 Mệnh lệnh pháp lý cho RIA 20 20 4.2 Xây dựng đội ngũ RIA quyền 4.2.1 Bối cảnh thể chế cho RIA 4.2.2 Ai thực RIA 22 22 23 4.3 Hịa nhập RIA kịp thời vào q trình định CHƯƠNG THIẾT KẾ KHUNG KHỔ THỰC HIỆN RIA 24 26 5.1 Phối hợp quản lý 26 5.2 Chọn mục tiêu ưu tiên cho nỗ lực RIA 28 5.2.1 Áp dụng RIA cho quy định hành quy định 30 5.3 Các chiến lược thu thập số liệu 31 5.4 Sử dụng phương pháp phân tích linh hoạt 33 5.4.1 Một số vấn đề phương pháp luận 33 5.5 Tham khảo ý kiến, tham gia tính minh bạch CHƯƠNG CHUẨN BỊ THỰC HIỆN RIA 34 36 6.1 Xây dựng tài liệu hướng dẫn 36 6.2 Đào tạo quan quy định 36 6.3 Truyền đạt kết 38 CHƯƠNG CÁC XEM XÉT SAU CÙNG 40 7.1 Làm tiến lên bối cảnh chương trình Quản lý nhà nước tốt để phát triển (GfD) 41 PHỤ LỤC CÁC DỰ ÁN THÍ ĐIỂM RIA 41 PHỤ LỤC CÁC THỂ CHẾ QUI ĐỊNH CHỌN LỌC VÀ CÁC TRANG WEB VỀ RIA Ở CÁC NƯỚC OECD 44 OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách PHỤ LỤC BẢNG CÂU HỎI VỀ CÁC YẾU TỐ THEN CHỐT ĐỂ… CHO RIA 45 TÀI LIỆU THAM KHẢO 49 DANH MỤC BẢNG Bảng Hướng tới giải yêu cầu số liệu kỹ cho RIA 32 DANH MỤC HÌNH Hình Xu hướng việc thực RIA nước OECD (số quốc gia),… Hình Phân tích tác động quy định: Yêu cầu để thực RIA 22 DANH MỤC HỘP Hộp Danh mục kiểm tra OECD để định sách Hộp Các loại RIA nước OECD 11 Hộp 2a Phân tích RIA sàng lọc Ireland 13 Hộp 2b Phân tích RIA hồn chỉnh Ireland 13 Hộp Các mục tiêu kết RIA chi phí tác động 16 Hộp Danh mục kiểm tra hoà nhập cải cách quy định APEC – OECD 18 Hộp Du nhập phân tích RIA hữu hiệu 19 Hộp Cơ sở pháp lý cho RIA nước OECD chọn lọc 21 Hộp Các quan giám sát trung ương để cải cách quy định 23 Hộp Ưu tiên dự án thí điểm Uganda 28 Hộp Phân tích tác động sách người nghèo 29 Hộp 10 Ưu tiên RIA Úc, Canada, Anh 29 Hộp 11 RIA công cụ cho q trình định thơng qua…Thụy Điển 30 Hộp 12 Các nỗ lực chiến lược thu thập số liệu Đan Mạch 31 Hộp 13 Các điều kiện tiên để trình tham khảo ý kiến cơng…thực tốt 34 Hộp 14 Các chương trình đào tạo tài liệu hướng dẫn nước OECD 37 Hộp 15 Truyền đạt kết hợp lực RIA với việc tham khảo ý kiến…OECD 38 Hộp 16 Các ví dụ dự án thí điểm RIA 42 DANH MỤC BIỂU ĐỔ Biểu đồ Các yếu tố hòa nhập RIA 11 Biểu đồ RIA q trình hoạch định sách 24 OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách CHƯƠNG BỐI CẢNH1 Phân tích tác động quy định (Regulatory Impact Analysis, gọi tắt RIA) công cụ định hệ thống sử dụng để xem xét đo lường lợi ích, chi phí ảnh hưởng quy định sách hay quy định hành Việc thực RIA hỗ trợ cho trình hoạch định sách thơng qua đóng góp số liệu thực nghiệm quí giá cho định sách, thông qua xây dựng khung định hợp lý để xem xét tác động phương án sách tiềm Mục đích chung RIA giúp phủ nước hoạch định sách hiệu Đây yếu tố quan trọng nhằm đáp ứng trước tác động thị trường quốc tế thơng thống, ràng buộc ngân sách hệ nhu cầu sách cạnh tranh kinh tế đại Một đặc điểm then chốt RIA có xem xét đến tác động kinh tế tiềm ẩn quy định đề xuất Tài liệu phác thảo để hỗ trợ việc phát triển dự án thí điểm Phân tích tác động quy định bối cảnh Chương trình quản lý nhà nước tốt để phát triển nước Ả Rập Chương trình quản lý nhà nước tốt để phát triển (Good Gorvenance for Development, gọi tắt GfD) chương trình khu vực phát động thủ tướng trưởng từ 18 nước Ả Rập hội nghị trưởng Biển Chết vào năm 2005 Chương trình nhằm mục đích góp phần đại hóa quản lý nhà nước khu vực Ả Rập, với hỗ trợ ban đầu từ Tổ chức hợp tác phát triển kinh tế (OECD) Chương trình quản lý nhà nước khu vực Ả Rập (POGAR) thuộc Chương trình phát triển Liên hiệp quốc (UNDP) Trong khuôn khổ chương trình GfD, nhóm cơng tác khác tập trung vào số chủ đề nhằm đưa quan chức chuyên gia nước đến với để tổ chức hội thảo sách, xây dựng lực trao đổi kinh nghiệm ý tưởng Nhóm cơng tác IV bao gồm vấn đề có liên quan với hợp tác nhà nước - tư nhân, cung ứng dịch vụ công cải cách quy định Sau hai năm làm việc, mạng lưới vững làm phong phú hoạt động hội thoại sách thiết lập Điều mang lại diễn đàn động phương án sách cụ thể để cải thiện việc quản lý nhà nước liên quan đến sách quy định triển khai chi tiết Việc giới thiệu Phân tích tác động quy định công cụ thiết yếu nhằm đạt chất lượng quy định sách RIA huy động quan tâm nước Ả Rập phát động nhằm cải thiện việc hoạch định sách Trong khung khổ Chương trình GfD, nước Ả Rập tham gia với OECD triển khai khung khổ thực hoạt động thí điểm nhằm tìm hiểu việc sử dụng cơng cụ sách hệ thống luật lệ quy định họ Tài liệu tạo thành phần nỗ lực này, điểm tham khảo khu vực khác nước khác Trong tương lai, mục tiêu tạo công cụ tổng quát để nhà hoạch định sách sử dụng việc xây dựng cách quán khung khổ để bắt đầu thực RIA Tài liệu soạn thảo Delia Rodrigo Pedro Andrés Amo, nhà phân tích sách từ văn phịng OECD Nếu có thắc mắc nhận xét thêm, vui lòng liên hệ Pedro Pedro Andrés Amo (pedro.andresamo@oecd.org, +33-(0)1-45249611) hay Delia Rodrigo, (delia.rodrigo@OECD.ORG, +33-(0)1-45241653) Các đóng góp bổ sung thực Ahmer Korkmaz, Gregory Bounds, Sophie Richter Devroe Josef Konvitz, Phịng Chính sách quy định OECD OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Các dự án thí điểm RIA dự kiến hỗ trợ văn phòng OECD thực đất nước Ả Rập liên quan Tính tự chủ cho phép điều chỉnh RIA theo tình cụ thể nước liên tục sử dụng công cụ phân tích q trình thí điểm hồn tất Nhằm nắm bắt lợi ích hội thảo sách, đối tác OECD có kinh nghiệm RIA giúp hướng dẫn chuyên môn (hoặc) nguồn lực Cách tiếp cận khơng số tổ chức phát triển cho thấy ví dụ cụ thể học học Tài liệu tài liệu thực tế phần loạt tài liệu văn phòng OECD soạn thảo Ấn trước Tóm tắt sách cơng cụ phát động RIA, trình bày 10 ngun tắc OECD việc định đặt câu hỏi với nhà hoạch định sách nước Ả Rập khác nhằm tự đánh giá vị họ biện pháp trước thực RIA Tài liệu tiến bước xa mở rộng thảo luận việc xây dựng khối RIA, đặc biệt mối quan hệ với nguồn lực khung thể chế cần thiết 1.1 Cơ cấu tài liệu Tài liệu dựa vào nghiên cứu OECD xuất sâu rộng hoạt động thực hành RIA nước thành viên OECD Nghiên cứu bao gồm việc xem xét 23 quốc gia cơng bố Chương trình Cải cách quy định OECD, có nước Nga nước khơng phải thành viên Ngoài ra, tài liệu dựa vào tham chiếu đến tư liệu nghiên cứu phù hợp bao trùm khía cạnh khác việc thiết kế thực RIA, bao gồm nghiên cứu tình tài liệu nghiên cứu Tài liệu dựa vào việc chứng minh tư liệu từ phân tích kỹ thuật quốc tế chuẩn bị Ngân hàng Thế giới, Trung tâm quy định cạnh tranh Đại học Manchester, Bộ Phát triển quốc tế Anh (DfID), công ty tư vấn Jacobs & Associates cơng ty tư vấn khác Ví dụ cách thức nước thành công việc thiết kế RIA tham khảo thông qua tài liệu hướng dẫn Tài liệu chia thành phần, hướng tới giải cấu phần việc xây dựng khung phân tích RIA OECD  Chương – Trình bày bối cảnh cấu tài liệu  Chương – Giới thiệu khái niệm RIA Phần làm rõ cấu phần quan trọng dựa vào danh mục kiểm tra tham chiếu OECD việc định sách Các ví dụ chương trình RIA điều chỉnh theo tình hình nước cụ thể trình bày  Chương – Phác thảo lợi ích kỳ vọng từ việc thực RIA trở ngại tiềm ẩn Chương dựa vào mười nguyên tắc thực hành tốt RIA OECD xác định vào năm 1997  Chương – Xem xét điều kiện thể chế cần thiết để hỗ trợ việc thực RIA Chương thảo luận hịa nhập RIA vào q trình định nhìn từ góc độ pháp lý thực hành  Chương – Nêu lên vấn đề liên quan đến việc phối hợp quản lý RIA thông qua thiết lập khung thể chế Chương tìm hiểu khả chọn mục tiêu RIA tùy thuộc vào ưu tiên sách, đồng thời thảo luận vấn đề phương pháp luận, chiến lược thu thập số liệu trình tham khảo ý kiến công luận Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách  Chương – Thảo luận yếu tố quan trọng để đảm bảo chất lượng RIA bao gồm việc đào tạo người thực hành, triển khai hướng dẫn kỹ thuật truyền thông kết đến thành phần liên đới  Chương – Đưa quan sát kết luận bao gồm việc vạch bước mà nước tiến hành để tập trung vào hướng dẫn nêu lên tài liệu Chương trình bày vài kiến nghị biện pháp ban đầu mà nước thực để hỗ trợ RIA quy định tái thẩm định xác định lĩnh vực ưu tiên xem xét 10 Gắn liền với tài liệu loạt phụ lục dự án thí điểm kinh nghiệm nước từ giai đoạn khởi thiết lập RIA Chúng cho phụ lục giúp nhà thực hành tham khảo ví dụ thực tiễn từ số quốc gia Như tập bổ sung, câu hỏi cụ thể bao gồm nhằm mục đích giúp quan chức định suy ngẫm cách thức tốt để chuẩn bị khởi động thực RIA OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách CHƯƠNG PHÂN TÍCH TÁC ĐỘNG CỦA QUI ĐỊNH (RIA): DẪN NHẬP 11 Việc thực RIA cách hệ thống móng lực phủ nước OECD để đảm bảo quy định hữu hiệu hiệu Từ bắt đầu phương pháp vào năm 1974, việc sử dụng RIA trở nên phổ biến nước thành viên Hình cho thấy 30 năm sau, số quốc gia OECD yêu cầu phải có RIA cho đề xuất sách tăng lên đến 26 nước Tuy cách tiếp cận nước RIA có khác chừng mực đó, có vài yếu tố quán với phương pháp luận ta nên tìm hiểu điều xem xét thực chương trình RIA 12 Chương bắt đầu giới thiệu khái niệm RIA, làm rõ cấu phần quan trọng dựa vào danh mục kiểm tra tham chiếu OECD việc định sách Các ví dụ chương trình RIA thích ứng với tình nước cụ thể trình bày Hình Xu hướng việc thực RIA nước OECD (số quốc gia), 1974 – 2005 Nguồn: OECD (2006), Các báo chất lượng hệ thống quản lý quy định, tài liệu nghiên cứu theo dịp (phác thảo), Paris 13 Năm 1995, Kiến nghị hội đồng OECD việc cải thiện chất lượng quy định phủ đưa Danh mục kiểm tra tham chiếu OECD để định sách (xem hộp 1) Danh mục kiểm tra trình bày số câu hỏi phù hợp mà nhà hoạch định sách nên tự hỏi đánh giá nên hay khơng nên đáp ứng trước vấn đề sách quy định Hợp lại, câu hỏi giúp nhà hoạch định sách suy nghĩ thơng qua ý nghĩa quy định đề xuất xác định phản ứng quy định đề xuất (nếu tiến hành) hiệu hữu hiệu OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách 14 RIA mơ hình phân tích thể chế hóa dựa vào sở phân tích danh mục kiểm tra Trong ứng dụng thực hành, RIA bắt đầu việc phân tích trình bày rõ ràng vấn đề tạo bối cảnh quy định tiến hành thông qua đánh giá chi phí lợi ích, bao gồm việc cân nhắc q trình thực hành động sách Để hỗ trợ việc định, RIA bao gồm việc đánh giá cách tiếp cận quy định sách cách tiếp cận khơng quy định sách với mục đích chung bảo đảm cách tiếp cận quy định chọn sau mang lại lợi ích cơng rịng lớn Hộp Danh mục kiểm tra OECD để định sách Vấn đề có định nghĩa cách đắn hay không? Vấn đề cần giải nên xác định cách xác, trình bày chứng chất tầm vóc vấn đề, giải thích lý khiến vấn đề phát sinh (xác định động thực thể chịu ảnh hưởng) Có thể biện minh cho hành động phủ khơng? Sự can thiệp phủ nên dựa vào chứng công khai ta biện minh cho hành động phủ, ứng với chất vấn đề, chi phí lợi ích hành động (dựa đánh giá thực tế hiệu lực phủ) chế khác để giải vấn đề Quy định có phải dạng hành động sách tốt phủ hay khơng? Ngay từ đầu q trình hoạch định sách, quan đưa quy định nên thực việc so sánh có am hiểu thơng tin cơng cụ sách sử dụng quy định không sử dụng quy định, xem xét vấn đề liên quan chi phí, lợi ích, ảnh hưởng phân phối yêu cầu hành Có sở pháp lý cho quy định sách hay khơng? Q trình quy định nên cấu cho định sách phải tôn trọng nghiêm ngặt ‘nguyên tắc nhà nước pháp quyền’; nghĩa nên công khai trách nhiệm nhằm đảm bảo quy định tuân theo quy định cấp cao hơn, quán với nghĩa vụ thỏa thuận, phù hợp với nguyên tắc pháp lý liên quan tính chắn, tính cân xứng, yêu cầu thủ tục áp dụng Cấp quyền phù hợp cho hành động cấp nào? Cơ quan quy định nên chọn cấp quyền phù hợp để hành động, hay liên quan đến nhiều cấp, nên thiết kế hệ thống hữu hiệu để phối hợp cấp quyền Lợi ích quy định có biện minh cho chi phí hay khơng? Cơ quan quy định nên ước lượng tổng chi phí lợi ích kỳ vọng quy định đề xuất nên trình bày giá trị ước lượng hình thức dễ tiếp cận với người định Chi phí hành động phủ nên biện minh lợi ích trước thực hành động Sự phân phối ảnh hưởng quy định xã hội có minh bạch hay khơng? Nếu can thiệp phủ ảnh hưởng đến giá trị phân phối công bằng, quan quy định nên cơng khai minh bạch việc phân phối chi phí lợi ích quy định thành phần xã hội OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Quy định có rõ ràng, quán, dễ hiểu dễ tiếp cận người sử dụng hay không? Cơ quan quy định nên đánh giá xem liệu người sử dụng hiểu qui tắc hay khơng, mục đích đó, nên thực biện pháp nhằm bảo đảm nội dung cấu qui tắc rõ ràng tốt Tất bên có liên quan có hội bày tỏ quan điểm hay không? Các quy định nên xây dựng cách cởi mở minh bạch, với thủ tục thích hợp để nhận thơng tin đầu vào hữu hiệu kịp thời từ bên liên quan doanh nghiệp cơng đồn chịu ảnh hưởng, nhóm quyền lợi khác, hay cấp quyền khác 10 Quy định đạt tuân thủ nào? Cơ quan quy định nên đánh giá động thể chế qua quy định có hiệu lực nên thiết kế chiến lược thực nhanh nhạy để sử dụng cách tốt Nguồn: OECD (1995), Kiến nghị Hội đồng OECD việc cải thiện chất lượng quy định phủ, Paris 15 RIA cơng cụ then chốt để trình bày thơng tin chi tiết ảnh hưởng tiềm tàng biện pháp quy định bao gồm chi phí lợi ích kinh tế xã hội Quá trình hệ thống để đặt câu hỏi từ đầu chu trình sách giúp ta dễ dàng suy ngẫm nhiều chi tiết quan trọng xem xét thiết kế thực quy định Như ví dụ, yếu tố quan trọng xác định trách nhiệm phân bổ cho quan phủ khác để cưỡng chế thi hành tuân thủ Để bảo đảm hiệu lực hoạt động sách, điều quan trọng cần biết quy định đề xuất cưỡng chế thi hành cần hiểu lực tuân thủ bên liên quan Vào giai đoạn sau q trình sách, sau quy định vận hành, trình RIA nên bao gồm việc đánh giá xem quy định có hoạt động theo cách thức dự kiến hay khơng Thơng qua củng cố tính minh bạch định sách biện minh cách hợp lý, RIA góp phần củng cố tính đáng tin cậy q trình sách tăng niềm tin công chúng vào thể chế quy định nhà hoạch định sách 2.1 Định nghĩa Phân tích tác động quy định 16 RIA công cụ định hệ thống sử dụng để xem xét đo lường lợi ích, chi phí ảnh hưởng quy định hay quy định hành Việc thực RIS hỗ trợ cho q trình hoạch định sách thơng qua đóng góp số liệu thực nghiệm giá trị cho định sách, thơng qua xây dựng khung định lý để xem xét ý nghĩa phương án sách tiềm 17 Mục đích chung RIA giúp phủ nước hoạch định sách cách hiệu Đây yếu tố quan trọng nhằm đáp ứng trước tác động thị trường quốc tế thơng thống ràng buộc ngân sách hệ nhu cầu sách cạnh tranh kinh tế đại Một đặc điểm then chốt RIA việc xem xét tác động kinh tế tiềm ẩn quy định đề xuất 18 Nhằm tối đa hóa lợi ích việc sử dụng RIA, ta nên tiếp cận từ tầm nhìn dài hạn Việc bao hàm công cụ cách hữu hiệu vào q trình hoạch định sách địi hỏi phải có chấp nhận chung từ khu vực nhà nước tư nhân Mục tiêu đòi hỏi hỗ trợ sách truyền thơng sâu rộng hoạch định tốt, mang đến hội cho thành phần liên đới trình xác lập mơ hình để áp dụng RIA OECD Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách kết kỳ vọng Trong thực hành, trình RIA nên bao gồm việc tham khảo ý kiến thành phần liên đới người dân để xác định xác ảnh hưởng quy định họ 19 Việc sử dụng RIA mở rộng nhanh chóng nước OECD thập niên vừa qua Việc thực RIA thành cơng nước OECD nói chung thực bước một, tập trung vào mảng quy định cụ thể sau mở rộng cho tồn q trình hoạch định sách Vào giai đoạn ban đầu chu trình sách, mục tiêu sách thiết kế có nhiều phương án hành động tầm tay, RIA tỏ công cụ hỗ trợ mạnh mẽ cho định sách RIA khơng thay cho việc hoạch định sách góp phần vào việc thiết kế sách thông qua mang lại thông tin vững chắc, biện minh quán vững vàng cho hành động phủ 20 RIA triển khai nhiều thay đổi liên tục Quá trình học hỏi RIA tích lũy hầu có kinh nghiệm Hoa Kỳ, Canada, Anh Úc thực việc soạn thảo quan trọng phương pháp phạm vi sử dụng RIA Những hoạt động sàng lọc cụ thể ngày trở nên phổ biến việc đưa vào đánh giá rủi ro, đánh giá tác động cạnh tranh cải thiện phương pháp luận thu thập số liệu.2 21 Tuy người ta công nhận cách thực hành RIA tốt nên bao gồm số yếu tố then chốt, khơng có mơ hình ‘đúng đắn’ để thực hệ thống RIA Lộ trình thích hợp để cải cách sách quy định phụ thuộc vào đặc điểm trị, văn hóa xã hội nước.3 Do đó, tài liệu này, Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ cho nhà hoạch định sách, nên sử dụng sở trường hợp cụ thể phụ thuộc vào việc phát triển sâu xa 2.2 Các yếu tố hợp thành RIA 22 Q trình hồn tất việc đánh giá tác động quy định q trình sách lý, nên thực thành nhiều bước Tính phức tạp độ sâu cần thiết phải có phân tích xác định qua tầm quan trọng độ lớn tác động vấn đề sách Có nhiều tài liệu hướng dẫn cách hoàn tất RIA, nói vắn tắt, bước tiến hành phân tích RIA bao gồm (xem biểu đồ 1): Định nghĩa bối cảnh mục tiêu sách, nói cụ thể ra, nhận diện cách hệ thống vấn đề làm sở cho hành động sách phủ Nhận diện định nghĩa tất phương án ban hành quy định phương án không ban hành quy định để đạt mục tiêu sách Nhận diện định lượng tác động phương án xem xét, bao gồm chi phí, lợi ích ảnh hưởng phân phối Xây dựng chiến lược cưỡng chế thi hành tuân thủ cho phương án, bao gồm đánh giá hiệu lực hiệu phương án Xây dựng chế giám sát để đánh giá thành cơng sách đề xuất đưa thơng tin vào việc xây dựng phản ứng sách tương lai OECD (2004b) Rodrigo (2005), trang OECD 10 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách sử dụng tài liệu hướng dẫn Trong giai đoạn sau, chương trình đào tạo thiết kế thức thỏa đáng trao cho người quy định kỹ cần thiết để thực RIA chất lượng cao thông tin nơi để giúp đỡ có trường hợp phức tạp Các chương trình đào tạo bao trùm phương pháp luận chi tiết để đánh giá tác động thiết lập thông qua sử dụng khả chuyên môn nhà thực hành nước quốc tế 105 Tuy nhiên, việc đào tạo không nhắm vào viên chức thực RIA Xã hội dân tổ chức kinh doanh cần đào tạo nhằm đáp ứng trước phát triển chế qui trình tham khảo ý kiến cho họ sẵn sàng đóng góp cho q trình Ví dụ, kỹ RIA giúp củng cố lực hiệp hội kinh doanh để trình bày rõ ràng lập luận thuyết phục cho việc cải cách quy định thuận lợi cho doanh nghiệp Tương tự, thành viên Quốc hội hưởng lợi từ việc đào tạo để phân tích RIA phủ để thử thách họ phần q trình dân chủ lợi ích quy định đề xuất 106 Ngồi giới chức quản lý cơng, nên vươn tới lớp khán giả khác thông qua chiến lược khác RIA chưa phổ biến nhiều, việc làm quen công chúng cần phải có chương trình sáng tạo số trường hợp cần có chương trình phi thức nhằm nâng cao hiểu biết hệ thống quy định, bao hàm tất thành phần liên đới tin cậy vào thể chế hoạch định sách 107 Một RIA đưa vào q trình hoạch định sách, vấn đề trục trặc thực hành xảy thường xuyên so với vấn đề kỹ thuật Vì thế, việc đào tạo làm quen nên tổ chức theo hướng thực hành nguồn lực nên phân bổ để hỗ trợ viên chức họ sử dụng cơng cụ Về phương diện này, tìm hiểu kinh nghiệm nước thử thách thực hành họ yếu tố then chốt để dự đoán trước vấn đề trước mắt, nên tìm kiếm hợp tác quốc tế Hộp 14 Các chương trình đào tạo tài liệu hướng dẫn nước OECD Hoạt động hướng dẫn đào tạo RIA nước OECD phong phú đa dạng Có nhu cầu đổi cải thiện khơng ngừng Ví dụ, thơng tư Phân tích quy định hành Hoa Kỳ ban hành năm 2003 thay cho ấn trước từ năm 2000 1996 Bản thảo tài liệu hướng dẫn RIA Anh tài liệu hướng dẫn thứ ba cơng bố từ năm 2000 Ta tìm thấy ví dụ cách thức hịa nhập yếu tố hướng tới cải thiện tài liệu hướng dẫn Anh; đất nước này, trình tham khảo ý kiến công chúng xây dựng để dự thảo tài liệu hướng dẫn RIA Ở Úc, năm tài khóa 2003/04 2004/05, có 400 viên chức sách đào tạo từ Văn phịng quy định thực hành tốt (trước Văn phòng xem xét quy định), Một diễn biến phát triển đáng kể việc thực giáo trình đào tạo RIA chỉnh sửa để hướng tới nhu cầu RIA cụ thể quan quy định Các buổi hướng dẫn đào tạo hành sử dụng để thúc đẩy trình Báo cáo tác động quy định (Regulatory Impact Statement, RIS) đẩy mạnh hợp tác phạm vi phòng ban quan Văn phòng xem xét quy định phủ Úc (Office of Regulation Review, ORR) ký xác nhận RIS báo cáo đáp ứng yêu cầu tài liệu hướng dẫn báo cáo Ở Úc, từ năm 2001, quan chức phủ đảm nhận RIA tham gia khóa đào tạo trường Hành cơng quốc gia Việc đào tạo tổ chức Phòng Pháp lý lập pháp thuộc văn phòng thủ tướng OECD 37 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Ở Mexico, Ủy ban cải thiện quy định liên bang (COFEMER) cung ứng giáo trình đào tạo cho người sử dụng RIA hỗ trợ kỹ thuật cho quan họ có yêu cầu Trên trang web RIA Mexico có tài liệu hướng dẫn đào tạo, ví dụ thực hành RIA tài liệu khác giúp định hướng cho người sử dụng RIA (www.cofemermir.gob.mx) Ireland thực yêu cầu RIA gần đây, có nỗ lực đáng kể để tổ chức việc đào tạo phù hợp phần giai đoạn thực Công việc bao gồm việc cung ứng khóa học hai ngày, đặt yêu cầu RIA bối cảnh sách rộng lớn Ở Ba Lan, vào cuối năm 2006, Bộ Kinh tế ủy thác trách nhiệm tiến hành hoạt động hướng tới thực công tác hướng dẫn thơng qua khóa đào tạo dành cho viên chức hành cơng Nguồn: OECD (2006), Các yếu tố xác định chất lượng RIA, GOV/SG (2006) 3, Paris OECD (2004b) 6.3 Truyền đạt kết 108 Một tác động RIA nằm khả vạch phương thức khác đưa đề xuất sách Nên xem xét lại hoạt động RIA truyền thông kết để rút học từ tổng thể trình Điều không ngụ ý việc công bố RIA với văn quy định dự thảo phần thủ tục tham khảo ý kiến, mà ghi nhận trường hợp mà hệ thống RIA thành công việc quét sách đề xuất sách khơng hiệu trước ban hành Cả hai khía cạnh góp phần cải thiện chất lượng thơng tin sẵn có quy định mới, nhờ cải thiện chất lượng thân quy định Điều mang lại tảng tốt đẹp để cải thiện thiết kế RIA 109 Việc giám sát RIA giúp bảo đảm phân bổ tốt nguồn lực khan mang lại chứng hữu hình để biện minh cho RIA Hộp 15 Truyền đạt kết hợp lực RIA với việc tham khảo ý kiến nước OECD Nói chung, nước OECD đứng trước việc cáo bạch RIA dựa vào ba phương án khác nhau: (i) cáo bạch RIA để tham khảo ý kiến công chúng, (ii) cáo bạch RIA sau tham khảo ý kiến, hay (iii) không công bố thơng tin Những nước OECD cáo bạch RIA để tham khảo ý kiến công chúng bao gồm Canada, Đan Mạch, EU, Phần Lan, Ý, Mexico, New Zealand, Na Uy, Ba Lan, Thụy Điển, Anh, Hoa Kỳ Nhật Bản Bồ Đào Nha cáo bạch RIA để tham khảo ý kiến trường hợp quy định yếu hay trường hợp chọn lọc Úc, Pháp, Iceland Hà Lan cáo bạch RIA quy định nộp cho Quốc hội hay Hội đồng trưởng Ý lưu hành RIA nhóm chịu ảnh hưởng hình thức dự thảo khơng cáo bạch thức để tham khảo ý kiến Những nước khác không cáo bạch RIA bao gồm Áo, Hungary, Ireland, Hàn Quốc, Tây Ban Nha Thổ Nhĩ Kỳ Ở Ba Lan, chương trình đổi bao gồm phát triển tương lai sở liệu điện tử phân tích RIA nội phủ lập Cơ sở liệu có nhiệm vụ kép: thứ công cụ hữu ích q trình chuẩn bị RIA; thứ hai để đẩy mạnh tranh luận công chúng bên bên ngồi phủ chất lượng quy định Ba Lan Để nâng cao vai trò thứ hai này, sở liệu sẵn có công chúng OECD 38 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Nguồn: OECD (2004b) 110 Việc truyền thông phải phù hợp với mục tiêu sách mà phủ muốn đạt qua quy định hay quy định hành phân tích Các thể chế chịu trách nhiệm truyền thông RIA phải nhận thức rõ chịu ảnh hưởng quy định xem xét, việc truyền thơng nhắm mục tiêu vào tất thành phần liên đới Nỗ lực truyền thông bao gồm việc nghiên cứu làm để cung cấp thông tin cách rõ ràng dễ tiếp cận cho cơng chúng mục tiêu Ví dụ, việc truyền thông quy định ảnh hưởng đến hoạt động nơng nghiệp khơng nên giống hệt việc truyền thông để mời đấu thầu xây dựng sở hạ tầng 111 Việc truyền thông RIA nên tôn trọng điều kiện tiên định thông tin thiết lập cấp thẩm quyền quy định, nên trì mức độ đơn giản súc tích hợp lý Để hồn chỉnh việc công bố, nên ghi rõ mục tham khảo phần phụ lục để người sử dụng quan tâm tìm thơng tin sở sử dụng để thực RIA OECD 39 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách CHƯƠNG CÁC XEM XÉT SAU CÙNG 112 Việc thiết kế thực hệ thống RIA thành công khung thể chế xác định cẩn thận xây dựng theo thời gian Tài liệu này, Xây dựng khung khổ thực Phân tích tác động quy định: Các công cụ cho nhà hoạch định sách nhắm đến số câu hỏi phổ biến mà nhà hoạch định sách nên tự hỏi trước tiến hành cam kết thực RIA, dựa vào học học từ kinh nghiệm nước OECD tình nghiên cứu số quốc gia phát triển chuyển đổi Kết trải nghiệm áp dụng RIA nói chung kết tích cực Trong lợi ích việc hịa nhập RIA vào q trình định sách rõ ràng, thử thách khó khăn cịn tất nước; khung khổ quán thấu thực RIA giúp đối phó với thử thách khó khăn 113 Một mối quan ngại việc thực RIA nước phát triển khả áp dụng hệ thống RIA dựa vào việc chuyển giao nguyên tắc quy định OECD.11 Vì điểm yếu Các nguyên tắc hướng dẫn chất lượng quy định kết hoạt động OECD cải thiện hiệu thị trường, người ta xác nhận nguyên tắc khơng tương thích với mục tiêu sách ‘bao quát toàn bộ’ nước phát triển, chủ yếu xóa nghèo chiến lược phát triển kinh tế Nhìn vào thử thách khó khăn thực nước OECD nước phát triển vào giai đoạn thực RIA ban đầu, ta thấy khó khăn thiếu sót tương đối tương tự cho dù mức độ có khác Các nguyên tắc OECD chất lượng quy định nói chung trí nước OECD thiết kế để tránh quy định ban hành trở thành chướng ngại, mà phải giúp châm ngòi cho tăng trưởng phát triển kinh tế Các nguyên tắc giải pháp cho vấn đề cho phép nước có tảng vững để triển khai xây dựng hướng dẫn riêng nước điều chỉnh theo đặc điểm mục tiêu sách họ 114 Tài liệu nhằm cho thấy RIA không thay cho việc định, mà bổ sung cho việc thiết kế thực sách RIA đạt mục tiêu cơng cụ sách xây dựng rõ ràng lực thể chế kỹ thuật nước Cơng cụ sách khơng phải kiến nghị sách chữa bách bệnh, mà phương thức cải thiện trình định thông qua thông tin tốt cho người chịu trách nhiệm định hoạch định sách thơng qua mang lại cơng cụ giúp liên hệ đến thành phần liên đới khác chịu ảnh hưởng định sách Q trình khơng có tính chất tĩnh, mà địi hỏi phải tiến hành trình tham khảo ý kiến cách tiếp cận phương pháp luận động học để thu thập số liệu tốt 115 Việc thực RIA trình dài hạn Ta đạt đánh giá tốt ta tích lũy kinh nghiệm nỗ lực đổi tiếp tục cải thiện ROA Việc du nhập thực RIA nên xem phần thay đổi văn hóa hành Tính liên tục cấu phần thiết yếu để thành công bất chấp thay đổi trị, chiến lược có kế hoạch để tuân thủ nghiêm ngặt điều khoản chung có mức độ linh hoạt cao 11 Trung tâm cạnh tranh quy định (2004) OECD 40 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách 7.1 Làm tiến lên bối cảnh chương trình Quản lý nhà nước tốt để phát triển (GfD) 116 Cải thiện quản lý nhà nước tốt nước Ả Rập cam kết chương trình Quản lý nhà nước tốt để phát triển (GfD) Việc du nhập RIA số nước khu vực góp phần cho nỗ lực thơng qua nhân rộng phương án định sách sẵn có, làm cho định sách trở nên xác thơng qua phân tích dựa vào chứng minh bạch có trách nhiệm giải trình Những nước quan tâm đến việc thực RIA sử dụng tập cách thức để tìm hiểu sách quy định lĩnh vực then chốt để cải thiện động lực cải cách sâu xa quyền 117 Một số quốc gia Ả Rập tham gia vào chương trình GfD quan tâm đến việc thực dự án thí điểm RIA phúc đáp bảng câu hỏi Văn phòng OECD đưa Tóm tắt sách cơng cụ phát động RIA Bảng câu hỏi mang lại thông tin giá trị yếu tố cụ thể thiết kế RIA Các nước Ả Rập mời sử dụng thông tin để xây dựng đề xuất chi tiết hơn, có tham khảo phần Xem xét sơ để thực RIA, Thiết kế khung khổ RIA Chuẩn bị thực RIA tài liệu Xây dựng khung khổ thực Phân tích tác động sách: Các cơng cụ cho nhà hoạch định sách 118 Trong giai đoạn dự án này, khối xây dựng nên bao gồm việc xác định khung thời gian thể chế, ước lượng nguồn lực cần thiết, xác định đề xuất sách đưa để phân tích, lên kế hoạch cụ thể giai đoạn mục tiêu ngắn hạn cho giai đoạn PHỤ LỤC CÁC DỰ ÁN THÍ ĐIỂM RIA 119 Các dự án thí điểm RIA sử dụng nhiều lĩnh vực sách để thử nghiệm khả áp dụng cơng cụ sách định Việc thực thí điểm giúp gắn liền lý thuyết với kinh nghiệm thực hành, giúp điều chỉnh việc thực cơng cụ sách theo đặc điểm cụ thể hệ thống Nói chung, dự án thí điểm nên triển khai nếu: - Các dự án hứa hẹn đạt mục tiêu cải cách khung thời gian ngắn hạn hay trung hạn; - Các dự án đóng vai trị mơ hình tham khảo để trải nghiệm sâu xa đất nước; - Các dự án giám sát đánh giá 120 Hưởng lợi từ học học dự án thí điểm, quyền thực cải cách qui mô rộng dựa vào kinh nghiệm họ Giai đoạn thí điểm mang lại khoảng thời gian thích hợp để quyền chiêm nghiệm cách thức tốt nhằm đạt nhu cầu mục tiêu họ 121 Vì RIA cơng cụ sách phức tạp để cải thiện chất lượng quy định, kinh nghiệm thí điểm giúp tạo điều kiện thuận lợi cho việc giới thiệu đại trà RIA trình định, cuối hệ thống hóa việc sử dụng Một số cột trụ then chốt để xây dựng dự án tìm thấy khắp tài liệu này: ủng hộ trị quán; xây dựng lực khung thể chế, nguồn nhân lực tài lực; OECD 41 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách phương pháp luận phát triển; bao hàm RIA trình hoạch định sách; cơng cụ truyền thơng, tham khảo ý kiến bảo đảm tính minh bạch q trình 122 Nhìn từ góc độ thực hành, q trình triển khai dự án thí điểm có cấu tương tự sau: - Định nghĩa trách nhiệm, khung thời gian thể chế - Lên kế hoạch giai đoạn dự án thí điểm: thời gian biểu, nguồn lực liên quan, mục tiêu chế kiểm tra giám sát - Chọn lọc dự án hay dự án luật pháp để làm đối tượng nghiên cứu Việc chọn lọc nên mang tính chiến lược, xem xét vấn đề phù hợp, đồng thời việc thu thập số liệu ước lượng dễ dàng thực - Xây dựng RIA - Phân tích kết nghiên cứu ứng dụng tương lai - Q trình truyền thơng cơng khai 123 Có số ví dụ gần dự án thí điểm nước khác giới (xem hộp 16) Một số kết luận làm rõ: khơng có mơ hình để thực RIA đặc điểm cụ thể hệ thống cần nhắm đến cách phù hợp; có lợi kinh tế theo qui mơ ta xây dựng RIA cộng lực lúc tích lũy kinh nghiệm; hợp tác quốc tế mang lại khả chuyên môn, củng cố tài liệu hướng dẫn giúp đưa cải cách tiến lên; ủng hộ trị kỹ thuật vững yếu tố then chốt để thành công bao gồm việc hịa nhập lâu dài ROA vào q trình hoạch định sách Hộp 16 Các ví dụ dự án thí điểm RIA Ireland Năm 2001, nhóm quan chức cao cấp nhận trách nhiệm giới thiệu RIA hệ thống quy định Ireland Bước phác thảo mơ hình danh mục kiểm tra RIA để tuân theo thực RIA Năm phận thuộc phủ chịu trách nhiệm thực dự án thí điểm RIA Văn phịng thủ tướng giữ vai trị giám sát q trình thơng qua Đơn vị quy định tốt Các hoạt động thi điểm diễn vào năm 2004 2005 Dựa vào phát kiến nghị, vào tháng 6-2005, RIA ban hành để ‘áp dụng cho đề xuất lập pháp liên quan đến thay đổi khung khổ quy định, công cụ làm luật quan trọng thị dự thảo EU quy định quan trọng EU quy định công bố.’ Nhờ vào dự án thí điểm, mơ hình RIA điều chỉnh tốt theo nhu cầu Ireland, phương diện thực hành, minh họa cho lợi ích việc đón nhận RIA Liên minh châu Âu Ủy ban châu Âu thực dự án thí điểm Đánh giá tác động doanh nghiệp (Business Impact Assessment, BIA) từ tháng 9-2000 đến tháng 2-2002 Dự án thí điểm nhắm vào số đề xuất sách chọn lọc từ Tổng giám đốc phận doanh nghiệp Ủy ban châu Âu, lĩnh vực chất tẩy rửa, tính tương thích điện từ, tác động môi trường thiết bị điện điện tử đóng gói lại Kinh nghiệm thí điểm tập trung vào việc xem xét ba yếu tố trình đánh giá tác động, nghĩa tham khảo ý kiến bên ngồi, phân tích kinh tế cấu tổ chức Dự án đòi hỏi OECD 42 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách gắn liền luật lệ đề xuất với tác động doanh nghiệp, nhằm vào gánh nặng doanh nghiệp (đặc biệt doanh nghiệp vừa nhỏ), tham khảo ý kiến doanh nghiệp, hệ chung doanh nghiệp đề xuất luật Doanh nghiệp DG Mục tiêu dự án thống đánh giá tác động cục tồn đồng thời Ủy ban, chẳng hạn đánh giá liên quan đến vấn đề môi trường ngân sách, mang lại trình định dựa vào tri thức có tham gia nhiều cơng luận Romania Trước Romania gia nhập EU, dự án EU tài trợ tiến hành phân tích tác động sâu rộng việc đất nước gia nhập EU Ngay sau đàm phán gia nhập bắt đầu vào năm 2000, loạt Dự án nghiên cứu tác động trước gia nhập triển khai viện nghiên cứu thành lập Romania Trọng tâm nghiên cứu đo lường tác động quy định EU Romania, đặc biệt quy định ảnh hưởng đến thương mại, đầu tư, di dân, nông nghiệp, công nghiệp, bảo vệ môi trường bảo vệ xã hội Đây ví dụ dự án thí điểm phi thể thức mà trở thành hạt giống ươm mầm cho phương pháp hệ thống để phân tích tác động quy định Lithuania Cũng giống trường hợp Romania, năm 2000, quyền Lithuania thúc đẩy công tác đánh giá tác động việc tham gia EU tiềm đất nước Để triển khai dự án này, bảng câu hỏi tài liệu hướng dẫn soạn thảo cho quan chức thành phần liên đới Các chủ đề xem xét bao gồm: gánh nặng hành chính, ngân sách nhà nước, môi trường kinh tế (bối cảnh kinh tế vi mô), kết hoạt động kinh tế (bối cảnh kinh tế vĩ mô), vấn đề xã hội môi trường, tác động khác mục tiêu sách liên quan đến mục đích chiến lược đất nước kết quản lý công, an ninh, ổn định, dân chủ, phát triển nghĩa vụ quốc tế Nên xem xét ví dụ cách thận trọng, phân tích ảnh hưởng việc tham gia EU, nên mảng quy định mà ta quan sát phải chấp nhận trạng thay đổi được, mục tiêu RIA phải góp phần cho việc tạo hay sửa đổi quy định Trong trường hợp này, ảnh hưởng việc định chuyển thành chấp nhận Lithuania việc gia nhập EU, thức xảy vào năm 2004 Uganda Như liên tục dự án trước nhằm cải thiện quy định Uganda, Bộ Phát triển quốc tế Anh tài trợ cho dự án hai năm hỗ trợ quyền việc thí điểm đánh giá tác động quy định Một công ty tư vấn tư nhân hợp tác với Trung tâm Quy định cạnh tranh trường đại học Manchester chịu trách nhiệm đưa dự án thí điểm vào thực tiễn Mục đích dự án ‘cung cấp cho khách thơng tin tốt để dựa vào mà định góp phần cho việc quản lý nhà nước tốt dân chúng môi trường kinh doanh thuận lợi để tăng trưởng dựa vào hoạt động kinh doanh xóa nghèo.’ Mơ hình RIA Anh triển khai để hỗ trợ phương pháp luận, tổ chức Thực hành quy định tốt Anh (BRE) hợp tác với quan chức Uganda hoạt động xây dựng lực Một nguyên tắc dự án bảo đảm tơn trọng tình hình địa phương đặc biệt mối quan hệ với nguồn lực có sẵn thể chế chịu trách nhiệm thực RIA, khuyến khích tính liên tục RIA khơng có hỗ trợ bên OECD 43 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Các nỗ lực tập trung vào ba yếu tố then chốt: thu thập số liệu, đào tạo bối cảnh thể chế Việc phát triển lực địa phương hỗ trợ nhằm cải thiện khả nước khuyến khích tính độc lập với người tham gia bên dự án Như hệ quả, tài liệu hướng dẫn đơn giản cho quan chức Uganda xây dựng Tính hợp lực để sử dụng RIA Uganda hoạch định với mục đích: (i) giảm tham nhũng gánh nặnh hành trở nên quy định sách rõ ràng hơn, (ii) giám sát đánh giá tốt hoạt động quản lý cơng phủ xem xét hiệu lực sách cơng việc mang lại lợi ích cơng bố trước đây, (iii) khuyến khích tăng trưởng kinh tế người nghèo thông qua quy định thiên doanh nghiệp vừa nhỏ bình đẳng thành phần dân số Kenya Khi quan quy định độc lập đời Kenya ngành viễn thơng, phân tích RIA ban hành hình thức xem xét lại ngành Phân tích RIA điều chỉnh theo nhu cầu đất nước tính chất đơn giản giúp thúc đẩy sử dụng liên tục để phân tích quy định ngành Có ba báo để đo lường can thiệp sách ngành viễn thơng: mạng lưới kết nối, chất lượng dịch vụ, giá Sau trình tư nhân hóa dịch vụ củng cố RIA phát triển lên trình độ phức tạp Nguồn: Ferris (2006); Enterprise Directorate General (2002); Borissova, Olga (hiệu đính) (2004); Chính phủ Cộng hòa Lithuania (2000); Welch, Darren / Waddington, Richard (2005); Nxele, Mike / Arun, Thankom (2005) PHỤ LỤC CÁC THỂ CHẾ QUI ĐỊNH CHỌN LỌC VÀ CÁC TRANG WEB VỀ RIA Ở CÁC NƯỚC OECD Úc Regulation Task Force http://www.regulationtaskforce.gov.au/ Office of Best Practice Regulation http://www.obpr.gov.au/ Victorian Competition and Efficiency Commission http://www.vcec.vic.gov.au/ Canada Treasury Board Regulatory Affairs & Orders http://www.tbs-sct.gc.ca/ri-qr/raar/ default.asp@language=e&page=home.htm Đan Mạch Danish Regulatory Reform Office http://www.moderniseringsprogram.dk/visArtikel.asp?ar tikelID=4965 Ministry of Finance http://www.fm.dk/1024/visArtikel.asp?artikelID=3610 Đức http://www.staat-modern.de/ Mexico COFEMER Federal Regulatory Improvement Commission http://www.cofemer.gob.mx/ http://www.cofemermir.gob.mx/ New Zealand Ministry of Economic Development http://www.med.govt.nz/templates/ContentTopicSumma ry 606.aspx Na Uy Section for Legal Affairs and Regulatory Reform http://www.odin.dep.no/nhd/english/ministry/org/024 081-150003/dok-bn.html Ministry of Government Administration and Reform http://odin.dep.no/fad/english/bn.html Ba Lan Ministry of Economy www.reforma-regulacji.gov.pl Thụy Sĩ State Secretariat for Economic Affairs http://www.seco.admin.ch/themen/zahlen/strukturanal ysen/regulierung/index.html?lang=fr Ireland OECD 44 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Department of the Taoiseach Better Regulation Unit http://www.betterregulation.ie/index.asp Ý Department of Public Administration http://www.funzionepubblica.it/ Nhật Bản Ministry of Trade Economy and Industry http://www.meti.go.jp/english/ Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Anh Cabinet Office Better Regulation Executive http://www.cabinetoffice.gov.uk/regulation/ria/index asp Hoa Kỳ Office of Information and Regulatory Affairs Office of Management and Budget http://www.whitehouse.gov/omb/inforeg/regpol.html/ Hàn Quốc Regulatory Reform Committee http://www.rrc.go.kr/ PHỤ LỤC BẢNG CÂU HỎI VỀ CÁC YẾU TỐ THEN CHỐT ĐỂ XÂY DỰNG NĂNG LỰC CHO RIA Bắt đầu thực RIA cách hữu hiệu Các yếu tố then chốt sau dựa vào cách thực hành tốt xác định nước OECD: 11 Tối đa hóa cam kết trị RIA 12 Phân bổ trách nhiệm cấu phần chương trình RIA cách cẩn thận 13 Đào tạo người quy định 14 Sử dụng phương pháp phân tích quán linh hoạt 15 Xây dựng thực chiến lược thu thập số liệu 16 Chọn mục tiêu cho nỗ lực RIA 17 Hòa nhập RIA vào q trình hoạch định sách, bắt đầu sớm tốt, 18 Truyền thông kết 19 Tổ chức tham gia rộng rãi công chúng 20 Áp dụng RIA cho quy định hành quy định Nguồn: OECD (1997), Phân tích tác động quy định: Cách thực hành tốt nước OECD, Paris 1) Cam kết trị RIA OECD  Các thể chế ủng hộ đòi hỏi phải du nhập RIA?  Làm họ đạt trì ủng hộ cấp trị cao?  Liệu đưa phát biểu thức trước cơng chúng có sách cơng khai công bố nước bạn, thúc đẩy cải cách quy định tồn phủ hay cải thiện chất lượng quy định, bao gồm việc sử dụng phân tích đánh giá tác động quy định? 45 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách 2) Trách nhiệm, quản lý phối hợp chương trình RIA  Bộ hay thể chế thể chế phát động sau giữ vai trò lãnh đạo việc du nhập RIA? Liệu việc thành lập ban đạo liên có hữu ích hay khơng?  Liệu tốt nên chọn chương trình sách quy định liên quan đến nhiều ban ngành nên hạn chế ban ngành mà thơi?  Có tiềm để thành lập quan trung ương với trách nhiệm bao quát cải cách quy định qui trình liên quan mà sau sử dụng để giáo dục chất lượng RIA?  Có hay khơng chế điều phối hành sử dụng để điều phối RIA? Những chế đưa vào hoạt động để bảo đảm tuân thủ trách nhiệm? 3) Các kỹ cần thiết việc đào tạo người quy định  Hiện có chương trình đào tạo quan chức thực việc đánh giá tác động hay không? Nếu có, tham gia, việc tham gia có bắt buộc hay khơng khóa đào tạo diễn thường xuyên nào?  Nếu khơng có chương trình đào tạo vậy, liệu có tổ chức học thuật hay quan phủ giám sát việc thiết lập chương trình đào tạo hay khơng?  Ngồi người thực dự án thí điểm RIA, cần đào tạo nữa? 4) Mơ hình RIA: cấu phương pháp phân tích  Loại khối xây dựng có đất nước bạn? Có thơng báo pháp lý gắn liền với đề xuất lập pháp quy định để biện minh cho định sách hay không? Các đánh giá tác động ngân sách mơi trường có lập hay khơng? Nếu có, phương pháp có để thực đánh giá này?  Làm qui trình hành trở thành cách tiếp cận ‘nhẹ nhàng đơn giản’ cho RIA? Các cấu phần nên cải thiện?  Bạn có xem xét cách tiếp cận hai phần (RIA sàng lọc RIA chi tiết) phù hợp với đất nước bạn không?  Mô hình đề xuất cho thấy nhiều tiêu chí việc áp dụng mơ hình RIA ‘nhẹ nhàng đơn giản’ Vui lòng xem xét cẩn thận xem thử dự án sách chọn cho dự án thí điểm có phép thực đánh giá dựa vào tiêu chí hay khơng 5) Các chiến lược thu thập số liệu OECD  Ta có sẵn số liệu kinh tế để thực phân tích định lượng chi phí lợi ích quy định đề xuất hay không? Cần tham vấn thể chế để cung cấp số liệu đó?  Các thể chế có hợp tác quốc tế để cải thiện mức độ sẵn có số liệu tính tương thích để thực so sánh quốc tế?  Làm phủ nước sử dụng tốt số liệu sẵn có? Họ có cần tuyển dụng chuyên gia có khả sử dụng số liệu hay không? 46 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright  Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Đối với dự án thí điểm, số liệu cần thiết? Ai chịu trách nhiệm bảo đảm việc thu thập số liệu? Có nhu cầu hịa nhập chun gia công việc hay không? 6) Chọn mục tiêu ưu tiên nỗ lực RIA  Những lĩnh vực sách lĩnh vực sách nhiều thử thách đất nước bạn? Những vấn đề liệt kê danh mục sách quy định ưu tiên?  Nếu bắt đầu tiến hành việc đánh giá tác động quy định, làm chọn mục tiêu phù hợp? Xem xét thành phần cụ thể chịu ảnh hưởng quy định đề xuất? Nhấn mạnh tác động doanh nghiệp cụ thể doanh nghiệp vừa nhỏ?  Đối với dự án thí điểm, thành phần chịu ảnh hưởng trực tiếp? Có gánh nặng hành gia tăng người dân doanh nghiệp hay không? 7) RIA q trình hoạch định sách: hịa nhập sớm tốt  Trong trình lập pháp hành nước bạn, thời điểm tốt để thực RIA lúc nào? Lợi ích việc hịa nhập RIA vào giai đoạn đầu q trình sách gì?  Làm RIA tạo nên đóng góp phù hợp vào q trình hoạch định sách?  Hiện có chế thiết lập để tạo điều kiện thuận lợi cho truyền thông thể chế khác liên quan đến quy định hay không? 8) Truyền thông kết  Khán giả ấn phủ xem xét vấn đề sách cơng ai? Bạn làm truyền đạt với công chúng kết hành động sách?  Một dự án thí điểm tiến hành sau hồn tất, phủ có kế hoạch truyền đạt kết với công chúng hay không?  Theo bạn, phương tiện truyền thống hữu ích hữu hiệu để truyền đạt RIA? 9) Tham khảo ý kiến, tham gia tính minh bạch OECD  Việc tham khảo ý kiến có phải phần q trình hoạch định sách đất nước bạn hay khơng? Nếu có, điều có luật pháp quy định hay khơng?  Các hình thức tham khảo ý kiến công chúng sử dụng? Tham khảo ý kiến phi thức? Thơng báo cơng chúng thư mời góp ý? Hội họp cơng chúng điều trần?  Những tham gia vào việc tham khảo ý kiến? Các chuyên gia lĩnh vực liên quan? Các đại diện từ ban ngành phủ khác mà quy định đề xuất ảnh hưởng đến? Đại diện giới doanh nghiệp?  Việc tham khảo ý kiến diễn vào giai đoạn q trình sách? Trước lập dự thảo đề xuất sách? Trước lập đề xuất sách chi tiết? Sau lập đề xuất sách chi tiết? 47 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright  Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Các quan điểm người tham gia trình tham khảo ý kiến có cơng bố hay khơng? 10) Áp dụng RIA cho quy định hành quy định OECD  Trong thực hành, có yêu cầu chất lượng quy định xây dựng quy định sách hay khơng? Và có yêu cầu chất lượng sửa đổi quy định hành hay khơng?  Hiện có chương trình để xem xét lại quy định hành hay khơng? Nếu có, chịu trách nhiệm quản lý thực chương trình này? 48 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các công cụ phân tích cho nhà hoạch định sách TÀI LIỆU THAM KHẢO Better Regulation Task Force (2000), Protecting Vulnerable People, UK (September) Borissova, Olga (ed.) (2004), Implementation of Regulatory Impact Assessment Best Practices in Europe, Center for European Programmes, American University in Bulgaria, Sofia Boyle, Richard (2005), Regulatory Impact Analysis: Lessons from the Pilot Exercise, CPMR Discussion Paper No 31, Institute of Public Administration, Dublin Cook, P et al (eds.) (2004), Leading Issues in Competition, Regulation and Development, Edward Elgar Publishing, Cheltenham, UK Centre on Regulation and Competition (2004), Regulatory Impact Assessment, CRC Policy Brief Number 3, Institute for Development Policy and Management, University of Manchester, UK Department of the Taoiseach (2005), Report on the Introduction of Regulatory Impact Analysis, Dublin Enterprise Directorate-General, (2002) Business Impact Assessment Pilot Project Final Report – Lessons Learned and the Way Forward, Enterprise Papers No 9, European Commission, Belgium Government of the Republic of Lithuania (2000), Methodological Guide on Regulatory Impact Assessment, Vilnius, Lithuania Ferrand, David / Gibson, Alan / Scott, Hugh (2004), "Making Markets Work for the Poor" An Objective and an Approach for Governments and Development Agencies, ComMark Trust, South Africa Ferris, Tom (2006), Good RIA Practices in Selected EU States, and RIA Policy Co-Ordination and Monitoring Aspects, Conference: Regulatory Impact Assessment, organised by SIGMA, Ankara, 1921 April Jacobs, Scott (2006), Current Trends in Regulatory Impact Analysis: The Challenges of Mainstreaming RIA into Policy-making, Jacobs and Associates Inc Kirkpatrick, C / D Parker (2003), Regulatory Impact Assessment: Developing Its Potential for Use in Developing Countries, Working Paper Series, No 56, Centre on Regulation and Competition, Manchester, UK (July) Kirkpatrick, C./ D Parker / Y Zhang (2003), Regulatory Impact Assessment in Developing and Transition Economies: A Survey of Current Practice and Recommendations for Further Development, Centre on Regulation and Competition, Institute for Development Policy and Management, University of Manchester, UK (November) Kirkpatrick, C / D Parker (2004), “Regulatory Impact Assessment and Regulatory Governance in Developing Countries” in Public Administration and Development, No 24, pp 333-344 Kirkpatrick, C / Y Zhang (2004), Regulatory Impact Assessment in Developing and Transition Economies: A Survey of Current Practice, Working Paper Series, No 83, Centre on Regulation and Competition, Institute for Development Policy and Management, University of Manchester, UK (June) Ladegaard, Peter (2005), Improving Business Environments through Regulatory Impact Analysis – Opportunities and Challenges for Developing Countries, Paper prepared for the International Conference on Reforming the Business Environment, Cairo, Egypt, 29 November to December OECD 49 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách công Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách Levi-Faur, David (2004), The Advance of the Regulatory State Regulatory Reforms in the Arab World and Latin America Compared Working Series Paper, No 69, Centre on Regulation and Competition, University of Manchester, UK (June) Martelli, Mario (2006), Contribution to General Discussion Conference: Regulatory Impact Assessment, organised by SIGMA, Ankara, 19-21 April Minogue, Martin / Cariño, Ledivina (eds.) (2006) Regulatory Governance in Developing Countries Edwaer Elgar Publishing, Cheltenham, UK Nxele, Mike / Arun, Thankom (2005), Regulatory Impact on the Development of the Telecommunications Sector in East Africa: a Case Study of Kenya Paper No 99, Centre on Regulation and Competition, University of Manchester, UK (March) OECD (1995), The 1995 Recommendation of the Council of the OECD on Improving the Quality of Government Regulation, Paris OECD (1997a), Regulatory Impact Analysis: Best Practices in OECD Countries, OECD, Paris OECD (1997b), OECD Report on Regulatory Reform, OECD, Paris OECD (2002), Regulatory Policies in OECD Countries: From Interventionism to Regulatory Governance, OECD, Paris OECD (2003), Maximising the Benefits of Regulatory Reform for Better Economic Performance, SG/SGR(2003)7, Paris OECD (2004a), Building Capacity for Regulatory Quality: Stocktaking Paper, OECD, Paris OECD (2004b), Regulatory Impact Analysis (RIA) Inventory, note prepared by the OECD Secretariat for the Public Governance Committee meeting, OECD, Paris, April OECD (2004c), Taking Stock of Regulatory Reform: A Multidisciplinary Synthesis, Paris OECD (2004d), Regulatory Performance: Ex-Post Evaluation of Regulatory Tools and Institutions, Paper prepared for the Working Party on Regulatory Management and Reform meeting, Paris, available at http://www.oecd.org/dataoecd/32/52/34227774.pdf OECD (2004e), Policy Recommendations for Better Regulation, SG/SGR(2004)4/REV1, Paris OECD (2005), APEC-OECD Integrated Checklist on Regulatory Reform: Final Draft, OECD, Paris, available at http://www.oecd.org/dataoecd/41/9/34989455.pdf OECD (2006a), Quality Indicators of Regulatory Management Systems, GOV/PGC/REG (2006)12 Occasional Paper Draft, Paris OECD (2006b), Determinants of Quality in Regulatory Impact Analysis, GOV/SG(2006)3, Paris OECD (2007a), Competition Assessment: Guidance DAF/COMP(2007)6, Paris OECD (2007b), Competition Assessment: Brief for Policy Officials DAF/COMP(2007)5, Paris OECD 50 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa Chương trình Giảng dạy Kinh tế Fulbright Luật Chính sách cơng Bài đọc Xây dựng khung khổ thực RIA: Các cơng cụ phân tích cho nhà hoạch định sách OECD (2007c), Institutional Options for Competition Assessment DAF/COMP(2007)7, Paris OECD (2007d), Integrating Competition Assessment into Regulatory Impact Analysis DAF/COMP(2007)8, Paris Ogus, Anthony (2004), The Importance of Legal Infrastructure for Regulation (and Deregulation) in Developing Countries Working Paper Series, No 65, Centre on Regulation and Competition, Institute for Development Policy and Management, University of Manchester, UK (June) Productivity Commission (2004), Regulation and its Review 2003-04, Annual Report Series, Canberra Radaelli, C.M (2001), The Politics of Regulatory Impact Analysis: What Are the Lessons to Learn? Bradford University, UK Paper delivered to the international seminar on Regulatory Impact Analysis: Methodology and Policy Issues, Rome, Dipartimento Funzione Pubblica della Presidenza del Consiglio dei Ministri 15 June 2001 Radaelli, C.M (2004), How Context Matters: Regulatory Quality in the European Union Available from www.psa.ac.uk/cps/2004/Radaelli.pdf Rodrigo, Delia (2005), Regulatory Impact Analysis in OECD Countries Challenges for Developing Countries, Paris, OECD Rodrigo, Delia / Richter-Devroe, Sophie / Andres Amo, Pedro (2006), Policy Brief on Tools to Initiate RIA Paris, OECD United Kingdom Government (2006), Regulatory Impact Assessment Guidance, Cabinet Office Better Regulation Executive Available at: http://www.cabinetoffice.gov.uk/regulation/ria/ria_guidance/index.asp Van Humbeeck, Peter (2007), Best Practices in Regulatory Impact Analysis: A Review of the Flemish Region in Belgium Working Paper, Social Economic Council of Flanders (SERV), (February) Welch, Darren / Waddington, Richard (2005), Introducing Regulatory Impact Assessment in Developing Countries: The Case of Uganda, Bannock Consulting, London Working Group IV of the OECD Good Governance for Development (GfD) in Arab Countries Initiative Different capacity-building activities All presentations and background documentation are available at www.oecd.org/mena/governance OECD 51 Biên dịch: Kim Chi Hiệu đính: Phạm Duy Nghĩa