ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN ANH TUẤN QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI - 2015 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT TRẦN ANH TUẤN QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM (Trên sở số liệu thực tiễn địa bàn tỉnh Đắk Lắk) Chuyên ngành: Luật hình tố tụng hình Mã số: 60 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC Cán hướng dẫn khoa học: TS TRỊNH TIẾN VIỆT HÀ NỘI - 2015 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan công trình nghiên cứu khoa học riêng Các số liệu, ví dụ trích dẫn luận văn bảo đảm độ tin cậy, xác trung thực Những kết luận khoa học luận văn chưa công bố công trình khác Tác giả luận văn Trần Anh Tuấn MỤC LỤC Trang Trang phụ bìa Lời cam đoan Mục lục Danh mục bảng Danh mục biểu đồ MỞ ĐẦU Chương 1: CÁC VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT THEO LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAMError! Bookmark not 1.1 KHÁI NIỆM QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠTError! Bookmark not def 1.1.1 Khái niệm đặc điểm chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 1.1.2 Khái niệm định hình phạt định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạtError! Bookmark not defined 1.2 CÁC ĐẶC ĐIỂM VÀ Ý NGHĨA CỦA VIỆC QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT Error! Bookmark not defined 1.2.1 Các đặc điểm việc định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 1.2.2 Ý nghĩa việc định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 1.3 NHỮNG NGUYÊN TẮC VÀ CÁC CĂN CỨ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT Error! Bookmark not defined 1.3.1 Những nguyên tắc định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 1.3.2 Các định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined Chương 2: QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VÀ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC Error! Bookmark not defined 2.1 QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT THEO PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM Error! Bookmark not defined 2.1.1 Giai đoạn từ sau Cách mạng Tháng Tám năm 1945 đến trước pháp điển hóa lần thứ - Bộ luật hình Việt Nam năm 1985Error! Bookmar 2.1.2 Giai đoạn từ sau ban hành Bộ luật hình năm 1985 đến trước pháp điển hóa lần thứ hai - Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 Error! Bookmark not defined 2.1.3 Giai đoạn từ ban hành Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 đến Error! Bookmark not defined 2.2 QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT TRONG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ MỘT SỐ NƯỚC Error! Bookmark not defined 2.2.1 Pháp luật hình Liên bang Nga Error! Bookmark not defined 2.2.2 Pháp luật hình Cộng hòa nhân dân Trung HoaError! Bookmark not defined 2.2.3 Pháp luật hình Thụy Điển Error! Bookmark not defined 2.2.4 Pháp luật hình Nhật Bản Error! Bookmark not defined Chương 3: THỰC TIỄN QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK VÀ NHỮNG KIẾN NGHỊ Error! Bookmark not defined 3.1 THỰC TIỄN QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠT TRÊN ĐỊA BÀN TỈNH ĐẮK LẮK Error! Bookmark not defined 3.1.1 Khái quát đặc điểm kinh tế, xã hội địa bàn tỉnh Đắk LắkError! Bookmark n 3.1.2 Tình hình định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt địa bàn tỉnh Đắk LắkError! Bookmark not de 3.1.3 Một số tồn tại, hạn chế việc định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt địa bàn tỉnh Đắk Lắk nguyên nhân bảnError! Bookmark not defined 3.2 KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠTError! Bookma 3.2.1 Yêu cầu việc hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 3.2.2 Nội dung hoàn thiện quy định Bộ luật hình Việt Nam định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt Error! Bookmark not defined 3.3 CÁC KIẾN NGHỊ KHÁC NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CỦA VIỆC QUYẾT ĐỊNH HÌNH PHẠT TRONG TRƯỜNG HỢP CHUẨN BỊ PHẠM TỘI, PHẠM TỘI CHƯA ĐẠTError! Bookmark not defined 3.3.1 Kiện toàn nâng cao lực, trình độ đội ngũ cán làm công tác xét xử Error! Bookmark not defined 3.3.2 Một số giải pháp phối hợp khác Error! Bookmark not defined KẾT LUẬN Error! Bookmark not defined DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 11 DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang bảng Bảng 3.1: Hệ thống đơn vị hành tỉnh Đắk Lắk Error! Bookmark not defined Bảng 3.2: Tình hình công tác thụ lý, giải án hình Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 06 năm (2009 2014) Error! Bookmark not defined Bảng 3.3: Kết khảo sát 200 vụ án hình Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 06 năm (2009 - 2014) Error! Bookmark not defined DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Tên biểu đồ Số hiệu biểu Trang đồ Biểu đồ 3.1: Tổng số vụ án bị cáo bị đưa xét xử sơ thẩm, Error! phúc thẩm Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk Bookmark giai đoạn 06 năm (2009 - 2014) not defined Biểu đồ 3.2: Kết khảo sát 200 vụ án hình Tòa án nhân Error! dân tỉnh Đắk Lắk giai đoạn 06 năm (2009 - Bookmark 2014) not defined MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tính nguy hiểm cho xã hội lý khiến cho tội phạm phải bị trừng phạt Tội phạm có tính nguy hiểm cho xã hội, “tội phạm chứa đựng đặc tính chống đối lại Nhà nước, chống đối lại xã hội, ngược lại lợi ích chung cộng đồng, trật tự xã hội, xâm phạm đến quyền, tự lợi ích hợp pháp người” [47, tr.63] Mặc dù tất tội phạm có tính nguy hiểm cho xã hội mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội khác Tính chất, mức độ nguy hiểm cho xã hội tội phạm thể qua nhiều dấu hiệu như: Tính chất, tầm quan trọng giá trị quan hệ xã hội bị tội phạm xâm hại bị đe dọa xâm hại; tính chất mức độ hậu thiệt hại gây đe dọa gây ra; mức độ thực tội phạm; phương thức thực tội phạm (riêng lẻ đồng phạm, đồng phạm giản đơn hay đồng phạm có tổ chức); công cụ, phương tiện phạm tội, thủ đoạn, thời gian, địa điểm, hoàn cảnh thực tội phạm; hình thức lỗi, mức độ lỗi, mục đích phạm tội động phạm tội, đặc điểm nhân thân người phạm tội Như vậy, mức độ thực tội phạm yếu tố thể mức độ nguy hiểm hành vi phạm tội Về phương diện lý luận, mức độ thực tội phạm phân chia giai đoạn phạm tội là: chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt tội phạm hoàn thành Tương ứng với giai đoạn này, hành vi phạm tội mang tính nguy hiểm cho xã hội mức độ khác Với mức độ nguy hiểm khác logic đương nhiên trách nhiệm hình hình phạt áp dụng phải nặng, nhẹ khác bảo đảm công dư luận xã hội đồng tình, người phạm tội tâm phục, phục Chính lẽ đó, pháp luật hình phải đặt quy định riêng định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt tội phạm hoàn thành Quyết định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt trường hợp định hình phạt phức tạp hành vi phạm tội giai đoạn thể mức độ thực ý định phạm tội đa dạng đa phần chưa gây hậu tội phạm nên khó để đánh giá xác tính chất, mức độ nguy hiểm chúng Xét cách tổng thể, phương diện đặt nghiên cứu vấn đề sau: * Về phương diện lý luận, định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt chưa quan tâm nghiên cứu nhiều Hiện nay, nghiên cứu vấn đề định hình phạt nói chung đề cập đến định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt đối tượng nghiên cứu nên vấn đề chưa giải thấu đáo Do đó, nhiều nội dung định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt như: khái niệm, đặc điểm, ý nghĩa, nguyên tắc, định hình phạt trường hợp chưa làm rõ mặt khoa học; v.v * Về phương diện lập pháp hình sự, Bộ luật hình năm 1999 có bước tiến đáng kể so với Bộ luật hình năm 1985 quy định định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt nhiều hạn chế, bất cập như: xác định chưa đầy đủ định hình phạt trường hợp này, quy định phương thức lựa chọn loại hình phạt, mức hình phạt áp dụng cách thiếu cụ thể dẫn đến khả áp dụng không xác, thống Do đó, vấn đề hoàn thiện quy định pháp luật hình định hình phạt nói chung, định hình phạt trường hợp chuẩn bị phạm tội, phạm tội chưa đạt nói riêng đặt nội dung định hướng sửa đổi Bộ luật hình Việt Nam năm 1999 hành [1, Điểm 3.1, Tiểu mục 3, Phần IV] DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO * Tiếng Việt Ban Soạn thảo Bộ luật hình sửa đổi (2012), Đề cương định hướng sửa đổi, bổ sung Bộ luật hình sự, số 7724/ĐC-BSTBLHS(SĐ) ngày 24/9/2012 Ban Soạn thảo Bộ luật hình (2014), Dự thảo Phần chung Bộ luật hình Việt Nam, Hà Nội Phạm Văn Beo (2009), Luật hình Việt Nam - Quyển (Phần chung), Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội Lê Văn Cảm (1989), “Về chất pháp lý quy phạm nguyên tắc định hình phạt quy định Điều 37 Bộ luật hình Việt Nam”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (1), tr.24 Lê Văn Cảm (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), tr.317, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Lê Văn Cảm (2005), Sách chuyên khảo Sau đại học: Những vấn đề khoa học luật hình (Phần chung), tr.443, Nxb Đại học Quốc gia Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2006), Văn kiện đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ X, Nxb Chính trị Quốc gia Hà Nội Đảng Cộng sản Việt Nam (2011), Văn kiện đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ XI, Nxb Chính trị Quốc gia Hà Nội Lê Văn Đệ (2010), Định tội danh định hình phạt Luật hình Việt Nam, tr.208, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 10 Đinh Bích Hà (2007), Bộ luật nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa, tr.46, Nxb Tư pháp, Hà Nội 11 Trần Thị Hiển (2011), Bộ luật hình Nhật Bản, tr.103, Nxb Từ điển Bách khoa, Hà Nội 12 Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên) (2000), Giáo trình Luật hình Việt Nam, tr.66, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 13 Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên) (2001), Trách nhiệm hình hình phạt, tr.65, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 14 Nguyễn Ngọc Hòa (chủ biên) (2001), Giáo trình luật hình Việt Nam, tr.201, Trường Đại học Luật Hà Nội, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 15 Nguyễn Ngọc Hòa, Lê Thị Sơn (2006), Từ điển pháp luật hình sự, tr.47¸ Nxb Tư pháp, Hà Nội 16 Nguyễn Ngọc Hòa (2008), Tội phạm cấu thành tội phạm, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 17 Học viện Cảnh sát nhân dân (1995), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), Hà Nội 18 Nguyễn Văn Huyên (chủ biên) (2006), Kỹ xét xử vụ án hình sự, Nxb Thống Kê, Hà Nội 19 Josef Thesing (2002), Nhà nước pháp quyền, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 20 Nguyễn Duy Lãm (chủ biên) (1996), Sổ tay thuật ngữ pháp lý thông dụng, tr.266, Nxb Giáo dục, Hà Nội 21 Dương Tuyết Miên (2007), Định tội danh định hình phạt, Nxb Lao động - Xã hội, Hà Nội 22 Đinh Văn Quế (2000), Tìm hiểu hình phạt định hình phạt theo luật hình Việt Nam, tr.89, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 23 Quốc hội (2004), Bộ luật tố tụng hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 2003, Nxb Chính trị Quốc gia, Hà Nội 24 Quốc hội (2014), Bộ luật hình nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam năm 1999, sửa đổi, bổ sung năm 2009, Nxb Chính trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội 25 Kiều Đình Thụ (1996), Tìm hiểu Luật hình Việt Nam, tr.161, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh 26 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2010), Báo cáo tổng kết công tác năm 2009 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2010, Đắk Lắk 27 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2011), Báo cáo số 05/2011/BC-TA tổng kết công tác năm 2010 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2011, Đắk Lắk 28 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2012), Báo cáo số 234/2011/BC-TA tổng kết công tác năm 2011 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2012, Đắk Lắk 29 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2013), Báo cáo số 15/2012/BC-TA tổng kết công tác năm 2012 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2013, Đắk Lắk 30 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2014), Báo cáo số 39/2014/BC-TA tổng kết công tác năm 2013 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác, tr.6, Đắk Lắk 31 Tòa án nhân dân tỉnh Đắk Lắk (2015), Báo cáo số 40/2015/BC-TA tổng kết công tác năm 2014 phương hướng, nhiệm vụ trọng tâm công tác năm 2015, Đắk Lắk 32 Tòa án nhân dân tối cao (1975), Tập hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập I, tr.75, Hà Nội 33 Tòa án nhân dân tối cao (1979), Tập hệ thống hóa luật lệ hình sự, Tập II, tr.18, Hà Nội 34 Tòa án nhân dân tối cao (1998), Nghị số 01/1998/NQ-HĐTP ngày 21/9 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội 35 Tòa án nhân dân tối cao (2006), Nghị số 01/2006/NQ-HĐTP ngày 12/5 Hội đồng Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao hướng dẫn áp dụng số quy định Bộ luật hình sự, Hà Nội 36 Tòa án nhân dân tối cao (2013), Báo cáo số 39/BC-TA ngày 28/8 Chánh án Tòa án nhân dân tối cáo công tác Tòa án kỳ họp thứ Quốc hội khóa XIII, Hà Nội 37 Tòa án nhân dân tối cao (2015), Tài liệu Hội nghị triển khai công tác năm 2015 ngành Tòa án nhân dân, Hà Nội 38 Trịnh Quốc Toản (2008), “Hoàn thiện hình phạt tử hình, tù có thời hạn phạt tiền theo yêu cầu cải cách tư pháp”, Tạp chí Tòa án nhân dân, (9), (5), tr.4 39 Trường Đại học Cảnh sát nhân dân (1995), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), tr.176, Hà Nội 40 Trường Đại học Luật Hà Nội (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 41 Trường Đại học Luật Hà Nội (2010), Bộ luật hình Thụy Điển, tr.220, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 42 Trường Đại học Luật Hà Nội (2011), Bộ luật hình Liên bang Nga, tr.40, 42, 88, 90, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 43 Đào Trí Úc (2000), Luật hình Việt Nam, Quyển - Những vấn đề chung, Nxb Khoa học Xã hội, Hà Nội 44 Viện Khoa học pháp lý (1999), “Tư pháp hình so sánh”, Thông tin khoa học pháp lý 45 Viện Khoa học pháp lý, Bộ Tư pháp (2006), Từ điển Luật học, tr.600, Nxb Tư pháp, Hà Nội 46 Trịnh Tiến Việt (2009), “Về phạm tội chưa đạt hình thức phạm tội khác trình thực tội phạm”, Tạp chí Khoa học, Đại học Quốc gia Hà Nội, Chuyên san Luật học, (25) (2), tr.126 47 Trịnh Tiến Việt (2013), Tội phạm trách nhiệm hình sự, tr.63, Nxb Chính trị Quốc gia - Sự thật, Hà Nội 48 Hồ Thanh Vinh (2014), Một số vấn đề lý luận thực tiễn tội phạm chưa hoàn thành theo Luật hình Việt Nam, tr.71, 77, Luận văn thạc sĩ luật học, Khoa Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội 49 Võ Khánh Vinh (1994), Nguyên tắc công Luật hình Việt Nam, tr.194, Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 50 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2001), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), tr.409, Nxb Giáo dục, Hà Nội 51 Võ Khánh Vinh (chủ biên) (2007), Giáo trình Luật hình Việt Nam (Phần chung), Nxb Công an nhân dân, Hà Nội 52 X.X A-lếch-xây-ép (1986), Pháp luật sống chúng ta, tr.100, Nxb Pháp lý, Hà Nội 53 Nguyễn Như Ý (chủ biên) (2008), Đại Từ điển tiếng Việt, Nxb Thành phố Hồ Chí Minh * Tiếng Anh 54 C.L.Ten (1987), Crime, guilt and punishment, Clarendon Press, Oxford 55 Collins Thesaurus of the English Language (2002), Complete and Unabridged, 2nd Edition published in 2002, Harper Collins Publishers, p.22 56 John Bouvier (1856), A Law Dictionary - Adapted to the Constitution and Laws of the United States, Childs and Peterson Publishing, vol.2, p.5 57 John S Strahorn (1939), Preparation for Crime as a Criminal Attempt, Washington and Lee Law Review, Vol.1, 1939, p.3 58 Larry K Gaines and Roger LeRoy Miller (2006), Criminal Justice in Action: The Core, Wadsworth Publishing, USA, p.56 59 Michael T Cahill (2012), Defining Inchoate Crime: An Incomplete Attempt, Ohio State Journal of Crime, Vol 9, p.751-759 * Trang Web 60 Http://daklak.gov.vn